上公司董事會的辦公室管理制度

1、XX集團有限公司董事長辦公室管理制度（試行）第1頁共16頁董事會辦公室管理制度（試行）第一章總則第一條 為了加強集團公司董事會辦公室管理體系建設(shè)，完善流程化、科學(xué)化、 現(xiàn)代化的制度建設(shè)，遵循集團核心價值觀，實行權(quán)責(zé)分明、管理科學(xué)、激勵和約束相 結(jié)合的內(nèi)部管理體制，特制定本制度。第二條 本制度依據(jù)公司法和XX公司建設(shè)集團有限公司公司章程制定第三條本制度適用于集團公司董事會辦公室。第二章管理模式第四條 董事會辦公室組織結(jié)構(gòu)：各部門職責(zé)、董事會辦公室分管領(lǐng)導(dǎo)及集團公司歸口管理部門見下表:序號機構(gòu)名稱職責(zé)范圍分管領(lǐng)導(dǎo)集團公司歸口部門1投資者關(guān)系辦公室見：投資者關(guān)系職責(zé)董事會辦公室主任董事會辦公室2證券

2、事務(wù)代表辦公室見：證券事務(wù)代表職責(zé)董事會辦公室主任董事會辦公室3內(nèi)務(wù)部見：內(nèi)務(wù)部崗位職責(zé)董事會辦公室主任董事會辦公室第2頁共16頁第五條管理定位：集團公司按照“集團化運作、專業(yè)化管理、品牌化發(fā)展”的戰(zhàn)略定位。在基礎(chǔ)設(shè) 施投資與建設(shè)等領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)多元化發(fā)展，形成戰(zhàn)略協(xié)同優(yōu)勢；董事會辦公室實現(xiàn)專業(yè)化 管理；通過戰(zhàn)略協(xié)同和專業(yè)化管理，鑄就集團公司的企業(yè)品牌。第六條管理目標(biāo)集團公司通過對董事會辦公室的資源配置、組織協(xié)調(diào)和工作指導(dǎo)，保障董事會辦 公室有效運作，積極推行“發(fā)展理念人本化、項目管理專業(yè)化、工程施工標(biāo)準(zhǔn)化、管 理手段信息化、日常管理精細(xì)化”，確保企業(yè)經(jīng)營效益和社會效益。第七條管理重點.設(shè)定董事會辦

3、公室效益目標(biāo)和管理目標(biāo)并按集團公司績效管理辦法實施績效考核；.提供必要的資金、技術(shù)、人力等各種資源支持，形成有效的組織能力、完整的 項目管理體系和良好的運行機制；.通過企業(yè)經(jīng)營管理制度的貫徹，實施對生產(chǎn)經(jīng)營、資產(chǎn)安全風(fēng)險的防范和監(jiān)控。.第三章董事會辦公室職責(zé)第八條部門使命：協(xié)助董事長進行日常管理，承上啟下、聯(lián)系左右、內(nèi)外溝通，為董事長提供綜合 服務(wù)；收集篩選各類信息，輔助決策。第九條部門職責(zé)輔助決策；政策法規(guī)研究；金融證券業(yè)務(wù)；外圍公關(guān)；部門日常管理。第四章會議制度第十條有關(guān)股東大會事項：（一）將股東大會召開時間進行公告；二）年度股東大會召開20日前通知公司股東；臨時股東大會應(yīng)當(dāng)于會議召開15

4、 日前通知公司股東。股東大會的通知包括以下內(nèi)容：、會議日期、地點和會議期限；、提交會議審議的事項；、以明顯文字說明：全體股東均有權(quán)出席股東大會，并可以委托代理人出席會議 和參加表決，該股東代理人不必是公司的股東；第3頁共16頁4、有權(quán)出席股東大會股東的股權(quán)登記日。（三）按公告日期召開股東大會；（四）在股東大會結(jié)束當(dāng)日將股東大會決議和法律意見書報送證券交易所審核后進 行公告；（五）按要求做好股東大會會議記錄：、出席股東大會的有表決權(quán)的股份數(shù)，占公司總股份的比例；、召開會議的日期、地點；、會議主持人姓名、會議議程；、各發(fā)言人對每個審議事項的發(fā)言要點；、每一表決事項的表決結(jié)果；、股東的質(zhì)詢意見、建議

