2022年證券從業(yè)資格考試證券交易模擬真題及答案解析新版

1、3月證券從業(yè)資格考試證券交易真題預(yù)測(cè)及答案解析一、單選題（每題05分，共30分，如下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目規(guī)定，不選、錯(cuò)選均不得分）1LOF發(fā)售除可通過(guò)深圳證券交易所會(huì)員中具有基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的證券營(yíng)業(yè)部門(mén)認(rèn)購(gòu)上市開(kāi)放式基金，也可通過(guò)（）的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)上市開(kāi)放式基金。A基金管理人及其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)B基金托管人及其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)C基金托管人D基金管理人2上海證券交易所的指定交易制度于（）起履行。A1999年4月1日B4月1日C1998年4月1日D1997年4月1日3（）可以對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券進(jìn)行監(jiān)管。A國(guó)務(wù)院B證券交易所C中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)4國(guó)內(nèi)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單筆權(quán)證買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量不得

2、超過(guò)（）。A1000萬(wàn)份B200萬(wàn)份C100萬(wàn)份D50萬(wàn)份5投資者持有一種上市公司已發(fā)行的股份的5%后，通過(guò)證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增長(zhǎng)或者減少（），應(yīng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，告知該上市公司并予以公示。A2%B3%C5%D10%6所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司，以其自備或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施為（）提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。A非上市公司B上市公司的流通股份C境外上市公司D上市公司的非流通股份7證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是防備（）。A客戶(hù)資料丟失B挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金C設(shè)備服務(wù)器故障D網(wǎng)絡(luò)中斷故障8（）是指投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)所提供的

3、資料必須真實(shí)有效，不得有虛假隱匿。A一致性B合法性C規(guī)范性D真實(shí)性9某上市公司通過(guò)l0股送2股的分紅方案，送股登記日為T(mén)日，托該公司股票在上海證券交易所掛牌，則流通股的紅股到賬日為（）日。AT1BTCT2DT310（）是為投資額較大的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者提供最具個(gè)性化的服務(wù)。A電話(huà)服務(wù)中心B專(zhuān)人服務(wù)C講座、推介會(huì)和座談會(huì)D郵寄服務(wù)11按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對(duì)客戶(hù)融資融券最長(zhǎng)期限不超過(guò)（）。A3個(gè)月B6個(gè)月C9個(gè)月D1年12證券公司只能接受（）的IB業(yè)務(wù)，不能接受其她金融機(jī)構(gòu)的IB業(yè)務(wù)。A全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司B全資擁有或者控股的，或者被不同機(jī)構(gòu)控制的期貨公司C全資擁

4、有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的證券公司D全資擁有或者控股的，或者被不同機(jī)構(gòu)控制的證券公司13證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)明確告知（）。A公司的不同產(chǎn)品B公司的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C公司的法定業(yè)務(wù)范疇D公司的服務(wù)14證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)，同步經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為（）。A人民幣5000萬(wàn)元B人民幣10000萬(wàn)元C人民幣15000萬(wàn)元D人民幣50000萬(wàn)元15上海證券交易所證券交易的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)天該證券最后一筆交易前（）分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均數(shù)（含最后一筆交易）。A1B2C3D516證券交易所的會(huì)員代表由（）擔(dān)任。A證券公司人員B會(huì)員高檔管理人員C交易所管理人員D董事

5、會(huì)人員17下列有關(guān)自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到2億元人民幣，凈資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣B自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以賺錢(qián)為目的、為自己買(mǎi)賣(mài)證券、通過(guò)買(mǎi)賣(mài)價(jià)差獲利的一種經(jīng)營(yíng)行為C在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營(yíng)的資金D自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)只能買(mǎi)賣(mài)依法公開(kāi)發(fā)行的或中國(guó)證監(jiān)會(huì)承認(rèn)的其她有價(jià)證券18下列不屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A受到法律制裁B受到監(jiān)管懲罰C被采用監(jiān)管措施D遭受財(cái)產(chǎn)損失19下列屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)成因的是（）。A工作人員有章不循、違規(guī)操作B信息技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障C內(nèi)部控制不嚴(yán)D違背法律、行政法規(guī)和

6、監(jiān)管部門(mén)規(guī)章20對(duì)于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見(jiàn)，1股代表（）。A批準(zhǔn)B反對(duì)C棄權(quán)D不擬定21下列有關(guān)采用限價(jià)委托方式規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)商必須協(xié)助投資者的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A證券經(jīng)紀(jì)商必須協(xié)助投資者以限價(jià)賣(mài)出證券B證券經(jīng)紀(jì)商必須協(xié)助投資者以高于限價(jià)賣(mài)出證券C證券經(jīng)紀(jì)商必須協(xié)助投資者以低于限價(jià)賣(mài)出證券D證券經(jīng)紀(jì)商必須協(xié)助投資者以限價(jià)買(mǎi)人證券22對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所不得采用的措施是（）。A口頭或書(shū)面警告B約見(jiàn)談話(huà)C罰款D限制有關(guān)證券賬戶(hù)交易23最低備付（最低結(jié)算備附金限額）如果用于交收，（）必須補(bǔ)足。A當(dāng)天B次日C前一日D前兩日24目前，國(guó)內(nèi)通過(guò)證券交易所進(jìn)行

7、的股票交易均采用（）的報(bào)價(jià)方式。A口頭報(bào)價(jià)B書(shū)面報(bào)價(jià)C電腦報(bào)價(jià)D傳真報(bào)價(jià)25在證券交易所進(jìn)行的證券交易，采用（）方式。A公開(kāi)集中交易B價(jià)格區(qū)間內(nèi)分銷(xiāo)C大宗交易D雙邊競(jìng)價(jià)26下列有關(guān)交易單元的表述，對(duì)的的是（）。A交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體B交易單元是交易權(quán)限的信息載體C交易單元是業(yè)務(wù)權(quán)限的技術(shù)載體D交易單元是業(yè)務(wù)權(quán)限的信息載體27（）是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線(xiàn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。A中國(guó)證監(jiān)會(huì)B證券交易所C中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D證券公司28下列不屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的是（）。A建立防火墻制度B加強(qiáng)自營(yíng)賬戶(hù)的集中管理和訪問(wèn)權(quán)限控制C自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%D建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)29

8、如下尚未公開(kāi)的信息中，不屬于內(nèi)幕信息的有（）。A上市公司董事長(zhǎng)忽然死亡B上市公司股權(quán)構(gòu)造發(fā)生重大變化C上市公司1/4以上監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)D上市公司發(fā)生重大債務(wù)30融資融券業(yè)務(wù)是指（）出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A證券公司向客戶(hù)B銀行向客戶(hù)C銀行向證券公司D證券公司向銀行31某投資者當(dāng)天申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為（）股。A1000B2500C10000D2500032公司權(quán)證的某日收盤(pán)價(jià)是4元，A公司股票收盤(pán)價(jià)是16元，行權(quán)比例為1次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，即160元；而權(quán)證次

