證券發(fā)行與承銷習(xí)題1-12全

1、第八章 上市公司新股一、單項(xiàng)選擇題1.上市公司非公開(kāi)新股是指( )。A.上市公司向不特定對(duì)象新股 B.上市公司向特定對(duì)象新股 C.向原股東配售D.向不特定對(duì)象公開(kāi)募集2.中國(guó)A.于 2006 年 5 月 6 日發(fā)布的( )，對(duì)上市公司申請(qǐng)法新股作出了規(guī)定。B.上市公司 C.上市公司D.公司法管理辦法試行辦法3.上市公司申請(qǐng) 履行職務(wù)，最近( )A.12 個(gè)月，16 個(gè)月B.36 個(gè)月，36 個(gè)月C.12 個(gè)月，12 個(gè)月D.36 個(gè)月，12 個(gè)月新股，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理具備任職資格，能夠忠實(shí)和勤勉地受到過(guò)中國(guó)的行政處罰、最近( )受到過(guò)交易所的公開(kāi)譴責(zé)。4.上市公司申請(qǐng)A.3 個(gè)月B

2、.6 個(gè)月C.12 個(gè)月D.36 個(gè)月新股，必須符合最近( )內(nèi)不存在對(duì)外提供擔(dān)保的行為。5.上市公司申請(qǐng)新股，必須符合最近( )個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)。扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比，以( )者作為計(jì)算依據(jù)。 A.2，低B.3，低C.3，高 D.2，高6.上市公司申請(qǐng)A.6 個(gè)月B.12 個(gè)月C.2 年D.3 年技術(shù)穩(wěn)定，最近( )新股，要求高級(jí)管理和發(fā)生不利變化。7.上市公司申請(qǐng)以上的情形。A.24 個(gè)月，30新股，最近( )內(nèi)曾公開(kāi)的，應(yīng)不存在當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降( )B.24 個(gè)月，50C.12 個(gè)月，50D.12 個(gè)月，308.上市公司申請(qǐng)利影響或者在新股，被會(huì)計(jì)師出具(

3、)審計(jì)的，要求所涉及的事項(xiàng)對(duì)人無(wú)不前不利影響已經(jīng)消除。A.帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的無(wú)保留意見(jiàn) B.保留意見(jiàn)C.否定意見(jiàn)D.無(wú)法表示意見(jiàn)9.上市公司申請(qǐng)年均( )。新股，要求最近 3 年以現(xiàn)金或方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近 3 年實(shí)現(xiàn)的稅后利潤(rùn)的 50稅后利潤(rùn)的 20可分配利潤(rùn)的 50可分配利潤(rùn)的 3010.上市公司最近( )內(nèi)受到過(guò)A.6 個(gè)月B.12 個(gè)月C.2 年D.3 年交易所公開(kāi)譴責(zé)的，不得公開(kāi)。11.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近( )內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為，不得公開(kāi)A.6 個(gè)月B.12 個(gè)月C.2 年D.3 年。12.控股股東不履行認(rèn)配的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東

4、認(rèn)購(gòu)的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量( )的， A.30 B.40 C.50D.70人應(yīng)當(dāng)按照價(jià)并加算同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購(gòu)的股東。13.向不特定對(duì)象公開(kāi)募集求。A.3，6 B.2，5 C.2，6D.3，5應(yīng)當(dāng)符合最近( )個(gè)會(huì)計(jì)年度平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于( )的要14.向不特定對(duì)象公開(kāi)募集，價(jià)格應(yīng)( )。不低于公告招股意向書(shū)前 l0 個(gè)交易日公司不高于公告招股意向書(shū)前 20 個(gè)交易日公司不低于公告招股意向書(shū)前 20 個(gè)交易日公司不高于公告招股意向書(shū)前 l0 個(gè)交易日公司均價(jià)或前 l 個(gè)交易日的均價(jià)均價(jià)或前 l 個(gè)交易日的均價(jià)均價(jià)或前 l 個(gè)交易日的均價(jià)均價(jià)或前 l 個(gè)交易日的均價(jià)15.非公開(kāi) A

5、.10 B.20 C.30D.50對(duì)象不超過(guò)( )名。16.上市公司配股的信息披露中，假設(shè)T 日為股權(quán)登記日，( )至 T+5 日，刊登配股提示性公告。A.T-3B.T-2 C.T+1 D.T+317.對(duì)象認(rèn)購(gòu)的自結(jié)束之日起，( )月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東、實(shí)際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人認(rèn)購(gòu)的，( )月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.12 個(gè)，36 個(gè)B.6 個(gè)，36 個(gè)C.12 個(gè)，l2 個(gè)D.6 個(gè)，l2 個(gè)非公開(kāi)原前 10 名股東原前 15 名股東原前 20 名股東原前 50 名股東，如對(duì)象均屬于( )的，則可以由上市公司自行銷售。19.股東大會(huì)就 A.12 B.13 C.23D.全票事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)的股

6、東所持表決權(quán)的( )以上通過(guò)。20.上市公司 A.1，股東大會(huì) B.2，股東大會(huì) C.1，董事會(huì)D.2，董事會(huì)新股決議( )年有效；決議失效后仍決定繼續(xù)實(shí)施新股的，須重新提請(qǐng)( )表決。21.保薦機(jī)構(gòu)盡職的絕大部分工作集中于( )。提交發(fā)審會(huì)前 C.發(fā)審會(huì)后D.上市前申請(qǐng)文件前的盡職事項(xiàng)的事項(xiàng)的事項(xiàng)的22.擬公司在發(fā)審會(huì)后至招股說(shuō)明書(shū)或招股意向書(shū)刊登日之前發(fā)生事項(xiàng)的，應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后( )，并對(duì)招股說(shuō)明書(shū)或招股意向書(shū)作出修改或進(jìn)行補(bǔ)充披露，保薦機(jī)構(gòu)及相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)事項(xiàng)專業(yè)意見(jiàn)。A.2 個(gè)工作日內(nèi)向B.3 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)交易所說(shuō)明說(shuō)明說(shuō)明說(shuō)明C.3 個(gè)工作日內(nèi)向交易所D.2 個(gè)工作日內(nèi)向

