人口經(jīng)濟學(xué)第十章-人力資本理論課件

1、第 10 章 人力資本理論 第一節(jié) 人力資本理論形成的思想淵源第二節(jié) 現(xiàn)代人力資本理論 第三節(jié) 當代人力資本理論的新發(fā)展 第四節(jié) 人力資本與經(jīng)濟增長 第一節(jié) 人力資本理論形成的思想淵源 人力資本的萌芽起源于英國著名經(jīng)濟學(xué)家威廉配第對于人力資本的研究。配第較早地對人口的素質(zhì)的重要性做出了論述，他認為人口的素質(zhì)對于經(jīng)濟發(fā)展有重要的影響。他說：“有的人，由于他有技藝，一個人就能夠做許多沒有本領(lǐng)的人所能做的許多工作?！?他分析認為歐洲國家經(jīng)濟實力差距的一個主要原因就在于勞動力素質(zhì)的高低不同。而英國著名經(jīng)濟學(xué)家亞當斯密則對人力資本實行進行了較為系統(tǒng)的分析，他明確提出應(yīng)當把投資在人的才能和教育上的費用看成

2、資本，并第一次論證了人力資本投資對人們收入和工資結(jié)構(gòu)的影響。他認為可以將一個國家全體居民的所有后天獲得食物有用能力當做資本的重要組成部分。同時他還分析了勞動力素質(zhì)對于經(jīng)濟發(fā)展的影響。 他認為勞動生產(chǎn)力的水平受制于人們在勞動中所表現(xiàn)出來的熟練程度、技巧和判斷力，而這又是人們受到教育和培訓(xùn)的結(jié)果。隨后，讓巴蒂斯特薩伊、弗里德里希李斯特(Friedrich List，17891846)、阿弗里德馬歇爾等眾多經(jīng)濟學(xué)家都有關(guān)于人力資本思想的研究，這些研究主要體現(xiàn)在人的經(jīng)濟價值、人力資本概念和含義、人力資本的投資、人力資本投資的收益、人力資本與收入差別關(guān)系以及人力資本與生命周期的關(guān)系等方面。 這些在人力資

3、本領(lǐng)域研究的思想和觀點雖未被納入經(jīng)濟學(xué)的主流，卻構(gòu)成了現(xiàn)代人力資本理論豐富的思想淵源，成為現(xiàn)代人力資本理論形成的重要基石。早在18世紀和19世紀，塞繆爾蒙蒂福特朗菲爾德(Samuel Mountifort Longfield)、約瑟夫希爾德尼科爾森(Joseph Shield Nicholson)等就做過細致的研究，人力資本同物質(zhì)資本一樣也存在一個形成、使用、維護、消耗直到最終報廢的過程，19世紀法爾就在其收入與財產(chǎn)稅一文中對人力資本生命周期問題做過分析。后來恩斯特恩格爾(Ernst Engel，18211896)更加明確地將一個人的經(jīng)濟生命劃分為：成長和受教育時期、勞動或生產(chǎn)時期、老年時期三

4、個階段。這種劃分甚至還能在現(xiàn)在的經(jīng)濟學(xué)研究中找到。由此可以看出：這一時期關(guān)于人力資本、人力資本投資等問題的研究就已經(jīng)比較深入，許多重要的思想先后被提出。可以說現(xiàn)代人力資本理論正是在這些思想和研究成果中萌發(fā)起來的。 然而就在20世紀2030年代，人力資本理論呼之欲出的情況下，西方許多經(jīng)濟學(xué)家卻將目光轉(zhuǎn)移到當時爆發(fā)的經(jīng)濟大危機之中，失業(yè)和商業(yè)周期波動等問題成為當時的焦點。約翰梅納德凱恩斯理論和凱恩斯學(xué)派一時間成為了經(jīng)濟學(xué)的主流，并大大推動了經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展，這似乎中斷了經(jīng)濟學(xué)家們在人力資本理論領(lǐng)域的研究。但隨著第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束、歐洲重建、德日的興起和眾多經(jīng)濟之謎的涌現(xiàn)。這些一方面使經(jīng)濟學(xué)遭遇到重重的

