現(xiàn)代管理的理論基礎(chǔ)與管理研究對(duì)比

1、 現(xiàn)代治理的理論基礎(chǔ)與比較治理研究第一節(jié)系統(tǒng)理論與治理系統(tǒng)理論最初是本世紀(jì)四十年代由美籍奧地利生物學(xué)家貝塔朗菲（L.VonBertalanffy ）提出的，后通過(guò)許多科學(xué)家進(jìn)展形成的一門(mén)科學(xué)，它包括貝塔朗菲提出的一般系統(tǒng)論，維納提出的操縱論，申農(nóng)提出的信息論，普里高津提出的耗散結(jié)構(gòu)理論，哈肯提出的協(xié)同學(xué)，托姆提出的突變論等。 一、系統(tǒng)理論的產(chǎn)生和進(jìn)展（一）系統(tǒng)論的產(chǎn)生系統(tǒng)論又稱(chēng)一般系統(tǒng)論，或一般系統(tǒng)論（）。它是把事物當(dāng)成一個(gè)整體或系統(tǒng)來(lái)研究，并用數(shù)學(xué)模型去描述和確立系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)和行為的理論。系統(tǒng)論意在確立適用于系統(tǒng)的一般原則，探究適用于一切綜合系統(tǒng)或子系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的功能優(yōu)化的模式、原則和系統(tǒng)運(yùn)動(dòng)規(guī)律

2、。貝塔朗菲指出：“存在著適用于綜合系統(tǒng)或子系統(tǒng)的模式、原則和規(guī)律，而不論其具體種類(lèi)、組成部分的性質(zhì)和它們之間的關(guān)系或力的情況如何。”這講明他要采納一種系統(tǒng)的“舍象”法，即撇開(kāi)系統(tǒng)的具體特征和具體運(yùn)動(dòng)形態(tài)，重在探求系統(tǒng)的共同本質(zhì)和一般運(yùn)動(dòng)規(guī)律，結(jié)合數(shù)學(xué)和邏輯方法加以定量化研究。這就為系統(tǒng)論滲透到各個(gè)領(lǐng)域、各學(xué)科奠定了科學(xué)方法論的基石。馬克思、恩格斯曾講過(guò)，任何一種科學(xué)理論的誕生，都離不開(kāi)世界文明的大道。系統(tǒng)論也不例外，貝塔朗菲本人也指出，不能把現(xiàn)代系統(tǒng)論看作時(shí)髦一時(shí)的產(chǎn)物，而應(yīng)把它看作與人類(lèi)思想史交錯(cuò)進(jìn)展的一種現(xiàn)象。系統(tǒng)論的產(chǎn)生軌跡是：古典系統(tǒng)觀(guān)近代系統(tǒng)觀(guān)機(jī)體系統(tǒng)論一般系統(tǒng)論系統(tǒng)自組織理論。從理

3、論生物學(xué)發(fā)端的機(jī)體系統(tǒng)論能夠講是系統(tǒng)論產(chǎn)生的直接前提。與此相適應(yīng)，系統(tǒng)論是從對(duì)理論生物學(xué)、非平衡態(tài)熱力學(xué)及操縱器的具體規(guī)律的研究，上升到對(duì)復(fù)雜系統(tǒng)的一般規(guī)律的研究，再上升到對(duì)一切系統(tǒng)的共同規(guī)律的研究。現(xiàn)代系統(tǒng)論盡管產(chǎn)生于歐美，但中國(guó)古代勞動(dòng)人民和思想家卻最早實(shí)踐了系統(tǒng)思想，產(chǎn)生了古代系統(tǒng)觀(guān)。如歷史上記載的田忌與齊威王賽馬、四川都江堰的修建、北宋丁渭重修皇宮等事例，都體現(xiàn)了古代卓越的系統(tǒng)觀(guān)。類(lèi)似如此體現(xiàn)了系統(tǒng)觀(guān)的例子和思想，在古代是舉不勝舉的。例如中國(guó)古代的“五行講”、“八卦講”、黃帝內(nèi)經(jīng)、孫子兵法、縱橫家思想、太極圖講、中醫(yī)學(xué)講，以及古希臘赫拉克利特的論自然界、德謨克利特的世界大系統(tǒng)、亞里士多

4、德的生物整體論等都體現(xiàn)了古典系統(tǒng)觀(guān)的豐富內(nèi)容。近代系統(tǒng)觀(guān)則以布萊尼茲的“單子論”、康德的范疇系統(tǒng)和整體美思想、黑格爾的系統(tǒng)思想等為標(biāo)志。系統(tǒng)論產(chǎn)生的直接緣故，是人類(lèi)科學(xué)認(rèn)識(shí)必須適應(yīng)進(jìn)入有機(jī)界的需要。它的產(chǎn)生有兩條主線(xiàn)：一是生物學(xué)，一是社會(huì)科學(xué)。后者表現(xiàn)為新興治理科學(xué)、社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)科對(duì)系統(tǒng)理論的需要；前者則表現(xiàn)為“機(jī)體系統(tǒng)理論”的產(chǎn)生。系統(tǒng)論的產(chǎn)生與本世紀(jì)30年代前后生物學(xué)中的機(jī)體概念以及對(duì)活的有機(jī)體研究有關(guān)。在生物學(xué)的研究中，長(zhǎng)期以來(lái)存在著機(jī)械論和活力論的阻礙，這兩種理論顯然沒(méi)有科學(xué)地揭示出生命的本質(zhì)。后來(lái)，英國(guó)的懷德海主張用機(jī)體論代替機(jī)械論和活力論，接著美國(guó)的勞特卡、德國(guó)的柯靳等科學(xué)家

5、也提出了類(lèi)似的思想。在他們的啟發(fā)和阻礙之下，貝塔朗菲提出了創(chuàng)立“機(jī)體生物學(xué)”的大膽設(shè)想，強(qiáng)調(diào)要把生物機(jī)體看作一種開(kāi)放性的系統(tǒng)；必須從生物與環(huán)境的系統(tǒng)聯(lián)系中加以考察；指出生物科學(xué)的要緊目標(biāo)就在于發(fā)覺(jué)不同層次上的組織原理等等。針對(duì)機(jī)械論的簡(jiǎn)單相加觀(guān)點(diǎn)、“人即機(jī)器”觀(guān)點(diǎn)和被動(dòng)反應(yīng)觀(guān)點(diǎn)，貝塔朗菲提出了生命現(xiàn)象的有組織性、有序性、目的性以及系統(tǒng)觀(guān)點(diǎn)、動(dòng)態(tài)觀(guān)點(diǎn)和等級(jí)觀(guān)點(diǎn)。這確實(shí)是貝塔朗菲所提倡的“機(jī)體系統(tǒng)理論”，而他提出的“系統(tǒng)方案”就成為一般系統(tǒng)論的生長(zhǎng)點(diǎn)。貝塔朗菲沒(méi)有停留在生物機(jī)體系統(tǒng)論的水平上，他敏銳地覺(jué)察到“查找理論生物學(xué)基礎(chǔ)的嘗試會(huì)全然上改變世界的面貌”，生物學(xué)中“有機(jī)革命”孕育著難以估量的前景

6、。通過(guò)醞釀和概括，終于提出了系統(tǒng)的一般原則。從思想淵源上講，系統(tǒng)論并不是源于某一單個(gè)思想家或某一單門(mén)理論的思想。在貝塔朗菲看來(lái)，系統(tǒng)論是用現(xiàn)代科學(xué)術(shù)語(yǔ)對(duì)亞里士多德的整體論、. 阿列奧帕基特的等級(jí)結(jié)構(gòu)講、萊布尼茨的單子等級(jí)論、庫(kù)薩. 尼古拉的對(duì)立協(xié)合學(xué)講、黑格爾和馬克思的辯證結(jié)構(gòu)學(xué)講、. 弗里希納和貝塔朗菲本人超個(gè)體組織理論的一次新綜合。 系統(tǒng)論產(chǎn)生以后，又出現(xiàn)了許多把對(duì)象作為“系統(tǒng)”加以考察的新學(xué)科，如治理學(xué)、科學(xué)學(xué)、系統(tǒng)工程學(xué)、運(yùn)籌學(xué)等。同時(shí)用系統(tǒng)觀(guān)點(diǎn)考察復(fù)雜系統(tǒng)從無(wú)序到有序，從較低有序到高度有序的轉(zhuǎn)變過(guò)程和規(guī)律，逐漸形成了一般系統(tǒng)研究的另一個(gè)新領(lǐng)域，這確實(shí)是年代末進(jìn)展起來(lái)的系統(tǒng)自組織理論或

7、非平衡系統(tǒng)理論。幾十年來(lái)，由于研究的動(dòng)身點(diǎn)不同，建立理論的目的和方法不同解決問(wèn)題的角度不同，已形成了四種一般系統(tǒng)理論，這確實(shí)是貝塔朗菲的類(lèi)比型系統(tǒng)理論、普里高津的耗散結(jié)構(gòu)理論、哈肯的協(xié)同學(xué)和烏也莫夫的參量型系統(tǒng)論。（二）信息論的面世信息論是用概率論和數(shù)理統(tǒng)計(jì)的方法，從量的方面來(lái)研究系統(tǒng)的信息如何獵取、加工、處理、傳輸和操縱的科學(xué)。眾所公認(rèn)的信息論創(chuàng)始人是美國(guó)貝爾電話(huà)研究所的數(shù)學(xué)家申農(nóng)。1948年貝爾系統(tǒng)技術(shù)雜志發(fā)表了申農(nóng)的通訊的數(shù)理統(tǒng)計(jì)，1949年又發(fā)表了另一篇論文在噪聲中的通訊。這兩篇文章首次從理論上闡明了通訊的差不多問(wèn)題，提出了通訊系統(tǒng)的模型，即：消息信號(hào)信號(hào)噪聲消息信源編碼信道譯碼信宿他