9、日可以上漲或下跌的幅度為（）元。A1B160C2D433上海證券交易所在進(jìn)行配股操作時(shí)根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶(hù)中的持股量按照（）自動(dòng)增長(zhǎng)相應(yīng)的股數(shù)并積極為其開(kāi)立配股權(quán)證賬戶(hù)。A免費(fèi)送股比例B有償送股比例C有效送股比例D商定送股比例34證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)重要是指（）。A合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)C市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)35下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（）。A發(fā)行人的監(jiān)事B發(fā)行人的打字員C持有公司10%股份的股東D公司的實(shí)際控制人36證券公司要建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)立相應(yīng)的（）。A風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)B風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值C敏感性指標(biāo)D風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量閥值37下列（）不屬于嚴(yán)禁內(nèi)幕交易的重

10、要措施。A為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離B嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買(mǎi)炒賣(mài)股票C必須使用專(zhuān)門(mén)的股票賬戶(hù)和資金賬戶(hù)D加強(qiáng)監(jiān)管38證券公司的證券自營(yíng)賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起（）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。A1B2C3D539下列有關(guān)銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)B目前銀行間市場(chǎng)的交易品種重要是債券C采用詢(xún)價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢(xún)價(jià)談判，逐筆成交D交易手續(xù)簡(jiǎn)樸、清晰，費(fèi)時(shí)少40證券公司進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，其交易方式可以在法規(guī)范疇內(nèi)依（）自主選擇。A資金數(shù)量B交易量C交易品種D時(shí)間

11、和條件41下列不屬于在國(guó)內(nèi)強(qiáng)調(diào)公開(kāi)原則的具體內(nèi)容的是（）。A上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表必須及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)B股份公司的所有事項(xiàng)必須及時(shí)向社會(huì)發(fā)布C上市的股份公司經(jīng)營(yíng)狀況必須依法及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)D股份公司法人某些重大事項(xiàng)必須及時(shí)向社會(huì)發(fā)布42一種金融工具商定在3個(gè)月后持有人按105元的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)目前面值為100元的5年期政府債券100手，則該金融工具屬于（）。A債券期貨B利率期貨C債券期權(quán)D利率期權(quán)43銀行間債券市場(chǎng)的債券交易采用的是（）。A詢(xún)價(jià)交易方式B折價(jià)交易方式C眾人競(jìng)價(jià)方式D官方定價(jià)方式44假設(shè)某深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算銀行是招商銀行總行（深圳），則深圳交易所的會(huì)員法人可選擇（）

12、作為其結(jié)算銀行。A深圳發(fā)展銀行總行B中國(guó)工商銀行深圳分行C招商銀行北京分行D中國(guó)銀行北京分行45在國(guó)內(nèi)現(xiàn)階段，投資者交易結(jié)算資金已經(jīng)實(shí)行（）。A第三方存管制度B登記結(jié)算公司結(jié)算制度C商業(yè)銀行托管制度D指令交易制度46目前國(guó)內(nèi)A股賬戶(hù)不可用于買(mǎi)賣(mài)（）。AB股B人民幣一般股票C債券D證券投資基金47在（）狀況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。A全價(jià)交易B市價(jià)交易C凈價(jià)交易D買(mǎi)賣(mài)價(jià)交易48國(guó)內(nèi)目前規(guī)定，證券交易所接受其會(huì)員的（）。A止損委托申報(bào)B止損限價(jià)委托申報(bào)C全額成交申報(bào)D限價(jià)申報(bào)49深圳交易所規(guī)定，上市首日集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范疇為發(fā)行價(jià)的（）。A上下150元B上下15%C上下15元D上下5

13、0%50根據(jù)國(guó)內(nèi)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，可以進(jìn)行當(dāng)天回轉(zhuǎn)交易的是（）。AB股BA股C債券D基金51根據(jù)債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行細(xì)則的規(guī)定，債券回購(gòu)交易按（）進(jìn)行申報(bào)。A證券公司賬戶(hù)B證券公司席位C投資者資金賬戶(hù)D投資者證券賬戶(hù)52原則券折算率管理措施規(guī)定，每（）收市后，中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)原則券折算率計(jì)算公式，計(jì)算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種在下一種有交易安排的星期分別合用的原則券折算率。A星期二B星期三C星期四D星期五53按照原則券折算率管理措施，原則券折算率計(jì)算公式中的波動(dòng)率，與（）有關(guān)。A上期最高收盤(pán)價(jià)和上期最低收盤(pán)價(jià)B本期最高收盤(pán)價(jià)和本期最低收盤(pán)價(jià)C上期開(kāi)盤(pán)價(jià)和上期收盤(pán)價(jià)D上期收盤(pán)價(jià)和本

14、期開(kāi)盤(pán)價(jià)54T3滾動(dòng)交收合用于（）。AA股B基金C債券DB股55下列有關(guān)融資融券業(yè)務(wù)及賬戶(hù)體系概述的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A投資者在融資融券業(yè)務(wù)當(dāng)中，波及向證券公司借人證券或款項(xiàng)，需要向證券公司提交相應(yīng)的擔(dān)保物B客戶(hù)向證券公司融資買(mǎi)入證券時(shí)，客戶(hù)需事先向證券公司繳納一定的保證金，該保證金必須是鈔票C將所有客戶(hù)融資買(mǎi)人的證券以及充抵保證金的證券記入到客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)中，并將該賬戶(hù)內(nèi)的證券定義為信托財(cái)產(chǎn)，由證券公司名義所有D在證券公司自行維護(hù)投資者信用證券賬戶(hù)的基本上，由中國(guó)結(jié)算公司維護(hù)投資者信用證券賬戶(hù)記錄作為備查賬，避免證券公司串用、挪用56在國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)發(fā)展過(guò)程中，投資者進(jìn)行證券交易的

15、資金存取方式曾先后有多種。下列各項(xiàng)中（）不是國(guó)內(nèi)曾浮現(xiàn)過(guò)的資金存取的方式。A證券營(yíng)業(yè)部自辦資金存取B委托銀行代理資金存取C結(jié)算公司代理資金存取D銀證轉(zhuǎn)賬存取57在證券賬戶(hù)卡的掛失補(bǔ)辦過(guò)程中，補(bǔ)辦新號(hào)碼證券賬戶(hù)卡的，按規(guī)定數(shù)據(jù)格式將有關(guān)資料傳送（）。A有關(guān)證券公司B有關(guān)經(jīng)紀(jì)人員C中國(guó)結(jié)算公司D中國(guó)證監(jiān)會(huì)58有關(guān)網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式，下面選項(xiàng)中對(duì)的的是（）。A按抽簽決定認(rèn)購(gòu)成功者B按價(jià)格優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者C準(zhǔn)時(shí)間優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者D按客戶(hù)優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者59某投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)投資10000元申購(gòu)上市開(kāi)放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購(gòu)費(fèi)率為15%，則其申購(gòu)手續(xù)費(fèi)為（）元。A1

16、4770B14778C14780D1480060按照（）的原則，在認(rèn)購(gòu)的股票過(guò)戶(hù)前，股票的權(quán)益仍屬于認(rèn)購(gòu)人。A所有權(quán)固定B權(quán)益與所有權(quán)分離C權(quán)益固定D權(quán)益與所有權(quán)一致二、多選題（每題1分，共40分，如下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目規(guī)定，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）1深圳證券交易所綜合合同或交易平臺(tái)接受交易顧客申報(bào)的類(lèi)型涉及（）。A定價(jià)申報(bào)B雙邊報(bào)價(jià)C意向申報(bào)D成交申報(bào)2資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理籌劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)涉及（）。A監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理籌劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違背法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者集合資產(chǎn)管理合同商定的，應(yīng)當(dāng)規(guī)定改正；未能改正的

