證券資格考試證券交易真題和參考答案

1、證券資格考試證券交易真題和參考答案第一部分：單選題請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0.5分。1準確地說，（）是申請自營業(yè)務資格的證券經營機構應向證監(jiān)會報送的文件。 A機構批設機關頒發(fā)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本) B機構批設機關頒發(fā)的經營金融業(yè)務許可證(副本) C機構批設機關主要業(yè)務人員的證券業(yè)從業(yè)人員資格證書 D國家證券管理機關頒發(fā)的經營證券自營業(yè)務資格證書2公司一次配股發(fā)行股份總數，不得超過該公司前一次發(fā)行并募足股份后其股份總數的（）。公司將本次配股募集資金用于國家重點建設項目、技改項目的，可不受此比例的限制。 A20 B30 C40 D503按照（）劃分，證券交易種類主要有股票交易、

2、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。 A交易品種的對象 B交易規(guī)模 C交易場所 D交易性質4為了促使資金流向國民經濟最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國家 （） 的規(guī)定。 A貨幣政策 B財政政策 C產業(yè)政策 D價格政策5可轉換債券是指可兌換成（）的債券。 A股票 B另一種債券 C期貨 D現(xiàn)金6證券（）業(yè)務主要是指在每一營業(yè)日中，每個證券公司成交的證券數量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應收或應付凈額進行計算的處理過程。 A清算 B交割 C交收 D登記7在年度報告中，對持股（）以上的法人股東，應介紹股東單位的法定代表人、經營范圍及持有股份的質押情況。 A2 B5

3、C8 D108綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設的賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的（? A經紀業(yè)務 B代理業(yè)務 C自營業(yè)務 D承銷業(yè)務9證券交易風險從證券公司的角度來看一般可分為（）。 A證券自營業(yè)務風險、證券經紀業(yè)務風險 B基本風險和非基本風險 C系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險 D經營管理風險和政策法律風險10（）不是證券公司的監(jiān)督檢查機構。 A證券公司自身 B投資者 C證券交易所 D證券管理部門11（）屬于明文列示的證券經營機構操縱市場行為。 A內幕人員利用內幕信息買賣證券或者根據內幕信息建議他人買賣證券 B證券業(yè)自律性組織作出對證券市場產生影響的虛假陳述 C

4、證券經營機構自營買賣持有其10以上股份的上市公司或其關聯(lián)公司的股票 D以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間共同買進或賣出某一種證券12證券買賣雙方在交易達成之后，于下一營業(yè)日進行證券和價款的收付，完成交收的交收方式稱為（）。 A當日交收 B次日交收 C例行日交收 D特約日交收13根據規(guī)定，目前我國用于證券回購的券種只能是國庫券和經中國人民銀行批準發(fā)行的（）。 A地方債券 B企業(yè)債券 C國際債券 D金融債券14根據公司法的規(guī)定，股份有限公司的設立采?。?） 設立的原則。 A登記 B行政許可 C注冊 D協(xié)議15下面 （） 不是新股上網競價發(fā)行的優(yōu)點。 A市場性 B連通性 C經濟性 D公平性

5、16目前，我國對（）實行T+3交收方式。 AA股 BB股 C基金券 D債券17經營A種股票、國債、債券及基金等買賣的席位，稱為（） A普通席位 B特別席位 C代理席位 D自營席位18證券自營業(yè)務資格證書自證監(jiān)會簽發(fā)之日起（）內有效。 A半年 B1年 C一年半 D2年19（）是證券經營機構欲取得證券自營業(yè)務資格所應當具備的符合標準的條件。 A證券經營機構在近半年內沒有嚴重違法違規(guī)行為 B證券經營機構的證券業(yè)務與其他業(yè)務統(tǒng)一經營、分帳管理 C設有證券自營業(yè)務專用的電腦申報終端和其他必要的設施 D在近1年內未受到根據有關規(guī)定取消證券自營業(yè)務資格的處罰20準確地說，（）是申請自營業(yè)務資格的證券公司應向