5、及董事會、監(jiān)事會的答復(fù)或說明等內(nèi)容；、股東大會認(rèn)為和公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)載入會議記錄的其他內(nèi)容；、股東大會記錄由出席會議的董事和記錄員簽名。（六） 委托代表參加會議的股東須向股東大會遞交書面委托書。法人股東的法定代表人參加大會的，須出具法定代表人證明書、本人身份證原件及復(fù)印件、營業(yè)執(zhí)照 副本復(fù)印件、股票帳戶卡。委托代理人參加會議的，須出具出席人身份證原件及復(fù)印 件、法人授權(quán)委托書、營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、委托人股票帳戶卡。法人股東的法定代 表人不能參加大會的須有書面授權(quán)委托書；個人股東參加大會的，須出具本人身份證 原件及復(fù)印件、股票帳戶卡。委托代理人參加大會的，須出具雙方身份證原件及復(fù)印 件、授權(quán)委托

6、書、委托人股票帳戶卡；異地股東可采取信函或傳真的方式登記。股東 出具的委托他人出席股東大會的授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：、代理人的姓名；2、是否具有表決權(quán)；3、分別對列入股東大會議程的每一審議事項投贊成、反對或棄權(quán)票的指示；4、委托書應(yīng)當(dāng)注明如果股東不作具體指示，股東代理人是否可以按自己的意思表 決；5、委托書簽發(fā)日期和有效期限；6、委托人簽名（或蓋章）。委托人為法人股東的，應(yīng)加蓋法人單位印章。（七）認(rèn)真管理保存公司股東大會會議文件、會議記錄，并裝訂成冊建立檔案；（八）對于公司召開股東大會通過股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)向股東提供網(wǎng)絡(luò)投票方式第4頁共16頁的情形，按照中國證監(jiān)會、證券交易所及中國證券登

7、記結(jié)算有限公司的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行第十一條有關(guān)董事會事項：（一）按規(guī)定籌備召開董事會會議；（二）將董事會書面通知及會議資料于會前 5日以電話、傳真、電子郵件、專人送 達及書面通知等各種通訊方式或其他書面方式通知應(yīng)當(dāng)?shù)綍娜藛T。會議通知包括以 下內(nèi)容：、會議時間、地點和方式、會議期限、會議時間；、會議決議的文件。（三）會議結(jié)束后的2個工作日內(nèi)將董事會決議等文件報送交易所審核后進行公 告；（四）按要求做好董事會會議記錄：、會議召開的日期、時間、地點和召集人姓名；、出席董事的姓名以及受他人委托出席董事會的董事（代理人）姓名；3、會議議程；、重事發(fā)百要點；、每一決議事項的表決方式和結(jié)果（表決結(jié)果應(yīng)載明贊成，

8、反對或棄權(quán)的票數(shù)）、董事應(yīng)當(dāng)在董事會會議記錄及董事會決議文件上簽字。（五）不能參加會議的董事須有書面委托。委托書上載明：、受委托人（代理人）的姓名；、委托（代理）事項、權(quán)限和有效期限；、委托人簽名或蓋章。（六）認(rèn)真管理和保存董事會文件（包括決議文件、輔助文件）、會議記錄（語言記錄或視頻記錄），并裝訂成冊建立檔案。第十二條有關(guān)監(jiān)事會事項：（一）按規(guī)定籌備召開監(jiān)事會會議；（二）將監(jiān)事會書面通知及會議資料于規(guī)定的時間以傳真、電子郵件、專人送達及 書面通知等各種方式或其他方式通知應(yīng)當(dāng)?shù)綍娜藛T。會議通知包括以下內(nèi)容：、會議日期、地點和方式、會議期限；、事由和議題；3、發(fā)出通知的日期。第5頁共16頁（三

