東證2012年度社會責(zé)任報(bào)告

1、東證2012 年度社會責(zé)任2012 年東證（以下簡稱“東證”）跟隨期貨市場發(fā)展的步伐，適時(shí)調(diào)整目標(biāo)，在東證全體員工的共同努力下，在股東以及廣大投資者的大力支持下，經(jīng)營業(yè)績大幅提高，市場進(jìn)一步擴(kuò)大。在實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)最大化的同時(shí)，東證也注重社會價(jià)值的體現(xiàn)，堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展觀，積極承擔(dān)對國家和社會的全面發(fā)展、自然環(huán)境和資源等方面所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。一、 公司愿景與社會責(zé)任定位1、公司愿景和發(fā)展東證秉承穩(wěn)健經(jīng)營，穩(wěn)步發(fā)展的經(jīng)營，憑借規(guī)范、務(wù)實(shí)及客戶至上的服務(wù)理念，致力于成為具有競爭力、有特色的國內(nèi)一流公司。作為東方的全資子公司，東證以東方五年規(guī)劃為基礎(chǔ)，立足于市場的發(fā)展變化，確立了東證自身發(fā)展的目標(biāo)和途徑。面對市場

2、發(fā)展的新形勢，東證明確了發(fā)展方向，將在規(guī)范經(jīng)營、保證各內(nèi)部機(jī)構(gòu)有效、相互制衡的基礎(chǔ)上逐步實(shí)現(xiàn)從低層次競爭向次競爭的轉(zhuǎn)變，積極拓展市場，客戶服務(wù)水平和品種研發(fā)能力，不斷強(qiáng)化及促進(jìn)市場的功能發(fā)揮。12、 公司使命和價(jià)值觀陳述為中國資本市場、市場功能的實(shí)現(xiàn)發(fā)揮積極的中介作用，服務(wù)于國民經(jīng)濟(jì)，服務(wù)于現(xiàn)貨產(chǎn)業(yè)及機(jī)構(gòu)投資者，以鞏固為起點(diǎn)，以創(chuàng)新為，以為目標(biāo)，加強(qiáng)基礎(chǔ)管理，完善風(fēng)險(xiǎn)控制，公司誠信、合規(guī)水平，成為具有競爭力、有特色的一流金融機(jī)構(gòu)。在此基礎(chǔ)上，為股東實(shí)現(xiàn)最佳回報(bào)，為投資者提供滿意的個(gè)性化服務(wù)；重視員工回報(bào)，為員工提供個(gè)人職業(yè)生涯發(fā)展；積極回饋社會；東證認(rèn)為,企業(yè)公民始終是發(fā)展創(chuàng)新中職責(zé)承擔(dān)的具體

3、體現(xiàn),也是對于企業(yè)的深刻認(rèn)識。未來, 東證在抓住機(jī)遇、贏得業(yè)績的同時(shí)，將繼續(xù)以專業(yè)以及企業(yè)理性，積極承擔(dān)社會責(zé)任，用實(shí)際行動(dòng)努力回報(bào)社會。3、 公司對社會責(zé)任的認(rèn)識與定位企業(yè)在創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)利潤，對股東承擔(dān)責(zé)任的同時(shí)，也要承擔(dān)對員工、客戶、社區(qū)和環(huán)境的責(zé)任。作為處于社會經(jīng)濟(jì)大環(huán)境中的企業(yè)公民，不是把經(jīng)濟(jì)利潤作為唯一目標(biāo)，更要強(qiáng)調(diào)在經(jīng)營過程中對員工的關(guān)懷，對投資者、對環(huán)境以及對社會的貢獻(xiàn)。積極踐行國有企業(yè)的職責(zé)，以政策，服務(wù)產(chǎn)業(yè)、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、服務(wù)于國家的經(jīng)濟(jì)建設(shè)，倡導(dǎo)低碳生活，促進(jìn)人與自然的和諧共存和社會及經(jīng)濟(jì)的和諧發(fā)展。4、 公司董事長的信過去的 2012 年，中國市場加快了創(chuàng)新發(fā)展的步伐，其中標(biāo)

4、2志性事件有：1、明確表示支內(nèi)優(yōu)質(zhì)公司改制上市，拓寬公司的融資；2、新品種上市培育期有所縮短，品種創(chuàng)新提速，在繼白銀、玻璃、菜籽和菜粕上市后，2013 年國債期貨和原油也有望上市；3、公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)正式放行，有助進(jìn)一步打破過去同質(zhì)化競爭的行業(yè)困局，促進(jìn)公司向多元化經(jīng)營模式；4、允許保險(xiǎn)參與股指等衍生品交易，市場機(jī)構(gòu)投資者規(guī)模進(jìn)一步擴(kuò)大；5、新修訂的交易管理?xiàng)l例發(fā)布并施行，滿足市場、市場化、創(chuàng)新化發(fā)展需求；6、公司準(zhǔn)許設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理子公司，推動(dòng)公司與產(chǎn)業(yè)資本相結(jié)合，為公司差異化發(fā)展提供更加廣闊的空間。這些都是行業(yè)發(fā)生深刻的真實(shí)寫照。行業(yè)激烈蘊(yùn)含著機(jī)遇與并存。伴隨著公司的經(jīng)營模式、創(chuàng)新業(yè)務(wù)和競爭格