17、，應(yīng)當(dāng)回絕執(zhí)行，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告B執(zhí)行投資人的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理籌劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來(lái)C出具資產(chǎn)托管報(bào)告D安全保管集合資產(chǎn)管理籌劃資產(chǎn)3客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的下列風(fēng)險(xiǎn)中，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A因向客戶(hù)承諾收益或保本受到懲罰而導(dǎo)致的損失B因發(fā)生操縱市場(chǎng)行為受到懲罰而導(dǎo)致的損失C因證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)操作人員違背資產(chǎn)管理合同商定買(mǎi)賣(mài)證券或劃轉(zhuǎn)資金損害委托人的利益，導(dǎo)致承當(dāng)補(bǔ)償責(zé)任而導(dǎo)致的損失D證券公司在客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于市場(chǎng)調(diào)研或經(jīng)營(yíng)水平的差別等，導(dǎo)致對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作失誤使管理的客戶(hù)資產(chǎn)受到損失4國(guó)內(nèi)目前上市公司分紅派息的重要形式有（）。A股票股利B實(shí)

18、物紅利C鈔票股利D認(rèn)股權(quán)證5下列不屬于國(guó)內(nèi)證券公司的營(yíng)銷(xiāo)渠道的是（）。A網(wǎng)絡(luò)證券營(yíng)銷(xiāo)B期貨公司C證券公司營(yíng)業(yè)部D投資公司6集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)涉及（）。A集合籌劃費(fèi)用B存續(xù)期間委托人轉(zhuǎn)讓的時(shí)間C集合籌劃信息披露D存續(xù)期間委托人轉(zhuǎn)讓的方式及程序7證券交易結(jié)算流程中的證券交收環(huán)節(jié)涉及（）。A中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人之間的證券交收B證券公司與結(jié)算參與人之間的證券交收C結(jié)算參與人與客戶(hù)之間的證券交收D投資者與投資者之間的證券交收8證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)則理解客戶(hù)的（）。A風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力B投資偏好C財(cái)產(chǎn)收入狀況D證券投資經(jīng)驗(yàn)9上海證券交易所接受（）方式的市價(jià)申報(bào)。A對(duì)手

19、方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)B最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)C最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)價(jià)申報(bào)D本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)10納入結(jié)算參與人最低備付金額計(jì)算的交易品種涉及（）。AA股B基金C債券DB股11在公司董事會(huì)秘書(shū)空缺期間，公司應(yīng)指定（）代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)。A一名高檔管理人員B一名監(jiān)事C董事長(zhǎng)D一名董事12證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義是（）。A經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)B以營(yíng)利為目的C凈資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣D可以任意買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券13下列各項(xiàng)中，（）是證券交易所特別會(huì)員的義務(wù)。A及時(shí)協(xié)調(diào)、聯(lián)系所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)B按證券交易所規(guī)定繳納特別會(huì)員費(fèi)及有關(guān)費(fèi)用C派人出席證券交易所會(huì)員大會(huì)D接受證券交易所年度

20、檢查和臨時(shí)檢查14證券交易所覺(jué)得必要時(shí)，可以（）。A調(diào)節(jié)融券保證金比例B維持擔(dān)保比例C調(diào)節(jié)融資保證金比例D調(diào)節(jié)標(biāo)的證券的選擇原則15上市債券有三種交易形式，即（）。A回購(gòu)交易B平價(jià)交易C現(xiàn)貨交易D期貨交易16短期證券經(jīng)紀(jì)人可以從轉(zhuǎn)期經(jīng)營(yíng)中獲取收益，所謂“轉(zhuǎn)期”是指（）。A用較早到期的債券換成到期日較晚的債券B用銷(xiāo)售一種新債券來(lái)贖回舊債券C以高于買(mǎi)入的價(jià)格銷(xiāo)售短期債券D以低于買(mǎi)入的價(jià)格銷(xiāo)售短期債券17證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）。A自主性B風(fēng)險(xiǎn)性C任意性D收益性18下列哪些行為屬于交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)（）。A受托時(shí)因商定不明、證券公司審核憑證不慎而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)B證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)C無(wú)權(quán)或越權(quán)代

21、理而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)D交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)19建立健全預(yù)警補(bǔ)倉(cāng)和強(qiáng)制平倉(cāng)制度的規(guī)定是（）。A證券公司應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)人實(shí)時(shí)監(jiān)控客戶(hù)擔(dān)保物價(jià)值與客戶(hù)債務(wù)價(jià)值及其比例的變動(dòng)狀況B當(dāng)客戶(hù)擔(dān)保物價(jià)值與客戶(hù)債務(wù)價(jià)值的比例低于合同商定的最低維持擔(dān)保比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照商定方式及時(shí)告知客戶(hù)補(bǔ)足擔(dān)保物C當(dāng)客戶(hù)不能按商定補(bǔ)足擔(dān)保物，維持擔(dān)保比例觸及平倉(cāng)維持擔(dān)保比例時(shí)，及時(shí)向客戶(hù)發(fā)送平倉(cāng)告知，并啟動(dòng)強(qiáng)制平倉(cāng)D證券公司應(yīng)采用必要的措施對(duì)告知方式、告知內(nèi)容等予以留痕20證券回購(gòu)交易的實(shí)質(zhì)是（）。A資金的貸出方臨時(shí)放棄相應(yīng)資金的使用權(quán)，從而獲得融資方的證券抵押權(quán)，并于回購(gòu)期滿(mǎn)時(shí)歸還對(duì)方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息B證券市場(chǎng)的一

22、種重要的融資方式C證券的持有方以持有的證券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿(mǎn)后則需歸還借貸的資金，并按商定支付一定的利息D一種以有價(jià)證券為抵押品拆借資金的信用行為21證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商必須遵守的規(guī)則涉及（）。A不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)B不得侵占、損害客戶(hù)的合法權(quán)益C不得散布謠言或其她非公開(kāi)披露的信息D不得借職務(wù)之便運(yùn)用或泄露內(nèi)幕信息22下列有關(guān)權(quán)證清算交收的說(shuō)法中，對(duì)的的有（）。A權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最后交收時(shí)點(diǎn)均為T(mén)日16：00B對(duì)于權(quán)證交易和權(quán)證行權(quán)，中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司均按貨銀對(duì)付原則辦理有關(guān)結(jié)算C對(duì)于權(quán)證交易，中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司作為共同對(duì)手

