積極探索-勇于實(shí)踐-扎實(shí)推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)崗位內(nèi)控機(jī)制建設(shè)

1、積極探索 勇于實(shí)踐 扎實(shí)推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)崗位內(nèi)控機(jī)制建立中航工業(yè)成飛公司近年來，中航工業(yè)成飛公司積極探索，開展了風(fēng)險(xiǎn)崗位內(nèi)控機(jī)制建立工作，取得了明顯成效，現(xiàn)將根本作法、主要內(nèi)容以及經(jīng)歷體會(huì)總結(jié)如下。一、充分認(rèn)識(shí)開展風(fēng)險(xiǎn)崗位內(nèi)控機(jī)制建立的重要意義中航工業(yè)成飛公司領(lǐng)導(dǎo)班子歷來高度重視反腐倡廉建立工作，為了更有效地加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建立，2007年啟動(dòng)了對風(fēng)險(xiǎn)崗位內(nèi)控機(jī)制建立的探索。公司紀(jì)委認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)崗位內(nèi)控機(jī)制建立是懲治和預(yù)防腐敗體系建立向縱深推進(jìn)過程中的一項(xiàng)必要舉措，是反腐倡廉建立一個(gè)有力的支撐形式，是深入推進(jìn)企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制建立一個(gè)很好的載體。表現(xiàn)在：一是反腐敗斗爭的長期性、復(fù)雜性、艱巨性特點(diǎn)，要求我們

2、以更加堅(jiān)決的態(tài)度、更加有力的措施、更加扎實(shí)的工作，不斷深化企業(yè)黨風(fēng)廉政建立和反腐敗斗爭；二是在充分看到反腐倡廉建立已經(jīng)取得顯著成效的同時(shí)，更要深刻認(rèn)識(shí)到懲治和預(yù)防腐敗體系建立過程中面臨的一些實(shí)際困難和問題，這也需要我們不斷地開拓進(jìn)取，勇于創(chuàng)新，大膽實(shí)踐，以增強(qiáng)企業(yè)反腐倡廉工作的長效性和實(shí)效性；三是加強(qiáng)對企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)崗位管理的研究，防范風(fēng)險(xiǎn)崗位人員的不廉潔風(fēng)險(xiǎn)，更是國有企業(yè)有效預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)面臨的一個(gè)重要現(xiàn)實(shí)問題。從近年來披露的國有企業(yè)經(jīng)濟(jì)違法違紀(jì)案件看，幾乎都與有影響力的崗位有關(guān)，幾乎都是具有一定的決策權(quán)、決定權(quán)，或者掌控各種資源的調(diào)配權(quán)，或?qū)ν饨?jīng)濟(jì)交往頻繁的管理者。這些風(fēng)險(xiǎn)崗位人員多半是企業(yè)中、高級管

3、理人員，不少是“三重一大的決策者、執(zhí)行者、檢查者，其整體作用的發(fā)揮對企業(yè)的開展影響極大?？刂谱×诉@局部關(guān)鍵崗位，把握住了這局部關(guān)鍵人群，能有效地減少和躲避由于人的不廉潔風(fēng)險(xiǎn)給企業(yè)持續(xù)開展帶來的不確定因素。二、開展風(fēng)險(xiǎn)崗位內(nèi)控機(jī)制建立工作的整體設(shè)計(jì)及具體方法開展風(fēng)險(xiǎn)崗位內(nèi)控機(jī)制建立工作需要首先做好整體設(shè)計(jì)，并明確相應(yīng)的具體方法。一 整體設(shè)計(jì)整體設(shè)計(jì)是指對要建立的風(fēng)險(xiǎn)崗位內(nèi)控機(jī)制進(jìn)展系統(tǒng)謀劃與規(guī)劃，確定機(jī)制建立應(yīng)包括哪些根本內(nèi)容必須物和輔助內(nèi)容，并明確其相互之間的關(guān)系。中航工業(yè)成飛公司風(fēng)險(xiǎn)崗位內(nèi)控機(jī)制建立至少包括三個(gè)根本內(nèi)容，即?風(fēng)險(xiǎn)崗位管理目錄?、?風(fēng)險(xiǎn)崗位管理方法?、?風(fēng)險(xiǎn)崗位內(nèi)控考評標(biāo)準(zhǔn)?，

