信息化系統(tǒng)項(xiàng)目監(jiān)理細(xì)則

1、XXXX 信息化項(xiàng)目監(jiān)理細(xì)則第一部分工程概況一、工程簡(jiǎn)介工程名稱：XXXXXXXXXX 項(xiàng)目工程地點(diǎn)：XXXXXXXXXXXXX二、項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容第二部分監(jiān)理工作的流程一、 工程需求階段監(jiān)理1、監(jiān)理方應(yīng)完成的任務(wù)： 編寫監(jiān)理方案，并召開三方協(xié)調(diào)會(huì)議，確定工作流程及溝通制度； 根據(jù)監(jiān)理方案及承建方的進(jìn)度計(jì)劃，編制監(jiān)理實(shí)施細(xì)則； 確定需求變更以及進(jìn)度計(jì)劃變更的處理方法，并三方確認(rèn)； 審核開發(fā)計(jì)劃，以評(píng)審報(bào)告的形式給用戶方進(jìn)行確認(rèn)； 參與需求調(diào)研方式的制定，并三方確認(rèn)； 對(duì)重要的需求調(diào)研部分，應(yīng)與開發(fā)方一起進(jìn)行調(diào)研； 對(duì)開發(fā)方的調(diào)研成果進(jìn)行核查，及時(shí)指出不足之處； 對(duì)系統(tǒng)的需求必須有充分的理解； 審核

2、需求規(guī)格說明書、以評(píng)審報(bào)告的形式給用戶方進(jìn)行確認(rèn)； 2、承建單位應(yīng)提交的文檔 開發(fā)計(jì)劃 軟件需求說明書3.監(jiān)理步驟編制監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理細(xì)則；審核本階段計(jì)劃和明細(xì)任務(wù)分解計(jì)劃：審核承建方提交本階段計(jì)劃和明細(xì)任務(wù)分解計(jì)劃，提出監(jiān)理建議，對(duì)工程進(jìn)度進(jìn)行控制；督促承建方建立完善的質(zhì)量保證體系；建立協(xié)調(diào)機(jī)制：督促建設(shè)小組的聯(lián)系、溝通，有利于本階段的工作效率和效果；審核調(diào)研方式：協(xié)助業(yè)主審核調(diào)研計(jì)劃，進(jìn)行需求調(diào)研準(zhǔn)備工作，必要時(shí)參加需求的調(diào)研工作；審核調(diào)研記錄：審核承建方提交的用戶需求調(diào)研記錄（即原始需求），協(xié)助業(yè)主組織進(jìn)行調(diào)研記錄的確認(rèn)工作；組織需求分析報(bào)告評(píng)審：提交評(píng)審預(yù)案報(bào)告，說明需求分析報(bào)告評(píng)審的標(biāo)

3、準(zhǔn)規(guī)范、評(píng)審項(xiàng)及建議；協(xié)助業(yè)主組織需求分析報(bào)告評(píng)審，必要時(shí)以“專家評(píng)審會(huì)”的形式展開；協(xié)助組織需求分析報(bào)告的業(yè)主方、監(jiān)理方、承建方簽字確認(rèn)；審核承建方提交的測(cè)試方案；定期向業(yè)主報(bào)告項(xiàng)目實(shí)施的進(jìn)度和質(zhì)量情況；二、工程設(shè)計(jì)階段監(jiān)理1、監(jiān)理方應(yīng)完成的任務(wù)： 對(duì)概要設(shè)計(jì)進(jìn)度情況進(jìn)行核查； 審核概要設(shè)計(jì)說明書，以評(píng)審報(bào)告的形式給用戶方進(jìn)行確認(rèn)； 對(duì)詳細(xì)設(shè)計(jì)進(jìn)度情況進(jìn)行核查； 審核詳細(xì)設(shè)計(jì)說明書、數(shù)據(jù)庫設(shè)計(jì)說明書、測(cè)試計(jì)劃，以評(píng)審報(bào)告的形式給用戶方進(jìn)行確認(rèn)； 審核開發(fā)方提交的周報(bào)； 根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整進(jìn)度計(jì)劃（出現(xiàn)重大變更應(yīng)立即進(jìn)行調(diào)整），并三方確認(rèn)； 編制周報(bào)，并提交給用戶方； 主持召開三方工程例會(huì)，編制

