南方基金賬戶類指南——開戶

1、南方基金賬戶類指南一一開戶、機構投資者開戶請?zhí)峤灰韵沦Y料復印件機構投資者開戶材料備注1.印有統(tǒng)一社會信用代碼的營業(yè)執(zhí)照或等效開戶主體身份證件2.機構/產(chǎn)品管理人資質證明文件、業(yè)務許可證明文件無則提供普通投資者相關材料3.指定交收銀行賬戶說明以下工啰式：1）開戶回執(zhí)；2）開立銀行賬戶申請哀客戶聯(lián)復印件；3）銀行出具的開戶證明（寫明賬戶名稱、賬號、開戶行等要素）4.表1.開放式基金賬戶基本業(yè)務申請表如授權簽章，需提供法人授權書及被授權人身份證 復印件，下同5.法定代表人對所有經(jīng)辦人授權辦理業(yè)務的授權委托書表2.開放式基金授權委托書6.法人、被授權人/業(yè)務經(jīng)辦人有效身份證明文件7.表3.傳真交易協(xié)議

2、一式一份開通傳真交易功能需提供8.表5.預留印鑒卡一式三份9.表6. （ CRS機構稅收居民身份聲明文件僅非金融機構提供（定義詳見附錄 1）10.表7. （ CRS控制人稅收居民身份聲明文件僅消極非金融機構提供（定義詳見附錄1）11.表8.投資者基本信息表（機構）12.表9.投資者基本信息表（產(chǎn)品）僅適用于以產(chǎn)品開戶賬戶13.表4.普通投資者風險承受能力調查問卷僅普通投資者提供（定義詳見附錄2）14.表10.普通投資者風險承諾函15.公司章程中關于股權結構、實際控制人章節(jié)復印件如開戶主體為產(chǎn)品則無需提供16.股東或董事會成員登記信息，如：董事會、高級管理層和股東名單、各股東持股數(shù)量以及持股類型

3、等、特殊類型機構客戶（產(chǎn)品為開戶主體）需額外提交以下資料復印件特殊機構/產(chǎn)品投資者附加材料備注1.合格境外機構投資者證券投資業(yè)務許可證、所在國家或地區(qū)核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照、機構在境外合法注冊成立的證明文件QFII/RQFII客戶提供2.理財產(chǎn)品核準/備案通過文件理財產(chǎn)品為開戶主體3.產(chǎn)品管理人/開戶機構取得客戶資管業(yè)務資格的證明文件，產(chǎn)品合阿首尾簽章頁復印件，基金業(yè)協(xié)會產(chǎn)品備案函資管計劃/私募產(chǎn)品為開戶主體4.產(chǎn)品獲銀保監(jiān)會備案準予的證明文件，如批復、報送清單、電子報送系統(tǒng)截圖等保險產(chǎn)品為開戶主體5.信托產(chǎn)品管理人金融許可證，信托協(xié)議（需包含受益人、委托人信息）首尾貞，中信登登記函信托產(chǎn)品為開戶主體

4、6.執(zhí)行事務合伙人的營業(yè)執(zhí)照，資質證明文件， 股權結構，高管名單，委派代表人身份證，合伙協(xié)議首尾貞，合伙企業(yè)基金業(yè)協(xié)會備案函/合伙企業(yè)資質證明文件（如有）合伙企業(yè)為開戶主體7.管理人/開戶機構：年金獲得人力資源和社會保障局的確認函，社?；鹄硎聲_認函，社保/基本養(yǎng)老管理合同中關于組合證件的章節(jié)，受托/投管合可首尾簽章頁養(yǎng)老金產(chǎn)品/基本養(yǎng)老/社保基金/企業(yè)年金/職業(yè)年金為開戶主體托管人：企業(yè)年金基金管理機構資格證書，托管合阿首尾簽章頁8.證監(jiān)會關于FOF的備案確認函及注冊批復FOF基金為開戶主體*注：基本養(yǎng)老/社?；?年金開戶 必須經(jīng)托管人用印后寄送我司。托管人需提供的材料見表11-2.托管

5、行-開放式基金業(yè)務備案資料申請書，建議備案共性材料。三、材料說明自然人身份證明文件：大陸人士為二代居民身份證,港澳人士為通行證，臺灣人士為臺胞證，夕卜籍人士為護照；轉授權：公章需與營業(yè)執(zhí)照上公司名稱一致；法人章需與營業(yè)執(zhí)照上法定代表人名稱一致。如有不一致情況，必須有加蓋公章的轉授權書、被授權人身份證復印件 ;指定交收銀行賬戶/產(chǎn)品托管賬戶:向我司劃付基金認/申購款項、接收我司基金收益/贖回款項的唯一指定賬戶。如開戶主體為產(chǎn)品戶，托管賬戶說明上應體現(xiàn)產(chǎn)品與該賬戶的唯一對應關系，不可出現(xiàn)資產(chǎn)混同的情況。資質證明文件：金融許可證、經(jīng)營證券期貨業(yè)務許可證、保險法人許可證、保險資管法人許可證、私募基金管

