工程中有關(guān)索賠注意事項

1、施工索賠 在工程建設(shè)項目中索賠是經(jīng)常發(fā)生的。項目各參加者屬于不同的單位，其經(jīng)濟(jì)利益并不一致。而合同是在工程實施前簽訂的，合同規(guī)定的工期和價格是基于對環(huán)境狀況和工程狀況預(yù)測基礎(chǔ)上的，同時又假設(shè)合同各方都能正確地履行合同所規(guī)定的責(zé)任。而在工程實施中常常發(fā)生承包商和業(yè)主之間索賠糾紛。即索賠是承包商和業(yè)主之間承擔(dān)風(fēng)險比例的合理再分配。 整理ppt（一）、索賠概述 1.索賠含義 索賠有較廣泛的含義，它是索要、索付的意思，即是對自己已經(jīng)受到的損失進(jìn)行追索，可以概括為如下3個方面： (1)一方違約使另一方蒙受損失，受損方向?qū)Ψ教岢鲑r償損失的要求； (2)發(fā)生應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)責(zé)任的特殊風(fēng)險或遇到不利自然條件等情況

2、，使承包商蒙受較大損失而向業(yè)主提出補(bǔ)償損失要求； (3)承包商本人應(yīng)當(dāng)獲得的正當(dāng)利益，由于沒能及時得到監(jiān)理工程師的確認(rèn)和業(yè)主應(yīng)給予的支付，而以正式函件向業(yè)主索賠。 索賠是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，同守約并不矛盾。恪守合同是業(yè)主和承包商的共同義務(wù)，只有堅持守約才能保證合同的正常執(zhí)行。承包商提出索賠要求有它的必然性。因為在每項工程承包過程中采取哪種形式的合同是業(yè)主決定，每個合同的具體條文是站在業(yè)主立場上編寫的，承包商即使在決標(biāo)前的談判中也只能是在個別條款上使業(yè)主作出某種讓步。再加上承包商在激烈的投標(biāo)競爭中以較低價格得標(biāo)，實施過程中稍遇條件的變化即要處于虧損的威脅之下，他必然尋找一切可能的索賠機(jī)會來減少自

3、己的風(fēng)險。因此，也可以說索賠是承包商和業(yè)主之間承擔(dān)風(fēng)險比例的合理再分配。 整理ppt 2、索賠和反索賠 索賠是雙方面的，一般稱索賠指承包商向業(yè)主的索賠。而反索賠指業(yè)主向承包商的索賠。這是因為與承包商向業(yè)主的索賠相比較，業(yè)主向承包商的索賠具有以下2個特點(diǎn)： (1)業(yè)主扣留承包商在現(xiàn)場的材料和設(shè)備，沒收履約擔(dān)保來彌補(bǔ)損失的現(xiàn)象是比較少見的。業(yè)主除了要向承包商按期付款、提供施工現(xiàn)場和負(fù)相應(yīng)的協(xié)調(diào)管理責(zé)任外，還要承擔(dān)許多社會環(huán)境、自然條件變化等風(fēng)險，而這些風(fēng)險又不是業(yè)主可以預(yù)先加以控制的。而承包商則不同，他的義務(wù)是按合同要求進(jìn)行施工，只要施工技術(shù)和管理不出大的漏洞，能如期按質(zhì)、按量完工，一般不太容易違

4、約。 (2)在向承包商的索賠處理中業(yè)主處于主動地位，他可以直接從應(yīng)付給承包商的工程款中扣抵；從滯留金中扣款補(bǔ)償損失；因承包商嚴(yán)重違約不得不中止合同時，業(yè)主可用履約保函從銀行中得到補(bǔ)償，甚至還可以留置承包商的材料設(shè)備作為抵押。而承包商向業(yè)主要求索賠時，則須經(jīng)過索賠申請、監(jiān)理工程師審核、業(yè)主批準(zhǔn)程序，才能從業(yè)主那里得到補(bǔ)償，承包商處于較被動的地位。 整理ppt即使雙方分擔(dān)風(fēng)險的合同，盡管合同準(zhǔn)備非常細(xì)致，條款內(nèi)容嚴(yán)謹(jǐn)全面，承包商和業(yè)主在實施過程中也非常守信譽(yù)，但實施過程中或多或少總會出現(xiàn)簽約以前所沒估計到的，或雙方無法控制的事件發(fā)生，因此，總要出現(xiàn)索賠與反索賠。業(yè)主對承包商的反索賠策略，著眼于對損