6、證監(jiān)會報送的文件。 A全部業(yè)務人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書” B一半業(yè)務人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書” C主要業(yè)務人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書” D一半主要業(yè)務人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”21從處理方式來看，證券公司都以（）為對手辦理清算與交割、交收。 A證監(jiān)會 B交易所或清算機構 C另一證券公司 D上市公司 22設某客戶在上海證券交易所市場做國債回購交易,1998年7月1日買入201003回購品種,成交收益率為7.5%,計算這筆交易的回購價. A100.583 B120.012 C113.651 D124.862 23假如某投資者在深圳證券交易所市場做國債回購交易，買入14天回購品

7、種，到時這筆交易的回購價為100.23元,計算回購年收益率. A5% B6% C7% D8% 24證券交易雙方在達成交易后，由雙方根據具體情況商定，在從成交日算起15天以內的某一特定契約日進行交收的交收方式稱為（）。 A當日交收 B次日交收 C例行日交收 D特約日交收 25股票交易如果在證券交易所進行，可稱謂（）。 A柜臺交易 B店頭交易 C場外交易 D上市交易 26在三級清算模式中，（）是由各地資金集中清算中心(各地清算代理機構)同本地證券經營機構辦理的證券清算。 A一級清算 B二級清算 C三級清算 D四級清算 27證券交易風險從證券經營機構的角度來看一般可分（） A證券自營風險和代理買賣證

8、券風險 B基本風險和非基本風險 C系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險 D信用交易風險、交易差錯風險、系統(tǒng)保障風險和其他風險 28準確地說，（）是申請自營業(yè)務資格的證券經營機構應向證監(jiān)會報送的文件。 A業(yè)務人員的證券業(yè)從業(yè)人員資格證書 B23以上業(yè)務人員的證券業(yè)從業(yè)人員資格證書 C主要業(yè)務人員的證券業(yè)從業(yè)人員資格證書 D23主要業(yè)務人員的證券業(yè)從業(yè)人員資格證書 29機房接地與防雷系統(tǒng)應采用獨立的工作地和防雷保護地，工作地和防雷保護地之間的距離應大于（）米。 A10 B15 C20 D5 30證券的回購交易實際是一種以（）為抵押品拆借資金的信用行為。 A股票 B公司債券 C有價證券 D可轉換債券31下面的（）不

9、是新股網上競價發(fā)行的優(yōu)點。 A市場性 B連通性 C經濟性 D公平性32目前滬、深證券交易所的證券回購券種主要是（）。 A國債 B公司債 C轉債 D股票33工作地的接地電阻應小于（）歐姆，防雷保護地的接地電阻應小于（）歐姆。 A4 10 B5 10 C4 15 D10 434證券交易所所撤銷會員資格，須經（）審定。 A中國證監(jiān)會 B地方證管辦 C中國人民銀行 D交易所理事會35上市公司應當在配股繳款結束后（）個工作日內完成新增股份的登記工作，聘請有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所出具驗資報告，編制公司股份變動報告，并將上述兩個報告報送中國證監(jiān)會和證券交易所備案。 A10 B20 C30 D1536

10、刑法第（）條規(guī)定，編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場，情節(jié)嚴重的，將處以罰款并追究刑事責任。 A183 B182 C181 D18037自營買賣上市證券具有吞吐量大、（）等特點。 A交易手續(xù)簡單 B費時少 C比較分散 D流動性強38根據國家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣（）證券。 A國債 B股票 C基金 D企業(yè)債券39對于（）方來說，在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出（S）。 A以券融資 B以資融券 C以券融券 D以資融資40（）不是證券經營機構的監(jiān)督檢查機構。 A證券經營機構自身 B投資者 C證券交易所 D證券管理部門41（）不屬

