深圳市紡織公司內(nèi)部控制規(guī)章制度

1、 HYPERLINK / 深紡織(000045)內(nèi)部操縱制度作者: 來源: 日期:2007年07月02日聲明：本公司網(wǎng)站提供的任何信息僅供參考，投資者使用前請予以核實，風(fēng)險自負。在本文作者所知情的范圍內(nèi)，本機構(gòu)、本人以及財產(chǎn)上的利害關(guān)系人與所評價的證券沒有任何利害關(guān)系。深圳市紡織（集團）股份有限公司 內(nèi)部操縱制度 總則 為合理保證公司經(jīng)營目標(biāo)的實現(xiàn)，加強公司治理，提高信息披露質(zhì)量，維護公司財產(chǎn)安全完整，保證財務(wù)信息的真實性，防范和化解各類風(fēng)險，提高經(jīng)營效率和盈利水平，依照加強上市公司內(nèi)部操縱工作指引、公司章程，結(jié)合公司實際，制定本制度。 公司董事會對公司內(nèi)部操縱制度的建立、完善和有效運行負責(zé)，

2、并定期對公司內(nèi)部操盡情況進行全面檢查和效果評估；公司總經(jīng)理負責(zé)全面落實和推進內(nèi)部操縱制度的相關(guān)規(guī)定，檢查公司各職能部門制定、實施和完善各自專業(yè)系統(tǒng)的風(fēng)險治理和操縱制度的情況；公司總部各職能部門具體負責(zé)制定、完善和實施本專業(yè)系統(tǒng)的風(fēng)險治理和操縱制度，配合完成對公司各專業(yè)系統(tǒng)風(fēng)險治理和操盡情況的檢查。 第一部分環(huán)境操縱制度 第一章公司組織架構(gòu) 第一節(jié)公司組織架構(gòu)圖 第二節(jié)逐級授權(quán)制度 為確保公司的各項規(guī)章制度得以貫徹執(zhí)行，公司治理層依據(jù)公司的組織架構(gòu)實行逐級授權(quán)。 一、股東大會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，依法行使下列職權(quán)： （一）決定公司經(jīng)營方針和投資打算； （二）按本章程規(guī)定組建公司董事會、監(jiān)事會，選

3、舉和更換董事會和監(jiān)事會成員，并決定其酬勞、獎罰和支付方式； （三）聽取并審議批準(zhǔn)董事會、監(jiān)事會的工作報告； （四）聽取并審議通過董事會提出的利潤分配方案或虧損彌補方案； （五）聽取并審議通過董事會提出的本公司年度財務(wù)預(yù)決算方案； （六）聽取并審議通過董事會提出的本公司發(fā)行債券的方案； （七）審議通過董事會提出的有關(guān)本公司的增減注冊資本、發(fā)行新股或其他證券等方案； （八）對本公司的分立、合并、解散、清算等事項作出決議； （九）審議董事會提出的或代表本公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的5%以上的股東的提案； （十）當(dāng)本公司重組或清算時，任免重組委員會或清算委員會成員，決定該委員會成員在公司重組或清算過

4、程中的酬勞； （十一）修改本公司章程； （十二）審議批準(zhǔn)變更募集資金用途事項； （十三）對公司在一年內(nèi)購買、出售、處置重大資產(chǎn)超過公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)50的事項作出決議； （十四）對公司在一年內(nèi)購買、出售、處置重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的事項作出決議； （十五）審議公司及控股子公司的對外擔(dān)?？傤~超過最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn) 50%以后提供的任何擔(dān)保； （十六）審議公司為資產(chǎn)負債率超過70%的擔(dān)保對象提供的擔(dān)保； （十七）審議單筆擔(dān)保額超過公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保； （十八）審議公司占最近經(jīng)審計總資產(chǎn)的50%以上金額的投資項目； （十九）對公司股東、實際操縱人及其關(guān)聯(lián)

5、方提供的擔(dān)保； （二十）審議批準(zhǔn)公司股權(quán)激勵打算； （二十一）對公司聘用、解聘會計師事務(wù)所作出決議； （二十二）審議法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定的應(yīng)當(dāng)由股東大會決定的其他事項。 具體參見股東大會議事規(guī)則 二、公司設(shè)董事會，董事會是股東大會的常設(shè)執(zhí)行機構(gòu)，在股東大會閉會期間，負責(zé)公司的重大決策，對股東大會負責(zé)，董事會行使下列職權(quán)： （一）負責(zé)召集股東大會，并向股東大會報告工作； （二）執(zhí)行股東大會決議； （三）審定本公司的進展規(guī)劃，年度生產(chǎn)經(jīng)營打算和投資方案； （四）擬定本公司的年度財務(wù)預(yù)決算方案，利潤分配方案或彌補虧損方案； （五）擬定本公司增減注冊資本方案，以及發(fā)行新股、債券或其他證券及上市方案

6、； （六）在股東大會授權(quán)范圍內(nèi)，決定本公司對外投資、收購出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對外擔(dān)保事項、托付理財、關(guān)聯(lián)交易等事項； （七）擬定本公司章程修改方案； （八）決定本公司治理機構(gòu)的設(shè)置、合并、分立或撤銷； （九）擬定本公司的重大收購、回購本公司股票，或者合并、分立和解散方案； （十）確定本公司的派息、分紅、配股和發(fā)行股票的基準(zhǔn)日期； （十一）依照董事長提名，任免本公司總經(jīng)理、董事會秘書，并依照總經(jīng)理提名，任免副總經(jīng)理、三總師及財務(wù)負責(zé)人等高級治理人員，并決定其酬勞、支付方式和獎懲事項； （十二）審定總經(jīng)理的工作報告并檢查總經(jīng)理的工作； （十三）制定公司的差不多治理制度； （十四）治理公司信息披露事

7、項； （十五）向股東大會提請聘請和更換為公司審計的會計師事務(wù)所； （十六）制定股權(quán)激勵打算的方案，并組織實施股權(quán)激勵打算； （十七）法律、法規(guī)或公司章程規(guī)定，以及股東大會授予的其他職權(quán)。 具體參見董事會議事規(guī)則。 三、公司設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)事會是公司依法設(shè)立的監(jiān)督機構(gòu)，監(jiān)事會對股東大會負責(zé)，監(jiān)事會行使下列職權(quán)： （一）監(jiān)督執(zhí)行本公司業(yè)務(wù)的董事、總經(jīng)理和其他高級治理人員有無違反法律、法規(guī)、本公司章程及股東大會決議的行為； （二）檢查本公司的財務(wù)； （三）審核查閱董事會提交股東大會審議的資產(chǎn)負債表、損益表、財務(wù)狀況變動表、營業(yè)報告和利潤分配方案、定期報告等資料，并提出書面審核意見； （四）監(jiān)事會成員列席

8、董事會會議，并能夠?qū)Χ聲Q議事項提出質(zhì)詢或建議； （五）可依照需要提議召開臨時股東大會，在董事會不履行公司法規(guī)定的召集和主持股東大會職責(zé)時召集和主持股東大會； （六）對董事、高級治理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或股東會決議的董事、高級治理人員提出罷免的建議。當(dāng)董事、經(jīng)理和其他高級治理人員的行為損害公司的利益時，要求其予以糾正，假如給公司造成損失的，必要時依照公司法第一百五十二條的規(guī)定,可向人民法院提起訴訟； （七）向股東大會提出提案； （八）發(fā)覺公司經(jīng)營情況異常,能夠進行調(diào)查；必要時,能夠聘請會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)機構(gòu)協(xié)助其工作,費用由公司承擔(dān)。 （

