公司治理完整測試題【附答案】

1、公司治理完整測試題【附答案】第一章1.現(xiàn)代企業(yè)制度主要以（ ）為代表。 A. 業(yè)主制企業(yè)B. 合伙制企業(yè)C. 公司制企業(yè) D. 以上三者都不是2.以下企業(yè)制度演進(jìn)的先后順序正確的是（ ） 業(yè)主制企業(yè) 合伙制企業(yè) 公司制企業(yè)A. B. C. D. 3.現(xiàn)代公司的特征是（ ） 股權(quán)結(jié)構(gòu)分散化 股權(quán)結(jié)構(gòu)相對集中所有權(quán)和控制權(quán)分離 所有者和經(jīng)營管理者合二為一A. B. C. D. 4.針對“如何監(jiān)督和控制經(jīng)理人員的行為”這一研究主題，下列不屬于其研究背景的是（ ） A. 人們普遍對經(jīng)理人員與日劇增的高報酬感到不滿B. 股東訴訟事件大量增加C. 機(jī)構(gòu)投資者力量的增大D. 惡意收購所占比例上升 5.國內(nèi)外

2、公司治理研究的主題包括（ ） A. 如何保護(hù)公司利益相關(guān)者的利益B. 治理國有企業(yè)改革過程中出現(xiàn)的嚴(yán)重的管理者腐敗問題C. 國有企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度，進(jìn)行公司化改造D. 以上三者都是 6.經(jīng)理人員腐敗的形式包括（ ） A. 在職消費膨脹B. 侵占和轉(zhuǎn)移企業(yè)資產(chǎn)C. 信息披露不規(guī)范D. 以上三者都是 7.（ ）黨的十四屆三中全會通過的關(guān)于建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制若干問題的決定指出，國有企業(yè)改革的方向是建立產(chǎn)權(quán)明晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)的現(xiàn)代企業(yè)制度。 A. 1991年B. 1992年C. 1993年 D. 1994年8.黨的十四屆三中全會通過的關(guān)于建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制若干問題的決定指

3、出國有企業(yè)實行（ ）是建立現(xiàn)代企業(yè)制度的有益探索。 A. 合伙制B. 業(yè)主制C. 公司制 D. 以上三者都不是9.以下對公司治理含義的不同界定中，不屬于國內(nèi)學(xué)者觀點的是（ ） A. 管理人員對利益相關(guān)者責(zé)任論 B. 公司內(nèi)部權(quán)力機(jī)構(gòu)相互制衡論C. 企業(yè)所有權(quán)與公司治理結(jié)構(gòu)等同論D. 保護(hù)所有者利益，監(jiān)督激勵經(jīng)營者論10.公司治理的主體不包括（ ） A. 股東B. 董事會 C. 債權(quán)人D. 雇員11.公司治理的核心和目的是（ ） A. 股東利益最大化B. 公司決策科學(xué)化 C. 利益相關(guān)者利益最大化D. 以上三者都不是12.以下說法中正確的是（ ） A. 公司治理已經(jīng)從單一的某一方面的理論問題研究

4、轉(zhuǎn)向知識體系研究B. 公司治理已經(jīng)成為全球關(guān)注的焦點，公司治理實踐與研究正在趨同化C. 公司治理教育已經(jīng)成為全球高校工商管理教育體系的重要組成部分D. 以上三者都是 13.能夠說明公司治理的研究范圍從一般理論研究拓展到應(yīng)用研究的有（ ） A. 公司治理的研究范圍拓展到了公司治理實務(wù)即公司治理原則的研究上B. 公司治理的研究范圍拓展到了公司治理狀況衡論標(biāo)準(zhǔn)即公司治理評價的研究上C. 公司治理的研究范圍拓展到了公司治理設(shè)計即公司治理實驗?zāi)M的研究上D. 以上三者都是 14.公司治理學(xué)與其他專業(yè)管理學(xué)的區(qū)別主要表現(xiàn)在（ ） A. 公司治理學(xué)是戰(zhàn)略導(dǎo)向的，其他專業(yè)管理學(xué)是任務(wù)導(dǎo)向的B. 公司治理學(xué)側(cè)重

5、的是對公司是否被恰當(dāng)?shù)貨Q策與經(jīng)營管理進(jìn)行監(jiān)督與控制，專業(yè)管理學(xué)側(cè)重于業(yè)務(wù)經(jīng)營管理C. 公司治理學(xué)的主要作用在于保證公司決策的科學(xué)化和具體管理的正當(dāng)性與有效性，專業(yè)管理學(xué)的作用是如何使專業(yè)經(jīng)營管理更有效率和效力D. 以上三者都是 15.下列對公司治理學(xué)的學(xué)科性質(zhì)的說法中不正確的是（ ） A. 公司治理學(xué)是一門交叉學(xué)科B. 公司治理學(xué)是一門古老學(xué)科 C. 公司治理學(xué)是一門應(yīng)用學(xué)科D. 公司治理學(xué)是一門新興學(xué)科16.下列屬于公司治理學(xué)的特點的是（ ） A. 演化性B. 文化性C. 藝術(shù)性D. 以上三者都是 17.公司治理學(xué)的（ ）是指公司治理具有系統(tǒng)化的理論知識體系，是對能夠被條理化地表述出來的公司

6、治理現(xiàn)象的本質(zhì)的一種解釋。 A. 科學(xué)性 B. 藝術(shù)性C. 技術(shù)性D. 文化性18.公司治理學(xué)的（ ）是指公司的治理行為并不是依據(jù)系統(tǒng)化的理論知識進(jìn)行的，而是依靠直覺、判斷進(jìn)行的，因而它是不完全明確的，也是不能被條理化地表述出來的。 A. 技術(shù)性B. 文化性C. 藝術(shù)性 D. 演化性19.公司治理學(xué)的（ ）是指把已經(jīng)科學(xué)化的治理理論知識具體化為可操作的治理方法、治理技巧和治理手段。 A. 科學(xué)性B. 文化性C. 演化性D. 技術(shù)性 20.公司治理的（ ）特征決定了公司在不同的發(fā)展階段會面臨不同的外部治理機(jī)制，應(yīng)采取不同的內(nèi)部治理方式。 A. 技術(shù)性B. 演化性 C. 科學(xué)性D. 藝術(shù)性1.以下

7、屬于公司制企業(yè)的優(yōu)點有（ ） A. 籌資的可能性 B. 規(guī)模擴(kuò)張的便利性 C. 降低和分散風(fēng)險的可能性 D. 穩(wěn)定性 E. 出現(xiàn)投資者和經(jīng)理人之間的利益沖突2. 公司治理的主體包括（ ） A. 股東 B. 顧客 C. 經(jīng)營者D. 債權(quán)人 E. 供應(yīng)商 3.公司治理的客體包括（ ） A. 政府B. 股東C. 董事會 D. 經(jīng)營者 E. 債權(quán)人4.公司利益相關(guān)者包括（ ） A. 股東 B. 政府 C. 社區(qū) D. 供應(yīng)商 E. 債權(quán)人 5.公司治理的內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制包括（ ） A. 監(jiān)事會 B. 董事會 C. 股東大會 D. 經(jīng)理市場E. 證券市場6.公司治理的外部治理機(jī)制包括（ ） A. 監(jiān)事會B.