7、中國(guó)23.擬公司在刊登招股說(shuō)明書(shū)或招股意向書(shū)的( )，應(yīng)向中國(guó)說(shuō)明擬刊登的招股說(shuō)明書(shū)或招股意向書(shū)與招股說(shuō)明書(shū)或招股意向書(shū)(封卷稿)之間是否存在差異，保薦機(jī)構(gòu)及相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)出具和承諾。后 1 個(gè)工作日前 1 個(gè)工作日前 2 個(gè)工作日后 2 個(gè)工作日24.主板上市公司新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為( )。A.B.C.D.上市當(dāng)年剩余時(shí)間上市后 l 個(gè)完整會(huì)計(jì)年度上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后 l 個(gè)完整會(huì)計(jì)年度上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后 2 個(gè)完整會(huì)計(jì)年度25.上市公司新股的持續(xù)督導(dǎo)的期間自( )起計(jì)算。A.B.上市之日說(shuō)明書(shū)或招股意向書(shū)刊登后C.發(fā)審會(huì)后D.提交申請(qǐng)文件后26.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束

8、后( )個(gè)工作日內(nèi)向( )報(bào)送“保薦總結(jié)A.15，中國(guó)書(shū)”。B.15，交易所C.15，中國(guó)D.10，中國(guó)和和交易所交易所27.公開(kāi)募集當(dāng)由有資格的 A.1B.2說(shuō)明書(shū)所的審計(jì)、審核、資產(chǎn)評(píng)估簽署。、資信，應(yīng)服務(wù)機(jī)構(gòu)出具，并由至少( )名有從業(yè)資格的C.3D.528.公開(kāi)募集說(shuō)明書(shū)自( )內(nèi)有效。最后簽署之日起 3 個(gè)月最后簽署之日起 6 個(gè)月最后簽署之日起 l2 個(gè)月最后簽署之 l3 起 2 年29.內(nèi)核小組通常由( )名專業(yè) A.5l0B.5l5 C.815D.810組成，這些要保持穩(wěn)定性和獨(dú)立性。30.上市公司新股，中國(guó)A.3 個(gè)工作日B.5 個(gè)工作日C.7 個(gè)工作日D.10 個(gè)工作日收到

9、申請(qǐng)文件后，在( )內(nèi)作出是否受理的決定。31.發(fā)審委審核上市公司非公開(kāi) A.特別程序，5B.一般程序，3 C.一般程序，5D.特別程序，3申請(qǐng)，適用( )。表決投票時(shí)同意票數(shù)達(dá)到( )票為通過(guò)。32.申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國(guó)申請(qǐng)。作出不予核準(zhǔn)的決定之日起( )后，可再次提出A.3 個(gè)月B.6 個(gè)月C.12 個(gè)月D.2 年33.中國(guó)在( )自受理申請(qǐng)文件到作出決定的期限為( )，自中國(guó)。核準(zhǔn)之日起，上市公司應(yīng)A.3 個(gè)月，3 個(gè)月內(nèi)B.6 個(gè)月，6 個(gè)月內(nèi)C.3 個(gè)月，6 個(gè)月內(nèi)D.6 個(gè)月，3 個(gè)月內(nèi)34.詢價(jià)增發(fā)、比例配售過(guò)程中，( )日，主承銷商刊登 A.T-3B.T+1結(jié)果公告。

10、C.T+2D.T+335.增發(fā)老股東配售，則應(yīng)強(qiáng)調(diào)代碼為( )，簡(jiǎn)稱為( )。A.“700”，“增發(fā)” B.“700”，“配售” C.“730”，“增發(fā)”D.“730”，“配售”36.上市公司增發(fā)的信息披露中，假設(shè)T 日為網(wǎng)上申購(gòu)日，( )日，發(fā)布網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)結(jié)果公告。A.T-3B.T-2C.T-1 D.T+337.在上市公司 A.2B.3C.4D.5新股時(shí)的招股說(shuō)明書(shū)中，人應(yīng)披露最近( )年內(nèi)募金運(yùn)用的基本情況。38.新股東增發(fā)代碼為( )。A.“73lB.“700C.“730D.“710”39.( )增發(fā)新股可流通部分上市交易，當(dāng)日 A.L+1 日，不設(shè)漲跌幅限制B.L 日，設(shè)漲跌幅限

11、制C.L+1 日，設(shè)漲跌幅限制D.L 日，不設(shè)漲跌幅限制( )。40.改變招股說(shuō)明書(shū)所列東大會(huì)B.董事會(huì) C.中國(guó)D.監(jiān)事會(huì)用途，必須經(jīng)( )作出決議。41.公開(kāi)增發(fā)的特別規(guī)定除金融類企業(yè)外，最近( )不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托A.1 期末B.2 期末等財(cái)務(wù)性投資的情形。C.3 期末D.4 期末42.非公開(kāi) A.5B.10 C.20D.50的對(duì)象不超過(guò)( )名。43.封卷后至刊登募集說(shuō)明書(shū)期間，如果人了新的定期、事項(xiàng)臨時(shí)公告或調(diào)整，人、保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)、見(jiàn)以及修改后的募集說(shuō)明書(shū)。A.5 日B.5 個(gè)工作日C.10 日D.10 個(gè)工作日應(yīng)在(

12、)內(nèi)，向中國(guó)報(bào)送會(huì)后事項(xiàng)說(shuō)明或?qū)I(yè)意44.創(chuàng)業(yè)板上市公司新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為( )。A.B.C.D.上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后 1 個(gè)完整會(huì)計(jì)年度上市后 1 個(gè)會(huì)計(jì)年度上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后 2 個(gè)完整會(huì)計(jì)年度上市后 2 個(gè)會(huì)計(jì)年度45.人和保薦機(jī)構(gòu)報(bào)送申請(qǐng)文件，初次應(yīng)提交原件( )份，復(fù)印件( )份。A.11 B.1，2 C.2，2D.2，5二、選擇題1.上市公司公開(kāi)A.向原股東配售新股包括( )。B.向不特定對(duì)象公開(kāi)募集 C.向特定對(duì)象D.向原股東公開(kāi)募集2.上市公司公開(kāi)新股，必須( )。A.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)B.具有持續(xù)能力，財(cái)務(wù)狀況良好C.公司在最近 3 年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛

13、假記載，無(wú)其他D.公司在最近 l 年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他違法行為違法行為3.上市公司申請(qǐng)東大會(huì)新股，應(yīng)當(dāng)符合公司章程合法有效，( )制度健全，能夠依法有效履行職責(zé)。B.董事會(huì) C.監(jiān)事會(huì)D.獨(dú)立董事4.關(guān)于“上市公司的能力具有可持續(xù)性”，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。A.最近 3 個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比，以低者作為計(jì)算依據(jù)B.高級(jí)管理技術(shù)穩(wěn)定，最近 l2 個(gè)月和發(fā)生不利變化事項(xiàng)C.不存在可能嚴(yán)重影響公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的擔(dān)保、仲裁或其他D.最近 12 個(gè)月內(nèi)曾公開(kāi)的，不存在當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)上年下降 30以上的情形5.關(guān)于“上市公司的財(cái)務(wù)狀況良好”，下列說(shuō)法正確