5、困難和挑戰(zhàn)，另一方面也為經(jīng)濟學(xué)家們指明了研究的方向，提出了具體的任務(wù)。從而為人力資本理論的發(fā)展創(chuàng)造了新的機遇。經(jīng)濟學(xué)家們在尋求解決這些“經(jīng)濟之謎”的同時，紛紛開始了有關(guān)人力資本的研究。正是在這樣的背景下，20世紀50年代末和60年代初，人力資本理論在西奧多舒爾茨、加里 斯坦利 貝克爾、雅各布明瑟爾(Jacob Mincer，1922)的努力下破土而出，終于確立并逐步形成了。 第二節(jié) 現(xiàn)代人力資本理論 人力資本理論最早起源于經(jīng)濟學(xué)研究。在20世紀50年代后期，西奧多舒爾茨和雅各布明瑟爾等人從各自的研究領(lǐng)域已經(jīng)構(gòu)建起人力資本理論的基本框架，并從這一理論框架出發(fā)，對于未解的“經(jīng)濟之謎”作出了更為合理

6、的解釋，昭示了人力資本在現(xiàn)代經(jīng)濟增長中的重要作用。但是，這些理論都缺乏對人力資本理論進行更深層次的分析。隨后，愛德華富爾頓丹尼森對美國1929年至1957年期間經(jīng)濟增長之源的研究，用實證分析為舒爾茨的觀點提供了最為有力的證據(jù)和補充，使得人力資本理論的研究與實證分析緊密地結(jié)合起來。而加里 斯坦利貝克爾在20世紀60年代初闡述的家庭生產(chǎn)理論和時間價值與分配理論為人力資本理論提供了微觀理論基礎(chǔ)，使人力資本理論更具科學(xué)性和可操作性。他在1964年發(fā)表的人力資本：特別關(guān)于教育的理論與經(jīng)驗分析標志了人力資本理論的最終確立。 西奧多威廉舒爾茨是美國著名經(jīng)濟學(xué)家。1979年舒爾茨因?qū)θ肆Y本理論研究、農(nóng)業(yè)經(jīng)濟

7、以及整個經(jīng)濟的發(fā)展方面做出的突出貢獻而獲得諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。他在1960年就提出了人力資本投資理論，認為人力資本投資是促進經(jīng)濟增長的關(guān)鍵因素。因此人們通常把舒爾茨稱為是人力資本理論之父。 現(xiàn)代人力資本理論作為經(jīng)濟學(xué)中的一門新興領(lǐng)域產(chǎn)生于20世紀50年代，形成于20世紀60年代中期。這一時期美國等發(fā)達國家正處于經(jīng)濟迅速發(fā)展的階段，人力資本與經(jīng)濟增長之間關(guān)系的研究引起了西方經(jīng)濟學(xué)界的注目。美國經(jīng)濟學(xué)家舒爾茨20世紀50年代連續(xù)發(fā)表了關(guān)于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、產(chǎn)出與供給的思考、教育與經(jīng)濟增長、人力資本投資等重要文章，成為現(xiàn)代人力資本理論的奠基之作。舒爾茨在長期對農(nóng)業(yè)經(jīng)濟問題的研究中發(fā)現(xiàn)，從20世紀初到50年代，促

8、使美國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)量迅速增加和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率提高的重要原因已不是土地、人口數(shù)量或資本存量的增加，而是人的能力和技術(shù)水平。 1960年，他在美國經(jīng)濟協(xié)會的年會上以會長的身份作了題為人力資本投資的演講曾引起理論界的巨大震撼。在這次演講中他明確地闡述了人力資本的概念與性質(zhì)、人力資本投資內(nèi)容與途徑、人力資本對經(jīng)濟增長的作用等重要思想和觀點。他指出，人的知識和技能是資本的一種特殊形式，這種資本形成在經(jīng)濟發(fā)展中具有決定性的作用，他提出了正規(guī)教育、成人教育、在職訓(xùn)練、醫(yī)療保健、人口流動等方面人力資本開發(fā)是許多西方國家經(jīng)濟發(fā)展的最直接原因，闡述了許多無法用傳統(tǒng)經(jīng)濟理論解釋的經(jīng)濟增長問題，明確提出人力資本對當今國民經(jīng)