5、局的變化，行業(yè)正在向?qū)I(yè)化和機(jī)構(gòu)化的方向改變，對公司的經(jīng)營管理提出了更高要求。在此過程中，東證在母公司東方的全力支持下，在公司董事會的正確決策和指導(dǎo)下，公司班子帶領(lǐng)全體員工在 2012年通過奮力拼搏，在 2012 年公布的公司分類評價(jià)中躍升至 A 類A 級，為實(shí)現(xiàn)發(fā)展規(guī)劃奠定了良好基礎(chǔ)。展望 2013 年，在充分認(rèn)識到公司發(fā)展所的新形勢、新任務(wù)和新要求的基礎(chǔ)上，在保持現(xiàn)有業(yè)務(wù)規(guī)模的前提上，加快業(yè)務(wù)拓展，加強(qiáng)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理，夯實(shí)基礎(chǔ)，創(chuàng)新發(fā)展，全力迎接市場的外延式擴(kuò)張。3二、公司概況1、公司概況東證是東方（以下簡稱“東方”）的全資子公司，東方是一家經(jīng)中國核準(zhǔn)的綜合公司，其前身是成立于 1998

6、年 3 月的東方類公司，東方資本金為 42.82 億元。東方業(yè)務(wù)范圍齊全，涵蓋了承銷、自營、交易、投資咨詢、財(cái)務(wù)顧問、企業(yè)并購、股權(quán)直投、基金管理、資產(chǎn)管理、交易和融資融券等眾多22 個(gè)城市共設(shè)有 68 個(gè)分支機(jī)構(gòu)和營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，領(lǐng)域。東方在員工 3000 余人，形成了依托、立足中心城市、輻射的大型公司的業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)。東方將以創(chuàng)建具有一流綜合競爭力證券公司為目標(biāo)，致力于成為一家公開上市的，全資擁有或控股東證、東證資本、東證資產(chǎn)管理、東方（）、東證創(chuàng)投、匯添富基金、東方花旗等 7 家子公司。作為東方成立最早的全資子公司，東證目前資本 5億元，是國內(nèi)三家商品交易所的會員，是中國金融交易所的交易結(jié)算會員，經(jīng)

7、營范圍為商品經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、金融經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)及資產(chǎn)管理。公司總部位于，在、大連、太原、鄭州、常州、長沙、廣州等中心城市設(shè)有分支機(jī)構(gòu)，全資股東東方具有 IB 業(yè)務(wù)資格，目前已有 24 家分支機(jī)構(gòu)獲得 IB業(yè)務(wù)資格。4自成立以來，東證從未發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事故，穩(wěn)健經(jīng)營、穩(wěn)步發(fā)展的經(jīng)營始終引領(lǐng)著東證前行。2、公司（1）公司通過設(shè)立中心做大做強(qiáng)旗艦營業(yè)部，有效地增強(qiáng)原營業(yè)部與其他部門的合作與互動(dòng)，充分發(fā)揮其優(yōu)勢，深度挖掘其潛力，切實(shí)了營業(yè)部的綜合實(shí)力，把營業(yè)部建設(shè)成為名副其實(shí)的旗艦營業(yè)部。（2）廣州營業(yè)部開業(yè)，其他營業(yè)部的籌備工作也正緊鑼密鼓地展開。（3）公司設(shè)立的創(chuàng)新小組獲得 2012 年度中國金融交易

8、所系統(tǒng)開發(fā)試點(diǎn)商資格。（4）公司獲得首批資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格。（5）公司榮獲交易所 2012 年度“產(chǎn)業(yè)服務(wù)優(yōu)勝會員”及“交易優(yōu)勝會員提名”，榮獲大連商品交易所“市場服務(wù)成就獎(jiǎng)”，榮獲鄭州商品交易所“產(chǎn)業(yè)客戶開發(fā)服務(wù)獎(jiǎng)”，還榮獲中國金融交易所頒發(fā)的 2012 年度“優(yōu)秀會員金獎(jiǎng)”、“產(chǎn)品創(chuàng)新獎(jiǎng)”、“技術(shù)管理獎(jiǎng)”、“功能發(fā)揮獎(jiǎng)”、“金融宣傳獎(jiǎng)”。（6）在由日報(bào)、和新共同主辦的“第五屆中國最佳經(jīng)營機(jī)構(gòu)暨最佳分析師評選”中，公司榮獲“中國金牌”；在 2012 年第十屆中國財(cái)經(jīng)風(fēng)云榜中，公司榮獲“明星分析師團(tuán)隊(duì)”。5（7）公司聯(lián)合勝科公司研發(fā)的“凈資本系統(tǒng)”獲得了市金融服務(wù)頒發(fā)的“2011 年度市金新

