執(zhí)法標準化體系視角下監(jiān)組承包工作的制度設計與實踐探索

1、 執(zhí)法標準化體系視角下監(jiān)組承包工作的制度設計與實踐探索摘要：公正執(zhí)法是監(jiān)獄工作永恒的主題，上海監(jiān)獄在聚焦依法治監(jiān)的工作過程中，最為重要的抓手就是推進執(zhí)法標準化建設。在執(zhí)法標準化體系的視角下，監(jiān)獄民警通過基本和專業(yè)兩項職責的履行直接開展對罪犯的執(zhí)法活動。其中，監(jiān)組承包工作是民警執(zhí)法工作的基礎和核心，其涵蓋對罪犯進行管理教育的事務性和業(yè)務性兩方面工作，是執(zhí)法標準化推進的切入點，更是維護監(jiān)獄安全穩(wěn)定的基石。因此，在執(zhí)法標準化體系建設的大背景下，如何構建監(jiān)組承包工作標準化體系、從而更為持久有效地規(guī)范民警執(zhí)法行為，成為了監(jiān)獄工作的一個重要課題。關鍵詞：執(zhí)法標準化 監(jiān)組承包 執(zhí)法終端建設一、執(zhí)法標準化體系

2、的相關理論參照（一）標準和標準化2002年，我國國家標準GB/T2000.1-2002標準化工作指南第1部分：標準化和相關活動的通用詞匯對“標準”所下的定義是：“為了在一定范圍內(nèi)獲得最佳秩序，經(jīng)協(xié)商一致制定并由公認機構批準，共同使用和反復使用的一種規(guī)范性文件?！睂Α皹藴驶彼碌亩x是“為了在一定范圍內(nèi)獲得最佳秩序，對現(xiàn)實問題或潛在問題制定共同使用和重復使用的條款的活動 ”。 李春田主編，標準化概論（第四版）M，中國人民大學出版社，2005 年 7 月目前，理論界對“標準”和“標準化”的認識還存有爭議，但也達成了一定共識，概括起來為以下三點：1標準及標準化的對象具有重復使用性，即“重復性事物”

3、，也就是說只有當事物能夠重復使用且能穩(wěn)定存在時才有制定標準的必要；2標準化是一個活動過程，主要是制定標準、貫徹標準進而修訂標準的過程，這個過程是不斷循環(huán)、螺旋式上升的；3標準化的目的是獲得最佳秩序，即通過標準化的運作，使相關活動能夠更加系統(tǒng)、更加有計劃和有組織地進行，從而建立相應的規(guī)范，獲得最佳的秩序。（二）監(jiān)獄執(zhí)法標準化體系綜合上述“標準”及“標準化”的定義及相關研究成果，我們認為，“監(jiān)獄執(zhí)法標準化體系”是指：監(jiān)獄工作為了獲得最佳秩序與效果，對監(jiān)獄執(zhí)法活動或其結果規(guī)定共同或重復使用的規(guī)則， 戴艷玲：對監(jiān)獄工作人員隊伍分類建設的設想，中國司法，2008年第11期從而形成的一系列綜合性、長效性的

4、執(zhí)法理念、執(zhí)法手段和執(zhí)法方式等的工作體系。（三）執(zhí)法標準化體系建設的要點根據(jù)局黨委講話文件精神，在執(zhí)法標準化體系建設上必須要把握好以下五個要點：一是全覆蓋，要梳理以往執(zhí)法管理教育保障等各方面的標準規(guī)范、成功經(jīng)驗；二是成體系，形成高度融合、配置優(yōu)化，具有邏輯性、集約化的標準體系；三是能參照，被證明是管用的，可參照執(zhí)行，推進復雜問題得以規(guī)范，共性問題得以統(tǒng)一；四是易執(zhí)行，在統(tǒng)一的管理平臺上，以全面的標準業(yè)務流程為依據(jù)，使操作簡便規(guī)范；五是可評估，能夠?qū)?zhí)行情況迅速作出回饋和修正，實現(xiàn)精準高效。鐘杰：在局2015年工作會議上的講話，2015年2月2日二、執(zhí)法標準化體系下監(jiān)組承包工作的若干思考（一）監(jiān)

