icp備案2信息安全評價制度

1、尸信息安全評估表 信1技術(shù)要求1.1物理安全序號控制點(diǎn)項目安全標(biāo)準(zhǔn)評估情況說明1.1.1物理位置的選擇.機(jī)房和辦公場地應(yīng)選擇在具有防震、防風(fēng)和防雨等能力的建筑內(nèi)；.機(jī)房場地應(yīng)避免設(shè)在建筑物的高層或地下室，以及用水設(shè)備的下層或隔壁。1.1.2物理訪問控制.機(jī)房出入口應(yīng)安排專人值守并配置電子門禁系統(tǒng)，控制、鑒別和記錄進(jìn)入的 人員；.需進(jìn)入機(jī)房的來訪人員應(yīng)經(jīng)過申請和審批流程，并限制和監(jiān)控其活動范圍；.應(yīng)對機(jī)房劃分區(qū)域進(jìn)行管理，區(qū)域和區(qū)域之間設(shè)置物理隔離裝置，在重要區(qū) 域前設(shè)置交付或安裝等過渡區(qū)域；.重要區(qū)域應(yīng)配置第二道電子門禁系統(tǒng)，控制、鑒別和記錄進(jìn)入的人員。1.1.3防盜竊和防破壞.應(yīng)將主要設(shè)備放

2、置在機(jī)房內(nèi)；.應(yīng)將設(shè)備或主要部件進(jìn)行固定，并設(shè)置明顯的不易除去的標(biāo)記；.應(yīng)將通信線纜鋪設(shè)在隱蔽處，可鋪設(shè)在地下或管道中；.應(yīng)對介質(zhì)分類標(biāo)識，存儲在介質(zhì)庫或檔案室中；.應(yīng)利用光、電等技術(shù)設(shè)置機(jī)房防盜報警系統(tǒng)；.應(yīng)對機(jī)房設(shè)置監(jiān)控報警系統(tǒng)。1.1.4防雷擊.機(jī)房建筑應(yīng)設(shè)置避雷裝置；.應(yīng)設(shè)置防雷保安器，防止感應(yīng)雷；.機(jī)房應(yīng)設(shè)置交流電源地線。1.1.5防火.機(jī)房應(yīng)設(shè)置火災(zāi)自動消防系統(tǒng)，能夠自動檢測火情、自動報警，并自動滅火；.機(jī)房及相關(guān)的工作房間和輔助房應(yīng)采用具有耐火等級的建筑材料；1.1.6防水和防潮.機(jī)房應(yīng)米取區(qū)域隔離防火措施，將重要設(shè)備與其他設(shè)備隔離開。.水管安裝，不得穿過機(jī)房屋頂和活動地板下；.

3、應(yīng)采取措施防止雨水通過機(jī)房窗戶、屋頂和墻壁滲透；.應(yīng)采取措施防止機(jī)房內(nèi)水蒸氣結(jié)露和地下積水的轉(zhuǎn)移與滲透；.應(yīng)安裝對水敏感的檢測儀表或元件，對機(jī)房進(jìn)行防水檢測和報警。1.1.7防靜電.設(shè)備應(yīng)采用必要的接地防靜電措施；.機(jī)房應(yīng)采用防靜電地板；.應(yīng)采用靜電消除器等裝置，減少靜電的產(chǎn)生。1.1.8溫濕度控制機(jī)房應(yīng)設(shè)置溫濕度自動調(diào)節(jié)設(shè)施，使機(jī)房溫、濕度的變化在設(shè)備運(yùn)行所允許 的范圍之內(nèi)。1.1.9電力供應(yīng)（A4）.應(yīng)在機(jī)房供電線路上配置穩(wěn)壓器和過電壓防護(hù)設(shè)備；.應(yīng)提供短期的備用電力供應(yīng)，至少滿足設(shè)備在斷電情況下的正常運(yùn)行要求；.應(yīng)設(shè)置冗余或并行的電力電纜線路為計算機(jī)系統(tǒng)供電；.應(yīng)建立備用供電系統(tǒng)。1.1

4、.10電磁防護(hù)（S4）.應(yīng)采用接地方式防止外界電磁干擾和設(shè)備寄生耦合干擾；.電源線和通信線纜應(yīng)隔離鋪設(shè)，避免互相干擾；.應(yīng)對關(guān)鍵區(qū)域?qū)嵤╇姶牌帘巍?.2網(wǎng)絡(luò)安全序號控制點(diǎn)項目安全標(biāo)準(zhǔn)評估情況說明1.2.1結(jié)構(gòu)安全（G4）.應(yīng)保證網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的業(yè)務(wù)處理能力具備冗余空間，滿足業(yè)務(wù)高峰期需要；.應(yīng)保證網(wǎng)絡(luò)各個部分的帶寬滿足業(yè)務(wù)高峰期需要；.應(yīng)在業(yè)務(wù)終端與業(yè)務(wù)服務(wù)器之間進(jìn)行路由控制建立安全的訪問路徑；.應(yīng)繪制與當(dāng)前運(yùn)行情況相符的網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)圖；.應(yīng)根據(jù)各部門的工作職能、重要性和所涉及信息的重要程度等因素，劃分不 同的子網(wǎng)或網(wǎng)段，并按照方便管理和控制的原則為各子網(wǎng)、網(wǎng)段分配地址段；.應(yīng)避免將重要網(wǎng)段部署在網(wǎng)

5、絡(luò)邊界處且直接連接外部信息系統(tǒng)，重要網(wǎng)段與 其他網(wǎng)段之間采取可靠的技術(shù)隔離手段；.應(yīng)按照對業(yè)務(wù)服務(wù)的重要次序來指定帶寬分配優(yōu)先級別，保證在網(wǎng)絡(luò)發(fā)生擁 堵的時候優(yōu)先保護(hù)重要主機(jī)。1.2.2訪問控制（G4）.應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界部署訪問控制設(shè)備，啟用訪問控制功能；.應(yīng)不允許數(shù)據(jù)帶通用協(xié)議通過；.應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)的敏感標(biāo)記允許或拒絕數(shù)據(jù)通過；.應(yīng)/、開放遠(yuǎn)程撥號訪問功能1.2.3安全審計（G4）.應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備運(yùn)行狀況、網(wǎng)絡(luò)流量、用戶行為等進(jìn)行日志記錄；.審計記錄應(yīng)包括：事件的日期和時間、用戶、事件類型、事件是否成功及其他與審計相關(guān)的信息；.應(yīng)能夠根據(jù)記錄數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，并生成審計報表；.應(yīng)對審計記錄進(jìn)行

