中期公司總部績(jī)效考核指標(biāo)體系

1、目錄中期公司 KPI 指標(biāo)體系說明1業(yè)務(wù)發(fā)展部崗位 KPI 組成表4業(yè)務(wù)發(fā)展部崗位 KPI 組成表4業(yè)務(wù)發(fā)展部總經(jīng)理4主管7發(fā)展主管9交易與結(jié)算部崗位 KPI 組成表10交易結(jié)算部總經(jīng)理10交易管理專員13結(jié)算主管15結(jié)算員16技術(shù)支持員17財(cái)務(wù)與稽核部（合規(guī)經(jīng)營部）崗位 KPI 組成表18財(cái)務(wù)稽核部總經(jīng)理18出納20會(huì)計(jì)（業(yè)務(wù)）21會(huì)計(jì)（非業(yè)務(wù)）22審計(jì)主管23投資管理主管24合規(guī)稽查主管26人力資源與行政部 KPI 組成表27人力資源部總經(jīng)理27人力資源專員29薪酬福利專員31董事長(zhǎng). 32. 34法律事務(wù)主管36內(nèi)外勤37直屬營業(yè)部 KPI 組成表38營業(yè)部經(jīng)理38員40員42交易風(fēng)險(xiǎn)財(cái)

2、務(wù)員43前臺(tái). 44中期公司 KPI 指標(biāo)體系說明KPI 組成表：每個(gè)崗位的 KPI 指標(biāo)的集合，由此得出考核最終分?jǐn)?shù)考評(píng)周期：指的是考評(píng)的頻度，即多長(zhǎng)時(shí)間考評(píng)一次?？己藰?biāo)準(zhǔn)：指的是各考核項(xiàng)目采用何種考核指標(biāo)進(jìn)行考核，一般有硬指標(biāo)與軟指標(biāo)之分，隨著崗位不同階段的工作內(nèi)容而變動(dòng),一般在年度考核后由薪酬績(jī)效根據(jù)本年度考核狀況通過。KPI 說明：對(duì) KPI 指標(biāo)內(nèi)容的詳細(xì)介紹，考評(píng)人和被考評(píng)人在確定 KPI 指標(biāo)時(shí)需要就 KPI 內(nèi)容達(dá)成共識(shí)。KPI 權(quán)重：根據(jù)組成某崗位的 3-5 個(gè) KPI 指標(biāo)對(duì)崗位業(yè)績(jī)影響的大小確定它們各自的權(quán)重，KPI 權(quán)重隨著不同階段工作重點(diǎn)而進(jìn)行調(diào)整，為了使崗位員工投入

3、的資源開展某項(xiàng)工作，公司將加大該項(xiàng)工作的權(quán)重。KPI 權(quán)重通常在年度考核后由薪酬績(jī)效根據(jù)本年度考核狀況通過。計(jì)算方式指的是計(jì)算該崗位員工實(shí)際得分的方法，其中硬指標(biāo)在 KPI 組成表中直接列出記算方法，軟指標(biāo)計(jì)算相對(duì)復(fù)雜，由左側(cè)的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)乘右側(cè)的分?jǐn)?shù)得到單一指標(biāo)分?jǐn)?shù)信息來源指的是打分所依據(jù)的信息從哪里得到?？己四康囊粰诿魇究己嗽撝笜?biāo)使公司或部門在哪方面獲益。在軟指標(biāo)評(píng)分表中，評(píng)分表通常由被考核人的直接填寫，部分情況下由其他填寫，在組成表下有明確的填寫人注釋。人力資源部起到組織整個(gè)考核過程并整理備案及向被考核人提供反饋的作用。業(yè)務(wù)發(fā)展部崗位 KPI 組成表業(yè)務(wù)發(fā)展部總經(jīng)理KPI周期考核標(biāo)準(zhǔn)KPI

4、說明權(quán)重計(jì)算方式信息來源考核目的保證金季度硬指標(biāo)100 分根據(jù)公司半年平均月保證金余額增長(zhǎng)率是否達(dá)到公司規(guī)劃目標(biāo)評(píng)分15%10 億 100 分每減少500 萬扣 1 分低于8 億 0 分結(jié)算數(shù)據(jù)激勵(lì)總經(jīng)理主動(dòng)工作完成公司要求的保證金增量的指標(biāo)新業(yè)務(wù)收入季度硬指標(biāo)100 分部門新開展的業(yè)務(wù)收入是否達(dá)到公司要求15%與公司計(jì)劃持平 100 分每減少 10% 扣 10 分 低于60%為 0 分財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)激勵(lì)總經(jīng)理主動(dòng)工作完成公司要求的新業(yè)務(wù)收入的指標(biāo)總收入季度硬指標(biāo)100 分部門總收入金額是否達(dá)到公司計(jì)劃金額15%1 億 100 分每少100 萬扣 分低于萬 分財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)激勵(lì)總經(jīng)理主動(dòng)工作完成公司要求的

5、總收入的指標(biāo)新服務(wù)品種數(shù)量季度硬指標(biāo)分新品種開發(fā)數(shù)量是否符合公司發(fā)展目標(biāo)要求%與公司計(jì)劃數(shù)量持平 100 分每減少1 項(xiàng)扣20 分低于60 分計(jì)為0 分總經(jīng)理工作與總結(jié)材料激勵(lì)總經(jīng)理主動(dòng)工作，及時(shí)有效地開發(fā)新服務(wù)品種，完成公司要求市場(chǎng)分析季度硬指標(biāo)100 分根據(jù)部門提交的中長(zhǎng)期、短期總結(jié)材料數(shù)目與反饋（客戶與經(jīng)紀(jì)人 ）評(píng)價(jià)其對(duì)業(yè)務(wù)的支持是否符合公司的要求10%分析材料數(shù)量30%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意 0 分總經(jīng)理市場(chǎng)分析工作與總結(jié)材料激勵(lì)總經(jīng)理主動(dòng)工作使本部門市場(chǎng) 能力達(dá)到公司要求，有效支持業(yè)務(wù)發(fā)展反饋 35%35%目標(biāo)客戶增量季度硬指標(biāo)100 分目標(biāo)客戶在考核期內(nèi)的