5、組承包工作迫切需要標準化運作流程再造在實際工作中，監(jiān)組承包工作職責多由一至兩名民警承擔，他們的工作質(zhì)量直接關乎到該項工作的能績，而且關乎到罪犯的切身利益。監(jiān)組承包專業(yè)崗位民警的工作直接面對所有監(jiān)組承包民警開展，各項工作雖各自明確了時間節(jié)點、工作標準和考核方式，但監(jiān)組承包工作項目多、覆蓋面廣，容易造成承包民警出現(xiàn)工作上的遺漏和失誤，從而間接影響到罪犯教育改造工作成效，產(chǎn)生隱性執(zhí)法問題。監(jiān)組承包工作作為基層民警執(zhí)法的基礎，在日常工作中長期重復開展且穩(wěn)定存在，因此，根據(jù)“標準及標準化的對象具有重復使用性”這一理論基礎，監(jiān)組承包工作迫切需要一個標準化的運作流程再造，使民警得以標準、規(guī)范、集約高效的開展

6、相關工作。（二）監(jiān)組承包工作標準化是厘清民警執(zhí)法工作職能和狀態(tài)的有益載體兩級管理下，監(jiān)區(qū)工作劃分為四個警務組開展，因為分類標準是專業(yè)條線工作，因此在實際工作中，警組間、民警間工作能績、工作質(zhì)量、執(zhí)法狀態(tài)難以比拼，民警工作全員性、針對性管理難。要解決上述問題，需要有一定的載體進行考量，監(jiān)組承包工作不僅業(yè)務涵蓋面廣而且能涉及絕大多數(shù)民警，因此能夠成為厘清警組、民警執(zhí)法工作職能和狀態(tài)的有益選擇。但如何通過工作開展“抓兩頭促中間”、進一步調(diào)動民警參與工作的積極性、提高民警開展執(zhí)法活動的規(guī)范性，從而進一步考核警組、民警的工作能績，需通過標準化、制度化的設計使之形成常態(tài)、長效機制。（三）監(jiān)組承包工作標準化

7、是民警隊伍集約化、專業(yè)化發(fā)展的實際需求現(xiàn)代警務機制的核心要素是民警隊伍的集約高效和專業(yè)發(fā)展，監(jiān)組承包工作進行標準化設計，將進一步增強民警隊伍在各項業(yè)務工作和執(zhí)法活動開展過程中的集約、高效運作，進一步增強監(jiān)區(qū)、監(jiān)獄科室對民警的直接組織、指揮、管理、考核的力度。特別是監(jiān)區(qū)分管領導、警長將承擔更多職責，重點思考如何有效調(diào)動警務組之間的協(xié)同運作，而研究專業(yè)崗位問題、解決重點難點工作則可依托專業(yè)團隊支撐，其最終目標是打造民警隊伍在監(jiān)組承包各項工作及日常執(zhí)法行為上的專業(yè)化、標準化發(fā)展。三、工作流程標準再造 監(jiān)組承包工作的制度設計（一）全覆蓋為有效厘清民警的工作職能和執(zhí)法狀態(tài)、持久常態(tài)推進監(jiān)組承包工作、不斷

8、強化民警執(zhí)法終端建設，2013年底，監(jiān)獄以一監(jiān)區(qū)為試點成立了監(jiān)組承包工作推進小組，不斷梳理監(jiān)組承包各項工作長期以來好的做法和成功經(jīng)驗，在查閱了大量工作資料、多次開展專題研討的基礎上，根據(jù)工作實際制定了民警監(jiān)組承包工作管理辦法，在制度層面把規(guī)范上升為工作開展的若干標準。（二）成體系監(jiān)組承包工作制度對組織機構、工作標準、考核細則、獎懲辦法等做出了明確規(guī)定，涵蓋民警工作手冊、四知道、AB角、周記學習筆記批閱、錄音筆管理、周講評、清抄監(jiān)、信件管理、犯情分析、計分考評、大帳管理、親情電話（會見）、獄內(nèi)偵查、生活衛(wèi)生、減刑、假釋、立管、?？亍⒄J罪悔罪評估、分級處遇（自律個人）、勞動欠產(chǎn)罪犯教育管理等二十項