9、三等獎(jiǎng)”。（8）公司順利完成 2012 年ISO 質(zhì)量管理體系評審工作。（9）公司在 2012 年度監(jiān)督審核中被A 類AA 級的級別。（10）2012 年上半年，公司完成了西吉縣平峰中學(xué)修建蓄水池工程，緩解了 800 名師生的生活用水緊張狀況，為學(xué)生們改善了學(xué)習(xí)環(huán)境，為貧困地區(qū)的教育事業(yè)做出一份貢獻(xiàn)。3、公司利益相關(guān)者關(guān)系東證充分尊重和股東、員工以及投資者等利益相關(guān)者的合法權(quán)益，通過完善法人治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)制度建設(shè)、規(guī)范化經(jīng)營，最大限度地保障了各方的合法權(quán)益，推動(dòng)了公司持續(xù)健康地發(fā)展。4、內(nèi)容的范圍和概況以東證2012 年的工作為重點(diǎn)，真實(shí)客觀地了公司在期內(nèi)履行社會責(zé)任方面的重要信息，詳盡地介紹

10、了公司承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任、社會責(zé)任和環(huán)境責(zé)任的活動(dòng)及表現(xiàn)。時(shí)間范圍為 2012 年1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日。依據(jù)市同業(yè)公會發(fā)布的公司社會責(zé)任編制框架指引編制。內(nèi)容符合指引中的有關(guān)要求。6如無特別說明，的資料和數(shù)據(jù)均來源于東證有限公司，的數(shù)據(jù)為 2012 年最終的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。三、公司治理結(jié)構(gòu)與管理體制1、股東責(zé)權(quán)根據(jù)公司章程，東證不設(shè)股東會，東方為公司全資控股股東，公司股東行使下列職權(quán)：（1）委派、更換董事或監(jiān)事，在董事會成員中指定董事長，決定董事、監(jiān)事的薪酬；（2）決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃；（3）審議批準(zhǔn)董事會的；（4）審議批準(zhǔn)監(jiān)事的；（5）審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案

11、、決算方案；（6）審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（7）對公司合并、分立、變更公司形式，解散和等事項(xiàng)作出決定；（8）對公司債券作出決議；（9）修改公司章程；（10）對公司增加或減少資本作出決議；（11）公司法賦予的其他權(quán)利。2、董事會（董事、獨(dú)董）、監(jiān)事會（監(jiān)事）、高級管理7公司董事會現(xiàn)有成員 6 名，其中董事 5 名，獨(dú)立董事 1 名，公司設(shè)監(jiān)事 1 名。2012 年共召開董事會 5 次，其中現(xiàn)場會議 1 次，通訊表決會議 4 次。公司高級管理共有 3 名，其中總經(jīng)理 1 名，副總經(jīng)理 1 名，首席風(fēng)險(xiǎn)官 1 名。公司高級管理層依據(jù)、公司章程以及董事會的行使職權(quán)，組織開展經(jīng)營管理活

12、動(dòng)。3、與經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會業(yè)績相關(guān)的政策及其實(shí)施情況東證按交易管理?xiàng)l例等和規(guī)章的要求，積極推進(jìn)制度建設(shè)，將規(guī)章的要求充分融入并實(shí)際到公司現(xiàn)有的規(guī)章制度體系中，不斷強(qiáng)化制度化管理。目前，東證已制定了以公司章程為龍頭，涉及綜合管理、市場開發(fā)、交易結(jié)算、資金財(cái)務(wù)、稽核風(fēng)控、組織策劃等各方面的 86 項(xiàng)規(guī)章制度。在經(jīng)營管理過程中，東證各、各業(yè)務(wù)嚴(yán)格按照各項(xiàng)規(guī)章制度有序運(yùn)轉(zhuǎn)，既提高效率又防范風(fēng)險(xiǎn)、堵塞。在環(huán)境業(yè)績上，東證的政策是實(shí)行科學(xué)有效的管理，節(jié)約資源，保護(hù)環(huán)境，東證作為一個(gè)有義務(wù)履行社會責(zé)任的有機(jī)載體，深知環(huán)境對實(shí)現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)性發(fā)展及人類的影響，因此，東證致力于通過各種方式減少對環(huán)境的污染，實(shí)現(xiàn)企