6、保護(hù)，避免受到未預(yù)期的刪除、修改或覆蓋等；.應(yīng)定義審計跟蹤極限的閾值，當(dāng)存儲空間接近極限時，能采取必要的措施，當(dāng)存儲空間被耗盡時，終止可審計事件的發(fā)生；.應(yīng)根據(jù)信息系統(tǒng)的統(tǒng)一安全策略，實現(xiàn)集中審計，時鐘保持與時鐘服務(wù)器同 步。1.2.4邊界完整性檢查(S4.應(yīng)能夠?qū)Ψ鞘跈?quán)設(shè)備私自聯(lián)到內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的行為進(jìn)行檢查，準(zhǔn)確定出位置，并 對其進(jìn)行有效阻斷；.應(yīng)能夠?qū)?nèi)部網(wǎng)絡(luò)用戶私自聯(lián)到外部網(wǎng)絡(luò)的行為進(jìn)行檢查，準(zhǔn)確定出位置，并 對其進(jìn)行有效阻斷。1.2.5入侵防范(G4)1.應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界處監(jiān)視以下攻擊行為：端口掃描、強(qiáng)力攻擊、木馬后門攻擊、拒絕服務(wù)攻擊、緩沖區(qū)溢出攻擊、 IP碎片攻擊和網(wǎng)絡(luò)蠕蟲攻擊等；當(dāng)檢測到

7、 攻擊行為時，應(yīng)記錄攻擊源 IP、攻擊類型、攻擊目的、攻擊時間，在發(fā)生嚴(yán) 重入侵事件時應(yīng)提供報警及自動采取相應(yīng)動作。1.2.6惡意代碼防范(G4.應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界處對惡意代碼進(jìn)行檢測和清除；.應(yīng)維護(hù)惡意代碼庫的升級和檢測系統(tǒng)的更新。1.2.7網(wǎng)絡(luò)設(shè)備防護(hù)(G4.應(yīng)對登錄網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的用戶進(jìn)行身份鑒別；.應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的管理員登錄地址進(jìn)行限制；.網(wǎng)絡(luò)設(shè)備用戶的標(biāo)識應(yīng)唯一；.主要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備應(yīng)對同一用戶選擇兩種或兩種以上組合的鑒別技術(shù)來進(jìn)行身 份鑒別；.身份鑒別信息應(yīng)具有不易被冒用的特點(diǎn)，口令應(yīng)有復(fù)雜度要求并定期更換；.網(wǎng)絡(luò)設(shè)備用戶的身份鑒別信息至少應(yīng)價-種是不可偽造的；應(yīng)具有登錄失敗 處理功能，可采取結(jié)束會話

8、、限制非法登錄次數(shù)和當(dāng)網(wǎng)絡(luò)登錄連接超時自動 退出等措施；當(dāng)對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行遠(yuǎn)程管理時，應(yīng)采取必要措施防止鑒別信息 在網(wǎng)絡(luò)傳輸過程中被竊聽；應(yīng)實現(xiàn)設(shè)備特權(quán)用戶的權(quán)限分離。1.3主機(jī)安全序號控制點(diǎn)項目安全標(biāo)準(zhǔn)評估情況說明1.3.1身份鑒別（S4）.應(yīng)對登錄操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的用戶進(jìn)行身份標(biāo)識和鑒別；.操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)管理用戶身份標(biāo)識應(yīng)具后不易被冒用的特點(diǎn)，口令應(yīng) 有復(fù)雜度要求并定期更換；.應(yīng)啟用登錄失敗處理功能，可采取結(jié)束會話、限制非法登錄次數(shù)和自動退出 等措施；.應(yīng)設(shè)置鑒別警示信息，描述未授權(quán)訪問可能導(dǎo)致的后果；.當(dāng)對服務(wù)器進(jìn)行遠(yuǎn)程管理時，應(yīng)采取必要措施，防止鑒別信息在網(wǎng)絡(luò)傳輸過 程中被竊聽

9、；.應(yīng)為操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的不同用戶分配不同的用戶名，確保用戶名具有 唯一性；.應(yīng)采用兩種或兩種以上組合的鑒別技術(shù)對管理用戶進(jìn)行身份鑒別，并且身份 鑒別信息至少有一種是不可偽造的。1.3.2安全標(biāo)記（S4）應(yīng)對所有主體和客體設(shè)置敏感標(biāo)記；1.3.3訪問控制（S4）.應(yīng)依據(jù)安全策略和所有主體和客體設(shè)置的敏感標(biāo)記控制主體對客體的訪問；.訪問控制的粒度應(yīng)達(dá)到主體為用戶級或進(jìn)程級，客體為文件、數(shù)據(jù)庫表、記 錄和字段級。.應(yīng)根據(jù)管理用戶的角色分配權(quán)限，實現(xiàn)管理用戶的權(quán)限分離，僅授予管理用 戶所需的最小權(quán)限；.應(yīng)實現(xiàn)操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)特權(quán)用戶的權(quán)限分離；.應(yīng)嚴(yán)格限制默認(rèn)帳戶的訪問權(quán)限，重命名系統(tǒng)默認(rèn)帳

10、戶，修改這些帳戶的默 認(rèn)口令；.應(yīng)及時刪除多余的、過期的帳戶，避免共享帳戶的存在。1.3.4可信路徑（S4）1.在系統(tǒng)對用戶進(jìn)行身份鑒別時，系統(tǒng)與用戶之間應(yīng)能夠建立一條安全的信息傳輸路徑。2.在用戶對系統(tǒng)進(jìn)行訪問時，系統(tǒng)與用戶之間應(yīng)能夠建立一條安全的信息傳輸 路徑。1.3.5安全審計（G4）.審計范圍應(yīng)覆蓋到服務(wù)器和重要客戶端上的每個操作系統(tǒng)用戶和數(shù)據(jù)庫用 戶；.審計內(nèi)容應(yīng)包括重要用戶行為、系統(tǒng)資源的異常使用和重要系統(tǒng)命令的使用 等系統(tǒng)內(nèi)重要的安全相關(guān)事件；.審計記錄應(yīng)包括日期和時間、類型、主體標(biāo)識、客體標(biāo)識、事件的結(jié)果等；.應(yīng)能夠根據(jù)記錄數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，并生成審計報表；.應(yīng)保護(hù)審計進(jìn)程，避免受