9、基本的監(jiān)組承包工作，目前形成六章、五十三條的標準化制度框架體系。（三）能參照 監(jiān)組承包工作制度設計的一項重要理念是將復雜問題得以規(guī)范、將共性問題得以統(tǒng)一，不僅切實加強了民警執(zhí)法終端建設、提高了監(jiān)組承包各項業(yè)務工作開展的質(zhì)量水平，更是在確保監(jiān)管安全的持續(xù)穩(wěn)定上發(fā)揮了巨大的功能和效用。（四）易執(zhí)行監(jiān)區(qū)根據(jù)監(jiān)獄要求相應出臺了民警監(jiān)組承包工作考核、通報一覽表，對所有工作按照時間類型劃分為日工作、周工作、月工作、季工作和不定期工作，并對工作的檢查、通報、考核時間進行了具體的明確，民警在工作開展中計劃性、規(guī)律性和自覺性顯著提升。監(jiān)區(qū)民警監(jiān)組承包工作考核、通報一覽表序號監(jiān)組承包工作考核、通報時間備注1A/B

10、角隨時考核、通報不定期2四知道不定期考核通報不定期3周記批閱周三考核、周四通報周工作4學習筆記周一考核、周二通報周工作5清抄監(jiān)周四考核、周五通報周工作6信件管理周三考核、周四通報周工作7周講評周三考核、周四通報周工作每月25日檢查工作手冊相關記錄、次日通報8犯情分析周四考核、周五通報周工作每月25日月度考核、次日通報9計分考評每季度第三個月的25日考核、次日通報季工作10大帳管理在監(jiān)獄審批日當天考核、次日通報月工作不定期檢查承包民警對監(jiān)組罪犯賬款的熟悉程度11親情電話（會見）周一考核、周二通報周工作每月25日對登記本進行檢查、次日通報12錄音筆管理每月5日考核、次日通報月工作13獄內(nèi)偵查每月8

11、日、18日考核，10日、20日通報月工作14減刑、假釋每月5日以及監(jiān)區(qū)公示后的第4個工作日不定期15立管、?？孛吭?5日考核、次日通報月工作16認罪悔罪評估每月25日考核、次日通報月工作17分級處遇（自律個人）每月第五個工作日考核、次日通報月工作18民警工作手冊每月25日考核、次日通報月工作19勞動欠產(chǎn)罪犯教育管理每周三考核、次日通報周工作20罪犯問題清單每周三通報周工作（五）可評估自2014年1月1日正式推進監(jiān)組承包工作以來，通過試點監(jiān)區(qū)長期以來的運行、反饋，并針對相關問題積極整改，目前在監(jiān)區(qū)監(jiān)組承包工作已形成制度化、常態(tài)化的工作模式。工作小組根據(jù)實際工作中遇到的問題進行匯總、反饋，在14年

12、全年進行四次修改后，15年第一、二兩個季度，根據(jù)工作形式任務的新變化、新要求，分別完成第五、第六次修改，使相關制度條款的涵蓋范圍進一步擴大、更為貼近整體工作開展。如：項目二季度問題整改、反饋及措施原條款內(nèi)容二季度修改后條款A/B角1、經(jīng)兩個季度考核匯總，A/B角轉承包問題仍一定程度存在，未能很好解決。（如：承包民警因公出差、培訓、因家庭事務突然請假調(diào)休、掛職鍛煉等，B角未能有效做好補位工作；或A、B角均因事務不在監(jiān)區(qū)，轉承包工作缺失）2、措施：（1）政工崗位民警根據(jù)調(diào)休情況及時提醒，加強監(jiān)督、考核；（2）設警務組為C角，警長承擔相應責任（如，清抄監(jiān)，承包民警所在警組警長協(xié)調(diào)，警組成員積極補位）