8、還提出了度量信息量的數(shù)學(xué)公式，初步解決了如何從信息接收端提取由信息源發(fā)來(lái)的消息的技術(shù)性問(wèn)題；提出了如何充分利用信道的信息容量，如何在有限的信道中以最大的速率傳遞最大信息量的差不多途徑；初步解決了如何編碼、譯碼才能使信源的信息被充分表達(dá)、信道的容量被充分利用的問(wèn)題，從而奠定了信息論的基礎(chǔ)。本世紀(jì)的50年代至60年代，信息論進(jìn)展專(zhuān)門(mén)快，并由美國(guó)神經(jīng)生物學(xué)家艾什比把信息論推廣應(yīng)用于生物學(xué)、神經(jīng)生理學(xué)之中，出現(xiàn)了狹義信息論、一般信息論和廣義信息論。70年代以來(lái),信息論進(jìn)一步擴(kuò)展,它向信息科學(xué)進(jìn)展的趨勢(shì)愈益明顯。（三）操縱論的產(chǎn)生概括起來(lái)講，操縱論的產(chǎn)生、進(jìn)展大體上通過(guò)了三個(gè)時(shí)期：1942年往常是醞釀時(shí)

9、期；1943年至1948年是形成時(shí)期；1948年以后是進(jìn)展時(shí)期。今天，操縱論差不多上沿著三個(gè)方向進(jìn)展：一是向人類(lèi)知識(shí)的最高層次滲透，形成理論操縱論并豐富哲學(xué)和哲學(xué)方法；二是在科學(xué)方法論層次上的進(jìn)展，大體經(jīng)歷了經(jīng)典操縱論、現(xiàn)代操縱論、大系統(tǒng)操縱論三個(gè)時(shí)期；三是向各門(mén)具體學(xué)科滲透，與其結(jié)合形成具體科學(xué)方法。（具體內(nèi)容將在操縱篇中介紹）。二、系統(tǒng)論的差不多概念（一）系統(tǒng)所謂系統(tǒng)，是指由若干個(gè)能夠相互區(qū)不、相互聯(lián)系而又相互作用的要素所組成，處于一定的環(huán)境之中，為達(dá)到整體目的而存在的有機(jī)集合體。其中的“要素”是系統(tǒng)內(nèi)相互聯(lián)系、相互作用的各組成部分。系統(tǒng)是普遍存在的。由于系統(tǒng)構(gòu)成要素不同以及要素之間相互聯(lián)

10、系、相互作用的方式不同，因此世界上存在著各種各樣的千差萬(wàn)不的系統(tǒng)。系統(tǒng)的分類(lèi)按系統(tǒng)的自然屬性分，可分為自然系統(tǒng)和人造系統(tǒng)兩大類(lèi)。自然系統(tǒng)是自然界客觀(guān)存在的系統(tǒng)，如宇宙系統(tǒng)、生態(tài)系統(tǒng)生物系統(tǒng)等；人造系統(tǒng)是指通過(guò)人改造或由人制造的系統(tǒng)，也叫有人系統(tǒng)，如國(guó)民經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、企業(yè)系統(tǒng)等等。按系統(tǒng)的運(yùn)動(dòng)屬性分，可分為動(dòng)態(tài)系統(tǒng)和靜態(tài)系統(tǒng)兩大類(lèi)，動(dòng)態(tài)系統(tǒng)是指系統(tǒng)狀態(tài)在一段時(shí)刻內(nèi)持續(xù)發(fā)生變化的系統(tǒng)；靜態(tài)系統(tǒng)是指系統(tǒng)狀態(tài)不隨時(shí)刻的變化而變化。那個(gè)地點(diǎn)的靜態(tài)是相對(duì)的。按系統(tǒng)的物質(zhì)屬性分，可分為實(shí)體系統(tǒng)和概念系統(tǒng)兩大類(lèi)。實(shí)體系統(tǒng)是由客觀(guān)物質(zhì)組成的系統(tǒng)，如自然系統(tǒng)、行政系統(tǒng)、神經(jīng)系統(tǒng)等；概念系統(tǒng)是由主觀(guān)概念和邏輯關(guān)系等非物

11、質(zhì)組成的系統(tǒng)，如學(xué)科體系系統(tǒng)、制度體系系統(tǒng)等。按系統(tǒng)與環(huán)境的關(guān)系分，可分為開(kāi)放系統(tǒng)和封閉系統(tǒng)。開(kāi)放系統(tǒng)是指系統(tǒng)與環(huán)境經(jīng)常進(jìn)行物質(zhì)、能量和信息等交換的系統(tǒng)，如自然界存在的系統(tǒng)差不多上開(kāi)放系統(tǒng)；封閉系統(tǒng)是指那些不與環(huán)境進(jìn)行物質(zhì)、能量和信息交換的系統(tǒng)。按系統(tǒng)的反饋屬性分，可分為開(kāi)環(huán)系統(tǒng)和閉環(huán)系統(tǒng)。開(kāi)環(huán)系統(tǒng)是指系統(tǒng)內(nèi)不存在反饋線(xiàn)路和機(jī)制；閉環(huán)系統(tǒng)則存在反饋線(xiàn)路和機(jī)制。人造系統(tǒng)的特征一個(gè)人造系統(tǒng)具有以下五個(gè)特征：集合性。系統(tǒng)至少是由兩個(gè)或兩個(gè)以上的要素組成的。那個(gè)特征告訴我們系統(tǒng)是能夠分解的。相關(guān)性。組成系統(tǒng)的要素是相互聯(lián)系、相互作用的，彼此不發(fā)生聯(lián)系的要素構(gòu)成不了一個(gè)系統(tǒng)。目的性。任何一個(gè)人造系統(tǒng)差不

12、多上為了一定的目的而建立起來(lái)的。沒(méi)有目的的系統(tǒng)是沒(méi)有存在的價(jià)值的。整體性。有獨(dú)立功能的系統(tǒng)要素及要素之間的相互聯(lián)系只能邏輯地協(xié)調(diào)和統(tǒng)一于系統(tǒng)的整體之中。不能離開(kāi)系統(tǒng)的整體獨(dú)立地研究系統(tǒng)的要素，對(duì)系統(tǒng)某一個(gè)要素的研究，不能得出關(guān)于系統(tǒng)整體的結(jié)論。環(huán)境適應(yīng)性。任何一個(gè)系統(tǒng)差不多上存在于一定物質(zhì)環(huán)境（更大的系統(tǒng)）之中的，它要和外部環(huán)境發(fā)生物質(zhì)、能量和信息的交換，必須適應(yīng)外部環(huán)境的變化。不適應(yīng)環(huán)境變化的系統(tǒng)是沒(méi)有生命力的。集合性是分析解決系統(tǒng)組成的合理性；相關(guān)性分析建立組成系統(tǒng)的要素間的合理關(guān)系，以?huà)叱亻g的盲目聯(lián)系和無(wú)效行動(dòng)；目的性分析解決系統(tǒng)有無(wú)存在價(jià)值的問(wèn)題；整體性分析解決整體與局部、局部與局

13、部間的關(guān)系及系統(tǒng)內(nèi)部的協(xié)調(diào)的問(wèn)題；環(huán)境適應(yīng)性是解決系統(tǒng)與外部協(xié)調(diào)的問(wèn)題，從而使系統(tǒng)具有生命力。（二）系統(tǒng)論的差不多思想系統(tǒng)論從唯物辯證法原理動(dòng)身，結(jié)合現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)成果，提出了有關(guān)系統(tǒng)的差不多思想，反映了各類(lèi)系統(tǒng)的共同特征。整體性思想。這是系統(tǒng)中最差不多的思想。它首先要求在建立系統(tǒng)目標(biāo)時(shí)，必須謀求系統(tǒng)的整體的最優(yōu)化；其次，它要求系統(tǒng)的規(guī)律應(yīng)該反映整體的規(guī)律，即系統(tǒng)的性質(zhì)和運(yùn)動(dòng)規(guī)律只有從整體上才能反映出來(lái)，組成系統(tǒng)的要素間的聯(lián)系和作用應(yīng)從整體的協(xié)調(diào)中加以研究；第三，它要求系統(tǒng)要素的功能必須服從系統(tǒng)的整體功能，系統(tǒng)的功能不等于系統(tǒng)要素功能的簡(jiǎn)單相加；最后它還要求系統(tǒng)整體功能必須大于要素部分功能之和，

14、這是因?yàn)橐刂g的聯(lián)系能產(chǎn)生質(zhì)的變化，產(chǎn)生出每一個(gè)要素所不具備的新功能。整體性思想關(guān)于治理的意義在于：在我們對(duì)任何一個(gè)對(duì)象進(jìn)行治理時(shí)，都應(yīng)當(dāng)把那個(gè)對(duì)象當(dāng)成一個(gè)系統(tǒng)去看待，從整體上去觀(guān)看問(wèn)題、考慮問(wèn)題；在注意局部的同時(shí)，還要注意各局部之間的有機(jī)聯(lián)系。此外，在一定的人力、物力、財(cái)力條件下，只要能合理地進(jìn)行組織、協(xié)調(diào)，就能發(fā)揮出更大的效益。相關(guān)性思想。這是整體性思想的連續(xù)。它揭示了系統(tǒng)內(nèi)各要素間的聯(lián)系表現(xiàn)為相互阻礙、相互作用和相互制約的關(guān)系；每個(gè)要素的存在依靠于其他要素的存在；當(dāng)某個(gè)要素發(fā)生變化時(shí)，其他要素也會(huì)隨之變化，從而引起整個(gè)系統(tǒng)的變化。相關(guān)性思想的意義在于：在我們研究某一個(gè)事物時(shí)，必須對(duì)它的

15、內(nèi)部諸要素間的聯(lián)系以及它們與其它事物之間的聯(lián)系，加以全面的考察和分析，才能揭示出事物之間的本質(zhì)聯(lián)系和規(guī)律。有序性思想。有序性思想揭示了系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的有序性和系統(tǒng)進(jìn)展有序性的現(xiàn)象，其要緊觀(guān)點(diǎn)是：“有序”的涵義，一是指系統(tǒng)要素在空間排列上是有序的，二是指在時(shí)刻運(yùn)行上有序，充分發(fā)揮系統(tǒng)的整體功能要緊在于合理安排系統(tǒng)要素的秩序。各要素在系統(tǒng)中的位置以及它們之間的聯(lián)系有一定的秩序，能夠使系統(tǒng)產(chǎn)生一定的功能。系統(tǒng)的變化、進(jìn)展不是隨意的，而是受系統(tǒng)內(nèi)外部各種因素的阻礙、限制，依據(jù)一定的規(guī)律變化進(jìn)展的。有序性思想的意義在于：在對(duì)某一對(duì)象進(jìn)行治理時(shí)，要合理安排系統(tǒng)中各部門(mén)、各單位的秩序，使它們緊密而協(xié)調(diào)地配合，形成