11、到未預(yù)期的中斷；.應(yīng)保護(hù)審計記錄，避免受到未預(yù)期的刪除、修改或覆蓋等；.應(yīng)能夠根據(jù)信息系統(tǒng)的統(tǒng)一安全策略，實現(xiàn)集中審計。1.3.6剩余信息保護(hù)（S4.應(yīng)保證操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)用戶的鑒別信息所在的存儲空間，被釋放或再 分配給其他用戶前得到完全清除，無論這些信息是存放在硬盤上還是在內(nèi)存 中；.應(yīng)確保系統(tǒng)內(nèi)的文件、目錄和數(shù)據(jù)庫記錄等資源所在的存儲空間，被釋放或 重新分配給其他用戶前得到完全清除1.3.7入侵防范（G4）.應(yīng)能夠檢測到對重要服務(wù)器進(jìn)行入侵的行為，能夠記錄入侵的源IP、攻擊的類型、攻擊的目的、攻擊的時間，并在發(fā)生嚴(yán)重入侵事件時提供報警；.應(yīng)能夠?qū)χ匾绦虻耐暾赃M(jìn)行檢測，并在檢測到完整

12、性受到破壞后具有恢 復(fù)的措施；.操作系統(tǒng)應(yīng)遵循最小安裝的原則，僅安裝需要的組件和應(yīng)用程序，并通過設(shè) 置升級服務(wù)器等方式保持系統(tǒng)補(bǔ)丁及時得到更新。1.3.8惡意代碼防范（G41.應(yīng)安裝防惡意代碼軟件，并及時更新防惡意代碼軟件版本和惡意代碼庫；.主機(jī)防惡意代碼產(chǎn)品應(yīng)具有與網(wǎng)絡(luò)防惡意代碼產(chǎn)品不同的惡意代碼庫；.應(yīng)支持防惡意代碼的統(tǒng)一管理1.3.9資源控制（A4）.應(yīng)通過設(shè)定終端接入方式、網(wǎng)絡(luò)地址范圍等條件限制終端登錄；.應(yīng)根據(jù)安全策略設(shè)置登錄終端的操作超時鎖定；.應(yīng)對重要服務(wù)器進(jìn)行監(jiān)視，包括監(jiān)視服務(wù)器的CPU硬盤、內(nèi)存、網(wǎng)絡(luò)等資源的使用情況；.應(yīng)限制單個用戶對系統(tǒng)資源的最大或最小使用限度；.應(yīng)能夠?qū)?/p>

13、系統(tǒng)的服務(wù)水平降低到預(yù)先規(guī)定的最小值進(jìn)行檢測和報警。1.4應(yīng)用安全序號控制點(diǎn)項目安全標(biāo)準(zhǔn)評估情況說明1.4.1身份鑒別（S4）.應(yīng)提供專用的登錄控制模塊對登錄用戶進(jìn)行身份標(biāo)識和鑒別；.應(yīng)對同一用戶采用兩種或兩種以上組合的鑒別技術(shù)實現(xiàn)用戶身份鑒別，其中 一種是/、可偽造的；.應(yīng)提供用戶身份標(biāo)識唯一和鑒別信息復(fù)雜度檢查功能，保證應(yīng)用系統(tǒng)中不存 在重復(fù)用戶身份標(biāo)識，身份鑒別信息不易被冒用；.應(yīng)提供登錄失敗處理功能，可采取結(jié)束會話、限制非法登錄次數(shù)和自動退出 等措施；.應(yīng)啟用身份鑒別、用戶身份標(biāo)識唯一性檢查、用戶身份鑒別信息復(fù)雜度檢查 以及登錄失敗處理功能，并根據(jù)安全策略配置相關(guān)參數(shù)。1.4.2安全標(biāo)

14、記（S4）應(yīng)提供為主體和客體設(shè)置安全標(biāo)記的功能并在安裝后啟用；1.4.3訪問控制（S4）1.應(yīng)提供自主訪問控制功能，依據(jù)安全策略控制用戶對文件、數(shù)據(jù)庫表等客體的訪問；.自主訪問控制的覆蓋范圍應(yīng)包括與信息安全直接相關(guān)的主體、客體及它們之 間的操作；.應(yīng)由授權(quán)主體配置訪問控制策略，并禁止默認(rèn)帳戶的訪問；.應(yīng)授予不向帳戶為完成各自承擔(dān)任務(wù)所需的最小權(quán)限，并在它們之間形成相 互制約的關(guān)系；.應(yīng)通過比較安全標(biāo)記來確定是授予還是拒絕主體對客體的訪問。1.4.4可信路徑（S4）.在應(yīng)用系統(tǒng)對用戶進(jìn)行身份鑒別時，應(yīng)能夠建立一條安全的信息傳輸路徑。.在用戶通過應(yīng)用系統(tǒng)對資源進(jìn)行訪問時，應(yīng)用系統(tǒng)應(yīng)保證在被訪問的資

15、源與 用戶之間應(yīng)能夠建立一條安全的信息傳輸路徑。1.4.5安全審計（G4）.應(yīng)提供覆蓋到每個用戶的安全審計功能，對應(yīng)用系統(tǒng)重要安全事件進(jìn)行審 計；.應(yīng)保證無法單獨(dú)中斷審計進(jìn)程，無法刪除、修改或覆蓋審計記錄；.審計記錄的內(nèi)容至少應(yīng)包括事件的日期、時間、發(fā)起者信息、類型、描述和 結(jié)果等；.應(yīng)提供對審計記錄數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計、查詢、分析及生成審計報表的功能；.應(yīng)根據(jù)系統(tǒng)統(tǒng)一安全策略，提供集中審計接口。1.4.6剩余信息保護(hù)（S4.應(yīng)保證用戶的鑒別信息所在的存儲空間被釋放或再分配給其他用戶前得到 完全清除，無論這些信息是存放在硬盤上還是在內(nèi)存中；.應(yīng)保證系統(tǒng)內(nèi)的文件、目錄和數(shù)據(jù)庫記錄等資源所在的存儲空間被釋

