華能呼倫貝爾公司年風(fēng)險報告(共31頁)

1、PAGE PAGE 33海拉爾熱電廠2014年全面(qunmin)風(fēng)險管理報告為全面(qunmin)落實(lush)華能呼倫貝爾公司公司關(guān)于做好2014年風(fēng)險評估和報告編報工作的通知精神，加強(qiáng)海拉爾熱電廠的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制，全面提升企業(yè)風(fēng)險應(yīng)對能力，海拉爾熱電廠在總結(jié)2013年風(fēng)險管理工作經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，結(jié)合加強(qiáng)內(nèi)部控制的工作目標(biāo)要求，認(rèn)真總結(jié)當(dāng)前安全生產(chǎn)、生產(chǎn)經(jīng)營等各項重要工作中存在的重大風(fēng)險，制定了應(yīng)對方法和應(yīng)對措施，現(xiàn)將主要工作報告如下：一、2013年度海拉爾熱電廠風(fēng)險管理工作情況（一）重大及重要風(fēng)險狀況的回顧：海拉爾熱電廠2013年經(jīng)過評定的重大風(fēng)險共計5項，分別為供熱發(fā)生大面積凍害風(fēng)

2、險、人身傷害風(fēng)險、火災(zāi)風(fēng)險、電量風(fēng)險和200MW機(jī)組運(yùn)行風(fēng)險。重要風(fēng)險共計5項，分別為交通事故風(fēng)險、熱網(wǎng)發(fā)生大量失水風(fēng)險、設(shè)備損壞事故風(fēng)險、資金風(fēng)險和安全生產(chǎn)管理體系符合性有效性風(fēng)險。1、風(fēng)險實際發(fā)生情況：供熱發(fā)生大面積凍害風(fēng)險，沒有發(fā)生有較大影響的熱網(wǎng)大面積凍害風(fēng)險。人身(rnshn)傷害風(fēng)險(fngxin)方面，共有(n yu)1項風(fēng)險有所體現(xiàn)，給海拉爾熱電廠安全生產(chǎn)管理帶來了一定的影響，主要為：2013年10月 11日人身輕傷事件：風(fēng)險經(jīng)過及產(chǎn)生的原因：2013年10月11日，煙囪改造施工結(jié)束后，切換主煙囪工作期間脫硫系統(tǒng)全停檢修。16時06分，燃脫部“吸收塔檢修”工作票開工。經(jīng)內(nèi)部檢查

3、發(fā)現(xiàn)，除霧器沖洗水管部分彎曲。18時10分，工作負(fù)責(zé)人張學(xué)勇安排崔某某、李某某、祝某某（李某某和祝某某為勞務(wù)派遣工）三位整理沖洗水管，并作現(xiàn)場安全交底。18時25分，上述三位同志進(jìn)入吸收塔工作。18時50分，祝某某因移動工作點(diǎn)需要，在摘下安全帶更換懸掛點(diǎn)期間，由下除霧器層失足跌落至托盤層(落差為5.7米)。造成右小腿骨骨折，撥打120，隨即送至海拉爾區(qū)農(nóng)墾醫(yī)院治療。作業(yè)過程中，作業(yè)人員移動作業(yè)地點(diǎn)時沒有正確使用安全帶，導(dǎo)致其失足跌落，是造成此次事件的直接原因；施工現(xiàn)場安全措施執(zhí)行不到位，安全繩未做到正確設(shè)置，是此次事件間接原因。風(fēng)險造成的影響：2013年10月 11日人身輕傷事件，造成了一定的

4、經(jīng)濟(jì)損失和社會影響。針對風(fēng)險發(fā)生采取的控制措施：（1）增強(qiáng)班前會實效性，對工作中存在的不安全因素要進(jìn)行細(xì)致分析和有針對性的安全交底。（2）開工前針對危險點(diǎn)全面分析，安全(nqun)交底時針對安全防護(hù)用具使用過程中的注意事項重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)，對類似高空作業(yè)要求使用雙背式安全帶。（3）根據(jù)工作現(xiàn)場隨時出現(xiàn)的危險點(diǎn)，及時補(bǔ)充現(xiàn)場危險點(diǎn)分析(fnx)并增加安全防范措施。（4）加強(qiáng)現(xiàn)場安全防護(hù)措施(cush)的執(zhí)行，所有措施細(xì)化，符合現(xiàn)場實際，具有可執(zhí)行性。（5）加強(qiáng)臨時用工人員的安全教育和培訓(xùn)，提高安全意識。各級人員加強(qiáng)現(xiàn)場作業(yè)過程中的安全監(jiān)督。（6）加強(qiáng)臨時工使用流程管理，人資部負(fù)責(zé)考察人員素質(zhì)，將所有臨時

5、工人員名單報至安生部。安生部、各臨時用工管理部門負(fù)責(zé)對臨時工進(jìn)行全員安全教育和培訓(xùn)，限期對我廠所有臨時工進(jìn)行安規(guī)考試，不符合現(xiàn)場安全要求的一律清退?；馂?zāi)風(fēng)險方面，沒有發(fā)生有較大影響的火災(zāi)風(fēng)險。電量風(fēng)險方面，沒有發(fā)生有較大影響的電量風(fēng)險200MW機(jī)組運(yùn)行風(fēng)險方面，沒有發(fā)生有較大影響的運(yùn)行風(fēng)險法律風(fēng)險方面，沒有發(fā)生有較大影響的法律風(fēng)險。 市場風(fēng)險方面，沒有發(fā)生有較大影響的市場風(fēng)險。財務(wù)風(fēng)險方面，沒有發(fā)生有較大影響的財務(wù)風(fēng)險。戰(zhàn)略風(fēng)險方面，沒有發(fā)生有較大影響的戰(zhàn)略風(fēng)險。2、2013年重大風(fēng)險控制(kngzh)情況：（1）火災(zāi)(huzi)風(fēng)險分析(fnx)：2013年海拉爾熱電廠對消防安全管理標(biāo)準(zhǔn)和消

6、防器械及設(shè)備管理標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了重新修訂并發(fā)布，先后制定并發(fā)布了關(guān)于開展安全生產(chǎn)管理體系管理標(biāo)準(zhǔn)宣貫活動的通知和關(guān)于開展安全生產(chǎn)管理體系管理標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)行有效性檢查活動的通知等文件，通過對消防安全管理標(biāo)準(zhǔn)和消防器械及設(shè)備管理標(biāo)準(zhǔn)的宣傳、貫徹、落實、檢查、驗證、考核等一系列有針對性活動的開展，使消防安全管理標(biāo)準(zhǔn)和消防器械及設(shè)備管理標(biāo)準(zhǔn)的符合性和運(yùn)行有效性得到很大提高。海拉爾熱電廠加大重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)部位防滅火措施的管理、檢查力度，及時消滅火災(zāi)事故隱患。同時，加強(qiáng)了火災(zāi)監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)的在線監(jiān)控工作，發(fā)現(xiàn)問題及時處理，將事故風(fēng)險消滅在萌芽狀態(tài)中。通過采取各種措施，保證了海拉爾熱電廠安全生產(chǎn)，沒有發(fā)生火災(zāi)事故。（2）