4、工程備忘錄； 各監(jiān)理規(guī)范表格的使用； 2、承建單位應(yīng)提交的文檔 概要設(shè)計(jì)說明書 詳細(xì)設(shè)計(jì)說明書 數(shù)據(jù)庫設(shè)計(jì)說明書 測(cè)試計(jì)劃 測(cè)試報(bào)告3、監(jiān)理步驟審核本階段計(jì)劃和明細(xì)任務(wù)分解計(jì)劃：審核承建方提交本階段計(jì)劃和明細(xì)任務(wù)分解計(jì)劃，提出監(jiān)理建議，對(duì)工程進(jìn)度進(jìn)行控制；審核承建方的質(zhì)量保證措施的完備性及有效性；監(jiān)督實(shí)施小組的聯(lián)系、溝通，有利于實(shí)現(xiàn)過程的工作效率和效果；協(xié)助業(yè)主組織系統(tǒng)設(shè)計(jì)報(bào)告評(píng)審；協(xié)助業(yè)主組織應(yīng)用系統(tǒng)架構(gòu)設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)庫設(shè)計(jì)的合理性審查；定期向業(yè)主報(bào)告項(xiàng)目實(shí)施的進(jìn)度和質(zhì)量情況。三、 工程實(shí)施階段監(jiān)理1、監(jiān)理方應(yīng)完成的任務(wù)： 對(duì)編碼的進(jìn)度情況進(jìn)行核查，并對(duì)編碼的規(guī)范進(jìn)行抽查，并將檢查情況向用戶方匯

5、報(bào)； 需求變更的處理； 審核單元測(cè)試報(bào)告、操作手冊(cè)、安裝手冊(cè)，以評(píng)審報(bào)告的形式給用戶方進(jìn)行確認(rèn)； 參與聯(lián)調(diào)測(cè)試； 審核聯(lián)調(diào)測(cè)試報(bào)告、培訓(xùn)計(jì)劃、試運(yùn)行計(jì)劃、數(shù)據(jù)割接及應(yīng)用上線方案，以評(píng)審報(bào)告的形式給用戶方進(jìn)行確認(rèn)； 如判斷系統(tǒng)將出現(xiàn)拖期，則向用戶方提交風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告； 審核開發(fā)方提交的周報(bào)； 編制周報(bào)，并提交給用戶方； 根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整進(jìn)度計(jì)劃（出現(xiàn)重大變更應(yīng)立即進(jìn)行調(diào)整），并三方確認(rèn)； 主持召開三方工程例會(huì)，編制工程備忘錄； 各監(jiān)理規(guī)范表格的使用； 2、承建單位應(yīng)提交的文檔 單元測(cè)試報(bào)告； 操作手冊(cè)； 安裝手冊(cè)； 聯(lián)調(diào)測(cè)試報(bào)告； 培訓(xùn)計(jì)劃； 試運(yùn)行計(jì)劃；系統(tǒng)上線運(yùn)行工作計(jì)劃 工作周報(bào)。3、監(jiān)理步驟審