9、）按要求做好積案監(jiān)事會會議記錄；（四）會議結(jié)束后對會議內(nèi)容進行整理，并對需要進行披露的會議內(nèi)容及時進行 披露。第五章證券事務(wù)管理第十三條 公司指定證券事務(wù)代表向證券交易所和中國登記結(jié)算中心辦理公司的 股權(quán)管理與信息披露事務(wù)。第十四條應(yīng)當(dāng)協(xié)助董事會秘書在信息披露前將公告文稿及相關(guān)材料報送深圳證 券交易所。所報文稿及材料應(yīng)為中文打印件并簽字蓋章，規(guī)格尺寸為A4,文稿上應(yīng)當(dāng)寫明擬公告的日期及報紙。經(jīng)證券交易所同意后，公司自行聯(lián)系公告事項。不能按預(yù) 定日期公告的，應(yīng)當(dāng)及時報告證券交易所。第十五條公司指定中國證監(jiān)會指定的報紙和網(wǎng)站為刊登公司公告和其他需要披 露信息的媒體和網(wǎng)站。在選定或變更指定信息披露的

10、報紙和網(wǎng)站后，在兩個工作日內(nèi) 報告證券交易所。根據(jù)法律、法規(guī)和證券交易所規(guī)定應(yīng)進行披露的信息，公司應(yīng)在第 一時間在上述報紙和網(wǎng)站公布。第十六條應(yīng)當(dāng)協(xié)助董事會秘書按規(guī)定及時做好以下公司信息披露事務(wù) ：（一）在每一個會計年度的前六個月結(jié)束后 60日內(nèi)公告中期報告，并按要求在指 定網(wǎng)站及報紙上披露；（二）在每一個會計年度結(jié)束后 120日內(nèi)公告經(jīng)注冊會計師事務(wù)所審計的年度報 告；（三）在每一個會計年度前三個月、九個月結(jié)束后的30日內(nèi)公告季度報告；（四）股東大會決議形成后的當(dāng)日內(nèi)，董事會、監(jiān)事會決議形成后的兩個工作日內(nèi) 報送證券交易所審核后進行披露；（五）重大事件發(fā)生后的2個工作日內(nèi)報證券交易所審核后進

11、行披露；（六）在任何公共傳播媒介中出現(xiàn)的消息可能對公司股票的市場價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影 響時，公司知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息作出公開澄清。第十七條保證公司信息披露的真實、完整、準(zhǔn)確。第十八條 公司發(fā)生重大事件，及時向證券交易所和中國證監(jiān)會、 公司所在地的中 國證監(jiān)會派出機構(gòu)（如：證監(jiān)局）報告并公告：第6頁共16頁（一）公司名稱、股票名稱、公司章程、注冊資金、注冊地址變更；（二）公司經(jīng)營范圍發(fā)生變化或主營業(yè)務(wù)變更；（三）公司訂立的合同或擔(dān)保事項涉及的金額達到公司凈資產(chǎn)10%以上；（四）公司第一大股東變更、募集資金投向改變、交易金額占公司凈資產(chǎn)0.5%以上的關(guān)聯(lián)交易、股東權(quán)益異常變動、企業(yè)收購、資產(chǎn)重組或租

12、賃、委托經(jīng)營；（五）公司發(fā)生重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn) 10%以上的重大損失；（六）公司發(fā)生占凈資產(chǎn)10%以上的債務(wù)糾紛；（七）公司的董事長、1/3以上的董事或者總經(jīng)理發(fā)生變動；（八）持有公司5%以上股份的股東，其持有股份情況發(fā)生較大變化；（九）公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；（十）涉及公司的重大訴訟、法院依法撤銷股東大會、董事會決議或裁定禁止對公 司有控制權(quán)大股東的轉(zhuǎn)讓股份；（H一）公司更換為其審計的會計師事務(wù)所；（十二）股票交易出現(xiàn)異常波動或其它傳播媒介中傳播與公司有關(guān)的消息，可能對公司股票交易產(chǎn)生重大影響。第十九條 公司發(fā)生重大事件，應(yīng)及時編制重大事件公告書向社會披露，說明事