14、的是( )。A.會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范，嚴(yán)格遵循國(guó)家會(huì)計(jì)制度的規(guī)定B.最近 3 年及 l 期財(cái)務(wù)報(bào)表未被C.資產(chǎn)質(zhì)量良好，不良資產(chǎn)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)以對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況造成不利影響D.最近 3 年以現(xiàn)金或方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近 3 年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的 l06.上市公司申請(qǐng)新股，應(yīng)當(dāng)符合( )。A.最近 12 個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載B.不存在C.不存在法律、行政或規(guī)章，受到中國(guó)的行政處罰，或者受到刑事處罰的行為或規(guī)章，受到行政處罰且情節(jié)嚴(yán)重，工商、土地、環(huán)保、法律、行政或者受到刑事處罰的行為D.不存在國(guó)家其他法律、行政且情節(jié)嚴(yán)重的行為7.上市公司募金的數(shù)額和

15、使用應(yīng)當(dāng)符合( )。募募金數(shù)額不少于項(xiàng)目需要量金用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護(hù)、土地管理等法律和行政的規(guī)定C.投資項(xiàng)目實(shí)施后，不會(huì)與控股股東或?qū)嶋H控制人產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或影響公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的獨(dú)立性D.建立募金專項(xiàng)制度，募金必須存放于公司董事會(huì)決定的專項(xiàng)賬戶8.除金融類企業(yè)外，向不特定對(duì)象公開(kāi)募集形。A.持有金額較大的交易性金融資產(chǎn) B.持有可供出售的金融資產(chǎn)C.借予他人D.委托，募金使用項(xiàng)目不得用于( )等財(cái)務(wù)性投資的情9.上市公司存在( )情形之一的，不得公開(kāi)。A.擅自改變前次公開(kāi)募金的用途而未作糾正交易所的公開(kāi)譴責(zé)B.上市公司最近 36 個(gè)月內(nèi)受到過(guò)C.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近

16、36 個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為D.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理監(jiān)會(huì)因被司法機(jī)關(guān)或違法被中國(guó)證10.向原股東配售應(yīng)當(dāng)符合( )。A.擬配售數(shù)量不超過(guò)本次配售前股本總額的 30B.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)承諾認(rèn)配的數(shù)量C.采用D.擬配售定的代銷方式數(shù)量不少于本次配售前股本總額的 2011.向不特定對(duì)象公開(kāi)募集A.最近 3 個(gè)會(huì)計(jì)年度，應(yīng)當(dāng)符合( )。平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于 6B.除金融類企業(yè)外，最近 l 期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托等財(cái)務(wù)性投資的情形C.D.價(jià)格應(yīng)不高于公告招股意向書(shū)前 20 個(gè)交易日公司價(jià)格應(yīng)不低

17、于公告招股意向書(shū)前 20 個(gè)交易日公司均價(jià)或前 1 個(gè)交易日的均價(jià)均價(jià)或前 1 個(gè)交易日的均價(jià)12.招股說(shuō)明書(shū)或招股意向書(shū)刊登后至獲準(zhǔn)上市前，擬( )。公司發(fā)生事項(xiàng)的，以下說(shuō)明正確的是A.于該事項(xiàng)發(fā)生后第 1 個(gè)工作日向中國(guó)提交說(shuō)明B.主承銷商和相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)出具專業(yè)意見(jiàn)C.如發(fā)生后第 2事項(xiàng)后，擬公司仍符合上市條件的，擬公司應(yīng)在中國(guó)日刊登補(bǔ)充公告D.如發(fā)生事項(xiàng)導(dǎo)致擬公司不符合上市條件的，中國(guó)將依照有關(guān)執(zhí)行并依照審核程序決定是否提交發(fā)審會(huì)13.非公開(kāi)的特定對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定有( )。A.特定對(duì)象符合股東大會(huì)決議規(guī)定的條件B.C.D.對(duì)象不超過(guò) l0 名對(duì)象為投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)相關(guān)部門(mén)事先批準(zhǔn)

18、對(duì)象不能為自然人14.上市公司非公開(kāi)，應(yīng)當(dāng)符合( )。A.B.價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前 20 個(gè)交易日公司均價(jià)的 90自結(jié)束之日起，48 個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓對(duì)象認(rèn)購(gòu)的C.上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人認(rèn)購(gòu)的，l2 個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓的其他規(guī)定D.本次將導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)15.上市公司存在下列( )情形之一的，不得非公開(kāi)。現(xiàn)任董事、高級(jí)管理現(xiàn)任董事、高級(jí)管理最近 l2 個(gè)月內(nèi)受到過(guò)中國(guó)的行政處罰最近 l2 個(gè)月內(nèi)受到過(guò)交易所公開(kāi)譴責(zé)正被司法機(jī)關(guān)C.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理國(guó)因或違法正被中D.最近 3 年及 l 期財(cái)務(wù)報(bào)表被會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)法表示

19、意見(jiàn)的審計(jì)16.新股 A.新股B.本次募中，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就( )等事項(xiàng)作出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。的方案金使用的可行性C.前次募金使用的D.其他必須明確的事項(xiàng)17.上市公司公開(kāi)新股的核準(zhǔn)，包括( )。A.由保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行的內(nèi)核、出具保薦書(shū)B(niǎo).保薦機(jī)構(gòu)對(duì)承銷商備案材料的合規(guī)性審核C.由中國(guó)進(jìn)行的受理文件、初審審核、核準(zhǔn)D.審核在說(shuō)明。對(duì)對(duì)申請(qǐng)?zhí)峤话l(fā)審會(huì)前，如果發(fā)生( )的事項(xiàng)，主承銷商應(yīng)當(dāng)在 2 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)人新股法定條件產(chǎn)生影響人業(yè)務(wù)產(chǎn)生影響C.對(duì)投資者作出投資決策可能產(chǎn)生影響D.對(duì)人價(jià)格可能產(chǎn)生影響19.持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)( )。A.督導(dǎo) B.督導(dǎo) C.督導(dǎo) D.督導(dǎo)件人有效執(zhí)行并完

