證券場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)歷年真題

1、證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)歷年真題一、單項(xiàng)選擇題 TOC o 1-5 h z 1、十五世紀(jì)意大利的證券交易品種主要是（）。A、債券B、期貨C、商業(yè)票據(jù) D、股票【參考答案】K C 32、依據(jù)我國(guó)公司法相關(guān)規(guī)定，設(shè)立股份有限公司時(shí)，發(fā)起人以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)作價(jià)出資的金額，不得超過(guò)注冊(cè)資本的（）A、15% B、20% C、30% D、35%【參考答案】k b 33、中期國(guó)債是指償還期限在（）。A、1年以上10年以下 B、5年以上 C、3年以上D、10年以內(nèi)【參考答案】K A 34、我國(guó)基金的年管理費(fèi)率為基金資產(chǎn)凈值的（）。A、2.5% B、2% C、1.5% D、3.5%【參考答案】K C 35、我國(guó)證

2、券投資基金管理暫行辦法規(guī)定，擬設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本應(yīng)為（ ）oA、1000萬(wàn)元 B、3000萬(wàn)元 C、5000萬(wàn)元D、8000萬(wàn)元【參考答案】k a 36、同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所發(fā)行的證券不得超過(guò)該證券總額的A、5% B、20% C、10% D、30%【參考答案】K C 37、（）只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行，既不能提前，也不能推后。A、美式期權(quán) B、歐式期權(quán) C、看漲期權(quán) D、看跌期權(quán)【參考答案】K B 38、上海和深圳兩家證券交易所的組織形式都是（）。A、做市商制 B、公司制 C、科層制 D、會(huì)員制【參考答案】K D 39、證券市場(chǎng)的核心是（）。A、證券投資者

3、B、上市公司C、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)D、證券交易所【參考答案】K A 310、中華人民共和國(guó)刑法規(guī)定，擅自發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的 行為應(yīng)處以（ ）。A、破壞金融管理秩序罪 B、妨害企業(yè)管理秩序罪C、金融詐騙罪 D、金融瀆職罪【參考答案】K A 311、我國(guó)公司法規(guī)定，發(fā)起人所持有的本公司股份自公司成立之 日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A、5年B、3年C、1年D、半年【參考答案】K B 312、依照法律規(guī)定，股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時(shí)，資產(chǎn)清償?shù)南群?順序應(yīng)是A、普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人B、債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東C、債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東D、優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人【參考答案】K C 313、短期

4、國(guó)債指償還期限為（）的國(guó)債。A、半年或半年以內(nèi) B、1年或1年以內(nèi)C、2年或2年以內(nèi)D、3年或3年以內(nèi)【參考答案】K B 314、它國(guó)公司股票在美國(guó)上市通常采用（）形式。A、股票 B、股票期權(quán) C、權(quán)證 D、存托憑證【參考答案】K D 315、根據(jù)我國(guó)證券法的規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè) （ ）。A、混業(yè)經(jīng)營(yíng)、集中管理 B、混業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理C、分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理 D、分業(yè)經(jīng)營(yíng)、統(tǒng)一管理【參考答案】K C 316、下列證券交易市場(chǎng)中屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的是（）。A、倫敦證券交易市場(chǎng) B、紐約證券交易市場(chǎng)C、那斯達(dá)克證券交易市場(chǎng) D、法蘭克福證券交易市場(chǎng)【參考答案】K C 317、股份公司向

5、股東送股體現(xiàn)了資本增值收益，這種送股的資金來(lái)源 是（）。A、稅后利潤(rùn) B、公積金 C、借貸資金 D、募集資金【參考答案】K A 318、我國(guó)證券法規(guī)定，在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人對(duì)所持被收購(gòu) 的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A、1年B、2年C、6個(gè)月D、3個(gè)月【參考答案】K C 319、依照我國(guó)有關(guān)規(guī)定，以散布謠言、傳播虛假信息等手段影響證券 發(fā)行、交易行為屬于（）。A、虛假陳述行為 B、欺詐行為C、操縱市場(chǎng)行為 D、內(nèi)幕交易行為【參考答案】K A 320、一般情況下，變動(dòng)收益證券比固定收益證券（）。A、風(fēng)險(xiǎn)高，收益高 B、風(fēng)險(xiǎn)低，收益高C、風(fēng)險(xiǎn)低，收益低 D、風(fēng)險(xiǎn)高、收益低