16、統(tǒng)一的功能，從而減少由于內(nèi)部矛盾而產(chǎn)生的內(nèi)耗。同時(shí)依照各部門(mén)各單位的具體情況，正確安排它們?cè)谙到y(tǒng)中的位置，以有利于發(fā)揮它們的作用，從而提高系統(tǒng)的功能。動(dòng)態(tài)性思想。這一思想表明，一切系統(tǒng)都處于不斷變化、進(jìn)展之中，絕對(duì)靜止的系統(tǒng)是不存在的；任何系統(tǒng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，不但受系統(tǒng)本身?xiàng)l件的限制和制約，還受相關(guān)系統(tǒng)的阻礙和制約。因此，隨著系統(tǒng)內(nèi)外條件的變化，就加快了系統(tǒng)內(nèi)外因素的重新組合，更加激化了系統(tǒng)運(yùn)動(dòng)的動(dòng)態(tài)性。動(dòng)態(tài)性思想的意義在于：在我們處理問(wèn)題時(shí)，應(yīng)該經(jīng)常想到系統(tǒng)的歷史、現(xiàn)狀和以后，既要看到系統(tǒng)在進(jìn)展變化，又要分析系統(tǒng)的變化趨勢(shì)，如此才能制定出工作中的正確的措施；我們還能夠通過(guò)加強(qiáng)動(dòng)態(tài)性預(yù)測(cè)，以減少或

17、杜絕因考慮不周所帶來(lái)的損失；此外，應(yīng)重視收集信息，經(jīng)常注意反饋，隨時(shí)進(jìn)行調(diào)節(jié)，保持充分彈性，及時(shí)適應(yīng)客觀(guān)事物各種可能的變化，就能有效地實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)治理。系統(tǒng)理論不僅作為一般世界觀(guān)和方法論，充實(shí)和進(jìn)展了當(dāng)代哲學(xué)，而且對(duì)治理學(xué)，以致整個(gè)科學(xué)技術(shù)的進(jìn)展都有直接而巨大的貢獻(xiàn)。系統(tǒng)理論對(duì)治理學(xué)的進(jìn)展至少有以下三個(gè)方面的貢獻(xiàn)：（一）推動(dòng)了治理觀(guān)念的更新人們從系統(tǒng)的整體性及相互制約性得到啟發(fā)，加強(qiáng)了治理工作中統(tǒng)籌兼顧、綜合優(yōu)化的意識(shí)，使人們?cè)跊Q策時(shí)能考慮到有關(guān)的方方面面，克服傳統(tǒng)思維容易造成的片面性。任何一個(gè)系統(tǒng)均從屬于更大的系統(tǒng)，那個(gè)概念關(guān)心人們正確認(rèn)識(shí)企業(yè)及其他組織的地位、使命及社會(huì)責(zé)任，有助于克服本位主義

18、和目光短淺的行為。開(kāi)放系統(tǒng)及組織效應(yīng)理論、耗散結(jié)構(gòu)理論，有力地支持和推動(dòng)了企業(yè)間、國(guó)家間、各種組織間的聯(lián)合與合作。系統(tǒng)理論把信息提高到與物質(zhì)能量同等重要的地位，使人們重新認(rèn)識(shí)資源的含義，把信息作為戰(zhàn)略資源之一，有意識(shí)地加強(qiáng)了信息治理工作。系統(tǒng)理論關(guān)于結(jié)構(gòu)、聯(lián)系決定系統(tǒng)功能的觀(guān)點(diǎn)，使人們更加重視對(duì)系統(tǒng)機(jī)制的分析研究，從而為人們提供了通過(guò)調(diào)整結(jié)構(gòu)、改善聯(lián)系以增強(qiáng)系統(tǒng)功能這一有效途徑。系統(tǒng)理論提出的系統(tǒng)層次、反饋、操縱等概念，為人們改進(jìn)治理工作提供了新的思路。（二）提供了解決復(fù)雜問(wèn)題的分析工具系統(tǒng)論揭示的宇宙中各系統(tǒng)具有相似性這一真理，使人們一下子開(kāi)闊了視野，變得聰慧和靈活起來(lái)。治理人員在自然科學(xué)及

19、工程技術(shù)領(lǐng)域找到了許多有力的工具，如操縱論、運(yùn)籌學(xué)、數(shù)理統(tǒng)計(jì)、可靠性方法、模糊數(shù)學(xué)等等，它們構(gòu)成了治理系統(tǒng)工程的主體內(nèi)容。隨著人類(lèi)實(shí)踐的深化，科學(xué)技術(shù)的進(jìn)展，生產(chǎn)社會(huì)化程度的提高，治理領(lǐng)域的擴(kuò)大，人們要處理的系統(tǒng)設(shè)計(jì)與系統(tǒng)操縱問(wèn)題也日益復(fù)雜起來(lái)。首先是系統(tǒng)的規(guī)模越來(lái)越大，如世界上出現(xiàn)了許多跨國(guó)公司，有的企業(yè)有幾十萬(wàn)職工，有的產(chǎn)品有成千上萬(wàn)個(gè)零部件等等，對(duì)這些大系統(tǒng)如何組織才能保證其效能和質(zhì)量？其次，組織或多數(shù)工程項(xiàng)目都有多元目標(biāo)如企業(yè)要盈利、保持市埸地位、維護(hù)國(guó)家利益、謀求自身進(jìn)展、滿(mǎn)足職工需要等等，對(duì)此如何處理目標(biāo)沖突尋求一個(gè)令人中意的方案呢？再有對(duì)一個(gè)處于不斷變化狀態(tài)的組織系統(tǒng)如何進(jìn)行預(yù)測(cè)

20、和操縱？等等。關(guān)于如此一些用傳統(tǒng)思維難以解決的課題，系統(tǒng)理論及其工程方法提供了有效的思維工具。例如，運(yùn)用系統(tǒng)層次概念及遞階操縱原理，有助于解決大系統(tǒng)的操縱問(wèn)題；利用系統(tǒng)整體相關(guān)概念及多目標(biāo)規(guī)劃方法，能夠較好地處理多元目標(biāo)系統(tǒng)優(yōu)化問(wèn)題；利用模型模擬和馬爾可夫方法、系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方法關(guān)心解決動(dòng)態(tài)系統(tǒng)的預(yù)測(cè)和操縱問(wèn)題。系統(tǒng)觀(guān)是本書(shū)的差不多概念框架，我們所研究的治理對(duì)象（組織），是一個(gè)系統(tǒng)，那個(gè)系統(tǒng)存在于一個(gè)更大的社會(huì)系統(tǒng)之中的（那個(gè)更大的系統(tǒng)稱(chēng)為超環(huán)境系統(tǒng)）。在組織內(nèi)部能夠看作是由幾個(gè)要緊的分系統(tǒng)所組成的，具體包括：目標(biāo)與價(jià)值分系統(tǒng)，是組織中各分系統(tǒng)中最為重要的分系統(tǒng)之一，組織一方面從其廣泛的社會(huì)文化環(huán)

21、境中取得許多價(jià)值觀(guān)，一方面也對(duì)社會(huì)的價(jià)值觀(guān)產(chǎn)生阻礙。技術(shù)分系統(tǒng)，指的是完成工作任務(wù)所需要的知識(shí)，包括在將投入轉(zhuǎn)換為產(chǎn)出時(shí)所運(yùn)用的各種技術(shù)，它取決于組織任務(wù)的要求，而且隨專(zhuān)門(mén)活動(dòng)的變化而變化。社會(huì)心理分系統(tǒng)，它是由相互作用的個(gè)人和群體所組成。它包括個(gè)人行為與動(dòng)機(jī)、地位與作用的關(guān)系、群體動(dòng)力學(xué)和阻礙系統(tǒng)。它也受組織中人們的感情、價(jià)值觀(guān)、態(tài)度、期待和愿望的阻礙。結(jié)構(gòu)分系統(tǒng)，要緊是確定組織工作任務(wù)的分工和協(xié)作的方式方法。它是通過(guò)組織圖、職位與工作講明、規(guī)劃與程序等表示出來(lái)的。組織的結(jié)構(gòu)確定了構(gòu)成技術(shù)分系統(tǒng)與社會(huì)心理分系統(tǒng)之間的各種關(guān)系。治理分系統(tǒng)，要緊是確立目標(biāo)，進(jìn)行打算工作、組織設(shè)計(jì)和操縱，把系統(tǒng)和

22、外部環(huán)境聯(lián)結(jié)起來(lái)，并協(xié)調(diào)其他分系統(tǒng)的活動(dòng)。見(jiàn)圖3-1: 圖3-1 組織系統(tǒng)圖（三）促成了治理新模式的出現(xiàn)對(duì)治理的歷史考察表明，現(xiàn)代治理中廣為采納的全面質(zhì)量治理、全面設(shè)備治理、目標(biāo)治理等新模式的出現(xiàn)，與系統(tǒng)論的應(yīng)用直接有關(guān)?；谏鲜龇治?，就不難理解本書(shū)把系統(tǒng)概念作為要緊框架的緣故了?，F(xiàn)代治理的差不多要素包括人、財(cái)、物、信息、時(shí)刻、機(jī)構(gòu)和章法，前五項(xiàng)要素是治理的內(nèi)容，后兩項(xiàng)是治理的手段，其中人是最重要和最活躍的因素。現(xiàn)代治理的差不多目標(biāo)是建立一個(gè)充滿(mǎn)制造活力的自適應(yīng)系統(tǒng)，以便在不斷急劇變化的社會(huì)環(huán)境面前，能夠持續(xù)、高效、低耗的輸出高功能。現(xiàn)代治理的差不多原理，確實(shí)是研究如何正確而有效地處理上述要素