7、供熱發(fā)生大面積凍害風(fēng)險分析：自2013年9月20日開始供熱以來，截至11月末，海拉爾熱電廠沒有發(fā)生供熱發(fā)生大面積凍害風(fēng)險。為確保熱網(wǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，海拉爾熱電廠于2013年8月制定并實施了供熱技術(shù)監(jiān)督管理標(biāo)準(zhǔn)，并成立了熱網(wǎng)故障搶修領(lǐng)導(dǎo)小組，加強(qiáng)了熱網(wǎng)調(diào)整、檢查工作，營銷部堅持24小時熱網(wǎng)巡線制度，海拉爾熱電廠克服機(jī)組多、管線長、地域廣闊、投運(yùn)年限長、設(shè)備設(shè)施老化嚴(yán)重、網(wǎng)架結(jié)構(gòu)形式落后、三級網(wǎng)系統(tǒng)存在年久失修現(xiàn)象、地區(qū)氣溫低等不利因素，加強(qiáng)設(shè)備維護(hù)，完善并積極開展熱網(wǎng)應(yīng)急預(yù)案演練，確保了供熱設(shè)備安全經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，有效預(yù)防了供熱不安全事件的發(fā)生。3、2013年重要風(fēng)險(fngxin)控制情況：（1）交通

8、事故風(fēng)險(fngxin)分析(fnx)：2012年加強(qiáng)駕駛?cè)藛T法律法規(guī)和交通安全知識的培訓(xùn)和教育；完善駕駛?cè)藛T和車輛使用、管理制度；落實車輛定期檢查和維護(hù)責(zé)任，杜絕車輛帶病上路和行駛；加強(qiáng)行車安全的監(jiān)督檢查力度，并落實好特殊天氣、路況下的安全行車等措施，沒有發(fā)生負(fù)主要責(zé)任的人身傷亡交通事故。（2）熱網(wǎng)凍害風(fēng)險分析：截至11月末，該風(fēng)險沒有發(fā)生。公司進(jìn)一步強(qiáng)化了供熱精細(xì)化管理工作，嚴(yán)格執(zhí)行公司供熱技術(shù)監(jiān)督規(guī)程，各供熱單位克服機(jī)組多、管線長、地域廣闊、投運(yùn)年限較長、設(shè)備設(shè)施老化嚴(yán)重、網(wǎng)架結(jié)構(gòu)形式落后、用戶系統(tǒng)存在失修現(xiàn)象嚴(yán)重、地區(qū)氣溫低等不利因素，加強(qiáng)設(shè)備維護(hù)，完善應(yīng)急預(yù)案，確保了供熱設(shè)備安全經(jīng)濟(jì)

9、運(yùn)行，有效預(yù)防了供熱不安全事件的發(fā)生。（3）設(shè)備損壞事故風(fēng)險分析：2012年，完善規(guī)程制度，落實各級安全生產(chǎn)責(zé)任，嚴(yán)肅規(guī)章制度的執(zhí)行；加大設(shè)備設(shè)施的維護(hù)和治理(zhl)力度，努力提高設(shè)備設(shè)施的本質(zhì)安全性，保證了設(shè)備(shbi)的完好性，沒有發(fā)生設(shè)備損壞的惡性事故。（4）資金(zjn)風(fēng)險分析：2012年，不斷完善全面財務(wù)風(fēng)險管理體系，規(guī)范風(fēng)險管理流程，加強(qiáng)資金風(fēng)險監(jiān)控，強(qiáng)化“事前、事中、事后”的全過程控制，財務(wù)風(fēng)險管理系統(tǒng)進(jìn)一步充實和穩(wěn)固。資金風(fēng)險管理按照分級管理與重點(diǎn)管理、綜合評估與專項評估、定期分析與日常監(jiān)控相結(jié)合的原則，對存在的風(fēng)險隱患有針對性的提出防范和化解的措施，資金風(fēng)險管理總體上安

10、全穩(wěn)定。（5）法律風(fēng)險分析：一是依法認(rèn)真處理企業(yè)所遇到的任何糾紛；二是在處理法律糾紛的過程中總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，千方百計地避免不必要的糾紛的發(fā)生；三是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)高度重視法律糾紛處理工作，為法律糾紛得到公平合理的處理提供條件；四是注重法律人才的培養(yǎng)，為處理法律糾紛提供人才保障。（二）對本單位風(fēng)險管理體系建立完善情況進(jìn)行自評打分。見附件。（三）呼倫貝爾公司(n s)風(fēng)險分類子表制訂和運(yùn)用(ynyng)情況(qngkung)。根據(jù)集團(tuán)公司風(fēng)險分類總表所列的16大類48項風(fēng)險，進(jìn)行認(rèn)真梳理，共制訂出13大類25項風(fēng)險分類子表。分別如下：1、外部環(huán)境類：（1）行業(yè)和競爭風(fēng)險。2、戰(zhàn)略管理類：（2）資源配置風(fēng)險，

11、（3）結(jié)構(gòu)調(diào)整風(fēng)險，（4）戰(zhàn)略執(zhí)行風(fēng)險.3、投資與前期類：（5）項目前期工作風(fēng)險，（6）投資風(fēng)險。4、生產(chǎn)經(jīng)營類：（7）電量風(fēng)險，（8）電價風(fēng)險，（9）電費(fèi)回收風(fēng)險，（10）生產(chǎn)經(jīng)營成本風(fēng)險。5、法律事務(wù)類：（11）合同管理風(fēng)險，（12）訴訟風(fēng)險。6、財務(wù)管理類：（13）資金風(fēng)險。7、資本運(yùn)營類：（14）資本運(yùn)作風(fēng)險。8、安全保障類：（15）煤礦安全風(fēng)險，（16）電力安全風(fēng)險，（17）形象安全風(fēng)險，（18）自然災(zāi)害風(fēng)險，（19）穩(wěn)定風(fēng)險。9、節(jié)能環(huán)保類：（20）節(jié)能環(huán)保風(fēng)險。10、基建工程類：（21）工程工期風(fēng)險，(22)工程質(zhì)量風(fēng)險。11、人力資源類：（23）人才(rnci)不足和流失風(fēng)險。