11、于股票交易中的競價方式。 A口頭競價 B書面競價 C電腦競價 D間接競價42包含證券中央登記結算機構、異地資金集中清算中心(異地清算代理機構)、證券經營機構、投資者四方面的清算模式稱為（） A一級清算模式 B二級清算模式 C三級清算模式 D四級清算模式43標準券是一種假設的回購綜合債券，它是由各種債券根據一定的（）折合相加而成。 A公式 B折算率 C面值 D現(xiàn)值44從國際上來看，金融期貨主要有三種。下面的（）不屬于金融期貨。 A期權期貨 B外匯期貨 C利率期貨 D股票價格指數期貨45標準券是一種虛擬的回購綜合債券，是由各種債券根據一定的折合相加而成。 A公式 B折算率 C面值 D現(xiàn)值46根據中

12、國證監(jiān)會的有關規(guī)定，證券公司自營買入任一上市公司股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的（）%。 A5 B10 C15 D2047證券買賣雙方在交易達成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后的某個營業(yè)日進行交收的交收方式稱為（） A當日交收 B次日交收 C例行日交收 D特約日交收48在三級清算模式中，（）是指由證券經營機構同其客戶辦理的證券清算。 A一級清算 B二級清算 C三級清算 D四級清算49所謂證券市場的高風險主要就是指市場風險。因此，市場風險又稱為證券交易的（）。 A系統(tǒng)風險 B非系統(tǒng)風險 C基本風險 D主要風險50根據國家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣（）證券。

13、 A國債 B股票 C基金 D企業(yè)債券51差額清算方式的主要優(yōu)點是可以（）。 A簡化操作手續(xù)，提高清算效率 B防止買空賣空行為的發(fā)生，維護交易雙方正當權益，保護市場正常運行 C防止在市場風險特別大的情況下凈額交收會使風險積累 D防范證券商的經營風險52證券交易風險的監(jiān)察包括（） A事先預警、實時監(jiān)控、事后監(jiān)查 B制度建設、內部自查、行業(yè)檢查 C制度建設、實時監(jiān)控、行業(yè)檢查 D事先預警、內部自查、事后監(jiān)查53債券主要有三大類，（）不屬于這三大類。 A個人債券 B公司債券 C金融債券 D政府債券54證券營業(yè)部的制度管理一般包括（）。 A制度管理、設備管理、人員管理、財務管理 B崗位責任制度、業(yè)務操作

14、制度、財務管理制度、安全保衛(wèi)制度 C硬件管理、軟件管理 D營業(yè)場地管理、電腦管理、通訊設備管理、其他設備管理55（）不屬于交易費用。 A委托手續(xù)費 B傭金 C承銷費 D過戶費56在折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度（）營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標準券的比率。 A第一個 B中間一個 C倒數第二個 D最后一個57清算是交割、交收的基礎和（）。 A保證 B后續(xù) C內容 D完成58證券服務部籌建期為（）個月。 A3 B5 C6 D959（）不是經紀商的權利與義務。 A堅持了解客房原則 B忠實辦理受托業(yè)務 C為客房保密 D代理客房決策60上市公司應在每個會計年度的前6個月結束后（）內編制完

15、成中期報告。 A60日 B30日 C90日 D120日61以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（）以取得一定資金的行為。 A抵押品 B保證金 C交換物 D本金62下面的（）不屬于證券交易特征。 A安全性 B流動性 C收益性 D風險性63證券公司在特殊情況下，（）以他人名義設立的賬戶從事證券自營業(yè)務。 A可以使用 B可以借用 C可以租用 D也不能使用64證券交易的競價結果有三種可能，不可能的是（） A全部成交 B部分成交 C不成交 D推遲成交65從一定意義上來說，證券自營的市場風險就是通常所說的證券投資風險。這種風險往往通過主觀的努力也很難避免。證券投資風險可以分為兩大類：一類是（），另一類