23、及其相互關(guān)系，以達(dá)到治理的差不多目標(biāo)?，F(xiàn)代治理的差不多原理包括：系統(tǒng)原理、整分合原理、反饋原理、封閉原理、能級(jí)原理、彈性原理和動(dòng)力原理?，F(xiàn)代治理的每一個(gè)差不多要素，都不是孤立的，它既在自己的系統(tǒng)之內(nèi)，又與其他各系統(tǒng)發(fā)生各種形式的聯(lián)系。因此，為了達(dá)到現(xiàn)代治理的優(yōu)化目標(biāo)，必須運(yùn)用系統(tǒng)理論對(duì)治理進(jìn)行充分的系統(tǒng)分析，這確實(shí)是治理的系統(tǒng)原理。系統(tǒng)原理確實(shí)是把系統(tǒng)理論運(yùn)用到治理中來(lái)，這也是區(qū)不現(xiàn)代治理與小生產(chǎn)治理的重要標(biāo)志。系統(tǒng)原理要求在進(jìn)行治理時(shí)，要把治理對(duì)象看成是一個(gè)系統(tǒng)，從整體動(dòng)身，分析系統(tǒng)的構(gòu)成要素以及要素之間的結(jié)構(gòu)關(guān)系，分析系統(tǒng)與外部環(huán)境的聯(lián)系，在系統(tǒng)分析的基礎(chǔ)上，為達(dá)到治理的目標(biāo)而制定出合理的

24、治理決策?，F(xiàn)代高效率的治理必須在整體規(guī)劃下明確分工，在分工的基礎(chǔ)上進(jìn)行有效的綜合，這確實(shí)是整分合原理。馬克思曾指出：“由協(xié)作和分工產(chǎn)生的生產(chǎn)力，不費(fèi)資本分文。這是社會(huì)勞動(dòng)的自然力?！彼€指出協(xié)作能夠產(chǎn)生一種結(jié)合工作日，和同樣數(shù)量的單干的個(gè)人工作日的總和比較起來(lái)，結(jié)合工作日能夠生產(chǎn)更多的使用價(jià)值和節(jié)約非生產(chǎn)費(fèi)用。那個(gè)原理中的整體觀(guān)點(diǎn)是大前提，不充分了解整體及其運(yùn)動(dòng)規(guī)律，分工必定是盲目的。但分工是關(guān)鍵，沒(méi)有分工的整體是混沌的原始物，構(gòu)成不了現(xiàn)代有序的系統(tǒng)；沒(méi)有分工的協(xié)作是吃大鍋飯，只能是每況愈下的低效率。馬克思和恩格斯指出：一個(gè)民族生產(chǎn)力進(jìn)展的水平，最明顯地表現(xiàn)在該民族分工的進(jìn)展程度上。現(xiàn)代社會(huì)大

25、致有四類(lèi)分工：、按社會(huì)功能進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化功能分工現(xiàn)代社會(huì)打破了封建社會(huì)的一統(tǒng)壁壘，按照事物的社會(huì)功能及其固有規(guī)律來(lái)進(jìn)行分工與組織。政治和經(jīng)濟(jì)、立法和司法、工農(nóng)兵學(xué)商等各成體系，科學(xué)實(shí)驗(yàn)也成為一項(xiàng)獨(dú)立的社會(huì)實(shí)踐了。同時(shí)各個(gè)體系內(nèi)部結(jié)構(gòu)也有分工，同時(shí)日益精細(xì)。、按自然資源特點(diǎn)進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化區(qū)域分工自然資源是勞動(dòng)對(duì)象，是生產(chǎn)力的重要構(gòu)成。自然資源的分布是不隨人愿的，現(xiàn)代治理只能也必須順從自然規(guī)律，才能充分有效地利用自然資源，制造更大的生產(chǎn)力。如美國(guó)農(nóng)業(yè)確實(shí)是依照自然條件不同實(shí)行專(zhuān)業(yè)化區(qū)域分工，建立自己的農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)，全國(guó)劃分了十四個(gè)農(nóng)業(yè)墾區(qū)。瑞士選定手表和周密機(jī)床這類(lèi)產(chǎn)品價(jià)值高而消耗能源材料少的工業(yè)作為全國(guó)的要

26、緊工業(yè)。新加坡則依照自己的地理?xiàng)l件進(jìn)展了修船、煉油工業(yè)和旅游業(yè)。這些國(guó)家都開(kāi)發(fā)出了自己的現(xiàn)代化之路。、按產(chǎn)品及其構(gòu)成進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)分工隨著科學(xué)技術(shù)的迅猛進(jìn)展，工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品以驚人的速度增長(zhǎng)。這么多的產(chǎn)品不可能由一個(gè)企業(yè)、一個(gè)部門(mén)甚至一個(gè)國(guó)家來(lái)研究和生產(chǎn)，必須實(shí)行專(zhuān)業(yè)化，以達(dá)到技術(shù)上的精益求精。這也正是上個(gè)世紀(jì)末曾興起的從原材料到最后產(chǎn)品的生產(chǎn)都操縱起來(lái)的壟斷企業(yè)，在本世紀(jì)初已開(kāi)始衰落的緣故。在科學(xué)技術(shù)的進(jìn)展上也是如此。、按照作業(yè)程序進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化作業(yè)分工這類(lèi)分工在生產(chǎn)和科研的不同層次內(nèi)日益深入進(jìn)行。以生產(chǎn)作業(yè)而言，毛坯、鑄造、鍛制、機(jī)械加工和裝配，日益實(shí)行專(zhuān)業(yè)化分工。在科學(xué)研究方面，有純粹基礎(chǔ)研究、應(yīng)

27、用基礎(chǔ)研究、工程技術(shù)研究、產(chǎn)品研究、推廣研究等分工。此外在治理業(yè)務(wù)方面也進(jìn)行了嚴(yán)密的分工。上述四類(lèi)分工有機(jī)地排列組合，構(gòu)成了現(xiàn)代社會(huì)生產(chǎn)和科研繁榮絢爛的景象。不同層次的分工還在接著進(jìn)行，新學(xué)科、新行業(yè)正在不斷涌現(xiàn)。分工能夠先在一個(gè)系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行，當(dāng)壯大到一定程度時(shí)，就分化出去作為一個(gè)獨(dú)立的社會(huì)功能單位而存在。因此，沒(méi)有永恒不變的分工，優(yōu)秀的治理者確實(shí)是要善于抓住時(shí)機(jī)進(jìn)行必要的合理的分工。應(yīng)該指出，分工并不是治理的終結(jié)。分工也不是萬(wàn)能的，它也會(huì)帶來(lái)許多新的問(wèn)題，分工的各個(gè)環(huán)節(jié)，特不容易在時(shí)刻和空間上產(chǎn)生脫節(jié)。因此，必須進(jìn)行強(qiáng)有力的組織治理，使各個(gè)環(huán)節(jié)同步協(xié)調(diào)、有打算按比例地綜合平衡的進(jìn)展，才能制造出

28、真正高水平的生產(chǎn)力。這確實(shí)是有分有合，分而后合。假如只有分工而不進(jìn)行強(qiáng)有力的組織治理，其效能可能還不如一個(gè)自給自足的“大而全”、“小而全”的組織。例如，現(xiàn)在有些工廠(chǎng)將一些零部件分解出去，進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)，由于有些地點(diǎn)和部門(mén)設(shè)置了重重障礙，工廠(chǎng)的行政權(quán)力達(dá)不到生產(chǎn)零部件的單位，又無(wú)有效的經(jīng)濟(jì)手段加以制約，結(jié)果零部件供應(yīng)的時(shí)刻、數(shù)量和質(zhì)量反而得不到保證。現(xiàn)代治理強(qiáng)調(diào)分工，然而治理本身的功能是不能分解的。列寧曾講過(guò)，治理的差不多原則是一定的人對(duì)所治理的一定的工作完全負(fù)責(zé)。每個(gè)獨(dú)立功能單位實(shí)行分工以后，它必須具有完全的治理功能。因此，它所治理的內(nèi)容（人、財(cái)、物）是不能分解的，必須在一條治理線(xiàn)上，集中于它

29、那個(gè)獨(dú)立功能單位內(nèi)。在整個(gè)系統(tǒng)轉(zhuǎn)換過(guò)程中，假如那個(gè)治理功能單位對(duì)自己的人、財(cái)、物沒(méi)有足夠的治理權(quán)，那么，治理就只剩下了形式的外殼，而失去了調(diào)節(jié)運(yùn)籌的力量，也就不能構(gòu)成有活力的運(yùn)動(dòng)了。因此，確?；鶎营?dú)立功能單位在治理人、財(cái)、物方面有必要的自主權(quán)，是現(xiàn)代治理所要求的。面對(duì)著永久不斷變化的客觀(guān)實(shí)際，治理是否有效，其關(guān)鍵在因此否有靈敏、正確、有力的反饋系統(tǒng)，其靈敏、正確、有力的程度，是一個(gè)治理功能單位是否有生命力的標(biāo)志。這確實(shí)是現(xiàn)代治理的反饋原理。治理實(shí)質(zhì)上確實(shí)是一種操縱，因而必定存在著反饋問(wèn)題。所謂反饋，確實(shí)是由操縱系統(tǒng)把信息輸送出去，又把其作用結(jié)果返送回來(lái)，并對(duì)信息的再輸動(dòng)身生阻礙，起到操縱的作用