23、方，實(shí)行T1日擔(dān)保交收（T日為交易日）D結(jié)算參與人和發(fā)行人應(yīng)保證在最后交收時(shí)點(diǎn)有足額資金和足量證券用于T日權(quán)證交易和行權(quán)的交收23轉(zhuǎn)讓撮合時(shí)，以集合競(jìng)價(jià)擬定轉(zhuǎn)讓價(jià)格，如果有兩個(gè)以上價(jià)位在有效競(jìng)價(jià)范疇內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量，則可以選用的價(jià)位有（）。A高于該價(jià)位的買(mǎi)人申報(bào)所有成交B低于該價(jià)位的賣(mài)出申報(bào)半數(shù)成交C與該價(jià)位相似的買(mǎi)方申報(bào)所有成交D與該價(jià)位相似的賣(mài)方申報(bào)所有成交24進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，交易雙方可以按照交易對(duì)手的信用狀況協(xié)商設(shè)定（）。A質(zhì)押金B(yǎng)保證金C保證券D質(zhì)押券25全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的債券是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)可用于在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行交易的（）。A政府債券B中央銀行債券C公司債券D金

24、融債券26目前，上海證券交易所用于國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的券種有（）。AO4國(guó)債（10）B05國(guó)債（4）C05國(guó)債（1）D05國(guó)債（3）27對(duì)送股的股權(quán)登記，增長(zhǎng)某股東股數(shù)的計(jì)算根據(jù)涉及（）。A上市公司股東人數(shù)B股利分派方案中送股比例C股東的持股數(shù)D股東認(rèn)購(gòu)新股繳款額28下列有關(guān)深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說(shuō)法，對(duì)的的有（）。A轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可是一只證券的部分或所有B一般狀況下，當(dāng)天買(mǎi)入的證券在同一證券公司的不同席位之間可以轉(zhuǎn)托管，但在不同證券公司的席位之間不能轉(zhuǎn)托管C轉(zhuǎn)托管一經(jīng)申報(bào)不能撤單D轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認(rèn)數(shù)據(jù)，可向中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司查詢(xún)轉(zhuǎn)托管不成功的因素29

25、在（）狀況下，會(huì)員需要在中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司辦理席位清算途徑變更手續(xù)。A出租交易席位后B席位加入清算前C席位的清算途徑發(fā)生變化D退回交易席位30信用風(fēng)險(xiǎn)可以進(jìn)一步細(xì)分為（）。A本金風(fēng)險(xiǎn)B流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C操作風(fēng)險(xiǎn)D價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)31按照證券法規(guī)定，設(shè)立證券公司，其重要股東應(yīng)當(dāng)具有的條件有（）。A具有持續(xù)賺錢(qián)能力B信譽(yù)良好C近來(lái)3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄D注冊(cè)資本不低于人民幣2億元32國(guó)內(nèi)上海和深圳證券交易所的會(huì)員應(yīng)共同承當(dāng)?shù)牧x務(wù)有（）。A按規(guī)定提供有關(guān)信息資料，以及有關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊(cè)B執(zhí)行證券交易所決策C差遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)D接受證券交易所的監(jiān)督33投資者具有（）情形時(shí)，交易參與人不得

26、為其申報(bào)撤銷(xiāo)指定交易。A撤銷(xiāo)當(dāng)天有交易行為的B撤銷(xiāo)當(dāng)天有申報(bào)的C新股申購(gòu)未到期的D有關(guān)機(jī)構(gòu)未容許撤銷(xiāo)的34有關(guān)限價(jià)委托方式特點(diǎn)的說(shuō)法，對(duì)的的是（）。A證券可以客戶(hù)預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交B有助于客戶(hù)實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資籌劃，謀求最大利益C成交速度慢，有時(shí)甚至無(wú)法成交D在證券價(jià)格變動(dòng)較大時(shí)，客戶(hù)采用限價(jià)委托容易錯(cuò)失良機(jī)，遭受損失35下列屬于證券交易所的競(jìng)價(jià)原則的是（）。A在相似的價(jià)格下，時(shí)間優(yōu)先B在相似的時(shí)間下，買(mǎi)入價(jià)格高的優(yōu)先C在相似的時(shí)間下，賣(mài)出價(jià)格高的優(yōu)先D在相似的價(jià)格下，不分時(shí)間先后，按比例成交36合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具涉及（）。A在

27、證券交易所掛牌交易的股票B在證券交易所掛牌交易的債券C證券投資基金D在證券交易所掛牌交易的權(quán)證37客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管的作用重要有（）。A保證客戶(hù)資金安全B維護(hù)投資者利益C控制證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)D維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定38客戶(hù)分析中，不屬于客戶(hù)基本狀況分析內(nèi)容的是（）。A客戶(hù)的年齡B客戶(hù)的職業(yè)C家庭固定資產(chǎn)狀況D家庭年收入39已開(kāi)立資金賬戶(hù)但沒(méi)有足夠資金的投資者，必須在（）。根據(jù)自己的申購(gòu)量存人足額的申購(gòu)資金。A申購(gòu)日之前B申購(gòu)口當(dāng)天C提出申購(gòu)申請(qǐng)后D開(kāi)立資金賬戶(hù)的同步40上海證券交易所B股鈔票紅利的派發(fā)日程安排中，對(duì)的的有（）。A中國(guó)結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日（T3日前）B公示刊登日（T日）C權(quán)益登

28、記日（T3日）D鈔票紅利發(fā)放日（T8日）三、判斷題（每題05分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分）1在持續(xù)交易系統(tǒng)中，交易一定是持續(xù)的。（）2目前，A股的配股權(quán)證不掛牌交易，但可轉(zhuǎn)托管。（）3轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或所有。（）4證券交易所特別會(huì)員享有對(duì)證券交易所事務(wù)的建議權(quán)和表決權(quán)。（）5證券公司應(yīng)當(dāng)至少每月向客戶(hù)提供一次精確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告。（）6證券結(jié)算的操作風(fēng)險(xiǎn)是指由于法律法規(guī)不透明、不明確或法規(guī)合用不當(dāng)，導(dǎo)致證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。（）7證券公司資金局限性時(shí)，只要向客戶(hù)保證支付，可以臨時(shí)挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金。（）8在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取

29、差價(jià)，只收取一定的經(jīng)手費(fèi)和印花稅作為業(yè)務(wù)收入。（）9在國(guó)內(nèi)，證券經(jīng)紀(jì)人具有間接營(yíng)銷(xiāo)渠道的性質(zhì)。（）10按照競(jìng)價(jià)原則。在證券買(mǎi)賣(mài)撮合中，價(jià)格較高的買(mǎi)進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買(mǎi)進(jìn)申報(bào)。（）11客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開(kāi)立客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)和客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)。（）12證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制兩種，目前國(guó)內(nèi)上海證券交易所和深圳證券交易所均采用公司制。（）13根據(jù)債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行細(xì)則規(guī)定，中國(guó)結(jié)算公司按證券賬戶(hù)核算原則券。（）14上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)會(huì)員資格的規(guī)定是基本相似的。（）15證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，嚴(yán)禁進(jìn)行以獲取利益或減少損失為目

30、的的交易活動(dòng)。（）16由于權(quán)證具有一定的權(quán)利，故有交易價(jià)值。（）17股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)并且只能委托一家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓。（）18公開(kāi)原則是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相似的條件下和平等的機(jī)會(huì)中進(jìn)行交易。（）19在國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)發(fā)展過(guò)程中，客戶(hù)的證券交易結(jié)算資金在初期是由其經(jīng)紀(jì)商負(fù)責(zé)管理。（）20目的市場(chǎng)的設(shè)定只是一種細(xì)分的市場(chǎng)。（）21證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)建立投資交易控制體系，其中涉及建立科學(xué)的管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系。（）22上海證券賬戶(hù)當(dāng)天開(kāi)立，當(dāng)天即可用于交易。（）23證券交易所交易席位的實(shí)質(zhì)涉及了一種交易資格的含義。（）24目前，國(guó)內(nèi)在買(mǎi)人賣(mài)出證券時(shí)都可以零數(shù)委托。（）25上海證