16、是（）。 A系統(tǒng)性風險 非系統(tǒng)性風險 B基本風險 非基本風險 C政策風險 法律風險 D市場風險 非市場風險66上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式都屬于（）。 A公司制 B會員制 C合同制 D承包制67證券交易風險的自律管理包括（） A制度建設、實時監(jiān)控、行業(yè)檢查 B事先預警、內部自查、事后監(jiān)查 C制度建設、內部自查、行業(yè)檢查 D事先預警、實時監(jiān)控、事后監(jiān)查68目前，我國證券交易所的證券回購券種主要是（）。 A國債 B股票 C可轉換債券 D基金證券69按風險起因不同，代理買賣證券的風險主要包括（） A基本風險和非基本風險 B基本風險，經營管理風險 C信用交易風險、交易差錯風險、系統(tǒng)保障風險

17、和其他風險 D系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險70上市公司應在每個會計年度結束后（）日內編制完成年度報告。 A120 B60 C90 D150第二部分：多選題請在下列題目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。1證券經紀業(yè)務的特點有（） A業(yè)務對象的同一性 B經紀業(yè)務的中介性 C客戶指令的權威性 D客戶資料的保密性 E獲取傭金的盈利性2上市公司向所上市的證券交易所、登記結算機構報送的用以確定配股運作辦法的材料中必須包括的是（）。 A股東大會同意本次配股的決議 B法律意見書 C中國證監(jiān)會同意配股的函 D配股說明書 E配股承銷協(xié)議書3將回購的券種局限于國庫券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有（）特點決定的。

18、A收益性 B信譽高 C流動性好 D流通規(guī)模大4在證券經紀關系中，客戶是（）。 A委托人 B受托人 C授權人 D代理人5證券結算包括（） A證券登記 B證券清算 C證券交割 D資金交收6證券公司接受投資者委托后的申報競價原則是（）。 A時間優(yōu)先 B價格優(yōu)先 C客戶優(yōu)先 D委托優(yōu)先7證券經紀商有（）作用。 A充當證券買賣的媒介 B代替客戶進行決策 C向客戶融資融券 D提供咨詢服務 E穩(wěn)定證券市場8對證券營業(yè)部的業(yè)務經營及財務管理的稽核監(jiān)督主要包括（）。 A經紀業(yè)務操作是否依法合規(guī) B資金往來是否正常 C有否超范圍或越權經營 D會計核算及財務管理是否合規(guī)9我國禁止將回購資金用于（） A固定資產投資

19、B調劑寸頭 C期貨市場投資 D股本投資10證券的柜臺自營買賣（）。 A通常交易量較小 B僅為債券買賣 C費時較多 D比較集中 16證券營業(yè)部的業(yè)務差錯，按業(yè)務性質可分為（）。 A出納差錯 B交易差錯 C事故性差錯 D責任性差錯 17上市公司應將年度報告?zhèn)渲糜冢ǎ?A證券交易所 B公司所在地 C有關證券經營機構營業(yè)網點 D以上皆是 18證券交易所競價的結果有（）的可能。 A全部成交 B推遲成交 C不成交 D部分成交 19一筆回購交易涉及（）。 A兩個交易主體 B一個交易主體 C二次交易契約行為 D一次交易契約行為 20按照規(guī)定公式，若要計算會員T日清算應收（付）金額，可能涉及（）項目。 A派息

20、款 B交易經手費 C印花稅 D配股扣款 21下述（）說法是正確的。 A自營業(yè)務是綜合類證券公司一種以盈利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價差獲利的經營行為。 B在從事自營業(yè)務時，證券公司必須首先擁有資金或證券。 C作為自營業(yè)務買賣的對象，有上市證券。 D作為自營業(yè)務買賣的對象，有非上市證券。22我國目前的證券交易交收方式有（）。 AT十0 BT十1 CT十2 DT十323我國上海證券交易所和深圳證券交易所的會員享有（）權利。 A參加會員大會 B有選舉權和被選舉權 C對證券交易所事務的提議權和表決權 D派遣合格代表入場從事證券交易活動 5。按規(guī)定轉讓交易席位24現(xiàn)行的證券交易競價方式有（）。 A

