武漢理工網(wǎng)絡《證券法》試題及其答案

1、C.一、單選（每題參考分值2.5分）1、下列關于證券經紀商的說法錯誤的是（）。C A.以代理人的身份從事證券交易B.收入來源為收取的傭金C C.不承擔交易中的價格風險C D.收入來源為買賣價差正確C2、短線交易的時間限制為（）個月。C A.1B.3r C.6C D.12正確C3、證券登記結算機構對重要原始憑證的保存期不少于（）年。C A.5B.1020D.30正確C4、下列各項中，可以作為公司出資的有（）。C A.股權B.勞務C.信用D.商譽正確A5、我國1998年通過的證券法，至今已修改（）： C A.1B.2C.3r D.4正確C）年內不得轉讓。6、公司發(fā)起人持有本公司的股份,在公司成立之

2、日起（ C A.B.1.5C C.1D.0.5正確C7、關于證券交易所的會員，說法正確的是（）。A.只能是證券公司C B.包括有資金實力的個人C C.包括其它金融機構D.無嚴格限制正確A8、在下列哪種情況下，證券交易所可以采取技術性停牌的措施？（） A.發(fā)現(xiàn)法人以個人名義買賣股票時C B.不可抗力的突發(fā)性事件發(fā)生時，C.為維護正常的交易秩序r D.因突發(fā)性事件而影響證券交易正常進行時C.C.正確D9、我國上海證券交易所和深圳證券交易所均實行（）。A.會員制C B.公司制C C.契約制D.合同制正確A10、下列哪種證券的發(fā)行和交易不適用證券法？（） C A.股票C B.國庫券。C.公司債券C D

3、.基金券正確B11、申請債券上市篇是交（）決議。A.股東會B.董事會監(jiān)事會D.職工大會正確12、上海證券交易所B種股票所采用的幣種是（）。a.美元C B.港幣C C.人民幣C D.日元正確A13、國務院證券監(jiān)督管理機構限制交易的最長期限是（）日。a.15C B.30C.60。D.90正確B14、某上市公司公開發(fā)行的股份為15%的總股份，可以判定其股本總額不少于人民幣 （）萬元。C A.3000J B.4000C.20000D.40000正確D15、上市公司每次配股的最高限是（）。A.10配2C B.10配3C C.10配4D.10配5正確B16、證券代銷的發(fā)行風險由（）承擔。C A.證券公司C

4、 B.發(fā)行人C.證券公司和發(fā)行人共同承擔r D.證券公司和發(fā)行人按約定承擔C.正確B17、一般收購中的收購人最少持有公司總股份的（）。A.3%B.4%C.5%D.6%正確C）億元。18、證券登記結算機構的自有資金不少于人民幣（ C A.1B.2r C.3C D.4正確B19、上市公司每年需提供（）份定期報告。C A.1C B.D.4正確D20、根據(jù)我國證券法的規(guī)定，證券在證券交易所掛牌交易，應當采用下列哪種方式？ C A.拍賣B.公開競價C C.集中交易C D.公開的集中競價交易正確D21、上市公司每次配股的最高限是（）。A.10配2B.10配3C.10配4C D.10配5正確B22、股東權益

5、等值于（）。A.總資產B.股本r C.股本+公積金C D.總資產一總負債正確D23、在我國，證券交易所的設立由誰決定？（） 。A.國務院r B.中國人民銀行r C.財政部D.證券監(jiān)督管理機構正確A24、我國現(xiàn)有（）個證券交易所。r A.1C B.2C C.3D.正確B25、關于紙幣的描述，正確的是（）。A.紙幣屬于金券B.紙幣本身就是權利C.紙幣屬于資格證券D.紙幣屬于有價證券正確B26、某股份有限公司申請其公司債券上市交易，下列哪一項構成證券監(jiān)督管理 機構駁回其申請的理由？（）C A.公司債券發(fā)行額為6000萬元B.公司債券的期限為3年r C.公司的凈資產額為2000萬元C D.公司債券發(fā)行

6、規(guī)模已達凈資產額的30%正確C27、根據(jù)我國證券法的規(guī)定，證券公司能否從事證券自營業(yè)務表述正確的是（）。A.證券公司均可以從事證券自營業(yè)務B.證券公司均不得從事證券自營業(yè)務c.證券公司只能從事由包銷產生的證券自營業(yè)務C D.一部分證券公司可以從事證券自營業(yè)務正確D28、下列哪種證券的發(fā)行和交易不適用證券法？（）r A.股票。B.國庫券C C.公司債券D.基金券正確B29、要約收購采?。ǎC制。C A.報價交易B.競價交易C.協(xié)商定價C D.多種定價正確A30、可轉換債券是指在一定時期內可以兌換成（）的債券。C A.基金B(yǎng).優(yōu)先股C C.任意證券C D.普通股正確D31、公司債券余額不超過公司（