30、，以達(dá)到預(yù)定的目的。緣故產(chǎn)生結(jié)果，結(jié)果構(gòu)成新的緣故，就如此，反饋在緣故和結(jié)果之間架起了橋梁。這種因果關(guān)系的相互作用，是為了完成一個(gè)共同的目的，因此，反饋又在因果性和目的性之間建立了緊密的聯(lián)系。同時(shí)，反饋還使本體與環(huán)境統(tǒng)一在動(dòng)態(tài)之中，構(gòu)成新陳代謝的活力運(yùn)動(dòng)。反饋是自然界的一種普遍現(xiàn)象。假如反饋使系統(tǒng)的輸入對(duì)輸出的阻礙增大，導(dǎo)致系統(tǒng)的運(yùn)動(dòng)加劇發(fā)散，這種反饋叫正反饋；反之，假如使系統(tǒng)的輸入對(duì)輸出的阻礙減小，使系統(tǒng)偏離目標(biāo)的運(yùn)動(dòng)收斂，趨向于穩(wěn)定狀態(tài)，則叫做負(fù)反饋。一般當(dāng)系統(tǒng)的穩(wěn)定性受到外界因素的干擾，負(fù)反饋就擔(dān)負(fù)起重新建立該系統(tǒng)的穩(wěn)定性的功能。而正反饋則把外界干擾所引起的偏差予以放大。因此，在操縱系統(tǒng)

31、中，人們常用負(fù)反饋來(lái)調(diào)節(jié)和操縱系統(tǒng)作合乎目的的運(yùn)動(dòng)?，F(xiàn)代治理是一項(xiàng)特不復(fù)雜的活動(dòng)，因此反饋的意義也就更為突出。現(xiàn)代治理有許多地點(diǎn)需要正反饋，兩個(gè)企業(yè)、兩個(gè)生產(chǎn)單位開(kāi)展競(jìng)賽確實(shí)是一例，你追我趕，相互競(jìng)爭(zhēng)。然而大量需要的依舊為了縮小和消滅同既定目標(biāo)的差距的負(fù)反饋。反饋的最終目的確實(shí)是要求對(duì)客觀(guān)變化作出應(yīng)有的反應(yīng)。實(shí)際上，反饋原理也確實(shí)是一切從實(shí)際動(dòng)身、實(shí)踐是檢驗(yàn)真理的唯一標(biāo)準(zhǔn)這一馬克思主義差不多原理在現(xiàn)代治理中的貫徹和體現(xiàn)。在現(xiàn)代治理中，不管哪一種類(lèi)型的操縱，要使系統(tǒng)符合人們的理想，就必須貫徹反饋原理。同時(shí)，為了保持系統(tǒng)穩(wěn)定的有序性，必須使系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)具有不斷自我調(diào)節(jié)的能力。盡管任何一次調(diào)整、改革都

32、不那么完善，但只要系統(tǒng)具有反饋結(jié)構(gòu)，總能夠在不斷調(diào)節(jié)的過(guò)程中，逐漸趨于完善，直至達(dá)到優(yōu)化的狀態(tài)。反饋包括三個(gè)過(guò)程：感受、分析和決斷。在小生產(chǎn)時(shí)代這三個(gè)過(guò)程由一個(gè)指揮中心即可完成?，F(xiàn)代社會(huì)的組織規(guī)模越來(lái)越大，治理活動(dòng)已是縱橫交錯(cuò)、瞬息萬(wàn)變的網(wǎng)絡(luò)，即使是天才的領(lǐng)導(dǎo)者也無(wú)法觀(guān)看一切、包攬一切，靠自己掌握一切信息來(lái)構(gòu)思一切政策、打算和措施。這就有必要從指揮中心中分化出反饋機(jī)構(gòu)。在現(xiàn)代治理中，沒(méi)有一個(gè)指揮中心能夠不建立自己的反饋系統(tǒng)而能有效地、正確地進(jìn)行指揮的。領(lǐng)導(dǎo)者的本質(zhì)只是善于在反饋系統(tǒng)提供的信息和可供選擇的方案中作出正確的決斷?？傊∩a(chǎn)的治理適應(yīng)于“平安無(wú)事”，“以不變應(yīng)萬(wàn)變”?，F(xiàn)代治理恰恰相

33、反，它的信條是“善于找事”，“積小變?yōu)榇笞?，不斷完善”。事物進(jìn)展無(wú)止境，始終存在改進(jìn)的余地。因此，有效的治理要善于捕捉信息，及時(shí)反饋，及時(shí)作出相應(yīng)的變革，把矛盾和問(wèn)題解決在萌芽之中。決策、執(zhí)行、反饋，再?zèng)Q策、再執(zhí)行、再反饋如此無(wú)窮地螺旋上升，使治理不斷進(jìn)步和完善。封閉原理是指任何一個(gè)系統(tǒng)內(nèi)的治理手段必須構(gòu)成一個(gè)連續(xù)封閉的回路，才能形成有效的治理運(yùn)動(dòng)，才能自如地汲取、加工和運(yùn)作。不封閉的治理等于不成回路的輸電線(xiàn)，線(xiàn)再粗也輸不出電流；不封閉的治理等于數(shù)學(xué)上沒(méi)有解的聯(lián)立方程式，再多也沒(méi)用。治理系統(tǒng)的封閉回路如圖3-2 所示：圖3-2治理系統(tǒng)的差不多封閉回路圖作為治理手段的機(jī)構(gòu)來(lái)講，執(zhí)行機(jī)構(gòu)必須正確無(wú)

34、誤地貫徹指揮中心的指令，為了保證這一點(diǎn)，應(yīng)設(shè)有監(jiān)督機(jī)構(gòu)。沒(méi)有準(zhǔn)確的執(zhí)行，就沒(méi)有正確的輸出，也就沒(méi)有正確的反饋，反饋原理也就無(wú)法實(shí)現(xiàn)，治理就失去了活力。反饋機(jī)構(gòu)依照?qǐng)?zhí)行實(shí)踐的結(jié)果，提出修正指令的可供選擇的方案。治理法也應(yīng)該符合那個(gè)回路加以封閉。不僅要有一個(gè)盡可能全面的執(zhí)行法，而且應(yīng)有對(duì)執(zhí)行的監(jiān)督法，它包括對(duì)執(zhí)行過(guò)程中產(chǎn)生矛盾的仲裁法，對(duì)執(zhí)行發(fā)生錯(cuò)誤的處理法等等。法不封閉等于無(wú)法，因?yàn)橛锌兆涌摄@，有法也無(wú)法真正執(zhí)行。只有構(gòu)成一個(gè)封閉的法網(wǎng)，法網(wǎng)恢恢，才能疏而不漏。法不成網(wǎng)，縱密亦漏。立法應(yīng)該通過(guò)反饋系統(tǒng)進(jìn)行，必須充分發(fā)揚(yáng)民主；執(zhí)法由執(zhí)行機(jī)構(gòu)貫徹，必須集中，執(zhí)法如山。因此做為一個(gè)決策中心，要同意反饋

35、系統(tǒng)與自己唱反調(diào)，做到兼聽(tīng)則明；但不能同意執(zhí)行系統(tǒng)和自己唱反調(diào)，否則無(wú)從治理。執(zhí)行機(jī)構(gòu)自己立法自己執(zhí)行是不封閉的。不封閉的治理害處極多。例如，假如治理系統(tǒng)缺少反饋機(jī)構(gòu)，那么它的職能由執(zhí)行機(jī)構(gòu)代為行使，變成自己執(zhí)行自己反饋，這會(huì)帶來(lái)專(zhuān)門(mén)多弊病：第一，執(zhí)行者往往忙于日常事務(wù)，無(wú)暇顧及深入的調(diào)查研究和分析評(píng)價(jià)，因此反饋的信息不成系統(tǒng)。第二，執(zhí)行者自己反饋，由于同切身利害有關(guān)，容易報(bào)喜不報(bào)憂(yōu)。第三，執(zhí)行機(jī)構(gòu)的功能不同于反饋機(jī)構(gòu)，它要求堅(jiān)決地、不折不扣地貫徹決策中心的指令，才能使治理按預(yù)定的目標(biāo)進(jìn)行。而反饋機(jī)構(gòu)卻需要依照調(diào)查情況提出自己的不同看法，供決策者參考。要實(shí)現(xiàn)封閉，就要從后果評(píng)估動(dòng)身，從各種后果

36、中循蹤追跡，找出治理手段各環(huán)節(jié)中產(chǎn)生后果的緣故，加以封閉，或者只對(duì)后果進(jìn)行封閉。也要注意到治理中的封閉只是相對(duì)的，絕不能把它僵化凝固。這是因?yàn)椋簭目臻g上講，封閉系統(tǒng)不是孤立系統(tǒng)，它要受到系統(tǒng)原理的作用，它與上下左右各系統(tǒng)都有著輸入和輸出的關(guān)系，一環(huán)扣著一環(huán)，是無(wú)窮的。從時(shí)刻上講，首先在后果評(píng)估中，有許多后果是事先沒(méi)有預(yù)測(cè)到的。只有通過(guò)時(shí)刻的檢驗(yàn)才能顯現(xiàn)出來(lái)；即使有所預(yù)測(cè)，但預(yù)測(cè)正確與否，采取的封閉措施有效與否，也要通過(guò)長(zhǎng)期的實(shí)踐檢驗(yàn)。因此，對(duì)新發(fā)覺(jué)的后果或經(jīng)實(shí)踐檢驗(yàn)證明不正確的措施，都必須進(jìn)行新的封閉?？傊?，一勞永逸的封閉是沒(méi)有的，有效的治理要求動(dòng)態(tài)地不斷地進(jìn)行封閉。我們的治理改革能夠有各式各

37、樣的方案，但都應(yīng)該是考慮了各種可能涉及的因素，權(quán)衡各種可能預(yù)見(jiàn)的利弊后果的“封閉模式”。因此任何封閉的模式都不可能是十全十美、天衣無(wú)縫的，這就要依靠反饋原理，不斷反饋，使之日益完善，封閉起來(lái)?，F(xiàn)代治理的任務(wù)是建立一個(gè)合理的能級(jí)，使治理的內(nèi)容動(dòng)態(tài)地處于相應(yīng)的能級(jí)中去，這確實(shí)是現(xiàn)代治理的能級(jí)原理。“能級(jí)”是現(xiàn)代物理學(xué)中的最重要的概念之一，它是指圍繞原子核旋轉(zhuǎn)的各層電子，只能處于一系列不連續(xù)的、分立的穩(wěn)定狀態(tài)，這些狀態(tài)分不具有一定的能量，它們的數(shù)值各不相等。把分立狀態(tài)的電子按能量大小排列，猶如梯級(jí)，因此叫能級(jí)。由此給予現(xiàn)代治理理論以啟發(fā)：穩(wěn)定的結(jié)構(gòu)并不是均勻而連續(xù)的一團(tuán)混沌，而是具有不同層次、不同能