6、人數(shù)、保證金額增長(zhǎng)數(shù)量是否符合公司計(jì)劃要求15%人數(shù)占40%與公司計(jì)劃持平 100 分每減少 10% 減10 分 低于60 分計(jì)為 0 分財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)激勵(lì)總經(jīng)理主動(dòng)工作完成公司要求的目標(biāo)客戶增量的指標(biāo)保證金 占60%與公司計(jì)劃持平 100 分每減少 10% 減10 分 低于60 分計(jì)為 0 分客戶培訓(xùn)季度硬指標(biāo)100 分根據(jù)培訓(xùn)規(guī)劃、完成狀況是否與公司要求相符合進(jìn)行評(píng)分5%規(guī)劃合理 30%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意 0 分總經(jīng)理培訓(xùn)工作 與總結(jié)材料激勵(lì)總經(jīng)理及時(shí)有效完成培訓(xùn)任務(wù)，達(dá)到公司要求的目標(biāo)數(shù)量 20%反饋 50%推廣活動(dòng)的組織季度硬指標(biāo)100 分根據(jù) 推廣活動(dòng)的次數(shù)與

7、組織情況，反饋評(píng)判是否符合公司計(jì)劃目標(biāo)要求15%計(jì)劃合理30%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意 0 分總經(jīng)理推廣活動(dòng)工作記錄與總結(jié)材料激勵(lì)總經(jīng)理積極有效完成重大推廣活動(dòng)的組織任務(wù)，符合公司要求活動(dòng)頻率20%效果 50%主管KPI周期考核標(biāo)準(zhǔn)KPI 說明權(quán)重計(jì)算方式信息來源考核目的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手分析季度硬指標(biāo)100 分對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手經(jīng)營內(nèi)外部策略的分析與建議20數(shù)據(jù)準(zhǔn)確 20%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意 0 分競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手分析總結(jié)材料把握對(duì)手動(dòng)態(tài)，及時(shí)、適當(dāng)調(diào)整本公司策略分析 40%建議合理 40%網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)季度硬指標(biāo)100 分、網(wǎng)點(diǎn)的建設(shè)與30布局合理35%整體滿意10

8、0部分滿意80分基本滿意60分不滿意 0 分網(wǎng)絡(luò)總結(jié)材料確保網(wǎng)絡(luò)的合理拓展與進(jìn)度30%實(shí)際數(shù)量 35%活動(dòng)季度硬指標(biāo)100 分考核期內(nèi)所進(jìn)行的 活動(dòng)的頻率、效果等分析總結(jié)40計(jì)劃合理30%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意 0 分活動(dòng)總結(jié)材料積極有效的開展活動(dòng)，擴(kuò)大公司知名度與美譽(yù)度活動(dòng)頻率20%效果 50%信息收集合理有效性季度硬指標(biāo)100 分收集的信息量，信息有效程度，是否對(duì)工作產(chǎn)生密切作用10部門總經(jīng)理直接打分整體滿意100部分滿意80 分基本滿意60 分不滿意 0 分部門總經(jīng)理鼓勵(lì)有效合理收集利用信息發(fā)展主管KPI周期考核標(biāo)準(zhǔn)KPI 說明權(quán)重計(jì)算方式信息來源考核目的投資分

9、析季度硬指標(biāo)100 分關(guān)于行情分析與30分析合理 40%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意 0 分投資總結(jié)材料客戶與公司能更好把握行情，并據(jù)此作出判斷客戶滿意 30%有效 30%每月交易品種、分析、季度硬指標(biāo)100 分每月對(duì)于相關(guān)交易品種分析與研究，作出相應(yīng)預(yù)測(cè)30季度12 篇 100 分11 篇90 分10 篇70 分9 篇50 分 超過0 分每月交易品種、分析文章基本面與技術(shù)面研究季度硬指標(biāo)100 分短期內(nèi)對(duì)于行情分析與20分析合理 40%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意 0 分總結(jié)材料客戶滿意 30%有效 30%國內(nèi)外市場(chǎng)分析季度硬指標(biāo)100 分對(duì)國內(nèi)外短期

10、內(nèi)行情的分析總結(jié)材料20%分析合理 40%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意 0 分國外市場(chǎng)分析總結(jié)材料提高質(zhì)量，準(zhǔn)確把我行情，為客戶與公司提供準(zhǔn)確有效的信息客戶滿意 30%有效 30%交易與結(jié)算部崗位 KPI 組成表交易結(jié)算部總經(jīng)理KPI周期考核標(biāo)準(zhǔn)KPI 說明權(quán)重計(jì)算方式信息來源考核目的收入季度硬指標(biāo)100 分考核期內(nèi) 業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)收入數(shù)額是否達(dá)到公司計(jì)劃目標(biāo)20%1 億 100 分每少100 萬扣 分低于萬 分財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)激勵(lì)總經(jīng)理主動(dòng)工作完成公司要求的收入指標(biāo)交易管理系統(tǒng)季度硬指標(biāo)分交易管理系統(tǒng)的建設(shè)進(jìn)度、質(zhì)量、范圍是否達(dá)到公司計(jì)劃要求%進(jìn)度 30%整體滿意100部分滿意80分