9、九）公司章程規(guī)定或股東大會授予的其他職權(quán)。 具體參見監(jiān)事會議事規(guī)則 四、公司設(shè)總經(jīng)理一名，總經(jīng)理對董事會負責(zé)，總經(jīng)理行使下列職權(quán)： （一）組織實施董事會的決議、公司年度打算和投資方案； （二）主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營治理工作，并向董事會負責(zé)并報告工作； （三）組織擬定本公司年度生產(chǎn)經(jīng)營打算、進展打算，報董事會批準(zhǔn)實行； （四）定期向董事會提交經(jīng)營打算完成情況報告、財務(wù)報表等； （五）依照董事會或董事長授權(quán)，代表公司對外簽署合同和協(xié)議； （六）提出機構(gòu)設(shè)置、調(diào)整方案及各項差不多治理制度，報董事會批準(zhǔn)； （七）制訂公司具體規(guī)章； （八）提議召開董事會臨時會議； （九）向董事會提請聘任或解聘公司副總經(jīng)理及

10、財務(wù)負責(zé)人； （十）聘任或解聘除應(yīng)由董事會聘任或解聘以外的治理人員； （十一）提出聯(lián)營企業(yè)本公司方董事、經(jīng)理等高級治理人員人選，報董事會批準(zhǔn)； （十二）決定本公司職工的雇（聘）用、工資、福利、獎懲、升降級、加減薪、解聘或辭退，其中職職員資福利方案和獎懲方法應(yīng)報董事會審批； （十三）提出聘用專業(yè)顧問人選，報董事會批準(zhǔn)； （十四）簽發(fā)本公司日常行政、人事、財務(wù)和其他業(yè)務(wù)文件； （十五）由董事會或董事長授予的其他職權(quán)。 具體參見總經(jīng)理工作細則 五、公司設(shè)副總經(jīng)理若干名，協(xié)助總經(jīng)理工作，對總經(jīng)理負責(zé)。 六、公司各業(yè)務(wù)部門設(shè)部門經(jīng)理，負責(zé)該部門的業(yè)務(wù)工作，對分管其部門的領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)。 第二章董事會各委員會及

11、各部門崗位工作職責(zé) 第一節(jié)董事會戰(zhàn)略規(guī)劃委員會 工作職責(zé)：了解行業(yè)的進展趨勢，收集市場進展、競爭狀況、法規(guī)管制等方面的重大變化，為審核公司戰(zhàn)略目標(biāo)和舉措提供決策依據(jù)；協(xié)調(diào)董事會全體成員，就公司整體戰(zhàn)略目標(biāo)和方向達成一致；積極與總經(jīng)理協(xié)調(diào)，參與戰(zhàn)略規(guī)劃流程，了解其進程，對關(guān)鍵戰(zhàn)略議題提出建議；組織董事會戰(zhàn)略決策會議；公司戰(zhàn)略決議介紹和培訓(xùn)；向董事會介紹總經(jīng)理提案，就總經(jīng)理的戰(zhàn)略提案提出意見，協(xié)助董事會作出批準(zhǔn)或否決的決策；對公司投資項目進行分析，為董事會決策提供建議；決定關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)并定期追蹤，監(jiān)督公司短期業(yè)績，批閱財務(wù)數(shù)據(jù)和相關(guān)的關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)，提出質(zhì)詢，保證董事對公司業(yè)務(wù)的進展中意。 成員構(gòu)成

12、：董事長、內(nèi)部董事一名，獨立董事一名。 工作關(guān)系：委員會負責(zé)提出、審核、質(zhì)詢相關(guān)議題，最終報董事會會議批準(zhǔn)；公司投資進展、經(jīng)營治理相關(guān)部門定期向戰(zhàn)略委員會匯報公司戰(zhàn)略和投資的重大舉措及其執(zhí)行情況；集團總經(jīng)理、各下屬公司經(jīng)理負責(zé)同意戰(zhàn)略委員會的質(zhì)詢。 具體參見董事會戰(zhàn)略規(guī)劃委員會工作條例 第二節(jié)董事會薪酬考核委員會 工作職責(zé)：對集團總部高級治理人員、下屬企業(yè)經(jīng)營者及關(guān)鍵崗位人員的業(yè)績評估標(biāo)準(zhǔn)和具體流程進行研究，提出建議；負責(zé)集團總部總經(jīng)理的業(yè)績評估工作，依照訪談及業(yè)績指標(biāo)完成情況提出評估建議，并促進董事會就評估結(jié)果達到共識；提出集團總部總經(jīng)理薪酬水平建議；對集團總部高級治理人員、下屬企業(yè)經(jīng)營者及

13、關(guān)鍵崗位人員的薪酬水平進行研究，提出建議；調(diào)研高層治理崗位的薪酬市場價位，對現(xiàn)有薪酬水平進行分析，依照需要提出高級治理人員的薪酬調(diào)整建議。 成員構(gòu)成：獨立董事三名，其中一名擔(dān)任召集人。 工作關(guān)系：委員會負責(zé)提出、審核、質(zhì)詢相關(guān)議題，最終報董事會會議批準(zhǔn)；公司人力資源部和財務(wù)審計部定期匯報關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)的完成情況，以及對薪酬的阻礙；公司人力資源部配合薪酬調(diào)查，績效考核相關(guān)工作。 具體參見董事會薪酬考核委員會工作條例 第三節(jié)公司預(yù)算治理委員會 工作職責(zé)：對公司年度經(jīng)營打算和下屬企業(yè)財務(wù)收支打算進行研究，提出專業(yè)建議；監(jiān)督財務(wù)打算執(zhí)行情況，定期對公司整體財務(wù)狀況進行分析，提出建議；通報公司整體財務(wù)狀況

14、，促進財務(wù)信息交流；就重要財務(wù)問題組織專題討論，形成討論意見；對公司及下屬企業(yè)的重大決策進行研究，提供財務(wù)解釋和支持，并提出專業(yè)意見；對財務(wù)人員進行專業(yè)指導(dǎo)，提高公司及下屬企業(yè)財務(wù)治理能力。 成員構(gòu)成：總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)審計部經(jīng)理、投資進展部經(jīng)理、經(jīng)營治理部經(jīng)理、外部財務(wù)顧問（總數(shù)不超過9人）。 工作關(guān)系：會議由財務(wù)審計部、投資進展部、經(jīng)營治理部提出相關(guān)議題；財務(wù)審計部、經(jīng)營治理部定期提供打算完成情況及相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)；委員會負責(zé)提出、審核、質(zhì)詢相關(guān)議題，最終報總經(jīng)理辦公會議批準(zhǔn)。 第四節(jié)辦公室工作職責(zé) 辦公室部門職能包括文秘工作、法律事務(wù)、行政服務(wù)、公關(guān)關(guān)系和職員服務(wù) 5個方面。 （一）文秘

15、工作：協(xié)調(diào)各部門的工作，內(nèi)外聯(lián)絡(luò)，當(dāng)好領(lǐng)導(dǎo)的參謀和助手，起到承上啟下的作用；公司內(nèi)外文件、電、信函的收發(fā)、登記、呈批、傳遞、催辦、清理、立卷等文書工作；做好公司各項會議的會務(wù)工作，并做好會議記錄和公司大事記；整理下屬企業(yè)向公司提出的請示、報告、建議和意見，整理后向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報或提交相關(guān)會議研究；預(yù)備公司文件、報告、領(lǐng)導(dǎo)講話稿等文字材料。 （二）法律事務(wù)：參與公司及所轄企業(yè)的合并、分立、破產(chǎn)、投資、租賃、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓中涉及法律的事務(wù)，為公司的重大經(jīng)營決策提供法律支持；參與公司經(jīng)濟合同治理，代理企業(yè)訴訟和非訴訟活動，開展與公司生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)的法律咨詢。 （三）行政服務(wù)：公司印鑒、營業(yè)執(zhí)照、行政介紹信函、

