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文檔簡介
1、封面作者: ZHANGJIAN 僅供個人學(xué)習(xí),勿做商業(yè)用途2015 年下半年黑龍江證券從業(yè)資格考試:證券市場法律、法規(guī)概述模擬試卷一、單項選擇題(共25題,每題 2 分,每題的備選項中,只有1 個事最符合題意)1、決定債券票面利率時無須考慮_。A投資者的接受程度 B債券的信用級別 C利息的支付方式和計息方式 D股票市場的平均價格水平 2、股票發(fā)行審核委員會的辦事機構(gòu)是證監(jiān)會的 _。A發(fā)行監(jiān)管部 B市場部 C法律部 D稽查部 3、某公司的負債價值為 2000 萬元,債務(wù)資金成本率 KD 為 10%,權(quán)益價值為 1 億元,同一等級中無負債公司的權(quán)益成本為 15%,則該公司的權(quán)益成本 KS 為()。
2、A16% B16.5% C17% D18% 4、上海證券交易所可轉(zhuǎn)債“ 債轉(zhuǎn)股” 通過 _進行。A證券交易所交易系統(tǒng) B交易清算系統(tǒng) C證券公司 D互聯(lián)網(wǎng) 5、證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點防范的風(fēng)險不包括 _。A規(guī)模失控、決策失誤 B變相自營、賬外自營 C操縱市場、內(nèi)幕交易 D信用交易6、某投資者以每股30 元的價格買入甲公司股票,持有一年,分得現(xiàn)金股利1.5元,則股利收益率是 _。A3% B4% C5% D6% 7、在下列與黃金分割線有關(guān)的一些數(shù)字中,組數(shù)字產(chǎn)生的黃金分割線處產(chǎn)生支撐和壓力。A0.618,1.618,2.618 _組最為重要,股價極容易在由這B0.382,0.618,0.
3、809 C0.618,1.618,4.236 D0.382,0.809,4.236 8、一家國有企業(yè)以其全部資產(chǎn)改建股份有限公司,經(jīng)評估確認,該企業(yè)的全部 資產(chǎn)為 76000 萬元,全部負債為 34000 萬元。若折股倍數(shù)定為 1.25,則改組后 股份有限公司的國有股股本為 _萬元。A33600 B35600 C36300 D36500 9、如果兩種債券的息票利率、面值和收益率等都相同,則期限較短的債券的價 格折扣或升水會 _ A較小 B較大 C一樣 D不確定10、證券公司應(yīng)當(dāng)遵循內(nèi)部()原則,建立有關(guān)隔離制度。A保密性 B防火墻C條塊管理D業(yè)務(wù)控制 11、上市公司增發(fā)股票的信息披露中,假設(shè)
4、則_日,發(fā)布詢價區(qū)間公告。T El 為網(wǎng)上申購日,AT-3 BT-2 CT-1 DT+3 12、上市公司聘請的會計師事務(wù)所提出辭聘的,應(yīng)向 況。A董事會 B經(jīng)理 C股東大會 D監(jiān)事會_說明公司有無不當(dāng)情13、股份有限公司的發(fā)起人持有的本公司股份,自公司成立之日起 轉(zhuǎn)讓。_年內(nèi)不得A半 B1 C15 D3 14、證券公司按照國家規(guī)定,不可以 A發(fā)行 B交易 C委托他人代為買賣 D銷售_證券類金融產(chǎn)品。15、我國證券分析師的自律組織是 _。A中國證監(jiān)會 B中國證券業(yè)協(xié)會 C中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會 D證券交易所投資分析師協(xié)會 16、按照公司法第一百二十二條規(guī)定,上市公司在一年內(nèi)購買、出售
5、重大 資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過資產(chǎn)總額的 _以上,應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議,并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的 A30% 2/3 B30% 1/3 C50% 2/3 _以上通過。 _D50% 1/3 17、買入債券后持至期滿,取得利息收入和按面值償還的本金,此時投資者得 到的收益率是 _。A直接收益率 B到期收益率 C持有期收益率 D贖回收益率 18、QDII 基金不可以以()為計價貨幣募集。A人民幣 B泰幣 C美元 D歐元 19、根據(jù)有關(guān)規(guī)定,上海證券交易所對參與回購交易進行委托買賣的數(shù)量規(guī)定 為交易數(shù)量必須是 _手。A1 B10 C100 D1000 20、股東在取得固定的股息以后,又從股份有限公司