6、理人登記證書、企業(yè)年金基金管理機構資格證書等銀保證監(jiān)認可的業(yè)務資質證明，無則以普通投資者進行開戶；委托管理/委托投資:如有A主體委托B主體代辦賬戶業(yè)務或存在委托投資關系，必須出具具有委托關系的證明文件（如：授權書、委托管理合同首尾頁及授權事項內容頁）及委托人營業(yè)執(zhí)照、法人身份證復印件等；高管名單/股權結構 可在公司章程/年報/國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)等公開網(wǎng)站查詢下載，或自行擬出；開戶主體身份證件：必須使用市場監(jiān)督局/人社局/銀保證監(jiān)等監(jiān)管機構認可的非自然人身份證明文件，例如：開戶主體啟效證件名稱慈善機構、基金會等法人登記證書市場主體（法人機構）印有統(tǒng)一社會信用代碼的營業(yè)執(zhí)照基本養(yǎng)老/社?；?/p>

7、社?；鹄硎聲_認函企業(yè)年金/職業(yè)年金人社局年金計劃登記確認函理財/資管產(chǎn)品產(chǎn)品管理人印有統(tǒng)一社會信用代碼的營業(yè)執(zhí)照8.建議產(chǎn)品管理人將機構共性材料在我司備案，提供表11-1.開放式基金業(yè)務備案資料申請書，可免重復提供。.表格下載鏈接.用印要求：材料用印要求表1.開放式基金賬戶基本業(yè)務申請表表8-9.投資者基本信息表表12.投資者類別轉化申請哀公章、法人章、經(jīng)辦人簽字表2.授權委托書表3.傳真交易協(xié)議公章、法人章表5.預留印鑒卡交易印鑒、全部經(jīng)辦人簽字、公章表6-7稅收居民身份聲明文件公章、任一經(jīng)辦人簽字、控制人簽字表4.普通投資者風險調查問卷交易印鑒、任一經(jīng)辦人簽字表10.普通投資者風險承諾

8、函公章、公司負責人簽字其他公章所有賬戶業(yè)務材料需寄送紙質文件，郵寄地址如下：深圳市福田中心區(qū)益田路5999號基金大廈40樓 南方基金管理股份有限公司直銷中心（收）電話：， 郵編：518048附錄1、金融機構、非金融機構、消極非金融機構的定義【注意】如果 金融機構 的稅收居民國 （地區(qū)）不屬于 國稅局列出的豁免機構所在地（名單見），必須填寫表 6. （ CRS）機構稅收居民身份聲明文件及表7. （ CRS控制人稅收居民身份聲明文件非居民金融涉稅信息盡職調查管理辦法中規(guī)定的金融機構商業(yè)銀行、農(nóng)村信用合作社等吸收公眾存款的金融機構以及政策性銀行；證券公司；期貨公司；證券投資基金管理公司、私募基金管理

9、公司、從事私募基金管理業(yè)務的合伙企業(yè)；開展有現(xiàn)金價值的保險或者年金業(yè)務的保險公司、保險資產(chǎn)管理公司；信托公司；其他符合條件的金融機構；金融機構，無需填寫表6. ( CRS 機構稅收居民身份聲明文件、表7. ( CRS 控制 人稅收居民身份聲明文件非居民金融涉稅信息盡職調查管理辦法中規(guī)定的非金融機構金融資產(chǎn)管理公司；財務公司；金融租賃公司汽車金融公司；消費金融公司；貨幣經(jīng)濟公司；證券登記結算機構；其他不符合條件的非金融機構；(屬于以上任意一類的認定為非金融機構，必須填寫表 6. ( CRS 機構稅收居民身份聲明文件，并請進一步判斷是否屬于三、消極非金融機構非居民金融涉稅信息盡職調查管理辦法中規(guī)定

10、的消極非金融機構上一公歷年度內，股息、利息、租金、特許權使用費(由貿易或者其他實質經(jīng)營活動產(chǎn)生的租金和特許權使用費除外 以及據(jù)以產(chǎn)生前述收入的金融資產(chǎn)轉讓收入占總收入比重50% 以上的非金融機構；上一公歷年度末擁有的可以產(chǎn)生上述收入的金融資產(chǎn)占總資產(chǎn)比重50% 以上的非金融機構，可依據(jù)經(jīng)審計的財務報表進行確認；(屬于以上任意一類的非金融機構認定為消極非金融機構， 必須填寫表 6. ( CRS 機構稅收居民身份聲明文件及表 7. ( CRS 控制人稅收居民身份聲明文件附錄2、普通投資者與專業(yè)投資者的定義(一)經(jīng)有關金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公司、財務公司等；經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。、根據(jù)證券期貨投資者適當性管理辦法專業(yè)投資者為符合下列條件之一的投資者：產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)（二）上述機構面向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司品、銀行理財產(chǎn)品、保險產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金。（三）社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機構投資者（ QFII ）、人民幣合格境外機構投資者（ RQFII ）。（四）同時符合下列條件的法人或者其他組織：最近