5、失的防止和挽回，是為了取得項目實施管理的主動權(quán)采取的措施。當(dāng)承包商就某一事提出索賠時，業(yè)主對其索賠要求進(jìn)行反駁，推卸自己對該事件的合同責(zé)任，否定或部分否定對方要求，使自己不受或少受損失。另一形式，是就承包商應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任向他提出索賠，以減少向承包商支付的款項。 3、索賠和變更的關(guān)系 對索賠和變更的處理都是由于承包商完成了工程量表中沒有規(guī)定的工作，或在施工過程中發(fā)生了意外事件，按照合同的有關(guān)規(guī)定給予承包商一定費(fèi)用補(bǔ)償或批準(zhǔn)延長工期。索賠和變更的區(qū)別：變更是情況發(fā)生變化后業(yè)主和承包商共同協(xié)商確定一個補(bǔ)償額付給承包商（大多數(shù)為設(shè)計變更、現(xiàn)場簽認(rèn)所引起的）；而索賠是指承包商根據(jù)法律和合同對認(rèn)為自己有權(quán)

6、得到的權(quán)益主動向業(yè)主索要的過程。其中可能包括承包商應(yīng)得的利益未予支付情況，也可能是雖已支付但認(rèn)為仍不足以補(bǔ)償他的損失情況。 整理ppt 承包商向業(yè)主索賠 投資項目涉及的內(nèi)容復(fù)雜，在合同履行過程中，簽訂合同前所沒有考慮到的事件隨時都可能發(fā)生，總會或多或少地發(fā)生承包商要求索賠的事件。索賠大致可分為以下幾種情況。 整理ppt（一）、合同文件引起的索賠 合同文件包括的范圍很寬，最主要的是合同條件、技術(shù)規(guī)范說明等。一般來說，圖紙和規(guī)范方面發(fā)生的問題要少些，但也會出現(xiàn)彼此不一致或補(bǔ)充與原圖紙不一致，以及對技術(shù)規(guī)范的不同解釋等問題，在多年施工結(jié)算索賠中，關(guān)于合同條件、工程量和價格表方面出現(xiàn)的問題較多。有關(guān)合

7、同條件的索賠內(nèi)容常見于如下2個方面： 整理ppt1、合同文件的組成問題引起索賠。合同是在投標(biāo)后通過雙方協(xié)商修改最后確定的，如果修改時已將投標(biāo)前后承包商與業(yè)主或招標(biāo)委員會的來往函件澄清后寫入合同補(bǔ)遺文件并簽字，就應(yīng)當(dāng)說明合同正式簽字以前的各種來往文件均不再有效。如果忽略了這個聲明，當(dāng)信件內(nèi)容與合同內(nèi)容發(fā)生矛盾時，就容易引起雙方爭執(zhí)而導(dǎo)致索賠。再如，雙方簽字的合同協(xié)議書中表明業(yè)主已經(jīng)接受了承包商的投標(biāo)書中某處附有說明的條件，這些說明就可能被視為索賠的依據(jù)。 2、合同缺陷。合同缺陷表現(xiàn)為合同文件不嚴(yán)謹(jǐn)甚至矛盾，以及合同中的遺漏或錯誤。這不僅包括商務(wù)條款中的缺陷，也包括技術(shù)規(guī)范和圖紙中的缺陷。 整理p

8、pt（二）、因意外風(fēng)險和不可預(yù)見因素引起的索賠 合同執(zhí)行過程中，如果發(fā)生意外風(fēng)險和不可預(yù)見因素而使承包商蒙受損失時，他有權(quán)向業(yè)主要求給予補(bǔ)償 。意外風(fēng)險包括人力不可抗拒的自然災(zāi)害所造成的損失和特殊風(fēng)險事件兩項內(nèi)容。 1、人力不可抗拒的自然災(zāi)害。 自然災(zāi)害的經(jīng)濟(jì)損失該向保險公司索賠。除此之外，承包商還有權(quán)向業(yè)主要求順延工期，也就是提出工期索賠要求。 2、特殊風(fēng)險。 合同條件中規(guī)定應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)責(zé)任的戰(zhàn)爭爆發(fā)等5種風(fēng)險發(fā)生時造成的后果可能是嚴(yán)重的，承包商除了不對由此產(chǎn)生的人身傷亡和財產(chǎn)損失負(fù)責(zé)外，相反還應(yīng)得到任何已完成永久工程及材料的付款、合理利潤、中斷施工的損失以及一切修復(fù)費(fèi)用和重建費(fèi)用。如果因特