13、業(yè)和社會的可持續(xù)性發(fā)展。東證在公司的、傳真機(jī)等處擺放廢紙?jiān)倮没厥蘸?，并督促檢查各項(xiàng)節(jié)能環(huán)保措施的情況。同時(shí)，東證也要求各8營業(yè)部積極地參與當(dāng)?shù)夭块T及組織的各種公益性活動(dòng)，為建設(shè)和諧社會盡一份力量。為把東證打造成為有特色、有競爭力、有持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力的公司，結(jié)合東證“，合作和諧”的企業(yè)文化特征，東證遵循人力資源開發(fā)的基本規(guī)律，為員工營造一個(gè)良好的工作環(huán)境，爭取做到在引進(jìn)優(yōu)秀的基礎(chǔ)上，留住優(yōu)秀，為各類提供施展才華的，幫助員工不斷成長進(jìn)步，增強(qiáng)員工的歸屬感、集體榮譽(yù)感，從而促進(jìn)公司軟實(shí)力的持續(xù)，實(shí)現(xiàn)公司的可持續(xù)發(fā)展。4、利益相關(guān)者參與秉承著東方的優(yōu)良傳統(tǒng)，東證始終把“公司化、市場化、商業(yè)化”的理

14、念融入到公司治理的每一個(gè)環(huán)節(jié)，在母公司和資源配置總體規(guī)劃下，東證充分利用股東給予的自我和自我發(fā)揮的空間，從定位、制度設(shè)計(jì)、團(tuán)隊(duì)搭建、經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)開拓、激勵(lì)等方面多管齊下，積極開拓市場，大膽探索新模式，在穩(wěn)健發(fā)展的基礎(chǔ)上勇于創(chuàng)新，努力提高企業(yè)素質(zhì)和競爭力，讓公司的體制機(jī)制的市場化程度能夠應(yīng)對市場化的要求。5、履行經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會責(zé)任的計(jì)劃與步驟在未來的三年內(nèi)，東證的目標(biāo)是：勇于、勇于創(chuàng)新、9勇于發(fā)展、抓住機(jī)遇、立足、創(chuàng)建有特色的一流公司。東證將以鞏固客戶基礎(chǔ)為著眼點(diǎn)，以開發(fā)和服務(wù)客戶尤其是高端客戶、產(chǎn)業(yè)客戶、機(jī)構(gòu)客戶作為工作的出發(fā)點(diǎn)和評價(jià)工作成果優(yōu)劣的標(biāo)準(zhǔn)之一，以牢固的客戶基礎(chǔ)作為開展其他一切

15、業(yè)務(wù)的根本前提。扎實(shí)地做好客戶服務(wù)工作，以服務(wù)來促進(jìn)業(yè)務(wù)。東證將持續(xù)地產(chǎn)品和業(yè)務(wù)創(chuàng)新能力，始終以滿足客戶的多元化需求為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，通過市場細(xì)分和產(chǎn)品服務(wù)創(chuàng)新，為不同類型的投資者提供全方位、高質(zhì)量、有針對性的服務(wù)。特別是要深入現(xiàn)貨，及時(shí)把握市場發(fā)展的態(tài)勢，不斷的研發(fā)能力和開發(fā)能力，根據(jù)不同企業(yè)的不同需求，為客戶尤其是機(jī)構(gòu)客戶、產(chǎn)業(yè)客戶提供差異化、個(gè)性化的有效服務(wù)。隨著市場的不斷發(fā)展，目前的市場結(jié)構(gòu)正在從散戶向機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)變，在通道服務(wù)將被產(chǎn)品化服務(wù)取而代之之際，東證將根據(jù)客戶的需求提供個(gè)性化的特色產(chǎn)品，在產(chǎn)品化服務(wù)中進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)客戶更次的需求，繼而推出以滿足各類客戶需求的一站式基礎(chǔ)服務(wù)。東證將積極探

16、索并實(shí)質(zhì)動(dòng)各項(xiàng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)。首先集中力量推動(dòng)投資咨詢業(yè)務(wù)的開展，重點(diǎn)挖掘產(chǎn)業(yè)顧問服務(wù)和交易咨詢服務(wù)的潛力，為客戶尤其是高端客戶、機(jī)構(gòu)客戶提供量身定制的服務(wù)。繼續(xù)推進(jìn)與母公司交叉銷售業(yè)務(wù)的進(jìn)度，按照地域劃分，試點(diǎn)營業(yè)部與營業(yè)部結(jié)對子，積極全面地拓寬營業(yè)部的業(yè)務(wù)半徑，實(shí)現(xiàn)營業(yè)部及營業(yè)部共享、收益共享。東證將進(jìn)一步探10索海外業(yè)務(wù)的開展，抓住金新的發(fā)展趨勢，在政策放開前做好前期各項(xiàng)、理念、產(chǎn)品、技術(shù)、制度等各方面的準(zhǔn)備，為集團(tuán)公司的發(fā)展做出積極的貢獻(xiàn)。東證將在進(jìn)一步加強(qiáng)班子隊(duì)伍建設(shè)的基礎(chǔ)上，從外部引進(jìn)、現(xiàn)有隊(duì)伍、后備隊(duì)伍、基本員工隊(duì)伍等多個(gè)條線入手，為公司業(yè)務(wù)和管理各方面籌備，積極建設(shè)公司發(fā)展所需的人才