21、拍賣競價 B招標競價 C集合競價 D連續(xù)競價25在證券經紀關系中，證券經紀商的權利與義務有（） A認真與客戶簽訂買賣證券的委托協(xié)議 B堅持了解客戶原則 C忠實辦理受托業(yè)務 D接受客戶全權委托 5。代客戶保密26下面的（）屬于證券交易。 A房屋交易 B債券交易 C存貨單交易 D基金交易 5。股票交易27證券經營機構接受投資者委托后的申報競價原則是（） A時間優(yōu)先 B價格優(yōu)先 C客戶優(yōu)先 D委托優(yōu)先28根據規(guī)范證券回購業(yè)務的有關規(guī)定，我國回購交易的條件主要涉及（）。 A證券回購的券種 B證券回購的交易時間 C以券融資方在回購期間存放的標準券數量 D以資融券方在初始交易前須存入的資金數量29在我國，

22、證券登記結算機構設立應當具備的條件有（）。 A自有資金不少于人民幣2億元 B具有證券登記、托管和結算服務所必須的場所 C主要管理人員和業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格 D中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件30清算、交割、交收中的禁止行為包括（）。 A資金透支 B提取存款 C實物券欠庫 D交收指令對盤31證券回購交易的另一方面是（）暫時放棄相應資金的使用權，從而獲得融資方的證券抵押權，并于回購期滿時歸還對方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息。 A融券方 B資金供應者 C證券購入者 D資金貸出者32發(fā)行日交收方式適用于（）。 A證券買賣雙方在交易達成后 B上市公司分割股份并通知原股東更換新股 C上市公司增資發(fā)行

23、新股，原股東賣出其新股優(yōu)先購股權 D無法進行例行交收的客戶33按照規(guī)定公式，若要計算會員T日結算頭寸余額，可能涉及（）項目。 AT日存款 BT日提款 CT+1日存款 DT+1日提款34在證券交易市場上，有一些以金融衍生工具為對象的交易，它們主要包括（）。 A金融期貨 B金融期權 C股票 D債券 5。存托憑證35年度報告中的財務報告包括：（）。 A比較式資產負債表 B財務狀況變動表 C比較式利潤表及利潤分配表 D會計報表附注 5。審計意見36股權與債權過戶的種類有（）。 A交易性過戶 B同一賬戶明細賬轉戶 C非交易性過戶 D賬戶掛失轉戶37證券交易所會員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（

24、）條件。 A具有會員資格 B具有高水平的進場交易人員 C具有一定量的證券買賣 D具有一定水平的證券交易分析師 5。繳納席位費38根據有關規(guī)定，尚未公開的（）信息屬于內幕信息。 A發(fā)行人經營政策或者經營范圍發(fā)生重大變化 B中國人民銀行作出降低存貸款利率的決定 C發(fā)行人發(fā)生重大經營性或者非經營性虧損 D持有發(fā)行人2的發(fā)行在外的普通股的股東，其持有該種股票的增減變化每達到該種股票發(fā)行在外總額的2以上的事實 5。涉及發(fā)行人的重大訴訟事項39在證券經紀關系中，客戶是（）。 A委托人 B受托人 C授權人 D代理人40針對證券公司自營風險，管理層可通過事先設立（）、（）、（）、（）等一系列指標來實施監(jiān)控。

25、A資本充實率 B資產負債率 C資金周轉率 D資產速動比率41三級清算模式包含（）。 A證券中央登記結算機構 B異地資金集中清算中心 C證券經營機構 D投資者42根據有關規(guī)定，如果（）是尚未公開的信息，那么屬于內幕信息。 A發(fā)行人實施股票的二次發(fā)行 B發(fā)行人的2/5的董事發(fā)生變動 C發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購置財產的決定 D發(fā)行人申請破產的決定43證券交易的風險防范通?？蓮模ǎ┑确矫嬷郑赃_到消除或減緩風險發(fā)生的目的。 A制度 B監(jiān)察 C自律管理 D崗位責任制44證券交易所對于不履行義務的會員有權給予（） 處分或處罰。 A警告 B罰款 C通報 D暫停參加場內交易 5。取消會員資格45在證