11、基本滿意60分不滿意 0 分總經(jīng)理工作與總結(jié)材料激勵(lì)總經(jīng)理及時(shí)有效地完成交易系統(tǒng)建設(shè)任務(wù)，達(dá)到公司要求全面 35%穩(wěn)定 35%合并重組季度硬指標(biāo)100 分主管部門合并重組進(jìn)度是否達(dá)到公司計(jì)劃要求5%重組進(jìn)度40%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意 0 分總經(jīng)理工作與總結(jié)材料激勵(lì)總經(jīng)理及時(shí)有效地完成部門合并重組任務(wù)，達(dá)到公司要求部門反饋60%結(jié)算系統(tǒng)季度硬指標(biāo)100 分結(jié)算系統(tǒng)建立與完善進(jìn)度是否與公司規(guī)劃進(jìn)度合拍10%進(jìn)度 30%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意 0 分總經(jīng)理工作與總結(jié)材料激勵(lì)總經(jīng)理及時(shí)有效地完成結(jié)算系統(tǒng)建設(shè)任務(wù)，達(dá)到公司要求全面 35%穩(wěn)定 35%

12、總部監(jiān)察系統(tǒng)季度硬指標(biāo)100 分監(jiān)察系統(tǒng)建立與完善進(jìn)度是否與公司規(guī)劃進(jìn)度合拍10%進(jìn)度 30%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意 0 分總經(jīng)理工作與總結(jié)材料激勵(lì)總經(jīng)理及時(shí)有效地總部監(jiān)察系統(tǒng)建設(shè)任務(wù)，達(dá)到公司要求全面 35%控制力度 35%交易風(fēng)險(xiǎn)損失季度硬指標(biāo)100 分根據(jù)交易風(fēng)險(xiǎn)損失率是否符合公司規(guī)劃要求評(píng)分20%2% 100 分25% 80 分3%60 分財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)激勵(lì)總經(jīng)理加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制，避免交易風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失結(jié)算差錯(cuò)次數(shù)季度硬指標(biāo)100 分結(jié)算 各種帳目、核算的差錯(cuò)次數(shù)5%1次 100 分2次 80 分60 分 超過 0 分總經(jīng)理激勵(lì)總經(jīng)理加強(qiáng)部門工作細(xì)致化，避免結(jié)算差錯(cuò)帶來

13、的損失次數(shù)季度硬指標(biāo)100 分由于對(duì)客戶的服務(wù)錯(cuò)誤、態(tài)度等造成 敗訴次數(shù)10%0次 100 分1次 80 分2次 60 分總經(jīng)理激勵(lì)總經(jīng)理加強(qiáng)部門服務(wù)，達(dá)到客戶要求技術(shù)系統(tǒng)穩(wěn)定性季度硬指標(biāo)100 分系統(tǒng)為原因造成的次數(shù)、維修的敗訴次數(shù)是否符合公司要求10%次數(shù) 30%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意 0 分總經(jīng)理激勵(lì)總經(jīng)理加強(qiáng)部門技術(shù)工作控制，使之符合公司要求敗訴 40%30%交易管理專員KPI周期考核標(biāo)準(zhǔn)KPI 說明權(quán)重計(jì)算方式信息來源考核目的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)表差錯(cuò)次數(shù)季度硬指標(biāo)100 分包括各種風(fēng)險(xiǎn)日?qǐng)?bào)、周報(bào)、月報(bào)與帳戶日?qǐng)?bào)中的錯(cuò)誤，除去信息確等非個(gè)人10平均0 次 100 分次分次

14、分次分 超過為 分季度保持低于 .5次 加10分報(bào)表，主管避免因報(bào)表差錯(cuò)帶來的損失與工作延遲保證金調(diào)撥差錯(cuò)次數(shù)季度硬指標(biāo)100 分保證金調(diào)撥方向、數(shù)額、合規(guī)、及時(shí)方面的錯(cuò)誤300次 100 分1次 80 分2次 50 分超過0 分季度0 次加15 分主管確保保證金及時(shí)、合理、安全調(diào)撥客戶處理延遲次數(shù)季度硬指標(biāo)100 分未及時(shí)處理業(yè)務(wù)部門 客戶處理申請(qǐng)，時(shí)限為 3 個(gè)工作時(shí)300次 100 分1次 50 分超過0 分季度0 次加分15 分主管，業(yè)務(wù)部門投訴加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制，避免發(fā)生損失交易業(yè)務(wù)分析季度硬指標(biāo)100 分每周、每月業(yè)務(wù)狀況總結(jié)材料20分析全面 40%整體滿意100 部分滿意80 分基本滿

15、意60 分不滿意 0 分交易業(yè)務(wù)總結(jié)材料準(zhǔn)確把握業(yè)務(wù)狀況，并依據(jù)分析制定發(fā)展策略數(shù)據(jù)準(zhǔn)確 30%建議合理 30%統(tǒng)籌管理狀況季度硬指標(biāo)100 分經(jīng)紀(jì)人、席位管理及出市代表的管理10部門總經(jīng)理直接打分整體滿意100部分滿意80 分基本滿意60 分不滿意 0 分部門總經(jīng)理相關(guān)業(yè)務(wù)資源的合理配置結(jié)算主管KPI周期考核標(biāo)準(zhǔn)KPI 說明權(quán)重計(jì)算方式信息來源考核目的帳單對(duì)帳結(jié)果差錯(cuò)次數(shù)季度硬指標(biāo)100 分客戶帳單核對(duì)，在其他工作環(huán)節(jié)被發(fā)現(xiàn)差錯(cuò)30期末余額差錯(cuò)60平均三項(xiàng)共 3 次差錯(cuò)100 分，4 次80 分5 次50 分 超過0 分 季度差錯(cuò)小于等于3 次加10 分部門總經(jīng) 理 ，其他部門反 映，客戶投