6、【參考答案】K A 321、根據(jù)我國(guó)公司法的規(guī)定，有限責(zé)任公司由（）的股東共同出資設(shè)立（國(guó)有獨(dú)資的有限責(zé)任公司除外）。A、3個(gè)以上30個(gè)以下 B、3個(gè)以上50個(gè)以下C、2個(gè)以上30個(gè)以下 D、2個(gè)以上50個(gè)以下【參考答案】K D 322、我國(guó)公司法規(guī)定，在公司未彌補(bǔ)虧損達(dá)股本總額1/3時(shí)，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開（）。A、股東年會(huì) B、臨時(shí)股東大會(huì) C、董事會(huì)會(huì)議D、監(jiān)事會(huì)會(huì)議【參考答案】K B 323、計(jì)算利息時(shí)，按一定期限將所生利息加入本金再計(jì)算利息，逐期 滾算的債券是A、單利債券 B、復(fù)利債券 C、貼現(xiàn)債券D、累進(jìn)利率債券【參考答案】K B 324、歐洲債券也被稱為（）。A、外國(guó)債券 B、國(guó)際

7、債券 C、揚(yáng)基債券 D、無(wú)國(guó)藉債券【參考答案】K D 325、我國(guó)證券投資基金管理暫行辦法規(guī)定擬設(shè)立的基金管理公司 的最低實(shí)收資本為（）。A、500萬(wàn)元 B、1000萬(wàn)元 C、3000萬(wàn)元 D、5000萬(wàn)元 【參考答案】k b 326、同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司發(fā)行的證券不得超過(guò)該證券的A、5% B、10% C、15% D、20%【參考答案】k b 327、我國(guó)規(guī)定證券投資基金投資于股票、債券的比例不得低于該基金 資產(chǎn)總值的（ ）。A、60% B、70% C、80% D、90%【參考答案】K C 328、設(shè)立綜合類證券公司，注冊(cè)資本最低限額為（）。A、1億元人民幣 B、2億元人民

8、幣 C、5億元人民幣D、10億元人民幣【參考答案】K C 329、上海證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本，以股票發(fā) 行量為權(quán)數(shù)按加權(quán)平均法計(jì)算的股價(jià)指數(shù)是（）。A、上證30指數(shù)B、深證綜合指數(shù)C、上證綜合指數(shù) D、深證成分股指數(shù)【參考答案】K C 330、信用風(fēng)險(xiǎn)是（）的主要風(fēng)險(xiǎn)。A、公債B、普通股 C、優(yōu)先股 D、公司債券【參考答案】K D 331、我國(guó)為控制證券機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)定負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不 得超過(guò)A、10: 1 B、8: 1 C、5: 1 D、3: 1【參考答案】k a 332、（）是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。A、貨幣證券 B、商品證券 C

9、、資本證券 D、商業(yè)證券【參考答案】K C 333、證券必須具備的兩個(gè)最基本的特征是（）。A、風(fēng)險(xiǎn)特征和收益特征 B、經(jīng)濟(jì)特征和法律特征C、虛擬特征和實(shí)際特征 D、法律特征和書面特征【參考答案】K D 334、（）是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對(duì)較松，不采用公示制度。A、國(guó)際證券 B、特定證券 C、固定證券 D、私募證券【參考答案】K D 335、依照規(guī)定，事業(yè)單位用于證券投資的資金必須是該單位有權(quán)自行 支配的A、信貸資金 B、劃撥資金 C、預(yù)算內(nèi)資金 D、預(yù)算外資金 【參考答案】K A 336、在西方國(guó)家，資本市場(chǎng)不包括（）。A、中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng) B、股票市場(chǎng) C、債券市場(chǎng)D、