20、善防止大股東、其他關(guān)聯(lián)方占用人資源的制度人有效執(zhí)行并完善防止高管利用職務(wù)之便損害人利益的內(nèi)控制度人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對(duì)關(guān)聯(lián)交易意見(jiàn)人履行信息披露的義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國(guó)、交易所提交的其他文20.上市公司全體( )應(yīng)當(dāng)在公開(kāi)募集說(shuō)明書(shū)上簽字，保證不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者。遺漏，并A.董事承擔(dān)個(gè)別和連帶的B.技術(shù)C.監(jiān)事D.高級(jí)管理21.公開(kāi)募集的( )，應(yīng)當(dāng)由有資格的服務(wù)機(jī)構(gòu)出具，并由至少 2 名有從業(yè)資格說(shuō)明書(shū)所的簽署。A.審計(jì)B.審核C.資產(chǎn)評(píng)估D.資信22.上市公司，人關(guān)于本次的申請(qǐng)與文件包括( )。A.B.C.D.公告人關(guān)于本次 人董事會(huì)決議

21、人股東大會(huì)決議的申請(qǐng)23.上市公司的文件包括( )。，保薦機(jī)構(gòu)關(guān)于本次A.保薦書(shū)B(niǎo).保薦機(jī)構(gòu)盡職 C.法律意見(jiàn)書(shū) D.24.非公開(kāi)價(jià)格應(yīng)( )。，A.不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前 l0 個(gè)交易日公司 B.不高于定價(jià)基準(zhǔn)日前 20 個(gè)交易日公司 C.不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前 l0 個(gè)交易日公司D.不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前 20 個(gè)交易日公司均價(jià)的 80均價(jià)的 90均價(jià)的 90均價(jià)的 90關(guān)于內(nèi)核，以下說(shuō)法正確的是( )。內(nèi)核小組通常由 510 名專業(yè)組成B.公司主管投資業(yè)務(wù)的及投資部門(mén)的通常為內(nèi)核小組的成員C.內(nèi)核小組成員要保持穩(wěn)定性和獨(dú)立性D.內(nèi)核小組成員中應(yīng)有熟悉法律、財(cái)務(wù)的專業(yè)26.提交新股申請(qǐng)文件并經(jīng)受理后，

22、上市公司新股申請(qǐng)進(jìn)入核準(zhǔn)階段，但此時(shí)保薦機(jī)構(gòu)的盡職責(zé)任并未終止，仍應(yīng)遵循( )的原則，繼續(xù)認(rèn)真履行盡職義務(wù)。勤勉盡責(zé)公開(kāi)、公平、公正 C.誠(chéng)實(shí)信用D.公開(kāi)透明27.關(guān)于上市公司新股時(shí)的招股說(shuō)明書(shū)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。招股說(shuō)明書(shū)是缺少招股意向書(shū)是缺少價(jià)格和數(shù)量的招股意向書(shū)價(jià)格和數(shù)量的招股說(shuō)明書(shū)C.招股說(shuō)明書(shū)更加強(qiáng)調(diào)了上市公司歷次募金的運(yùn)用情況D.招股說(shuō)明書(shū)的編制要求不適用于招股意向書(shū)28.上市公司金的運(yùn)用，( )。新股時(shí)的招股說(shuō)明書(shū)中關(guān)于上市公司歷次募A.B.C.人應(yīng)披露最近 3 年內(nèi)募金運(yùn)用的基本情況人應(yīng)列表披露前次募人最近 5 年內(nèi)募金實(shí)際使用情況金的運(yùn)用發(fā)生變更的，應(yīng)列表披露歷次變更情

23、況，并披露募金的變更金額及占所募金凈額的比例D.人應(yīng)披露會(huì)計(jì)師對(duì)前次募金運(yùn)用所出具的專項(xiàng)結(jié)論29.增發(fā)新股過(guò)程中涉及的( )等，須在至少一種中國(guó)A.招股意向書(shū)摘要指定報(bào)刊上刊登。B.網(wǎng)上、網(wǎng)下公告C.提示性公告D.上市公告書(shū)30.增發(fā)和配股過(guò)程中，公司及其保薦機(jī)構(gòu)在交易所披露招股意向書(shū)全文及相關(guān)文件前，須向A.中國(guó)交易所提交( )。核準(zhǔn)公司增發(fā)的文件B.C.D.公司招股意向書(shū)全文及相關(guān)文件的材料公司招股意向書(shū)全文及相關(guān)文件的電子文件磁盤(pán)公司及其保薦機(jī)構(gòu)關(guān)于保證招股意向書(shū)全文及相關(guān)文件的電子文件與文件內(nèi)容一致，并承擔(dān)全部責(zé)任的確認(rèn)函31.根據(jù) A.交易所對(duì)增發(fā)新股過(guò)程中的信息披露的規(guī)定，下列說(shuō)法

24、正確的是( )。公司及其保薦機(jī)構(gòu)必須在刊登招股意向書(shū)摘要前 5 個(gè)工作日 l7：O0 時(shí)前，向交易所提交全部文件B.易所C.公司及其保薦機(jī)構(gòu)須在刊登招股意向書(shū)摘要的當(dāng)日，將招股意向書(shū)全文及相關(guān)文件在上披露，并對(duì)其內(nèi)容負(fù)責(zé)交公司及其保薦機(jī)構(gòu)未在交易所上披露招股意向書(shū)全文及相關(guān)文件的，不得在報(bào)刊上刊登招股意向書(shū)及其摘要D.公司及其保薦機(jī)構(gòu)在交易所上披露招股意向書(shū)全文等，需要繳納相關(guān)費(fèi)用32.人使用募金收購(gòu)資產(chǎn)或者股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在公告召開(kāi)股東大會(huì)通知的同時(shí)，披露( )。A.該資產(chǎn)或者股權(quán)的基本情況 B.交易價(jià)格C.定價(jià)依據(jù)D.是否與公司股東或其他關(guān)聯(lián)人存在利害關(guān)系33.配股操作流程中，權(quán)登記日B.除權(quán)