12、12、合規(guī)遵從(zncng)類：（24）社會(shhu)責(zé)任履行風(fēng)險。13、信息統(tǒng)計類：（25）信息網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險。（四）呼倫貝爾公司建立完善風(fēng)險損失事件庫的情況公司一直注重對風(fēng)險事件案例的收集和對事件庫的完善工作，加強(qiáng)對案例信息的收集、整理，及時通報電力系統(tǒng)、集團(tuán)公司及企業(yè)內(nèi)外部事故案例，汲取教訓(xùn)，總結(jié)經(jīng)驗，研究防范措施。公司先后組織制訂了事故案例匯編、典型違章事故案例匯編，各部門、各單位通過對各類風(fēng)險事件的分析、總結(jié)并結(jié)合華能集團(tuán)公司風(fēng)險分類總表，對公司風(fēng)險事件庫進(jìn)一步細(xì)化和完善。（五）呼倫貝爾公司開展風(fēng)險管理和內(nèi)部控制有關(guān)培訓(xùn)的情況。2012年，公司認(rèn)真貫徹落實集團(tuán)公司關(guān)于加強(qiáng)風(fēng)險管理的一

13、系列重要措施，在發(fā)展、營銷、財務(wù)、安全、技術(shù)、工程、法律等方面通過外請專家講座、參加培訓(xùn)、座談、會議等多種方式進(jìn)行培訓(xùn)，共培訓(xùn)1054人，累計培訓(xùn)2418小時。序號時間培訓(xùn)內(nèi)容對象人次師資12012年2月安泰公司機(jī)組熱工主保護(hù)系統(tǒng)配置與完善專題會公司各發(fā)電、供熱單位17公司生技部22012年3、6月電力企業(yè)安全生產(chǎn)管理人員培訓(xùn)公司本部及涉電單位安全生產(chǎn)管理人員13集團(tuán)、安監(jiān)總局講師32012年3月環(huán)評報告培訓(xùn)全體前期工作人員42國家能源局42012年3月審計業(yè)務(wù)培訓(xùn)公司系統(tǒng)審計人員10福州大學(xué)教授52012年4月勞動人事爭議培訓(xùn)人資部1人力資源和社會保障部相關(guān)人員62012年4月項目前期工作程

14、序培訓(xùn)匯流河熱電廠相關(guān)人員6東北設(shè)計院72012年4月審計業(yè)務(wù)培訓(xùn)公司系統(tǒng)審計人員10福州大學(xué)教授82012年4月集團(tuán)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)評審員培訓(xùn)班生產(chǎn)安全管理人員1集團(tuán)92012年4月17日-19日公司2012年電氣高壓試驗培訓(xùn)班公司各發(fā)電、供熱單位（12家）24西安院專家102012年4月19日-20日公司2012年度金屬技術(shù)監(jiān)督會議公司各發(fā)電、供熱單位（8家）12公司生技部112012.4.20-4.262012.5.14-5.20國際高級人力資源管理師職業(yè)資格認(rèn)證培訓(xùn)人資部2國資委和國家外專局122012年4月22日-25日全國開發(fā)區(qū)供熱企業(yè)節(jié)能與信息化管理先進(jìn)經(jīng)驗交流會供熱管理人員2

15、中國城鎮(zhèn)供熱協(xié)會132012年5月公司循環(huán)流化床鍋爐運(yùn)行優(yōu)化專題會公司各發(fā)電、供熱單位（5家）22西安院專家142012年5月31日公司汽輪機(jī)冷端綜合治理專題會議公司各發(fā)電、供熱單位15西安院專家、公司生技部152012年6月安全生產(chǎn)管理體系內(nèi)審員、標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)內(nèi)審員培訓(xùn)公司本部及所屬單位安監(jiān)人員103集團(tuán)、東北電監(jiān)局講師162012年6月煤制天然氣工藝培訓(xùn)伊敏煤電公司相關(guān)人員10煤化工天辰院172012年6月5日-7日公司繼電保護(hù)定值整定計算培訓(xùn)班公司各發(fā)電單位（11家）41公司生技部182012年6月5日-8日集團(tuán)2012年環(huán)保技術(shù)培訓(xùn)會議生技部領(lǐng)導(dǎo)、生產(chǎn)管理人員2集團(tuán)192102年7月水土

16、保持培訓(xùn)班全體前期人員50國家環(huán)保部202012年7月HR系統(tǒng)持證上崗培訓(xùn)人資部3IBM項目組212012年7月2012年度全區(qū)電力行業(yè)統(tǒng)計人員從業(yè)資格認(rèn)定培訓(xùn)班統(tǒng)計人員1自治區(qū)電力行業(yè)協(xié)會222012年7月20日-24日2012年西安注冊安全工程師培訓(xùn)班生產(chǎn)管理人員1集團(tuán)232012年8月標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)內(nèi)審員培訓(xùn)公司本部及所屬單位安監(jiān)人員8集團(tuán)、安監(jiān)總局講師242012年8月17日-19日國家急需緊缺人才培養(yǎng)工程“供熱系統(tǒng)能效管理培訓(xùn)班供熱管理人員2中國城鎮(zhèn)供熱發(fā)展研究會252012年8月28日-29日交流采樣裝置校驗培訓(xùn)班公司各發(fā)電、供熱單位（9家）13廠家技術(shù)人員262012年9月注冊安全工

17、程師認(rèn)證培訓(xùn)公司本部及所屬單位安監(jiān)人員27國家講師272012年9月環(huán)評、水保、水資源論證等培訓(xùn)伊敏、扎煤等前期工作人員14內(nèi)蒙水利廳282012年9月紀(jì)檢監(jiān)察業(yè)務(wù)培訓(xùn)公司系統(tǒng)紀(jì)檢監(jiān)察人員16中紀(jì)委監(jiān)察部杭州培訓(xùn)中心聘請有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)專家292012年9月24日-28日國家電監(jiān)會電力行業(yè)信息安全等級保護(hù)培訓(xùn)班電氣主管、信息管理3國家電監(jiān)會電力行業(yè)302012年10月班組安全建設(shè)培訓(xùn)公司本部及所屬單位安監(jiān)人員11國家電監(jiān)會講師312012年11月電力應(yīng)急管理培訓(xùn)公司本部及所屬單位安監(jiān)人員4國家電監(jiān)會講師322012年11月注冊安全工程師繼續(xù)教育培訓(xùn)公司本部及所屬單位相關(guān)人員7集團(tuán)、安監(jiān)總局講師3320