6、核本階段計(jì)劃和明細(xì)任務(wù)分解計(jì)劃：審核承建方提交本階段計(jì)劃和明細(xì)任務(wù)分解計(jì)劃，提出監(jiān)理建議，對(duì)工程進(jìn)度進(jìn)行控制；審核承建方的質(zhì)量保證措施的完備性及有效性；監(jiān)督實(shí)施小組的聯(lián)系、溝通，有利于實(shí)現(xiàn)過程的工作效率和效果；編碼過程的控制：依據(jù)承建方的模塊開發(fā)計(jì)劃，對(duì)系統(tǒng)編碼階段進(jìn)行過程控制，審核承建方提交的測(cè)試分析報(bào)告，必要時(shí)進(jìn)行抽測(cè)，隨時(shí)掌握系統(tǒng)開發(fā)的進(jìn)展情況；自測(cè)管理：督促承建方及時(shí)提交單元測(cè)試報(bào)告、系統(tǒng)模塊測(cè)試計(jì)劃、系統(tǒng)模塊測(cè)試用例、系統(tǒng)模塊測(cè)試報(bào)告和問題跟蹤情況報(bào)告； 督促承建方對(duì)系統(tǒng)出現(xiàn)的問題及時(shí)進(jìn)行改正和優(yōu)化；UI 確認(rèn)：在系統(tǒng)編碼結(jié)束前，協(xié)助業(yè)主方組織系統(tǒng)用戶界面（UI）的確認(rèn)；審核項(xiàng)目開發(fā)

7、總結(jié)報(bào)告：依據(jù)合同、需求和設(shè)計(jì)文檔，審查承建方的項(xiàng)目開發(fā)總結(jié)報(bào)告；審核系統(tǒng)測(cè)試分析報(bào)告：審核承建方的系統(tǒng)測(cè)試分析報(bào)告， 并提交系統(tǒng)集成測(cè)試審核報(bào)告，如果系統(tǒng)集成測(cè)試存在問題，指出問題并督促承建方對(duì)進(jìn)行修正；評(píng)審并評(píng)估項(xiàng)目的階段性成果：組織評(píng)審并評(píng)估項(xiàng)目的階段性成果，發(fā)現(xiàn)并總結(jié)分析系統(tǒng)試運(yùn)行中存在的問題和缺陷；定期向業(yè)主報(bào)告項(xiàng)目實(shí)施的進(jìn)度和質(zhì)量情況。四、工程驗(yàn)收階段監(jiān)理1、監(jiān)理方應(yīng)完成的任務(wù)： 協(xié)助用戶方進(jìn)行培訓(xùn)； 對(duì)系統(tǒng)的試運(yùn)行情況進(jìn)行定期檢查，并向用戶方匯報(bào)； 審核試運(yùn)行情況報(bào)告，以評(píng)審報(bào)告的形式給用戶方進(jìn)行確認(rèn)； 三方確定驗(yàn)收時(shí)間、驗(yàn)收準(zhǔn)則、評(píng)估規(guī)則、硬件/軟件環(huán)境等， 以及三方職責(zé)； 審

8、核驗(yàn)收方案、驗(yàn)收測(cè)試報(bào)告、售后服務(wù)計(jì)劃，以評(píng)審報(bào)告的形式給用戶方進(jìn)行確認(rèn)； 參與驗(yàn)收測(cè)試，編制項(xiàng)目驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，并將符合要求的文檔移交給用戶方； 如判斷系統(tǒng)將出現(xiàn)拖期，則向用戶方提交風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告； 審核開發(fā)方提交的報(bào)告； 編制周報(bào)，并提交給用戶方； 根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整進(jìn)度計(jì)劃（出現(xiàn)重大變更應(yīng)立即進(jìn)行調(diào)整），并三方確認(rèn)； 主持召開三方工程例會(huì)，編制工程備忘錄； 各監(jiān)理規(guī)范表格的使用； 2、承建單位應(yīng)提交的文檔 試運(yùn)行情況報(bào)告 驗(yàn)收方案 驗(yàn)收手冊(cè) 驗(yàn)收測(cè)試報(bào)告 合同要求提供的相關(guān)文檔 售后服務(wù)計(jì)劃 工作周報(bào)3、監(jiān)理步驟協(xié)調(diào)進(jìn)行交工驗(yàn)收：承建方確認(rèn)應(yīng)用系統(tǒng)滿足需求后，監(jiān)理方和業(yè)主方依據(jù)合同執(zhí)行情況評(píng)估報(bào)告中所