17、隊(duì)伍。東證將繼續(xù)推行合規(guī)與業(yè)務(wù)并進(jìn)，通過多元化的滲透方式，以合規(guī)保障業(yè)務(wù)發(fā)展并反過來以業(yè)務(wù)發(fā)展增強(qiáng)公司抗風(fēng)險(xiǎn)能力提升合規(guī)效能。“堅(jiān)守合規(guī)工作、協(xié)調(diào)促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展”是新階段東證必須要樹立的工作理念，倡導(dǎo)合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值的文化氛圍，全面適應(yīng)發(fā)展的需要。東證將在依托母公司支持的同時(shí)，進(jìn)一步完善信息系統(tǒng)流程管理，并將流程制度化，將制度科學(xué)化。東證將以信息技術(shù)三類升四類的各項(xiàng)條件為衡量標(biāo)準(zhǔn)，逐項(xiàng)檢查，逐一，積極爭取在 20122013 年內(nèi)通過的四類檢查。同時(shí)，東證將在進(jìn)一步系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)防范能力的基礎(chǔ)上，積極向業(yè)務(wù)靠攏，以信息技術(shù)為，爭取研發(fā)更有效的技術(shù)產(chǎn)品，提高公司業(yè)務(wù)發(fā)展的技術(shù)含金量。除此之外，東證還將在節(jié)能

18、降耗，綠色辦公，改善工作環(huán)境方面做出的應(yīng)有貢獻(xiàn)。東證將從不同的角度逐步形成公司的競爭力。116、取得經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會管理體系有關(guān)的具有公的認(rèn)證狀況在過去的一年里，社會各界對于東證所做的各方面工作也給予了高度的肯定和贊揚(yáng)，東證所獲得與獎(jiǎng)項(xiàng)有：中國金融交易所：2012 年度優(yōu)秀會員金獎(jiǎng)2012 年度產(chǎn)品創(chuàng)新獎(jiǎng)2012 年度技術(shù)管理獎(jiǎng)2012 年度功能發(fā)揮獎(jiǎng)2012 年度金融宣傳獎(jiǎng)交易所：2012 年產(chǎn)業(yè)服務(wù)優(yōu)勝會員2012 年交易優(yōu)勝會員提大連商品交易所：2012 年市場服務(wù)成就獎(jiǎng)鄭州商品交易所：2012 年產(chǎn)業(yè)客戶開發(fā)服務(wù)獎(jiǎng)在由日報(bào)、和新共同主辦的“第五屆中國最佳經(jīng)營機(jī)構(gòu)暨最佳分析師評選”中，公

19、司榮獲“中國金牌”，在 2012 年第十屆中國財(cái)經(jīng)風(fēng)云榜中，公司榮獲“明星分析師團(tuán)隊(duì)”。在方面，公司聯(lián)合勝科公司研發(fā)的“凈資本系統(tǒng)”獲得了市金融服務(wù)頒發(fā)的“市金新三等獎(jiǎng)”。四、經(jīng)濟(jì)責(zé)任與業(yè)績121、公司經(jīng)濟(jì)發(fā)展2012 年東證營業(yè)收入同比增長 52.45%；稅前利潤同比增長79.55%。2012 年 11 月 15 日，經(jīng)中國核準(zhǔn)，公司取得了資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格（證監(jiān)20121501 號）。2、業(yè)務(wù)指標(biāo)，以及風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)（1）業(yè)績指標(biāo)2012 年公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入同比增長了 52.45%；實(shí)現(xiàn)稅前利潤同比增長了 79.55%。年末公司客戶保證金總額同比增長了 20.21%。全年成交量較上年同期上升了 4

20、.62%，全年成交金額較上年同期下降了3.20%。金融交易所、交易所、大連商品交易所和鄭州商品交易所四家交易所的份額占比分別為2.35%、0.93%、0.82%和 0.56%。在行業(yè)中始終處于領(lǐng)先水平，充分證明了東證的專業(yè)水準(zhǔn)。從各交易所產(chǎn)生續(xù)費(fèi)收入結(jié)構(gòu)看，來源于中國金融交易所的收入占經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)收入的 45.15%，首次超過了交易所；來源于交易所的收入約占 33.42%；來源于大連商品交易所的收入約占 14.19%；來源于鄭州商品交易所的收入約占7.24%。（2）財(cái)務(wù)指標(biāo)圖表 1: 2012 年風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)匯總表13風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)匯總表編制：東證：萬元從上表可以看出，東證的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)均遠(yuǎn)遠(yuǎn)優(yōu)于標(biāo)準(zhǔn)