18、12年11月“十二五”規(guī)劃培訓(xùn)班公司部分前期人員7煤炭發(fā)展研究中心342012年11月電監(jiān)會可靠性崗位持證上崗培訓(xùn)班公司及各發(fā)電單位可靠性管理人員7電監(jiān)會電力可靠性管理中心（六）其他(qt)有關(guān)風(fēng)險管理工作的開展情況。1、加強(qiáng)風(fēng)險控制和應(yīng)急(yng j)管理，增強(qiáng)抗風(fēng)險能力。根據(jù)(gnj)國家、集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定和要求，認(rèn)真分析、查找生產(chǎn)過程、作業(yè)環(huán)境等方面存在的重大事故隱患和重大危險源，詳細(xì)制定應(yīng)對措施和方案；2012年修訂完善包括總體應(yīng)急預(yù)案和專項預(yù)案在內(nèi)的19項預(yù)案，并做好預(yù)案的評審、備案工作，使公司的預(yù)案管理工作更加規(guī)范化、合法化。同時，結(jié)合季節(jié)特點(diǎn)、行業(yè)生產(chǎn)實際情況，有針對性地組織開展

19、防洪、防火、防生產(chǎn)事故演練，提高了應(yīng)急水平，增強(qiáng)了應(yīng)對突發(fā)事件的能力。2、扎實開展安全性評價、隱患排查治理工作，及時消除安全風(fēng)險。公司堅持以安全性評價為抓手，結(jié)合隱患排查治理工作，對安全管理、系統(tǒng)設(shè)備、人員思想等方面存在的問題進(jìn)行全方位、全過程細(xì)致的排查、評價，及時發(fā)現(xiàn)并消除了一些影響安全穩(wěn)定的隱患和問題，夯實了安全管理基礎(chǔ)。2012年1-10月份隱患排查發(fā)現(xiàn)問題464項（其中：電熱力單位437項，煤炭企業(yè)27項），治理完成464項；查處各類違章554起，其中，管理性違章123起，作業(yè)性違章253起，裝置性違章178起，各單位均對發(fā)現(xiàn)的違章現(xiàn)象進(jìn)行了嚴(yán)肅的處理和有效的整改。3、加強(qiáng)制度建設(shè)，規(guī)

20、范企業(yè)管理。2012年，公司(n s)在綜合管理、項目發(fā)展、經(jīng)營管理、市場營銷、安全生產(chǎn)(shngchn)、工程管理、黨群政工等方面新增27項管理(gunl)和業(yè)務(wù)流程；制訂制度22項，修訂制度5項，廢止制度5項，基本建立了涵蓋安全生產(chǎn)、經(jīng)營管理、基本建設(shè)、人力資源、黨建及企業(yè)文化等各方面工作的一系列規(guī)章制度和管理規(guī)范，形成了依法治企、按制度辦事的良好工作秩序。公司抵御風(fēng)險和決策執(zhí)行的能力進(jìn)一步增強(qiáng)。4、加強(qiáng)監(jiān)督檢查，消除管理漏洞。為強(qiáng)化監(jiān)督檢查職能，公司針對不同專業(yè)適時組織各類專項、綜合檢查，及時堵塞了管理漏洞和各類隱患的發(fā)生。截至目前，公司組織各類安全大檢查共計發(fā)現(xiàn)并消除問題958項，及時

21、消除了影響安全生產(chǎn)的各類隱患及問題。二、2013年風(fēng)險評估工作情況（一）呼倫貝爾公司2013年風(fēng)險評估的組織和工作程序：公司結(jié)合日常工作，通過各種渠道，廣泛收集與風(fēng)險管理相關(guān)的內(nèi)部、外部初始信息，包括歷史數(shù)據(jù)、未來預(yù)測以及本企業(yè)和國內(nèi)外相關(guān)企業(yè)發(fā)生的風(fēng)險損失事件案例等，建立和完善風(fēng)險信息庫，對風(fēng)險信息進(jìn)行動態(tài)管理。 內(nèi)部信息收集主要為各類工作簡報、內(nèi)部刊物、動態(tài)信息和辦公網(wǎng)絡(luò)等。外部信息收集主要包括行業(yè)協(xié)會、業(yè)務(wù)往來單位、網(wǎng)絡(luò)媒體和有關(guān)監(jiān)管部門，以及市場調(diào)查、來信來訪等方面的資料等。在信息收集的基礎(chǔ)上，公司對當(dāng)前經(jīng)營形勢和發(fā)展環(huán)境進(jìn)行認(rèn)真分析，并結(jié)合公司的各項管理與業(yè)務(wù)流程，有效開展了2013

22、年的風(fēng)險識別，確定了風(fēng)險來源和主要影響因素。同時，根據(jù)風(fēng)險發(fā)生可能性的高低和對完成年度生產(chǎn)任務(wù)目標(biāo)的影響程度大小，明確具體風(fēng)險，開展風(fēng)險評估工作。（二）呼倫貝爾公司(n s)風(fēng)險(fngxin)識別和評估中采用的具體方法呼倫貝爾公司(n s)在2013年企業(yè)風(fēng)險識別和評估中主要采用了問卷調(diào)查、集體討論、流程分析、趨勢分析、概率統(tǒng)計等方法。三、2013年風(fēng)險評估結(jié)果（一）風(fēng)險清單：見下表序號風(fēng)險類別風(fēng)險名稱風(fēng)險定義發(fā)生可能性（0-5分）影響程度（0-5分）綜合評分與上年比變化趨勢（上升/持平/下降）1生產(chǎn)經(jīng)營類電量風(fēng)險供大于求，市場競爭壓力大，致使設(shè)備利用小時下降，影響公司發(fā)電量目標(biāo)，進(jìn)而影響收

23、入、利潤以及整個考核目標(biāo)的順利實現(xiàn)。4.2521上升2煤炭銷售市場風(fēng)險鐵路運(yùn)力不足，影響煤炭外運(yùn)量，煤炭市場競爭壓力大，煤炭銷售量增速減慢，公司利潤減少。4.1520.5上升3供熱安全風(fēng)險供熱機(jī)組多、管線長、地域廣闊、投運(yùn)年限較長、設(shè)備設(shè)施老化嚴(yán)重、網(wǎng)架結(jié)構(gòu)形式落后、用戶系統(tǒng)存在失修現(xiàn)象嚴(yán)重、地區(qū)氣溫低等，供熱發(fā)生不安全事件的幾率較高。4520上升4安全保障類人身傷害事故風(fēng)險生產(chǎn)經(jīng)營活動中發(fā)生的人身傷害事故對公司實現(xiàn)績效目標(biāo)形成影響。3.6518下降5火災(zāi)風(fēng)險生產(chǎn)經(jīng)營活動中發(fā)生的火災(zāi)事故對公司實現(xiàn)績效目標(biāo)形成影響。44.518下降6交通事故風(fēng)險生產(chǎn)經(jīng)營活動中發(fā)生的交通事故對公司實現(xiàn)績效目標(biāo)形成