16、訴減少客戶帳單差錯(cuò)率，保證交易實(shí)施正常浮動(dòng)盈虧差錯(cuò)30保證金占用差錯(cuò)10結(jié)算報(bào)表差錯(cuò)次數(shù)季度硬指標(biāo)100 分主要計(jì)算報(bào)表給公司造成損失的差錯(cuò)1000 元以上的次數(shù)25季度累計(jì)錯(cuò)誤不超過1000 元為100 分超過1000 為80 分超過2000 元為60 分再有超過為0 分部門總經(jīng) 理準(zhǔn)確把握公司結(jié)算狀況，減少差錯(cuò)次數(shù)手續(xù)費(fèi)收繳差錯(cuò)次數(shù)季度硬指標(biāo)100 分個(gè)人原因犯錯(cuò)，剔除手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)變化、信息不全等原因20每月1 次 100 分2 次70 分3 次0 分季度每月小于等于1 次加10 分部門總經(jīng) 理 ，客戶減少差錯(cuò)，提高服務(wù)質(zhì)量申報(bào)遞交審核及時(shí)性季度硬指標(biāo)100 分有關(guān) 申報(bào)在6 個(gè)工作時(shí)那必須

17、報(bào)給 審批完成完成15每月延遲0 次 100 分1次 90 分2次 70 分 超過為0 分部門總經(jīng) 理， 主管，相關(guān)投訴減少差錯(cuò)，保證交易順利進(jìn)行工作流程規(guī)范性季度硬指標(biāo)100 分工作是否遺漏流程環(huán)節(jié)10部門總經(jīng)理直接打分整體滿意100部分滿意80 分基本滿意60 分不滿意 0 分部門總經(jīng) 理規(guī)范工作流程， 合規(guī)經(jīng)營，避免因之帶來的損失結(jié)算員KPI周期考核標(biāo)準(zhǔn)KPI 說明權(quán)重計(jì)算方式信息來源考核目的帳單對(duì)帳結(jié)果差錯(cuò)次數(shù)季度硬指標(biāo)100 分客戶帳單核對(duì)，在其他工作環(huán)節(jié)被發(fā)現(xiàn)差錯(cuò)40期末余額差錯(cuò)60平均三項(xiàng)共 3 次差錯(cuò)100 分，4 次80 分5 次50 分 超過0 分 季度差錯(cuò)小于等于3 次加

18、10 分總經(jīng)理記 錄，其他部門反映，客戶減少客戶帳單差錯(cuò)率，保證交易實(shí)施正常浮動(dòng)盈虧差錯(cuò)30保證金占用差錯(cuò)10手續(xù)費(fèi)收繳差錯(cuò)次數(shù)季度硬指標(biāo)100 分個(gè)人原因犯錯(cuò)，剔除手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)變化、信息不全等原因25每月1 次 100 分2 次70 分3 次0 分季度每月小于等于1 次加10 分總經(jīng)理記 錄，客戶投訴減少差錯(cuò)，提高服務(wù)質(zhì)量申報(bào)遞交審核及時(shí)性季度硬指標(biāo)100 分有關(guān) 申報(bào)在6 個(gè)工作時(shí)那必須報(bào)給 審批完成完成25每月延遲0 次 100 分3次 90 分4次 70 分5次 0 分總經(jīng)理總 經(jīng)理，主管，相關(guān)減少差錯(cuò)，保證交易順利進(jìn)行工作流程規(guī)范性季度硬指標(biāo)100 分工作是否遺漏流程環(huán)節(jié)10經(jīng)理直接打

19、分整體滿意100 部分滿意80 分基本滿意60 分不滿意 0 分部門總經(jīng) 理規(guī)范工作流程， 合規(guī)經(jīng)營，避免因之帶來的損失技術(shù)支持員KPI周期考核標(biāo)準(zhǔn)KPI 說明權(quán)重計(jì)算方式信息來源考核目的非不可抗力造成系統(tǒng)不正常季度硬指標(biāo)100 分除去軟件、服務(wù)提供商等不可抗力造成的系統(tǒng)不正常40%季度1 次100 分2 次 80 分3 次60 分超過0 分,打分保障交易系統(tǒng)正常，避免損失系統(tǒng)的響應(yīng)及時(shí)性季度硬指標(biāo)100 分對(duì)總部系統(tǒng)問題的應(yīng)答速度, 限期為30%季度1 次 902次 703次 0保障交易系統(tǒng)正常，避免損失對(duì)網(wǎng)上交易客戶系統(tǒng)反應(yīng)及時(shí)性季度硬指標(biāo)100 分時(shí)間限期為半小時(shí)20%季度1 次 902

20、次 703次 0保障交易系統(tǒng)正常，避免損失開發(fā)客戶或保證金收入季度硬指標(biāo)100 分客戶數(shù)目或保證金數(shù)目達(dá)到要求105 個(gè)客戶或25 萬 100 分每少1個(gè)客戶或每少5萬 減20分結(jié)算部發(fā)展網(wǎng)上交易客戶規(guī)模財(cái)務(wù)與稽核部（合規(guī)經(jīng)營部）崗位 KPI 組成表財(cái)務(wù)稽核部總經(jīng)理KPI周期考核標(biāo)準(zhǔn)KPI 說明權(quán)重計(jì)算方式信息來源考核目的融資額季度硬指標(biāo)100 分考核期內(nèi)融資額是否達(dá)到公司運(yùn)營要求的數(shù)目10%100%每減少1%扣1 分70%以下計(jì)為0 分財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)激勵(lì)總經(jīng)理主動(dòng)工作完成公司要求的融資額指標(biāo)，保證現(xiàn)金流符合公司經(jīng)營要求合并重組季度硬指標(biāo)100 分部門合并重組的進(jìn)度是否與公司要求進(jìn)度合拍10%重組進(jìn)