4、這是該機(jī)制建立的制度根底和前提。其中，目錄是內(nèi)控的對象，即“管什么；方法是內(nèi)控的方法，即“怎么管；標(biāo)準(zhǔn)是內(nèi)控的標(biāo)桿，即“管得怎么樣。三者相輔相成，缺一不可，共同構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)崗位內(nèi)控機(jī)制建立的制度核心局部。作為輔助內(nèi)容，是指除上述根本內(nèi)容外輔助性的內(nèi)容，主要包括：風(fēng)險(xiǎn)崗位風(fēng)險(xiǎn)因素及防范措施一覽表、風(fēng)險(xiǎn)崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)匯編、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)寫入崗位說明書、風(fēng)險(xiǎn)崗位人員簽訂的廉潔從業(yè)承諾書、差異化教育實(shí)施方案、廉潔檔案以及管理方法規(guī)定的其他配套表格等相關(guān)材料。二 具體方法1.組織保證。按照職責(zé)分工，由中航工業(yè)成飛公司黨委、行政主管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)崗位內(nèi)控機(jī)制建立工作。根據(jù)公司紀(jì)委張立力書記的要求，2007年成立了由紀(jì)檢監(jiān)察

5、部部長李國祥任組長、紀(jì)檢監(jiān)察部副部長張軍、黨委組織部副部長盧建勛任副組長，兩單位抽調(diào)4名同志任組員強(qiáng)有力的課題調(diào)研工作組。2.建立方向。通過組織廣泛深入的調(diào)研，逐步建立?風(fēng)險(xiǎn)崗位管理目錄?、?風(fēng)險(xiǎn)崗位管理方法?、?風(fēng)險(xiǎn)崗位內(nèi)控考評標(biāo)準(zhǔn)?，形成長效的風(fēng)險(xiǎn)崗位內(nèi)控機(jī)制。3.具體思路。通過廣泛的實(shí)際調(diào)查研究確定風(fēng)險(xiǎn)崗位管理目錄制定風(fēng)險(xiǎn)崗位管理方法及其相關(guān)配套制度建立?風(fēng)險(xiǎn)崗位內(nèi)控考評標(biāo)準(zhǔn)?。4.實(shí)施方法。課題立項(xiàng)，通過組織廣泛深入的調(diào)研將課題調(diào)研成果轉(zhuǎn)化為公司的頂層管理制度執(zhí)行制度形成長效機(jī)制。5.操作步驟。操作步驟大致三個(gè)階段，即開展理論研究、組織內(nèi)外調(diào)研、形成制度標(biāo)準(zhǔn)，圖示如下： 三、開展風(fēng)險(xiǎn)崗

6、位內(nèi)控機(jī)制建立要做好的各項(xiàng)工作內(nèi)容根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)崗位內(nèi)控機(jī)制建立整體設(shè)計(jì)及具體方法，中航工業(yè)成飛公司紀(jì)委于2007年下半年正式啟動(dòng)了風(fēng)險(xiǎn)崗位內(nèi)控機(jī)制建立工作，按照既定的目標(biāo)，加強(qiáng)了組織領(lǐng)導(dǎo)，明確了工作思路，制定了實(shí)施方案，積極探索，勇于實(shí)踐。(一) 開展理論研究就是對開展風(fēng)險(xiǎn)崗位內(nèi)控機(jī)制建立的必要性、可行性、操作性進(jìn)展理論探討，尤其是對風(fēng)險(xiǎn)崗位管理現(xiàn)狀、存在問題以及現(xiàn)實(shí)意義進(jìn)展實(shí)際分析，提出建立風(fēng)險(xiǎn)崗位管理機(jī)制的管理原那么、根本方法與步驟以及其他一系列的對策，為實(shí)際開展風(fēng)險(xiǎn)崗位內(nèi)控機(jī)制建立奠定理論根底。中航工業(yè)成飛公司前期開展的 HYPERLINK 國有企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)崗位管理的實(shí)踐思考前期成果.doc ?

