集團總經理向董事會報告制度

1、集團總經理向董事會報告制度第一章總那么第一條為貫徹落實國企改革三年行動實施方案，進一步規(guī)范經理層向董事會（或向董事長）報告工 作的原那么、程序和內容，明確經理層對董事會的責任、行使職權、職責履行要求，根據中華人民共 和國公司法某公司章程（以下簡稱公司章程）以及國家現(xiàn)行的相關法律、法規(guī)和規(guī)范性文 件等有關規(guī)定，結合公司實際，制定本制度。第二條總經理作為公司生產經營管理的主要負責人，按照公司章程規(guī)定履行職責，主持公司的 生產經營管理工作，組織實施董事會決議，依據董事會授權和公司章程行使職權。第二章報告原那么第三條總經理負責向董事會報告工作，副總經理的工作向總經理請示報告，原那么上不越級請示報告，

2、必要時副總經理可直接向董事會請示報告并負責落實。在董事會關于重大工程、重要事項作出決策前，總經理或總經理授權其他高層管理人員應當向公司董 事進行溝通報告。第四條屬于責權范圍內能解決的事項，可不再向董事會請示。但凡涉及生產經營管理活動中的重要 事項（包括以公司名義的對外公務活動）或責權范圍內不能解決的事項，都應及時請示報告，必要時 以書面形式請示報告。第三章報告要求第五條報告周期以年度、季度、月度形式開展，原那么上年度和季度報告應以書面形式進行，其他周 期性報告可根據報告事項的重要程度靈活掌握，其中年度工作報告應由總經理辦公會審議通過，經董 事會秘書審核，董事長批準后，作為年度董事會議題向董事會

3、報告。第六條但凡要求在事前或事中請示報告的重要事項，不得在事后報告；要求事后報告的事項，應在 要求的時間內報告。對決定的事項和安排的工作，因各種原因不能按時、按質、按量完成的，應事前 或事中報告，不得事后報告。第七條董事長直接安排部署的工作，承辦人在完成工作后直接向董事長報告。第八條請示報告者有義務向董事會提出合理化建議，假設建議得不到采納的，應按照董事會的意見辦 理，辦理結果及時向董事會報告。第四章報告制度第九條一般報告內容主要包括：根據公司章程董事會向經理層授權管理方法及其他相關文 件要求，經董事會授權，由經理層決策的各類事項和業(yè)務辦理進展情況；與公司生產經營相關的經營 管理思路、各項關鍵

4、指標情況、關鍵工作推進情況等，以及其他需要向董事會匯報的事項。第十條定期工作報告制度：配合定期董事會（年度）的召開，經理層應提交書面的工作報告，報告 上一年度工作開展情況、預算執(zhí)行情況以及生產經營管理過程中存在的主要問題和建議等，包括但不 限于以下內容：（-）對公司董事會決議事項的執(zhí)行情況；（二）公司資產、資金的使用情況；（三）公司資產保值、增值情況；（四）公司主要生產經營指標的完成情況；（五）重大合同或涉外合同的簽訂、履行情況；（六）與控股股東及關聯(lián)方企業(yè)發(fā)生關聯(lián)交易的情況；（七）公司生產經營過程中的重大事件；（八）重大投資工程和進展情況；（九）上一年度生產經營情況及本年度生產經營計劃；（十

5、）上一年度投資情況及下一年度投資計劃；（十一）上一年度財務決算及下一年度財務預算；（十二）上一年度利潤分配方案和彌補虧損方案；（十三）董事會要求報告的其他事項；（十四）經理層認為應當向董事會報告的其他事項。第十一條財務報告制度：每月向董事會報送資產負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表，每季度向董事會報 送財務分析報告。第十二條日常報告制度：在董事會閉會期間，經理層應就公司生產經營和資產運作等日常工作向董 事長進行非正式溝通。第十三條質詢制度：公司董事長、董事在不影響工作的前提下，可以就具體問題質詢經理層。管理 層應積極配合，提供真實信息。第十四條突發(fā)（重大）事件報告制度：對于公司生產經營管理過程中發(fā)生的

6、突發(fā)性事件或者重大事 件，經理層應在事件發(fā)生后立即報告董事長并同時通知董事會秘書，并在兩個工作日內向董事會提交 書面報告；在事件處理后兩個工作日內向董事會提交書面處理報告，通報處理情況。應報告的突發(fā)事 件或重大事件包括：（-）重要合同的訂立、變更和終止（可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重大影響的）；（二）重大經營性或非經營性虧損（影響凈利潤變動金額超過上年度凈利潤10%的）；（三）資產遭受重大損失（資產損失金額占上年末凈資產的10%以上或影響凈利潤變動金額超過上 年度凈利潤10%的）；（四）可能依法負有的賠償責任（賠償金額占上年度凈利潤的10%或1000萬元以上的）;（五）重大訴訟、仲裁事項（涉及金額1000萬元以上，含連續(xù)12個月累計發(fā)生金額）；（六）重大行政處分;（七公司發(fā)生重大人事平安事故、設備事故、質量事故及其他對公司生產經營產生重大影響的事件;（八）公司章程董事會議事規(guī)那么規(guī)定的經理層認為其他有必要報告的事項。第五章附那么第十七條本制度根據公司業(yè)務開展情況，適時進行修訂，所修訂內容經公司董事會審議通過后生效。第十八條本制度