16、放或重 新分配給其他用戶前得到完全清除。1.4.7通信完整性（S4）應(yīng)米用密碼技術(shù)保證通信過程中數(shù)據(jù)的完整性。1.4.8通信保密性（S4）.在通信雙方建立連接之前，應(yīng)用系統(tǒng)應(yīng)利用密碼技術(shù)進(jìn)行會話初始化驗證；.應(yīng)對通信過程中的整個報文或會話過程進(jìn)行加密；.應(yīng)基于硬件化的設(shè)備對重要通信過程進(jìn)行加解密運(yùn)算和密鑰管理。1.4.9抗抵賴（G4.應(yīng)具有在請求的情況下為數(shù)據(jù)原發(fā)者或接收者提供數(shù)據(jù)原發(fā)證據(jù)的功能；.應(yīng)具有在請求的情況下為數(shù)據(jù)原發(fā)者或接收者提供數(shù)據(jù)接收證據(jù)的功能。1.4.10軟件容錯（A4）.應(yīng)提供數(shù)據(jù)有效性檢驗功能，保證通過人機(jī)接口輸入或通過通信接口輸入的 數(shù)據(jù)格式或長度符合系統(tǒng)設(shè)定要求；.應(yīng)

17、提供自動保護(hù)功能，當(dāng)故障發(fā)生時自動保護(hù)當(dāng)前所有狀態(tài)；.應(yīng)提供自動恢復(fù)功能，當(dāng)故障發(fā)生時立即自動啟動新的進(jìn)程，恢復(fù)原來的工 作狀態(tài)。1.4.11資源控制（A4）.當(dāng)應(yīng)用系統(tǒng)中的通信雙方中的一方在一段時間內(nèi)未作任何響應(yīng)，另一方應(yīng)能 夠自動結(jié)束會話；.應(yīng)能夠?qū)ο到y(tǒng)的最大并發(fā)會話連接數(shù)進(jìn)行限制；.應(yīng)能夠?qū)蝹€帳戶的多重并發(fā)會話進(jìn)行限制；.應(yīng)能夠?qū)σ粋€時間段內(nèi)可能的并發(fā)會話連接數(shù)進(jìn)行限制；.應(yīng)能夠?qū)σ粋€訪問帳戶或一個請求進(jìn)程占用的資源分配最大限額和最小限 額；.應(yīng)能夠?qū)ο到y(tǒng)服務(wù)水平降低到預(yù)先規(guī)定的最小值進(jìn)行檢測和報警；.應(yīng)提供服務(wù)優(yōu)先級設(shè)定功能，并在安裝后根據(jù)安全策略設(shè)定訪問帳戶或請求 進(jìn)程的優(yōu)先級，根

18、據(jù)優(yōu)先級分配系統(tǒng)資源。1.5數(shù)據(jù)安全及備份恢復(fù)序號控制點(diǎn)項目安全標(biāo)準(zhǔn)評估情況說明1.5.1數(shù)據(jù)完整性（S4）.應(yīng)能夠檢測到系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)在傳輸過程中完整性 受到破壞，并在檢測到完整性錯誤時采取必要的恢復(fù)措施；.應(yīng)能夠檢測到系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)在存儲過程中完整性 受到破壞，并在檢測到完整性錯誤時采取必要的恢復(fù)措施；.應(yīng)對重要通信提供專用通信協(xié)議或安全通信協(xié)議服務(wù)，避免來自基于通用通 信協(xié)議的攻擊破壞數(shù)據(jù)完整性1.5.2數(shù)據(jù)保密性（S4）.應(yīng)采用加密或其他有效措施實現(xiàn)系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)傳 輸保密性；.應(yīng)采用加密或其他保護(hù)措施實現(xiàn)系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、

19、鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)存 儲保密性；.應(yīng)對重要通信提供專用通信協(xié)議或安全通信協(xié)議服務(wù)，避免來自基于通用協(xié) 議的攻擊破壞數(shù)據(jù)保密性。1.5.3備份和恢復(fù)（A4）.應(yīng)提供數(shù)據(jù)本地備份與恢復(fù)功能，完全數(shù)據(jù)備份至少每天一次，備份介質(zhì)場 外存放；.應(yīng)建立異地災(zāi)難備份中心，配備災(zāi)難恢復(fù)所需的通信線路、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和數(shù)據(jù) 處理設(shè)備，提供業(yè)務(wù)應(yīng)用的實時無縫切換；.應(yīng)提供異地實時備份功能，利用通信網(wǎng)絡(luò)將數(shù)據(jù)實時備份至災(zāi)難備份中心；.應(yīng)采用冗余技術(shù)設(shè)計網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)，避免存在網(wǎng)絡(luò)單點(diǎn)故障；.應(yīng)提供主要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、通信線路和數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)的硬件冗余，保證系統(tǒng)的高 可用性。2管理要求2.1安全管理制度序號控制點(diǎn)項目安全標(biāo)準(zhǔn)評估

20、情況說明2.1.1管理制度（G4）.應(yīng)制定信息安全工作的總體方針和安全策略，說明機(jī)構(gòu)安全工作的總體目 標(biāo)、范圍、原則和安全框架等；應(yīng)對安全管理活動中的各類管理內(nèi)容建立安 全管理制度；應(yīng)對要求管理人員或操作人員執(zhí)行的日常管理操作建立操作規(guī) 程；.應(yīng)形成由安全策略、管理制度、操作規(guī)程等構(gòu)成的全面的信息安全管理制度 體系。2.1.2制定和發(fā)布（G4.應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)安全管理制度的制定；.安全管理制度應(yīng)具有統(tǒng)一的格式，并進(jìn)行版本控制；.應(yīng)組織相關(guān)人員對制定的安全管理制度進(jìn)行論證和審定；.安全管理制度應(yīng)通過正式、有效的方式發(fā)布；.安全管理制度應(yīng)注明發(fā)布范圍，并對收發(fā)文進(jìn)行登記；.有密級的