21、度40%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意 0 分副工作與總結(jié)材料激勵(lì)總經(jīng)理合理及時(shí)地完成合并重組任務(wù)，達(dá)到公司要求部門反饋60%預(yù)算控制季度硬指標(biāo)100 分公司總體預(yù)算的是否控制在公司預(yù)期的數(shù)額范圍內(nèi)25%預(yù)算完成率 95%以內(nèi) 100 分 100% 90 分在此基礎(chǔ)上，每提高1%扣 10 分財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)激勵(lì)總經(jīng)理積極有效地控制預(yù)算使用，達(dá)到公司成本控制目標(biāo)經(jīng)營活動(dòng)分析控制季度硬指標(biāo)100 分根據(jù)每月超出預(yù)算的部門數(shù)量評(píng)分25%每月 1 個(gè)部門 100 分2 個(gè)部門 90 分3 個(gè)部門 70 分 超過3 個(gè)部門 0 分財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)激勵(lì)總經(jīng)理主動(dòng) 所有部門預(yù)算費(fèi)用使用狀況，控制成本費(fèi)用未

22、審計(jì)出的問題次數(shù)季度硬指標(biāo)100 分審計(jì)操作人員或部門發(fā)現(xiàn)的差錯(cuò)出現(xiàn)次數(shù)15%0次 100 分1次 80 分2次 60 分 超過 0 分主管副工作激勵(lì)總經(jīng)理工作細(xì)致主動(dòng)，避免造成的損失合規(guī)失察季度硬指標(biāo)100 分為 出公司不合規(guī)經(jīng)營活動(dòng)造成損失的次數(shù)15%0次100 分1次80 分2次60 分 超過 0 分主管副工作激勵(lì)總經(jīng)理積極主動(dòng)控制部門經(jīng)營規(guī)范，避免 造成的損失出納KPI周期考核標(biāo)準(zhǔn)KPI 說明權(quán)重計(jì)算方式信息來源考核目的票據(jù)差錯(cuò)率季度硬指標(biāo)100 分與外部工作環(huán)節(jié)發(fā)生關(guān)系50%1%內(nèi) 100 分2% 90 分3% 70 分3%以上 0 分0 加20四舍五入， 收款方， 部門經(jīng)理，其他保

23、證公司財(cái)務(wù)票據(jù)正確,減少不必要時(shí)間損耗,降低風(fēng)險(xiǎn)帳戶余額動(dòng)態(tài)掌握差錯(cuò)次數(shù)季度硬指標(biāo)100 分透支、提供錯(cuò)誤信息給 調(diào)撥人20%1次 100 分2 次90 分3 次70 分3 次以上 0 分對(duì)照比較幅度為3 萬元出納上報(bào)的帳戶余額表保證調(diào)撥正確會(huì)計(jì)資料差錯(cuò)次數(shù)季度硬指標(biāo)100 分所有由出納負(fù)責(zé)的會(huì)計(jì)資料是否丟失、正確、完整、合規(guī)、30%1 次100 分2次 90 分3次 70 超過 0 分各帳務(wù)提高帳目正確率會(huì)計(jì)（業(yè)務(wù)）KPI周期考核標(biāo)準(zhǔn)KPI 說明權(quán)重計(jì)算方式信息來源考核目的會(huì)計(jì)核算差錯(cuò)次數(shù)季度硬指標(biāo)100 分各種會(huì)計(jì)處理的帳目核算在其他工作環(huán)節(jié)被發(fā)現(xiàn)出錯(cuò)40%2 次 100 分3 次 90

24、分4 次 70 分4 次以上 0 分其他相關(guān)環(huán)節(jié)反映,經(jīng)理掌握提高帳目正確率,保障財(cái)務(wù)工作順利進(jìn)行對(duì)外報(bào)送稅務(wù)報(bào)表延誤次數(shù)季度硬指標(biāo)100 分對(duì)外稅務(wù)報(bào)表30%0次 100 分1次 70 分2次 0 分工商稅務(wù)通知避免發(fā)生工商處罰其他往來催收差錯(cuò)次數(shù)季度硬指標(biāo)100 分其他往來催款帳目 、催收是否遺漏公司或出現(xiàn)錯(cuò)誤20%2% 100 分3% 90 分4% 80 分超過 0 分經(jīng)理確保公司往來正常與安全會(huì)計(jì)資料差錯(cuò)次數(shù)季度硬指標(biāo)100 分所有由出納負(fù)責(zé)的會(huì)計(jì)資料是否丟失、正確、完整、合規(guī)、10%0 次 100 分1 次 90 分2次 70超過 0 分各帳務(wù)保障財(cái)務(wù)工作順利進(jìn)行會(huì)計(jì)（非業(yè)務(wù)）KPI

25、周期考核標(biāo)準(zhǔn)KPI 說明權(quán)重計(jì)算方式信息來源考核目的會(huì)計(jì)核算差錯(cuò)次數(shù)季度硬指標(biāo)100 分各種會(huì)計(jì)處理的帳目20%1 次 100 分2 次 90 分3 次 70 分3 次以上 0 分其他相關(guān)環(huán)節(jié)反映提高帳目正確率,保障財(cái)務(wù)工作順利進(jìn)行對(duì)外報(bào)送稅務(wù)報(bào)表延誤次數(shù)季度硬指標(biāo)100 分對(duì)外稅務(wù)報(bào)表20%0次100 分1 次70 分2 次 0 分工商稅務(wù)通知避免發(fā)生工商處罰會(huì)計(jì)資料差錯(cuò)次數(shù)季度硬指標(biāo)100 分所有由出納負(fù)責(zé)的會(huì)計(jì)資料是否丟失、正確、完整、合規(guī)、20%1次100 分2次90 分3次70 超過 0 分各帳務(wù)保障財(cái)務(wù)工作順利進(jìn)行非類財(cái)務(wù)分析季度硬指標(biāo)100 分每月每月 15 日之前40%分 析