16、法人托付書、證明的治理；公司內(nèi)部檔案治理及指導(dǎo)下屬企業(yè)的檔案工作；公司總部辦公用品、低值易耗品的采購和治理。本部報刊的訂閱、機要通訊工作和文稿的打印、油印、復(fù)印工作?？偛凯h(huán)境衛(wèi)生的清潔和綠化工作；公司本部作息時刻及節(jié)假日值班安排；車輛協(xié)調(diào)治理和司機安全教育、培訓(xùn)工作。 （四）公共關(guān)系：外來人員及外交活動的安排和接待工作。 （五）職員服務(wù)：職員房改相關(guān)工作，職員住宿安排，食堂治理。 （六）網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)治理：負責(zé)公司信息平臺建設(shè)、網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)的更新、維護工作。 第五節(jié)人力資源部工作職責(zé) 人力資源部部門職能包括人力資源開發(fā)、人力資源專業(yè)治理和人事服務(wù)3 個方面。 （一）人力資源開發(fā)：定期對總部全體人

17、員及下屬全資、控股公司經(jīng)營治理人員進行盤點，對人才隊伍現(xiàn)狀進行分析，形成分析報告；依照公司的進展目標(biāo)，完成公司系統(tǒng)人員規(guī)劃和編制定職員作，并制定相應(yīng)的人力資源專業(yè)工作的目標(biāo)與規(guī)劃；關(guān)鍵崗位人員（總部中層以上治理人員、下屬企業(yè)經(jīng)營者、重要技術(shù)人員、集團外派人員）的推舉、選拔、任免、激勵、培養(yǎng)、考核。 （二）人力資源專業(yè)治理：依照公司崗位需求打算，制定人才招聘打算，實施人才招聘工作；公司培訓(xùn)打算的制定和實施工作；公司總部職員績效考核；總部職員薪酬分配制度的設(shè)計及實施。 （三）人事服務(wù)：審查和辦理職員調(diào)入、內(nèi)部調(diào)動、辭退、離職、退休、除名、開除、戶口轉(zhuǎn)移等手續(xù)；公司職員的勞動合同簽訂和治理工作；公司

18、關(guān)鍵職員檔案材料的收集、整理和保管工作，以及公司職員人事信息庫的更新、維護工作；辦理總部人員的各項社會保險工作；總部職員考勤治理工作；企業(yè)勞資關(guān)系的協(xié)調(diào)處理工作，退休人員治理工作；辦理公司人員因公出國、赴港澳手續(xù)。境外企業(yè)常駐人員的證件等外事治理工作薪酬發(fā)放。 第六節(jié)財務(wù)審計部工作職責(zé) 財務(wù)審計部部門職能包括會計核算、財務(wù)治理、融資治理和內(nèi)部審計4個方面。 （一）會計核算：組織制定公司會計核算體系、財務(wù)核算制度及相關(guān)工作流程、治理制度；公司財務(wù)核算工作，編制各類會計報表、報告，依照需要向其他單位提供財務(wù)數(shù)據(jù)；依法繳納稅收，并維護公司稅款繳納和相關(guān)政府關(guān)系。 （二）財務(wù)治理：制定公司內(nèi)部財務(wù)治理

19、制度，完善經(jīng)濟核算方法，監(jiān)督下屬企業(yè)財務(wù)運營狀況；按照公司的經(jīng)營打算，編制下屬企業(yè)年度財務(wù)收支打算，并監(jiān)督執(zhí)行；定期進行財務(wù)分析，評估財務(wù)收支打算執(zhí)行情況；定期向公司領(lǐng)導(dǎo)提供財務(wù)講明和現(xiàn)金流量表。定期提供財務(wù)分析報告及經(jīng)營狀況分析報告，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供意見；參與公司重要事項的分析和決策，主持公司投資項目的財務(wù)風(fēng)險評估，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供建議；下屬全資和控股公司財務(wù)負責(zé)人的委派、調(diào)配、培訓(xùn)及考核工作；對下屬企業(yè)資金使用狀況進行監(jiān)控，對大額資金運作進行審批。 （三）融資治理：依法合理籌集資金，提供穩(wěn)定的營業(yè)資金來源，降低籌資成本，提高資金使用效率。 （四）內(nèi)部審計：按照國家規(guī)定對投資企業(yè)經(jīng)營者進行經(jīng)濟責(zé)

20、任審計；依照授權(quán)或特定要求對投資企業(yè)開展各項日常審計和專項審計。 第七節(jié)黨群工作部工作職責(zé) 黨群工作部部門職能包括黨、團委工作和工會工作2個方面。 （一）黨委、紀(jì)委、團委工作：黨的路線、方針、政策的宣傳教育工作，認真貫徹落實集團黨、團委的決議、決定和指示，搞好基層組織的思想、組織、作風(fēng)和制度建設(shè)；做好組織進展，黨、團員教育，黨、團的基層組織建設(shè)等各項黨務(wù)、團務(wù)工作；做好干部的治理、教育、考察、了解、調(diào)配、任免、培養(yǎng)、選撥等工作；依照黨、團委要求，承擔(dān)黨、團組織工作的日常事務(wù)；紀(jì)律檢查和行政監(jiān)察工作，搞好黨風(fēng)廉政建設(shè)；做好統(tǒng)戰(zhàn)工作。 （二）工會工作：依照上級工會的布署，結(jié)合集團的實際情況，圍繞經(jīng)

21、濟建設(shè)中心，制定工會的工作打算，組織開展社會主義勞動競賽活動；組織評先活動、文體活動、慰問活動，開展工會宣傳工作；依法維護職工的合法權(quán)益，對損害職工合法權(quán)益的行為，及時組織調(diào)查和處理；領(lǐng)導(dǎo)女工委員會工作，維護婦女合法權(quán)益；工會建設(shè)日常事務(wù)，治理工會經(jīng)費，進展新會員，定期進行組織改選；制訂本集團打算生育工作的有關(guān)規(guī)定和打算，并組織實施。 第八節(jié)投資進展部工作職責(zé) 投資進展部部門職能包括戰(zhàn)略規(guī)劃、行業(yè)研究及政策研究、對外投資、資本運作和產(chǎn)權(quán)治理及資產(chǎn)重組5個方面。 （一）戰(zhàn)略規(guī)劃：協(xié)助擬定公司進展戰(zhàn)略及中、長期進展規(guī)劃，并策劃具體的實施步驟和實施方案。 （二）行業(yè)研究及政策研究：對宏觀政治經(jīng)濟形勢

22、及相關(guān)行業(yè)進展趨勢進行研究，搜集、整理國內(nèi)外相關(guān)行業(yè)的經(jīng)濟動態(tài)和科技進展趨勢信息，提交分析研究報告；搜集、整理國家相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策及宏觀經(jīng)濟政策信息，進行歸納、分析、研究，就其對公司進展的阻礙提交分析報告。 （三）對外投資：依照公司進展戰(zhàn)略，結(jié)合行業(yè)、政策研究，編制公司投資打算；篩選及查找符合國家產(chǎn)業(yè)政策及公司進展戰(zhàn)略的投資項目；對新項目進行全面詳細的調(diào)查論證和評估，編寫可行性分析報告，為公司領(lǐng)導(dǎo)決策提供支持；投資項目的談判及合同、協(xié)議的起草工作；新項目的申報、立項、報批及前期籌備工作；對新項目進行跟蹤研究，向公司提交分析報告。 （四）資本運作：擬定公司在資本市場融資的方案；負責(zé)公司證券交易業(yè)務(wù)。