13、 件的實質(zhì)。第二十條 公司發(fā)行新股、配股、債券等事項需披露的信息：（一）董事會有關(guān)本次發(fā)行新股、配股、債券等事項的方案表決通過后，應(yīng)當(dāng)在 2 個工作日內(nèi)公告；（二）發(fā)行新股、配股、債券方案等事項的方案經(jīng)股東大會表決通過后，應(yīng)當(dāng)在當(dāng) 日內(nèi)報送深圳證券交易所等有關(guān)部門審核后公布股東大會決議；（三）接到證監(jiān)會出具的發(fā)行新股、配股、債券方案等事項審核意見書后，應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)以公司董事會公告的形式公布其中請獲批準(zhǔn)或不獲批準(zhǔn)的消息；（四）發(fā)行新股、配股、債券說明書公布后，公司應(yīng)當(dāng)在7個工作日內(nèi)將經(jīng)證券交易所確認(rèn)的說明書文本一式二份報中國證監(jiān)會、證券交易所；（五）公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)行新股、配股繳款結(jié)束后20個

14、工作日內(nèi)完成新增股份的登記 工作；股份變動報告的內(nèi)容應(yīng)按照公開發(fā)行股票公開信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則 的有關(guān)規(guī)定編制并予以公布。第7頁共16頁第六章投資者關(guān)系管理第二十一條 收集、建立、維護投資者和潛在投資者信息數(shù)據(jù)庫。（一）數(shù)據(jù)庫包含以下性信息：.投資者和潛在的投資者基本信息：姓名、性別、民族、喜好、出生日期、聯(lián)系 方式、學(xué)歷、社會關(guān)系等；.投資者和潛在投資者的投資偏好，形成客觀性數(shù)據(jù)文件；.投資者和潛在投資者實時動態(tài)信息，包含但不限于投資動態(tài)；（二）數(shù)據(jù)維護：.對數(shù)據(jù)按照投資偏好和投資期待值進行分類管理；.投資者和潛在投資者信息數(shù)據(jù)庫每日更新；.實時對數(shù)據(jù)進行性刪除和添加。第二十二條 投資者

15、，潛在投資者，市場研究人員及財經(jīng)媒體建立長期聯(lián)系關(guān)系。（一）每周制定聯(lián)系計劃，編寫聯(lián)系日程，并對聯(lián)系情況進行記錄；（二）針對投資者、潛在投資者，市場研究人員及財經(jīng)媒體進行關(guān)系公關(guān)；（三）在投資者、潛在投資者生日，或其他特殊時段進行祝福、問候；（四）每一季度定期組織召開新聞發(fā)布會及研討會、路演、一對一推介、組織現(xiàn)場 參觀等活動，并接受記者采訪；（五）每年度更新、發(fā)布企業(yè)布廣告和宣傳片；（六）定期向投資者，潛在投資者，市場研究人員及財經(jīng)媒體郵寄材料。第二十三條對公司股東、投資者進行充分、有效、公正、公平的信息披露。（一）按照強制性規(guī)定披露定期報告和臨時報告等信息，公司還應(yīng)不斷擴大信息披露范圍，增加

16、信息量，提高透明度；（二）在第一時間在指定的信息披露報紙和網(wǎng)站進行披露，保證所有股東有平等 的機會獲得信息。第二十四條 確保股東大會參會股東和未參會股東有平等的獲取公司信息的權(quán)利。（一）股東大會召開前兩天，邀請市場研究人員和財經(jīng)媒體參加股東大會，自覺 接受投資者和新聞媒體的監(jiān)督。（二）會議結(jié)束后即時制作會議公告，并向未參會股東寄送公告。第二十五條切實做好投資者、潛在投資者、市場研究人員和財經(jīng)媒體的接待工作 （一）專人接待來訪、專線電話接聽咨詢，并應(yīng)保證對外聯(lián)絡(luò)、接待渠道暢通。第8頁共16頁（二）接待者應(yīng)耐心解答投資者、潛在投資者、市場研究人員和財經(jīng)媒體的相關(guān) 問題，做到客觀準(zhǔn)確，避免過度宣傳和