38、級(jí)的復(fù)雜系統(tǒng)，在如此的系統(tǒng)中，每一個(gè)單元依照本身能量的大小處于不同的地位，以此來(lái)保證結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性和有效性?，F(xiàn)代化大生產(chǎn)與傳統(tǒng)的小生產(chǎn)的區(qū)不，不僅在于生產(chǎn)規(guī)模的大小，而且在于后者關(guān)懷的只是個(gè)休的能量，而前者則著眼于具有不同能量的個(gè)體的有機(jī)組合。在小生產(chǎn)活動(dòng)中，任務(wù)是由個(gè)人去完成的，一個(gè)能挑25公斤的人，碰到50公斤的任務(wù)，要么挑不起，要么硬挑就有可能被壓跨；而挑50公斤的人也并不總是滿(mǎn)負(fù)荷的，低效率是經(jīng)常的事。然而在社會(huì)化大生產(chǎn)的條件下就不同了，能級(jí)具有更重要的意義。大生產(chǎn)是大量的任務(wù)由集體去完成，從而就有可能將任務(wù)和承擔(dān)任務(wù)的人都按其能量加以分級(jí)搭配，既可幸免被壓跨，又可防止低效率。因此，一個(gè)

39、總能量雖低而能有效分級(jí)組織的集體，完全能夠比一個(gè)總能量雖高，但組織混亂的集體作出更大的貢獻(xiàn)來(lái)。治理能級(jí)是不依人們意志為轉(zhuǎn)移的客觀(guān)存在，而且正是它構(gòu)成了不同的治理層，使治理得以有規(guī)律的運(yùn)動(dòng)，以獲得最佳的治理效率和效益。運(yùn)用能級(jí)原理必須做到：、能級(jí)的確定必須保證治理結(jié)構(gòu)具有最大的穩(wěn)定性。理論和實(shí)踐都證明了，穩(wěn)定的治理結(jié)構(gòu)應(yīng)該是正立的三角形，上面尖，下面寬；而倒立的三角形、棱形之類(lèi)結(jié)構(gòu)是不穩(wěn)定的狀態(tài)。那么，假如是一條橫著的直線(xiàn)，豈不是更穩(wěn)定嗎？然而這種最穩(wěn)定的治理形態(tài)只是是平均主義，沒(méi)有能級(jí)，也就沒(méi)有運(yùn)動(dòng)的“勢(shì)”，是治理的滅亡。應(yīng)該指出，關(guān)于一個(gè)治理系統(tǒng)而言，治理的三角形一般可分為四個(gè)層次。最高層次

40、是經(jīng)營(yíng)層，它是確定那個(gè)系統(tǒng)的大政方針的。第二層是治理層，它是利用各種治理技術(shù)來(lái)實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)方針的。第三層是執(zhí)行層，它是貫徹執(zhí)行治理指令，直接調(diào)動(dòng)和組織人、財(cái)、物等等治理內(nèi)容的。最低層是操作層，是從事操作和完成各項(xiàng)具體任務(wù)的。四個(gè)層次不僅使命不同，而且標(biāo)志著四大能級(jí)的差異，不可混淆。、對(duì)不同能級(jí)應(yīng)給予不同的權(quán)力、物質(zhì)利益和精神榮譽(yù)。為了充分發(fā)揮一個(gè)治理系統(tǒng)的效率，除了合理劃分和組織能級(jí)以外，還必須使系統(tǒng)的各個(gè)不同能級(jí)與相應(yīng)的權(quán)力、物質(zhì)利益和精神榮譽(yù)相對(duì)應(yīng)。這不僅是因?yàn)闄?quán)力、物質(zhì)利益和精神榮譽(yù)本是能量的外在體現(xiàn)，而且還因?yàn)橹挥腥绱?，才符合封閉原理?？傊芗?jí)原理要求治理系統(tǒng)中的每一個(gè)元素都能在其位、謀其

41、政、行其權(quán)、盡其責(zé)、取其酬、獲其榮、懲其誤。顯然，現(xiàn)代治理的能級(jí)原理與小生產(chǎn)的絕對(duì)平均主義是相對(duì)立的。絕對(duì)平均主義不講效率，不講進(jìn)步，不講進(jìn)展變化，缺乏系統(tǒng)觀(guān)念，這與通過(guò)組織良好的能級(jí)結(jié)構(gòu)獵取高效率的現(xiàn)代治理原則是完全不同的。有效的現(xiàn)代治理不是拉平或消滅權(quán)力、物質(zhì)利益和精神榮譽(yù)的差不，而是依照不同的能級(jí)相應(yīng)地給予適當(dāng)?shù)臋?quán)力、物質(zhì)利益和精神榮譽(yù)，其最終目的是為了實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)的目標(biāo)。、各類(lèi)能級(jí)必須動(dòng)態(tài)的對(duì)應(yīng)。各種治理崗位有不同的能級(jí)，人也有各種不同的才能。現(xiàn)代治理要求使具有相應(yīng)才能的人處于相應(yīng)的能級(jí)崗位上去。也確實(shí)是人盡其才，各盡其能。例如，指揮人才應(yīng)具有高瞻遠(yuǎn)矚的戰(zhàn)略眼光，有出眾的組織才能，善于識(shí)人

42、用人，善于推斷決斷，有永不枯竭的進(jìn)取心。反饋人才必須思想活躍敏銳，知識(shí)興趣廣泛，汲取新奇事物快，綜合分析能力強(qiáng)，敢于直言不諱，只有求實(shí)精神，沒(méi)有權(quán)力欲望。監(jiān)督人才必須公道正派鐵面無(wú)私，同時(shí)要熟悉業(yè)務(wù)，聯(lián)系群眾。執(zhí)行人員必須忠實(shí)堅(jiān)決，埋頭苦干，任勞任怨，善于領(lǐng)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)意圖等等?，F(xiàn)代治理必須善于將不同才能的人，放在合理的能級(jí)上使用。只有混亂的治理，沒(méi)有無(wú)用的人才。六、彈性原理彈性原理即是治理必須保持充分的彈性，及時(shí)適應(yīng)客觀(guān)事物可能發(fā)生的變化，有效地實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)治理。要理解彈性原理的重要性，必須首先理解治理的四大特性：治理所碰的問(wèn)題，從來(lái)不是單因素的也不是少量因素的，總是眾多因素有機(jī)地聯(lián)系在一起對(duì)治理發(fā)生

43、作用的；治理永久處于活生生的普遍聯(lián)系之中，正面反面都要看到，“左鄰右舍”不可不記得，它不象研究自然科學(xué)那樣，只抓住要緊因素，能夠忽略細(xì)節(jié)，1科學(xué)的治理必須考慮盡可能多的因素，在綜合平衡中求得最佳的經(jīng)濟(jì)效益；治理在運(yùn)動(dòng)中帶有更大的不確定性；治理是行動(dòng)的科學(xué)，它有后果問(wèn)題。正是由于這四個(gè)特性，就要求現(xiàn)代治理必須十分重視保持彈性。治理的彈性有兩類(lèi)：一是局部彈性，它是指任何一類(lèi)治理必須在一系列治理環(huán)節(jié)上保持可調(diào)節(jié)的彈性，特不是在重要的關(guān)鍵環(huán)節(jié)上要保持足夠的余地。二是整體彈性，它是指每個(gè)層次的治理系統(tǒng)的整體彈性，它標(biāo)志著系統(tǒng)的可塑性和適應(yīng)能力。應(yīng)該強(qiáng)調(diào)指出，在應(yīng)用彈性原理時(shí)要嚴(yán)格區(qū)不兩類(lèi)彈性，即：消極彈

44、性和積極彈性。消極彈性的全然特點(diǎn)是把留有余地當(dāng)做“留一手”。這種消極彈性在特定條件下也可有限的運(yùn)用，但現(xiàn)代治理要緊著眼于積極彈性。它不是遇事留一手，而是遇事多一手，充分發(fā)揮人的智慧，進(jìn)行科學(xué)預(yù)測(cè)，不僅在關(guān)鍵環(huán)節(jié)保持可調(diào)節(jié)的彈性，而且事先預(yù)備好了可供運(yùn)用的調(diào)節(jié)方案。我們應(yīng)該加強(qiáng)治理的積極彈性。生產(chǎn)是今天，科學(xué)是改日，教育是后天，我們應(yīng)該積極地考慮改日、后天的事?！芭R渴掘井”的治理是小生產(chǎn)的治理，是十分脆弱的，是絕對(duì)經(jīng)不起現(xiàn)代社會(huì)化大生產(chǎn)掀起的科學(xué)技術(shù)的巨大風(fēng)浪的?，F(xiàn)代治理必須具有整體彈性。七、動(dòng)力原理所謂動(dòng)力原理，確實(shí)是治理必須有強(qiáng)大的動(dòng)力，只有正確地運(yùn)用動(dòng)力，才能使治理的運(yùn)動(dòng)持續(xù)而有效地進(jìn)行下

45、去。此處的動(dòng)力是廣義的概念，不僅是治理的能源，而且是一種制約因素。沒(méi)有它，治理就不能有序地運(yùn)動(dòng)。.三類(lèi)差不多動(dòng)力按照辯證唯物主義觀(guān)點(diǎn)分析人們或組織機(jī)構(gòu)的行為，能夠看出，在現(xiàn)代治理中有三類(lèi)差不多動(dòng)力：物質(zhì)動(dòng)力。關(guān)于現(xiàn)代治理來(lái)講，物質(zhì)動(dòng)力不僅是指對(duì)個(gè)人的物質(zhì)鼓舞，而且也包括社會(huì)和組織的經(jīng)濟(jì)效益，必須使兩者有機(jī)地結(jié)合起來(lái)。精神動(dòng)力。精神動(dòng)力既包括信仰（革命理想、愛(ài)國(guó)主義等）、精神鼓舞（獎(jiǎng)狀、先進(jìn)稱(chēng)號(hào)等），也包括日常的思想政治工作。精神動(dòng)力是客觀(guān)存在的。因?yàn)橹卫硎侨说幕顒?dòng)，人有精神，必定有精神動(dòng)力，與物質(zhì)利益的正確結(jié)合，精神動(dòng)力就具有巨大的威力。信息動(dòng)力。通過(guò)獲得信息，使人發(fā)覺(jué)差距，明確努力方向進(jìn)而付

