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![江蘇省2017年基金從業(yè)資格:資產(chǎn)配置的主要類型考試題_第4頁](http://file4.renrendoc.com/view/07d36e9153f7673e9e1bc9305989c705/07d36e9153f7673e9e1bc9305989c7054.gif)
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文檔簡介
1、江蘇省 2017 年基金從業(yè)資格:資產(chǎn)配置的主要類型考試題本卷共分為1 大題 50 小題,作答時間為180 分鐘,總分100 分, 60 分及格。一、單項選擇題(共50 題,每題2 分。每題的備選項中,只有一個最符合題意)1. 在基金營銷組合的四大要素中,_的主要任務(wù)是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產(chǎn)品,提供持續(xù)服務(wù)。A.產(chǎn)品B.費率C.渠道D.促銷2.在我國,基金行業(yè)自律性組織是_。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國銀監(jiān)會D.中國登記結(jié)算公司3.目前,我國債券型基金的認購費率通常在()以下。A 0.5%B 1%C 1.5%D 2%二、多項選擇題(共34 題,每題2 分。
2、每題的備選項中,有多個符合題意)4.基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件是_。A.基金合同B.基金代銷協(xié)議C.基金托管協(xié)議D.基金招募說明書基金產(chǎn)品風險等級應(yīng)當至少包括_。A .低風險等級B.中風險等級C.無風險等級D.高風險等級某股份公司擬向社會公眾公開發(fā)行股票并上市,該公司發(fā)行前注冊資本為1.2 億元, 公司沒有內(nèi)部職工股,則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于()萬股。A 1800B 2000C 3000D 4000基金銷售監(jiān)管中的公平原則要求_。A.公開監(jiān)管機構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動內(nèi)容B.基金市場具有充分的透明度,實現(xiàn)市場信息的公開化C.市場中不存在歧視,參與市場的主體具有完全平等的
3、權(quán)利D.監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的_。A.資產(chǎn)價值賬面價值C.清算資金D.實際價值 TOC o 1-5 h z 關(guān)于上市開放式基金(LOF)的上市交易,下列說法錯誤的是_。A.基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請B.基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值C 買入上市開放式基金申報數(shù)量應(yīng)當為100 份或其整數(shù)倍,申報價格最小變動單位為0.001元人民幣D.上市開放式基金交易價格漲跌幅限制比例為10%,自上市日第二個交易日起執(zhí)行在基金募集期間,最主要的信息披露文件有_。A.基金合同B.基金招募說明書C.基金托管協(xié)議D.基金年度審
4、計報告貨幣市場基金的份額凈值_。A.固定在1元人民幣B.隨市場利率的上升而減少C.隨市場利率的上升而增加D.隨平均剩余期限的增加而增加根據(jù)證券投資基金法,基金募集期限屆滿,封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的_以上,并且基金份額持有人人數(shù)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的,基金管理人應(yīng)當自尊集期限后滿之日起10 日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。A 60%B 70%C 80%D 90%根據(jù)證券投資基金信息披露管理辦法,基金管理人應(yīng)當在_,在指定報刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。A.基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準當日B.基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準次日C.基金合同生效的當日D.基金合同生效的次日從反映
5、的經(jīng)濟關(guān)系上來看,股票反映的是_關(guān)系,債券反映的是_關(guān)系,契約型基金反映的是_關(guān)系。A.債權(quán)債務(wù);信托;所有權(quán)B.所有權(quán);債權(quán)債務(wù);所有權(quán)C.所有權(quán);債權(quán)債務(wù);信托D .債權(quán)債務(wù);所有權(quán);信托_是用來分析貨幣市場基金的指標。A.融資比例B.保本期C.安全墊D.擔保人基金年度報告應(yīng)該在會計年度結(jié)束后()日內(nèi)經(jīng)過審計后予以公告。A 15B 45C 60D 90某股票基金期初份額凈值為1.2000 元, 期末份額凈值為1.1000 元, 期間分紅0.3000 元/ 份,則該基金這一期間不考慮分紅再投資的凈值增長率為_。A 8.33%B 9.09%C 16.67%D 18.18%下列不屬于基金市場服務(wù)
6、機構(gòu)的是_。A.基金銷售機構(gòu)B.基金注冊登記機構(gòu)C.律師事務(wù)所和會計師事務(wù)所D.中國證券業(yè)協(xié)會因為信息的不對稱性等原因?qū)е禄鸸芾砣酥贫ǔ鲥e誤的投資策略,由此引發(fā)的風險是。A.投資管理風險B.通貨膨脹風險C.職業(yè)道德風險D.公司治理風險下列選項中,不屬于基金托管人職責的是_。A.防止基金財產(chǎn)挪作他用,有效保障資產(chǎn)安全B.促使基金管理人按有關(guān)要求運作基金財產(chǎn),保護份額持有人利益C.計算并公告基金資產(chǎn)凈值,確定基金份額申購、贖回價格D.防范、減少基金會計核算中的差錯關(guān)于貨幣市場基金開放日收益公告和節(jié)假日收益公告的說法,正確的是_。A.開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告,應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后的第一個自
