業(yè)務(wù)外包管理辦法2

1、4.8.1 業(yè)務(wù)外包管理制度總則為了加強業(yè)務(wù)外包管理，規(guī)范業(yè)務(wù)外包行為，防范業(yè)務(wù)外包風(fēng)險，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部限制基本規(guī)范，制定本制度。業(yè)務(wù)外包，是指公司利用專業(yè)化分工優(yōu)勢，將日常經(jīng)營中的部分業(yè)務(wù)托付給本公司以外的專業(yè)服務(wù)機構(gòu)或其他經(jīng)濟組織（以下簡稱承包方）完成的經(jīng)營行為。本制度不涉及工程項目外包。外包業(yè)務(wù)通常包括：研發(fā)、資信調(diào)查、可行性探討、托付加工、物業(yè)管理、客戶服務(wù)、IT服務(wù)等。部門職責(zé)需進一步明確不相容崗位外包方案的立項與審批；外包方的選擇與審批；外包的執(zhí)行與驗收。業(yè)務(wù)外包管理風(fēng)險外包范圍不合理，核心業(yè)務(wù)外包，可能導(dǎo)致公司失去競爭優(yōu)勢。外包價格確定不合理，承包方選擇不當，可能導(dǎo)致

2、公司遭遇損失。業(yè)務(wù)外包監(jiān)控不嚴、服務(wù)質(zhì)量低劣，可能導(dǎo)致公司難以發(fā)揮業(yè)務(wù)外包的優(yōu)勢。業(yè)務(wù)外包存在商業(yè)賄賂等舞弊行為，可能導(dǎo)致公司相關(guān)人員涉案。工作流程制定及審核外包實施方案公司業(yè)務(wù)外包包括貼牌生產(chǎn)、IT服務(wù)、資信調(diào)查、可行性探討、研發(fā)等。公司應(yīng)當依據(jù)各類業(yè)務(wù)與核心主業(yè)的關(guān)聯(lián)度、對外包業(yè)務(wù)的限制程度以及外部市場成熟度等標準，合理確定業(yè)務(wù)外包范圍，制定外包實施方案；并依據(jù)是否對公司生產(chǎn)經(jīng)營有重大影響對外包業(yè)務(wù)實施分類管理，以突出管控重點。公司應(yīng)依據(jù)年度預(yù)算以及生產(chǎn)經(jīng)營安排，對實施方案的重要方面進行深化評估以及復(fù)核，包括承包方的選擇方案、外包業(yè)務(wù)的成本效益及風(fēng)險、外包合同期限、外包方式、員工培訓(xùn)安排等

3、，確保方案的可行性。外包方案包括但不僅限于業(yè)務(wù)外包范圍、方式、條件、程序和實施等內(nèi)容，避開將核心業(yè)務(wù)外包，同時確保方案的完整性。公司制定外包方案時，應(yīng)聽取外部專業(yè)人員對業(yè)務(wù)外包的看法，并依據(jù)其合理化建議完善實施方案。公司應(yīng)建立完善業(yè)務(wù)外包審核批準制度，明確授權(quán)批準的方式、權(quán)限、程序、責(zé)任和相關(guān)限制措施，規(guī)定各層級人員應(yīng)當在授權(quán)范圍內(nèi)進行審批，不得超越權(quán)限審批。在對業(yè)務(wù)外包實施方案進行審查和評價時，應(yīng)當著重對比分析該業(yè)務(wù)項目在自營與外包狀況下的風(fēng)險和收益，確定外包的合理性和可行性。招標及選擇承包方公司應(yīng)依據(jù)不同業(yè)務(wù)范圍，組成有相應(yīng)專業(yè)人員構(gòu)成的承包方評估小組，并對外發(fā)布投標公告，與候選承包商建立

4、聯(lián)系，發(fā)放外包項目競標邀請書及相關(guān)材料。參加競標的候選承包商應(yīng)在指定期限之內(nèi)提交投標書及相關(guān)材料，主要內(nèi)容包括項目解決方案、實施安排、資源配置、報價等。公司應(yīng)引入競爭機制，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，遵循公開、公允、公正的原則，采納招標方式等適當方式，擇優(yōu)選擇承包方。評估小組應(yīng)通過實地調(diào)研等多種方法，調(diào)查候選承包方的合法性、專業(yè)資質(zhì)、技術(shù)實力、質(zhì)量環(huán)保意識等狀況，并考察候選承包方從事類似項目的勝利案例、業(yè)界評價和口碑；同時綜合考慮公司內(nèi)外部因素，對業(yè)務(wù)外包的成本進行測算分析，合理確定外包價格，嚴格限制業(yè)務(wù)外包成本。調(diào)研結(jié)束后，評估小組應(yīng)編制考核報告，提交公司領(lǐng)導(dǎo)審批。公司應(yīng)依據(jù)評估小組反饋的各種信息，從