10、國(guó)庫(kù)券市場(chǎng)【參考答案】K A 337、依據(jù)是（）不同，證券市場(chǎng)可分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)。A、市場(chǎng)組織形式 B、市場(chǎng)范圍 C、市場(chǎng)參與主體D、市場(chǎng)的功能【參考答案】K D 338、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)于（）成立。A、1990 年 12 月 B、1991 年 7 月C、1991 年 8 月 D、1993 年 5 月【參考答案】K C 339、（）稱證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為商人銀行。A、美國(guó) B、法國(guó) C、荷蘭 D、英國(guó)【參考答案】K D 340、以下不屬于金融機(jī)構(gòu)證券的是（）。A、銀行承兌匯票 B、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單C、金融債券 D、銀行股票【參考答案】K B 341、下面不屬于證券交易所職責(zé)的是（）。A、提供交

11、易場(chǎng)所和設(shè)施 B、制定交易規(guī)則C、制定交易價(jià)格 D、監(jiān)管交易行為【參考答案】K C 342、募集發(fā)起設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股 份總額的A、20% B、25% C、35% D、40%【參考答案】k b 343、標(biāo)準(zhǔn)的股票是（）。A、優(yōu)先股票 B、普通股票 C、記名股票 D、不記名股票【參考答案】K B 344、我國(guó)股份有限公司的會(huì)計(jì)記帳原則為（）oA、借貸記帳法 B、借貸復(fù)式記帳法 C、時(shí)點(diǎn)發(fā)生制D、責(zé)權(quán)發(fā)生制【參考答案】K B 345、股份有限公司解散時(shí)成立清算組的人選應(yīng)由（）確定。A、主管部門B、監(jiān)事會(huì) C、法院D、股東大會(huì)【參考答案】K C 346、依照我國(guó)現(xiàn)行法律

12、，股份有限公司申請(qǐng)股票上市，持有股票面值1000元以上 TOC o 1-5 h z 的股東人數(shù)不得低于（）oA、1000 人 B、2000 人 C、3000 人 D、5000 人【參考答案】k a 347、股份公司監(jiān)事的任期每屆為（）。A、1年B、2年C、3年D、4年【參考答案】K C 348、我國(guó)公司法規(guī)定董事會(huì)的人數(shù)不得少于（）。A、 3人B、 5人C、 7人D、 9人【參考答案】k b 349、優(yōu)先股是指（）優(yōu)先。A、股東地位 B、股東權(quán)利 C、分配順序 D、分配標(biāo)準(zhǔn)【參考答案】K B 350、對(duì)于參與優(yōu)先股票的股東，其參與權(quán)利表現(xiàn)在（）。A、與普通股股東有同等的表決權(quán)B、有轉(zhuǎn)換或其他股

13、票的權(quán)利C、享有要求股份公司贖回股票的選擇權(quán)利D、能夠與普通股股東一起分享本期剩余盈利分配的權(quán)利【參考答案】K D 351、我國(guó)B股以（）標(biāo)明股票面值。A、外幣B、外匯C、人民幣 D、美元或港元【參考答案】K C 352、下列哪一項(xiàng)不是股東的綜合權(quán)利。（）A、直接處理公司財(cái)產(chǎn) B、分配股息紅利C、出席股東大會(huì) D、參加投票表決【參考答案】K A 353、法人股股票（ ）oA、以法人記名 B、不允許記名C、以法人代表記名 D、由國(guó)有資產(chǎn)管理部門決定【參考答案】K A 354、公司法第106條規(guī)定，股東大會(huì)作出的某些決議，如修改公司 章程、公司合并、分立等事項(xiàng)，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）

14、以上通過(guò)。A、1/3 B、2/3 C、1/2 D、3/4【參考答案】k b 355、股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時(shí)，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴牵ǎ?A、債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東B、債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東C、優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人D、普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人【參考答案】K B 356、股票未來(lái)收益的現(xiàn)值是股票的（）。A、市場(chǎng)價(jià)格 B、帳面價(jià)值 C、內(nèi)在價(jià)值 D、票面價(jià)值【參考答案】K C 357、股票持有者可以獲得一定數(shù)量的收益，該收益最終來(lái)源是（）。A、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程的價(jià)值增值B、資本損益C、買賣價(jià)差 D、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償【參考答案】K A 358、根據(jù)公司法91條規(guī)定，發(fā)行股份的股款繳足后，發(fā)起人應(yīng)