23、 （五）產(chǎn)權(quán)治理及資產(chǎn)重組：公司對外投資企業(yè)的產(chǎn)權(quán)治理；加強資產(chǎn)重組相關(guān)政策研究，結(jié)合公司實際情況，擬定公司資產(chǎn)重組方案。 第九節(jié)經(jīng)營治理部工作職責(zé) 經(jīng)營治理部部門職能包括經(jīng)營治理和經(jīng)營服務(wù)2個方面。 （一）經(jīng)營治理：依照公司進展?fàn)顩r及下屬企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營狀況，編制公司年度經(jīng)營打算，并對打算執(zhí)行進行檢查、督促、指導(dǎo)；逐步完善對下屬企業(yè)的治理規(guī)定，建立并執(zhí)行企業(yè)治理聯(lián)系人制度，運用打算、操縱、協(xié)調(diào)、審計等手段，加強對下屬企業(yè)的治理；及時了解下屬企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營狀況和資債變動情況，組織召開季度及年度經(jīng)營分析會，定期編寫生產(chǎn)經(jīng)營情況分析報告、下屬企業(yè)經(jīng)濟指標(biāo)預(yù)測統(tǒng)計表、綜合性統(tǒng)計數(shù)據(jù)和分析報告，為公司決

24、策治理提供依據(jù)；下屬企業(yè)經(jīng)濟責(zé)任制考核制度的建立和實施，并建立相應(yīng)的下屬企業(yè)經(jīng)營者激勵機制；對公司下屬企業(yè)涉及到“企業(yè)經(jīng)理報告制度”中需要審核的事項，及重大技術(shù)改造項目、重大經(jīng)濟合同進行審查或復(fù)核，提出意見；制定安全生產(chǎn)工作打算，檢查、監(jiān)督打算執(zhí)行情況，并對企業(yè)安全生產(chǎn)工作進行考核評估。 （二）經(jīng)營服務(wù)：關(guān)心下屬企業(yè)收集、整理、分析相關(guān)信息，并及時提供給下屬企業(yè)經(jīng)營者；協(xié)助企業(yè)參加產(chǎn)品評比工作，關(guān)心企業(yè)做好參評產(chǎn)品的送檢和申報材料的上報工作；協(xié)助企業(yè)開展新產(chǎn)品技術(shù)鑒定工作，推行全面質(zhì)量治理，協(xié)助企業(yè)進行有關(guān)國際質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的認證工作；協(xié)調(diào)生產(chǎn)經(jīng)營的各個環(huán)節(jié)，關(guān)心解決問題，協(xié)助進行政府關(guān)系及各種外部

25、關(guān)系的協(xié)調(diào)工作。 （三）安全生產(chǎn)：制定集團公司安全生產(chǎn)工作打算，檢查、監(jiān)督打算執(zhí)行情況，并對下屬企業(yè)安全生產(chǎn)工作進行考核評估。 第十節(jié)房地產(chǎn)開發(fā)部工作職責(zé) 房地產(chǎn)開發(fā)部部門職能包括地產(chǎn)項目開發(fā)和內(nèi)部裝修、維修工程2個方面。 （一）地產(chǎn)項目開發(fā)：公司歷史遺留土地相關(guān)手續(xù)的辦理；熟悉政府和有關(guān)部門頒布的與房地產(chǎn)開發(fā)相關(guān)的各項政策和法律、法規(guī)；依照公司進展目標(biāo)及房地產(chǎn)市場狀況，制定現(xiàn)有土地開發(fā)打算及所需資源打算；新項目的市場調(diào)查，并撰寫包括設(shè)計方案、投資成本測算、投資回報分析、項目施工工期及所需資金、房屋銷售方案在內(nèi)的可行性報告，以及房地產(chǎn)項目的立項、申報；對新建項目的規(guī)劃設(shè)計方案及相關(guān)設(shè)計圖紙進行

26、審核；工程項目的招標(biāo)工作，預(yù)算審核工作；施工合同擬定，工程質(zhì)量監(jiān)督，工程項目安全治理，竣工驗收的組織、協(xié)調(diào)工作；推行工程項目治理制度。 （二）內(nèi)部裝修、維修工程：公司投資的裝修工程、維修工程的洽談、預(yù)決算以及監(jiān)督工程質(zhì)量等工作；公司所屬企業(yè)新建、擴建及續(xù)建工作、裝修工程的工程技術(shù)、工程質(zhì)量的監(jiān)控和工程造價的審核；對基建施工項目的施工現(xiàn)場進行治理；公司與市政府基建部門的聯(lián)系，及時掌握政府有關(guān)基建方面的政策和信息，確保公司的基建及房地產(chǎn)開發(fā)工作能規(guī)范、有序地展開。 第十一節(jié)貿(mào)易部工作職責(zé) 貿(mào)易部負責(zé)公司貿(mào)易相關(guān)工作，部門職能包括以下內(nèi)容： 對上級貿(mào)易治理部門的業(yè)務(wù)聯(lián)系工作和業(yè)務(wù)公關(guān)工作；制定部門長

27、、短期的進出口打算和貿(mào)易綜合打算；參加廣交會和其他貿(mào)易洽談會的業(yè)務(wù)組織工作；做好本部門合同的起草、審查、跟蹤、檢查，并做好本部門合同的整理歸檔；做好出口收匯核銷工作，及時有效地做好領(lǐng)單、備案、登記、交單、審核、核銷等，保證出口業(yè)務(wù)順利進行；做好貨款及外匯的收付工作，包括信用證議付、客戶賬目往來核對等；做好出口退稅工作，在規(guī)定時刻內(nèi)進行發(fā)票認證、單證整理、有關(guān)單據(jù)審核、錄入、申報，做到不錯報、不漏報，保證資金快速回籠和出口業(yè)務(wù)的安全、穩(wěn)妥、順利運行；做好每年海關(guān)、商檢局、工商局、外管局、經(jīng)貿(mào)局、稅務(wù)局等方面的年審工作；做好內(nèi)貿(mào)和進口貿(mào)易方面的相關(guān)工作。 第二部分人力資源治理制度 第一章職員聘用治

28、理 目的：及時有效地補充公司所需人才，滿足公司進展需要。 內(nèi)容：本著公開、平等、競爭、擇優(yōu)、自愿的原則，多渠道、多方式地進行招聘工作。公司明確了招聘的崗位、聘用人員的任職資格和要求、招聘的要緊形式、招聘的流程（包括制定招聘打算、公布招聘信息、初選、面試、甄選、復(fù)式、報到、試用、錄用）、試用期內(nèi)人員的辭職和辭退等程序。 具體參見崗位聘用和任免制度 第二章競聘上崗治理 目的：優(yōu)化人崗配置：通過競聘上崗，對現(xiàn)有人才隊伍進行全面盤點，并依據(jù)新的組織結(jié)構(gòu)“以崗定人”，實現(xiàn)人崗的重新匹配。激活用人機制：通過競聘上崗，擢升有知識、有能力、有貢獻的人才。傳遞工作理念：通過競聘上崗，營造公平競聘、心態(tài)開放的企業(yè)