25、日C.投資者配股申購(gòu)數(shù)量 D.投資者配股申購(gòu)期限交易所與人、主承銷商協(xié)商在配股說(shuō)明書(shū)中確定( )。34.下列說(shuō)法正確的是( )。定價(jià)增發(fā)定價(jià)增發(fā)老股東配售，則應(yīng)強(qiáng)調(diào)代碼為“700老股東配售，則應(yīng)強(qiáng)調(diào)代碼為“730”，配售簡(jiǎn)稱為“ ”，配售簡(jiǎn)稱為“增發(fā)”增發(fā)”配售”配售”C.新股東增發(fā)代碼為“730D.新股東增發(fā)代碼為“700”，增發(fā)簡(jiǎn)稱為“”，增發(fā)簡(jiǎn)稱為“35.關(guān)于定價(jià)增發(fā)操作流程，假設(shè) T 日為網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)日，下列說(shuō)法正確的是( )。A.T-2 日，招股意向書(shū)摘要、網(wǎng)上網(wǎng)下B.T+1 日，主承銷商聯(lián)系會(huì)計(jì)師公告、網(wǎng)上路演公告見(jiàn)報(bào)進(jìn)行網(wǎng)下申購(gòu)定金驗(yàn)資C.T+2 日，主承銷商刊登網(wǎng)下結(jié)果公告，退

26、還未獲配售的網(wǎng)下申購(gòu)定金D.T+3 日，網(wǎng)上未獲配售的解凍，網(wǎng)下申購(gòu)驗(yàn)資36.增發(fā)及上市 A.中國(guó)B.經(jīng)中國(guó)階段主承銷商和的核準(zhǔn)文件人應(yīng)向交易所提交的材料包括( )。審核的全部申報(bào)材料C.D.的預(yù)計(jì)時(shí)問(wèn)安排具體實(shí)施方案和公告、相關(guān)招股意向書(shū)或者募集說(shuō)明書(shū)37.詢價(jià)增發(fā)、比例配售操作流程中，假設(shè) T 日為增發(fā)是( )。日、老股東配售繳款日，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的A.T-3 日，詢價(jià)區(qū)間公告見(jiàn)報(bào)，B.T+1 日，主承銷商聯(lián)系會(huì)計(jì)師停牌 1 個(gè)小時(shí)C.T+2 日，主承銷商刊登價(jià)格及配售情況結(jié)果公告D.T+4 日，復(fù)牌38.增發(fā)的A.上網(wǎng)定價(jià) B.上網(wǎng)定價(jià)方式有( )。與比例配售相結(jié)合與網(wǎng)下配售相結(jié)合C.網(wǎng)下

27、網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)D.中國(guó)認(rèn)可的其他形式39.關(guān)于核準(zhǔn) A.自中國(guó) B.自中國(guó) 方可C.提出，下列說(shuō)法正確的是( )。之日起，上市公司應(yīng)在 6 個(gè)月內(nèi)核準(zhǔn)核準(zhǔn)之日起超過(guò) 6 個(gè)月未的，核準(zhǔn)文件失效，須重新經(jīng)中國(guó)核準(zhǔn)后作出不予核準(zhǔn)的決定之日起 3 個(gè)月后，可再次申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國(guó)申請(qǐng)D.上市公司前發(fā)生事項(xiàng)的，應(yīng)暫緩，并及告中國(guó)40.定價(jià)基準(zhǔn)日可以為( )。 A.關(guān)于本次非公開(kāi)B.關(guān)于本次非公開(kāi)的董事會(huì)決議公告日 的股東大會(huì)決議公告日日C.中國(guó)D.發(fā)審委期的首日41.行對(duì)象屬于( )的，具體對(duì)象及其認(rèn)購(gòu)價(jià)格或者定價(jià)原則應(yīng)當(dāng)由上市公司董事會(huì)的非公開(kāi)發(fā)決議確定，并經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。A.上市公司的控

28、股股東、實(shí)際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人B.上市公司C.通過(guò)認(rèn)購(gòu)本次職工股股東的取得上市公司實(shí)際控制權(quán)的投資者投資者D.董事會(huì)擬引入的境內(nèi)外42.上市公司非公開(kāi)A.本次非公開(kāi)申請(qǐng)文件包括( )。預(yù)案B.人最近 3 年的財(cái)務(wù)和審計(jì)C.最近 1 年的比較式財(cái)務(wù)報(bào)表D.會(huì)計(jì)師關(guān)于前次募金使用情況的專項(xiàng)43.上市公司，可以( )。通過(guò)詢價(jià)的方式確定與主承銷商協(xié)商確定價(jià)格價(jià)格C.根據(jù)申購(gòu)情況由市場(chǎng)確定價(jià)格D.采取其他方式確定價(jià)格44.關(guān)于配股操作流程，以 T 日為股權(quán)登記日，下列說(shuō)法正確的是( )。A.T-2 日，配股說(shuō)明書(shū)摘要及公告見(jiàn)報(bào)，配股說(shuō)明書(shū)及附件見(jiàn)交易所B.T 日T+5 日為配股繳款期間。人和主承銷

29、商應(yīng)連續(xù) 5 天刊登配股提示公告C.T+3 日，網(wǎng)下驗(yàn)資，確定原股東認(rèn)配比例；如算成功，則中國(guó)登記結(jié)算進(jìn)行網(wǎng)上清D.T+7 日，刊登配股結(jié)果公告，恢復(fù)正常交易。如成功，當(dāng)日為除權(quán)基準(zhǔn)日；如失敗，當(dāng)日為申購(gòu)?fù)丝钊?5.股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)就本次A.種類和數(shù)量的( )進(jìn)行逐項(xiàng)表決。B.方式、對(duì)象及向原股東配售的安排C.定價(jià)方式或價(jià)格區(qū)間D.募金用途46.通過(guò)盡職A.充分了解，保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)必須至少要達(dá)到的目的是( )。人的經(jīng)營(yíng)情況及的風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題法等B.有充分理由確信人符合及中國(guó)規(guī)定的條件C.確信人申請(qǐng)文件和公開(kāi)募集文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整D.了解并選擇具備資質(zhì)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)47.申請(qǐng)非公開(kāi)時(shí)公告或調(diào)整時(shí)

30、，在發(fā)審會(huì)后至前期間如果人了新的定期、事項(xiàng)臨，( )應(yīng)按規(guī)定時(shí)問(wèn)向中國(guó)報(bào)送會(huì)后事項(xiàng)說(shuō)明或?qū)I(yè)意見(jiàn)。A.人B.主承銷商 C.次承銷商 D.48.為件，并A.出具專項(xiàng)文件的( )及其所在機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照本行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范出具文對(duì)所出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)責(zé)任。會(huì)計(jì)師B.資產(chǎn)評(píng)估 C.資信D.49.在上市公司公開(kāi)申請(qǐng)文件目錄中，“本次的募集文件”包括( )。A.人股東大會(huì)決議B.募集說(shuō)明書(shū)(申報(bào)稿)C.募集說(shuō)明書(shū)摘要D.公告(發(fā)審會(huì)后按中國(guó)要求提供)50.在上市公司公開(kāi)申請(qǐng)文件目錄中，“其他文件”包含( )。和審計(jì)及最近 1 期的財(cái)務(wù)A.人最近 3 年的財(cái)務(wù)B.會(huì)計(jì)師關(guān)于人控制