46、諸行動(dòng)，這確實(shí)是信息動(dòng)力的作用。在現(xiàn)代社會(huì)中信息動(dòng)力占有十分重要的地位。動(dòng)力的正確運(yùn)用動(dòng)力得不到正確運(yùn)用，不僅會(huì)使其效能降低，而且還會(huì)起到截然相反的作用。為此應(yīng)做到以下幾點(diǎn)：三種動(dòng)力要綜合、協(xié)調(diào)運(yùn)用。就某一個(gè)治理系統(tǒng)而言，不論是關(guān)于機(jī)構(gòu)、法規(guī)、依舊對(duì)人，三種動(dòng)力差不多上客觀(guān)存在的。然而在不同的治理系統(tǒng)中，三種動(dòng)力的作用可不能絕對(duì)平均，必定存在著差異，甚至是專(zhuān)門(mén)大的差異。即使在同一系統(tǒng)內(nèi)，隨著時(shí)刻、地點(diǎn)、條件的變化，三種動(dòng)力的比重也會(huì)隨之變化?，F(xiàn)代治理確實(shí)是要掌握這種差異和變化，才能取得成績(jī)。要正確認(rèn)識(shí)和處理個(gè)體動(dòng)力和集體動(dòng)力、眼前動(dòng)力和長(zhǎng)遠(yuǎn)動(dòng)力的辯證關(guān)系。治理是社會(huì)活動(dòng)，現(xiàn)代治理更是與社會(huì)化大

47、生產(chǎn)融合一體的，它必定以一個(gè)集體目標(biāo)為治理的前提。然而集體是由個(gè)體組成的，這就形成一個(gè)矛盾：個(gè)體和集體都各有其自己的動(dòng)力，相互之間并不總是完全一致的。辯證法告訴我們，在能量的轉(zhuǎn)換中百分之百的效率是不存在的?，F(xiàn)代治理必須正確處理個(gè)體與集體之間的矛盾，因勢(shì)利導(dǎo)，綜合平衡，以取得任何情況下的最佳效率。一種比較理想的模式是讓個(gè)體在大方向差不多一致的前提下充分地、自由地進(jìn)展。另外，眼前動(dòng)力與長(zhǎng)遠(yuǎn)動(dòng)力的關(guān)系，也大致類(lèi)似。個(gè)體一般總是著眼于眼前動(dòng)力，而集體動(dòng)力與長(zhǎng)遠(yuǎn)動(dòng)力又總是緊密相聯(lián)的。眼前動(dòng)力與長(zhǎng)遠(yuǎn)動(dòng)力是“標(biāo)”和“本”的關(guān)系，現(xiàn)代治理不可不記得中醫(yī)“急則治標(biāo)，緩須治本”的原則。在運(yùn)用各種動(dòng)力時(shí)，要注意“刺

48、激量”那個(gè)概念。按照操縱論的原理，為了獲得動(dòng)力，能夠利用外部刺激的作用。當(dāng)行為改進(jìn)時(shí)用正刺激，即加以鼓舞；當(dāng)行為退化時(shí)用負(fù)刺激，即加以懲處。正負(fù)刺激量的比例稱(chēng)為動(dòng)力結(jié)構(gòu)，它決定了人的行為最終能夠達(dá)到的狀態(tài)，而達(dá)到這種狀態(tài)的速度則取決于正負(fù)刺激量之和。刺激量不足或刺激量過(guò)大，都不能有效地發(fā)揮動(dòng)力的作用。因此，各種動(dòng)力的量要適中，才能更好地激發(fā)人的積極性。 第三節(jié)比較治理理論的產(chǎn)生和進(jìn)展一、比較治理理論產(chǎn)生和進(jìn)展的緣故一般認(rèn)為，比較治理學(xué)是建立在比較分析基礎(chǔ)上對(duì)治理現(xiàn)象進(jìn)行研究的科學(xué)。它屬于治理學(xué)的一個(gè)分支，它采納比較分析的方法，旨在分析不同國(guó)家之間的政治、文化、社會(huì)差異情況對(duì)治理普遍性的阻礙，并

49、探究治理模式能否普遍適用于先進(jìn)國(guó)家和進(jìn)展中國(guó)家的治理規(guī)律。比較分析方法幾乎是所有的科學(xué)研究都在運(yùn)用的一種科學(xué)的方法。在歷史上，最早聯(lián)系外部環(huán)境來(lái)比較研究治理問(wèn)題的是英國(guó)紡織工業(yè)主蒙哥馬利。他在1836年通過(guò)考察英國(guó)和美國(guó)的紡織工業(yè)企業(yè)，寫(xiě)出了美利堅(jiān)合眾國(guó)的棉紡品的生產(chǎn)的對(duì)比和比較一書(shū)，其中探討了兩國(guó)企業(yè)治理的差異。這種跨國(guó)性的比較研究是具有開(kāi)拓性的。但比較治理學(xué)作為運(yùn)用比較分析的方法對(duì)各種治理理論和實(shí)踐進(jìn)行研究的新興科學(xué)，大體上產(chǎn)生于50年代后期的美國(guó)。促使比較治理學(xué)產(chǎn)生的緣故專(zhuān)門(mén)多，其要緊緣故有以下幾方面：（一）國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系和跨國(guó)公司的迅速進(jìn)展。50年代，資本主義經(jīng)濟(jì)迅速進(jìn)展，國(guó)際經(jīng)濟(jì)、技術(shù)

50、和文化交流不斷加強(qiáng)。資本主義國(guó)家的企業(yè)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的壓力下，熱衷于尋求能夠適應(yīng)國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系動(dòng)蕩和變化的所謂“最優(yōu)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略”和“最佳治理方法”。因而加強(qiáng)了對(duì)世界各國(guó)企業(yè)經(jīng)營(yíng)治理的比較研究，以便尋求優(yōu)勢(shì)，揚(yáng)長(zhǎng)避短。同時(shí)，隨著資本輸出的增長(zhǎng)，跨國(guó)公司大規(guī)模地進(jìn)展起來(lái)，它的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)范圍遍及全球，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)更需從全球著眼。然而，跨國(guó)公司在其本國(guó)行之有效的經(jīng)營(yíng)方式和治理方法生搬硬套到國(guó)外子公司往往不能奏效。為了增強(qiáng)跨國(guó)公司在國(guó)外的適應(yīng)能力，運(yùn)用比較的方法探究本國(guó)和外國(guó)企業(yè)治理的相似性和差異性就成了特不緊迫和重要的任務(wù)，比較治理學(xué)正是為了適應(yīng)這種需要而建立和進(jìn)展起來(lái)的。（二）治理對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)展所起的重要作用。隨著治

51、理學(xué)的進(jìn)展，治理在經(jīng)濟(jì)進(jìn)展中的作用越來(lái)越為人們所重視。西方關(guān)懷經(jīng)濟(jì)進(jìn)展的學(xué)者普遍認(rèn)為，一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)進(jìn)展和該國(guó)的企業(yè)治理有著緊密的聯(lián)系，他們強(qiáng)調(diào)治理是經(jīng)濟(jì)進(jìn)展的關(guān)鍵因素。通過(guò)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家和進(jìn)展中國(guó)家的比較，證實(shí)了不管是發(fā)達(dá)國(guó)家依舊進(jìn)展中國(guó)家都普遍適用的一般規(guī)律是客觀(guān)存在的。更有人認(rèn)為發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)的治理知識(shí)、治理技能的治理經(jīng)驗(yàn)?zāi)軌蛳蜻M(jìn)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移，以提高這些國(guó)家的治理水平，促進(jìn)其經(jīng)濟(jì)進(jìn)展，盡快趕上發(fā)達(dá)國(guó)家。因此，對(duì)治理學(xué)的普遍規(guī)律是否存在，治理學(xué)原理的普遍適用性和可轉(zhuǎn)移性是否會(huì)受對(duì)不同國(guó)家和不同地區(qū)的不同文化、不同制度、不同環(huán)境條件的限制，還尚有爭(zhēng)議，但對(duì)這一問(wèn)題的探討無(wú)疑促進(jìn)了比較治理學(xué)的形成

52、和進(jìn)展。（三）世界上兩種不同社會(huì)制度的存在。第二次世界大戰(zhàn)以后，社會(huì)主義國(guó)家在經(jīng)濟(jì)進(jìn)展方面的成就令人矚目，而且社會(huì)主義在不同國(guó)家的進(jìn)展中又產(chǎn)生出許多獨(dú)特的模式。所有這些都引起了各國(guó)學(xué)者對(duì)不同社會(huì)制度下的治理活動(dòng)的比較，揭示治理社會(huì)化大生產(chǎn)的共性，從而促進(jìn)不同社會(huì)制度國(guó)家的經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作和治理知識(shí)、治理經(jīng)驗(yàn)的相互學(xué)習(xí)與借鑒。（四）治理理論進(jìn)展的客觀(guān)要求。在古典治理理論和行為科學(xué)理論出現(xiàn)以后，西方各國(guó)又出現(xiàn)了許多新的治理理論和學(xué)派。這些理論和學(xué)派在歷史淵源和理論內(nèi)容上互相聯(lián)系，形成了盤(pán)根錯(cuò)節(jié)、爭(zhēng)相繁榮的局面。60年代，美國(guó)聞名治理學(xué)家孔茨認(rèn)為：治理學(xué)差不多形成了大治理學(xué)派。到80年代，又進(jìn)展到11個(gè)