9、作的結(jié)論與合同中的規(guī) 定準(zhǔn)則和方式判斷產(chǎn)品是否已經(jīng)可以驗(yàn)收，對(duì)于不符合驗(yàn)收條件的， 督促承建方對(duì)問題進(jìn)行整改；審核安裝手冊(cè)和操作使用手冊(cè)：對(duì)承建方提交的安裝手冊(cè)和操作使用手冊(cè)進(jìn)行審核；系統(tǒng)培訓(xùn)管理：審核承建方的培訓(xùn)計(jì)劃和培訓(xùn)內(nèi)容，檢查和考核培訓(xùn)效果；評(píng)審系統(tǒng)試運(yùn)行計(jì)劃和方案：組織評(píng)審承建方的應(yīng)用系統(tǒng)試運(yùn)行計(jì)劃和方案，并提交系統(tǒng)試運(yùn)行計(jì)劃和方案的審核報(bào)告，如果存在問題，指出問題并督促承建方對(duì)其進(jìn)行修正；系統(tǒng)試運(yùn)行管理：協(xié)助進(jìn)行試運(yùn)行前數(shù)據(jù)準(zhǔn)備；審核并評(píng)估系統(tǒng)試運(yùn)行的方法、步驟、條件以及實(shí)施的措施，檢查為保證系統(tǒng)整體試運(yùn)行所采取措施的有效性；依據(jù)應(yīng)用系統(tǒng)試運(yùn)行計(jì)劃和方案對(duì)應(yīng)用系統(tǒng)的試運(yùn)行過程進(jìn)行控

10、制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的問題，隨時(shí)掌握系統(tǒng)試運(yùn)行的進(jìn)展情況；并督促承建方對(duì)系統(tǒng)試運(yùn)行中出現(xiàn)的問題及時(shí)進(jìn)行改進(jìn)和優(yōu)化；評(píng)審并評(píng)估項(xiàng)目的階段性成果：組織評(píng)審并評(píng)估項(xiàng)目的階段性成果，發(fā)現(xiàn)并總結(jié)分析系統(tǒng)試運(yùn)行中存在的問題和缺陷；協(xié)助業(yè)主進(jìn)行試運(yùn)行的總結(jié)、分析并評(píng)估系統(tǒng)試運(yùn)行的效果；協(xié)助業(yè)主制定下一步的流程持續(xù)改進(jìn)措施；協(xié)商制定驗(yàn)收程序和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)國際、國家標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范要求，三方協(xié)商制定驗(yàn)收程序和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)；審核驗(yàn)收申請(qǐng)：依據(jù)承建方提交的系統(tǒng)實(shí)施文檔報(bào)告，審核承建方提交的驗(yàn)收申請(qǐng)；組織合同執(zhí)行情況評(píng)估：依據(jù)業(yè)主與承建方簽訂的應(yīng)用系統(tǒng)實(shí)施合同和本應(yīng)用系統(tǒng)的實(shí)施情況，組織進(jìn)行評(píng)估合同的執(zhí)行情況， 并提交合同執(zhí)行情