31、券交易所目前發(fā)布的指數(shù)品種和深圳證券交易所是同樣的。（）26網(wǎng)上發(fā)行新股具有經(jīng)濟(jì)性、高效性、市場(chǎng)性、持續(xù)性的特點(diǎn)。（）27證券公司采用差別性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)方略時(shí)，營(yíng)銷(xiāo)人員可以針對(duì)該細(xì)分市場(chǎng)的特點(diǎn)規(guī)劃、設(shè)計(jì)專(zhuān)門(mén)的營(yíng)銷(xiāo)方略。（）28客戶(hù)溝通是證券公司營(yíng)銷(xiāo)人員在招攬客戶(hù)過(guò)程中的重要環(huán)節(jié)。（）29在委托有效期內(nèi)，只要證券經(jīng)紀(jì)商按委托內(nèi)容代理買(mǎi)賣(mài)，委托人就不得回絕接受交易成果。（）301990年7月和1991年12月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開(kāi)業(yè)。（）31滬、深證券交易所于11月2日正式發(fā)布交易異常狀況解決實(shí)行細(xì)則（試行）。（）32就投資者買(mǎi)賣(mài)證券的基本途徑來(lái)說(shuō)，其中一條是投資者直接進(jìn)入交易場(chǎng)合

32、自行買(mǎi)賣(mài)證券。（）33資產(chǎn)管理合同不涉及管理報(bào)酬的計(jì)算措施和支付方式這一事項(xiàng)。（）34證券公司申請(qǐng)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件中，其凈資本不得低于人民幣2億元。（）35國(guó)內(nèi)債券結(jié)算傭金原則由證券結(jié)算登記機(jī)構(gòu)制定，并報(bào)證券交易所備案。（）36證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以營(yíng)利為目的并以自己的資金和賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為。（）37上海證券交易所的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)以申報(bào)股數(shù)代表表決意見(jiàn)，申報(bào)1股代表批準(zhǔn)，申報(bào)2股代表反對(duì)，申報(bào)3股代表?xiàng)墮?quán)。（）38國(guó)內(nèi)銀行間債券交易市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限最長(zhǎng)不超過(guò)90天。（）39在采用網(wǎng)上新股定價(jià)發(fā)行方式上，猶如一證券賬戶(hù)多次申購(gòu)，則所有申購(gòu)均視作無(wú)效。（）40客戶(hù)向證券公司申請(qǐng)開(kāi)

33、展融資融券業(yè)務(wù)，可由客戶(hù)本人向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)，或委托她人代理。（）41證券公司與其客戶(hù)之間的資金清算交收，需要由證券公司與存管銀行配合完畢。（）42優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指老股東可根據(jù)其持有發(fā)行公司股份的數(shù)量，按持有時(shí)間長(zhǎng)短優(yōu)先認(rèn)購(gòu)增發(fā)的新股的權(quán)利。（）43網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行即主承銷(xiāo)商運(yùn)用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已擬定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。（）44上海證券交易所基金最低申購(gòu)金額及贖回份額由基金管理人擬定并公示。在最低申購(gòu)金額的基本上，累加申購(gòu)金額為1000元或其整數(shù)倍，但最高不能超過(guò)99999900元。（）45如果投資者是通過(guò)場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)的基金份額，將以投資者的開(kāi)放式基金賬戶(hù)記載，登記在中國(guó)結(jié)算公司

34、TA系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)處。（）46經(jīng)證券交易所承認(rèn)的具有證券交易所會(huì)員資格的證券公司可以自營(yíng)或代理投資者買(mǎi)賣(mài)權(quán)證。（）47當(dāng)天“債轉(zhuǎn)股”的有效申報(bào)手?jǐn)?shù)是當(dāng)天“債轉(zhuǎn)股”按賬戶(hù)合并后的申請(qǐng)手?jǐn)?shù)與可轉(zhuǎn)債交易過(guò)戶(hù)后的持有手?jǐn)?shù)比較，取較小的一種數(shù)量。（）48在新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)申購(gòu)中，申購(gòu)價(jià)格不得低于發(fā)行公司擬定的發(fā)行底價(jià)，申購(gòu)量不得超過(guò)發(fā)行公示中規(guī)定的限額，每一股票賬戶(hù)可以多次申報(bào)。（）49上海證券交易所滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)行措施規(guī)定，每一申購(gòu)單位為1000股，但申購(gòu)數(shù)量可少于1000股。（）50權(quán)證發(fā)行人應(yīng)在權(quán)證發(fā)行結(jié)束后1個(gè)工作日內(nèi)，將權(quán)證發(fā)行成果報(bào)送證券交易所，并提交權(quán)證上市申請(qǐng)

35、材料。（）51符合條件的園區(qū)公司可以直接向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)股份進(jìn)入代辦系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓。（）52非上市公司在股份掛牌前應(yīng)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂證券登記服務(wù)合同，辦理所有或部分股份的集中登記。初始登記的股份，托管在推薦主辦券商處。（）53根據(jù)國(guó)內(nèi)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，B股和權(quán)證明行當(dāng)天回轉(zhuǎn)交易，債券實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。（）54證券公司違背規(guī)定委托其她證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券的，屬于操縱市場(chǎng)行為。（）55證券交易所應(yīng)當(dāng)于每年6月30日和12月31日過(guò)后的30日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)狀況。（）56交易所可根據(jù)市場(chǎng)狀況，對(duì)指定券種的國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)實(shí)行停牌，并可視市場(chǎng)具體狀況

36、對(duì)其復(fù)牌，亦可根據(jù)市場(chǎng)狀況終結(jié)某券種的國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易。停牌、復(fù)牌和終結(jié)的決定由交易因此書(shū)面報(bào)告形式發(fā)布。（）57債券買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限由交易雙方擬定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)365天。（）58證券交易所可根據(jù)市場(chǎng)狀況調(diào)節(jié)履約金比率。調(diào)節(jié)后的履約金比率，要對(duì)調(diào)節(jié)前的交易進(jìn)行追溯調(diào)節(jié)。（）59證券交易所會(huì)員參與國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)引入交易權(quán)限管理制度。（）60證券公司只可委托其她證券公司或者商業(yè)銀行代為推廣集合資產(chǎn)管理籌劃，不可自行推廣。（）3月證券交易真題預(yù)測(cè)及答案詳解一、單選題1【答案詳解】A。上市開(kāi)放式基金的發(fā)售除可通過(guò)深圳證券交易所會(huì)員中具有基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的證券營(yíng)業(yè)部門(mén)認(rèn)購(gòu)上市開(kāi)放式基金，也可通過(guò)基金