7、國有企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)崗位管理實(shí)踐探索?見附件1于2021年3月榮獲原中國一航紀(jì)檢監(jiān)察研究課題優(yōu)秀成果二等獎(jiǎng)。二組織內(nèi)外調(diào)研中航工業(yè)成飛公司紀(jì)委于2007年啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)崗位管理調(diào)研以來，先后組織了一系列的內(nèi)外部調(diào)研工作。1.2007年7月，課題組對整個(gè)調(diào)研活動(dòng)進(jìn)展了整體籌劃，制訂了?公司風(fēng)險(xiǎn)崗位內(nèi)控調(diào)研工作思路?。10月，黨委副書記、紀(jì)委書記張力立帶隊(duì)，組織紀(jì)檢監(jiān)察部、黨委組織部有關(guān)人員，到成鈔廠就其開展風(fēng)險(xiǎn)防范工作的好的作法進(jìn)展了調(diào)研。并召開了有關(guān)專業(yè)廠、技術(shù)業(yè)務(wù)部門、投資企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)參加的風(fēng)險(xiǎn)崗位課題研討會(huì)，收集了很多有建立性的建議。11月，課題組設(shè)計(jì)了?風(fēng)險(xiǎn)崗位調(diào)研問卷?，在技術(shù)改造部全體職工中組織了調(diào)研

8、，形成了?關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)崗位問卷調(diào)研情況報(bào)告?。2. 2021年3至5月，以司黨發(fā)202169號(hào)文下放了?關(guān)于開展風(fēng)險(xiǎn)崗位內(nèi)控調(diào)研的通知?，并通過書記辦公會(huì)進(jìn)展了發(fā)動(dòng)、部署。31個(gè)分黨委總支廣泛開展了風(fēng)險(xiǎn)崗位內(nèi)控調(diào)研活動(dòng)，并按照要求書面上報(bào)了調(diào)研情況以及“風(fēng)險(xiǎn)崗位風(fēng)險(xiǎn)因素及防范措施一覽表見附件2，其中，上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)崗位522個(gè)，涉及崗位人員 757 名，提出風(fēng)險(xiǎn)防范措施數(shù)百條。6月，課題組對局部正處職領(lǐng)導(dǎo)干部崗位職責(zé)分析，形成了領(lǐng)導(dǎo)干部崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)參考一覽表，并按照專業(yè)廠、業(yè)務(wù)部門和投資企業(yè)三大塊制作了相關(guān)摸板。7至8月，課題組對前期調(diào)研活動(dòng)進(jìn)展總結(jié)的根底上，分別到業(yè)務(wù)部門、投資企業(yè)16個(gè)分黨委總支交流、

9、專業(yè)廠以發(fā)通知的形式，將意見進(jìn)展反應(yīng)，提出確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)崗位目錄和完善風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的要求。9月，課題組組織10個(gè)分黨委總支的書記、局部室主任召開了針對風(fēng)險(xiǎn)崗位管理措施的研討會(huì)。三形成制度標(biāo)準(zhǔn)在完成開展理論研究和組織內(nèi)外調(diào)研兩個(gè)階段工作的根底上，課題組經(jīng)過屢次討論，認(rèn)真研究，先后發(fā)布了?風(fēng)險(xiǎn)崗位管理目錄?見附件3、?風(fēng)險(xiǎn)崗位管理方法?見附件4兩個(gè)制度性規(guī)定，形成了機(jī)制雛形。對工作機(jī)制建立情況的總結(jié)-?中航工業(yè)成飛風(fēng)險(xiǎn)崗位管理?見附件5，于2021年3月榮獲中航工業(yè)集團(tuán)公司紀(jì)檢監(jiān)察研究課題優(yōu)秀成果一等獎(jiǎng)。今年又大力推進(jìn)了對 HYPERLINK 風(fēng)險(xiǎn)崗位管理評價(jià)指標(biāo)體系研究后期成果.doc ?風(fēng)險(xiǎn)崗位管理標(biāo)準(zhǔn)?

10、的研究，并對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)重新進(jìn)展了梳理和匯編，并取得了突破性的進(jìn)展，“風(fēng)險(xiǎn)崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)匯總見附件6即將發(fā)布，?風(fēng)險(xiǎn)崗位管理評價(jià)指標(biāo)體系研究?見附件7已于近期榮獲中航工業(yè)集團(tuán)公司紀(jì)檢監(jiān)察研究課題優(yōu)秀成果三等獎(jiǎng)。下面對四個(gè)制度性的成果作簡要介紹。1.?風(fēng)險(xiǎn)崗位管理目錄?以下稱?目錄?是依據(jù)崗位職級和風(fēng)險(xiǎn)程度的大小建立，經(jīng)公司風(fēng)險(xiǎn)崗位管理評審組審定后，于2021年4月份，以司黨發(fā)202118號(hào)文件予以發(fā)布。?目錄?按照崗位職級，建立了一、二、三級風(fēng)險(xiǎn)崗位。公司級領(lǐng)導(dǎo)崗位直接定為一級風(fēng)險(xiǎn)崗位；公司黨委常委會(huì)研究任命、聘任的副處職及以上崗位一般為二級風(fēng)險(xiǎn)崗位；其余為三級風(fēng)險(xiǎn)崗位。在二級、三級風(fēng)險(xiǎn)崗位中，又按照風(fēng)