8、 社會輿論 C. 股東大會D. 經(jīng)理市場 E. 證券市場 7.公司治理理論研究的轉(zhuǎn)變包括（ ） A. 從法人治理結(jié)構(gòu)到公司治理機(jī)制 B. 從單個法人治理到集團(tuán)治理 C. 從國內(nèi)公司治理到跨國公司治理 D. 從公司治理到企業(yè)治理 E. 從營利性企業(yè)治理到非營利組織治理 8.下列說法正確的有（ ） A. 公司治理學(xué)是戰(zhàn)略導(dǎo)向的 B, 公司治理學(xué)是任務(wù)導(dǎo)向的C. 公司治理學(xué)側(cè)重于業(yè)務(wù)經(jīng)營管理D. 公司治理學(xué)側(cè)重的是對公司是否被恰當(dāng)?shù)貨Q策與經(jīng)營管理進(jìn)行監(jiān)督與控制 E. 公司治理學(xué)的主要作用在于保證公司決策的科學(xué)化和具體管理的正當(dāng)性與有效性 9.公司治理學(xué)的特點包括（ ） A. 科學(xué)性 B. 藝術(shù)性 C

9、. 技術(shù)性 D. 文化性 E. 演化性 10.公司治理學(xué)的研究方法包括 A. 實證分析方法 B. 規(guī)范分析方法 C. 制度分析方法 D. 比較分析方法 E. 實驗研究方法 1.企業(yè)制度從古典到現(xiàn)代的轉(zhuǎn)變，經(jīng)歷了業(yè)主制企業(yè)、合伙制企業(yè)和公司制企業(yè)的發(fā)展過程。 對 錯2.個體制企業(yè)是企業(yè)制度最早存在形式。 對錯 3.業(yè)主制中，個人資產(chǎn)與企業(yè)資產(chǎn)存在一定的界限。 對錯 4.公司制企業(yè)是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)生活中主要的企業(yè)存在形式。 對 錯5.股份公司是一個獨立于出資者的自然人形式的經(jīng)濟(jì)、法律實體。 對 錯6.最早在歐洲興起的股份公司制度是一種以股份聯(lián)合為核心的企業(yè)組織形式 對錯 7.企業(yè)實行股份制后，就不存在所

10、有者掌握公司的控股權(quán)情況了。 對錯 8.大多數(shù)的股份制公司企業(yè)是所謂的公眾公司，它們在社會范圍內(nèi)募集資本，向全社會發(fā)行股票。 對 錯9.公司治理的主體包括經(jīng)營者和董事會，客體包括股東、債權(quán)人、雇員、顧客、供應(yīng)商、政府、社區(qū)等在內(nèi)的廣大公司利益相關(guān)者。 對錯 10.公司的內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制是股東大會、董事會和監(jiān)事會共同發(fā)揮作用的機(jī)制。 對 錯11.公司治理的核心和目的是使得利益相關(guān)者的相互制衡。 對錯 12.公司治理是指通過一套正式的內(nèi)外部的制度或機(jī)制來協(xié)調(diào)公司與所有利益相關(guān)者之間的利益關(guān)系的一種制度安排。 對錯 13.公司治理學(xué)是任務(wù)導(dǎo)向的，關(guān)心的問題是“公司怎樣到達(dá)那里”。 對錯 14.公司治理的

11、作用是如何是專業(yè)經(jīng)營管理更有效率和效力。 對錯 第二章1. 委托代理理論在公司治理中占據(jù)著非常重要的地位，下列哪個事件是委托代理理論在公司治理中的體現(xiàn)?（ ） A. 大股東侵占中小股東利益事件 B. 供應(yīng)商違約事件C. 公司生產(chǎn)造成的污染事件D. 高管根據(jù)契約獲得特定控制權(quán)事件2. 投資者關(guān)系的核心是（ ） A. 真誠溝通B. 雙向互動C. 信息披露 D. 公平對待3. 勞動力、投資者在要素和金融市場上作為獨立的市場交易一方與公司法人相對平等地討價還價交易，這時公司法人與這些當(dāng)事人遵循的主要規(guī)則是（ ） A. 公平競爭規(guī)則B. 市場契約規(guī)則 C. 資產(chǎn)專用性規(guī)則D. 科層契約規(guī)則5. 公司治理

12、邊界與公司的邊界有著密切關(guān)系，一般來說公司的邊界包括法人邊界、財產(chǎn)邊界和（ ） A. 權(quán)利邊界B. 職能邊界C. 交易邊界D. 組織邊界 6. 一個公司能夠良好營運，首先需要一個基本的科層組織架構(gòu)，下列哪個不屬于科層組織架構(gòu)當(dāng)事人?（ ） A. 股東B. 投資者 C. 經(jīng)理層D. 員工9. 在現(xiàn)代企業(yè)中，董事會與經(jīng)理層的關(guān)系主要表現(xiàn)為（ ） A. 承包經(jīng)營關(guān)系B. 信任委托關(guān)系C. 委托代理關(guān)系 D. 管理監(jiān)督關(guān)系10. 下列關(guān)系中，最有可能形成相互套牢的關(guān)系的是（ ） A. 公司與社區(qū) B. 供應(yīng)商與客戶C. 社區(qū)與政府D. 公司與客戶11. 交易成本即人與人進(jìn)行交互、合作、達(dá)成交易所支付的

13、成本，是人類經(jīng)濟(jì)活動和社會生活中不可分割的一部分。從契約的角度看，下面哪項不屬于交易成本?（ ） A. 交易長期維護(hù)成本B. 進(jìn)行交易所需花費的搜索成本和匹配成本等 C. 契約在談判成本D. 起草合同所需花費的資源12. 現(xiàn)代公司的一個主要特征為（ ） A. 所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的分離 B. 所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的結(jié)合C. 剩余索取權(quán)和控制權(quán)的分離D. 剩余索取權(quán)和控制權(quán)的結(jié)合13. 下列不屬于剩余控制權(quán)的是（ ） A. 制定戰(zhàn)略決策B. 聘用和解聘高層管理者C. 決定公司的轉(zhuǎn)型、并購D. 謀取社會剩余利潤 14. 在不同的文化環(huán)境中，目前被人們所認(rèn)可的公司治理模式大體形成了三種類型，下面哪項不屬于公司治

14、理的一般模式?（ ） A. 亞洲的家族式治理模式B. 日本和德國式的內(nèi)部治理模式C. 英國和美國式的外部治理模式D. 東南亞國家的經(jīng)營階層主導(dǎo)型模式 15. （ ）反映公司的人格特征，是公司財產(chǎn)邊界和組織邊界的最終體現(xiàn)。 A. 法人邊界 B. 資產(chǎn)邊界C. 自然人邊界D. 公司治理邊界16. 下列關(guān)于公司法人財產(chǎn)性質(zhì)的表述，哪項是錯誤的?（ ） A. 公司的終極所有者有權(quán)依法干預(yù)財產(chǎn)的占有、支配、使用和處分權(quán)。 B. 法人財產(chǎn)是公司存在的重要物質(zhì)基礎(chǔ)，沒有獨立支配的財產(chǎn)和財產(chǎn)權(quán)，公司便不能存在。C. 法人財產(chǎn)以獨立財產(chǎn)和實體為基礎(chǔ)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任，具有嚴(yán)格的規(guī)范條件和法律界定。D. 法人財產(chǎn)

15、具有永恒的性質(zhì)。1.交易的主要表現(xiàn)維度是:( ) A財產(chǎn)邊界B資產(chǎn)專用性 C不確定性 D專用性投資E交易次數(shù) 2.下列關(guān)于委托代理理論，表述正確的有（ ）。 A.委托代理關(guān)系是隨著生產(chǎn)力大發(fā)展和規(guī)?；笊a(chǎn)的出現(xiàn)而產(chǎn)生的 B.授權(quán)者就是代理人，被授權(quán)者就是委托人C.所有權(quán)與控制權(quán)分離導(dǎo)致的直接后果是委托一代理問題的產(chǎn)生 D.在所有權(quán)分散的現(xiàn)代公司中與所有權(quán)與控制權(quán)分離相關(guān)的所有問題，最終都與代理問題有關(guān) E.委托代理關(guān)系產(chǎn)生的首要原因是資本所有權(quán)與控制權(quán)的分離 3.委托代理問題產(chǎn)生的原因是:( ) A 委托人與代理人之間的利益沖突 B 委托人與代理人之間的信息不對稱 C 無法直接測量經(jīng)理人的經(jīng)