24、影響。3.9415.6下降7人力資源類人才不足和流失風(fēng)險管理、技術(shù)和技能人才不足的問題不能有效改善或發(fā)生人才流失，影響企業(yè)經(jīng)營發(fā)展3515上升8生產(chǎn)經(jīng)營類設(shè)備損壞風(fēng)險生產(chǎn)經(jīng)營活動中發(fā)生的設(shè)備損壞事故對公司實現(xiàn)績效目標(biāo)形成影響。34.513.5下降9財務(wù)管理類資金風(fēng)險資金市場供需不平衡、企業(yè)負(fù)債率高等因素導(dǎo)致資金籌集困難加大，資金保障出現(xiàn)缺口，甚至發(fā)生資金斷鏈等問題，影響企業(yè)正常經(jīng)營。34.513.5上升10法律事務(wù)類法律風(fēng)險因糾紛及案件等發(fā)生，給公司的經(jīng)營管理工作帶來較大影響。3412持平（二）風(fēng)險(fngxin)坐標(biāo)圖請按下圖要求(yoqi)繪制風(fēng)險坐標(biāo)圖（風(fēng)險分級按上文風(fēng)險清單中的綜合評分

25、確定）6、7、8、9、101、2、3、4、5（三）重大風(fēng)險(fngxin)分析與應(yīng)對(yngdu)措施公司(n s)2013年經(jīng)過評定的重大風(fēng)險共計5項，分別為電量風(fēng)險、煤炭銷售風(fēng)險、供熱安全風(fēng)險、人身傷害風(fēng)險和火災(zāi)風(fēng)險?，F(xiàn)描述如下：1、電量風(fēng)險（1）風(fēng)險定義：由于供大于求，市場競爭壓力增大，設(shè)備利用小時下降，影響公司發(fā)電量目標(biāo)，進(jìn)而影響收入、利潤以及公司考核目標(biāo)的順利實現(xiàn)。（2）風(fēng)險產(chǎn)生的原因：一是預(yù)測2013年呼倫貝爾地區(qū)用電負(fù)荷增長約為10%，用電量增長有限；二是達(dá)賚湖熱電公司2200MW機(jī)組正式運(yùn)行后，呼倫貝爾電網(wǎng)火電裝機(jī)總體供大于求；三是風(fēng)電裝機(jī)容量迅速增加（至2012年末風(fēng)電裝機(jī)6

26、1.25萬千瓦、預(yù)計2013年10月份還將增加約30萬千瓦，預(yù)計2013年風(fēng)力發(fā)電量為12.7億KWH左右），風(fēng)電、火電之間搶負(fù)荷情況將更加嚴(yán)重，火電設(shè)備利用小時下降，特別是純凝期發(fā)電量將受到影響；四是據(jù)目前了解到的東北電網(wǎng)信息，2013年全網(wǎng)利用小時在33003400小時之間?？紤]風(fēng)電裝機(jī)大幅增加、水電機(jī)組小時數(shù)偏低，供熱機(jī)組小時數(shù)偏高，全網(wǎng)火電機(jī)組小時數(shù)高于全網(wǎng)小時數(shù)因素，全網(wǎng)火電機(jī)組小時數(shù)維持在4150時左右。（3）風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)：發(fā)電量警戒線低于219億千瓦時；設(shè)備利用小時風(fēng)險警戒線為4690小時。（4）風(fēng)險發(fā)生(fshng)后可能給企業(yè)帶來的影響：由于地區(qū)電網(wǎng)處于供大于求的局面，將直接

27、影響公司的設(shè)備利用小時，電量任務(wù)難以完成，經(jīng)濟(jì)效益受到影響。（5）風(fēng)險(fngxin)級別：風(fēng)險(fngxin)發(fā)生的可能性“較高”，風(fēng)險發(fā)生后對實現(xiàn)既定目標(biāo)影響程度“高”，對應(yīng)A區(qū)，風(fēng)險定級為“重大”風(fēng)險。（6）應(yīng)對措施：協(xié)調(diào)電網(wǎng)公司，增加海北變送出電量；提高設(shè)備可靠性，減少機(jī)組非停導(dǎo)致的電量損失；優(yōu)化機(jī)組檢修工期，避免因檢修影響機(jī)組發(fā)電量；依靠煤電一體化的整體優(yōu)勢，在啟動區(qū)域電力市場的同時充分利用國家推行大用戶直接供電交易和發(fā)電權(quán)交易的有利時機(jī)，爭取多發(fā)電量。（7）牽頭部門：營銷部。（8）配合部門及單位：生技部、伊敏煤電公司、海拉爾熱電廠、達(dá)賚湖熱電公司及安泰熱電公司。2、煤炭銷售市場風(fēng)險

28、（1）風(fēng)險定義：市場競爭壓力增大，影響公司煤炭銷售。（2）風(fēng)險產(chǎn)生的原因：在鐵路運(yùn)力方面：煤炭企業(yè)不能均衡生產(chǎn)與鐵路運(yùn)力的不匹配，導(dǎo)致煤炭銷售不能穩(wěn)定發(fā)運(yùn)。因運(yùn)力是不可儲存的，一旦煤源供給不足，導(dǎo)致運(yùn)力丟失，便很難彌補(bǔ)。在價格方面：一是進(jìn)口煤炭價格低位運(yùn)行對國內(nèi)煤炭市場產(chǎn)生較大沖擊；二是本地同類企業(yè)之間的相互競爭，壓價銷售。在市場方面：受國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度的影響，發(fā)電企業(yè)對國內(nèi)煤炭需求不旺，加之進(jìn)口煤炭價格走低，國內(nèi)煤炭市場受到嚴(yán)重沖擊，導(dǎo)致吉林、遼寧地區(qū)由沈局所轄的霍林河、錫盟、白音華等地的煤炭轉(zhuǎn)港下水煤大幅度減少，從而轉(zhuǎn)入吉遼地區(qū)當(dāng)?shù)厥袌鲣N售，由于呼倫貝爾公司運(yùn)距遠(yuǎn)，相比之下，到廠（港）價格

29、沒有優(yōu)勢，致使我公司跨局銷售的市場份額下降，被擠出吉遼市場的風(fēng)險加大。 (3)風(fēng)險(fngxin)預(yù)警指標(biāo)：煤炭(mitn)銷量警戒線為2335萬噸；煤炭價格警戒線為伊敏低于115元/噸，扎煤低于185元/噸。 (4)風(fēng)險發(fā)生后可能(knng)給企業(yè)帶來的影響為：煤炭銷售量下降，固定成本相應(yīng)增加，經(jīng)濟(jì)效益下滑甚至虧損。（5）風(fēng)險級別：風(fēng)險發(fā)生的可能性“較高”，風(fēng)險發(fā)生后對實現(xiàn)既定目標(biāo)影響程度“高”，對應(yīng)A區(qū)，風(fēng)險定級為“重大”風(fēng)險。（6）風(fēng)險應(yīng)對措施：一是協(xié)調(diào)煤炭生產(chǎn)單位，做好煤炭生產(chǎn)組織工作，保質(zhì)、保量穩(wěn)定煤源供應(yīng)；二是協(xié)調(diào)哈爾濱鐵路局、沈陽鐵路局，必要的時候通過集團(tuán)公司協(xié)調(diào)鐵道部，保證跨局