26、券經紀關系中，委托人的權利和義務有（） A如實填寫開戶書和委托單并接受經紀商審查 B足額交存交易資金 C可全權委托經紀商代理交易 D接受交易結果 5。履行交割清算義務46證券交易風險的自律管理主要包括（）等方面內容。 A制度建設 B內部監(jiān)查 C行業(yè)檢查 D崗位責任制47按風險起因不同，證券經紀業(yè)務的風險主要包括（）。 A政策風險 B基本風險 C系統(tǒng)保障風險及其他風險 D經營管理風險48目前，深交所推出的債券回購品種比上交所推出的品種多，它們是（）。 A18天回購 B63天回購 C273天回購 D4天回購49證券交易風險的監(jiān)察主要包括（）、（）和（）等方面的內容。 A事先預警 B實時監(jiān)控 C事后

27、監(jiān)查 D行業(yè)檢查50證券經紀業(yè)務的特點有（）。 A業(yè)務對象的同一性 B證券經紀商的中介性 C客戶指令的權威性 D客戶資料的保密性51在受理委托時，證券經營機構業(yè)務員應認真驗對（） A本人工作證 B本人居民身份證 C股票帳戶卡 D資金帳戶卡52目前，深圳證券交易所推出的回購品種比上海證券交易所品種多，它們是（）。 A18天回購 B63天回購 C273天回購 D4天回購53證券公司自營業(yè)務決策的自主性特點，表現(xiàn)在（）。 A交易行為的自主性 B選擇交易品種的自主性 C選擇交易方式的自主性 D選擇交易價格的自主性54證券回購交易，是指債券買賣雙方在成交同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再行反向成交

28、。其實質內容是：（）以持有的證券作抵押，獲得一定期限內的資金使用權，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息。 A證券出售者 B證券持有者 C融資者 D資金需求者55證券公司自營買賣上市證券具有（）的特點。 A吞吐量大 B流動性強 C高收益 D高風險56系統(tǒng)性風險一般包括（） A利率風險 B購買力風險 C政治風險 D信用風險57證券營業(yè)部的客戶服務主要包括（）。 A客戶需求調查 B對客戶的一般化服務 C對客戶的個性化服務 D客戶服務的創(chuàng)新58證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則。在我國證券市場上，證券交易的原則有（）。 A公開 B充分 C公平 D公正 5。及時59上市公司年度報告中

29、的公司簡況主要包括（） A公司注冊地址、辦公地址及其郵政編碼 B公司法定代表人 C公司負責信息披露事務人員、聯(lián)系電話、傳真 D公司股票上市地、股票簡稱、股票代碼 5。公司法定中、英文名稱及縮寫60證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的（）。 A流動性 B投資性 C收益性 D風險性 5。安全性第三部分：是非題 請在下列題目中選擇最適合的答案，每題0.5分 1系統(tǒng)保障風險的防范應從交易保障系統(tǒng)的條件、數量和質量等幾個方面著手 1正確 2錯誤 2證券經紀商與客戶之間的關系是買賣關系 1正確 2錯誤 3證券公司欲取得證券自營業(yè)務資格，應當具備的條件之一是：2/3以上的高級管理人員和主要業(yè)務人員獲得中國證監(jiān)會頒

30、發(fā)的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書” 1正確 2錯誤 4在例行日交割、交收方式中，交割、交收的時間是由證券公司和投資者商定的 1正確 2錯誤 5證券交易傭金全部是證券經紀商的業(yè)務收入 1正確 2錯誤 6資金透支是交割中的禁止行為 1正確 2錯誤 7證券公司在代理客戶進行回購交易時產生的一切風險須由客戶承擔 1正確 2錯誤 8從目前我國證券市場的實際情況來看，信用交易主要以融券方式為主 1正確 2錯誤 9系統(tǒng)管理密碼和數據庫管理密碼應分開管理，但可有同一人掌管 1正確 2錯誤 10加強監(jiān)管是禁止內幕交易的主要措施之一 1正確 2錯誤 11證券營業(yè)部是證券公司經營各項業(yè)務的主要場所 1正確 2錯誤 12