16、營能力 D 代理成本客觀的存在 E經(jīng)營權(quán)與所有權(quán)的兩權(quán)分離引發(fā)代理問題 4.三類公司治理機(jī)制包括有:( ) A 監(jiān)督機(jī)制B 權(quán)益機(jī)制 C 激勵機(jī)制D市場機(jī)制 E 管理機(jī)制 5.下列屬于內(nèi)部治理特征的是:( ) A 通過公司法確定的“三會四權(quán)”來實現(xiàn) B 治理活動主要體現(xiàn)在資本市場、國家法律等方面C 其演進(jìn)與公司治理客體所處的文化環(huán)境息息相關(guān)D 在所有者和經(jīng)營者博弈中注重設(shè)計理性 E 股東、董事、監(jiān)事會和經(jīng)理之間的博弈均衡安排及其博弈均衡路徑 6.英美公司治理模式的主要內(nèi)容特點:( ) A 股東決定直接主導(dǎo)型B 形式上的股東大會 C 高度分散且流動的股權(quán)結(jié)構(gòu) D 獨特的董事設(shè)計 E 以直接融資為

17、主 1.公司內(nèi)部的科層主要表現(xiàn)為委托代理關(guān)系，公司外部市場與公司之間則主要表現(xiàn)為契約關(guān)系。 對 錯2.在公司經(jīng)濟(jì)活動中，公司科層制和市場契約機(jī)制是相互獨立的。 對錯 3.公司治理是既包括科層內(nèi)部也涉及公司與市場間的一系列制度安排 對 錯4.公司治理涉及的利益相關(guān)者具體可以分解為股東、債權(quán)人、經(jīng)營者、雇員、供應(yīng)商、客戶、社區(qū)、政府等。 對 錯5.公司治理通過一套包括正式或非正式、內(nèi)部或外部的制度或機(jī)制來協(xié)調(diào)公司與所有利益相關(guān)者之間的利益關(guān)系，最終達(dá)到科學(xué)決策的目的。 對 錯6.委托代理理論是公司治理學(xué)最重要的理論基石之一，對公司外部治理來說尤為重要。 對錯 7.內(nèi)部治理是公司法所確認(rèn)的一種正式的

18、制度安排，構(gòu)成公司治理的基礎(chǔ)，主要通過公司法確定的“三會四權(quán)”來實現(xiàn)，即股東（會）、董事（會）、監(jiān)事（會）和經(jīng)理之間博弈均衡安排及其博弈均衡路徑。 對 錯8.公司治理的一般模式包括亞洲家族式治理模式、日本和德國式的外部治理模式、英國和美國式的內(nèi)部治理模式。 對錯 9.公司邊界一般而言可以從市場邊界、組織邊界、法人邊界三個角度進(jìn)行闡述。 對錯 10.專用性資產(chǎn)是為支持某項特殊交易而進(jìn)行的耐久性投入，專用性資產(chǎn)的投入會使合約的性質(zhì)發(fā)生“根本轉(zhuǎn)換”。 對 錯11.公司治理邊界外生于資產(chǎn)的專用性。 對錯 12.公司治理機(jī)制主要有三類，即權(quán)益機(jī)制、市場機(jī)制和管理機(jī)制。 對 錯第三章1.普通股股東的權(quán)益不

19、包括（ ）。 A剩余收益請求權(quán)B剩余財產(chǎn)清償權(quán)C股票轉(zhuǎn)讓權(quán)D利潤分配權(quán) 2.我國上市公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)不包括（ ）。 A國有股B法人股C個人股 D公眾股3.股東會議的表決制度通常不包括（ ）。 A舉手表決B投票表決C代理投票制D會議執(zhí)行主席直接決定 4.公司在經(jīng)營過程中的資產(chǎn)來源不包括（ ）。 A.資金B(yǎng).所有者權(quán)益C.債權(quán)人權(quán)益D.股票 5.根據(jù)法人股認(rèn)購對象不同，可以將法人股分為（ ）。 A境內(nèi)發(fā)起人股、外資法人股、國有股B境內(nèi)發(fā)起人股、國有股、募集法人股C外資法人股、國有股、募集法人股D境內(nèi)發(fā)起人股、外資法人股、募集法人股 6.股東年會的間隔期通常不得超過（ ）。 A12個月B15個月 C9

20、個月D20個月7.我國公司法規(guī)定，董事長不履行職務(wù)時，股東大會由（ ）主持。 A副董事長 B. 首席執(zhí)行官C股東代表D監(jiān)事會代表8.下列關(guān)于普通股東會議表述不正確的是（ ） A.每一個日歷年度舉行一次，又被稱為股東年會B.公開招股股份公司所舉行的法定會議也是普通股東會議的一種 C.是股東會議或股東們行使權(quán)力的具體空間形式D.會議所要議定的議題要取決于章程中所規(guī)定的股東會議權(quán)限9.下列關(guān)于舉手表決說法不正確的是 A.與股權(quán)占有狀態(tài)有關(guān) B.操作簡便，節(jié)省時間C.適用于無關(guān)宏旨的象征性表決，或比較瑣碎，不大容易引起爭議的議案又稱人頭表決，多數(shù)情況下采取一人一票制10.以“一股獨大”為特征的股票結(jié)構(gòu)

21、是 A.法人股B.公眾股C.國有股 D.外資股11.優(yōu)先股的根本特征是 A.優(yōu)先股股東享有股東大會投票權(quán)B.優(yōu)先股股東在公司收益分配和財產(chǎn)清算方面比普通股股東享有優(yōu)先權(quán) C.享有剩余利益請求權(quán)和剩余財產(chǎn)清償權(quán)D.行使監(jiān)督?jīng)Q策權(quán)及擁有股票轉(zhuǎn)讓權(quán)12.利益相關(guān)者理論的不足之處不包括 A.將導(dǎo)致公司無目標(biāo)B.決策效率低，治理成本高C.強調(diào)滿足各利益相關(guān)者利益，相當(dāng)于對誰都不負(fù)責(zé)D.使企業(yè)越來越演變成“社會的企業(yè)” 13.以下不屬于股東大會職能的是 A.企業(yè)的重大經(jīng)營決策B.監(jiān)督董事會和監(jiān)事會C.任聘或解聘企業(yè)經(jīng)理 D.選舉和更換董事及由股東代表出任的監(jiān)事14.關(guān)于“法人股”以下說法正確的是 A.可細(xì)

22、分為國有法人股和非國有法人股 B.在目前我國上市公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)中，法人股平均占比25%左右C.根據(jù)對象不同可進(jìn)一步分為公司股和社會股D.根據(jù)認(rèn)購對象不同可分為境外發(fā)起人股、外資法人股和募集法人股三部分。15.擁有兩種基本形式:公司員工股和社會公眾股的股權(quán)結(jié)構(gòu)是 A.法人股B.公眾股 C.國有股D.外資股1.普通股東即為一般股東，其行使的權(quán)益可以概括為哪（ ）幾種? A. 剩余財產(chǎn)請求權(quán)B. 剩余收益清償權(quán)C. 監(jiān)督?jīng)Q策權(quán) D. 優(yōu)先認(rèn)股權(quán) E. 股票轉(zhuǎn)讓權(quán) 2.“股權(quán)分置”改革后，我國上市公司的股權(quán)，按投資主體的不同可分為（ ）? A. 國有股 B. AB型股C. 法人股 D. 公眾股 E.