37、管理人及其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)上市開(kāi)放式基金。2【答案詳解】C。1998年4月1日，上海證券交易所實(shí)行全面指定交易制度，紅利的領(lǐng)取方式發(fā)生了變化，即不再掛牌，而是直接將數(shù)據(jù)傳送到指定交易的營(yíng)業(yè)部，并通過(guò)清算系統(tǒng)自動(dòng)將資金劃撥給該營(yíng)業(yè)部；營(yíng)業(yè)部再將鈔票股息劃入投資者的資金賬戶(hù)。3【答案詳解】B。證券交易所對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)行特別停牌并予以公示，有關(guān)當(dāng)事人應(yīng)按照證券交易所的規(guī)定提交書(shū)面報(bào)告。4【答案詳解】C。本題考察權(quán)證的交易。投資者應(yīng)使用在中國(guó)結(jié)算公司開(kāi)立的證券賬戶(hù)（A股賬戶(hù)）辦理權(quán)證的認(rèn)購(gòu)、交易、行權(quán)等業(yè)務(wù)。單筆權(quán)證買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)100萬(wàn)份，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0001元人民

38、幣。權(quán)證買(mǎi)入申報(bào)數(shù)量為100份的整數(shù)倍。5【答案詳解】C。證券法第八十六條規(guī)定，投資者持有一種上市公司已發(fā)行的股份的百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增長(zhǎng)或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，告知該上市公司并予以公示：在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公示后二日內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。6【答案詳解】A?？疾齑k股份轉(zhuǎn)讓的概念。代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。這種股份并沒(méi)有在證券交易所掛牌，而是通過(guò)證券公司進(jìn)行交易。7【答案詳解】B。證券營(yíng)業(yè)部是證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體經(jīng)營(yíng)場(chǎng)合。營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)

39、部控制的重點(diǎn)是防備挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金及其她客戶(hù)資產(chǎn)、非法融入融出資金、業(yè)務(wù)操作不合規(guī)以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。8【答案詳解】D。開(kāi)立證券賬戶(hù)的真實(shí)性原則是指投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效，不得有虛假隱匿。9【答案詳解】A。按照上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，到送股登記日的下一種交易日（T1），所有流通股的紅股部分可到投資者賬上，并可在后來(lái)上市流通。10【答案詳解】B。專(zhuān)人服務(wù)為投資額較大的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者提供的最具個(gè)性化的服務(wù)?；鸸芾砣艘话銜?huì)為其安排較固定的投資顧問(wèn)，從開(kāi)放式基金銷(xiāo)售前就開(kāi)始一對(duì)一的服務(wù)，并貫穿售前、售中和售后全過(guò)程。11【答案詳解】B。融資融券最長(zhǎng)期限不超過(guò)6個(gè)月。期

40、限順延的，應(yīng)符合證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理措施和證券交易所規(guī)定的情形；融資融券期限從客戶(hù)實(shí)際使用資金和證券之日起計(jì)算。12【答案詳解】A。證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事簡(jiǎn)介業(yè)務(wù)不能接受其她期貨公司的委托從事簡(jiǎn)介業(yè)務(wù)。13【答案詳解】C。證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)明確告知公司的法定業(yè)務(wù)范疇，協(xié)助投資者增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)，提高辨認(rèn)能力，警惕和自覺(jué)抵制多種不受法律保護(hù)的非法證券活動(dòng)。14【答案詳解】D。經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者所有業(yè)務(wù)：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資征詢(xún)；與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；證券承銷(xiāo)與保薦；證券自營(yíng)；證券

41、資產(chǎn)管理；其她證券業(yè)務(wù)。其中，證券公司經(jīng)營(yíng)上述第項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元；經(jīng)營(yíng)上述第項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營(yíng)上述第項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。15【答案詳解】A。上海證券交易所證券交易的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)天該證券最后一筆交易前l(fā)分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）。16【答案詳解】B。證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。會(huì)員代表由會(huì)員高檔管理人員擔(dān)任。會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)系人14名，根據(jù)授權(quán)代為履行會(huì)員代表職責(zé)。17【答案詳解】A。A項(xiàng)應(yīng)改為：從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本

42、最低限額應(yīng)達(dá)到1億元人民幣。凈資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣。18【答案詳解】B。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)重要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中違背法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文獻(xiàn)、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，也許使證券公司受到法律制裁、被采用監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或名譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。B項(xiàng)受到監(jiān)管懲罰是管理風(fēng)險(xiǎn)的影響后果。19【答案詳解】B。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)（涉及電腦設(shè)備、供電、通訊設(shè)施等）發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷、交易停滯、銀證轉(zhuǎn)賬不暢，或在容量、運(yùn)作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利地進(jìn)行，從而也許給客戶(hù)導(dǎo)致

43、損失，證券公司因承當(dāng)補(bǔ)償責(zé)任而帶來(lái)經(jīng)濟(jì)或名譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。20【答案詳解】A。對(duì)于采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)選舉票數(shù)；對(duì)于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見(jiàn)，1股代表批準(zhǔn)，2股代表反對(duì)，3股代表?xiàng)墮?quán)。21【答案詳解】C。限價(jià)委托是指投資者規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時(shí)，必須按限定的價(jià)格或比限定價(jià)格更有利的價(jià)格買(mǎi)賣(mài)證券，即必須以限價(jià)或低于限價(jià)買(mǎi)進(jìn)證券，以限價(jià)或高于限價(jià)賣(mài)出證券。22【答案詳解】C。對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視狀況采用下列措施：（1）口頭或書(shū)面警示。（2）約見(jiàn)談話(huà)。（3）規(guī)定有關(guān)投資者提交書(shū)面承諾。（4）限制有關(guān)證券賬戶(hù)交易。（5）

44、報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)有關(guān)證券賬戶(hù)或資金賬戶(hù)。（6）上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處。23【答案詳解】B。最低備付（最低結(jié)算備付金限額）是指結(jié)算公司為結(jié)算備付金賬戶(hù)設(shè)定的最低備付限額，結(jié)算參與人在其賬戶(hù)中至少應(yīng)留足該限額的資金量。最低備付可用于完畢交收但不能劃出。如果用于交收，次日必須補(bǔ)足。24【答案詳解】C。證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式重要有口頭報(bào)價(jià)、書(shū)面報(bào)價(jià)和電腦報(bào)價(jià)三種。目前，國(guó)內(nèi)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用電腦報(bào)價(jià)方式。25【答案詳解】A。根據(jù)證券法第四十條的規(guī)定。證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開(kāi)的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其她方式。26【答案詳解】A。、交易單元是

45、指證券交易所會(huì)員獲得席位后向證券交 易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的，參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務(wù) 的基本業(yè)務(wù)單位。交易參與人應(yīng)當(dāng)通過(guò)在證券交易所申請(qǐng)開(kāi)設(shè)的交易單元 進(jìn)行證券交易交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體。27【答案詳解】B?？疾熳C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券交易所的監(jiān)督。證券交易 所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線(xiàn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。28【答案詳解】C。自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制的重要措施涉及：（1）建立防火墻制度。（2）加強(qiáng)自營(yíng)賬戶(hù)的集中管理和訪問(wèn)權(quán)限控制。（3）建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度，保證投資過(guò)程事后可查證。（4）建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)。（5）通過(guò)建立實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