11、況評(píng)估報(bào)告；協(xié)助組織系統(tǒng)驗(yàn)收測(cè)試：監(jiān)理方和業(yè)主方批準(zhǔn)承建方提交的驗(yàn)收申請(qǐng)后，協(xié)助業(yè)主方組織驗(yàn)收測(cè)試，必要時(shí)引入第三方測(cè)試； 協(xié)調(diào)解決驗(yàn)收過程中發(fā)現(xiàn)的問題，對(duì)問題的處理方法以及結(jié)果納入驗(yàn)收記錄中。具體驗(yàn)收測(cè)試內(nèi)容：相關(guān)文檔審核：依據(jù)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)對(duì)工程文檔進(jìn)行審核；協(xié)助業(yè)主方組織驗(yàn)收測(cè)試，審核承建商提交的測(cè)試報(bào)告，提出監(jiān)理意見；必要時(shí)引入第三方測(cè)試或進(jìn)行監(jiān)理抽測(cè)；出具監(jiān)理驗(yàn)收測(cè)試報(bào)告。驗(yàn)收?qǐng)?bào)告三方簽字確認(rèn)；審核系統(tǒng)維護(hù)計(jì)劃：審核承建方提交的系統(tǒng)維護(hù)計(jì)劃，提出意見和看法，對(duì)于出現(xiàn)的問題，督促承建方進(jìn)行修正，協(xié)調(diào)進(jìn)行系統(tǒng)試運(yùn)行維護(hù)，審核承建方的維護(hù)記錄，協(xié)調(diào)解決維護(hù)過程中出現(xiàn)的問題；協(xié)調(diào)相關(guān)承建方進(jìn)行系統(tǒng)

12、聯(lián)調(diào)；協(xié)助組織系統(tǒng)竣工驗(yàn)收會(huì)：協(xié)調(diào)進(jìn)行竣工驗(yàn)收工作，協(xié)助業(yè)主方組織進(jìn)行系統(tǒng)竣工驗(yàn)收會(huì)，必要時(shí)可以聘請(qǐng)專家參加；驗(yàn)收文檔移交：監(jiān)督工程驗(yàn)收后各項(xiàng)文檔的移交工作。第三部分 監(jiān)理工作方式1、進(jìn)入項(xiàng)目，組成監(jiān)理項(xiàng)目組，由公司總監(jiān)曹勁松擔(dān)任本項(xiàng)目總監(jiān)理工程師，指導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理人員進(jìn)行監(jiān)理工作；2、階段性進(jìn)行監(jiān)理；3、記錄工程實(shí)施進(jìn)度，形成監(jiān)理日志；4、形成階段性項(xiàng)目報(bào)告向建設(shè)方負(fù)責(zé)人匯報(bào)；5、收集項(xiàng)目實(shí)施中問題記錄，詳細(xì)編寫問題解放方法。第四部分 監(jiān)理工作的方法及措施根據(jù)監(jiān)理方案和監(jiān)理工作流程，制定監(jiān)理工作的方法及措施。一、 工程啟動(dòng)階段的方法及措施及時(shí)審批合同初稿，與業(yè)主方、承包方一起制定項(xiàng)目的工作制度，

13、確保為項(xiàng)目順利進(jìn)行。二、 設(shè)計(jì)階段的方法及措施按照軟件工程文檔規(guī)范及相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格審查一下文檔：可行性報(bào)告、項(xiàng)目開發(fā)計(jì)劃、軟件需求說明書、數(shù)據(jù)需求說明書、概要設(shè)計(jì)說明書、詳細(xì)設(shè)計(jì)說明書、數(shù)據(jù)庫設(shè)計(jì)說明書、初步測(cè)試計(jì)劃和開發(fā)進(jìn)度周報(bào)合約報(bào)等文檔，寫出相應(yīng)的方案評(píng)審報(bào)告。對(duì)項(xiàng)目開發(fā)計(jì)劃、軟件需求分析、概要設(shè)計(jì)、詳細(xì)設(shè)計(jì)及數(shù)據(jù)庫設(shè)計(jì)等各個(gè)重要階段寫入里程碑。只有通過公司評(píng)審和客戶一致認(rèn)為該階段已結(jié)束，才可以進(jìn)入下一階段。三、施工階段的方法及措施按照軟件工程文檔規(guī)范及相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格審查以下文檔：操作手冊(cè)、用戶手冊(cè)、模塊開發(fā)卷宗、測(cè)試報(bào)告、項(xiàng)目開發(fā)總結(jié)和工程實(shí)施監(jiān)理報(bào)告等文檔，寫出質(zhì)量評(píng)估報(bào)告。對(duì)模塊開