31、個人投資者可以用化名開設資金賬戶和股票賬戶 1正確 2錯誤 13債券回購交易的方式與股票交易的方式一致 1正確 2錯誤 14證券交易風險的監(jiān)察包括制度建設、內部自查和行業(yè)檢查等幾個方面 1正確 2錯誤 15公開原則的核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化 1正確 2錯誤 16在證券公司資金不足時，只要保證支付，可以暫時借用客戶保證金 1正確 2錯誤 17證券交易傭金全部是證券經紀商的業(yè)務收入 1正確 2錯誤 18上海證券交易所規(guī)定，回購交易的委托數量必須是10萬元整 1正確 2錯誤 19證券登記結算機構對于重要原始憑證保存期應不少于7年 1正確 2錯誤 20我國現(xiàn)有的兩個證券交易所在剛開展債券回購業(yè)務

32、時，其品種的設置就是標準化的 1正確 2錯誤 21按規(guī)定用于證券回購的券種只能是國庫券和經中國人民銀行批準發(fā)行的金融債券 1正確 2錯誤 22在證券回購交易中，資金需求方要經過兩次交易契約行為，而資金供應方只經過一次 1正確 2錯誤 23我國國債回購目前采用T+0回轉交易和T+0交割、交收 1正確 2錯誤 24證券交易風險的制度防范包括事先預警、實時監(jiān)控和事后監(jiān)察等幾個方面 1正確 2錯誤 25證券公司欲取得證券自營業(yè)務資格，應當具備的條件之一是：證券專營機構具有不低于1000萬元人民幣的凈資本和不低于2000萬元人民幣的凈資產 1正確 2錯誤 26證券經紀商可以將客戶股票借給他人作擔保物 1

33、正確 2錯誤 27證券公司擬設立的證券服務部與其歸屬的證券營業(yè)部可不在同一省級行政區(qū) 1正確 2錯誤 28上海證券交易所目前的回購交易品種有六個 1正確 2錯誤 29收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益，對于以資融券方面而言是其固定的融資成本 1正確 2錯誤 30在證券經紀業(yè)務中，委托人享有權利，證券經紀商必須盡義務 1正確 2錯誤 31證券經紀商可以將客戶股票借給他人作擔保物 1正確 2錯誤 32證券公司在進行自營買賣時，可根據市場情況，自主決定價格 1正確 2錯誤 33證券公司從事自營業(yè)務時，可在法規(guī)范圍內依一定時間、條件自主決定其買賣證券的交易方式 1正確 2錯誤

34、34證券交易的過費是上市公司的收入 1正確 2錯誤 35證券交易的過戶費是上市公司的收入 1正確 2錯誤 36委托人在得到證券經紀商同意后可以透支 1正確 2錯誤 37證券的柜臺自營買賣通常交易手續(xù)簡單、清晰、費時少，且多為債券買賣，因而具有吞吐量大的特點 1正確 2錯誤 38收益的穩(wěn)定性是證券公司自營業(yè)務的特點之一 1正確 2錯誤 39作為證券投資咨詢公司的業(yè)務之一，證券自營業(yè)務是指以盈利為目的并以客戶的資金和自己的賬戶買賣有價證券的行為 1正確 2錯誤 40在我國，證券登記結算機構的設立所應當具備的條件之一是：自有資金不少于人民幣2億元 1正確 2錯誤 41與經紀業(yè)務相比較，自營業(yè)務在交易