7、）的40%。C A.凈資本C B.注冊資本r C.凈資產D.總資產正確C32、下列法律性文件中，由國務院制定的是（ r A.證券法B.證券公司風險處置條例。C.中國證券業(yè)協(xié)會章程D.上市公司重大資產重組管理辦法正確B33、證券公司因包銷而購入售后剩余股票達到股份有限公司已發(fā)行股份的11%，其持有的 該部分股票在此后陸續(xù)賣出的行為應如何認定？（）c A.若在6個月內賣出的，行為違法。B.其賣出不受6個月時限的限制，收益歸屬于證券公司，損失也由證券公司承擔C.其賣出不受6個月時限的限制，但收益應歸屬于發(fā)行股票的公司D.賣出時每減少5%應向證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告，并予以公告正確B3

8、4、（）是證券行政監(jiān)管關系的監(jiān)督主體。C A.交易所。B.證券業(yè)協(xié)會C C.發(fā)行者D.中國證監(jiān)會正確D35、有關證券登記結算機構表述，正確的是（）。 A,企業(yè)法人B.營利法人 C.特許法人C D.一般法人正確C36、設立結算風險基金，是為了賠償()的損失。c A.投資者B.證券公司C.證券交易所D.登記結算機構正確D37、下列監(jiān)管措施中，實施期限一般不超過12個月，延期不得超過6個月的是 ()OC A.停業(yè)整頓B.托管0C.行政重組C D.接管 正確【C38、一般收購中的收購人最少持有公司總股份的（）.A.3%B.4%C C.5%C D.6%正確C39、短線交易的時間限制為（）個月。 r A.

9、1C B.3C C.6D.12正確C40、證券包銷的發(fā)行風險由（）承擔。A.證券公司B.發(fā)行人。C.證券公司和發(fā)行人共同承擔J D.證券公司和發(fā)行人按約定承擔正確A二、簡答（每題參考分值5分）41、繼續(xù)收購的特點有哪些？正確答案：繼續(xù)收購的特點有哪些？答：它具有以下特點：（1 ）特定投資者進行的上市公司收購行為：單獨或共 同持有已發(fā)行的30%股份；（2 ）必須采取要約收購的形式；（3 ）收購人與全 體股東之間發(fā)生的股票交易；（4）屬于一次性交易；（5）屬于自愿收購；（6）必須獲得法定機構的審核或批準。42、我國證券法的基本原則有哪些？正確答案：我國證券法的基本原則有哪些？答：證券法的基本原則有

10、：（1 ）公開原則；（2 ）公正原則；（3 ）公平原則； （4 ）誠實信用原則：（5 ）兼顧安全的效率原則。43、證券監(jiān)管機構工作人員的特別義務有哪些？正確答案:證券監(jiān)管機構工作人員的特別義務有哪些？答：包括：（1 ）忠于職守義務；（2 ）有關證件的出示義務；（3 ）保守商業(yè) 秘密的義務；（4 ）涉嫌犯罪的移送義務；（5）任職限制的義務。44、保薦機構的職責有哪些？正確答案:正確答案保薦機構的職責有哪些？答：（1 ）首次公開發(fā)行股票前的輔導；（2 ）盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市; （3 ）獨立、審慎的核查和判斷職責；（4 ）承諾和擔保義務；（5 ）持續(xù)督導發(fā)行人履行法定義務；（6 ）協(xié)助配合職責

11、45、投資咨詢服務機構的行為限制有哪些？正確答案:投資咨詢服務機構的行為限制有哪些？答：限制有：（1 ）代理委托人從事證券投資；（2 ）與委托人約定分享證券 投資收益或分擔損失；（3 ）買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票；（4） 提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息；（5 ）法律、行政法規(guī)禁止的其他行 為。46、定期報告具有哪些特點？正確答案:定期報告具有哪些特點？答：（1 ）編制和公告是公司的強制性義務；（2 ）標準化信息披露文件；（3 ） 嚴格依照法定時間；（4）必須履行法定程序；（5 ）必須獲得書面確認及審核；（6 ）報告之間具有連續(xù)性。47、證券交易所的特殊義務有哪些？正確答案:證券交易所的特殊義務有哪些？答：（1 ）存續(xù)期間不得分配共有積累；（2 ）設立風險基金；（3 ）從業(yè)人員 回避制度；（4 ）不得改變交易結果的義務；（5）報告及報批義務。48、內幕交易與短線交易的不同點有哪些？內幕交易與短線交易的不同點有哪些？答：（1 ）立法觀念不同；（2 ）法律性質不同；（3 ）構成要件不同；（4 ）行 為結構不同；（5 ）法律后果不同。49、上市公司發(fā)行證券的消極條件有哪些？正確答案：上市公司發(fā)行證券的消極條件有哪些？答：包括（1