30、煤炭銷售流向?qū)﹁F路運(yùn)力的需求；三是積極協(xié)調(diào)煤炭用戶，建立供需磋商機(jī)制，加大市場開發(fā)力度，穩(wěn)定并擴(kuò)大市場份額；四是發(fā)揮集團(tuán)內(nèi)部產(chǎn)業(yè)協(xié)同作用，穩(wěn)定煤炭內(nèi)部供應(yīng)量和價格，抵消市場競爭風(fēng)險。(7)牽頭單位(dnwi)：煤炭銷售分公司。(8)配合單位(dnwi)：伊敏煤電公司、扎煤公司。3、供熱安全(nqun)風(fēng)險（1）風(fēng)險定義：供熱機(jī)組多、管線長、地域廣闊、投運(yùn)年限較長、設(shè)備設(shè)施老化嚴(yán)重、網(wǎng)架結(jié)構(gòu)形式落后、用戶系統(tǒng)存在失修現(xiàn)象嚴(yán)重、地區(qū)氣溫低等，供熱發(fā)生不安全事件的幾率較高。（2）風(fēng)險產(chǎn)生的原因：公司承擔(dān)著全市九個中心城市、區(qū)（旗）的集中供熱任務(wù)，負(fù)責(zé)熱源和熱網(wǎng)的運(yùn)營管理。截止2012年10月底公司供

31、熱機(jī)組24臺，總裝機(jī)容量1214MW ，區(qū)域鍋爐房熱水爐29臺，容量648MW ，在建區(qū)域鍋爐房熱水爐3臺，容量145MW。供熱一二級管網(wǎng)管道長度917.29千米，換熱站98座，熱力站532座，供熱面積2910萬平方米。機(jī)組多、管線長、地域廣闊、投運(yùn)年限較長、設(shè)備設(shè)施老化嚴(yán)重、網(wǎng)架結(jié)構(gòu)形式落后、用戶系統(tǒng)存在失修現(xiàn)象嚴(yán)重、地區(qū)氣溫低等，供熱發(fā)生不安全事件的幾率較高，安全管理難度較大。突出表現(xiàn)在：2010年2012年采暖期期間，供熱主管網(wǎng)發(fā)生腐蝕漏泄共計28起，用戶系統(tǒng)發(fā)生腐蝕漏泄191起，用戶系統(tǒng)其他原因造成供熱質(zhì)量較差共計132起；冬季氣溫低，極寒氣溫持續(xù)時間長。（3）風(fēng)險預(yù)警(y jn)指標(biāo)

32、：公司(n s)2013年的供熱安全(nqun)風(fēng)險承受度最高為一般事故；不可承受的風(fēng)險預(yù)警線為較大及以上供熱事故。（4）風(fēng)險發(fā)生后可能給企業(yè)帶來的影響：（5）風(fēng)險級別：風(fēng)險發(fā)生的可能性“較高”，風(fēng)險發(fā)生后對實現(xiàn)既定目標(biāo)影響程度“高”，對應(yīng)A區(qū)，風(fēng)險定級為“重大”風(fēng)險。（6）應(yīng)對措施：一是安排資金進(jìn)行管網(wǎng)改造更換，加強(qiáng)供熱安全技術(shù)監(jiān)督管理和安全評估工作，加大供熱管網(wǎng)的監(jiān)督檢查力度，逐年更換管壁減薄超標(biāo)的供熱管道、腐蝕漏泄的補(bǔ)償器和銹蝕嚴(yán)重的管網(wǎng)主要關(guān)斷門，不斷提高供熱管網(wǎng)的健康水平。二是逐步優(yōu)化管網(wǎng)結(jié)構(gòu)形式，提高供熱管網(wǎng)安全性、可靠性和可調(diào)性，保證管網(wǎng)在安全穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)狀態(tài)下運(yùn)行。三是加強(qiáng)用戶系統(tǒng)

33、管理，改善供熱環(huán)境，依靠當(dāng)?shù)卣嘘P(guān)部門，發(fā)揮政府主導(dǎo)作用，物業(yè)公司和業(yè)主委員會進(jìn)行實施和監(jiān)管，供熱單位提供技術(shù)服務(wù)和支持，逐步消除問題用戶，改善供熱條件和環(huán)境，為規(guī)范供熱奠定基礎(chǔ)。四是扎實做好不安全事件預(yù)防預(yù)控和應(yīng)急管理工作，始終把供熱安全放在第一位，扎實做好供熱應(yīng)急管理工作，從應(yīng)急預(yù)案的制定、應(yīng)急隊伍的管理、應(yīng)急物資的儲備、應(yīng)急預(yù)案的演練等方面入手，切實提高各級人員應(yīng)急能力和水平，同時，落實好確保安全供熱的各項措施，提高不安全事件預(yù)防預(yù)控能力，確保安全供熱。（7）牽頭(qin tu)部門：生技部（8）配合(pih)部門及單位(dnwi)：營銷部、安監(jiān)部、各供熱單位。4、人身傷害風(fēng)險（1）風(fēng)

34、險定義：公司生產(chǎn)經(jīng)營活動中發(fā)生的人身傷害事故對公司績效目標(biāo)形成影響。（2）風(fēng)險產(chǎn)生的原因：公司生產(chǎn)經(jīng)營涉及的行業(yè)廣、生產(chǎn)工藝復(fù)雜，且電力生產(chǎn)、煤炭生產(chǎn)等高危行業(yè)所占比重大、從業(yè)人數(shù)較多，部分人員的安全意識、安全技術(shù)素質(zhì)不高，加之生產(chǎn)經(jīng)營過程中經(jīng)常會使用或接觸到高溫高壓、易燃易爆、有毒有害、高電壓等危險和危害因素，各種危險和危害因素發(fā)展到一定程度，可能導(dǎo)致人身事故的發(fā)生。（3）風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)：公司2013年人身傷害的風(fēng)險承受度最高為一般及以下人身傷害；不可承受的風(fēng)險預(yù)警線為較大及以上人身傷害風(fēng)險。（4）風(fēng)險發(fā)生后可能給企業(yè)帶來的影響：風(fēng)險發(fā)生后不僅嚴(yán)重影響企業(yè)的安全生產(chǎn)，還將給職工家庭造成較大的傷