26、全 面40%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意 0 分非 類財(cái)務(wù)分析總結(jié)材料準(zhǔn)確把握非類業(yè)務(wù)財(cái)務(wù)狀況數(shù) 據(jù) 準(zhǔn) 確30%建 議 合 理30%審計(jì)主管KPI周期考核標(biāo)準(zhǔn)KPI 說明權(quán)重計(jì)算方式信息來源考核目的審計(jì)總結(jié)材料季度硬指標(biāo)100 分考核期內(nèi)被考評(píng)人提供的相關(guān)審計(jì)情況總結(jié)材料,包含考核期內(nèi)所作審計(jì)項(xiàng)目50次數(shù) 20%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意 0 分審計(jì)總結(jié)材料確保審計(jì)，過程真實(shí)、結(jié)果正確，準(zhǔn)確掌握被審計(jì)部門情況作出正確判斷效果 50%反饋 30%審計(jì)公正、真實(shí)性季度硬指標(biāo)100 分被 審計(jì)不公正、不真實(shí)的敗訴次數(shù)300 次100 分1 次50 分2 次

27、0 分相關(guān)方面投訴，部門總經(jīng)理確保審計(jì)真實(shí)性審計(jì)差錯(cuò)次數(shù)季度硬指標(biāo)100 分審計(jì)主管認(rèn)定正確的內(nèi)容在別的工作環(huán)節(jié)被證實(shí)錯(cuò)誤，計(jì)入錯(cuò)誤被 時(shí)所在考核期內(nèi)考評(píng)20季度平均每個(gè)審計(jì)項(xiàng)目0 次 100 分1 次80 分2 次50 分 超過為0 分季度平均小于0.5 分加15 分其他工作環(huán)節(jié)，部門總經(jīng)理確保審計(jì)準(zhǔn)確性投資管理主管KPI周期考核標(biāo)準(zhǔn)KPI 說明權(quán)重計(jì)算方式信息來源考核目的調(diào)研總季度硬指標(biāo)100 分對(duì)下屬企業(yè)投資經(jīng)營等狀況的總結(jié)材料20財(cái)務(wù)分析35%整體滿意100部分滿意80基本滿意60不滿意 0 分調(diào)研總結(jié)材料，部門總經(jīng)理切實(shí)把握下屬企業(yè)狀況經(jīng)營分析35%合理建議30%考核體系季度硬指標(biāo)1

28、00 分對(duì)下屬企業(yè)經(jīng)營者進(jìn)行考核情況的總結(jié)材料20計(jì)劃合理30%整體滿意100部分滿意80基本滿意60不滿意 0 分考核總結(jié)材料，部門總經(jīng)理激勵(lì)下屬企業(yè)工作進(jìn)度 35%執(zhí)行效果 30%項(xiàng)目分析季度硬指標(biāo)100 分對(duì)正在進(jìn)行 的投資項(xiàng)目 進(jìn)行分析的 總結(jié)材料25數(shù)據(jù)全面 30%整體滿意100部分滿意80基本滿意60不滿意 0 分項(xiàng)目總結(jié)材料部門總經(jīng)理準(zhǔn)確把握進(jìn)行中投資，修正方向，確保成功狀況分析40%合理建議30%投資報(bào)表差錯(cuò)次數(shù)季度硬指標(biāo)100 分匯總非 企業(yè)上報(bào)的經(jīng)營報(bào)表時(shí)發(fā)生的差錯(cuò)101次 100 分2次 90 分3次 70 分4次 50 分 超過 0 分投資報(bào)表確保報(bào)表數(shù)據(jù)正確投資申請(qǐng)可

29、行性分析季度硬指標(biāo)100 分對(duì)下屬企業(yè) 投資項(xiàng)目、融資、擔(dān)保、資產(chǎn)處置、股權(quán)變更等事項(xiàng) 的 審議 工作總結(jié)材 料25數(shù)據(jù)全面 20%整體滿意100部分滿意80基本滿意60不滿意 0 分投資申請(qǐng)可行性分析總結(jié)材料避免盲目投資可行性分析50%合理建議 30%合規(guī)稽查主管KPI周期考核標(biāo)準(zhǔn)KPI 說明權(quán)重計(jì)算方式信息來源考核目的結(jié)果總結(jié)材料季度硬指標(biāo)100 分對(duì)員工工作流程是否合規(guī)進(jìn)行 分析30%方法合理 35%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意 0 分部門經(jīng)理加強(qiáng)合規(guī)稽查的力度與效果稽核效果35%合理建議30%原則性季度硬指標(biāo)100 分工作中堅(jiān)持原則性40%程序合理 40%整體滿意1

30、00部分滿意80分基本滿意60分不滿意 0 分部門經(jīng)理激勵(lì)員工在進(jìn)行合規(guī)稽查管理時(shí)堅(jiān)持原則堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn) 40%時(shí)間觀念 20%合規(guī)經(jīng)營意見書季度硬指標(biāo)100 分對(duì) 總結(jié)材料反映情況的匯總分析30%內(nèi) 容 代 表30%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意 0 分部門經(jīng)理完善經(jīng)營合規(guī)體系，增強(qiáng)公司經(jīng)營合歸觀念分 析 準(zhǔn) 確30%意見合理40%人力資源與行政部 KPI 組成表人力資源部總經(jīng)理KPI周期考核標(biāo)準(zhǔn)KPI 說明權(quán)重計(jì)算方式信息來源考核目的招聘成功率半年硬指標(biāo)100 分成功轉(zhuǎn)正占招聘的比例15%10% 為 100 分每減少1% 扣 10 分低于5% 為0 分人力資源檔案激勵(lì)總經(jīng)理積極