17、誤導(dǎo)。（三）公司對外設(shè)以下方式接受咨詢：電 話：傳 真：電子信箱：通信地址：第二十六條 建立信息網(wǎng)絡(luò)平臺，通過網(wǎng)絡(luò)與投資者進行有效溝通，及 時、準(zhǔn)確、詳細(xì)地向外界提供公司信息，實現(xiàn)公司與投資者的雙向溝通和良性互動。（一）當(dāng)公司章程、股票信息及其他重要內(nèi)容發(fā)生變更后12小時內(nèi)、定期報告和臨時報告審核后兩小時內(nèi)對公司網(wǎng)站：投資者關(guān)系管理專欄進行更新；（二）更新內(nèi)容準(zhǔn)確率達99%第二十七條 協(xié)助公司各部門、事業(yè)部、分（子）公司有投資者關(guān)系管理工作。當(dāng) 研究決定可能涉及投資者關(guān)系的重大事項時，應(yīng)在24小時內(nèi)通知到投資者關(guān)系管理辦 公室并提供相關(guān)材料。第二十八條遇到臨時性危機問題時，投資者關(guān)系管理辦公室

18、持續(xù)報告事件進展 情況。由投資者關(guān)系管理辦公室報董事會決定后，統(tǒng)一對外進行披露和答復(fù)。第二十九條投資者關(guān)系管理辦公室在開展重大的投資者關(guān)系活動時，公司董事、 監(jiān)事及高級管理人員應(yīng)給予全力支持；在不泄露商業(yè)機密和影響正常生產(chǎn)經(jīng)營的前提 下，其他部門、事業(yè)部、分（子）公司應(yīng)在投資者關(guān)系管理部的統(tǒng)一協(xié)調(diào)下，積極參 與和配合投資者關(guān)系管理活動。第三十條 投資者關(guān)系管理辦公室每半年對董事、監(jiān)事、高管人員及員工進行投 資者關(guān)系知識培訓(xùn)。第七章法律事務(wù)工作規(guī)定第三十一條 集團公司法律事務(wù)部對董事會辦公室的法律事務(wù)工作進行業(yè)務(wù)指導(dǎo)、 培訓(xùn)、檢查和監(jiān)督管理。（一）董事會辦公室簽訂勞務(wù)合同或其他合同時集團法務(wù)部必

19、須提出法律意見；（二）集團法務(wù)部每月對董事會辦公室的其他法律相關(guān)事務(wù)監(jiān)督并提出整改意見；（三）每半年度對董事會辦公室工作人員進行一次法律事務(wù)培訓(xùn)；第三十二條董事會辦公室實行重大法律事務(wù)及時報告制度，由集團公司法律事務(wù)第9頁共16頁 部審核。（一）投資者關(guān)系管理辦公室在開展重大的投資者關(guān)系活動時，應(yīng)及時向集團法務(wù)部報告、咨詢，并要求其出具法律意見書；（二）證券事務(wù)代表處理信息披露事務(wù)時應(yīng)及時向集團法務(wù)部咨詢，信息披露文件完成后應(yīng)先交由集團法務(wù)部審核，提出法律意見；（三）董事會辦公室在辦公過程中如發(fā)生重大信息泄露，嚴(yán)重影響集團公司聲譽， 集團法務(wù)部有義務(wù)就法律事項，出具意見書；（四）董事會辦公室其