29、文化氛圍，倡導(dǎo)重業(yè)績、重能力的價值導(dǎo)向。 內(nèi)容：1、公司制定了競聘上崗的原則，即：三公原則、科學(xué)評估原則、高效原則、寧缺毋濫原則；明確了競聘上崗的組織機構(gòu)，即：競聘上崗領(lǐng)導(dǎo)小組的組成、競聘上崗監(jiān)督小組的組成、競聘上崗評估小組的組成、競聘上崗工作小組的組成，并明確了各自的職責(zé)；明確了競聘方式和競聘順序；明確了競聘報名方式、任職資格、公示方法；規(guī)定了公開競爭的各個具體實施程序，即前期預(yù)備、報名及資格審查、專業(yè)筆試、演講答辯、評估決策、公示與聘任六個步驟。2、對非競聘上崗的崗位采取雙向選擇，公司明確了雙向選擇的實施程序包括前期預(yù)備、報名及資格審查、雙向選擇、選擇結(jié)果調(diào)整、選擇結(jié)果審核、公示與聘任六個

30、步驟。3、明確了職員申訴的程序與處理方法。 具體參見競聘上崗方案 第三章薪酬治理 目的：規(guī)范公司總部薪酬治理，設(shè)計績效工資關(guān)聯(lián)機制，建立基于績效的調(diào)薪機制，吸引并留住人才。 內(nèi)容：公司明確了薪酬治理的公平、公正原則、市場接軌原則、以崗定薪原則和績效關(guān)聯(lián)原則；明確了薪酬的構(gòu)成；依照崗位工作性質(zhì)及對任職者要求的不同，將公司所有崗位劃分為五個崗位族，依照各崗位族績效彈性和崗位價值的差異，確定各崗位族薪酬結(jié)構(gòu)比例；規(guī)定了新入職人員起薪方法、薪酬調(diào)整方法和薪酬發(fā)放方法；明確了薪酬審批的職責(zé)分工；制定了薪酬保密和薪酬申訴制度。 具體參見薪酬治理制度、薪資套改方法 第四章績效考核 目的：通過績效考核，在企業(yè)

31、內(nèi)部傳遞成果導(dǎo)向和客戶導(dǎo)向，樹立良好的工作文化，促進公司的經(jīng)營進展。 內(nèi)容：公司明確了進行績效考核的人員范圍、考核內(nèi)容、考核周期、考核方式及考核程序，考核程序包括內(nèi)容確定、月度溝通、季度總結(jié)、季度考核、季度反饋、年度總結(jié)、年度考核、年度反饋8個環(huán)節(jié)；明確了考核結(jié)果的應(yīng)用、考核申訴程序；對公司總部各級人員的考核周期、考核內(nèi)容、考核方式及結(jié)果運用制定了詳細的內(nèi)容和工作流程；對公司年度、季度及下屬企業(yè)的組織績效考核制定了操作方法。 具體參見績效考核方法 第五章考勤和休假治理 目的：促進公司規(guī)范化建設(shè)，營造并維護公司辦公秩序，保障職員利益，提高工作效率。 內(nèi)容：公司規(guī)定了職員的工作時刻和休假時刻，明確

32、了考勤治理人員的責(zé)任、職員考勤的統(tǒng)計方法、請假程序和審批權(quán)限；明確了違反出勤紀(jì)律的處理方法。 具體參見考勤和休假制度 第六章職員社會保險治理 目的：保障職員合法權(quán)益，解決職員在退休、因病、失業(yè)后的差不多生活、醫(yī)療的需要，解除職員的后顧之憂。 內(nèi)容：公司按政府有關(guān)規(guī)定為在職職員繳納社會保險，各項保險的繳交比例按政府有關(guān)規(guī)定由公司和個人共同承擔(dān)，職員個人應(yīng)繳納的保險金按規(guī)定由公司代扣代繳。職員享受養(yǎng)老待遇、住房公積金、醫(yī)療保險、生育保險、工傷保險、失業(yè)保險等按政府有規(guī)定執(zhí)行；公司依照職工代表大會的決議為職員交納企業(yè)年金。 具體參見社會保險制度、企業(yè)年金方案 第七章培訓(xùn)治理 目的：適應(yīng)公司進展需要，

33、提高職員業(yè)務(wù)水平和技能，培養(yǎng)和造就高素養(yǎng)的職員隊伍。 內(nèi)容：職員培訓(xùn)遵循學(xué)習(xí)與工作需要相結(jié)合、個人職業(yè)生涯規(guī)劃與公司戰(zhàn)略進展相結(jié)合、講求實效的原則，公司培訓(xùn)包括新職員職前培訓(xùn)和公司職員在職培訓(xùn)。公司明確了培訓(xùn)打算的擬定、培訓(xùn)的實施程序、培訓(xùn)成果的治理以及培訓(xùn)費用的支付方法。 具體參見培訓(xùn)制度 第八章職員檔案治理 目的：確保職員檔案安全、保密、清晰和完整。 內(nèi)容：公司規(guī)定了職員檔案分類、歸檔文案的點收審核、更新、查閱等具體治理方法，明確了在崗職員、離職職員等不同情況的檔案保管方法；明確了檔案治理人員的職責(zé)。 具體參見職員檔案治理制度 第九章出入境治理 目的：規(guī)范職員因公出入境治理工作。 內(nèi)容：公

34、司人力資源部負責(zé)公司職員因公出國（境）的審核、政審、報批和 因公一般護照、因公往來港澳通行證的治理工作；公司明確了職員申辦因公出國赴港澳手續(xù)的程序和因公護照及往來港澳通行證的治理方式和治理人員的職責(zé)。 具體參見出入境治理制度 第十章勞動合同治理 目的：保障職員與公司的合法權(quán)益，規(guī)范公司的用工行為。 內(nèi)容：人力資源部負責(zé)公司勞動合同治理工作，公司與職員的勞動合同以書面形式訂立，合同內(nèi)容包括勞動合同期限、工作內(nèi)容、勞動愛護和勞動條件、勞動酬勞、勞動紀(jì)律、勞動合同終止的條件、違反勞動合同的責(zé)任等及雙方認為需要約定的其他事項；明確了勞動合同終止、解除手續(xù)、申訴的程序等。 具體參見勞動合同治理方法 第十

35、一章獎懲治理 目的：改善公司總部職職員作效率，提高公司總部職員進取意識。 內(nèi)容：公司對工作突出、考核優(yōu)秀的職員給予精神和物質(zhì)方面的獎勵，獎勵種類包括授予榮譽稱號、獎金、提薪、提供專業(yè)培訓(xùn)等形式，對工作責(zé)任心不強、給公司造成不良后果的職員給予處罰，處罰種類包括警告、罰金、降級、降薪、撤職、留用察看、解除勞動合同、開除等。 具體參見獎懲治理制度 第三部分業(yè)務(wù)操縱制度 公司的業(yè)務(wù)操縱體系由縱向（公司本部對子公司的治理操縱）和橫向（公司本部各職能部門的治理操縱）組成?？v向的治理體系包含兩方面內(nèi)容：公司本部主體的決策、治理及公司本部對子公司的監(jiān)控及治理。橫向治理體系要緊為各治理職能部門依照具體的治理目標(biāo)

36、、工作職責(zé)而制定并執(zhí)行的一系列制度。 第一章公司總部治理操縱制度 第一節(jié)關(guān)于項目投資決策程序的規(guī)定 目的：保證公司重大投資項目的安全，有效防止公司投資決策的失誤，使公司投資決策程序化、民主化、規(guī)范化、科學(xué)化。 內(nèi)容：公司投資項目首先由投資進展部對項目進行調(diào)查并提出初步意見，經(jīng)研究討論，認為能夠立項時，由主辦人員正式提出項目建議書、編寫項目可行性分析報告；公司財務(wù)審計部對項目所需投資的資金來源、安排及運作提出初步意見；將項目可行性分析報告報公司主管領(lǐng)導(dǎo)初審?fù)ㄟ^后，提交公司董事會戰(zhàn)略規(guī)劃委員會討論，討論通過后提交公司董事會審議；對高新技術(shù)項目，需事先請有關(guān)方面的專家進行論證；關(guān)于按規(guī)定需經(jīng)股東大會