23、員工股3.股東權(quán)益與債權(quán)人權(quán)益相比，有哪些不同?（ ） A. 債權(quán)人無權(quán)參與公司的日常經(jīng)營活動，而股東可以 B. 從財產(chǎn)求償權(quán)來看，債權(quán)人利益優(yōu)先于股東權(quán)益 C. 在公司的解散清算中，債權(quán)人的利益排在股東利益之后D. 債權(quán)人權(quán)益要求的報酬率一般高于股東的權(quán)益要求的報酬率E. 債權(quán)人權(quán)益有確定的償付日期 4.以下關(guān)于非常股東會議的說法中，有哪幾項是正確的?（ ） A. 定期召開B. 因臨時急需召開 C. 通常比較少見D. 非定期的 E. 非常股東會議也稱為特殊股東會議 5.股東會議的表決制度通常有以下哪幾種? A. 舉手表決 B. 投票表決 C. 匿名表決D. 代理投票 E. 授權(quán)表決6.股權(quán)分

24、置改革前的非流通股是（ ） A. 國有股 B. 法人股 C. 公眾股D. 外資股E. AB型股7.股東相較于債權(quán)人而言，權(quán)益的差別體現(xiàn)在（ ） A. 財產(chǎn)求償權(quán)更優(yōu)B. 在公司經(jīng)營期內(nèi)除依法轉(zhuǎn)讓外不得抽回資金 C. “參與權(quán)益” D. “不參與權(quán)益”E. 是所有者權(quán)益的受益人 8.股東大會的特征（ ）為 A. 由全體股東組成 B. 是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu) C. 是公司的決策機(jī)構(gòu)D. 是非常設(shè)機(jī)構(gòu) E. 是公司必設(shè)機(jī)構(gòu) 9.以下屬于維護(hù)中小股東合法權(quán)益的舉措有（ ） A. 累積投票權(quán)制度 B. 類別股東表決制度 C. 建立有效的股東民事賠償制度 D. 建立中小股東維權(quán)組織 E. 股東網(wǎng)絡(luò)投票 1.

25、股東權(quán)益就是股東基于其對公司投資的那部分財產(chǎn)而享有的權(quán)益。（） 答案: 對 2.公司增發(fā)新股時普通股東無權(quán)按其持股比例優(yōu)先認(rèn)購一定比例的新股。 對錯 3.優(yōu)先股股東享有股東大會投票權(quán)。 對錯 4.公眾股有公司員工股和社會公眾股兩種基本形式。 對 錯5.普通股東會議每一個日歷年度舉行一次，因此該會又被稱為股東年會。 對 錯6.法院只主持召開董事瀆職未能按期舉行普通股東會議。 對錯 7.累進(jìn)表決可以提高大股東的控股位勢，強化其在股東會議決策過程中的控制和干預(yù)作用。 對錯 8.在上市公司中，中小股東主要指社會公眾股東。 對 錯9.我國公司法規(guī)定，單獨或合計持有公司10%以上股份的股東請求時，應(yīng)在1個

26、月內(nèi)召開臨時股東大會。 對錯 10.股東會議的形式主要有普通股東會議、非常股東會議和股東大會 對錯 11.我們通常將債權(quán)人權(quán)益稱為“參與權(quán)益” 對錯 12.股東大會是公司的決策機(jī)構(gòu) 對錯 13.類別股是指在公司的股權(quán)設(shè)置中，存在兩個以上的不同種類、不同權(quán)利的股份 對 錯14.普通股股東是公司經(jīng)營風(fēng)險的主要承擔(dān)者 對 錯15.利益相關(guān)者參與的公司治理一定會提高決策效率 對錯 16.類別股東表決制度是股東會議的表決制度之一 對錯 17.股東是公司剩余風(fēng)險的唯一承擔(dān)者的理論假設(shè)存在一定的局限性 對錯 18.利益相關(guān)者包括股東、員工、顧客、供應(yīng)商、債權(quán)人、社會等 對 錯19.利益相關(guān)者理論從產(chǎn)權(quán)角度論

27、證了其“新所有權(quán)觀”的合理性 對 錯第四章1、我國公司法對董事會規(guī)模的上下限做出了明確規(guī)定:股份有限公司董事會成員為（ ）人。 A.519 B.418C.313D.2122、我國公司法規(guī)定以下人員不得擔(dān)任董事:因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾（ ）年。 A.一B.三C.五 D.七3、一般而言，專業(yè)委員會的職責(zé)劃分由公司章程規(guī)定，但以下（ ）委員會的職責(zé)是由公司法等相關(guān)法規(guī)規(guī)制的。 A.審計 B.戰(zhàn)略投資C.薪酬與考核D.提名4、上市公司治理準(zhǔn)則中規(guī)定審計委員會中至少應(yīng)有（ ）名獨立董事是會計專業(yè)人士。 A.一 B.二C.三D.四5、我國一些

28、部門規(guī)章規(guī)定獨立董事連續(xù)（ ）次未親自出席董事會會議的，由董事會提請股東大會予以撤換。 A.兩B.三 C.四D.五6、公司法規(guī)定，股份有限公司董事會會議應(yīng)有（ ）的董事出席方可舉行。 A.過半數(shù) B.過三分之一C.過三分之二D.過四分之三7、公司法規(guī)定，董事長應(yīng)當(dāng)自接到提議后（ ）內(nèi)，召集和主持董事會會議。 A.十日 B.十五日C.兩周內(nèi)D.一周內(nèi)8、下面哪一項不是董事的勤勉義務(wù)? A.保證時間和關(guān)注公司經(jīng)營B.區(qū)別董事不作為與依賴他人C.恪守謹(jǐn)慎行事原則D.必須真誠地為公司利益行事 9、（ ）公司的最高決策主體。 A.監(jiān)事會B.董事會 C.CEOD.股東10、董事會運作的核心問題在于（ ）

29、A.舉行董事會會議 B.形成有效的激勵C.執(zhí)行股東大會的決議D.舉行股東大會11、由于歷史沿革的原因，中國的內(nèi)部監(jiān)督選擇了以（ ）為主的制度安排。 A.董事會B.監(jiān)事會 C.審計委員會D.股東大會12、下面哪項行為不屬于監(jiān)事會的重大事項監(jiān)督? A.各類造成資產(chǎn)損失的行為B.公司違法、違規(guī)行為C.公司嚴(yán)重違紀(jì)行為D.董事會的決策程序 13、出資者委派監(jiān)事會的根本目的是（ ）。 A.維護(hù)所有者的利益 B.干預(yù)企業(yè)日常的生產(chǎn)經(jīng)營活動C.確保企業(yè)決策無誤D.令企業(yè)利益最大化答案:A分值:114、公司法第51條規(guī)定:有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于（ ）人。 A.二B.三 C.五D.七15、公司法第

30、52條規(guī)定:監(jiān)事的任期每屆為（ ）年。 A.一B.兩C.三 D.五1、各國公司治理結(jié)構(gòu)的形式主要分為: A.一元制 B.二元制 C.三元制D.多元制E.復(fù)合制2、影響董事會規(guī)模的因素有: A.行業(yè)性質(zhì) B.業(yè)務(wù)模式 C.是否發(fā)生兼并事件 D.董事會內(nèi)部結(jié)構(gòu)設(shè)置 E.外部壓力 3、日本企業(yè)的監(jiān)督方案包括: A.單層雙會模式 B.單層委員會模式 C.混合模式 D.雙層監(jiān)察模式E.獨立模式4、中國監(jiān)事會的監(jiān)督方式可以分為: A.常規(guī)運行監(jiān)督B.日常運行監(jiān)督 C.擴(kuò)大監(jiān)督D.定期監(jiān)督E.重大事項監(jiān)督 5、監(jiān)事會的職權(quán)包括: A.財務(wù)檢查權(quán) B.罷免權(quán) C.業(yè)務(wù)監(jiān)督權(quán) D.股東會議召集權(quán) E.提案權(quán) 1