15、當(dāng) TOC o 1-5 h z 在（）內(nèi)召開創(chuàng)立大會(huì)。A、10 日 B、20 日 C、30 日 D、60 日【參考答案】K C 359、債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是（）。A、直接財(cái)產(chǎn)支配權(quán) B、資產(chǎn)所有權(quán)C、資產(chǎn)使用權(quán) D、債權(quán)【參考答案】K D 360、政府債券的風(fēng)險(xiǎn)主要是（）。A、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn) B、信用風(fēng)險(xiǎn) C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】K A 361、在名義利率相同的情況下，復(fù)利債券的實(shí)際利息要（）單利債券。A、多于 B、等于 C、少于 D、不一定【參考答案】K A 362、公司債券與政府債券比較（）。A、公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益小B、公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益大C、公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，

16、收益小D、公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益大【參考答案】K D 363、不以任何公司資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是（）。A、收益公司債 B、保證公司債C、抵押債券 D、信用公司債【參考答案】K D 364、人民勝利折實(shí)公債的募集與還本付息均以（）為計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，其單位定名這 分”。A、貨幣B、實(shí)物C、黃金D、外匯【參考答案】K B 365、外國(guó)債券的發(fā)行一般由（）的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷。A、投資者所在國(guó) B、發(fā)行者所在國(guó) C、發(fā)行地所在國(guó)D、第三國(guó)【參考答案】K B 366、公債的最初功能是（）。A、籌集建設(shè)資金 B、彌補(bǔ)財(cái)政赤字 C、金融D、調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)【參考答案】K B 367、（）是與實(shí)物國(guó)債相對(duì)應(yīng)的形式。

17、A、債券B、憑證式國(guó)債 C、記帳式國(guó)債 D、貨幣國(guó)債【參考答案】K D 3 TOC o 1-5 h z 68、我國(guó)企業(yè)短期融資券的期限不包括（）。A、3個(gè)月 B、6個(gè)月 C、9個(gè)月 D、12個(gè)月【參考答案】K D 369、在日本發(fā)行的外國(guó)債券稱為（）。A、東洋債券 B、日本債券 C、武士債券 D、東亞債券【參考答案】K C 370、50年代我國(guó)政府先后發(fā)行過(guò)（）。A、5種國(guó)債B、2種國(guó)債C、3種國(guó)債D、4種國(guó)債【參考答案】K B 3二、多項(xiàng)選擇題1、基金與股票的重要區(qū)別就在于（）。A、反映的關(guān)系不同B、所籌資金的投向不同C、風(fēng)險(xiǎn)水平不同 D、投資時(shí)間不同【參考答案】IABC32、（）是證券投資

18、基金的特點(diǎn)。A、集合投資B、交易頻繁 C、分散風(fēng)險(xiǎn)D、專家管理 【參考答案】KACD 33、（）屬于外國(guó)債券。A、全球債券 B、歐洲債券 C、武士債券 D、揚(yáng)基債券 【參考答案】ECD3 TOC o 1-5 h z 4、國(guó)際債券的種類有（）。A、外國(guó)債券 B、本國(guó)債券 C、歐洲債券 D、通行債券 【參考答案】EAC35、與國(guó)內(nèi)債券相比，國(guó)際債券的特點(diǎn)是（）。A、資金來(lái)源上具有狹隘性 B、計(jì)價(jià)貨幣上具有通用性C、匯率變動(dòng)上具有風(fēng)險(xiǎn)性 D、管理方法上具有單向性 【參考答案】EBC36、國(guó)際債券的發(fā)行人主要有（）。A、政府B、國(guó)際組織 C、金融機(jī)構(gòu) D、工商企業(yè)【參考答案】KABCD 37、分期公司

19、債的發(fā)行方式是（）。A、直線性發(fā)行 B、曲線性發(fā)行C、等額式發(fā)行 D、非等額式發(fā)行【參考答案】ECD38、（）屬于公司債券的特征。A、免稅性 B、契約性 C、優(yōu)先性 D、風(fēng)險(xiǎn)性【參考答案】EBCD39、我國(guó)80年代以來(lái)發(fā)行過(guò)的國(guó)債品種有（）。A、重點(diǎn)建設(shè)債券 B、國(guó)家建設(shè)債券 C、保值公債D、特種國(guó)債【參考答案】KABCD 310、流通國(guó)債是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債，它具有（）的特點(diǎn)。A、自由轉(zhuǎn)讓B、主要吸納儲(chǔ)蓄資金C、短期性D、自由認(rèn)購(gòu)【參考答案】IAD3 TOC o 1-5 h z 11、我國(guó)1988年國(guó)家建設(shè)債券的發(fā)行對(duì)象為（）。A、城市居民 B、企業(yè)法人 C、基金會(huì)組織 D、金融機(jī)