11、險(xiǎn)程度的大小即：決策權(quán)、決定權(quán)的大小，資源調(diào)配權(quán)的多少，是否容易發(fā)生以權(quán)謀私問題，分為A、B兩類，風(fēng)險(xiǎn)程度較高的為A類，較低的為B類。?目錄?共確定風(fēng)險(xiǎn)崗位228個(gè)，其中一級7個(gè)、二級142個(gè)A級63個(gè)、B級79個(gè)、三級79個(gè)A級25個(gè)、B級54個(gè)。2.?風(fēng)險(xiǎn)崗位管理方法?以下稱?方法?作為中航工業(yè)成飛公司?崗位管理制度?這一根本制度下的一項(xiàng)專項(xiàng)制度，經(jīng)專家評審會(huì)評審，總經(jīng)理辦公會(huì)審議批準(zhǔn)后，已于2021年6月份開場執(zhí)行。?方法?分五個(gè)局部：總那么、管理職責(zé)、管理規(guī)定、檢查與考評、附那么。總那么局部規(guī)定了制定風(fēng)險(xiǎn)崗位管理方法的目的、風(fēng)險(xiǎn)崗位及其人員的定義、管理原那么以及適用范圍。其中，明確提出

12、了制定風(fēng)險(xiǎn)崗位管理方法的目的就是有效防范崗位履職中的不廉潔風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)崗位人員廉潔從業(yè)，正確履行職責(zé)，確保多出業(yè)績、多出人才目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。 管理職責(zé)局部規(guī)定了公司風(fēng)險(xiǎn)崗位管理評審組、人力資源部/黨委組織部、運(yùn)營監(jiān)控部/紀(jì)檢監(jiān)察部以及各專業(yè)廠站、部、中心在風(fēng)險(xiǎn)崗位管理中的具體職責(zé)。管理規(guī)定局部明確了風(fēng)險(xiǎn)崗位人員的任職條件、風(fēng)險(xiǎn)崗位及風(fēng)險(xiǎn)崗位人員確實(shí)定和調(diào)整程序、風(fēng)險(xiǎn)崗位人員的廉潔從業(yè)職責(zé)、分級建立風(fēng)險(xiǎn)崗位人員廉潔檔案、實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)金管理制度、風(fēng)險(xiǎn)崗位人員實(shí)行崗位任期制管理、將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)納入崗位說明書以及崗位合同、將廉潔從業(yè)情況與業(yè)務(wù)工作一并納入日?？冃Э荚u、堅(jiān)持對風(fēng)險(xiǎn)崗位人員實(shí)施差異化的教育與管理、加強(qiáng)

13、廉潔文化建立、將風(fēng)險(xiǎn)崗位及其人員的管理納入年度黨風(fēng)廉政建立責(zé)任制等方面的內(nèi)容。檢查與考評局部明確了要制訂?關(guān)于公司風(fēng)險(xiǎn)崗位及風(fēng)險(xiǎn)崗位人員管理的考評標(biāo)準(zhǔn)?，每年定期、不定期開展風(fēng)險(xiǎn)崗位管理情況的檢查，對各單位風(fēng)險(xiǎn)崗位管理實(shí)行年度考核，對風(fēng)險(xiǎn)崗位人員實(shí)行年度及任期考核，實(shí)施“風(fēng)險(xiǎn)提示措施，公司建立員工不良事件或行為信息庫，對風(fēng)險(xiǎn)崗位管理工作實(shí)施責(zé)任追究等方面的內(nèi)容。3.?風(fēng)險(xiǎn)崗位管理標(biāo)準(zhǔn)?以下稱?標(biāo)準(zhǔn)?經(jīng)紀(jì)檢監(jiān)察部、黨委組織部聯(lián)合批準(zhǔn)后執(zhí)行，方案于2021年開場模擬實(shí)施。?標(biāo)準(zhǔn)?由四局部組成：考評標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)的思路；考評標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)的方法；考評標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)的內(nèi)容；考評標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的說明?？荚u標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)方法是：對單位