20、他法律事項。第八章內(nèi)務(wù)工作規(guī)定第三十三條 著裝禮儀。有工作服的員工，上班期間要穿工作服，沒有工作服的 員工，要參照工作服的標(biāo)準(zhǔn)著裝，具體規(guī)范如下：（一）夏季著裝規(guī)范1 、男員工上裝可著一色短袖有領(lǐng)襯衫，可不系領(lǐng)帶，下著西褲、商務(wù)休閑褲，并 穿皮鞋或既不露腳趾也不露腳跟的皮涼鞋。男員工須將襯衫下擺扎入褲內(nèi)。2、女員工上裝可著一色短袖有領(lǐng)襯衫，下著西褲、深色一步裙、商務(wù)休閑褲。（二）春、秋、冬季著裝規(guī)范1、男員工上裝穿長袖有領(lǐng)襯衫，打領(lǐng)帶，外穿黑色西裝，下著西褲或商務(wù)休閑褲， 穿深色皮鞋；著裝內(nèi)可以穿低領(lǐng)毛衣（顏色不做強制要求，連帽毛衣不得穿著），毛衣必須穿著于襯衫之外，并將襯衫領(lǐng)子完整翻在毛衣外

21、。男員工須將襯衫下擺插入褲 內(nèi)。2、女員工上裝穿淺色長袖有領(lǐng)襯衫，或淺色長袖翻領(lǐng) T恤，外著黑色西裝，下著 西褲、商務(wù)休閑褲，深色牛仔褲。著裝內(nèi)可以穿低領(lǐng)毛衣（顏色不做強制要求，連帽 毛衣不得穿著），毛衣必須穿著于襯衫之外，并將襯衫領(lǐng)子完整翻在毛衣外。第三十四條 辦公室工作人員須嚴(yán)格執(zhí)行集團公司考勤制度，不得遲到早退，值 班期間按照公司規(guī)定正常打卡（四次），如未打卡，備案，說明事由，經(jīng)部門臨到簽字。第三十五條 因其他原因臨時需要加班的，加班期間未經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，不得早 退。第三十六條 工作區(qū)域環(huán)境內(nèi)依據(jù)衛(wèi)生排表值日，做好辦公室的衛(wèi)生清潔工作。第三十七條 工作計劃與報告（以Excel、Word短

22、信形式）。董事會辦公室強調(diào) 對部門、員工行為的計劃性要求，用以明確和把握工作方向，提高工作效率。第10頁共16頁（一）員工日工作時間控制計劃.部門員工通過日工作時間控制表進行日工作時間計劃與安排控制。.公司員工應(yīng)該按照“日工作時間控制表填寫規(guī)定”在規(guī)定的時間按照規(guī)定 的項目如實填寫并上交公司部門主管。.在日工作時間控制表中體現(xiàn)出員工對每日工作安排的合理性與計劃性，反 映員工每日工作的效益性與非效益性，該表格將作為對員工考核的主要依據(jù)之一。（二）部門員工周、月度工作總結(jié)及工作計劃1、部門主管、公司員工在每周最后一天進行部門、員工本周工作總結(jié)及下周工作 計劃，并上報部門領(lǐng)導(dǎo)審閱。2、部門主管在每月

23、最后三天進行本部門本月度工作總結(jié)及下月度工作計劃安排， 并進行備案。.月度工作計劃通過對月度工作計劃表的制作來完成，在該表格中應(yīng)該相應(yīng) 地填寫部門、員工下月工作內(nèi)容安排和時間控制。.部門月度工作計劃交辦公室主任核準(zhǔn)同意后確定執(zhí)行。.月度工作計劃的完成情況將作為部門、員工工作評估的主要依據(jù)之一。（三）部門員工季度工作總結(jié)及工作計劃1、部門主管在每季度最后三天進行本部門本季度工作總結(jié)及下季度工作計劃安 排，并進行備案。.季度工作計劃通過對季度工作計劃表的制作來完成，在該表格中應(yīng)該相應(yīng) 地填寫部門、員工下季度工作內(nèi)容安排和時間控制。.員工季度工作計劃交部門主管核準(zhǔn)同意后確定執(zhí)行。.部門季度工作計劃交