20、構(gòu)【參考答案】KABCD 312、50年代，我國(guó)曾經(jīng)發(fā)行過(guò)（）。A、人民勝利折實(shí)公債 B、保值公債C、特種公債D、國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債【參考答案】IAD313、按照發(fā)行本位分類，國(guó)債可以分為（）。A、赤字國(guó)債 B、實(shí)物國(guó)債 C、特種國(guó)債 D、貨幣國(guó)債【參考答案】IBD314、（）是公債與其他債券相比所顯示的特點(diǎn)。A、安全性高 B、流通性強(qiáng) C、收益穩(wěn)定 D、免稅待遇【參考答案】KABCD 3 TOC o 1-5 h z 15、債券與股票的區(qū)別主要體現(xiàn)在（）。A、有不同的權(quán)利 B、有不同的期限C、有不同的交易時(shí)間 D、有不同的收益【參考答案】KABD 316、與股票比較，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較少，其原因是（

21、）。A、債券利息固定 B、債券有固定的本償還期C、債券價(jià)格波動(dòng)小 D、債券投資者更注重安全【參考答案】IABC317、債券與股票的區(qū)別在于（）。A、權(quán)利不同 B、期限不同 C、收益不同 D、風(fēng)險(xiǎn)不同【參考答案】KABCD 318、債券本金的償還方式有（）。A、到期償還 B、期中償還 C、抽簽償還 D、買入注銷【參考答案】KABCD 319、通常，（）采取貼現(xiàn)方式發(fā)行。A、短期債券 B、長(zhǎng)期債券 C、優(yōu)先股票 D、國(guó)庫(kù)券【參考答案】KAD 3【參考答案】IAD320、債券根據(jù)券面形態(tài)可以分為（）。31、（）是普通股票股東享有的權(quán)利。A、實(shí)物債券 B、憑證式債券C、特種債券D、記帳式債券A、優(yōu)先認(rèn)

22、股權(quán) B、公司盈余分配權(quán)【參考答案】IABD3C、公司經(jīng)理提名權(quán) D、剩余資產(chǎn)分配權(quán)21、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為（）。【參考答案】KABD 3A、政府債券 B、金融債券C、公司債券 D、個(gè)人債券32、普通股票的特征有（）?！緟⒖即鸢浮縄ABC3A、普通股票是最基本的股票B、普通股票是最重要的股票22、影響債券償還期限的因素主要有（）。C、普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票D、普通股票是風(fēng)險(xiǎn)最大的股票A、債券票面金額B、資金使用方向 C、市場(chǎng)利率變化【參考答案】KABCD 3D、債券變現(xiàn)能力33、股票按不同的標(biāo)準(zhǔn)和方法可以分為（）?！緟⒖即鸢浮縀BCD3A、普通股和優(yōu)先股B、記名股票和不記名股票23

23、、籌資者在確定債券利率時(shí)需要考慮的主要因素有C、收入股票和非收入股票D、面額股票和無(wú)面額股票A、借貸市場(chǎng)利率水平B、籌資者資信 C、期限長(zhǎng)短【參考答案】IABD3D、稅收政策34、有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票。這一記載的【參考答案】KABC 3金額也稱為（）。24、發(fā)行人在確定債券償還期限時(shí)，需要考慮（）。A、票面金額 B、票面價(jià)值 C、股票面值 D、票面份額A、資金使用方向B、票面金額大小【參考答案】IABC3C、市場(chǎng)利率變化 D、債券的幣種35、下列股票種類中轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便和容易的是（）。【參考答案】EAC3A、記名股票 B、不記名股票C、流通股票 D、非流通股票25、債券反