14、風(fēng)險(xiǎn)崗位內(nèi)控的考評與對風(fēng)險(xiǎn)崗位人員廉潔從業(yè)情況的考評分別設(shè)計(jì)考評標(biāo)準(zhǔn)。其中，前者基于現(xiàn)行的黨風(fēng)廉政建立責(zé)任制考評體系，采取對相應(yīng)的指標(biāo)進(jìn)展細(xì)化和補(bǔ)充完善的方法進(jìn)展設(shè)計(jì)，增加職工群眾滿意度的測評內(nèi)容和權(quán)重；后者，基于領(lǐng)導(dǎo)干部的考評體系，并對關(guān)于作風(fēng)建立以及廉潔自律方面的測評內(nèi)容進(jìn)展細(xì)化和補(bǔ)充完善，增加職工群眾滿意度的測評內(nèi)容和權(quán)重。對于非領(lǐng)導(dǎo)干部風(fēng)險(xiǎn)崗位人員的廉潔從業(yè)考評與關(guān)于對領(lǐng)導(dǎo)干部的廉潔從業(yè)考評要求根本一致對領(lǐng)導(dǎo)干部的特殊要求除外。具體運(yùn)用組織考核與民主測評兩種方式，以定量與定性相結(jié)合的方法進(jìn)展考評，其中組織考核與民主測評各占50%的分值比例。考評結(jié)果采取百分制。對單位風(fēng)險(xiǎn)崗位內(nèi)控的考評結(jié)

15、果分為優(yōu)良90分及以上、及格60分及以上、不及格60分以下三個(gè)檔次。對風(fēng)險(xiǎn)崗位人員廉潔從業(yè)情況的考評結(jié)果分為優(yōu)良90分及以上、合格70分及以上-90分以下、不合格70分以下三個(gè)檔次。考評標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)內(nèi)容包括兩個(gè)方面：一是工作質(zhì)量，即公司統(tǒng)一規(guī)定工作任務(wù)的完成情況；二是工作效果，即通過開展規(guī)定性工作以及獨(dú)創(chuàng)性工作后產(chǎn)生的實(shí)際效果。為了鼓勵(lì)各單位結(jié)合自身特點(diǎn)開展獨(dú)創(chuàng)性工作，大力實(shí)施個(gè)性化的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，保證開展風(fēng)險(xiǎn)崗位內(nèi)控工作的實(shí)際效果，建議按照5：5的分值比例進(jìn)展考評，即工作質(zhì)量和工作效果兩局部均為50分。工作質(zhì)量檢查指令性工作任務(wù)的完成情況，由主管部門以統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，對各分黨委總支組織逐項(xiàng)檢查。工作

16、效果檢查開展風(fēng)險(xiǎn)崗位內(nèi)控各項(xiàng)工作后的實(shí)際效果，主要采取開展群眾滿意度測評的方式進(jìn)展此項(xiàng)檢查。4. HYPERLINK 風(fēng)險(xiǎn)崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)匯總.xls 風(fēng)險(xiǎn)崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)匯總以下稱?匯總?以黨委文件的形式發(fā)布。按照管理權(quán)限，?匯總?對?目錄?中149個(gè)一、二級風(fēng)險(xiǎn)崗位的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)逐一進(jìn)展了梳理，并按照風(fēng)險(xiǎn)行為共性風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)差異化風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分別予以描述，為下一步深化風(fēng)險(xiǎn)崗位內(nèi)控措施，特別是有針對性地實(shí)施差異化教育創(chuàng)造了條件，奠定了根底。四、風(fēng)險(xiǎn)崗位內(nèi)控機(jī)制建立的進(jìn)展情況及其取得的效果。一進(jìn)展情況回憶風(fēng)險(xiǎn)崗位內(nèi)控機(jī)制建立工作，總的感覺是：3年多來，中航工業(yè)成飛公司能夠按照既定的目標(biāo)、方法、步驟，克制可借鑒經(jīng)歷