31、制度的鑒證及會(huì)計(jì)師關(guān)于非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)審計(jì)審核C.D.人董事會(huì)、會(huì)計(jì)師及的補(bǔ)充意見(jiàn)51.上市公司非公開(kāi)人的申請(qǐng)及相關(guān)文件”包含( )。申請(qǐng)文件目錄中，“A.B.本次人申請(qǐng)的董事會(huì)決議和股東大會(huì)決議C.本次非公開(kāi)預(yù)案D.公告的其他相關(guān)信息披露文件52.關(guān)于審核審核特別程序，正確的有( )。A.發(fā)審委審核上市公司非公開(kāi)別程序規(guī)定申請(qǐng)和中國(guó)規(guī)定的其他非公開(kāi)申請(qǐng)，適用特B.每次參加發(fā)審委會(huì)議的委員為 7 名，表決投票時(shí)同意票數(shù)達(dá)到 5 票為通過(guò)C.發(fā)審委委員在審核上市公司非公開(kāi)時(shí)，不得提議暫緩表決申請(qǐng)和中國(guó)規(guī)定的其他非公開(kāi)申請(qǐng)D.中國(guó)和表決結(jié)果發(fā)審委會(huì)議審核的人、會(huì)議時(shí)間、人承諾函、參會(huì)發(fā)審委委員53

32、.關(guān)于配股的方式，表述正確的有( )。A.配股一般采取網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)定價(jià)的方式B.配股價(jià)格的確定是在一定的價(jià)格區(qū)間內(nèi)由主承銷商和人協(xié)商確定C.價(jià)格區(qū)間通常以股權(quán)登記日前 30 個(gè)交易日該股二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格的平均值為價(jià)格上限D(zhuǎn).價(jià)格下限為價(jià)格上限的一定折扣54.關(guān)于上市公司配股的信息披露，假設(shè) T 日為股權(quán)登記日，則有關(guān)公告刊登的時(shí)間表述正確的有( )。A.T-3 日，刊登配股說(shuō)明書(shū)、公告及網(wǎng)上路演公告()B.T-1 日，網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)結(jié)果公告C.T+1 日T+5 日，刊登配股提示性公告D.T+X 日，刊登變動(dòng)及上市公告書(shū)三、判斷題1.上市公司公開(kāi) ( )新股是指上市公司向不特定對(duì)象新股，只指向不特

33、定對(duì)象公開(kāi)募集。2.上市公司非公開(kāi)新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)批準(zhǔn)的監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，并報(bào)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。 ( )3.上市公司計(jì)劃公開(kāi)新股前，保薦機(jī)構(gòu)和上市公司必須首先判斷主體是否符合公開(kāi)新股的法定條件，這是上市公司成功公開(kāi)新股的基本前提。 ( )4.公司對(duì)公開(kāi)所募金，必須按照招股說(shuō)明書(shū)所列用途使用。改變招股說(shuō)明書(shū)所列用途，必須經(jīng)董事會(huì)作出決議。 ( )5.上市公司申請(qǐng)新股，公司重要資產(chǎn)、技術(shù)或其他權(quán)益的取得合法，能夠持續(xù)使用，不存在現(xiàn)實(shí)或可預(yù)見(jiàn)的不利變化。 ( )6.上市公司申請(qǐng)30以上的情形。新股，最近 24 個(gè)月內(nèi)曾公開(kāi)( )的，不存在當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降7.上市公司申請(qǐng)( )新股，不存在

34、可能嚴(yán)重影響公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的擔(dān)保、仲裁或其他事項(xiàng)。8.上市公司申請(qǐng)法表示意見(jiàn)的審計(jì)新股，最近 2 年及 1 期財(cái)務(wù)報(bào)表未被。 ( )會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)9.上市公司申請(qǐng)新股，最近 36 個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載。 ( )10.上市公司要建立募金必須存放于公司董事會(huì)決定的專項(xiàng)賬戶。 ( )金專項(xiàng)制度，募11.上市公司最近 36 個(gè)月內(nèi)受到過(guò)交易所的公開(kāi)譴責(zé)，不得公開(kāi)。 ( )12.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12 個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為，不得公開(kāi)。 ( )13.上市公司向原股東配售，控股股東不需在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)承諾認(rèn)配的數(shù)量。 ( )14.控股股東

35、不履行認(rèn)配的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購(gòu)的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量90的，人應(yīng)當(dāng)按照價(jià)并加算同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購(gòu)的股東。 ( )15.非公開(kāi)的對(duì)象為投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)相關(guān)部門(mén)事先批準(zhǔn)。 ( )16.與首次公開(kāi)終。 ( )一樣，在上市公司新股過(guò)程中，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)上市公司的盡職貫穿始17.非公開(kāi)價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前 20 個(gè)交易日公司均價(jià)的 80。 ( )18.上市公司公開(kāi)，應(yīng)當(dāng)由公司承銷；非公開(kāi)，如對(duì)象均屬于原前 l0 名股東的，則可以由上市公司自行銷售。 ( )19.股東大會(huì)就事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)的股東所持表決權(quán)的 l2 以上通過(guò)。 ( )20.上市公司決。 ( )新股決議半年有效；決議失

36、效后仍決定繼續(xù)實(shí)施新股的，須重新提請(qǐng)董事會(huì)表21.( )交易所和交易所對(duì)新股、上市操作程序的規(guī)定，除申購(gòu)代碼外基本一致。22.提交新股申請(qǐng)文件并經(jīng)受理后，上市公司新股申請(qǐng)進(jìn)入核準(zhǔn)階段，此時(shí)保薦機(jī)構(gòu)的盡職責(zé)任終止。 ( )23.上市公司新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間。 ( )24.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后 l5 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)告書(shū)”。 ( )、交易所報(bào)送“保薦總結(jié)報(bào)25.申請(qǐng)文件一經(jīng)申報(bào)，中國(guó)同意不得隨意增加、撤回或更換。 ( )26.人、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)履行其對(duì)申請(qǐng)文件的質(zhì)量控制的義務(wù)，按有關(guān)規(guī)定對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行核查并出具內(nèi)核意見(jiàn)。 ( )27.人和保薦機(jī)構(gòu)報(bào)送申請(qǐng)文件所有需要簽名