24、映了債權(quán)債務(wù)關(guān)系，其定義包含了（）方面的基本內(nèi)【參考答案】EBC3容。36、不記名股票也稱無(wú)記名股票，（）是它的特點(diǎn)。A、債務(wù)是由債務(wù)人出具的A、股東權(quán)利歸屬股票的持有者B、債務(wù)人利用他人資金有一定的條件B、認(rèn)購(gòu)股票時(shí)要求繳足股款C、債權(quán)人可以隨時(shí)轉(zhuǎn)讓債券C、轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜D、安全性較差D、債券的面額單位是本國(guó)本位幣【參考答案】IABD3【參考答案】EBCD337、一般地說(shuō)，股票具有以下特征（）。26、當(dāng)債券用具有一定格式的票面形式來(lái)表現(xiàn)時(shí)，其票面上的基本要A、收益性 B、永久性 C、流動(dòng)性 D、風(fēng)險(xiǎn)性素就有【參考答案】KABCDXA、債券發(fā)行方式B、債券票面價(jià)值C、債券名稱38、以下概念中屬于

25、股票性質(zhì)的有（）。D、債券償還方式【參考答案】EBCD3A、有價(jià)證券 B、要式證券 C、設(shè)權(quán)證券 D、證權(quán)證券 【參考答案】IABD327、以國(guó)有資產(chǎn)折價(jià)入股的，須經(jīng)國(guó)務(wù)院及國(guó)家資產(chǎn)管理局的有關(guān)規(guī)39、股份有限公司的解散有（）方式。定辦理（）等手續(xù)。A、自愿解散 B、按期解散 C、強(qiáng)迫解散 D、到時(shí)解散A、資產(chǎn)評(píng)估 B、審計(jì) C、確認(rèn) D、驗(yàn)證【參考答案】IAB3【參考答案】KACD 340、股份公司的短期投資可以體現(xiàn)在下列項(xiàng)目上（）。28、我國(guó)現(xiàn)行的股票類型包括（）。A、現(xiàn)金B(yǎng)、有價(jià)證券 C、應(yīng)收帳款 D、存貨A、國(guó)有股B、法人股C、公眾股D、外資股【參考答案】EBC3【參考答案】KABCD

26、 341、股份有限公司財(cái)務(wù)管理的首要工作是資金籌集，它分為（29、優(yōu)先股票的主要特征是（）。等階段。A、股息率浮動(dòng)B、股息分派優(yōu)先A、籌資數(shù)量確定B、籌資對(duì)象確定C、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先D、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)C、籌資方式確定 D、籌資決策分析案】KBCU【參考答案】IABC330、與普通股東比較，優(yōu)先股東的優(yōu)先權(quán)體現(xiàn)為（）等方面。42、股份有限公司財(cái)務(wù)管理的內(nèi)容主要分為（）。A、公司盈利分配B、認(rèn)購(gòu)增發(fā)新股A、資金籌集 B、資金回籠 C、資金投放 D、收益分配C、投票權(quán)D、公司剩余財(cái)產(chǎn)分配【參考答案】KABCDX43、我國(guó)公司法有規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)（）情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)在 2個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)。A、董事人數(shù)不足法

27、定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的三分之二時(shí)B、公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)股本總額三分之一時(shí)C、持有公司股份百分之十以上的股東請(qǐng)求時(shí)D、董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)【參考答案】KABCD 344、股份公司股東大會(huì)主要行使下列職權(quán)（）oA、選舉總經(jīng)理和總會(huì)計(jì)師B、決定公司經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃C、選舉董事D、審議批準(zhǔn)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的報(bào)告【參考答案】ECD345、根據(jù)我國(guó)公司法的規(guī)定，股東大會(huì)行使的職權(quán)有A、修改公司章程B、決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置C、審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告D、對(duì)發(fā)行公司債券作出決議【參考答案】ECD346、我國(guó)公司法規(guī)定，除了貨幣外，發(fā)起人還可以用（）作價(jià)出資。A、實(shí)物B、工業(yè)產(chǎn)權(quán) C、非專利技術(shù) D、土地使用