7、然日披露B.開放日的收益公告,應(yīng)在當日進行披露C 開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7 日年化收益率及月度平均收益率D.開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7 日年化收益率,以及節(jié)假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7 日年化收益率“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個_。A.開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.公司型基金D.契約型基金基金銷售業(yè)務(wù)的風險主要包括_。A.合規(guī)風險B.操作風險C.技術(shù)風險D.不可抗力風險方式形成證券交易價格。 證券交易所通過連續(xù)A.拍賣 B.協(xié)商 C.公開招標 D.公開競價_是用來分析貨幣市場基金的指標。A.融
8、資比例B.保本期C.安全墊D.擔保人根據(jù)投資目標的不同,基金可以分為_。A.契約型基金與公司型基金B(yǎng).成長型基金、收入型基金和平衡型基金C.主動型基金和被動(指數(shù))型基金D.交易型開放式指數(shù)基金 (ETF)W上市開放式基金(LOF)存在活躍市場的情況下,當日沒有市價,且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的,應(yīng)采用_確定投資品種的公允價值。A.發(fā)行日開盤價B.發(fā)行日平均價C.最近交易的市價D.發(fā)行日收盤價基金運作費用包括_。A.申購費B.審計費C.信息披露費D.分紅手續(xù)費_是指基金在進行證券買賣交易時所發(fā)生的相關(guān)交易費用,其中,_是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A.基金銷售服務(wù)費;
9、印花稅B.基金交易費;印花稅C.基金銷售服務(wù)費;傭金D.基金交易費;傭金下列關(guān)于我國封閉式基金交易規(guī)則的說法,正確的有_。A.封閉式基金的交易時間為每周一至周五,每天9:3011:30、13:0015:00,法定公眾節(jié)假日除外B.封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則C.買入與賣出封閉式基金份額,申報數(shù)量應(yīng)當為100份或其整數(shù)倍D.滬、深證券交易所對封閉式基金的交易不實行價格漲跌幅限制基金銷售人員從事基金銷售活動,不得有的行為包括()。A.為擴大市場,發(fā)動親朋好友以其本人所在機構(gòu)的名義銷售基金B(yǎng) 以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔,但特別注明該約定與基金銷售機構(gòu)無關(guān)C.個人擔保
10、該基金會盈利D.接受投資者全權(quán)委托,直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易制定和執(zhí)行交易計劃。A.研究部B.投資部C.交易部D.法律部證券投資基金的市場營銷不包含的活動有_。A.產(chǎn)品組合設(shè)計B.售后服務(wù)C.基金投資D.基金銷售根據(jù)基金_的不同,可以將基金分為主動型基金和被動型基金。A.運作方式B.投資對象C.投資目標D.投資理念基金產(chǎn)品的風險等級一般不包括_。A.高風險等級B.中風險等級C.低風險等級D.無風險等級客戶流失的_指客戶為了購買合適的基金產(chǎn)品而轉(zhuǎn)移購買。A.價格原因B.產(chǎn)品原因C.技術(shù)原因D .服務(wù)原因代銷機構(gòu)應(yīng)妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料,保存期
11、不少于_年。A 10B 15C 20D 25基金份額凈值等于()除以基金當前的總份額。A.基金資產(chǎn)總值B.基金資產(chǎn)凈值C.基金公允價值D.基金資產(chǎn)估值?以下屬于貨幣證券的有_。A.商業(yè)匯票B.商業(yè)本票C.金融債券D.銀行匯票當前我國QDII 基金的募集程序主要包括_等步驟。A.合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格的申請及審核B QDII 基金產(chǎn)品的申請及核準C.經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格申請,D.基金份額發(fā)售下列基金市場參與主體中,_在整個基金的運作中起著核心作用。A.基金投資人B.基金管理人C.基金托管人D.基金監(jiān)管機構(gòu)關(guān)于開放式基金,以下說法錯誤的有_。A.投資者在基金募集期內(nèi)購買基金份額的行為被稱為基金的申購B
12、.申購、贖回開放式基金時可即時獲知買賣價格C.開放式基金采取“金額申購,份額贖回”的原則D.基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者 轉(zhuǎn)換無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在_。A.股票名稱B.股票編號C.股票的記載方式D .股東權(quán)利根據(jù)運作方式的不同,基金可以分為_。A.封閉式基金和開放式基金B(yǎng).契約型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主動型基金和被動型基金基金托管人需要對_出具意見。A.基金公司財務(wù)報告B.基金財務(wù)會計報告C.中期基金報告D.年度基金報告企業(yè)補充流動資金的重要手段是_。A.發(fā)行股票B.發(fā)行短期債券C.發(fā)行長期債券D.購買政府債券證券投資基金的一個突出特點是透明度較高,這主要得益于_。A.基金的強制信息披露制度B.基金從業(yè)人員較高的專業(yè)水平C.基金管理人員較高的道德水準D.基金管理人設(shè)立了內(nèi)部流程控制下列各要素中,基金促銷手段不包括_。A.人員推銷B.廣告促銷C.
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