37、批準(zhǔn)的投資項目，由董事會報股東大會批準(zhǔn)后方可實施；關(guān)于批準(zhǔn)實施的投資項目，由投資進展部制定出詳細的實施方案，報經(jīng)營班子討論通過后，開始正式實施。 具體參見關(guān)于項目投資決策程序的規(guī)定 第二節(jié)經(jīng)濟合同治理 目的：增強依法經(jīng)營觀念，防范經(jīng)濟風(fēng)險。 內(nèi)容：公司建立經(jīng)濟合同治理制度，公司所有經(jīng)濟合同，必須采納政府各部門或公司統(tǒng)一印制的合同文本；簽訂合同前，公司簽約人必須對對方的經(jīng)營狀況和資信狀況進行詳細了解；簽訂經(jīng)濟合同必須按照公司經(jīng)濟合同的審批程序（擬稿部門、部門領(lǐng)導(dǎo)、財務(wù)總監(jiān)、法律顧問、公司主管領(lǐng)導(dǎo)）上報并經(jīng)同意后方能簽訂。 具體參見經(jīng)濟合同治理制度 第三節(jié)信用證及附屬單據(jù)治理 目的：規(guī)范公司業(yè)務(wù)運

38、作，防范經(jīng)濟風(fēng)險。 內(nèi)容：公司規(guī)定了信用證的審核、修改程序，要求對擬出貨的信用證經(jīng)常查閱、核對，及時跟蹤出貨情況；規(guī)定了相關(guān)單據(jù)的業(yè)務(wù)傳遞流程。 具體參見信用證及附屬單據(jù)治理制度 第四節(jié)工程預(yù)結(jié)算治理 目的：規(guī)范公司業(yè)務(wù)運作，嚴(yán)格操縱費用支出，防范經(jīng)濟風(fēng)險。 內(nèi)容：公司制定了工程預(yù)結(jié)算的審核依據(jù)、審核程序，堅持任何項目必須預(yù)算在先、施工在后的原則，遇到大的增減項目及重大設(shè)計變更時，必須通過規(guī)定程序批準(zhǔn)方可執(zhí)行，嚴(yán)格按照工程進度付款，工程竣工后預(yù)結(jié)算人員要系統(tǒng)整理工程預(yù)結(jié)算和多種經(jīng)濟簽證資料，和竣工圖一并歸檔。 具體參見工程預(yù)結(jié)算工作治理條例 第五節(jié)安全生產(chǎn)治理 目的：落實中華人民共和國安全生產(chǎn)

39、法和廣東省安全生產(chǎn)條例，推動企業(yè)的安全生產(chǎn)，確保企業(yè)的安全生產(chǎn)各項工作落到實處。 內(nèi)容：公司高度重視安全生產(chǎn)治理，董事長、總經(jīng)理為公司安全生產(chǎn)第一責(zé)任人，負全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，副總經(jīng)理及其他領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)分管部門和企業(yè)的安全生產(chǎn)工作，分管安全生產(chǎn)的副總經(jīng)理對安全生產(chǎn)負重要的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員負相應(yīng)的責(zé)任，二級企業(yè)經(jīng)理負責(zé)本企業(yè)的安全生產(chǎn)工作，對本企業(yè)的安全生產(chǎn)工作負直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。公司制定了安全生產(chǎn)責(zé)任制的報告制度、考核與獎懲制度及責(zé)任追究制度。 具體參見安全生產(chǎn)責(zé)任制 第六節(jié)印章、介紹信、托付書、證明書治理 目的：規(guī)范公司行政運作，防范風(fēng)險。 內(nèi)容：公司及所屬企業(yè)、各部門印章（含行政公章、財務(wù)專用

40、章、合同專用章等）指定專人負責(zé)保管，實行專章專用，嚴(yán)禁違章使用；凡涉及公司及所屬企業(yè)對外承擔(dān)政治、經(jīng)濟責(zé)任的重大事項、協(xié)議合同等使用公章時，必須經(jīng)公司董事長、總經(jīng)理批準(zhǔn)方可使用，并逐項登記使用情況；使用部門印章，必須經(jīng)該部門負責(zé)人批準(zhǔn)；公司嚴(yán)格操縱開具蓋有公章的空白介紹信和蓋有合同專用章的空白合同書；防止印章丟失、被盜和被盜用等。違反印章保管、使用規(guī)定，視情節(jié)和后果追究責(zé)任人的行政和經(jīng)濟責(zé)任。 具體參見印章、介紹信、托付書、證明書治理規(guī)定 第七節(jié)收發(fā)文程序和要求 目的：規(guī)范公司行文，保障公司各類文件傳遞質(zhì)量。 內(nèi)容：公司規(guī)定了收文、發(fā)文的具體程序和要求，秘密文件按保密規(guī)定，由專人打印、報送。

41、具體參見收發(fā)文程序和要求 第八節(jié)檔案資料治理 目的：保障企業(yè)檔案的完整，使其更有效地為公司服務(wù)。 內(nèi)容：公司明確了公司資料的歸檔范圍、保管責(zé)任單位、檔案資料的立卷程序，制定了檔案資料借閱和保密制度，對檔案資料的保管、移交、銷毀做出了明確的規(guī)定。 具體參見檔案資料治理制度 第九節(jié)處置各類突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案 目的：確保公司生產(chǎn)經(jīng)營和各項工作的順利進行，及時有效地防止和妥善處理可能出現(xiàn)的突發(fā)事件及其造成的損害，維護企業(yè)的穩(wěn)定，保證企業(yè)職員的生命財產(chǎn)安全。 內(nèi)容：公司遵循“安全第一，預(yù)防為主，常備不懈”的方針，對公司及所屬企業(yè)的各類突發(fā)事件及各類重特大事故，制定了應(yīng)急預(yù)案。公司明確了應(yīng)急救援的組織機構(gòu)（

42、指揮中心、搶險救援組、通訊聯(lián)絡(luò)組、治安保衛(wèi)組、后勤保障組、事故調(diào)查組）及其職責(zé)，劃分了突發(fā)事件的類不（突發(fā)事故、突發(fā)事件、突發(fā)災(zāi)難）和突發(fā)事件分級（重大事件、特大事件）；制定了突發(fā)事件的監(jiān)測與報告程序、指揮與操縱程序、公共關(guān)系處理程序及演習(xí)打算；制定了各類突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，具體有火災(zāi)事故應(yīng)急預(yù)案、安全生產(chǎn)事故應(yīng)急預(yù)案、重特大交通事故應(yīng)急預(yù)案、職員集體上訪、突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案、集體上訪處置程序、集體上訪演變?yōu)槿后w性事件處置程序、職工食堂集體食物中毒事件應(yīng)急預(yù)案、突發(fā)災(zāi)難應(yīng)急預(yù)案等，在各項應(yīng)急預(yù)案中都指定了現(xiàn)場總指揮人員、應(yīng)急處理具體程序及事故調(diào)查、善后程序。 具體參見關(guān)于處置各類突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案