35、害，給企業(yè)造成一定的經(jīng)濟(jì)損失并帶來負(fù)面的社會影響。（5）風(fēng)險(fngxin)級別：風(fēng)險(fngxin)發(fā)生的可能性“較高”，風(fēng)險(fngxin)發(fā)生后對實現(xiàn)既定安全目標(biāo)影響程度“高”，對應(yīng)A區(qū)，風(fēng)險定級為“重大”。（6）風(fēng)險應(yīng)對措施：一是認(rèn)真落實各級安全生產(chǎn)責(zé)任制，切實加強(qiáng)對安全生產(chǎn)的監(jiān)督檢查；二是進(jìn)一步完善各項操作規(guī)程和規(guī)章制度，確保有章可循；三是切實加強(qiáng)生產(chǎn)及外來施工人員的培訓(xùn)，提高各級人員安全技術(shù)水平和安全意識；四是加強(qiáng)安全文化建設(shè)，營造安全的生產(chǎn)和作業(yè)環(huán)境；五是加大設(shè)備設(shè)施的治理力度，努力提高設(shè)備設(shè)施的本質(zhì)安全性。(7)牽頭部門：安監(jiān)部。(8)配合部門及單位：各部門、各單位。5、火災(zāi)風(fēng)

36、險（1）風(fēng)險定義：在公司生產(chǎn)經(jīng)營過程中發(fā)生火災(zāi)事故，影響公司生產(chǎn)經(jīng)營。（2）風(fēng)險產(chǎn)生的原因：公司所屬各單位存在大量的易燃物質(zhì)（包括氫、油、煤炭等）、場所，如果在實際生產(chǎn)過程中，因個別職工不能嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程，不能嚴(yán)格遵守安全標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定，或者出現(xiàn)了發(fā)現(xiàn)不及時的火災(zāi)隱患，便可引發(fā)火災(zāi)事故。（3）風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)：公司2013年的火災(zāi)事故風(fēng)險承受度最高為一般火災(zāi)事故；不可承受的風(fēng)險預(yù)警線為較大及以上火災(zāi)事故。（4）風(fēng)險(fngxin)發(fā)生后可能給企業(yè)(qy)帶來的影響：燒毀(shohu)資源，損壞設(shè)備、設(shè)施，危及廠房和人身安全，造成傷亡或停產(chǎn)。（5）風(fēng)險級別：風(fēng)險發(fā)生的可能性“較高”，風(fēng)險發(fā)生后對實現(xiàn)既

37、定安全目標(biāo)影響程度“高”， 對應(yīng)A區(qū)，風(fēng)險定級為“重大”。（6）應(yīng)對措施：一是加強(qiáng)對易燃物質(zhì)和場所的管理；二是嚴(yán)格執(zhí)行國家的法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，落實各級安全防火責(zé)任；三是提高人員操作水平和技術(shù)素質(zhì)，營造安全環(huán)境；四是加強(qiáng)培訓(xùn)，使職工了解和掌握易燃物質(zhì)特性、管理方法和手段；五是嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)章、規(guī)定，確保做到精心作業(yè)、嚴(yán)細(xì)操作；六是進(jìn)一步落實防滅火責(zé)任制，全面加強(qiáng)防滅火安全技術(shù)措施的落實工作，特別是要加大重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)部位防滅火措施的管理、檢查力度，及時消滅火災(zāi)事故隱患；七是加強(qiáng)火災(zāi)監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)的在線監(jiān)控工作，發(fā)現(xiàn)問題及時處理，將事故風(fēng)險消滅在萌芽狀態(tài)中；八是加強(qiáng)日常的監(jiān)督檢查，及防滅火教育和防滅火系統(tǒng)

38、管理，消除火災(zāi)隱患。(7)牽頭部門：安監(jiān)部。(8)配合部門及單位：各部門、各單位。（四）重要風(fēng)險分析與應(yīng)對措施公司(n s)2012年經(jīng)過(jnggu)評定的重要風(fēng)險共計5項，分別(fnbi)為交通事故風(fēng)險、人才不足和流失風(fēng)險、設(shè)備損壞事故風(fēng)險、資金風(fēng)險、法律風(fēng)險?，F(xiàn)描述如下：1、交通事故風(fēng)險（1）風(fēng)險定義：發(fā)生車輛損失和人身傷亡事故。（2）風(fēng)險產(chǎn)生的原因：公司及所屬企業(yè)各種車輛多，日常聯(lián)系密切，加之地處高寒地區(qū)，冬季雪大、路滑及夏季接待和檢查任務(wù)重等特點(diǎn)，稍有不慎容易導(dǎo)致交通事故的發(fā)生。（3）風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)：公司2013年交通事故的風(fēng)險承受度為非責(zé)任一般及以下事故；不可承受的風(fēng)險預(yù)警線為責(zé)任性

39、重大及以上交通事故。（4）風(fēng)險發(fā)生后可能給企業(yè)帶來的影響：人員傷亡，車輛損壞、報廢，給企業(yè)帶來一定的經(jīng)濟(jì)損失和社會影響。（5）風(fēng)險級別：風(fēng)險發(fā)生的可能性“中”，風(fēng)險發(fā)生后對實現(xiàn)既定安全目標(biāo)影響程度“高”， 對應(yīng)B區(qū)，風(fēng)險定級為“重要”。（6）應(yīng)對措施：一是不斷提高駕駛?cè)藛T安全行車的意識和安全駕駛的技術(shù)水平。二是完善和落實交通安全相關(guān)規(guī)章制度。三是加強(qiáng)車輛保養(yǎng)，提高車輛健康水平。四是加強(qiáng)駕駛?cè)藛T法律法規(guī)和交通安全知識的培訓(xùn)和教育。五是完善駕駛?cè)藛T和車輛使用、管理制度。六是落實車輛定期檢查和維護(hù)責(zé)任，杜絕車輛帶病上路行駛。七是加強(qiáng)行車安全的監(jiān)督檢查力度，杜絕違章行車和違規(guī)用車現(xiàn)象的發(fā)生。八是落實好

40、特殊天氣、路況下的安全行車措施。(7)牽頭(qin tu)部門：安監(jiān)部。(8)配合(pih)部門及單位(dnwi)：各部門、各單位。2、人才不足和流失風(fēng)險（1）風(fēng)險定義：管理、技術(shù)和技能人才不足的問題不能有效改善或發(fā)生人才流失，影響企業(yè)經(jīng)營發(fā)展。（2）風(fēng)險產(chǎn)生的原因：一是人才的年齡、學(xué)歷結(jié)構(gòu)不合理，即人才隊伍年齡偏大（40歲以上人才占人才總數(shù)的60%以上），大專以上學(xué)歷、尤其是本科、研究生人才比例偏低，符合公司發(fā)展需要的人才不足；二是高技術(shù)、高技能人才短缺，電力、煤炭等核心專業(yè)人才儲備不足，抗御重要崗位人才風(fēng)險的能力較弱；三是地區(qū)偏遠(yuǎn)、經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)，環(huán)境條件惡劣，員工工資水平偏低，人才流失現(xiàn)象時