21、。3、開發(fā)的投入及成果（1）2012 年 2 月 1 日至 3 日，面向公司全體業(yè)務(wù)部門及員工講解“2012 年市場展望”，從領(lǐng)域的專業(yè)性出發(fā)，為業(yè)務(wù)專業(yè)素養(yǎng)，以及提高對行情分析的能力，也為業(yè)務(wù)在與投資者時(shí)能夠更加清晰、準(zhǔn)確地介紹工具的特性和作用。（2）2012 年 2 月 9 日至 3 月 1 日，針對新品種白銀上市，公司安排三次系列針對業(yè)務(wù)的白銀品種培訓(xùn)。14指標(biāo)序號指標(biāo)名稱行次本期數(shù)標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)1凈資本158032.80450054002凈資本與權(quán)益總額的比例 (凈資本/權(quán)益總額)321.76%6%7.2%3凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）56448.013003604凈資

22、本與凈資產(chǎn)的比例793.57%40%48%5資產(chǎn)與負(fù)債的比例101026.69%100%120%6負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例1210.37%150%120%7結(jié)算準(zhǔn)備金額15114310.51800（3）2012 年，公司舉辦的最具特色的是“東證機(jī)構(gòu)投新系列”，自 4 月 20 日起至 6 月 29 日為期兩個(gè)多月，共包括 6 個(gè)不同的熱點(diǎn)。其中，國債、程序化交易、宏觀對沖等時(shí)下熱門話題被搬上，通過嘉賓的詳細(xì)介紹和與投資者的互動(dòng)交流，使得對不同感的投資者都能從中獲益良多、受到啟發(fā)。（4）2012 年 3 月 3 日，公司在舉辦“2012 大宗農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格趨勢展望”高端，會議邀請國內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品領(lǐng)域重量級嘉賓余

23、 60 多位齊聚一堂，深度探討農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格未來走勢，為公司在農(nóng)產(chǎn)品領(lǐng)域的形象推廣打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。（5）2012 年 2 月 17 日，公司在主辦“首屆國際 CTA 研討會”，邀請基金公司、大型私募等 300 余位嘉賓參與，為公司在金融工具推廣及應(yīng)用領(lǐng)域奠定市場基礎(chǔ)，也為面向投資者推廣金融期貨作出貢獻(xiàn)。（6）2012 年 2 月 18 日，公司舉辦“2012 年首季金融衍生品分析會”，會議到場300 余人，會議為當(dāng)?shù)厥袌龅慕鹑谘苌吠顿Y者提供了經(jīng)驗(yàn)和交流互動(dòng)的機(jī)會。（7）2012 年 3 月 23 日，公司在主辦“中國能源安全與原油市場建設(shè)研討會”，針對國內(nèi)原油即將上市的機(jī)遇，與近300 名共同探討

24、中國原油市場的建設(shè)。同時(shí)，在 3 月 24 日，公司在常州舉辦“2012 華東能化產(chǎn)業(yè) 50 人高端”，這些會議為公司向投資者推廣能源貢獻(xiàn)了力量。15（8）2012 年 5 月 27 日，公司在山西省運(yùn)城市垣曲縣中條山金屬公司舉辦“東證銅市分析會”。會議主要邀請了山西當(dāng)?shù)氐挠猩饘倨髽I(yè)，其中不乏大型上市公司和主要生產(chǎn)廠商，人數(shù)達(dá)到近 80 人。會議從宏觀經(jīng)濟(jì)的剖析到有色金屬價(jià)格趨勢的分析，深入淺出的講解獲得了在場的好評，在當(dāng)?shù)厥袌龅男麄髌鸬搅送茝V作用，并在當(dāng)?shù)赝顿Y者心目中塑造了公司良好的形象。（9）2012 年 6 月，公司針對 2012 年棉花行業(yè)現(xiàn)狀，邀請長三角地區(qū)大中型紡織棉花公司、貿(mào)易