6、領(lǐng)取的利益。稱之為_。A紅利 B資本增值收益 C股票股息 D資本利得 21、某一證券組合的目標(biāo)是風(fēng)險最小、收入穩(wěn)定、價格穩(wěn)定。我們可以判斷這 種證券組合屬于 _ A防御型證券組合 B平衡型證券組合 C收入型證券組合 D增長型證券組合 22、一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值,向外國投資者發(fā)行的債 券是 _。A國際債券 B亞洲債券 C金融債券D歐洲債券 23、現(xiàn)行市價法的適用條件是存在()個及以上具有可比性的參照物。A1 B2 C3 D4 24、下列對基金份額持有人與管理人之間的關(guān)系認識錯誤的是 _。A是相互制衡的關(guān)系 B是所有者和經(jīng)營者之間的關(guān)系 C是委托人、受益人與受托人的關(guān)系 D基
7、金份額持有人是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受益人;基金 管理人則是接受基金份額持有人的委托,負責(zé)對所有籌集的資金進行具體的投資決策和日常管理25、上海證券交易所與中證指數(shù)有限公司于 2007 年 5 月 31 日公布了調(diào)整后的 滬市上市公司行業(yè)分類,本次調(diào)整是上海證券交易所和指數(shù)公司對滬市上市公司行業(yè)分類進行的例行調(diào)整,其依據(jù)是 _。A滬市上市公司 2006 年年報顯示的全部公司經(jīng)營范圍的改變 B滬市上市公司 2006 年年報顯示的部分公司經(jīng)營范圍的改變 C滬市上市公司 2006 年年報顯示的全部公司主營業(yè)務(wù)的改變 D滬市上市公司 2006 年年報顯示的部分公司主營業(yè)務(wù)的改變 二、多項
8、選擇題(共 25題,每題 2 分,每題的備選項中,有 2個或 2 個以上符 合題意,至少有 1 個錯項。錯選,本題不得分;少選,所選的每個選項得 0.5 分)1、投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的 后,通過證券交易所的證券交易,其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份5%的比例每增加 _或者減少 _,應(yīng)當(dāng)按規(guī)定進行報告和公告。()A3%;3% B3%;5% C5%;3% D5%;5% 2、證券營業(yè)部的客戶服務(wù)主要包括()。A客戶需求調(diào)查 B對客戶的一般化服務(wù) C對客戶的個性化服務(wù) D客戶服務(wù)的創(chuàng)新 3、我國基金監(jiān)管的三個層次包括()。A國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的監(jiān)管 B
9、證券交易所的一線監(jiān)管 C中國證券業(yè)協(xié)會的自律性管理 D社會中介的輿論監(jiān)督 4、實行分級結(jié)算原則主要是出于防范 _的考慮。A交易風(fēng)險 B投資風(fēng)險 C結(jié)算風(fēng)險D清算風(fēng)險 5、稅收對債券投資收益影響的主要途徑不包括_。A債券收入現(xiàn)金流本身的稅收特性不同 B現(xiàn)金流的形式 C現(xiàn)金流的時間特征 D征稅機關(guān) 6、股票和債券在風(fēng)險性上相比,特點是 _。A股票風(fēng)險較大,債券風(fēng)險相對較小 B債券風(fēng)險較大 C股票和債券風(fēng)險基本相同D股票風(fēng)險較小 7、股票投資組合管理的目標(biāo)就是_。A實現(xiàn)收益最大化 B實現(xiàn)價值最大化 C實現(xiàn)風(fēng)險最小化 D實現(xiàn)效用最大化8、證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所規(guī)定,于每個交易日 融券交易的相關(guān)信息
10、A開盤后 B13:30 前 C收市后 D11:30 前_向其報告當(dāng)日客戶融資9、禁止將回購資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場投資和股本投資,這是由 決定的。_所A回購期限 B回購資金屬性 C回購協(xié)議 D回購債券品種 10、關(guān)于上海證券交易所國債買斷式回購的參與主體,下列表述中正確的是()。A國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結(jié)算上海分公司以法人名義開立 B 字頭證券賬戶的機構(gòu)投資者  。B不是所有交易所會員均可參與買斷式回購  。C所有在中國結(jié)算上海分公司開立證券賬戶的投資者均可進行買斷式回購交 易 。D會員公司代理客戶參與買斷式回購交易不承擔(dān)債券和資金結(jié)算交收責(zé)任11、