17、少、新鮮問題多、觀念束縛大等很多實(shí)際困難，積極穩(wěn)妥地向前推進(jìn)，進(jìn)展順利，效果明顯。除了取得的上述過程成果外，?風(fēng)險(xiǎn)崗位內(nèi)控機(jī)制建立?管理課題還榮獲2021年度中航工業(yè)成飛公司管理創(chuàng)新成果三等獎(jiǎng)。截至目前，中航工業(yè)成飛公司風(fēng)險(xiǎn)崗位內(nèi)控機(jī)制建立，先后完成了從理論上探討、在調(diào)研上入手，到課題成果轉(zhuǎn)化為管理成果，制定發(fā)布一系列的制度性標(biāo)準(zhǔn)，根本實(shí)現(xiàn)了預(yù)期的構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)崗位內(nèi)控機(jī)制建立的目標(biāo)。二具體工作近幾年，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)崗位內(nèi)控機(jī)制建立精神以及相關(guān)制度要求，中航工業(yè)成飛公司突出了對風(fēng)險(xiǎn)崗位及其人員的管理，集中資源優(yōu)勢，從教育、制度、監(jiān)視等方面做了一些具體工作。的教育，增強(qiáng)教育的針對性。2021年開展了廉潔格言

18、警句征集活動(dòng)，2021年開展了廉潔書畫攝影作品展，并組織了“迎國慶，頌清風(fēng)文藝演出。今年，組織關(guān)鍵領(lǐng)域、重點(diǎn)部門的90余名風(fēng)險(xiǎn)崗位人員，分兩期到監(jiān)獄開展現(xiàn)場警示教育；邀請市區(qū)檢察院專家到公司為風(fēng)險(xiǎn)崗位人員開展預(yù)防職務(wù)犯罪專題講座；在風(fēng)險(xiǎn)崗位人員中持續(xù)開展了廉潔從業(yè)先進(jìn)典型事跡宣貫，配發(fā)?鏡鑒?等學(xué)習(xí)書籍，并專題開展了?國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)假設(shè)干規(guī)定?以及中航工業(yè)集團(tuán)公司編發(fā)的?領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)學(xué)習(xí)手冊?的學(xué)習(xí)討論；開展了“廉潔從業(yè)、正確履職主題征文活動(dòng)，收到征文74篇、廉潔格言警句40條，并向中航工業(yè)集團(tuán)公司推薦了12篇優(yōu)秀征文；開展廉政談話131人次，23名正處以上干部報(bào)告了個(gè)人重大事項(xiàng)

19、；組織382名非干部風(fēng)險(xiǎn)崗位人員簽訂了?廉潔從業(yè)承諾書?；利用網(wǎng)絡(luò)、“飛信等媒體平臺(tái)開展“明白做人，干凈做事的廉潔理念宣貫。公司廉潔文化建立受到國務(wù)院國資委紀(jì)委調(diào)研組的充分肯定。懲防體系制度建立，強(qiáng)化制度的執(zhí)行力。按照?成飛集團(tuán)公司建立健全教育、制度、監(jiān)視并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實(shí)施細(xì)那么?及其任務(wù)分解表的目標(biāo)、進(jìn)度要求，在公司紀(jì)委組織協(xié)調(diào)下，牽頭部門逐項(xiàng)落實(shí)，配合部門積極協(xié)助經(jīng)過幾年的努力，今年全部完成了31項(xiàng)懲防腐敗制度建立任務(wù)。同時(shí)建立了紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)、法律根底管理數(shù)據(jù)庫，完善了監(jiān)控工作標(biāo)準(zhǔn)和流程。日趨完善的懲防體系制度為確保風(fēng)險(xiǎn)崗位人員廉潔勤政提供了有力保證。另外，從2007年起公司組