5、候選承包方中做出選擇，并建立嚴格的回避制度和監(jiān)督懲罰制度，避開相關(guān)人員在選擇承包方過程中出現(xiàn)受賄和舞弊行為。簽訂業(yè)務(wù)外包合同在訂立外包合同前，充分考慮業(yè)務(wù)外包方案中識別出的重要風(fēng)險因素，并通過合同條款予以有效規(guī)避或降低。在合同的內(nèi)容和范圍方面，明確承包方供應(yīng)的服務(wù)類型、數(shù)量、成本，以及明確界定服務(wù)的環(huán)節(jié)、作業(yè)方式、作業(yè)時間、服務(wù)費用等細微環(huán)節(jié)。在合同的權(quán)利和義務(wù)方面，明確企業(yè)有權(quán)督促承包方改進服務(wù)流程和方法，承包方有責(zé)任依據(jù)合同協(xié)議規(guī)定的方式和頻率，將外包實施的進度和現(xiàn)狀告知企業(yè)，并對存在問題進行有效溝通。在合同的服務(wù)和質(zhì)量標準方面，應(yīng)當規(guī)定外包商最低的服務(wù)水平要求以及假如未能滿意標準實施的補

6、救措施。在合同的保密事項方面，應(yīng)詳細約定對于涉及本企業(yè)機密的業(yè)務(wù)和事項，承包方有責(zé)任履行保密義務(wù)。在費用結(jié)算標準方面，綜合考慮內(nèi)外部因素，合理確定外包價格，嚴格限制業(yè)務(wù)外包成本。在違約責(zé)任方面，制定既具原則性又體現(xiàn)肯定敏捷性的合同條款，以適應(yīng)環(huán)境、技術(shù)和企業(yè)自身業(yè)務(wù)的改變。業(yè)務(wù)外包合同的評審及簽訂流程參見合同管理制度。組織實施業(yè)務(wù)外包對于貼牌生產(chǎn)，公司應(yīng)至少派駐兩名員工到貼牌廠進行現(xiàn)場管理。在承包方供應(yīng)服務(wù)或制造產(chǎn)品的過程中，公司應(yīng)親密關(guān)注意大業(yè)務(wù)外包承包方的履約實力，實行承包方動態(tài)管理方式，對承包方開展日?？冃гu價和定期考核。建馬上時監(jiān)控機制，一旦發(fā)覺偏離合同目標等狀況，應(yīng)剛好要求承包方調(diào)整

7、改進。對重大業(yè)務(wù)外包的各種意外狀況做出充分預(yù)料，建立相應(yīng)的應(yīng)急機制，制定臨時替代方案，避開業(yè)務(wù)外包失敗造成企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動中斷。有確鑿證據(jù)表明承包方存在重大違約行為，并導(dǎo)致業(yè)務(wù)外包合同無法履行的，應(yīng)當剛好終止合同，并指定有關(guān)部門依據(jù)法律程序向承包方索賠。切實加強對業(yè)務(wù)外包過程中形成的商業(yè)信息資料的管理。 驗收質(zhì)量管理部門應(yīng)對貼牌生產(chǎn)活動的全過程進行限制，確保業(yè)務(wù)外包產(chǎn)品質(zhì)量符合規(guī)定要求，保證產(chǎn)品質(zhì)量；質(zhì)量管理部門負責(zé)貼牌產(chǎn)品的進廠檢驗；負責(zé)對貼牌產(chǎn)品質(zhì)量證明資料的收集、整理及歸檔，建立質(zhì)量檔案；負責(zé)對貼牌廠家質(zhì)量保證實力和業(yè)績進行評價。產(chǎn)品進廠后，庫管員應(yīng)對貼牌產(chǎn)品的、型號、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量證明書等相關(guān)信息進行審查，確保送貨單上的型號、數(shù)量等內(nèi)容與實物相一樣，確保質(zhì)量證明資料完整無誤。進廠檢驗員按產(chǎn)品檢驗和試驗限制程序及相關(guān)的技術(shù)條件實施檢驗，檢驗結(jié)果應(yīng)剛好通知庫房。需到現(xiàn)場驗收的產(chǎn)品由質(zhì)量管理部派專人進行駐外檢驗