37、處，均應(yīng)為簽名人親筆簽名，不得以名章、簽名章等代替。 ( )28.易所公司及其保薦機(jī)構(gòu)須在刊登招股意向書(shū)摘要的當(dāng)日，將招股意向書(shū)全文及相關(guān)文件在上披露，并對(duì)其內(nèi)容負(fù)責(zé)。 ( )交29.發(fā)審委審核上市公司非公開(kāi)申請(qǐng)，不適用特別程序。 ( )30.配股價(jià)格的確定是在一定的價(jià)格區(qū)間內(nèi)由主承銷商和人協(xié)商確定。價(jià)格區(qū)間通常以股權(quán)登記日前 20 個(gè)或 30 個(gè)交易日該股二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格的平均值為上限，下限為上限的一定折扣。 ( )31.招股意向書(shū)是缺少價(jià)格和數(shù)量的招股說(shuō)明書(shū)。 ( )32.發(fā)審委委員在審核上市公司非公開(kāi)時(shí)，不得提議暫緩表決。 ( )申請(qǐng)和中國(guó)規(guī)定的其他非公開(kāi)申請(qǐng)33.所謂的內(nèi)核是指保薦機(jī)構(gòu)的內(nèi)

38、核小組對(duì)擬向中國(guó)報(bào)送的申請(qǐng)材料進(jìn)行核查，確保不存在法律和政策以及申請(qǐng)材料具有較高質(zhì)量的行為。 ( )34.定價(jià)基準(zhǔn)日前 20 個(gè)交易日交易均價(jià)=定價(jià)基準(zhǔn)日前 20 個(gè)交易日( )交易總額定價(jià)基準(zhǔn)日前 20 個(gè)交易日交易總量。35.上市公司申請(qǐng)非公開(kāi)新股，不需要保薦機(jī)構(gòu)保薦。 ( )36.在網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)行配售。 ( )方式下，對(duì)于網(wǎng)上部分，只能按配售比例對(duì)所有公眾投資者進(jìn)37.上市時(shí)刊登。 ( )變動(dòng)及上市公告書(shū)須在交易所對(duì)上市申請(qǐng)文件同意、且所配38.得公開(kāi)定擅自改變招股說(shuō)明書(shū)所列新股。 ( ) 用途而未作糾正的，或者股東大會(huì)認(rèn)可的，不39.上市公司公開(kāi)新股的，其與控股股東或?qū)嶋H控制人的、

39、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)分開(kāi)，機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)獨(dú)經(jīng)營(yíng)管理。 () 立，能夠40.上市公司公開(kāi)新股的，應(yīng)經(jīng)營(yíng)成果真實(shí)，現(xiàn)金流量正常，營(yíng)業(yè)收入和成本費(fèi)用的確認(rèn)嚴(yán)格遵循國(guó)家有關(guān)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，最近 2 年資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提充分合理，不存在形。 () 經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的情41.上市公司公開(kāi)新股的，其最近 3 年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不應(yīng)少于最近 3 年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的 15。 ( ) 42.上市公司募金必須存放于公司股東大會(huì)決定的專項(xiàng)賬戶。 ( ) 43.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理因被司法機(jī)關(guān)或違法被中國(guó)證。 ( ) 監(jiān)會(huì)的，不得公開(kāi)44.向原股東配股采用定的代銷方式。 ( ) 45.向不特定對(duì)象公開(kāi)募集，最近 3

40、 個(gè)會(huì)計(jì)年度平均凈資產(chǎn)收益率平均不應(yīng)低于 5。 () 46.向不特定對(duì)象公開(kāi)募集前 l 個(gè)交易日的均價(jià)。 ( ) ，價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前 20 個(gè)交易日公司均價(jià)或47.非公開(kāi)，對(duì)象沒(méi)有數(shù)量限制。 ( ) 48.董事會(huì)擬引入的境內(nèi)外投資者認(rèn)購(gòu)的自結(jié)束之日起 2 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 () 49.上市公司就利。 () 事項(xiàng)召開(kāi)股東大會(huì)，應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)或者其他方式為股東參加股東大會(huì)提供便50.應(yīng)督促人取得核準(zhǔn)批文后因發(fā)生事項(xiàng)或變化而不再符合條件的，保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)人主動(dòng)交回已取得的核準(zhǔn)批文。 () 51.持續(xù)督導(dǎo)期屆滿，保薦機(jī)構(gòu)可繼續(xù)完成尚未完結(jié)的保薦工作。 ( ) 52.公開(kāi)募集( ) 出具，

41、并由至少 3 名經(jīng)辦說(shuō)明書(shū)所的法律意見(jiàn)書(shū)，應(yīng)當(dāng)由簽署。部分一、單項(xiàng)選擇題1.【正確【】：B】：參見(jiàn)P244。【答疑10086759】2.【正確【】：B】：參見(jiàn)P265。【答疑10086760】3.【正確【】：D】：參見(jiàn)P249。【答疑10086761】4.【正確【】：C】：參見(jiàn)P245。【答疑10086762】5.【正確【】：B】：參見(jiàn)P247?！敬鹨?0086763】6.【正確【】：B】：參見(jiàn)P246?！敬鹨?0086764】7.【正確【】：B】：參見(jiàn)P246?！敬鹨?0086765】8.【正確【】：A】：參見(jiàn)P246。10086766】【答疑9.【正確【】：D】：參見(jiàn)P246。100867

42、67】【答疑10.【正確【】：B】：參見(jiàn)P247。10086768】【答疑11.【正確【】：B】：參見(jiàn)P247?！敬鹨?0086769】12.【正確【】：D】：參見(jiàn)P247?！敬鹨?0086770】13.【正確【】：A】：參見(jiàn)P247?！敬鹨?0086771】14.【正確【】：C】：參見(jiàn)P247?！敬鹨?0086772】15.【正確【】：A】：參見(jiàn)P248?！敬鹨?0086773】16.【正確【】：C】：參見(jiàn)P267?！敬鹨?0086774】17.【正確【】：A】：參見(jiàn)P248?！敬鹨?0086775】18.【正確【】：A】：參見(jiàn)P260?！敬鹨?0086776】19.【正確【】：C】：參見(jiàn)P