11、世界各國對證券公司的劃分和稱呼不盡相同,美國的通俗稱謂是 律上統(tǒng)稱為“ 經(jīng)紀(jì)人交易商” 。_,在法A投資公司 B投資銀行 C商業(yè)銀行 D商人銀行12、中國證監(jiān)會規(guī)定,算。_可以采用攤余成本法對持有的投資組合進行會計核A平衡型基金 B股票基金 C貨幣市場基金 D債券基金 13、關(guān)于我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),下面表述 _是不正確的。A證券公司可接受客戶的委托 B證券公司不賺差價 C證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務(wù)收入 D證券公司可以降低證券交易管理部門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費標(biāo) 準(zhǔn)14、證券公司持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過 包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。_,但因A3%
12、 B5% C 10% D15% 15、某股票價格指數(shù),選擇 價如表 1 所示。表 1 A股票 BA CB DC E基期價格 F5.00 G9.00 H4.60 I收盤價 J8.50 K18.00 L7.80 A、B、C 三種股票為樣本股,基期價格、某日收盤16、連續(xù)競價中,對新進入的一個買進有效委托,下列表述錯誤的是 _。A若不能成交則進入買入委托隊列等待成交 B若成交,則意味著買入限價有可能高于賣出委托隊列的最低賣出限價 C若成交,則意味著買入限價有可能等于賣出委托隊列的最低賣出限價 D若成交,其成交價格取買方叫價 17、中華人民共和國證券法規(guī)定,關(guān)于股份有限公司申請股票上市說法正 確的是
13、_。A股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)已向社會公開發(fā)行4B公司股本總額不少于人民幣3000萬元C公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣億元,公司發(fā)行股份的比例為10%以上D公司在最近 3 年無重大違法行為,財務(wù)會計報告無虛假記載18、如基金運作發(fā)生的費用 法計入基金損益。_基金凈值十萬分之一,則應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方A大于 B小于 C等于 D小于或等于 19、發(fā)審委委員由中國證監(jiān)會的專業(yè)人員和中國證監(jiān)會外的有關(guān)專家組成,由()聘任。A國資委 B中國人民銀行 C國務(wù)院有關(guān)部門 D中國證監(jiān)會 20、()是對公司章程規(guī)定的內(nèi)部控制原則的細化和展開,是各項基本管理制 度的綱要和
14、總攬,明確了內(nèi)部控制目標(biāo)、內(nèi)部控制原則、控制環(huán)境和內(nèi)部控制措施等內(nèi)容。A內(nèi)部控制大綱 B基本管理制度 C部門業(yè)務(wù)規(guī)章D業(yè)務(wù)操作手冊 21、以下屬于明文列示的證券公司操縱市場行為的有_。A與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易B內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券 C將自營賬戶借給他人使用 D委托其他證券公司代為買賣證券 22、根據(jù)我國公司法的規(guī)定,有限責(zé)任公司經(jīng)營規(guī)模較大的,設(shè)立監(jiān)事 會,其成員 _。A必須大于 2 人 B不得少于 2 人C必須大于 3 人 D不得少于 3 人 23、根據(jù)我國證券法的規(guī)定,上市公司和公司債券上市交易的公司,應(yīng)當(dāng)在每一會計年
15、度結(jié)束之日起_個月內(nèi),向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告,并予公告。A1 B2 C3 D4 24、發(fā)行人為他人提供擔(dān)保的,應(yīng)當(dāng) _。A經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn) B經(jīng)過保薦機構(gòu)批準(zhǔn) C聽取中國證監(jiān)會的意見 D聽取保薦機構(gòu)的意見 25、測試債券價格波動性通常使用的計量指標(biāo)有()。A基點價格值 B基礎(chǔ)利率 C價格變動收益率值D久期 版權(quán)申明 本文部分內(nèi)容,包括文字、圖片、以及設(shè)計等在網(wǎng)上搜集整理。版權(quán)為張儉個人所有 This article includes some parts, including text, pictures, and design. Copyright is Zhan
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