21、安全管理制度，應(yīng)注明安全管理制度密級，并進(jìn)行密級管理。2.1.3評審和彳訂（G4.應(yīng)由信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)定期組織相關(guān)部門和相關(guān)人員對安全管理制度 體系的合理性和適用性進(jìn)行審定；.應(yīng)定期或不定期對安全管理制度進(jìn)行檢查和審定，對存在不足或需要改進(jìn)的 安全管理制度進(jìn)行修訂；.應(yīng)明確需要定期修訂的安全管理制度，并指定負(fù)責(zé)人或負(fù)責(zé)部門負(fù)責(zé)制度的 日常維護(hù)；應(yīng)根據(jù)安全管理制度的相應(yīng)密級確定評審和修訂的操作范圍。2.2安全管理機(jī)構(gòu)序號控制點(diǎn)項目安全標(biāo)準(zhǔn)評估情況說明2.2.1崗位設(shè)置（G4）.應(yīng)設(shè)立信息安全管理工作的職能部門，設(shè)立安全主管、安全管理各個方面的 負(fù)責(zé)人崗位，并定義各負(fù)責(zé)人的職責(zé)；.應(yīng)設(shè)立系統(tǒng)管

22、理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員等崗位，并定義各個工作崗位 的職責(zé)；.應(yīng)成立指導(dǎo)和管理信息安全工作的委員會或領(lǐng)導(dǎo)小組，其最高領(lǐng)導(dǎo)由單位主 管領(lǐng)導(dǎo)委任或授權(quán)；.應(yīng)制定文件明確安全管理機(jī)構(gòu)各個部門和崗位的職責(zé)、分工和技能要求。2.2.2人員配備（G4）.應(yīng)配備一定數(shù)量的系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員等；.應(yīng)配備專職安全管埋員，不可兼任；.關(guān)鍵事務(wù)崗位應(yīng)配備多人共同管理。2.2.3授權(quán)和審批（G4.應(yīng)根據(jù)各個部門和崗位的職責(zé)明確授權(quán)審批事項、審批部門和批準(zhǔn)人等；.應(yīng)針對系統(tǒng)變更、重要操作、物理訪問和系統(tǒng)接入等事項建立審批程序，按 照審批程序執(zhí)行審批過程，對重要活動建立逐級審批制度；.應(yīng)定期審查審批事

23、項，及時更新需授權(quán)和審批的項目、審批部門和審批人等 信息；.應(yīng)記錄審批過程并保存審批文檔。2.2.4溝通和合作（G4.應(yīng)加強(qiáng)各類管理人員之間、組織內(nèi)部機(jī)構(gòu)之間以及信息安全職能部門內(nèi)部的 合作與溝通，定期或不定期召開協(xié)調(diào)會議，共同協(xié)作處理信息安全問題；.應(yīng)加強(qiáng)與兄弟單位、公安機(jī)關(guān)、電信公司的合作與溝通；.應(yīng)加強(qiáng)與供應(yīng)商、業(yè)界專家、專業(yè)的安全公司、安全組織的合作與溝通；.應(yīng)建立外聯(lián)單位聯(lián)系列表，包括外聯(lián)單位名稱、合作內(nèi)容、聯(lián)系人和聯(lián)系方 式等信息；.應(yīng)聘請信息安全專家作為常年的安全顧問，指導(dǎo)信息安全建設(shè)，參與安全規(guī)劃和安全評審等。2.2.5審核和檢查（G4.安全管理員應(yīng)負(fù)責(zé)定期進(jìn)行安全檢查，檢查內(nèi)

24、容包括系統(tǒng)日常運(yùn)行、系統(tǒng)漏洞和數(shù)據(jù)備份等情況；.應(yīng)由內(nèi)部人員或上級單位定期進(jìn)行全面安全檢查，檢查內(nèi)容包括現(xiàn)有安全技 術(shù)措施的有效性、安全配置與安全策略的一致性、安全管理制度的執(zhí)行情況 等；.應(yīng)制定安全檢查表格實施安全檢查，匯總安全檢查數(shù)據(jù)，形成安全檢查報告，并對安全檢查結(jié)果進(jìn)行通報；.應(yīng)制定安全審核和安全檢查制度規(guī)范安全審核和安全檢查工作，定期按照程 序進(jìn)行安全審核和安全檢查活動。2.3人員安全管理序號控制點(diǎn)項目安全標(biāo)準(zhǔn)評估情況說明2.3.1人貝/用（G4）.應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)人員錄用；.應(yīng)嚴(yán)格規(guī)范人員錄用過程，對被錄用人員的身份、背景、專業(yè)資格和資質(zhì)等 進(jìn)行審查，對其所具有的技

25、術(shù)技能進(jìn)行考核；.應(yīng)簽署保密協(xié)議；.應(yīng)從內(nèi)部人員中選拔從事關(guān)鍵崗位的人員，并簽署崗位安全協(xié)議。2.3.2人員離崗（G4）.應(yīng)制定有關(guān)管理規(guī)范，嚴(yán)格規(guī)范人員離崗過程，及時終止離崗員工的所有訪 問權(quán)限；.應(yīng)取回各種身份證件、鑰匙、徽章等以及機(jī)構(gòu)提供的軟硬件設(shè)備；.應(yīng)辦理嚴(yán)格的倜離手續(xù)，并承諾倜離后的保密義務(wù)后方口離開。2.3.3人員考核（G4）.應(yīng)定期對各個崗位的人員進(jìn)行安全技能及安全認(rèn)知的考核；.應(yīng)對關(guān)鍵崗位的人員進(jìn)行全面、嚴(yán)格的安全審查和技能考核；.應(yīng)建立保密制度，并定期或不定期的對保密制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查或考核；.應(yīng)對考核結(jié)果進(jìn)行記錄并保存。2.3.4安全意識教育和 培訓(xùn)（G4.應(yīng)對各類人員

26、進(jìn)行安全意識教育、崗位技能培訓(xùn)和相關(guān)安全技術(shù)培訓(xùn)；.應(yīng)對安全責(zé)任和懲戒措施進(jìn)行書面規(guī)定并告知相關(guān)人員，對違反違背安全策 略和規(guī)定的人員進(jìn)行懲戒；.應(yīng)對定期安全教育和培訓(xùn)進(jìn)行書面規(guī)定，針對不同崗位制定不同的培訓(xùn)計 戈L對信息安全基礎(chǔ)知識、崗位操作規(guī)程等進(jìn)行培訓(xùn)；2.3.5外部人員訪問管理（G4.應(yīng)確保在外部人員訪問受控區(qū)域前先提出書面申請，批準(zhǔn)后曲專人全程陪同 或監(jiān)督，并登記備案；.對外部人員允許訪問的區(qū)域、系統(tǒng)、設(shè)備、信息等內(nèi)容應(yīng)進(jìn)行書面的規(guī)定， 并按照規(guī)定執(zhí)行；.對關(guān)鍵區(qū)域不允許外部人員訪問。2.4系統(tǒng)建設(shè)管理序號控制點(diǎn)項目安全標(biāo)準(zhǔn)評估情況說明2.4.1系統(tǒng)定級（G4）.應(yīng)明確信息系統(tǒng)的邊界