13、。第二十八條（A/B角） 承包民警因公、私事務涉及到調(diào)休、請假的，應及時告知警長及監(jiān)區(qū)分管領導，辦理監(jiān)區(qū)請銷假審批表及轉承包情況交接，由互為A/B角雙方簽名確認。（一）轉承包時，監(jiān)組承包相關業(yè)務工作未詳細說明、交待不清，造成代承包民警難以開展工作的，承包民警扣3分，因承包民警原因產(chǎn)生較嚴重工作問題的，支部對承包民警個人扣5分并談話告誡；（二）承包民警規(guī)范、細致的完成轉承包工作后，代承包民警未及時補位的，代承包民警扣3分，因代承包民警原因產(chǎn)生較嚴重工作問題的，支部對代承包民警個人扣5分并談話告誡；（三）A/B角工作中，代承包民警補位及時主動、積極認真，在補位工作中做出成效的，監(jiān)區(qū)根據(jù)實際情況進行

14、獎分。第二十八條（A/B角） 承包民警因公、私事務涉及到調(diào)休、請假的，應及時告知警長及監(jiān)區(qū)分管領導，辦理監(jiān)區(qū)請銷假審批表及轉承包情況交接，由互為A/B角雙方簽名確認。（一）轉承包時，監(jiān)組承包相關業(yè)務工作未詳細說明、交待不清，造成代承包民警難以開展工作的，承包民警扣3分，因承包民警原因產(chǎn)生較嚴重工作問題的，支部對承包民警個人扣5分并談話告誡；（二）承包民警規(guī)范、細致的完成轉承包工作后，代承包民警未及時補位的，代承包民警扣3分，因代承包民警原因產(chǎn)生較嚴重工作問題的，支部對代承包民警個人扣5分并談話告誡；（三）A/B角工作中，代承包民警補位及時主動、積極認真，在補位工作中做出成效的，監(jiān)區(qū)根據(jù)實際情況

15、進行獎分;（四）A/B角工作考核由監(jiān)區(qū)教導員牽頭，專業(yè)崗位民警將獎扣分情況匯報至政工處，由政工崗位民警核實、通報。四、監(jiān)組承包工作對執(zhí)法標準化建設的現(xiàn)實作用（一）完成標準化運作流程再造，民警工作規(guī)范化、制度化開展一是完成了標準化運作流程再造，解決了長期以來監(jiān)組承包各項工作各自為戰(zhàn)、民警疲于應付的局面。專業(yè)崗位民警及承包民警均能依據(jù)明確的工作標準、流程、工作時間節(jié)點及考核獎扣分細則等要素有序開展工作，同時在深層次上能做到對工作的整體性、全局性把握，實現(xiàn)了民警兩項工作職能的有效、有序轉換。民警通過學習固化、行為養(yǎng)成和縱深推進，使得學規(guī)范、用規(guī)范、按規(guī)范操作成為了民警個體的自覺行為。二是制度設計的一

16、系列工作規(guī)范和運作方式，有效地解決了監(jiān)獄青年民警工作流動性強的問題。剛入職和入職不久的新警通過制度規(guī)范的學習，很快能夠掌握相關工作要領，特別是對時間節(jié)點和考核細則的把握，能在一定程度上避免新警出現(xiàn)工作上的遺漏和失誤，使他們能夠按時、保質(zhì)、保量的完成各項承包監(jiān)組工作，不斷提升自身的業(yè)務能力水平。（二）長期做到“六個堅持”，監(jiān)組承包工作質(zhì)量穩(wěn)步提升一是在制度的實踐和運行中，長期做到了“六個堅持”：即，堅持每日檢查考核，次日晨會通報二至四項承包工作；堅持將每日考核結果納入績效考核；堅持每季度對監(jiān)區(qū)民警監(jiān)組承包工作獎扣分情況進行排名匯總和公示；堅持對監(jiān)組承包工作考核最后三名的同志進行組織約談；堅持每季