24、董事長辦公室主任核準(zhǔn)同意后確定執(zhí)行。.季度工作計劃的完成情況將作為部門、員工工作評估的主要依據(jù)之一。（四）公司、部門年度發(fā)展計劃.董事會辦公室主任于每一會計年度底應(yīng)該制定下一會計年度的發(fā)展計劃。.年度發(fā)展計劃經(jīng)公司主要高層領(lǐng)導(dǎo)人討論制作，董事會核準(zhǔn)同意后確定執(zhí)行。.部門年度發(fā)展計劃經(jīng)部門主要領(lǐng)導(dǎo)人員討論制作，同意后確定執(zhí)行。.公司、部門年度發(fā)展計劃是部門、人員月度工作計劃的基礎(chǔ)和依據(jù)。.公司、部門年度發(fā)展計劃是對公司、部門經(jīng)營發(fā)展的評價基礎(chǔ)。第11頁共16頁第三十八條董事會辦公室因業(yè)務(wù)或管理需要招收新員工的，董事會辦公室主任 根據(jù)崗位要求和需求人數(shù)填寫員工需求申請書，報送人力資源部門予以招工。

25、第三十九條：董事會辦公室招聘員工應(yīng)以崗位要求、學(xué)識、能力、品德、品質(zhì)等 綜合因素為依據(jù)，采用面試、筆試兩種方式考查，公平競爭、擇優(yōu)錄取。第四十條：招用員工的程序為：初試（人力資源部）一復(fù)試（董事會辦公室主任） 通知結(jié)果（人力資源部），培訓(xùn)、考核（董事會辦公室主任）予以試用（董事會辦 公室）予以轉(zhuǎn)正。第四十一條：新員工的試用期為 3個月；在試用期間，由董事會辦公室主任對新 員工的專業(yè)知識、工作能力、工作效率、責(zé)任感、品德、品質(zhì)、誠信等方面進行考核， 考核合格的，予以轉(zhuǎn)正；考核不合格的，予以辭退或安排在其他崗位試用；對于試用 期內(nèi)個別員工表現(xiàn)特別優(yōu)秀的，試用董事會辦公室主任可以提前結(jié)束試用期， 并

26、將職 員轉(zhuǎn)正考核表報請人力資源部主管審核，批準(zhǔn)。第四十二條其他人事行政制度參建集團公司人事行政制度。第九章保密工作規(guī)定第四十三條 為保守公司秘密，維護公司利益，特制定本制度。第四十四條 公司秘密是關(guān)系公司權(quán)利和利益，依照特定程序確定，在一定時間 只限定一定范圍的人員知悉的事項。第四十五條 公司全體員工都有保守公司秘密的義務(wù)。第四十六條公司保密工作實行既確保秘密又便利工作的方針，簽保密協(xié)議。第四十七條 公司秘密包括下列事項：（一） 公司尚未付諸實施的經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方向、經(jīng)營規(guī)劃、經(jīng)營項目及經(jīng)營決 策。（二）公司管理制度、文件、通知等。（三）公司內(nèi)部掌握的合同、協(xié)議、意見書及可行性報告、主要會議記

27、錄。（四）公司財務(wù)預(yù)決算報告及各類財務(wù)報表、統(tǒng)計報表產(chǎn)值。（五）公司掌握的尚未進入招投標(biāo)項目，市場營銷尚未公開的各類信息。（六）公司職員人事檔案，工資性、勞務(wù)性收入及資料。（七） 其他經(jīng)公司確定應(yīng)當(dāng)保密的事項。第四十八條 屬于公司秘密的文件、資料和其他物品的制作、收發(fā)、傳遞、使用、 復(fù)制、摘抄、保存和銷毀，由董事會辦公室負(fù)責(zé)監(jiān)督保密及保管，并提出相應(yīng)的保密第12頁共16頁措施第四十九條在對外交往與合作中需要提供公司秘密事項的，須事先報董事會辦公室主任批準(zhǔn)。第五十條具有屬于公司秘密內(nèi)容的會議和其他活動，主辦部門應(yīng)采取下列保密 措施：（一）選擇具備保密條件的會議場所。（二）根據(jù)工作需要，限定參加會