14、發(fā)卷宗、測(cè)試計(jì)劃、測(cè)試設(shè)計(jì)、系統(tǒng)測(cè)試及項(xiàng)目結(jié)束等各個(gè)重要階段寫入里程碑。只有通過公司評(píng)審和客戶一致認(rèn)為該階段已結(jié)束，才可以進(jìn)入下一階段。四、 驗(yàn)收階段的方法及措施按照合同中的要求，按質(zhì)按時(shí)將項(xiàng)目順利交付給用戶，對(duì)驗(yàn)收方案的條件進(jìn)行全面驗(yàn)收測(cè)試，確保工程的最終功能和性能符合承建合同、法律、法規(guī)、和標(biāo)準(zhǔn)的要求，實(shí)現(xiàn)各類文檔的整理和移交。第五部分本工程的監(jiān)理重點(diǎn)1、承建方資質(zhì)的評(píng)審我方對(duì)于系統(tǒng)集成商資質(zhì)的評(píng)審內(nèi)容主要包括以下方面：國家相關(guān)部委頒發(fā)的系統(tǒng)集成資質(zhì)證明，如信息產(chǎn)業(yè)部頒發(fā)的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)集成資質(zhì)、建設(shè)部頒發(fā)的建筑智能化系統(tǒng)集成專項(xiàng)資質(zhì)、國家保密局頒發(fā)的“涉及國家秘密的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)集成資質(zhì)”證

15、書;企業(yè)注冊(cè)資金;承建類似項(xiàng)目(類型、規(guī)模、周期)的工程經(jīng)驗(yàn)和業(yè)主評(píng)價(jià); (4)技術(shù)實(shí)力和技術(shù)隊(duì)伍的穩(wěn)定性;(5)管理層人員簡(jiǎn)歷和穩(wěn)定性; (6)技術(shù)支持和服務(wù)保障體系; (7)質(zhì)量管理體系;信息安全管理體系:支持產(chǎn)權(quán)管理體系; (10)文檔管理體系。2、測(cè)試是信息系統(tǒng)工程質(zhì)量控制最重要的手段之一，這是由信息系統(tǒng)工程的特點(diǎn)所決定的，信息系統(tǒng)工程一般由網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、主機(jī)系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)組成，而這些系統(tǒng)的質(zhì)量到底如何，只有通過實(shí)際的測(cè)試才能知道，因此測(cè)試結(jié)果是判斷信息系統(tǒng)工程質(zhì)量最直接的依據(jù)。就我司而言，主要進(jìn)行三個(gè)方面的工作：監(jiān)督評(píng)審承建單位的測(cè)試計(jì)劃、測(cè)試方案、測(cè)試實(shí)施以及測(cè)試結(jié)果，主要包括以下內(nèi)容:督促承建單位建立項(xiàng)目測(cè)試體系，成立獨(dú)立的測(cè)試小組。督促承建單位制定全過程的測(cè)試計(jì)劃，從項(xiàng)目需求分析階段開始直到項(xiàng)目結(jié)束，要進(jìn)行不間斷的測(cè)試，并且隨著項(xiàng)目的進(jìn)展，制定分系統(tǒng)的測(cè)試計(jì)劃和詳細(xì)的測(cè)試方案。對(duì)測(cè)試方案和測(cè)試計(jì)劃進(jìn)行審核，對(duì)承建單位選擇的測(cè)試工具的有效性進(jìn)行確認(rèn)。對(duì)測(cè)試結(jié)果的正確性進(jìn)行審查。(5)對(duì)測(cè)試問題改進(jìn)過程進(jìn)行跟蹤。對(duì)重要環(huán)節(jié)親自進(jìn)行測(cè)試，主要包括以下內(nèi)容:現(xiàn)場(chǎng)抽查測(cè)試。當(dāng)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工程師發(fā)現(xiàn)質(zhì)量疑點(diǎn)時(shí)，要進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)抽