43、第二章對子公司的操縱制度 公司對二級企業(yè)的操縱由四個方面構(gòu)成：企業(yè)經(jīng)理報告制度、財務(wù)治理監(jiān)督、內(nèi)審監(jiān)督和日常生產(chǎn)經(jīng)營監(jiān)督。 公司對二級企業(yè)實行企業(yè)經(jīng)理報告制度，通過該制度對企業(yè)實行全方位的操縱，二級企業(yè)的重要人事變動、重大經(jīng)濟活動等均需報公司審核或備案，操縱二級企業(yè)對外投資、擔(dān)保貸款，防范風(fēng)險。 公司對二級企業(yè)的治理堅持以財務(wù)治理為中心，重點操縱二級企業(yè)的現(xiàn)金流量治理以及應(yīng)收帳款、存貨的治理，提高企業(yè)資金利用效率，降低壞帳風(fēng)險；同時引導(dǎo)企業(yè)以銷定產(chǎn)，加速資金周轉(zhuǎn)，減少資金占用及財務(wù)費用的支出。公司對二級企業(yè)逐步實行財務(wù)部長下管一級，二級企業(yè)財務(wù)部長由公司派出，在公司領(lǐng)薪。具體操縱見公司財務(wù)治理

44、制度。 公司對二級企業(yè)進行年度內(nèi)審監(jiān)督，通過財務(wù)收支審計，掌握企業(yè)財務(wù)狀況和現(xiàn)金流量情況，重點關(guān)注和操縱財務(wù)風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險，提出改進意見，跟蹤回訪，督促落實，堵塞漏洞，完善各項內(nèi)操縱度，通過內(nèi)審，也為二級企業(yè)經(jīng)理年度考核提供依據(jù)。 公司通過會計報表、企業(yè)統(tǒng)計數(shù)據(jù)及時掌握企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營情況，通過季度、半年度和年度及不定期的生產(chǎn)經(jīng)營分析會議，指導(dǎo)并監(jiān)督企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營；通過安全生產(chǎn)責(zé)任制，加強企業(yè)安全生產(chǎn)治理。 第一節(jié)企業(yè)經(jīng)理報告制度 目的：規(guī)范公司治理關(guān)系，以產(chǎn)權(quán)關(guān)系為紐帶，理順公司與二級企業(yè)的經(jīng)濟關(guān)系，保障資產(chǎn)的安全與增值。 內(nèi)容：公司規(guī)定了企業(yè)經(jīng)理在經(jīng)營中必須向公司報告的情況，包括董事會成員、正

45、副經(jīng)理等重要崗位的變動情況、企業(yè)虧損情況、資產(chǎn)重大損失或者危及資產(chǎn)安全的情況等；規(guī)定了企業(yè)經(jīng)理必須向公司報告并經(jīng)批復(fù)后方可實施或上報的情況，包括對外借款、固定資產(chǎn)購處置、增資擴股方案、年終利潤分配方案、重大技術(shù)改造項目、重要合約等；規(guī)定了企業(yè)經(jīng)營中不同意發(fā)生的情況，包括對外提供任何數(shù)額的借款和貸款擔(dān)保等；規(guī)定了企業(yè)經(jīng)理報告的受理程序、答復(fù)時刻及企業(yè)經(jīng)理未按規(guī)定向公司報告情況或報告假情況責(zé)任追究制度。 具體參見企業(yè)經(jīng)理報告制度 第二節(jié)二級企業(yè)治理制度 目的：規(guī)范治理關(guān)系，促進二級企業(yè)守法經(jīng)營，規(guī)范運作。 內(nèi)容：公司要求二級企業(yè)必須依法經(jīng)營，實行規(guī)范化、制度化治理，制定較為完善的企業(yè)治理制度，要求

46、重視安全生產(chǎn)，必須辦理財產(chǎn)保險，與職員訂立勞動合同，按照國家有關(guān)政策要求規(guī)范職員的工資結(jié)構(gòu)以及勞動保險和加班問題，不斷改善職員的生產(chǎn)、生活條件。 具體參見二級企業(yè)治理規(guī)定 第三節(jié)二級企業(yè)經(jīng)營者年薪制暫行規(guī)定 目的：完善企業(yè)激勵約束機制，建立科學(xué)規(guī)范、公平合理的經(jīng)營者年薪收入分配制度，充分調(diào)動經(jīng)營者的積極性和制造性，促進企業(yè)長期穩(wěn)定健康進展。 內(nèi)容：公司對全資、控股企業(yè)經(jīng)理或主持企業(yè)全面工作的副經(jīng)理實行年薪制治理，經(jīng)營者年薪由差不多年薪、績效年薪和超額獎勵三部分構(gòu)成，其中績效年薪和超額獎勵與年度考核結(jié)果掛鉤，考核指標(biāo)包括定量考核指標(biāo)、定性考核指標(biāo)，公司對企業(yè)經(jīng)營者的工資發(fā)放情況進行檢查，并監(jiān)督整

47、改。 具體參見二級企業(yè)經(jīng)營者年薪制暫行規(guī)定 第四部分會計系統(tǒng)操縱制度 第一章財務(wù)治理制度 目的：更好地貫徹執(zhí)行會計法規(guī)制度，規(guī)范公司會計行為，保證會計治理工作有章可循、有據(jù)可依、規(guī)范有序，完善會計治理制度體系。 內(nèi)容：公司實行“統(tǒng)一制度、獨立核算、分級負責(zé)”的財務(wù)治理方法，建立以公司總部財務(wù)審計部為中心，對所屬企業(yè)財務(wù)部進行業(yè)務(wù)指導(dǎo)，各所屬企業(yè)財務(wù)審計部就本單位財務(wù)治理工作及會計核算承擔(dān)全部責(zé)任的財務(wù)核算治理體系。公司財務(wù)治理制度要緊包括以下部分：財務(wù)治理工作的要緊任務(wù)、會計機構(gòu)及會計人員、內(nèi)部會計監(jiān)督機制、公司要緊會計政策、會計核算的基礎(chǔ)工作、貨幣資金及往來結(jié)算戶的治理、存貨治理、固定資產(chǎn)治

48、理和在建工程的治理、長期股權(quán)投資的治理、成本、費用的治理、營業(yè)收入的治理、利潤及分配的治理。 具體參見財務(wù)治理制度 第二章財務(wù)（費用）支出審批制度 目的：加強公司財務(wù)治理，提高治理效能，規(guī)范各項財務(wù)支出審批程序和審批權(quán)限。 內(nèi)容：公司嚴(yán)格操縱財務(wù)（費用）的支出，公司財務(wù)審批的主體為公司的三級治理人員，即：部門負責(zé)人、分管副總經(jīng)理及財務(wù)總監(jiān)、總經(jīng)理和董事長，財務(wù)支出審批按照真實性原則、回避原則、一般支出按級審批、重大支出總經(jīng)理董事長審批的原則，公司制定了清晰明確的財務(wù)支出審批權(quán)限和財務(wù)支出審批程序。 具體參見財務(wù)（費用）支出審批制度 第三章全面預(yù)算治理 目的：適應(yīng)建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，建立全面

49、預(yù)算治理體系，規(guī)范運作，強化操縱，防范風(fēng)險，保障資本保值增值，提高企業(yè)治理水平。 內(nèi)容：公司預(yù)算治理是利用預(yù)算對企業(yè)內(nèi)部各部門、各單位的各種財務(wù)及非財務(wù)資源進行分配、操縱、考核，以便有效的組織和協(xié)調(diào)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動、完成既定的經(jīng)營目標(biāo)。全面預(yù)算治理的差不多原則是：量入為出，綜合平衡；目標(biāo)操縱，分級實施；權(quán)責(zé)明確，嚴(yán)格治理；注重效益，防范風(fēng)險。全面預(yù)算治理的差不多任務(wù)是：依據(jù)公司的經(jīng)營目標(biāo)確定公司的預(yù)算并組織實施：明確公司內(nèi)部各責(zé)任中心的預(yù)算治理責(zé)任和權(quán)限；對公司的經(jīng)營活動進行操縱和監(jiān)督；對公司經(jīng)營活動的結(jié)果進行考核評價。 公司設(shè)立了全面預(yù)算治理的組織機構(gòu)并明確了職責(zé)，公司全面預(yù)算治理以責(zé)任中