43、250?！敬鹨?0086777】20.【正確【】：A】：參見(jiàn)P250?！敬鹨?0086778】21.【正確【】：A】：參見(jiàn)P250?！敬鹨?0086779】22.【正確【】：D】：參見(jiàn)P251?！敬鹨?0086780】23.【正確【】：B】：參見(jiàn)P252?！敬鹨?0086781】24.【正確【】：C】：參見(jiàn)P253。【答疑10086782】25.【正確【】：A】：參見(jiàn)P253。【答疑10086783】26.【正確【】：D】：參見(jiàn)P253。【答疑10086784】27.】：B】：參見(jiàn)【正確【P254?！敬鹨?0086785】28.【正確【】：B】：參見(jiàn)P254?！敬鹨?0086786】29.【正

44、確【】：C】：參見(jiàn)P258?！敬鹨?0086787】30.【正確【】：B】：參見(jiàn)P259。【答疑10086788】31.【正確【】：D】：參見(jiàn)P259?！敬鹨?0086789】32.【正確【】：B】：參見(jiàn)P260?！敬鹨?0086790】33.【正確【】：C】：參見(jiàn)P260?！敬鹨?0086791】34.【正確【】：D】：參見(jiàn)P263?！敬鹨?0086792】35.【正確【】：B】：參見(jiàn)P262。【答疑10086793】36.【正確【】：C】：參見(jiàn)P262?！敬鹨?0086794】37.【正確【】：D】：參見(jiàn)P267。【答疑10086795】38.【正確【】：C】：參見(jiàn)P262?！敬鹨?008

45、6796】39.【正確【】：D】：參見(jiàn)P263?！敬鹨?0086797】40.【正確【】：A】：參見(jiàn)P245。【答疑10086798】41.【正確【】：A】：參見(jiàn)P247?！敬鹨?0086799】42.【正確【】：B】：參見(jiàn)P248?！敬鹨?0086800】43.【正確【】：B】：參見(jiàn)P252。10086801】【答疑44.【正確【】：C】：參見(jiàn)P253。10086802】【答疑45.【正確【】：B】：參見(jiàn)P254?！敬鹨?0086803】二、1.【正確【選擇題】：AB】：參見(jiàn)P244。【答疑10086804】2.【正確【】：ABC】：參見(jiàn)P245?！敬鹨?0086805】3.【正確【】：AB

46、CD】：參見(jiàn)P245?！敬鹨?0086806】4.【正確【】：D】：參見(jiàn)P245?！敬鹨?0086807】5.【正確【】：ABC】：參見(jiàn)P246?！敬鹨?0086808】6.【正確【】：BCD】：參見(jiàn)P246?！敬鹨?0086809】7.【正確【】：BCD】：參見(jiàn)P246?！敬鹨?0086810】8.】：ABCD】：參見(jiàn)【正確【P247。【答疑10086811】9.【正確【】：AD】：參見(jiàn)P247?！敬鹨?0086812】10.【正確【】：ABC】：參見(jiàn)P247?！敬鹨?0086813】11.【正確【】：ABD】：參見(jiàn)P247?！敬鹨?0086814】12.【正確【】：ABCD】：參見(jiàn)P253

47、?！敬鹨?0086815】13.【正確【】：ABC】：參見(jiàn)P248?！敬鹨?0086816】14.【正確【】：AD】：參見(jiàn)P248。【答疑10086817】15.【正確【】：BC】：參見(jiàn)P249?！敬鹨?0086818】16.【正確【】：ABCD】：參見(jiàn)P249?！敬鹨?0086819】17.【正確【】：ABCD】：參見(jiàn)P258。【答疑10086820】18.【正確【】：ACD】：參見(jiàn)P251?！敬鹨?0086821】19.【正確【】：ABCD】：參見(jiàn)P253。【答疑10086822】20.【正確【】：ACD】：參見(jiàn)P254?！敬鹨?0086823】21.【正確【】：ABCD】：參見(jiàn)P254。

48、【答疑10086824】22.【正確【】：BCD】：參見(jiàn)P256?！敬鹨?0086825】23.【正確【】：AB】：參見(jiàn)P256?！敬鹨?0086826】24.【正確【】：D】：參見(jiàn)P248。10086827】【答疑25.【正確【】：BCD】：參見(jiàn)P258。10086828】【答疑26.【正確【】：AC】：參見(jiàn)P251。10086829】【答疑27.【正確【】：AD】：參見(jiàn)P267?！敬鹨?0086830】28.【正確【】：BCD】：參見(jiàn)P267。【答疑10086831】29.【正確【】：ABCD】：參見(jiàn)P266。【答疑10086832】30.【正確【】：ABCD】：參見(jiàn)P266?！敬鹨?00

49、86833】31.【正確【】：BC】：參見(jiàn)P266?！敬鹨?0086834】32.【正確【】：ABCD】：參見(jiàn)P265?！敬鹨?0086835】33.【正確【】：ABD】：參見(jiàn)P254?！敬鹨?0086836】34.【正確【】：AC】：參見(jiàn)P262?！敬鹨?0086837】35.【正確【】：AB】：參見(jiàn)P263?！敬鹨?0086838】36.【正確【】：ABCD】：參見(jiàn)P261?！敬鹨?0086839】37.【正確【】：AC】：參見(jiàn)P262?！敬鹨?0086840】38.【正確【】：BCD】：參見(jiàn)P260。【答疑10086841】39.【正確【】：ABD】：參見(jiàn)P260?！敬鹨?0086842

50、】40.【正確【】：ABD】：參見(jiàn)P248?！敬鹨?0086843】41.【正確【】：ACD】：參見(jiàn)P248?！敬鹨?0086844】42.【正確【】：AD】：參見(jiàn)P257。【答疑10086845】43.】：AB】：參見(jiàn)【正確【P260。【答疑10086846】44.【正確【】：AD】：參見(jiàn)P264?！敬鹨?0086847】45.【正確【】：ABCD】：參見(jiàn)P250?！敬鹨?0086848】46.【正確【】：ABC】：參見(jiàn)P250。【答疑10086849】47.【正確【】：ABD】：參見(jiàn)P252。【答疑10086850】48.【正確【】：ABCD】：參見(jiàn)P254?！敬鹨?0086851】49.【正確【】：BCD】：參見(jiàn)P255。【答疑10086852】50.【正確【】：ABCD】：參見(jiàn)P256?！敬鹨?0086853】51.【正確【】：ABCD】：參見(jiàn)P257?！敬鹨?0086854】52.【正確【】：AC】：參見(jiàn)P259?！敬鹨?