31、、公司需要一個常設(shè)機(jī)構(gòu)來執(zhí)行股東會的決議，并在股東會休會期間代表股東對公司的終于經(jīng)營做出決策，這個機(jī)構(gòu)就是董事會。 對 錯2、不是所有公司日常的經(jīng)營活動都是監(jiān)事會的日常運行監(jiān)督的內(nèi)容。 對錯 3、監(jiān)事的任期每屆為三年，監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。 對 錯4、監(jiān)事會的運行包括會議的召集、委托出席、表決等內(nèi)容。 對錯 5、單層制的公司治理結(jié)構(gòu)是指:公司只設(shè)董事會，不設(shè)監(jiān)事會。 對 錯6、執(zhí)行董事大多數(shù)具有豐富的專業(yè)知識、其他行業(yè)或公司的經(jīng)驗或相對獨立的判斷力，能從整體和長遠(yuǎn)的角度考慮問題。 對錯 7、薪酬委員會的主要責(zé)任為執(zhí)行董事設(shè)計薪酬方案。 對 錯8、從董事會的戰(zhàn)略決策職能來看，對于公眾公司，

32、董事會應(yīng)該關(guān)注公司日常的經(jīng)營管理。董事會負(fù)責(zé)指導(dǎo)公司，是風(fēng)險承擔(dān)的主要代理人。 對錯 9、我國公司法規(guī)定:董事會會議，應(yīng)由董事本人出席;董事因故不能出席，可以書面委托其他董事代為出席。 對 錯10、公司董事的一般權(quán)利主要包括出席董事會議，表決權(quán)，董事會臨時會議召集的提議權(quán)，和參與行使董事會職權(quán)的權(quán)利。 對 錯11、董事除公司章程規(guī)定或股東大會同意外，不得為自己或為他人同本公司訂立合同或進(jìn)行交易。 對 錯12、董事會決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程、股東大會決議，致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失的，參與決策的董事對公司負(fù)有賠償責(zé)任。 對 錯13、股東會是公司的最高決策主體，股東會運作的核心問題在于舉行股東

33、大會。 對錯 14、從結(jié)構(gòu)上來看，德國的公司治理結(jié)構(gòu)中，董事會在監(jiān)事會之上。 對錯 15、在美國的公司治理結(jié)構(gòu)中，不設(shè)監(jiān)事會，由獨立董事來履行監(jiān)督職能。 對 錯16、維護(hù)所有董事的利益是監(jiān)事會的使命。 對錯 17、公司法第51條規(guī)定:在規(guī)模較小的有限責(zé)任公司中，可以不設(shè)監(jiān)事會，只設(shè)一到二名監(jiān)事。 對 錯18、擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司破產(chǎn)清算完結(jié)之日起五年內(nèi)不得擔(dān)任公司董事。 對錯 19、監(jiān)事會的最早提及是在19世紀(jì)的德國，隨后日、法、中先后將監(jiān)事會制度引入法律。 對 錯20、若公司作出違反法律、行政法規(guī)的決策，監(jiān)事應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。 對錯 第五章1

34、.獨立董事制度的基石是（ ） A.自主性與管理性B.獨立性與決策參與 C.自主性與服從性D.服從性與決策參與2.經(jīng)理人員與股東的關(guān)系是（ ） A.委托-代理關(guān)系 B.合作-競爭關(guān)系C. 上屬-下屬關(guān)系D. 管理-被管理關(guān)系3.均衡價格由（ ） 決定 A.經(jīng)理人單獨B.股東單獨C.股東與經(jīng)理人員共同 D.股東與經(jīng)理人均不參與4.中國公司最主要的委托代理問題是（ ） A.大股東剝削小股東 B.獨立董事比重過小C.經(jīng)理人不服從股東的決策D.股東過分干擾企業(yè)決策5.下列對于獨立董事的獨立性解釋正確的是（ ） A.特殊獨立性是指具有非對稱信息，但完全流動的經(jīng)濟(jì)主體根據(jù)自身偏好目標(biāo)，選擇進(jìn)入或退出某一契約

35、的自然狀態(tài)B.一般獨立性是指具有對稱信息、完全流動性的經(jīng)濟(jì)主體根據(jù)自身偏好目標(biāo)，選擇進(jìn)入或退出某一契約的自然狀態(tài) C.不完全流動性是指締約方無法進(jìn)入或者退出契約D.一個獨立董事是否獲得了其它報酬，對他的獨立性沒有影響6.下列關(guān)于事實獨立性說法錯誤的是（ ） A.事實獨立性是指獨立董事在公司重大決策參與方面能夠做出獨立判斷并發(fā)揮作用B.獨立董事根據(jù)股東收益最大化的目標(biāo)，可以對企業(yè)重大決策投出“反對票”C.獨立董事代表的是股東的利益D.失去事實獨立性意味著獨立董事失去任職資格 7.下列關(guān)于獨立董事的作用評價說法錯誤的是（ ） A.無法通過考察獨立董事提名間接判斷獨立董事與控股股東之間的利益關(guān)聯(lián)程度

36、 B.許多國家對于獨立董事的人數(shù)有一定程度的規(guī)定C.通過考察獨立董事兼職其他公司董事會的情況可以間接判斷獨立董事的工作努力程度以及專業(yè)知識素養(yǎng)D.獨立董事與執(zhí)行董事之間的信息對稱有助于董事會進(jìn)行集體決策8.獨立董事制度在我國推進(jìn)的障礙是（。 ） A.我國缺乏相關(guān)法律規(guī)定B.我國缺乏相應(yīng)的社會環(huán)境和法律環(huán)境 C.我國科學(xué)技術(shù)相對落后D.我國計劃經(jīng)濟(jì)體制不適合獨立董事制度9.關(guān)于獨立董事戰(zhàn)略審計說法錯誤的是（ ） A.選取測度指標(biāo)時應(yīng)要選擇常見的、容易理解的、廣泛被接受的人力資源指標(biāo) B.年度凈經(jīng)濟(jì)附加值反映了股東投資收益超過投資成本絕對量的財務(wù)指標(biāo)C.獨立董事不僅需要對戰(zhàn)略審計的原則進(jìn)行規(guī)定，還

37、需要對數(shù)據(jù)獲取進(jìn)行監(jiān)督控制D.審計委員會由獨立董事控制10.對于英國公司治理機(jī)構(gòu)來說，下列哪個說法是錯誤的（ ） A.董事會成員中應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立董事召集人B.經(jīng)理人員的服務(wù)契約未經(jīng)股東批準(zhǔn)不準(zhǔn)超過6年 C.董事會有義務(wù)對公司狀況作出公正、可理解的評估D.董事會至少有3名獨立董事11.引入獨立董事制度的作用不包括（ ） A.有利于緩解各主體間的利益沖突B.有利于公司進(jìn)行科學(xué)決策C.有利于企業(yè)樹立良好企業(yè)形象D.有利于監(jiān)督激勵基層員工 1、獨立董事制度主要是圍繞以下哪兩個基石開展?（ ） A.獨立性 B.特殊性C.決策參與 D.一般性2、在公司治理中，引入董事會制度能帶來以下哪些有利影響?（ ） A

38、.緩解各主體間的利益沖突 B.有利于公司的科學(xué)決策 C.有利于公司的專業(yè)化運作 D.有利于監(jiān)督管理層 4、“獨立性”是獨立董事制度的基石。董事會的“獨立性”劃分為以下哪幾類層次?（ ） A.一般獨立性和特殊獨立性 B.名義獨立性和事實獨立性 C.對稱信息和非對稱信息D.組織獨立性和個人獨立性5、制約獨立董事發(fā)揮作用的因素有哪些?（ ） A.過度集中的股權(quán)結(jié)構(gòu)導(dǎo)致獨立董事缺乏流動性 B.上市公司經(jīng)理人員缺乏聘請獨立董事的動力 C.獨立董事能力欠缺 D.獨立董事受制于訴訟風(fēng)險 1.與英美發(fā)達(dá)國家不同，中國公司最主要的委托代理問題就是大股東剝削小股東。 對 錯2.引入獨立董事制度的根本意義在于，通過