17、度對監(jiān)組承包工作進行總結表彰，頒發(fā)優(yōu)秀組織獎、綜合表現(xiàn)優(yōu)秀獎和單項表現(xiàn)優(yōu)異獎獎狀和獎金；堅持將考核結果與監(jiān)獄年度評優(yōu)評先工作相結合。制度化、標準化的排名匯總和總結表彰，不僅有力的厘清了警組、民警間的工作職責、工作能績和執(zhí)法狀態(tài)，更是充分調(diào)動了民警參與監(jiān)組承包工作的積極性，民警內(nèi)部形成了一股競賽比武、人人爭先的良性競爭氛圍。一監(jiān)區(qū)監(jiān)組承包工作獎扣分統(tǒng)計表時間獎分人次扣分人次總獎分總扣分備注2014一季度377761-1422014二季度326555-902014三季度6643118-882014四季度363570-452014全年平均42.755576-91.252015一季度6438131-7

18、02015二季度494191-70對照2014全年獎扣分與2015第一、二季度獎扣分對比表不難看出，到2015年第二季度，獎分人次及總獎分均高于14年全年平均水平，在扣分人次及總扣分上，低于14年全年平均水平，整體工作態(tài)勢與2014年全年相比，處于相對穩(wěn)定和不斷提升的狀態(tài)。二是兩級管理下團隊協(xié)調(diào)運作優(yōu)勢充分顯現(xiàn)。監(jiān)組承包工作小組依據(jù)實際情況，對管理辦法、考核細則等不斷做出修改、完善，并針對重點、難點問題多次開展研討、提出針對性工作建議，穩(wěn)步提升了監(jiān)組承包工作的質(zhì)量和水平。在此基礎上，專業(yè)崗位民警主動而為、依據(jù)制度規(guī)范和時間節(jié)點做好檢查通報，承包民警根據(jù)標準化的制度要求，能夠做到按時、保量完成業(yè)

19、務工作。（三）考核通報集教育培訓于一體、監(jiān)組承包工作在深度和廣度上得以提升一是充分發(fā)揮專業(yè)崗位民警能動性，彰顯長期思考基礎上的工作智慧?？己送▓蠹逃嘤栍谝惑w的良性循環(huán)在監(jiān)組承包工作運行過程中時有出現(xiàn)，專業(yè)崗位民警在長期思考的基礎上，能創(chuàng)新工作方式方法，體現(xiàn)出工作水平和能力的不斷進步。如，在清抄監(jiān)工作運用視頻展示的方式，生動直觀、發(fā)人深省的將工作要點傳達給全體民警；又如，周記和學習筆記批閱工作提取照片截圖，通過正反兩方面的批閱案例展示，細致講解工作標準、做出工作提示，督促全體民警不斷提高批閱質(zhì)量和水平。二是使承包民警接受考核的過程成為不斷學習標準、提高工作質(zhì)量的過程。通報考核不是目的，總結經(jīng)

20、驗、提供標準、促進發(fā)展才是監(jiān)組承包工作的精髓、主旨所在。標準化、制度化的監(jiān)組承包考核方式，使得承包民警能主動學標準、用標準、守標準，對工作中存在的問題和缺項能做到及時整改、努力提高工作質(zhì)量，并將對監(jiān)組承包工作臺賬的靜態(tài)管理轉化為對監(jiān)組罪犯動態(tài)管理的自覺過程。（四）輻射帶動效應顯現(xiàn)，積累大量改造罪犯的典型或非典型個案一是監(jiān)區(qū)監(jiān)管改造工作呈現(xiàn)出多點開花的局面，輻射帶動效應顯現(xiàn)。民警在參與監(jiān)組承包工作的過程中，不斷總結經(jīng)驗、形成標準化的工作思路，作用在其他各項工作開展上，不斷彰顯出兩級管理體制下警務運作的集約高效和規(guī)模效應。如監(jiān)區(qū)民警一日工作規(guī)范相應出臺、認罪悔罪評估軟件探索創(chuàng)新，“罪犯違規(guī)違紀警示制度”、“罪犯問題清單制度”應運而生等，相應課題研究參照