28、權(quán)【參考答案】KABCD 347、股份公司的一般性質(zhì)是（）。A、具有獨(dú)立法人資格 B、以股份籌資形式組建C、股東人數(shù)規(guī)定 D、股份投資的永久性【參考答案】KABCD 348、中華人民共和國(guó)公司法 主要對(duì)（）的行為做出了法律規(guī)定。A、有限責(zé)任公司 B、無(wú)限責(zé)任公司 C、股份有限公司D、個(gè)人獨(dú)資公司答案】KACU49、股份有限公司的有限責(zé)任表現(xiàn)為（）oA、股東以其認(rèn)購(gòu)的股份對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任B、股東以其自身的財(cái)產(chǎn)對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任C、公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任D、公司以其未分配利潤(rùn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任答案】KACU50、我國(guó)證券市場(chǎng)的基本功能是（）。A、籌資B、定價(jià) C、配置D、轉(zhuǎn)制【參考答

29、案】KABC 351、（）均屬于貨幣市場(chǎng)。A、融資租賃市場(chǎng) B、回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)C、同業(yè)拆借市場(chǎng) D、商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)【參考答案】EBCD352、（）均屬于間接融資市場(chǎng)。A、證券市場(chǎng) B、銀行中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)C、保險(xiǎn)市場(chǎng)D、融資租賃市場(chǎng)【參考答案】EBC353、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)根據(jù)業(yè)務(wù)內(nèi)容劃分，有（）。A、證券發(fā)行商 B、證券經(jīng)紀(jì)商 C、證券自營(yíng)商D、證券承銷商【參考答案】EBCD354、證券投資者是以取得（）為目的而買入證券的機(jī)構(gòu)或個(gè)人。A、利息B、股息C、現(xiàn)金D、資本收益【參考答案】IBD355、金融機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上主要的機(jī)構(gòu)投資者，參與證券投資的金融 機(jī)構(gòu)有A、銀行B、保險(xiǎn)公司 C、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) D、

30、基金管理人【參考答案】EBCD356、證券市場(chǎng)按照原市場(chǎng)功能的不同，可以劃分為（）。A、發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng) B、一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)C、初級(jí)市場(chǎng)和次級(jí)市場(chǎng) D、一板市場(chǎng)和二板市場(chǎng)【參考答案】IABC357、按照證券性質(zhì)的不同，證券市場(chǎng)可以分為（）。A、股票市場(chǎng) B、債券市場(chǎng) C、回購(gòu)市場(chǎng) D、基金市場(chǎng)【參考答案】IABD358、證券市場(chǎng)與商品市場(chǎng)比較， 在（）方面具有明顯的不同特征。A、交易對(duì)象 B、交易方式 C、交易關(guān)系 D、交易周期【參考答案】KABCDX59、證券是指（）。A、各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證B、各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證C、用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證【參考答案

31、】EAC360、有價(jià)證券所具有的特征是（）。A、安全性 B、收益性 C、流動(dòng)性 D、風(fēng)險(xiǎn)性【參考答案】EBCD361、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券是A、憑證證券B、無(wú)價(jià)證券 C、商品證券 D、資本證券【參考答案】IAB362、以下屬于固定收益證券的有（ ）oA、優(yōu)先股票 B、普通股票 C、認(rèn)股權(quán)證 D、債券【參考答案】IAD363、按證券發(fā)行主體分類，證券可分為（）。A、公司證券 B、金融機(jī)構(gòu)證券 C、政府證券D、商業(yè)證券【參考答案】IABC364、擁有證券，就意味著享有對(duì)財(cái)產(chǎn)的（）的權(quán)力。A、流通 B、占有C、使用D、處分【參考答案】IABCD365、國(guó)際證券是由（）在國(guó)際證券

32、市場(chǎng)上以其他國(guó)家的貨幣為面值而發(fā)行的證券。A、一國(guó)政府 B、一國(guó)的金融機(jī)構(gòu) C、一國(guó)的公司D、國(guó)際經(jīng)濟(jì)機(jī)構(gòu)【參考答案】IABD366、歐洲債券的特點(diǎn)是（）可以分別屬于不同的國(guó)家。A、發(fā)行者B、主管部門C、發(fā)行地點(diǎn) D、面值貨幣【參考答案】EACD367、決定封閉式基金期限長(zhǎng)短的因素主要有（）。A、投資的B、投資期限的長(zhǎng)短C、市場(chǎng)供求狀況 D、宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)【參考答案】IBD3三、判斷題68、金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）。A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B、債權(quán)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn) C、儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn) D、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】EBC369、以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) B、利率風(fēng)險(xiǎn) C、周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)D、經(jīng)營(yíng)風(fēng)