53、學(xué)派，（即經(jīng)驗(yàn)學(xué)派、人際關(guān)系學(xué)派、組織行為學(xué)派、協(xié)作社會(huì)系統(tǒng)學(xué)派、社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)學(xué)派、決策理論學(xué)派、系統(tǒng)理論學(xué)派、治理科學(xué)學(xué)派、權(quán)變學(xué)派、經(jīng)理角色學(xué)派、治理職能學(xué)派。）而且一些治理研究的專(zhuān)門(mén)領(lǐng)域如治理心理學(xué)、領(lǐng)導(dǎo)學(xué)治理哲學(xué)也逐步進(jìn)展成新的學(xué)科。面對(duì)這種治理研究分散化的趨勢(shì)，有的學(xué)者試圖通過(guò)綜合研究，超越“治理理論的叢林”，建立系統(tǒng)的治理理論。這就需要對(duì)各種治理理論進(jìn)行概括性比較分析。由于過(guò)去的治理理論研究“關(guān)于企業(yè)外部環(huán)境沒(méi)有給予更多的關(guān)懷，這種外部環(huán)境幾乎約束了所有的企業(yè)，因此，當(dāng)環(huán)境的作用程度不同時(shí)，比較中出現(xiàn)的效益差異，單用舊的理論就不能講明了”等等。如此，治理理論自身的進(jìn)展也合乎邏輯地導(dǎo)

54、致了比較治理學(xué)的產(chǎn)生和進(jìn)展。比較治理學(xué)從創(chuàng)立至今，在三十多年中大體經(jīng)歷了三個(gè)進(jìn)展時(shí)期：（一）興起時(shí)期第二次世界大戰(zhàn)后，美國(guó)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力增長(zhǎng)速度為各國(guó)所矚目。許多國(guó)家采納比較的方法研究美國(guó)問(wèn)題，為本國(guó)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)展提供某些選擇依據(jù)。當(dāng)時(shí)，歐洲大陸曾展開(kāi)一埸論戰(zhàn)：歐洲的科學(xué)技術(shù)并不比美國(guó)落后，可經(jīng)濟(jì)進(jìn)展什么緣故落在美國(guó)后面？英國(guó)有大批獲得諾貝爾獎(jiǎng)的大科學(xué)家，但科學(xué)的應(yīng)用什么緣故遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于美國(guó)？人們?cè)谡搼?zhàn)中逐漸認(rèn)識(shí)到：歐美之間經(jīng)濟(jì)進(jìn)展上的差距要緊是治理上的差距。治理專(zhuān)家德?tīng)栐谥卫恚豪碚撆c實(shí)踐一書(shū)中尖銳地指出：英國(guó)什么緣故不能長(zhǎng)期維持它在經(jīng)濟(jì)進(jìn)展中的領(lǐng)先地位？究其緣故，在專(zhuān)門(mén)大程度上必須歸因于它的經(jīng)營(yíng)治理人

55、員。他們中專(zhuān)門(mén)多人采取“貴族態(tài)度”對(duì)待企業(yè)治理，“同工業(yè)革命早期時(shí)期英國(guó)治理人員的行為形成對(duì)比的是缺乏革新精神”，英國(guó)人在企業(yè)治理上保守、固步自封，后來(lái)被日本人戲稱(chēng)為“貴族病”。在論戰(zhàn)過(guò)程中，英國(guó)工黨政府一位名叫克里卜斯的財(cái)政部長(zhǎng)，他認(rèn)為治理是一種能夠使英國(guó)經(jīng)濟(jì)得以復(fù)蘇的“力量”，是使科學(xué)技術(shù)應(yīng)用于生產(chǎn)的“媒介”，他建議組織考察團(tuán)去美國(guó)考察。在他的指導(dǎo)下，英國(guó)組織了一個(gè)由企業(yè)家和經(jīng)理人員所組成的“生產(chǎn)力考察團(tuán)”赴美國(guó)學(xué)習(xí)，研究美國(guó)的企業(yè)治理實(shí)踐，從而促成了比較治理學(xué)的形成。1959年，美國(guó)紐約出版了工業(yè)世界中的治理：國(guó)際分析一書(shū)，這本書(shū)是由美國(guó)普林斯頓大學(xué)教授F.哈比森和麻省理工學(xué)院教授A.梅

56、耶斯對(duì)世界上美、日、英、法、德等12個(gè)不同類(lèi)型的國(guó)家的企業(yè)治理進(jìn)行了充分考察研究后寫(xiě)成的。在這部著作中，他們運(yùn)用大量的資料進(jìn)行比較分析，建立起一個(gè)較為完整的比較治理學(xué)理論體系。他們從對(duì)治理理論的分析入手，進(jìn)而分析了各國(guó)企業(yè)治理理論與實(shí)踐的形成、進(jìn)展、演變和現(xiàn)狀，然后通過(guò)系統(tǒng)地分析比較得出最后的結(jié)論，從而“揭示出工業(yè)增長(zhǎng)過(guò)程與治理間的緊密關(guān)系”。這部著作被西方治理學(xué)界認(rèn)為是比較治理學(xué)的奠基著作。1965年，美國(guó)印第安大學(xué)教授R.N 法默和加里福尼亞大學(xué)教授B.N 里奇曼合寫(xiě)了一部比較治理學(xué)與經(jīng)濟(jì)進(jìn)步。這是世界上第一部以“比較治理學(xué)”命名的專(zhuān)著。在這本書(shū)里，法默和里奇首嘗試試用建立分析模型的方式分

57、析治理的各種要素對(duì)治理的不同阻礙。這種模型有助于確定不同文化環(huán)境中阻礙各國(guó)企業(yè)治理的共同性因素。比較治理學(xué)的出現(xiàn)，在世界范圍內(nèi)產(chǎn)生了廣泛的阻礙，并較快地進(jìn)展成為一門(mén)具有國(guó)際性的學(xué)科。1965年國(guó)際性的治理學(xué)會(huì)成立25周年紀(jì)念會(huì)的主題確實(shí)是“比較經(jīng)營(yíng)治理”。這時(shí)比較治理研究不僅具有國(guó)際性，而且開(kāi)始從治理領(lǐng)域的某些側(cè)面向縱深拓展。這一時(shí)期還出現(xiàn)了許多比較治理研究的論著。除了上面提及的以外，較有阻礙的著作還有：美國(guó)R.B.彼得森教授所著的比較治理學(xué)；P.P萊布雷頓編寫(xiě)的比較經(jīng)營(yíng)治理理論；美國(guó)J.德溫教授撰寫(xiě)的比較治理學(xué)與營(yíng)銷(xiāo)學(xué)：試驗(yàn)與看法和比較治理學(xué)：教學(xué)、培訓(xùn)與科研；美國(guó)S.M.戴維斯教授的比較治

58、理學(xué)：組織與文化展望；以及R.尼希根教授和S.B.普拉薩德合著的比較治理學(xué)等。這一時(shí)期的特點(diǎn)是注重從概念體系上建立比較治理學(xué)的理論模式，著重研究如何把先進(jìn)國(guó)家的治理轉(zhuǎn)移到進(jìn)展中國(guó)家，以促進(jìn)其經(jīng)濟(jì)進(jìn)展。有些著作還從組織、營(yíng)銷(xiāo)、教育與文化等側(cè)面進(jìn)行深入剖析。（二）低潮時(shí)期從1973年到70年代末，較治理學(xué)處于低潮。這一時(shí)期之因此出現(xiàn)低潮，直接的緣故確實(shí)是世界性石油危機(jī)及其觸發(fā)的經(jīng)濟(jì)危機(jī)的阻礙，使研究經(jīng)費(fèi)來(lái)源枯竭。跨國(guó)性的實(shí)證研究往往需要大量的經(jīng)費(fèi)，60年代的研究要緊靠神速福特基金會(huì)等類(lèi)似組織的支持。而這時(shí)經(jīng)費(fèi)來(lái)源斷絕，研究亦告沉寂。另一方面從學(xué)科形成的角度來(lái)看，60年代比較治理研究的廣泛進(jìn)展決不是

59、一種偶然現(xiàn)象。因?yàn)楸容^治理學(xué)是從世界整體這一宏觀(guān)角度動(dòng)身，在跨文化、跨國(guó)度、跨學(xué)科的基礎(chǔ)上，通過(guò)比較研究來(lái)揭示世界范圍內(nèi)企業(yè)治理的共性和個(gè)性，一般規(guī)律和專(zhuān)門(mén)規(guī)律。因此能夠認(rèn)為，比較治理學(xué)的形成受到了當(dāng)時(shí)比較盛行的一般系統(tǒng)論的強(qiáng)烈阻礙和啟迪。而隨著一般系統(tǒng)論的衰退，比較治理的研究也勢(shì)必受到阻礙。60年代治理學(xué)者們要緊研究美國(guó)的先進(jìn)治理方式如何向進(jìn)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移的問(wèn)題。而在西方世界普遍遭到石油危機(jī)沉重地打擊的情況下，唯獨(dú)石油完全依靠進(jìn)口的日本生產(chǎn)效率不但沒(méi)有下降，反而有所提高。在西方各國(guó)通貨膨脹嚴(yán)峻的情況下，日本仍然維持著極低的通貨膨脹率。日本奇跡使得居于世界首位的美國(guó)式治理受到了挑戰(zhàn)，比較治理學(xué)者

60、們也不得不回過(guò)頭來(lái)研究日本的經(jīng)營(yíng)治理。他們陷入深刻的思索和深入的、長(zhǎng)期的調(diào)查之中，并試圖查找、運(yùn)用新和工具，經(jīng)便在方法論上有所突破。因此，通過(guò)了一個(gè)時(shí)期的沉默后，到了70年代末期，比較治理研究又開(kāi)始活躍起來(lái)，釀成80年代的“日本熱”。（三）高潮時(shí)期80年代初期, 美國(guó)治理學(xué)界相繼推出了四部比較治理學(xué)的力著：日裔美籍教授威廉. 大內(nèi)撰寫(xiě)的理論（1981年）；美國(guó)教授帕斯卡爾和阿索斯合著的日本企業(yè)治理藝術(shù)（1981年）；美國(guó)學(xué)者狄爾和肯尼迪合寫(xiě)的公司文化（1982年），以及美國(guó)教授彼得斯和沃特曼合著的成功之路（1982年）。這四部著作的問(wèn)世，把比較治理研究推向了高潮，深得治理學(xué)界和企業(yè)界的推崇，被