50、心為單位開展實施，依照權(quán)責(zé)分工的不同，全面預(yù)算治理的責(zé)任中心分為利潤中心和成本中心兩類。公司的各項經(jīng)濟活動，都納入全面預(yù)算治理，明確操縱 目標(biāo)，實行預(yù)算操縱，并將年度預(yù)算細分至季度預(yù)算。 公司規(guī)定了全面預(yù)算的要緊內(nèi)容、全面預(yù)算的編制程序、全面預(yù)算的審批與調(diào)整程序及全面預(yù)算的執(zhí)行操縱。 具體參見全面預(yù)算治理制度 第四章財務(wù)會計檔案治理 目的：加強會計檔案的科學(xué)治理，提高會計核算工作質(zhì)量。 內(nèi)容：會計檔案是公司檔案的重要組成部分，由公司檔案治理部門統(tǒng)一指導(dǎo)，財務(wù)部負責(zé)治理。財務(wù)部形成的會計文件，由財務(wù)部檔案專職人員按照歸檔的要求，負責(zé)指導(dǎo)并關(guān)心整理立卷、裝訂成冊。公司對財務(wù)會計檔案制定了接收保管、

51、安全保密、查閱、銷毀的程序和會計檔案保管期限表。 具體參見財務(wù)會計檔案治理規(guī)定 第五章會計工作流程 目的：規(guī)范公司會計工作秩序，保證會計工作有序進行，保證會計信息真實準(zhǔn)確。 內(nèi)容：公司核算會計工作流程按職責(zé)與權(quán)限分四個過程：對會計憑證進行會計科目、經(jīng)濟內(nèi)容及憑證規(guī)范化的審核；登記明細帳及科目匯總；進行分類核算，包括成本費用核算、固定資產(chǎn)核算、長期投資核算、存貨核算、遞延及無形資產(chǎn)核算、股東權(quán)益核算、債權(quán)債務(wù)核算；在完成分類核算與科目匯總的基礎(chǔ)上，進行對帳、結(jié)算、編制報表、分析意見、編制打算等工作。公司制定了核算會計工作流程、財務(wù)會計工作流、出納會計工作流程和財務(wù)部工作程序。 具體參見會計工作流

52、程 第六章會計電算化工作治理 目的：規(guī)范會計電算化系統(tǒng)硬件和軟件的使用與操作，保證會計電算化系統(tǒng)安全、穩(wěn)定和可靠的運行。 內(nèi)容：公司以國家財政部頒布實施的會計電算化治理方法、會計核算軟件差不多功能規(guī)范、會計電算化工作規(guī)范和用友財務(wù)軟件技術(shù)規(guī)范，以及公司相關(guān)工作程序為依據(jù)編制了會計電算化工作規(guī)程；明確了會計電算化工作的組織架構(gòu)及崗位職責(zé)；制定了會計電算化的硬件治理、軟件治理和操作治理制度。 具體參見會計電算化工作規(guī)程 第七章?lián)I(yè)務(wù)治理 目的：強化公司治理機制，降低擔(dān)保風(fēng)險，防止資的流失，支持企業(yè)進展。 內(nèi)容：公司嚴(yán)格規(guī)定擔(dān)保對象只能是公司屬下的企業(yè)以及購買公司房產(chǎn)但尚未辦妥房產(chǎn)證的業(yè)主，凡與公

53、司沒有產(chǎn)權(quán)關(guān)系的企業(yè)及個人，一律不予擔(dān)保（經(jīng)公司董事會決議通過的互保除外）。公司嚴(yán)格規(guī)定了擔(dān)保條件、擔(dān)保種類、擔(dān)保金額以及申請、審批的程序、擔(dān)保期限及違約處理，要求所有擔(dān)保業(yè)務(wù)均按公司內(nèi)部逐級審批原則具體運作。 具體參見擔(dān)保業(yè)務(wù)治理規(guī)定 第八章內(nèi)部融資治理 目的：支持企業(yè)經(jīng)營，提高資金的使用效率及公司整體經(jīng)濟效益，保證資金的安全。 內(nèi)容：公司支持全資企業(yè)、控股企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營，對企業(yè)經(jīng)營需要借款給予支持，公司對企業(yè)的借款條件、借款利率和計息、借款的操作程序、借款所需提供的資料做了詳細的規(guī)定；公司借款審批權(quán)限按借款金額分為總經(jīng)理審批、董事長審批、董事會審批，財務(wù)總監(jiān)同時聯(lián)簽；公司要求企業(yè)借款必須嚴(yán)

54、格按打算、按合同用款，不得挪作它用，必須按期歸還，原則上不辦理延期；公司對借款的收回程序、借款使用的監(jiān)督做出了規(guī)定。 具體參見內(nèi)部融資治理方法 第三章募集資金治理 目的：規(guī)范公司募集資金的治理和使用，提高資金使用效率，最大限度地保障投資者的利益。 內(nèi)容：公司募集資金實行專戶存儲制度；公司制定詳細的資金使用打算，做到資金使用的規(guī)范、公開和透明；募集資金投資的項目，應(yīng)與公司募股講明書承諾的項目一致，原則上不應(yīng)變更；募集資金支出必須嚴(yán)格按照公司資金治理制度履行資金使用審批手續(xù)；公司經(jīng)營治理部依照項目治理制度，對資金應(yīng)用、項目進度、項目工程質(zhì)量等進行監(jiān)督檢查，并在募集資金投入使用后對投資項目跟蹤進行投

55、資效果評估并建立項目檔案，及時董事會作出詳細講明；公司因故變更募集資金投向時，應(yīng)履行董事會、股東大會的審批程序，按規(guī)定及時公告；對暫未投入使用的募集資金，公司應(yīng)確保其安全性，不得挪作他用；公司在定期報告中應(yīng)充分披露募集資金使用情況；獨立董事、監(jiān)事會有權(quán)對募集資金使用情況進行監(jiān)督檢查。 具體參見募集資金治理方法 第五部分信息治理操縱制度 第一章信息披露事務(wù)治理 目的：規(guī)范履行公司信息披露義務(wù)，加強信息披露事務(wù)治理，提高信息披露工作質(zhì)量，愛護公司和股東的合法權(quán)益。 內(nèi)容：持續(xù)信息披露是公司的責(zé)任，公司應(yīng)忠實履行持續(xù)信息披露的義務(wù)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露

56、信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。公司信息披露要體現(xiàn)公開、公平、公正對待投資者的原則，同時向所有投資者公開披露信息。公司及公司董事、監(jiān)事、高級治理人員不得泄露內(nèi)幕消息，不得進行內(nèi)幕交易或配合他人操縱證券交易價格。公司依照深圳證券交易所股票上市規(guī)則、上市公司治理準(zhǔn)則以及 上市公司信息披露治理方法等法律的規(guī)定，結(jié)合公司章程和公司實際情況，制定了信息披露治理制度，通過落實制度對信息披露工作的各個環(huán)節(jié)進行操縱。公司信息披露治理制度的要緊內(nèi)容包括：信息披露的差不多原則，信息披露的內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)，信息的傳遞、審核與披露程序，未公開信息的治理及保密制度，財務(wù)治理和會計核算的內(nèi)部操縱及監(jiān)督機制，信息披露事務(wù)的責(zé)任劃分及責(zé)任追究制度，信息溝通制度與報告制度，與投資者、證券服務(wù)機構(gòu)、