9、殊風(fēng)險而導(dǎo)致合同終止，承包商除可以獲得上述各項費(fèi)用外，還有權(quán)獲得施工機(jī)具、設(shè)備的撤離費(fèi)和合理的人員遣返費(fèi)。 整理ppt（三）.設(shè)計圖紙或工作量表中的錯誤引起索賠 交給承包商的標(biāo)書中，圖紙或工作量表有時難免會出現(xiàn)錯誤（承包商為了維持企業(yè)的生存，往往接受一些三邊工程的承建任務(wù)。在三邊工程中這方面問題較多，索賠管理更顯得由為重要），如果由于改正這些錯誤而使費(fèi)用增加或工期延長，承包商有權(quán)提出索賠。這種錯誤包括： 整理ppt1、設(shè)計圖紙與工作量表中的要求不符。例如設(shè)計圖紙上某段混凝土的設(shè)計標(biāo)號為250號，而工作量表中則為200號，工程報價是按工作量表計算的，如果按圖紙施工就會導(dǎo)致成本增加。承包商在發(fā)現(xiàn)這

10、個問題后應(yīng)及時請監(jiān)理工程師確認(rèn)。 2、現(xiàn)場條件與設(shè)計圖紙要求相差較大，大幅度地增加了工作量。 如果這種情況使工作量增大很多，承包商也應(yīng)提出來，并據(jù)此向業(yè)主提出索賠。 (2)為及時提交圖紙，包括設(shè)計圖紙、設(shè)計變更圖紙的延誤、下達(dá)錯誤的圖紙或指令、招標(biāo)文件以及超出合同規(guī)定干預(yù)承包商的施工過程等。 (3)拖延支付業(yè)主負(fù)責(zé)應(yīng)支付的材料和設(shè)備款。此時承包商不僅要求支付應(yīng)得款項，而且還有權(quán)索賠利息，因為業(yè)主對應(yīng)支付款的拖延將影響到承包商的資金周轉(zhuǎn)。 整理ppt(4)指定分包商違約。 指定分包商違約常常表現(xiàn)為未能按分包合同規(guī)定完成應(yīng)承擔(dān)的工作而影響了總承包商的工作。從理論上講，總承包商應(yīng)該對包括指定分包商在

11、內(nèi)的所有分包商行為向業(yè)主負(fù)責(zé)。但是實際情況往往不那么簡單，因為指定分包商不是由總承包商選擇，而是按照合同規(guī)定業(yè)主統(tǒng)一協(xié)調(diào)管理的分包商，特別是業(yè)主把總承包商接受某一指定分包商作為授予合同的前提條件之一時，業(yè)主不可能對指定分包商的不當(dāng)行為不負(fù)任何責(zé)任。因此總承包商除了根據(jù)與指定分包商簽訂的合同索賠窩工損失外，還有權(quán)向業(yè)主提出延長工期的索賠要求。 (5)業(yè)主提前占用部分永久工程引起的損失。 工程實踐中經(jīng)常會出現(xiàn)業(yè)主從經(jīng)濟(jì)效益方面考慮將部分單項工程提前使用，或從其他方面考慮提前占用部分分項工程。如果不是按合同中規(guī)定的時間，提前占用部分工程，而又對提前占用會產(chǎn)生的不良后果考慮不周，將會引起承包商提出索賠

12、。 整理ppt九、索賠程序 工程實施中，反索賠發(fā)生的頻率低，承包商向業(yè)主的索賠最為常見，處理起來也最困難。在此僅以承包商向業(yè)主索賠為例來說明。索賠事件發(fā)生后的索賠處理，包括兩個層次；第一個層次：合同雙方索賠的提出和解決過程。它一般由合同規(guī)定，如果未按合同規(guī)定的程序提出，常常會導(dǎo)致索賠無效。第二個層次：承包商內(nèi)部的索賠（或反索賠）管理工作。從承包商提出索賠申請開始，到索賠事件的最終處理，大致可劃分為5個階段。整理ppt（一）、承包商提出索賠申請 合同實施過程中，凡不屬于承包商責(zé)任導(dǎo)致項目拖期和成本增加事件發(fā)生后承包商必須迅速作出反應(yīng)，在28天內(nèi)，必須以正式函件通知監(jiān)理工程師及業(yè)主，聲明對此干擾事件要求索賠的通知，愈期申報時，監(jiān)理工程師及業(yè)主有權(quán)拒絕承包商的索賠要求。正式提出索賠申請報告后，承包商應(yīng)準(zhǔn)備索賠的證據(jù)資料，包括干擾事件的起因、過程、狀況進(jìn)行調(diào)查。分析其原因、對其權(quán)益影響的證據(jù)資料、索賠的依據(jù)，以及其他計算出的該事件影響所要求的索賠額和申請展延工期天數(shù)，并在索賠事件發(fā)生后的28天內(nèi)報出。 當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時，承包商應(yīng)當(dāng)階段性向臨理工程師、業(yè)主發(fā)出索賠意向，在索賠事件終止后28天內(nèi)，向