31、工作，高效率完成招聘工作骨干流失率半年硬指標(biāo)100 分月收入5000 元以上的年流失率25%10%為 100 分每增加10%減少10 分高于50%為 0 分人力資源統(tǒng)計(jì)激勵(lì)總經(jīng)理主動(dòng)工作，避免骨干 的流失給公司造成的損失培訓(xùn)計(jì)劃半年硬指標(biāo)100 分根據(jù)培訓(xùn)規(guī)劃、完成狀況是否與公司要求相符合進(jìn)行評(píng)分25%規(guī)劃合理 30%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意 0 分總經(jīng)理工作與總結(jié)材料激勵(lì)總經(jīng)理及時(shí)有效完成培訓(xùn)任務(wù)，達(dá)到公司要求的目標(biāo)數(shù)量 20%反饋 50%行政服務(wù)滿意半年硬指標(biāo)100 分根據(jù)公司內(nèi)部員工與外部客戶的敗訴次數(shù)評(píng)分15%0 次 100 分1次80 分2次60 分總經(jīng)理工作

32、激勵(lì)總經(jīng)理加強(qiáng)服務(wù)控制，滿足公司內(nèi)外部要求反饋的建立半年硬指標(biāo)100 分員工意見的反饋建設(shè)進(jìn)度、質(zhì)量是否符合公司要求20%進(jìn)度 30%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意 0 分總經(jīng)理工作與總結(jié)材料激勵(lì)總經(jīng)理及時(shí)有效建立反饋，符合公司要求暢通情況 40%被采納的員工建議數(shù)量 30%人力資源專員KPI周期考核標(biāo)準(zhǔn)KPI 說明權(quán)重計(jì)算方法數(shù)據(jù)來源考核目的招聘定期總結(jié)季度硬指標(biāo)100 分對(duì)于考核期內(nèi)招聘工作的總結(jié)分析20%招聘要素分析40%整體滿意100 部分滿意80 分基本滿意60 分不滿意 0 分招聘定期總結(jié)總結(jié)材料提高招聘質(zhì)量問題總結(jié)分析30%合理建議 30%職位說明書修改的及時(shí)性

33、季度硬指標(biāo)100 分以部門經(jīng)理布置的時(shí)限為準(zhǔn)10%總經(jīng)理直接打分整體滿意100部分滿意80 分基本滿意60 分不滿意 0 分總經(jīng)理職位說明書的及時(shí)修改配置總結(jié)季度硬指標(biāo)100 分分析目前配置以及現(xiàn)狀，提出合理建議20%配置分析35%整體滿意100 部分滿意80 分基本滿意60 分不滿意 0 分配置總結(jié)材料在公司內(nèi)部的合理配置現(xiàn)狀分析35%配置合理性 30%總結(jié)季度硬指標(biāo)100 分考核總結(jié)總結(jié)材料50%進(jìn)度 20%整體滿意100 部分滿意80 分基本滿意60 分不滿意 0 分總結(jié)材料KPI 考核的組織的高效組織狀況 50%合理建議 30%薪酬福利專員KPI周期考核標(biāo)準(zhǔn)KPI 說明權(quán)重計(jì)算方式信息

34、來源考核目的工資差錯(cuò)次數(shù)季度硬指標(biāo)100 分以公司財(cái)務(wù)部、人力資源部經(jīng)理認(rèn)定為準(zhǔn)30%1次 100 分次 80 分次 50 分 超過 0 分由公司財(cái)務(wù)部、人力資源總經(jīng)理提供帳目表單保證公司工資按時(shí)準(zhǔn)確員工福利差錯(cuò)次數(shù)季度硬指標(biāo)100 分以公司人力資源部經(jīng)理收集的差錯(cuò)次數(shù)為準(zhǔn)25%0次 100 分1次 80 分2次 50 分超過 0 分部門總經(jīng)理保證員工福利工作開展順利勞動(dòng)合同差錯(cuò)次數(shù)季度硬指標(biāo)100 分以人力資源部經(jīng)理收集到的差錯(cuò)次數(shù)為準(zhǔn)20%0次 100 分1次 80 分2次 50 分超過 0 分部門總經(jīng)理保證開發(fā)中心行政后勤管理工作順利進(jìn)行管理季度硬指標(biāo)100 分部門經(jīng)理和其他10%0次

35、100 分次分分超過 分人力資源部經(jīng)理工作記錄保證基本資料的完整狀況分析總結(jié)材料季度硬指標(biāo)分綜合分析現(xiàn)有人員狀況以作出薪酬變更等判斷%基本狀況分析 35%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意 0 分部門總經(jīng)理協(xié)助部門經(jīng)理分析狀況分析狀況分析 35%合理建議 30%董事長(zhǎng)KPI周期考核標(biāo)準(zhǔn)KPI 說明權(quán)重計(jì)算方式信息來源考核目的文件起草季度硬指標(biāo)100 分重要文件的起草、修訂、發(fā)布25直接打分整體滿意100 部分滿意80 分基本滿意60 分不滿意 0 分董事長(zhǎng)提高文件質(zhì)量會(huì)議組織季度硬指標(biāo)100 分組織、協(xié)調(diào)公司的各種會(huì)議并形成文字文件30直接打分整體滿意100 部分滿意80 分基本

36、滿意60 分不滿意 0 分董事長(zhǎng)合理協(xié)調(diào)會(huì)議安排，準(zhǔn)確記錄會(huì)議內(nèi)容管理能力季度硬指標(biāo)100 分對(duì)經(jīng)營管理提出自己的建議25直接打分整體滿意100 部分滿意80 分基本滿意60 分不滿意 0 分董事長(zhǎng)提高管理能力由董事長(zhǎng)直接考評(píng)，結(jié)果匯總?cè)肆Y源部文件管理差錯(cuò)次數(shù)季度硬指標(biāo)100 分文件傳遞、保管差錯(cuò)200次 100 分1次 90 分2次 70 分3次 50 分超過0 分董事長(zhǎng)確保文件傳遞、保管安全KPI周期考核標(biāo)準(zhǔn)KPI 說明權(quán)重計(jì)算方式信息來源考核目的文件起草季度硬指標(biāo)100 分重要文件的起草、修訂、發(fā)布25直接打分整體滿意100 部分滿意80 分基本滿意60 分不滿意 0 分提高文件質(zhì)量機(jī)