39、獨立董事對公司重大決策過程的參與，監(jiān)督經(jīng)理人員，促進(jìn)科學(xué)決策，從而最大限度地增加公司價值。 對 錯3.獨立董事可以向公司貸款。 對錯 4.過度的集中的股權(quán)結(jié)構(gòu)導(dǎo)致獨立董事缺乏流動性是制約獨立董事發(fā)揮作用的主要因素之一。 對 錯5.如果獨立董事與執(zhí)行董事之間存在明顯的信息非對稱，董事會集體決策的效果就會大打折扣。 對 錯6.傳統(tǒng)的公司戰(zhàn)略決策過程是由獨立董事控制的，因為他們是戰(zhàn)略計劃的主要實施者。 對錯 7.戰(zhàn)略審計基本要素包括:選取測度指標(biāo)原則、備選測度指標(biāo)、數(shù)據(jù)設(shè)計和保持、指定負(fù)責(zé)的次級委員會。 對 錯8.監(jiān)督功能是獨立董事制度的基本職能，也是獨立董事制度產(chǎn)生的初衷 對 錯9.獨立性是獨立董

40、事在董事會決策中發(fā)揮作用的唯一條件 對錯 10.獨立董事在行使權(quán)力的同時，不用承擔(dān)風(fēng)險。 對錯 11.獨立董事制度是公司治理體系的重要組成部分。 對 錯12.名義上的“獨立性”是指獨立董事在公司重大決策參與方面能夠做出獨立判斷并發(fā)揮相應(yīng)的作用 對錯 13.從理論上講，經(jīng)理人員與股東的關(guān)系是委托代理關(guān)系。 對 錯14.我國獨立董事的治理模式是雙層制 對 錯第六章1、高層管理者激勵機(jī)制的理論依據(jù)包括（ ）。 激勵相容性原理 信息對稱性原理 信息相容性原理 信息顯露性原理ABC D2、在對高層管理者的激勵手段中，屬于報酬激勵機(jī)制的是（ ）。 A股票期權(quán) B契約性控制權(quán)C聲譽或榮譽激勵機(jī)制D知識激勵制

41、度3、公司對高層管理者的報酬激勵中屬于短期激勵的是（ ）。 A延期支付獎金B(yǎng)提高固定薪金 C分成D增股4、約束機(jī)制是指公司的利益相關(guān)者針對高層管理者的（ ）所進(jìn)行的一系列客觀而及時的審核、監(jiān)察與督導(dǎo)行為。 A經(jīng)營結(jié)果B行為C決策D以上都是 5、高層管理者約束問題是隨著公司的（ ）分離而逐漸凸顯出來的。 A所有權(quán)與經(jīng)營權(quán) B所有權(quán)與決策權(quán)C控制權(quán)與經(jīng)營權(quán)D控制權(quán)與決策權(quán)6、現(xiàn)代公司理論包括（ ）。 產(chǎn)權(quán)理論 委托-代理理論 非對稱信息理論 公司監(jiān)督機(jī)制原理AB CD7、當(dāng)前我國國有企業(yè)高管約束機(jī)制方面存在的突出問題不包括（ ）。 A約束主體社會化B約束對象擴(kuò)大化C約束原則絕對化D約束形式復(fù)雜化

42、8、對公司高層管理者的約束機(jī)制中最有力的約束，也是其他約束機(jī)制生效的最終保證是（ ）。 A組織制度約束B管理制度約束C法律約束 D市場約束9、下面關(guān)于高層管理者激勵與約束的機(jī)制說法錯誤的是（ ）。 A高層管理者激勵與約束機(jī)制是公司治理制度的關(guān)鍵所在B完善的激勵機(jī)制是推進(jìn)公司蓬勃持久發(fā)展的動力之源C良好的約束機(jī)制則是確保公司健康有序運行的必要條件D內(nèi)在激勵與外部約束兩者可以截然分離 10、西方國家在高層管理者激勵與約束機(jī)制方面的經(jīng)驗中，正確的是（ ）。 A美國:富有特色的升級提干標(biāo)準(zhǔn)B新加坡:卓有成效的國有企業(yè)監(jiān)管方式 C日本:發(fā)達(dá)完備的經(jīng)理市場環(huán)境D意大利:完善的法律保障體系11、歐美當(dāng)代重大

43、財務(wù)舞弊案例帶來的重要啟示有（ ）。 “檢查-制衡”機(jī)制缺失:公司舞弊的根源 誠信教育與商業(yè)倫理:制度安排與公司治理守護(hù)神 激勵機(jī)制:提高經(jīng)營績效與誘發(fā)財務(wù)舞弊的雙重動因 財務(wù)報表重述制度:上市公司財務(wù)舞弊的照妖鏡 職業(yè)道德:彌補制度先天缺陷必要性的非制度因素 外部監(jiān)督:激勵約束并重時，更要借助外部監(jiān)督AB. CD 12、股票期權(quán)激勵機(jī)制設(shè)計的具體原則不包括（ ）。 A公平原則B整體性原則 C易操作原則D有效性原則13、股票期權(quán)曾一度被譽為哪個國家激勵機(jī)制的創(chuàng)舉，甚至被稱為“自公司制之后資本主義的第二次制度革命”。（ ） A日本B新加坡C美國 D中國14、有關(guān)經(jīng)理股票期權(quán)的說法錯誤的是 A是一

44、種金融衍生工具B是買賣雙方按約定的價格在特定的時間買進(jìn)或賣出一定數(shù)量的某種股票的權(quán)利C是公司股東（或董事會）給予高級管理人員的一種權(quán)利D是公司內(nèi)部制定的面向高級管理人員等特定人員的可轉(zhuǎn)讓的期權(quán) 15、根據(jù)我國的公司制度特點以及資本市場等相關(guān)因素，實施股票期權(quán)制度主要應(yīng)考慮的內(nèi)容錯誤的是（ ）。 A確定受益對象B確定授權(quán)價格 C確定授權(quán)期權(quán)數(shù)量D確定行權(quán)期1.高層管理者激勵機(jī)制的理論依據(jù)是（ ） A.激勵相容性原理 B.信息關(guān)聯(lián)性原理C.激勵相通性原理D.信息顯露性原理 E.知識激勵性原理2.高層管理者激勵機(jī)制的主要內(nèi)容（ ） A.報酬激勵機(jī)制 B.剩余索取權(quán)激勵機(jī)制 C.聲譽或榮譽激勵機(jī)制 D

45、.知識激勵制度 E.信息顯露機(jī)制3.高層管理者約束機(jī)制建立的現(xiàn)代公司理論基礎(chǔ)（ ） A.產(chǎn)權(quán)理論 B.內(nèi)部權(quán)力分立理論C.委托代理理論 D.非對稱信息理論 E.公司權(quán)力制衡理論4.當(dāng)前我國國有企業(yè)高層管理者約束機(jī)制方面存在的突出問題（ ） A.約束主體社會化 B.約束對象擴(kuò)大化 C.約束原則相對化D.約束形式簡單化 E.約束原則絕對化 5.公司外部約束機(jī)制有（ ） A.組織制度約束B.市場約束 C.債權(quán)人約束 D.管理制度約束E.法律法規(guī)約束 6.下列關(guān)于西方國家再高層管理者激勵與約束機(jī)制方面的經(jīng)驗，正確的是（ ） A.美國發(fā)達(dá)完備的經(jīng)理市場環(huán)境 B.新加坡卓有成效的民營企業(yè)監(jiān)管方式C.日本富