27、和安全保護(hù)等級；.應(yīng)以書面的形式說明確定信息系統(tǒng)為某個安全保護(hù)等級的方法和理由；.應(yīng)組織相關(guān)部門和有關(guān)安全技術(shù)專家對信息系統(tǒng)定級結(jié)果的合理性和正確 性進(jìn)行論證和審定；.應(yīng)確保信息系統(tǒng)的定級結(jié)果經(jīng)過相關(guān)部門的批準(zhǔn)。2.4.2安全方案設(shè)計(G4.應(yīng)根據(jù)系統(tǒng)的安全保護(hù)等級選擇基本安全措施，依據(jù)風(fēng)險分析的結(jié)果補(bǔ)充和 調(diào)整安全措施；.應(yīng)指定和授權(quán)專門的部門對信息系統(tǒng)的安全建設(shè)進(jìn)行總體規(guī)劃，制定近期和 遠(yuǎn)期的安全建設(shè)工作計劃；.應(yīng)根據(jù)信息系統(tǒng)的等級劃分情況，統(tǒng)一考慮安全保障體系的總體安全策略、 安全技術(shù)框架、安全管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃和詳細(xì)設(shè)計方案，并形成配套 文件；.應(yīng)組織相關(guān)部門和有美安全技術(shù)專家對總

28、體安全策略、安全技術(shù)框架、安全 管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃、詳細(xì)設(shè)計方案等相關(guān)配套文件的合理性和正確性 進(jìn)行論證和審定，并且經(jīng)過批準(zhǔn)后，才能正式實施；.應(yīng)根據(jù)等級測評、安全評估的結(jié)果定期調(diào)整和修訂總體安全策略、安全技術(shù) 框架、安全管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃、詳細(xì)設(shè)計方案等相關(guān)配套文件。2.4.3產(chǎn)品采購和使用(G4.應(yīng)確保安全產(chǎn)品采購和使用符合國家的有關(guān)規(guī)定；.應(yīng)確保密碼產(chǎn)品采購和使用符合國家密碼主管部門的要求；.應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門負(fù)責(zé)產(chǎn)品的采購；應(yīng)預(yù)先對產(chǎn)品進(jìn)行選型測試，確定產(chǎn)品的候選范圍，并定期審定和更新候選廣品名單；.應(yīng)對重要部位的產(chǎn)品委托專業(yè)測評單位進(jìn)行專項測試，根據(jù)測試結(jié)果選用產(chǎn) 品。2

29、.4.4自行軟件開發(fā)(G4.應(yīng)確保開發(fā)環(huán)境與實際運(yùn)行環(huán)境物理分開，測試數(shù)據(jù)和測試結(jié)果受到控制；.應(yīng)制定軟件開發(fā)管理制度，明確說明開發(fā)過程的控制方法和人員行為準(zhǔn)則；.應(yīng)制定代碼編寫安全規(guī)范，要求開發(fā)人員參照規(guī)范編寫代碼；.應(yīng)確保提供軟件設(shè)計的相關(guān)文檔和使用指南，并由專人負(fù)責(zé)保管；.應(yīng)確保對程序資源庫的修改、更新、發(fā)布進(jìn)行授權(quán)和批準(zhǔn)；.應(yīng)確保開發(fā)人員為專職人員，開發(fā)人員的開發(fā)活動受到控制、監(jiān)視和審查。2.4.5外包軟件開發(fā)（G4應(yīng)根據(jù)開發(fā)要求測試軟件質(zhì)量；應(yīng)在軟件安裝之前檢測軟件包中可能存在的惡 意代他；應(yīng)要求開發(fā)單位提供軟件設(shè)計的相關(guān)文檔和使用指南；應(yīng)要求開發(fā)單 位提供軟件源代碼，并審查軟件中可

30、能存在的后門和隱蔽信道。2.4.6工程實施（G4）.應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)工程實施過程的管理；.應(yīng)制定詳細(xì)的工程實施方案控制實施過程，并要求工程實施單位能正式地執(zhí) 行安全工程過程；.應(yīng)制定工程實施方面的管理制度明確說明實施過程的控制方法和人員行為 準(zhǔn)則；.應(yīng)通過第二方工程監(jiān)理控制項目的實施過程。2.4.7測試驗收（G4）.應(yīng)委托公正的第三方測試單位對系統(tǒng)進(jìn)行安全性測試，并出具安全性測試報 告；.在測試驗收前應(yīng)根據(jù)設(shè)計方案或合同要求等制訂測試驗收方案，在測試驗收 過程中應(yīng)詳細(xì)記錄測試驗收結(jié)果，并形成測試驗收報告；.應(yīng)對系統(tǒng)測試驗收的控制方法和人員行為準(zhǔn)則進(jìn)行書面規(guī)定；.應(yīng)指定或授權(quán)專門

31、的部門負(fù)責(zé)系統(tǒng)測試驗收的管理，并按照管理規(guī)定的要求 完成系統(tǒng)測試驗收工作；.應(yīng)組織相關(guān)部門和相關(guān)人員對系統(tǒng)測試驗收報告進(jìn)行審定，并簽字確認(rèn)。2.4.8系統(tǒng)交付（G4）.應(yīng)制定詳細(xì)的系統(tǒng)交付清單，并根據(jù)交付清單對所交接的設(shè)備、軟件和文檔 等進(jìn)行清點(diǎn)；.應(yīng)對負(fù)責(zé)系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)的技術(shù)人員進(jìn)行相應(yīng)的技能培訓(xùn)；.應(yīng)確保提供系統(tǒng)建設(shè)過程中的文檔和指導(dǎo)用戶進(jìn)行系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)的文檔；.應(yīng)對系統(tǒng)交付的控制方法和人員行為準(zhǔn)則進(jìn)行書面規(guī)定；5.應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門負(fù)責(zé)系統(tǒng)交付的管理工作，并按照管理規(guī)定的要求 完成系統(tǒng)交付工作。2.4.9系統(tǒng)備案（G4）.應(yīng)指定專門的部門或人員負(fù)責(zé)管理系統(tǒng)定級的相關(guān)材料，并控制這些材料