25、商舉行“2012 長三角棉花高端沙龍”，參加企業(yè)數(shù)量達(dá)到 40 多家，參加會議的人數(shù)達(dá)到 80 人左右。（10）2012 年 10 月 29 日，公司在舉辦“2012 年鋼鐵產(chǎn)業(yè)客戶 20 人高端”。會上邀請眾多產(chǎn)業(yè)共同探討鋼材行業(yè)微利時(shí)代下的風(fēng)險(xiǎn)對沖與經(jīng)營，為生產(chǎn)、貿(mào)易、投資企業(yè)搭建一個(gè)高端信息交流。4、固定資產(chǎn)投資及評估2012 年固定資產(chǎn)投資情況表：萬元圖表 2：162011 年度各項(xiàng)投入金額固定資產(chǎn)投入583.88等無形資產(chǎn)投入153.7電子設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)費(fèi)730.98從 2012 年的各項(xiàng)投入中看出，電子設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)費(fèi)占比最大，此類支出主要是公司為提高客戶交易速度、保障客戶交易安全、保證行情交

26、易系統(tǒng)的穩(wěn)定而建立的主機(jī)房、災(zāi)備機(jī)房、交換站點(diǎn)等費(fèi)用支出。公司充分認(rèn)識到強(qiáng)大的技術(shù)投入是客戶進(jìn)行交易的堅(jiān)強(qiáng)后盾。五、社會責(zé)任與業(yè)績1、公司社會責(zé)任東證對社會公益事業(yè)給予持之以恒的支持和，在履行社會責(zé)任以回報(bào)社會的同時(shí)強(qiáng)化員工的社會責(zé)任感和使命感。2012 年，公司黨總支配合總公司參加在崇明島新民村開展的幫困結(jié)對活動(dòng)，號召全體黨員捐款并設(shè)立專項(xiàng)基金，不定期地進(jìn)行“送溫暖”活動(dòng)。2012 年 10 月，公司組織了關(guān)愛殘障兒童的獻(xiàn)愛心活動(dòng)，帶領(lǐng)部分青年員工來到虹口兒童院，為需要幫助的群體貢獻(xiàn)的一份微薄的力量，也希望能借這樣的活動(dòng)激發(fā)青年們的社會責(zé)任意識。2012 年上半年，公司完成了西吉縣平峰中學(xué)修

27、建蓄水池工程，緩解了 800 名師生的生活用水緊張狀況，為學(xué)生們改善了學(xué)習(xí)環(huán)境，為貧困地區(qū)的教育事業(yè)做出一份貢獻(xiàn)。2、員工管理與合理的工作17通訊費(fèi)271.76合計(jì)1740.32（1）關(guān)于員工的基本理念東證堅(jiān)持的價(jià)值導(dǎo)向，向來重視對員工的培養(yǎng)，員工是公司的第一，尊重員工，培養(yǎng)員工，在實(shí)現(xiàn)企業(yè)價(jià)值的同時(shí)，講求員工自身價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，是公司長久以來堅(jiān)持的一項(xiàng)原則。同時(shí)，東證高度重視企業(yè)文化管理，公司和發(fā)揚(yáng)了母公司的優(yōu)秀企業(yè)文化，重視員工的和專長，員工的合法權(quán)益，確保員工的安全健康，暢通員工的溝通，促進(jìn)員工滿意度的不斷提高，追求員工與公司共同成長是努力的方向。隨著管理的有效推動(dòng)，員工參與決策的意識得到了

28、進(jìn)一步的，東證凝聚力不斷增強(qiáng)，這將成為公司長久的競爭力。（2）員工數(shù)量、結(jié)構(gòu)與比例截至 2012 年 12 月 31 日，公司共有正式員工 279 人，其中博士占比近 1%，占比近 19.7%，本科占比 58.4%，大專及以下占比 20.9%，具有海外留學(xué)經(jīng)歷占比近 6%。公司主要業(yè)務(wù)骨干均有 5 年以上、從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，所有從事業(yè)務(wù)、管理人具備從業(yè)資格。2012 年度，員工入職 148 人，離職 116工比例為 42%。（3）員工與管理層關(guān)系管理層能夠做到嚴(yán)于律己，關(guān)心愛護(hù)下屬，有效構(gòu)建員工溝通渠道，搭建合理的晉升。18員工能夠深入地了的文化，互幫互助，遇到問題也向管理層反映并得到可靠的幫助。（4

29、）職業(yè)健康與安全公司組織員工年度體檢；組織消防、安保等突發(fā)事件的應(yīng)急演練。（5）員工的福利與社會保障合理的休假管理制度：包括周末雙休、年休假、法定節(jié)假日休假等。合理的補(bǔ)貼制度：包括過節(jié)費(fèi)等。健全的五險(xiǎn)一金保障制度：包括補(bǔ)充和補(bǔ)充公積金。完善的員工制度：包括季度獎(jiǎng)金、年終獎(jiǎng)金等。（6）培訓(xùn)與教育東證高度重視員工的培訓(xùn)與教育工作，2012 年共舉辦了 28次員工培訓(xùn)活動(dòng)，針對員工的自身特點(diǎn)及業(yè)務(wù)發(fā)展需要，主要從、交易、投研等環(huán)節(jié)對員工進(jìn)行培訓(xùn)，提高了員工的專業(yè)能力。培訓(xùn)形式主要包括授課式、內(nèi)部講座、分組研討、外部拓展等。在歷次的培訓(xùn)中，公司管理層及員工積極參與，并認(rèn)為相關(guān)培訓(xùn)活動(dòng)的開其實(shí)際工作具有