20、織開展了制度執(zhí)行情況檢查，2021年制定了三年滾動(dòng)檢查方案，截止到今年已經(jīng)對75項(xiàng)規(guī)章制度執(zhí)行情況進(jìn)展了檢查。檢查制度1800多條，對根本執(zhí)行到位、執(zhí)行不到位的條款均分析了原因，提出了整改意見，修訂完善了15項(xiàng)制度。監(jiān)視考核工作，凈化廉潔從業(yè)環(huán)境。今年，認(rèn)真開展了“小金庫專項(xiàng)治理和對外收費(fèi)檢查，先后對6個(gè)全資、控股企業(yè)和51個(gè)二級單位的“小金庫治理情況進(jìn)展了檢查，對發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)展了整改和標(biāo)準(zhǔn)；與青羊區(qū)檢察院聯(lián)合開展“檢企共建，以成飛公司航空高科技產(chǎn)業(yè)園為平臺(tái)，重點(diǎn)在工程招投標(biāo)、工程監(jiān)理、工程驗(yàn)收、資金撥付等關(guān)鍵環(huán)節(jié)開展監(jiān)控；開展了工程建立領(lǐng)域突出問題專項(xiàng)治理；加大了對領(lǐng)導(dǎo)人員的問責(zé)力度，從202

21、1年9至2021年10月，共有 18名處級領(lǐng)導(dǎo)干部因不能正確履職被實(shí)施責(zé)任追究，受到誡勉。承受了國防科工局、中航工業(yè)等對公司進(jìn)展的專項(xiàng)審計(jì)、后評價(jià)、普法及依法治理、全面風(fēng)險(xiǎn)管理、紀(jì)檢監(jiān)察等各類檢查13次。開展了運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系材料采購風(fēng)險(xiǎn)模塊的測試，按照要求啟動(dòng)了全面風(fēng)險(xiǎn)管理試點(diǎn)工作。堅(jiān)持兩級立項(xiàng)開展效能監(jiān)察，堵塞管理漏洞，標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。對招標(biāo)管理、擔(dān)保事項(xiàng)、合資合作、改制等重大事項(xiàng)中的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)展有效管控，構(gòu)建了標(biāo)準(zhǔn)合同文本，標(biāo)準(zhǔn)了法人授權(quán)管理，“五五普法及依法治理工作成效顯著。開展了專業(yè)廠、投資企業(yè)經(jīng)營信息季度分析，加大了對建立工程的審計(jì)和監(jiān)理力度。在年度紀(jì)檢監(jiān)察工作會(huì)議上，發(fā)布了運(yùn)營監(jiān)控

22、評估報(bào)告，從7個(gè)方面報(bào)告了評估情況，分析了存在風(fēng)險(xiǎn)，提出了整改建議，發(fā)出了5份運(yùn)營監(jiān)控整改通知書，并跟蹤落實(shí)整改，形成運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作閉環(huán)。由于加強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)崗位及其人員的管理工作，各級領(lǐng)導(dǎo)班子、領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)意識(shí)進(jìn)一步增強(qiáng)，作風(fēng)形象進(jìn)一步轉(zhuǎn)變，干群關(guān)系進(jìn)一步融洽，廉潔從業(yè)相關(guān)信訪舉報(bào)逐年明顯減少。三取得的效果。回憶風(fēng)險(xiǎn)崗位內(nèi)控機(jī)制建立工作，總的感覺是：3年多來，中航工業(yè)成飛公司能夠按照既定的目標(biāo)、方法、步驟，克制可借鑒經(jīng)歷少、新鮮問題多、觀念束縛大等很多實(shí)際困難，積極穩(wěn)妥地向前推進(jìn)，進(jìn)展順利，效果明顯。除了取得的上述過程成果外，?風(fēng)險(xiǎn)崗位內(nèi)控機(jī)制建立?管理課題還榮獲2021年度中航工業(yè)成飛公司

23、管理創(chuàng)新成果三等獎(jiǎng)。截至目前，中航工業(yè)成飛公司風(fēng)險(xiǎn)崗位內(nèi)控機(jī)制建立，先后完成了從理論上探討、在調(diào)研上入手，到課題成果轉(zhuǎn)化為管理成果，制定發(fā)布一系列的制度性標(biāo)準(zhǔn)，根本實(shí)現(xiàn)了預(yù)期的構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)崗位內(nèi)控機(jī)制建立的目標(biāo)。五、開展風(fēng)險(xiǎn)崗位內(nèi)控機(jī)制建立工作的根本認(rèn)識(shí)和體會(huì)?？偨Y(jié)中航工業(yè)成飛公司風(fēng)險(xiǎn)崗位內(nèi)控機(jī)制建立實(shí)踐，我們感到有以下幾點(diǎn)突出的體會(huì)：一是定位必須更具有前瞻性。不僅要將風(fēng)險(xiǎn)崗位確實(shí)定及管理作為風(fēng)險(xiǎn)崗位內(nèi)控機(jī)制建立的根底與核心來認(rèn)識(shí)，更要把它作為企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制建立實(shí)質(zhì)性的重要工作來抓。構(gòu)建全面風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制只是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的理想目標(biāo)，不是一蹴而就的，更多的是一個(gè)循序漸進(jìn)的過程。因?yàn)椋髽I(yè)風(fēng)險(xiǎn)是指