33、險(xiǎn)【參考答案】IAD370、按照我國(guó)目前有關(guān)法規(guī)規(guī)定，個(gè)人投資者的以下（）收入須繳納個(gè)人所得稅。A、國(guó)債利息收入 B、銀行存款利息收入C、股票分紅收入 D、股票低吸高拋的價(jià)差收入【參考答案】EBC320、有限責(zé)任公司可以同向社會(huì)公開發(fā)行股票。錯(cuò)21、股份有限公司的股東人數(shù)有下限而無(wú)上限。對(duì)22、我國(guó)公司法規(guī)定，股份有限公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣1千萬(wàn)元23、我國(guó)公司法規(guī)定，以募集設(shè)立方式股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的百分之三十五，其余股份應(yīng)向社會(huì)公開募集。 對(duì)24、創(chuàng)立大會(huì)是股東大會(huì)的種類之一。錯(cuò)25、股東大會(huì)上的表決權(quán)是一人一票。錯(cuò)26、我國(guó)法律規(guī)定，股份有限公司

34、的記帳原則為借貸復(fù)式記帳法。1、證券的最基本特征是法律特征和經(jīng)濟(jì)特征。2、證券是用以證明持券人有責(zé)任依其所持證券承擔(dān)相應(yīng)債務(wù)的憑證。3、證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證。4、有價(jià)證券本身是有價(jià)值的。5、虛擬資本的價(jià)格總額總是與實(shí)際資本額相等。6、認(rèn)購(gòu)非上市證券，意味著在該證券到期前，投資者不能將它合法轉(zhuǎn)讓。7、 非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易 錯(cuò)8、股票本身沒(méi)有價(jià)值，但在市場(chǎng)上可以有價(jià)格。9、股票只是通過(guò)轉(zhuǎn)讓出售才能變現(xiàn)。10、證券價(jià)格實(shí)質(zhì)是利潤(rùn)的分配，是預(yù)期收益的市場(chǎng)表現(xiàn)。11、從風(fēng)險(xiǎn)角度看，證券的收益是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償，通常風(fēng)險(xiǎn)越大，收益率越高12、證券市場(chǎng)按照市場(chǎng)職能不同，可以

35、分為交易所市場(chǎng)和柜臺(tái)市場(chǎng)。13、中國(guó)歷史上第一家證券交易所產(chǎn)生于19世紀(jì)70年代。14、我國(guó)最早的證券流通市場(chǎng)產(chǎn)生于1990年。15、政府機(jī)構(gòu)買賣證券是為了獲取收益并用于彌補(bǔ)財(cái)政赤字。16、證券市場(chǎng)屬于資本市場(chǎng)，因而與貨幣市場(chǎng)無(wú)關(guān)。17、證券發(fā)行市場(chǎng)又稱作證券次級(jí)市場(chǎng)。18、嚴(yán)格地說(shuō)，貨幣市場(chǎng)是融通貨幣的市場(chǎng)，資本市場(chǎng)是融通資本的市場(chǎng)。19、 我國(guó)公司法所稱的公司，僅指依 錯(cuò)（為（X）對(duì)錯(cuò)錯(cuò)錯(cuò)因?yàn)檫@些證券發(fā)行主體的信譽(yù)有待 審查對(duì)對(duì)錯(cuò)對(duì)錯(cuò)錯(cuò)對(duì)錯(cuò)錯(cuò)錯(cuò)錯(cuò)照該法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的股份有 限公司 27、公司稅后利潤(rùn)是優(yōu)先考慮的分配項(xiàng)目是提取法定盈余公積金。28、我國(guó)公司進(jìn)行合并或分立應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議并報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)。29、股份公司在股票市場(chǎng)上籌集的資金屬于公司的自有資本。30、股票的票面格式和內(nèi)容仍會(huì)因發(fā)行公司的不同而不同。31、股票認(rèn)購(gòu)后，可以退還。錯(cuò)32、股票可以轉(zhuǎn)讓，因?yàn)樗痪哂杏谰眯蕴卣鳌?3、根據(jù)公司法，股份公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股