30、一定的幫助及指導(dǎo)作用，也針對相關(guān)不足提出了改進(jìn)建議，為今后培訓(xùn)工作質(zhì)量的指明了方向。3、員工權(quán)利（1）工會組織現(xiàn)狀及作用19東證公司目前有工會6 人1 人1 人，其他4 人。東證工會充分發(fā)揮參與管理和建設(shè)企業(yè)文化的作用。2012 年，工會組織了職工代表補(bǔ)選工作，共補(bǔ)選代表 7 人，并召開了一屆二次職代會。在公司日常經(jīng)營管理中，對涉及員工切身利益的福利問題、勞動(dòng)合同問題，與綜合管理總部積極溝通，需要經(jīng)過職代會確認(rèn)的事項(xiàng)均按要求履行程序，切實(shí)起到員工合法權(quán)益的作用。東證工會積極組織員工參與公司職工運(yùn)動(dòng)會的各項(xiàng)賽事活動(dòng)，在羽毛球男單、短繩女單、踢毽子男單等比賽中奪得個(gè)人項(xiàng)目的一等獎(jiǎng)，代表隊(duì)協(xié)力、奮力

31、拼搏，最終榮獲團(tuán)體第一的好成績。同時(shí)，工會要求各和營業(yè)部積極發(fā)揮作用，開展豐富多彩的文體活動(dòng)。羽毛球每周定期組織活動(dòng)，足籃舉行足球、籃球友誼賽，會員人數(shù)最多的每月組織優(yōu)秀影片，攝影先后組織了三次采風(fēng)活動(dòng)，協(xié)助組織了運(yùn)動(dòng)會主、大怪路子等比賽。異地營業(yè)部也開展了羽毛球的友誼賽、乒乓球比賽、CS 活動(dòng)、登山涉水游活動(dòng)、踏青活動(dòng)等等。可以說，豐富多彩的文體活動(dòng)對于團(tuán)隊(duì)凝聚力以及深入推進(jìn)企業(yè)文化建設(shè)發(fā)揮著積極的作用。東證工會堅(jiān)持每年一次“送涼爽”、一次“送溫暖”，并在重要節(jié)假日向員工福利，為員工送去節(jié)日的祝福。工會還組織了全體員工的體檢工作，督促員工參加體檢，關(guān)愛員工身心健康。此外，20工會堅(jiān)持做好訪病

32、問苦、濟(jì)貧解困工作，及時(shí)探視生病的員工，幫助員工解決后顧之憂。值得一提的是，東證工會圍繞公司 2012 年度重點(diǎn)工作的要求和公司的發(fā)展，認(rèn)真履行工會各項(xiàng)職能，以“和諧小家暖人心，開拓創(chuàng)新再奮進(jìn)”為，積極創(chuàng)建“先進(jìn)職工小家”，力爭通過“職工小家 ”的創(chuàng)建促使公司業(yè)務(wù)蓬勃發(fā)展、企業(yè)文化建設(shè)邁向新的里程碑。4、社會影響東證在穩(wěn)健經(jīng)營不斷創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)，始終兼顧社會效益，依法納稅，履行社會責(zé)任，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，為社會創(chuàng)造。2012年，公司累計(jì)繳納各項(xiàng)3,570.39 萬元。（1）良好的商業(yè)道德與（如誠信、賄賂及、反洗錢等）合規(guī)經(jīng)營自東證組建以來，合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理就是公司持續(xù)健康發(fā)展的基礎(chǔ)，東證建立了以首席風(fēng)險(xiǎn)官為的“全程風(fēng)控”和“全員風(fēng)控”的風(fēng)控體系。首席風(fēng)險(xiǎn)官以“制度”為抓手具體開展日常工作。按照“制度先行、規(guī)范起步”，不斷完善公司制度體系建設(shè)；通過完善組織職能、崗位職責(zé)等組織體系建設(shè)，強(qiáng)化制衡，將內(nèi)控機(jī)制到崗、到人；明晰前、中、各操作環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵點(diǎn)，強(qiáng)化責(zé)任承擔(dān)和責(zé)任，切實(shí)推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理；把培訓(xùn)、稽核和21糾偏緊密結(jié)合在一起，推動(dòng)合規(guī)理念和合規(guī)氛圍的形成，促進(jìn)公司行為合規(guī)、高效，促進(jìn)公司健康、快速發(fā)展。反洗錢為了國家金融安全和經(jīng)濟(jì)安全，客戶的合法權(quán)益，東