24、未來的不確定性對企業(yè)實(shí)現(xiàn)其經(jīng)營目標(biāo)的影響，包括戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、廉潔風(fēng)險(xiǎn)等種種風(fēng)險(xiǎn)，在時(shí)間、空間上具有無限性，與企業(yè)同存在。而風(fēng)險(xiǎn)崗位內(nèi)控機(jī)制建立的宗旨是以崗位履職中的不廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范為導(dǎo)向，以標(biāo)準(zhǔn)和制約權(quán)力為核心，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)崗位人員廉潔從業(yè)，正確履行職責(zé)，這其實(shí)是防范不廉潔風(fēng)險(xiǎn)及其它類型風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)重要根底與前提，是企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制建立一個(gè)很重要的支撐。二是過程必須更具有標(biāo)準(zhǔn)性。風(fēng)險(xiǎn)崗位內(nèi)控機(jī)制建立是一項(xiàng)立足長遠(yuǎn)運(yùn)行的系統(tǒng)工程，其中需要研究界定的新問題很多，因此，在推進(jìn)的過程中應(yīng)該象搞基建工程一樣，每一環(huán)節(jié)都應(yīng)有界定、有程序、有標(biāo)準(zhǔn)、有要求，按照既定工

25、藝程序逐步深入，扎實(shí)推進(jìn)。在開展理論研究階段，需要根據(jù)企業(yè)實(shí)際，對風(fēng)險(xiǎn)崗位內(nèi)控機(jī)制建立一些根本概念和問題進(jìn)展預(yù)先研究和界定，諸如：風(fēng)險(xiǎn)崗位管理現(xiàn)狀、存在問題、風(fēng)險(xiǎn)崗位內(nèi)控機(jī)制建立實(shí)施方法及步驟、風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)崗位、風(fēng)險(xiǎn)崗位劃分標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)崗位人員、風(fēng)險(xiǎn)崗位管理原那么、管理措施等。這些工作是繼續(xù)下一步工作的前提和根底。在組織內(nèi)外調(diào)研階段，需要明確調(diào)研的范圍、問題、方法、步驟，特別是在查找崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)以及制訂崗位風(fēng)險(xiǎn)防范措施時(shí)，更要統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)和要求。從公司開展的首輪調(diào)研情況看，不少單位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析查找只是到了“線、“面，沒有具體到點(diǎn)。正是由于風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)不夠具體，有不少單位采取的風(fēng)險(xiǎn)防范措施針對性不夠強(qiáng)。經(jīng)過意見反

26、應(yīng)后的再一次對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的梳理，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)才比擬具體。既然是“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，一般來說是不能再往下細(xì)分的活動(dòng)環(huán)節(jié)。在形成制度標(biāo)準(zhǔn)階段，要制訂一系列的制度規(guī)定，這些制度規(guī)定應(yīng)該盡量具體、可操作、可量化、可考評。比方?方法?中規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的匯編、風(fēng)險(xiǎn)崗位說明書的修訂將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)寫入其中、非領(lǐng)導(dǎo)干部風(fēng)險(xiǎn)崗位人員廉潔檔案的建立與?崗位廉潔從業(yè)承諾書?的簽訂、?風(fēng)險(xiǎn)提示卡?的設(shè)計(jì)、?風(fēng)險(xiǎn)崗位人員廉潔從業(yè)自查自糾登記表?的填寫、員工不良事件或行為信息庫的建立等等配套性工作，都應(yīng)有模板，有統(tǒng)一要求。?標(biāo)準(zhǔn)?的制訂更應(yīng)該公正、公開、公平。三是方法必須更具有威懾性。企業(yè)對關(guān)鍵崗位管理的方法、措施一直都有，只是需要不斷完善和持續(xù)改良。加強(qiáng)對風(fēng)險(xiǎn)崗位的管理需要更多更有效果的措施。一局部關(guān)鍵崗位人員不顧各