41、有發(fā)生，人才引進(jìn)有局限性；四是人才評價體系不盡完善，薪酬的內(nèi)部公平性和外部競爭性有待提高，激勵機(jī)制有待健全。（3）風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)：人才外部流動率=人才流向外部的人數(shù)/員工總數(shù)100%。（4）風(fēng)險發(fā)生后可能給企業(yè)帶來的影響：人才不足或人才流失，致使正在執(zhí)行中的任務(wù)被迫中斷，給企業(yè)的安全生產(chǎn)帶來隱患，經(jīng)營效率大大降低，嚴(yán)重影響企業(yè)經(jīng)營發(fā)展。另外，人才不足或人才流失，需要花費(fèi)一大筆招聘或培養(yǎng)費(fèi)用，導(dǎo)致經(jīng)營成本增加。人才流失對在職員工的心理和企業(yè)整體工作氛圍的影響也是不可低估的。人才流失會影響員工的情緒，極大挫傷團(tuán)隊的整體士氣，致使工作效率下降。（5）風(fēng)險(fngxin)級別：風(fēng)險(fngxin)發(fā)生的

42、可能性“中”，風(fēng)險發(fā)生后對實現(xiàn)安全目標(biāo)(mbio)影響程度“高”， 對應(yīng)B區(qū)，風(fēng)險定級為“重要”。（6）應(yīng)對措施：一是加強(qiáng)管理人才、黨群人才、專業(yè)人才、技能人才“四支”人才隊伍建設(shè)。創(chuàng)建“四好”領(lǐng)導(dǎo)班子，培育復(fù)合型管理人才、黨群人才，開展繼續(xù)教育、專業(yè)職稱和技術(shù)等級評定工作，提高大專以上學(xué)歷人才比例，提高技術(shù)人才和技能人才的比例，加強(qiáng)人才儲備，為公司快速發(fā)展提供人才保證。二是完善五項管理機(jī)制，為人才建設(shè)提供制度保障。建立規(guī)范的人才引入機(jī)制、科學(xué)實用的人才培訓(xùn)機(jī)制、公平公正的人才競爭選拔機(jī)制、人性有效考核評價機(jī)制、全面有力的人力資源保障機(jī)制，從而減少人才流失，滿足公司生產(chǎn)經(jīng)營需要。三是實施六項人

43、才培養(yǎng)專項工程，促進(jìn)人才成長、成才、成功。抓好掛職鍛煉工程、人才引進(jìn)工程、“雙十”人才工程、“兩高”人才隊伍建設(shè)工程、師徒傳帶工程以及內(nèi)部培訓(xùn)師工程的建設(shè)，以點(diǎn)帶面，全面提高公司人才素質(zhì)。(7)牽頭部門：人力資源部。(8)配合單位：各部門、各單位。3、設(shè)備損壞風(fēng)險（1）風(fēng)險(fngxin)定義(dngy)：電力(dinl)、煤炭生產(chǎn)設(shè)備系統(tǒng)發(fā)生損壞事件，造成生產(chǎn)系統(tǒng)癱瘓，影響公司安全生產(chǎn)。（2）風(fēng)險產(chǎn)生的原因：由于公司所屬企業(yè)設(shè)備多、系統(tǒng)龐大，部分電力、煤炭生產(chǎn)設(shè)備已到報廢期或大修期、操作和管理設(shè)備的人員技術(shù)素質(zhì)參差不齊，加之實際工作中執(zhí)行規(guī)章制度會有偏差，可能會導(dǎo)致設(shè)備損壞事故的發(fā)生。（3）

44、風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)：公司2013年設(shè)備損壞事故的風(fēng)險承受度為一般及以下等級的事故；不可承受的風(fēng)險預(yù)警線為較大及以上設(shè)備損壞事故。（4）風(fēng)險發(fā)生后可能給企業(yè)帶來的影響：系統(tǒng)癱瘓、停產(chǎn)，給企業(yè)帶來一定的經(jīng)濟(jì)損失。（5）風(fēng)險級別：風(fēng)險發(fā)生的可能性“中”，風(fēng)險發(fā)生后對實現(xiàn)既定安全目標(biāo)影響程度“較高”， 對應(yīng)B區(qū)，風(fēng)險定級為“重要”。（6）應(yīng)對措施：一是加強(qiáng)人員的專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)，提高設(shè)備運(yùn)行水平和檢修維護(hù)質(zhì)量。二是完善規(guī)程制度，落實各級安全生產(chǎn)責(zé)任，嚴(yán)肅規(guī)章制度的執(zhí)行。三是加大設(shè)備設(shè)施的維護(hù)和治理力度，努力提高設(shè)備設(shè)施的本質(zhì)安全性。四是充分利用安全性評價、隱患排查治理、技術(shù)監(jiān)督管理等行之有效的手段加強(qiáng)對設(shè)備隱患

45、的診斷、治理，努力使設(shè)備隱患、風(fēng)險可控、在控。五是嚴(yán)把設(shè)備進(jìn)貨質(zhì)量關(guān)，保證設(shè)備的本質(zhì)安全水平。六是加強(qiáng)對運(yùn)行操作及檢修維護(hù)現(xiàn)場的監(jiān)督管理。(7)牽頭(qin tu)部門：生技部、煤管部、安監(jiān)部。(8)配合(pih)部門及單位(dnwi)：各單位。4、資金風(fēng)險（1）風(fēng)險定義：資金市場供需不平衡、企業(yè)負(fù)債率高等原因?qū)е沦Y金保障出現(xiàn)缺口，影響企業(yè)正常經(jīng)營。（2）風(fēng)險產(chǎn)生的原因：一是由于2013年公司整體盈利能力下降，造成企業(yè)自有資金短缺，公司更新改造及專項投資增加需增加外部融資額度；二是由于公司資產(chǎn)負(fù)債率過高，致使融資能力下降，或至個別月份資金鏈斷裂，企業(yè)持續(xù)經(jīng)營無法保障；三是公司償債能力和借款的安全系數(shù)超出債權(quán)人的實際承受程度，可能影響公司以后年度融資能力及公司信譽(yù)。（3）風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)：資產(chǎn)負(fù)債率警戒線為89%，紅線為90%。（4）風(fēng)險發(fā)生后可能給企業(yè)帶來的影響：公司償債能力和借款的安全系數(shù)超出債權(quán)人的實際承受程度，影響公司融資能力及信譽(yù)，由于無法融入資金補(bǔ)