28、議人員的范圍。（三） 依照保密規(guī)定使用會議設(shè)備和管理會議文件。（四）確定會議內(nèi)容是否傳達及傳達范圍。第五十一條不準(zhǔn)在私人交往和通訊中泄露公司秘密，不準(zhǔn)在公共場所談?wù)摴?秘密，不準(zhǔn)通過其他方式傳遞公司秘密。第五十二條公司工作人員發(fā)現(xiàn)公司秘密已經(jīng)泄露或者可能泄露時，應(yīng)當(dāng)立即采 取補救措施，并告知董事會秘書及董事會秘書。第五十三條 出現(xiàn)下列情況之一者，給予警告處分，并處以 3倍崗位月度工資罰 款并扣除年度獎金；（一）泄露公司秘密，尚未造成嚴(yán)重后果或經(jīng)濟損失的；（二）違反本制度第六條、第七條、第八條、第九條規(guī)定的；（三）已泄露公司秘密但采取補救措施的；第五十四條出現(xiàn)下列情況之一的，予以辭退和賠償公司

29、經(jīng)濟損失并取消其在公 司的一切利益（包括工資和效益工資），訴諸司法機關(guān)追究其法律責(zé)任。（一）故意或過失泄露公司秘密，造成嚴(yán)重后果或重大經(jīng)濟損失的。（二）違反本保密制度規(guī)定，為他人竊取、刺探、收買或違章提供公司秘密的。（三）利用職權(quán)強制他人違反保密制度的。第十章印鑒管理第五十五條 印鑒包括但不限于董事會章、監(jiān)事會章、股東會章、董事會辦公室 簽名章。第五十六條印鑒的使用和保管.董事會辦公室的所有印鑒，必須在董事會辦公室的啟用文件下發(fā)、核準(zhǔn)后，方 可正式啟用。.董事會辦公室須安排專人保管、使用印鑒，使用印鑒必須由董事會辦公室秘書第13頁共16頁 其授權(quán)人批準(zhǔn)，并在“印鑒使用臺帳”上做好登記，印鑒管理

30、人留存蓋章文件復(fù)印件。.未經(jīng)集團公司董事長、總裁或其授權(quán)委托人簽批，嚴(yán)禁以股東大會、董事會、 監(jiān)事會名義、使用鑒為他人特別是勞務(wù)隊伍購買材料、機械租賃等任何事項提供擔(dān)保 （包括承諾）、抵押、委托付款、簽署涉及工程價款、數(shù)量的資料、證明等。.嚴(yán)禁在空白紙上加蓋印鑒給任何單位或個人使用；嚴(yán)禁在涉及個人與集團公司 業(yè)務(wù)無關(guān)的或可能危害集團公司財產(chǎn)、經(jīng)濟、法律糾紛方面的文件、資料上加蓋印鑒, 也不得在與本單位、部門工作、業(yè)務(wù)無關(guān)的文件、資料上加蓋印鑒。.將印鑒帶出辦公場所或交由非印鑒管理人員使用，需報經(jīng)集團公司總裁或其授 權(quán)人簽批。帶出印鑒應(yīng)遵循以下程序：第十一章督辦工作規(guī)定第五十七條為確保集團公司董事會辦公室與其它職能部門的職責(zé)、制度以及各 項決策、工作措施的貫徹落實，推動公司治理健康發(fā)展，進一步提高各部門（子公司） 工作效率，逐步實現(xiàn)經(jīng)營管理工作制度化、規(guī)范化、程序化，結(jié)合工作實際，制定本 制度。第五十八條組織領(lǐng)導(dǎo)：（一）董事會辦公室的政務(wù)督察督辦由董事會辦公室負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)，由部門成員具 體負(fù)責(zé)督導(dǎo)政務(wù)督