46、有特色的升級提干標(biāo)準(zhǔn) D.歐美當(dāng)代重大財務(wù)舞弊案例帶來了重要警示 E.韓國卓有成效的國有企業(yè)監(jiān)管方式7.實施股票期權(quán)主要應(yīng)考慮（ ） A.確定受益對象 B.確定授權(quán)期權(quán)數(shù)量 C.確定行權(quán)價格 D.確定行權(quán)期 E.確定授權(quán)期權(quán)價格1.高層管理者激勵機(jī)制的理論依據(jù)是激勵相容性和信息顯露性。 對 錯2.公司對高層管理者激勵方式只有物質(zhì)激勵。 對錯 3.獎金和股票的激勵方式對經(jīng)營者來講有一定風(fēng)險，但不易引發(fā)經(jīng)理人員的短期行為。 對錯 4.退休金計劃有助于激勵高層管理者長期行為。 對 錯5.經(jīng)營控制權(quán)包括事前契約中未明確確定的控制權(quán)權(quán)力。 對錯 6.剩余索取權(quán)激勵指股東向高層管理者轉(zhuǎn)讓部分剩余索取權(quán)。

47、對 錯7.高層管理者對自身聲譽看重與否與聘用和解雇的激勵作用無關(guān) 對錯 8.設(shè)計公司約束機(jī)制的理論基礎(chǔ)是公司內(nèi)部權(quán)利的分立與制衡原理。 對 錯9.股東會將所有決策權(quán)交由董事會行使. 對錯 10.對公司內(nèi)部約束主要包括組織制度約束和債權(quán)人約束。 對錯 11.監(jiān)事會的約束多屬事后的檢查監(jiān)督，規(guī)范的管理制度則是經(jīng)常性的、事前的約束。 對 錯12.法律法規(guī)約束是最有力的約束，也是其他約束機(jī)制生效的最終保證。 對 錯13.債權(quán)人約束機(jī)制的影響因素是銀行的商業(yè)化進(jìn)程。 對 錯14.嚴(yán)格規(guī)范財務(wù)制度是有效防止高層管理者揮霍公款，過度在職消費、貪污轉(zhuǎn)移國有資產(chǎn)的重要制度保證，是組織制度約束的基礎(chǔ)。 對 錯15

48、.激勵機(jī)制與約束機(jī)制必須相輔相成，厚此薄彼，一硬一軟都會產(chǎn)生消極的危害。 對 錯16.對高層管理者的治理制度一般只包括高層管理者的激勵和約束兩個方面。 對錯 17.董事會、監(jiān)事會對高層管理者的監(jiān)督問責(zé)機(jī)制是基礎(chǔ)的約束機(jī)制。 對 錯18道德和商業(yè)倫理因素等非制度因素在激勵和約束機(jī)制中都發(fā)揮著重要作用。 對 錯第八章1.相對于日德模式，英美公司治理模式的主要特點有（ ） A.B. 債務(wù)融資是公司融資的主要形式C. 銀行在公司治理當(dāng)中發(fā)揮關(guān)鍵作用D. 銀行的監(jiān)督作用比較有限 2.下列哪一說法是正確的（ ） A. 銀行作為一類特殊的企業(yè)，是不需要被治理的B. 隨著銀行治理實踐的發(fā)展，作為治理者的銀行已

49、不再受到關(guān)注C. 銀行既可以作為治理者參與到公司治理當(dāng)中，其本身又需要被治理 D. 同一家銀行可以同時作為治理者和被治理者3.下列關(guān)于日本和德國銀行治理實踐的敘述正確的是（ ） A. 日本采用主銀行制度，主銀行可以相互大量持有股票 B. 德國采用主銀行制度，主銀行可對公司的經(jīng)營活動進(jìn)行干預(yù)C. 日本采用全能銀行制度，全能銀行對公司持股比例通常較高D. 德國采用全能銀行制度，全能銀行對公司的控制權(quán)較低4.以下哪個不屬于銀行作為債權(quán)人對公司的約束作用?（ ） A. 債券的現(xiàn)金流約束和期限約束B. 債務(wù)契約的限制C. 破產(chǎn)機(jī)制的作用D. 通過投票權(quán)影響公司決策 5.銀行一般可以以哪些角色參與公司治理

50、?（ ） A. 股東 B. 監(jiān)事C. 債務(wù)人D. 董事6.金融機(jī)構(gòu)面臨的最大風(fēng)險是（ ） A. 治理風(fēng)險 B. 金融風(fēng)險C. 代理風(fēng)險D. 信譽風(fēng)險7.下列不屬于銀行治理特殊性的是（ ） A. 委托代理關(guān)系復(fù)雜B. 商業(yè)銀行資本結(jié)構(gòu)的特殊性C. 銀行產(chǎn)品的特殊性D. 存款保險制度的正激勵 8.下列說法正確的是（ ） A. 債權(quán)監(jiān)督賦予商業(yè)銀行在公司治理中的獨特地位 B. 在美國，商業(yè)銀行可以直接持有少量公司股份C. 證券分析師的活動不能有效降低代理成本D. 以上選項均不正確9.巴塞爾委員會發(fā)行的文件不包括（ ） A. 利率風(fēng)險管理準(zhǔn)則B. 商業(yè)銀行公司治理指引 C. 增加銀行的透明度D. 信用

51、風(fēng)險管理準(zhǔn)則10.下列屬于銀行治理外部缺陷的是（ ） A. 債權(quán)人監(jiān)督的缺位 B. 銀行業(yè)準(zhǔn)入門檻較高C. 充分的市場競爭D. 易產(chǎn)生政治問題11.并購機(jī)制作為一種特殊且比較有效的資源配置方式，其主要作用不包括（ ） A并購作為公司控制權(quán)的主要手段，能給經(jīng)理人員持續(xù)的外部壓力，促使他們更努力地工作B被接管后的目標(biāo)公司所背負(fù)的的高額債務(wù)將使新的經(jīng)理人面臨著一種硬約束C巨大的并購成本會限制控制權(quán)市場的外部治理機(jī)制作用 D在某種程度上，并購可以看做一種迅速集中所有權(quán)的機(jī)制1. 商業(yè)銀行的公司治理模式與一般公司的治理模式基本相同。 對錯 2.不同國家的銀行在不同的公司治理模式下發(fā)揮著基本相同的作用。

52、對錯 3.金融機(jī)構(gòu)公司治理興起的背后可以歸結(jié)為其本身的治理風(fēng)險和提升品牌、樹立公眾信心的需求。 對 錯4.商業(yè)銀行公司治理的特殊性主要表現(xiàn)在金融界風(fēng)險大、政府所有權(quán)很高、地區(qū)文化差異、市場信息不對稱、流通速度快等方面。 對錯 5.由于債權(quán)融資的情形和比例較多，債權(quán)約束在商業(yè)銀行的治理結(jié)構(gòu)中作用很大。 對錯 6.商業(yè)銀行的并構(gòu)成本與一般公司相近。 對錯 7.商業(yè)銀行公司治理的目標(biāo)在于保護(hù)投資者的利益、減少市場系統(tǒng)風(fēng)險和保持金融體系的穩(wěn)定。 對 錯8.商業(yè)銀行的目標(biāo)除了追求自身利益最大化之外，還應(yīng)兼顧到宏觀經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定和金融體系的穩(wěn)健。 對 錯9.由于商業(yè)銀行特殊的資本結(jié)構(gòu)，資本市場對其的外部治理機(jī)