32、的 使用；.應(yīng)將系統(tǒng)等級的相關(guān)材料報系統(tǒng)主管部門備案；.應(yīng)將系統(tǒng)等級及其他要求的備案材料報相應(yīng)公安機(jī)關(guān)備案。2.4.10等級測評（G4）.在系統(tǒng)運(yùn)行過程中，應(yīng)至少每半年對系統(tǒng)進(jìn)一次等級測評，發(fā)現(xiàn)不符合相 應(yīng)等級保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)要求的及時整改；.應(yīng)在系統(tǒng)發(fā)生變更時及時對系統(tǒng)進(jìn)行等級測評，發(fā)現(xiàn)級別發(fā)生變化的及時調(diào) 整級別并進(jìn)行安全改造；發(fā)現(xiàn)不符合相應(yīng)等級保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)要求的及時整改；.應(yīng)選擇具有國家相關(guān)技術(shù)資質(zhì)和安全資質(zhì)的測評單位進(jìn)行等級測評；.應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)等級測評的管理。2.4.11安全服務(wù)商選擇（G4.應(yīng)確保安全服務(wù)商的選擇符合國家的有關(guān)規(guī)定；.應(yīng)與選定的安全服務(wù)商簽訂與安全相關(guān)的協(xié)議，

33、明確約定相關(guān)責(zé)任；.應(yīng)確保選定的安全服務(wù)商提供技術(shù)培訓(xùn)和服務(wù)承諾，必要的與其簽訂服務(wù)合 同。2.5系統(tǒng)運(yùn)維管理序號控制點(diǎn)項目安全標(biāo)準(zhǔn)評估情況說明2.5.1環(huán)境管理（G4）1.應(yīng)指定專門的部門或人員定期對機(jī)房供配電、空調(diào)、溫濕度控制等設(shè)施進(jìn)行 維護(hù)管理；.應(yīng)指定部門負(fù)責(zé)機(jī)房安全，并配備機(jī)房安全管理人員，對機(jī)房的出入、服務(wù) 器的開機(jī)或關(guān)機(jī)等工作進(jìn)行管理；.應(yīng)建立機(jī)房安全管理制度，對有關(guān)機(jī)房物理訪問，物品帶進(jìn)、帶出機(jī)房和機(jī) 房環(huán)境安全等方面的管理作出規(guī)定；.應(yīng)加強(qiáng)對辦公環(huán)境的保密性管理，規(guī)范辦公環(huán)境人員行為，包括工作人員調(diào) 離辦公室應(yīng)立即交還該辦公室鑰匙、不在辦公區(qū)接待來訪人員、工作人員離 開座位確

34、保終端計算機(jī)退出登錄狀態(tài)和桌面上沒有包含敏感信息的紙檔文件 等；.應(yīng)對機(jī)房和辦公環(huán)境實行統(tǒng)一策略的安全管理，對出入人員進(jìn)行相應(yīng)級別的 授權(quán)，對進(jìn)入重要安全區(qū)域的活動行為實時監(jiān)視和記錄。2.5.2資產(chǎn)管理（G4）.應(yīng)編制并保存與信息系統(tǒng)相關(guān)的資產(chǎn)清單，包括資產(chǎn)責(zé)任部門、重要程度和 所處位置等內(nèi)容；.應(yīng)建立資產(chǎn)安全管理制度，規(guī)定信息系統(tǒng)資產(chǎn)管理的責(zé)任人員或責(zé)任部門， 并規(guī)范資產(chǎn)管理和使用的行為；.應(yīng)根據(jù)資產(chǎn)的重要程度對資產(chǎn)進(jìn)行標(biāo)識管理，根據(jù)資產(chǎn)的價值選擇相應(yīng)的管 理措施；.應(yīng)對信息分類與標(biāo)識方法作出規(guī)定，并對信息的使用、傳輸和存儲等進(jìn)行規(guī) 范化管理2.5.3介質(zhì)管理（G4）.應(yīng)建立介質(zhì)安全管理制度

35、，對介質(zhì)的存放環(huán)境、使用、維護(hù)和銷毀等方面作 出規(guī)定；.應(yīng)確保介質(zhì)存放在安全的環(huán)境中，對各類介質(zhì)進(jìn)行控制和保護(hù)，實行存儲環(huán) 境專人管理，并根據(jù)存檔介質(zhì)的目錄清單定期盤點(diǎn)；.應(yīng)對介質(zhì)在物理傳輸過程中的人員選擇、打包、交付等情況進(jìn)行控制，并對 介質(zhì)的歸檔和查詢等進(jìn)行登記記錄；.應(yīng)對存儲介質(zhì)的使用過程、送出維修以及銷毀等進(jìn)行嚴(yán)格的管理，重要數(shù)據(jù)的存儲介質(zhì)帶出工作環(huán)境必須進(jìn)行內(nèi)容加密并進(jìn)行監(jiān)控管理，對于需要送出 維修或銷毀的介質(zhì)應(yīng)采用多次讀寫覆蓋、清除敏感或秘密數(shù)據(jù)、對無法執(zhí)行 刪除操作的受損介質(zhì)必須銷毀，保密性較高的信息存儲介質(zhì)應(yīng)獲得批準(zhǔn)并在 雙人監(jiān)控下才能銷毀，銷毀記錄應(yīng)妥善保存；.應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)備份

36、的需要對某些介質(zhì)實行異地存儲，存儲地的環(huán)境要求和管理 方法應(yīng)與本地相同；.應(yīng)對重要介質(zhì)中的數(shù)據(jù)和軟件采取加密存儲，并根據(jù)所承載數(shù)據(jù)和軟件的重 要程度對介質(zhì)進(jìn)行分類和標(biāo)識管理。2.5.4設(shè)備管理（G4）.應(yīng)對信息系統(tǒng)相關(guān)的各種設(shè)備（包括備份和冗余設(shè)備）、線路等指定專門的 部門或人員定期進(jìn)行維護(hù)管理；.應(yīng)建立基于申報、審批和專人負(fù)責(zé)的設(shè)備安全管理制度，對信息系統(tǒng)的各種 軟硬件設(shè)備的選型、采購、發(fā)放和領(lǐng)用等過程進(jìn)行規(guī)范化管理；.應(yīng)建立配套設(shè)施、軟硬件維護(hù)方面的管理制度，對其維護(hù)進(jìn)行有效的管理， 包括明確維護(hù)人員的責(zé)任、涉外維修和服務(wù)的審批、維修過程的監(jiān)督控制等；.應(yīng)對終端計算機(jī)、工作站、便攜機(jī)、系統(tǒng)