46、報(bào)告機(jī)制。（6）建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與解決機(jī)制。（7）建立完備的業(yè)績(jī)考核和鼓勵(lì)制度。（8）稽核部門(mén)定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)作、盈虧、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等狀況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報(bào)告。（9）加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育，強(qiáng)化自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的保密意識(shí)、合規(guī)操作意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)。C項(xiàng)為自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的重要措施。29【答案詳解】C。上市公司1/3以上監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)才構(gòu)成內(nèi)幕信息。30【答案詳解】A。融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。31【答案詳解】D。每次申請(qǐng)轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債面值數(shù)額必須是1手（1000元面額）或1手

47、的整數(shù)倍，可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票數(shù)量為：可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股份數(shù)（股）轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù)1000當(dāng)次初始轉(zhuǎn)股價(jià)格50010002025000（股）。來(lái)源：考試大32【答案詳解】C。根據(jù)權(quán)證漲跌幅的計(jì)算公式可得，該權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為：（1616016）25%12（元）。33【答案詳解】A。上海證券交易所在進(jìn)行配股操作時(shí)應(yīng)按上市公司的送配公示，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶(hù)中的持股量。按照免費(fèi)送股比例，自動(dòng)增長(zhǎng)相應(yīng)的股數(shù)并積極為其開(kāi)立配股權(quán)證賬戶(hù)，按有償配股的比例予以相應(yīng)數(shù)量。34【答案詳解】C。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的重要風(fēng)險(xiǎn)，同步自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)也重要是指市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。35【

48、答案詳解】B。證券交易內(nèi)幕信息的知情人涉及：發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高檔管理人員；持有公司 5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高檔管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高檔管理人員；發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高檔管理人員；由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其她人員；保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其她人。36【答案詳解】B。證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值，通過(guò)系

49、統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化，提高動(dòng)態(tài)監(jiān)控效率。37【答案詳解】C。嚴(yán)禁內(nèi)幕交易的重要措施涉及：加強(qiáng)自律管理。加強(qiáng)自律管理的重要措施有：從業(yè)人員要在思想上提高結(jié)識(shí)，自覺(jué)地不運(yùn)用內(nèi)幕信息從事證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)，維護(hù)市場(chǎng)的正常交易秩序；為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員須分離；嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不運(yùn)用內(nèi)幕信息，非參與公司服務(wù)的人員自覺(jué)做到不打聽(tīng)內(nèi)幕信息；加強(qiáng)員工內(nèi)部管理，嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買(mǎi)炒賣(mài)股票；同步，也嚴(yán)禁為她人的證券交易提供不符合國(guó)家法規(guī)和證券公司制度規(guī)定的便利，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)立即嚴(yán)肅解決。加強(qiáng)監(jiān)管。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管，一

50、經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為則嚴(yán)肅解決。38【答案詳解】C。證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例第四十二條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名證券自營(yíng)賬戶(hù)；證券公司的證券自營(yíng)賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。39【答案詳解】D。D項(xiàng)屬于柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的特點(diǎn)。40【答案詳解】D。證券公司在買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，是通過(guò)交易所買(mǎi)賣(mài)還是通過(guò)其她場(chǎng)合買(mǎi)賣(mài)，由證券公司在法規(guī)范疇內(nèi)依一定的時(shí)間、條件自主決定。41【答案詳解】B。公開(kāi)原則又稱(chēng)信息公開(kāi)原則，規(guī)定證券交易參與各方應(yīng)依法及時(shí)、真實(shí)、精確、完整地向社會(huì)發(fā)布有關(guān)信息。在國(guó)內(nèi)，強(qiáng)調(diào)公開(kāi)原則有許多具體的內(nèi)容，例如：上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營(yíng)狀況等資料必須依法及時(shí)向社會(huì)

51、公開(kāi)，股份公司的某些重大事項(xiàng)也必須及時(shí)向社會(huì)發(fā)布等。42【答案詳解】B。利率期貨的標(biāo)的重要是指各類(lèi)固定收益的金融工具，題中描述的是有關(guān)政府債券的金融工具屬于利率期貨。43【答案詳解】A。銀行間債券市場(chǎng)的債券交易采用詢(xún)價(jià)交易方式，涉及自主報(bào)價(jià)、格式化詢(xún)價(jià)和確認(rèn)成交3個(gè)交易環(huán)節(jié)。44【答案詳解】C。深圳證券交易所法人結(jié)算程序中規(guī)定，會(huì)員法人在選擇結(jié)算銀行時(shí)，應(yīng)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)選擇的結(jié)算銀行同屬同一銀行系統(tǒng)。45【答案詳解】A。在國(guó)內(nèi)現(xiàn)階段，投資者交易結(jié)算資金已經(jīng)實(shí)行第三方存管制度。根據(jù)這一制度的規(guī)定，投資者在商業(yè)銀行有簽約存款賬戶(hù)，同步在證券公司開(kāi)立客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管合同中的資金臺(tái)賬。4

52、6【答案詳解】A。A股賬戶(hù)是國(guó)內(nèi)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶(hù)，既可用于買(mǎi)賣(mài)人民幣一般股票，也可用于買(mǎi)賣(mài)債券和證券投資基金。B股，即人民幣特種股票，不在A股賬戶(hù)交易。47【答案詳解】C。全價(jià)交易是指買(mǎi)賣(mài)債券時(shí)，以舍有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易；凈價(jià)交易是指買(mǎi)賣(mài)債券時(shí)，以不具有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。在凈價(jià)交易的狀況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的，價(jià)格隨行就市，應(yīng)計(jì)利息則根據(jù)票面利率按天計(jì)算。48【答案詳解】D。上海證券交易所和深圳證券交易所都規(guī)定，客戶(hù)可以采用限價(jià)委托或市價(jià)委托的方式委托會(huì)員買(mǎi)賣(mài)證券。同步，證券交易所也接受會(huì)員的限價(jià)申報(bào)和市價(jià)申報(bào)。49【答案詳解】

53、A。按照深圳證券交易所的規(guī)定，上市首日集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范疇為發(fā)行價(jià)的上下150元，持續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范疇為近來(lái)成交價(jià)的上下15元；非上市首日集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范疇為發(fā)行價(jià)的上下5元，持續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范疇為近來(lái)成交價(jià)的上下5元。來(lái)源：考試大50【答案詳解】C。根據(jù)國(guó)內(nèi)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，債券和權(quán)證明行當(dāng)天回轉(zhuǎn)交易，即投資者可以在交易日的任何營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)反向賣(mài)出已買(mǎi)入但未交收的債券和權(quán)證；B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。51【答案詳解】D。根據(jù)債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行細(xì)則的規(guī)定，債券回購(gòu)交易按投資者證券賬戶(hù)進(jìn)行申報(bào)，結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)以證券賬戶(hù)為單位向中國(guó)結(jié)算公司申報(bào)提交或轉(zhuǎn)回質(zhì)押券。52【答案詳解】