53、制作用無從發(fā)揮。 對 錯10.商業(yè)銀行的公司治理問題很難通過并購來解決。 對 錯11.我國的國有企業(yè)改革與國有銀行改革之間存在很大的差異。 對 錯第九章1.我國目前可以直接進(jìn)入證券市場的機(jī)構(gòu)投資者主要有證券投資基金、證券公司、三類企業(yè)和合格的境外機(jī)構(gòu)投資者，題中的三類企業(yè)不包括（ ）。 A. 國有企業(yè)B. 國有控股企業(yè)C. 上市公司D. 私營企業(yè) 2.公司型基金是指通過發(fā)行（ ）將集中起來的資金投資于各種有價證券等投資對象的投資機(jī)構(gòu)。 A. 信托B. 有價證券C. 股票D. 基金股份 3.契約型基金作為證券投資基金組織，其與公司型基金相區(qū)別的特征不包括（ ）。 A. 基金投資人是基金的股東 B

54、. 依托信托契約運作C. 基金發(fā)起人通常為基金管理人D. 依靠基金信托機(jī)構(gòu)對基金進(jìn)行監(jiān)督4.契約型基金依靠（ ）對基金進(jìn)行監(jiān)督。 A. 董事會B. 監(jiān)事會C. 股東大會D. 基金托管機(jī)構(gòu) 5.機(jī)構(gòu)投資者作為市場中一個重要的市場主體，具有偏好中長期價值投資、作為被投資公司的股東、（ ）的特點。 A. 具有專業(yè)性和人才優(yōu)勢 B. 更重視上市公司過去的發(fā)展情況C. 可以給公司提出建議但不能參與公司治理D. 靠天吃飯，用腳投票6.下列屬于機(jī)構(gòu)投資者參與公司治理的途徑的是（ ）。 A. 內(nèi)部治理B. 行為干預(yù) C. 集團(tuán)治理D. 用腳投票7.機(jī)構(gòu)投資者參與公司治理的途徑包括行為干預(yù)和外界干預(yù)，其中外界干

55、預(yù)不包括（ ）。 A. 對公司涉外重大決策表明意見B. 對高管信息披露的完整性、完全性提出要求C. 對董事會進(jìn)行改組，發(fā)放紅利 D. 在潛在危機(jī)嚴(yán)重的情況下，要求更換管理層8.ESG投資是近年來興起的投資理念，ESG可作為重要的參考因素，不包括（ ）。 A. 社會因素B. 技術(shù)因素 C. 環(huán)境因素D. 公司治理因素1.機(jī)構(gòu)投資者是指用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進(jìn)行有價證券投資活動的法人機(jī)構(gòu)，包括（ ） A 證券投資基金 B 社會保障基金 C 商業(yè)保險公司 D 養(yǎng)老基金 E 證券中介機(jī)構(gòu) 2.根據(jù)組織形式的不同可以把基金分為公司型和契約型基金，請問這兩者在以下幾個方面擁有區(qū)別（

56、） A 投資人身份 B 法律地位 C 資金屬性 D 基金資產(chǎn)的委托 E 治理方式 3.機(jī)構(gòu)投資者作為資本市場中一個重要的市場主體，具有以下哪些特點（ ） A 中長期偏好 B 獨立性C 股東身份 D 專業(yè)性 E 約束機(jī)制4.早期的機(jī)構(gòu)投資者所持股票占上市公司全部流通股票的比例小、投資高度分散化的原因主要是（ ） A 獲取高額利潤B 提高對公司的控制需要C 董事會過于強勢D 法律制度方面的制約 E 分散風(fēng)險的內(nèi)在需要 5.機(jī)構(gòu)投資者可以通過以下哪些途徑參與公司治理（ ） A 增持股票，擴(kuò)大影響力 B 對董事會加以改組 C 發(fā)放紅利 D 拋售公司股票E 直接對執(zhí)行層加以影響 6.ESG投資是近十年來

57、逐漸興起的一種投資理念，那么ESG代表了以下幾個方面（ ） A 國家B 環(huán)境 C 經(jīng)濟(jì)D 社會 E 公司治理 7.三類企業(yè)是我國主要的機(jī)構(gòu)投資者，請問具體指那三類企業(yè)（ ） A 外資企業(yè)B 國有企業(yè) C 國有控股企業(yè) D 民營企業(yè)E 上市公司 1.機(jī)構(gòu)投資者參與公司治理的途徑有行為干預(yù)和外界干預(yù)，其中行為干預(yù)是指機(jī)構(gòu)投資者對公司董事會或經(jīng)理層施加影響，使其意見受到重視。 對錯 2.ESG投資是投資機(jī)構(gòu)根據(jù)可量化的評估方法，將環(huán)境、社會和公司治理等因素轉(zhuǎn)化為投資標(biāo)的社會責(zé)任履行情況評價標(biāo)準(zhǔn)。 對 錯3.機(jī)構(gòu)投資者是所持股票公司的股東，具有人才優(yōu)勢。 對 錯4.早期投資者并不直接干預(yù)公司的行為，并

58、且非常傾向于短期超買超賣以從中獲利，主要原因是法律制度方面的制約和分散風(fēng)險的內(nèi)在需要。 對錯 5.公司型基金可以聘請發(fā)起人或其附屬機(jī)構(gòu)擔(dān)當(dāng)基金管理人，更多的是聘請與基金發(fā)起人無關(guān)的基金管理公司充當(dāng)基金管理人。 對錯 6.廣義上的機(jī)構(gòu)投資者包括各種私人捐款的基金會、社會慈善機(jī)構(gòu)甚至教堂宗教組織等。 對 錯7.我國主要機(jī)構(gòu)投資者包括證券投資基金、證券公司、三類企業(yè)。 對 錯8.三類企業(yè)包括國有企業(yè)、國有控股企業(yè)、國有獨資企業(yè)。 對錯 第十章1.以下關(guān)于“子公司的定義”，不應(yīng)遵循的原則是（ ）。 A.主動原則B.層級原則 C.控制原則D.持續(xù)原則2.以下關(guān)于“關(guān)聯(lián)公司”的說法，不正確的是（ ）。 A

59、. 公司A和公司B同為一公司的子公司，則二者為關(guān)聯(lián)公司公司B. 公司A和公司B為母子公司，則二者可以是關(guān)聯(lián)的 C.公司B為公司A的關(guān)聯(lián)公司，則公司A以少數(shù)股權(quán)參股B公司D.公司B為公司A的關(guān)聯(lián)公司，則公司A在公司B的董事會有且只有發(fā)言權(quán)3.關(guān)聯(lián)公司間的合作，不包括以下哪種形式（ ）。 A.利益轉(zhuǎn)移 B.信息交流C.高級管理者互派D.關(guān)聯(lián)交易4.適用揭開法人面紗原則的行為界定說法錯誤的是（ ）。 A.規(guī)避契約義務(wù)行為B.回避法律義務(wù)行為C.資產(chǎn)混同行為D.資本充足行為 5.以下關(guān)于“企業(yè)集團(tuán)”的說法，正確的是（ ）。 A.企業(yè)集團(tuán)是企業(yè)集合體，是企業(yè)（法人）集合 B.企業(yè)集團(tuán)是相對不穩(wěn)定的組織形

60、式C.企業(yè)集團(tuán)具備單一的企業(yè)間形態(tài)D.企業(yè)集團(tuán)仍未實現(xiàn)市場與組織的結(jié)合6.以下關(guān)于“子公司的定義”，說法不正確的是（ ）。 A.主動原則，指要有支配公司的意思B.控制原則是對公司主要經(jīng)營活動實施控制C.持續(xù)原則是有計劃而暫時的 D.界定子公司應(yīng)遵循主動、控制與持續(xù)三個原則7.以下關(guān)于“集團(tuán)治理與企業(yè)治理的區(qū)別”，說法正確的是（ ）。 A.集團(tuán)治理的邊界沒有超越法人邊界B.集團(tuán)治理來源于簡單的企業(yè)間產(chǎn)生的簡單的交易形式C.集團(tuán)治理中的主體、客體都是“法人” D.一般企業(yè)治理中的主體、客體不是自然人意義上的8.以下關(guān)于母公司對子公司的“間接控制”，說法正確的是（ ）。 A.間接控制不代表母公司只能