37、要文件保管差錯(cuò)季度硬指標(biāo)100 分機(jī)要文件室文件丟失、破損204次 100 分5次 90 分6次 70 分7次 50 分超過0 分確保文件傳遞、保管安全公章管理差錯(cuò)次數(shù)季度硬指標(biāo)100 分總公司公章的使用安全合理250 次 100 分1 次 80 分2 次 50 分 超過2 次 0 分公章使用審批單確保公章使用安全合理交辦任務(wù)季度硬指標(biāo)100 分經(jīng)常性臨時(shí)交辦的任務(wù)30直接打分整體滿意100 部分滿意80 分基本滿意60 分不滿意 0 分合理協(xié)調(diào)會(huì)議安排，準(zhǔn)確記錄會(huì)議內(nèi)容法律事務(wù)主管KPI周期考核標(biāo)準(zhǔn)KPI 說明權(quán)重計(jì)算方式信息來源考核目的合同文本管理差錯(cuò)次數(shù)季度指標(biāo)100 分文檔丟失、遺漏、

38、損壞30%有備份 允許一次第二次 50 超過 0相關(guān)保證合同完善保存無備份 第一次 50第二次 0工作原則性季度硬指標(biāo)100 分工作中堅(jiān)持原則性40%程序合法40%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意 0 分經(jīng)理打分激勵(lì)員工在進(jìn)行法律事務(wù)管理時(shí)堅(jiān)持原則堅(jiān)持原則40%時(shí)間觀念 20%法律事務(wù)處理季度硬指標(biāo)100 分處理事務(wù)的方法與原則30%合法30%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意 0 分經(jīng)理打分保證處理法律事務(wù)的公正、有效嚴(yán)密 30%最大限度保護(hù)公司利益內(nèi)外勤KPI周期考核標(biāo)準(zhǔn)KPI 說明權(quán)重計(jì)算方式信息來源考核目的辦公設(shè)備管理差錯(cuò)次數(shù)季度硬指標(biāo)100 分辦公區(qū)內(nèi)固

39、定資產(chǎn)、辦公用品的安全與其帳目正確與否30%0次 100 分1次 80 分2次 50 分 超過0 分辦公用品使用登記部門總經(jīng)理確保辦公設(shè)備安全與合理使用服務(wù)質(zhì)量季度硬指標(biāo)100 分對(duì)公司內(nèi)部或外部的服務(wù)20%1 次 100 分2次 90 次3次 704次 0季度內(nèi)為0 加10 分提高服務(wù)質(zhì)量安全與違章季度硬指標(biāo)100 分 般安全與違章，無事故25%次分次次分季度內(nèi)違章為 加 分安全違章記 錄保證行車安全電子眼統(tǒng)計(jì)保養(yǎng)季度硬指標(biāo)100 分對(duì)車輛的清潔、性能等15%部門經(jīng)理直接打分整體滿意100部分滿意80 分基本滿意60 分不滿意 0 分部門經(jīng)理提高員工對(duì)公司愛護(hù)程度交辦的其他任務(wù)季度硬指標(biāo)10

40、0 分交辦任務(wù)的完成狀況10部門經(jīng)理直接打分部門經(jīng)理提高任務(wù)完成質(zhì)量直屬營業(yè)部 KPI 組成表營業(yè)部經(jīng)理KPI周期考核標(biāo)準(zhǔn)KPI 說明權(quán)重計(jì)算方式信息來源考核目的業(yè)績(jī);手續(xù)費(fèi)收入保證金季度硬指標(biāo)100 分每周最后一日金額加總平均計(jì)算本月數(shù)額50%占總體60%每月15 萬 100 分,每減少1 萬減10 分,不足1 萬四舍五入季度每月皆高于等于15 萬元加分15結(jié)算部激勵(lì)業(yè)務(wù)部門工作積極性，帶動(dòng)公司收入增長(zhǎng)每周最后一日金額加總平均計(jì)算本月數(shù)額占總體40%每月1500 萬 100 分每減少10 萬減1 分不足10 5 萬為界四舍五入季度每月皆高于等于1500 萬元加分15結(jié)算部激勵(lì)業(yè)務(wù)部門工作積極

41、性，帶動(dòng)公司收入增長(zhǎng)風(fēng)險(xiǎn)處理及時(shí)性季度硬指標(biāo)100 分對(duì) 帳戶的及時(shí)處理是否及時(shí)，是否給公司造成損失20%0 次100 分1次 502次 0季度每月皆0 次加分15主管規(guī)避營業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，保證交易正常進(jìn)行每月新開發(fā)客戶數(shù)量或新進(jìn)入保證金數(shù)季度硬指標(biāo)100 分入資 10000 以上客戶或本月新客戶入資的保證金（ 不計(jì)提出部分）20每月50 人或500 萬保證金100 分每少1 人或10 萬保證金減1 分保證金不足105 萬為界四舍五入季度每月皆高于等于50 人或 500萬加分15財(cái)務(wù)結(jié)算部激勵(lì)業(yè)務(wù)部門工作積極性，帶動(dòng)公司收入增長(zhǎng)季度硬指標(biāo)100 分以敗訴次數(shù)為準(zhǔn)%100 次100 分1 次80 分2 次60 分3 次0 分激勵(lì)業(yè)務(wù)部門工作積極性，帶動(dòng)公司收入增長(zhǎng)交易員KPI周期考核標(biāo)準(zhǔn)KPI 說明權(quán)重計(jì)算方式信息來源考核目的下單錯(cuò)誤率季度硬指標(biāo)100