54、B。原則券折算率管理措施規(guī)定。對(duì)已在證券交易所上市的、可用以進(jìn)行回購(gòu)交易的國(guó)債、公司債和其她債券，由中國(guó)結(jié)算公司在每星期三收市后根據(jù)原則券折算率計(jì)算公式，計(jì)算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種（該星期新上市的債券除外）在下一種有交易安排的星期（有交易安排的星期指該星期至少有1個(gè)交易日未休市）分別合用的原則券折算率。53【答案詳解】A。波動(dòng)率的計(jì)算公式為：波動(dòng)率（上期最高收盤(pán)價(jià)上期最低收盤(pán)價(jià)）（上期最高收盤(pán)價(jià)上期最低收盤(pán)價(jià)）2。54【答案詳解】D。A、B、C三項(xiàng)合用于T1滾動(dòng)交收。55【答案詳解】B?？蛻?hù)向證券公司融資買(mǎi)入證券時(shí)，客戶(hù)需事先向證券公司繳納一定的保證金（可以是鈔票，也可以用有價(jià)證券充

55、抵），同步將融資買(mǎi)入的證券作為對(duì)證券公司的擔(dān)保物。56【答案詳解】C。投資者進(jìn)行證券交易的資金存取方式曾先后有多種，如證券營(yíng)業(yè)部自設(shè)資金柜臺(tái)來(lái)辦理客戶(hù)的資金存取、將客戶(hù)資金存取業(yè)務(wù)委托給銀行代理、將證券營(yíng)業(yè)部資金核算電腦系統(tǒng)與銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)聯(lián)網(wǎng)后進(jìn)行銀證轉(zhuǎn)賬存取等。57【答案詳解】C。補(bǔ)辦新號(hào)碼證券賬戶(hù)卡的，按規(guī)定數(shù)據(jù)格式將有關(guān)資料傳送中國(guó)結(jié)算公司，中國(guó)結(jié)算公司審核合格后即時(shí)予以配號(hào)，自動(dòng)將新證券賬戶(hù)托管到原證券賬戶(hù)托管的證券公司（或B股托管機(jī)構(gòu)），并將有關(guān)證券由原證券賬戶(hù)轉(zhuǎn)到新的證券賬戶(hù)。58【答案詳解】A。新股定價(jià)發(fā)行與競(jìng)價(jià)發(fā)行的認(rèn)購(gòu)成功者的擬定方式不同：前者按抽簽決定；后者按價(jià)格優(yōu)

56、先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定。59【答案詳解】B。申購(gòu)手續(xù)費(fèi)分兩步計(jì)算：凈申購(gòu)金額10000（115%）985222（元）；申購(gòu)手續(xù)費(fèi)1000098522214778（元）。60【答案詳解】D。按照權(quán)益與所有權(quán)一致的原則，在認(rèn)購(gòu)的股票過(guò)戶(hù)前，股票的權(quán)益仍屬于認(rèn)購(gòu)人。二、多選選擇題1【答案詳解】ABCD。深圳證券交易所綜合合同交易平臺(tái)業(yè)務(wù)實(shí)行細(xì)則第十條規(guī)定，合同平臺(tái)接受交易顧客下列類(lèi)型的申報(bào)：意向申報(bào)；定價(jià)申報(bào)；雙邊報(bào)價(jià)；成交申報(bào)；其她申報(bào)。2【答案詳解】ACD。B項(xiàng)應(yīng)為：執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理籌劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來(lái)。3【答案詳解】AB。A、B兩項(xiàng)屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)中

57、的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；C項(xiàng)屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的管理風(fēng)險(xiǎn)；D項(xiàng)屬于經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。4【答案詳解】AC。分紅派息重要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股利的過(guò)程，也是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過(guò)程。分紅派息的形式重要有鈔票股利和股票股利兩種。5【答案詳解】AC。國(guó)內(nèi)證券公司的營(yíng)銷(xiāo)渠道重要分為直接營(yíng)銷(xiāo)渠道（證券公司營(yíng)業(yè)部、網(wǎng)絡(luò)證券營(yíng)銷(xiāo)、證券公司內(nèi)部營(yíng)銷(xiāo)人員）和間接營(yíng)銷(xiāo)渠道（經(jīng)紀(jì)人、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)）。6【答案詳解】AC。集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)涉及：前言、集合資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人、集合籌劃的基本狀況、委托人狀況、管理人以自有資金參與集合籌劃時(shí)的特別商定、集合籌劃賬戶(hù)管理、集合籌劃資產(chǎn)托管、集合籌劃費(fèi)用、投資收益與分派、集合籌劃信息披露、當(dāng)事

58、人的權(quán)利與義務(wù)、委托人退出狀況、集合籌劃的終結(jié)、不可抗力與免責(zé)、違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決、合同的成立與生效的條件。7【答案詳解】AC。證券交收涉及兩個(gè)層面：一是中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人的證券交收。二是結(jié)算參與人與客戶(hù)之間的證券交收。8【答案詳解】ABCD。證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)合理謹(jǐn)慎地對(duì)客戶(hù)進(jìn)行盡職調(diào)查，理解客戶(hù)身份、資產(chǎn)與收入狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力和投資偏好等，并獲取有關(guān)資料。客戶(hù)為法人或者依法成立的其她組織的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行實(shí)地調(diào)查。9【答案詳解】BC。上海證券交易所的市價(jià)申報(bào)：一是最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào)即在對(duì)手方實(shí)時(shí)最優(yōu)五個(gè)價(jià)位內(nèi)以對(duì)手方人權(quán)為成交價(jià)逐次成

59、交，剩余未成交部分自動(dòng)撤銷(xiāo)。二是最優(yōu)五檔限時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)即在對(duì)手方實(shí)時(shí)5個(gè)最優(yōu)價(jià)位內(nèi)：以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)逐次成交，剩余未成交部分按本方申報(bào)最新成交價(jià)轉(zhuǎn)為限價(jià)申報(bào)；如該申報(bào)無(wú)成交的，按本方最優(yōu)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)為限價(jià)申報(bào)；如無(wú)本方申報(bào)的，該申報(bào)撤銷(xiāo)。10【答案詳解】ABC。納入結(jié)算參與人最低備付金額計(jì)算的交易品種有：在證券交易所上市的A股、基金、ETF、LOF、權(quán)證、債券，以及將來(lái)新增的、采用凈額結(jié)算的證券品種的二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)入金額，債券回購(gòu)初始融出資金金額和到期購(gòu)回金額，但不涉及買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額。來(lái)源：考試大11【答案詳解】AD。公司董事會(huì)秘書(shū)空缺期間，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)指定一名董事或高檔管理人員代行董

60、事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)，同步盡快擬定董事會(huì)秘書(shū)人選。在公司指定代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)的人員之前，由董事長(zhǎng)代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)。12【答案詳解】ABC。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義為：只有經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司才干從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到1億元人民幣，凈資本不低于5000萬(wàn)元人民幣。自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以營(yíng)利為目的、為自己買(mǎi)賣(mài)證券、通過(guò)買(mǎi)賣(mài)價(jià)差獲利的一種經(jīng)營(yíng)行為。在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營(yíng)的資金。自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)必須在以自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶(hù)中進(jìn)行；并且只能買(mǎi)賣(mài)依法公開(kāi)發(fā)行的或中國(guó)證監(jiān)會(huì)承認(rèn)的其她有價(jià)證券。13【答案詳解】ABD。證券交易