35、行為上具有非自主性 1正確 2錯誤 42技術性差錯指由于工作人員違反操作規(guī)程和勞動紀律，工作不負責任導致的差錯 1正確 2錯誤 43證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存5年 1正確 2錯誤 44為發(fā)行人進行審計的注冊會計師屬于內幕人員 1正確 2錯誤 45信息技術人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作 1正確 2錯誤 46在清算過程中，會發(fā)生財產實際轉移，而交割、交收過程則不會 1正確 2錯誤 47目前開展證券回購交易業(yè)務的主要場所為滬、深證券交易所及經國務院和中國人民銀行批準的銀行柜臺交易市場 1正確 2錯誤 48證券營業(yè)部是證券公司全資附屬

36、的法人機構，不得以合資、合作方式設立；但可以以承包和租賃方式經營 1正確 2錯誤 49證券回購清算的特點是一次清算，二次交易這是由回購交易的自身特性所決定的 1正確 2錯誤 50非交易性過戶要根據受讓總數按當天收盤價繳納規(guī)定標準的印花稅 1正確 2錯誤 51以券融資就是債券持有人將手中持有的債券作為抵押品以取得一定資金的行為 1正確 2錯誤52回購到期日前，客戶應將融入資金本息劃入融券者在該證券公司處開立的資金賬戶 1正確 2錯誤 53證券公司一旦成為證券交易所會員，便自動取得了交易席位 1正確 2錯誤 54證券服務部可以由證券公司和其他機構聯(lián)營或委托經營 1正確 2錯誤 55投資者出示了股票

37、賬戶卡和資金賬戶卡，證券經紀商就應接受委托 1正確 2錯誤 56如果發(fā)行人發(fā)生重大投資行為和重大購置財產決定的信息尚未公開，則該信息屬于內幕信息 1正確 2錯誤 57證監(jiān)會及其派出機構的工作人員可開立股票賬戶 1正確 2錯誤 58證券交易所管理人員可以開立股票賬戶 1正確 2錯誤 59證券公司的經紀業(yè)務和自營業(yè)務都具有同樣的風險性 1正確 2錯誤 60買賣基金券是證券公司從事證券自營業(yè)務中的禁止行為 1正確 2錯誤 61差額結算是證券清算、交割、交收業(yè)務應遵循的兩條原則之一 1正確 2錯誤 62機房接地與防雷系統(tǒng)應采用獨立的工作地和防雷保護地工作地和防雷保護地之間的距離應大于10米 1正確 2

38、錯誤 63客戶的委托指令若未能全部成交，只要當日還未收盤，證券經紀商應繼續(xù)執(zhí)行指令 1正確 2錯誤 64按照深圳證券交易所會員法人結算辦理流程，會員法人要選定結算銀行，開立資金往來賬戶 1正確 2錯誤 65證券從業(yè)人員可以開立國債、基金賬戶 1正確 2錯誤 66證券公司委托其他證券公司代為買賣證券的，屬于操縱市場行為 1正確 2錯誤 67證券從業(yè)人員可以買賣經批準發(fā)行的國債、基金 1正確 2錯誤 68證券公司進行自營買賣，其負債總額與凈資產之比不得超過10：1 1正確 2錯誤 69委托單出現(xiàn)上下聯(lián)不一致時，可按上聯(lián)執(zhí)行委托 1正確 2錯誤 70機房的使用面積（不包括不間斷電源放置面積）不得小于30平方米 1正確 2錯誤 證券資格考試證券交易真題參考答案說明：我們所提供的答案僅供參考，并不保證其準確性。如有疑問，請以相關權威資料為準。 第一部分：單選題 （1）2;（2）2;（3）1;（4）3;（5）1;（6）1;（7）4;（8）3; （9）1;（10）2;（11）4;（12）2;（13）4;（14）2;（15）4;（16）2; （17）1;（18）2;（19）3;（20）3;（21）2;（22）1;（23）2;（24）4; （25）4;（26）2;（27）1;（28）3;（29）1;（30）3;（31）4;（32）1;