37、和網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備的操作和使用進(jìn)行規(guī) 范化管理，按操作規(guī)程實現(xiàn)設(shè)備（包括備份和冗余設(shè)備）的啟動/停止、加電/斷電等操作；.應(yīng)確保信息處理設(shè)備必須經(jīng)過審批才能帶離機(jī)房或辦公地點(diǎn)。2.5.5監(jiān)控管理和安全 管理中心（G4）.應(yīng)對通信線路、主機(jī)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和應(yīng)用軟件的運(yùn)行狀況、網(wǎng)絡(luò)流量、用戶行 為等進(jìn)行監(jiān)測和報警，形成記錄并妥善保存；.應(yīng)組織相關(guān)人員定期對監(jiān)測和報警記錄進(jìn)行分析、評審，發(fā)現(xiàn)可疑行為，形 成分析報告，并采取必要的應(yīng)對措施；.應(yīng)建立安全管理中心，對設(shè)備狀態(tài)、惡意代碼、補(bǔ)丁升級、安全審計等安全 相關(guān)事項進(jìn)行集中管理。2.5.6網(wǎng)絡(luò)安全管理(G4.應(yīng)指定專人對網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行管理，負(fù)責(zé)運(yùn)行日志、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控記錄

38、的日常維護(hù)和報 警信息分析和處理工作；.應(yīng)建立網(wǎng)絡(luò)安全管理制度，對網(wǎng)絡(luò)安全配置、日志保存時間、安全策略、升 級與打補(bǔ)丁、口令更新周期等方面作出規(guī)定；.應(yīng)根據(jù)廠家提供的軟件升級版本對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行更新，并在更新前對現(xiàn)有的 重要文件進(jìn)行備份；.應(yīng)定期對網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行漏洞掃描，對發(fā)現(xiàn)的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)安全漏洞進(jìn)行及時的修 補(bǔ)；.應(yīng)實現(xiàn)設(shè)備的最小服務(wù)配置和優(yōu)化配置，并對配置文件進(jìn)行定期離線備份；.應(yīng)保證所有與外部系統(tǒng)的連接均得到授權(quán)和批準(zhǔn)；.應(yīng)禁止便攜式和移動式設(shè)備接入網(wǎng)絡(luò)；.應(yīng)定期檢查違反規(guī)定撥號上網(wǎng)或其他違反網(wǎng)絡(luò)安全策略的行為；.應(yīng)嚴(yán)格控制網(wǎng)絡(luò)管理用戶的授權(quán)，授權(quán)程序中要求必須有兩人在場，并經(jīng)雙 重認(rèn)可后方可

39、操作，操作過程應(yīng)保留/、可更改的審計日志。2.5.7系統(tǒng)安全管理(G4.應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求和系統(tǒng)安全分析確定系統(tǒng)的訪問控制策略；.應(yīng)定期進(jìn)行漏洞掃描，對發(fā)現(xiàn)的系統(tǒng)安全漏洞及時進(jìn)行修補(bǔ)；.應(yīng)安裝系統(tǒng)的最新補(bǔ)丁程序，在安裝系統(tǒng)補(bǔ)丁前，首先在測試環(huán)境中測試通 過，并對重要文件進(jìn)行備份后，方可實施系統(tǒng)補(bǔ)丁程序的安裝；.應(yīng)建立系統(tǒng)安全管理制度，對系統(tǒng)安全策略、安全配置、日志管理、日常操作流程等方面作出具體規(guī)定；.應(yīng)指定專人對系統(tǒng)進(jìn)行管理，劃分系統(tǒng)管理員角色，明確各個角色的權(quán)限、責(zé)任和風(fēng)險，權(quán)限設(shè)定應(yīng)當(dāng)遵循最小授權(quán)原則；.應(yīng)依據(jù)操作手冊對系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)，詳細(xì)記錄操作日志，包括重要的日常操作、運(yùn)行維護(hù)記錄、參數(shù)的

40、設(shè)置和修改等內(nèi)容，嚴(yán)禁進(jìn)行未經(jīng)授權(quán)的操作；.應(yīng)定期對運(yùn)行日志和審計數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，以便及時發(fā)現(xiàn)異常行為；.應(yīng)對系統(tǒng)資源的使用進(jìn)行預(yù)測，以確保充足的處理速度和存儲容量，管理人員應(yīng)隨時注意系統(tǒng)資源的使用情況，包括處理器、存儲設(shè)備和輸出設(shè)備。2.5.8惡意代碼防范管理（G4.應(yīng)提高所有用戶的防病毒意識，及時告知防病毒軟件版本，在讀取移動存儲 設(shè)備上的數(shù)據(jù)以及網(wǎng)絡(luò)上接收文件或郵件之前，先進(jìn)行病毒檢查，對外來計 算機(jī)或存儲設(shè)備接入網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)之前也應(yīng)進(jìn)行病毒檢查；.應(yīng)指定專人對網(wǎng)絡(luò)和主機(jī)進(jìn)行惡意代碼檢測并保存檢測記錄；.應(yīng)對防惡意代碼軟件的授權(quán)使用、惡意代碼庫升級、定期匯報等作出明確規(guī) 定；.應(yīng)定期檢查信息系統(tǒng)內(nèi)各種產(chǎn)品的惡意代碼庫的升級情況并進(jìn)行記錄，對主 機(jī)防病毒產(chǎn)品、防病毒網(wǎng)關(guān)和郵件防病毒網(wǎng)關(guān)上截獲的危險病毒或惡意代碼 進(jìn)行及時分析處理，并形成書面的報表和總結(jié)匯報。2.5.9密碼管理（G4）應(yīng)建立密碼使用管理制度，使用符合國家密碼管理規(guī)定的密碼技術(shù)和產(chǎn)品。2.5.10變更臂埋（G4）.應(yīng)確認(rèn)系統(tǒng)中要發(fā)生的