9、濟增長的重要性，認為“人口質(zhì)量2和知識投資在很大程度上決定了人類未來的前景” 3。 舒爾茨提出的人力資本理論使以往另一些經(jīng)濟學(xué)家困惑不解的問題得到澄清，對其后人口經(jīng)濟學(xué)說的發(fā)展產(chǎn)生重要影響。舒爾茨在探索經(jīng)濟增長過程中發(fā)現(xiàn)，新古典經(jīng)濟學(xué)的增長理論由于考慮的僅是自然資源、物質(zhì)資本和勞動力投入數(shù)量的增長，因而，不能有效地解釋美國國民收入的增長大大快于其物質(zhì)資源投入增長的原因；不能有效地解釋第二次世界大戰(zhàn)后日本、德國這樣一些國家經(jīng)濟得到迅速恢復(fù)和發(fā)展及一些資源貧乏的國家在經(jīng)濟上獲得成功的原因。舒爾茨認為，這些現(xiàn)象說明，除了人們所認識的影響經(jīng)濟增長的生產(chǎn)要素以外，一定還有什么重要的生產(chǎn)要素被人們忽略了，

10、而這一要素就是人力資本。 美國著名經(jīng)濟學(xué)家加里斯坦利貝克爾被認為是現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域最有創(chuàng)見的學(xué)者之一，同時也是人力資本理論研究的推動者，他在人力資本理論方面作出了很大的貢獻，其著作人力資本被西方學(xué)術(shù)界認為是“經(jīng)濟思想中人力資本投資革命的起點”。在這本書中，他系統(tǒng)地闡述了形成人力資本的各類投資及其產(chǎn)生的收益，確立了微觀人力資本理論。以至當他在1992年獲得諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎時，對之人們竟有一種姍姍來遲的感覺。 貝克爾早在20世紀60年代初就在家庭生產(chǎn)理論和時間價值與分配理論等領(lǐng)域做過重要的研究，并發(fā)表了生育率的經(jīng)濟分析、時間分配理論等文章，這些為他在人力資本理論上的創(chuàng)作造就了機遇。他在1962年和19

11、64年先后發(fā)表的人力資本投資：一種理論分析和人力資本：特別關(guān)于教育的理論與經(jīng)驗分析兩篇文章，從微觀上闡述了人力資本、人力資本投資等重要思想和觀念。貝克爾將新古典經(jīng)濟學(xué)的基本理論應(yīng)用到人力資本投資上，提出了較為系統(tǒng)的人力資本框架，主要包括人力資本生產(chǎn)理論、人力資本收益分配理論以及人力資本與職業(yè)選擇理論等內(nèi)容。 貝克爾首次用傳統(tǒng)的微觀均衡分析方法建立了人力資本投資均衡模型。在該模型中，貝克爾首次使用了成本收益分析方法對人力資本投資進行分析，彌補了人力計劃理論的不足。在20世紀50年代和60年代，發(fā)展經(jīng)濟學(xué)家普遍意識到教育對經(jīng)濟發(fā)展的重要作用，認為加速經(jīng)濟發(fā)展不僅需要大量的物質(zhì)資本，而且需要有效地管

12、理和使用這些資本的各種專門人才。在這種思想指導(dǎo)下，人力計劃理論風(fēng)靡一時，但這種理論最大的缺憾是沒有考慮到人力資源建設(shè)的成本問題。 貝克爾的人力資本投資均衡模型克服了這方面的不足，他不僅考慮了人力資本投資利益，而且還考慮了人力資本投資成本問題，特別是引入了“放棄收入”概念和時間因素，使人力資本投資的成本核算更完整、更全面。貝克爾認為，人力資本投資的邊際成本的當前值等于未來收益的貼現(xiàn)值。他認為人力資本與物質(zhì)資本投資一樣，與個人未來收入之間是存在著緊密聯(lián)系的。在假設(shè)每個家庭都追求效用最大化的基礎(chǔ)上，貝克爾證明了在人的生命周期的某個階段，人力資本投資的均衡條件為：“人力資本投資的邊際成本的當前價值等于

13、未來收益的當前價值?！? 貝克爾還從微觀經(jīng)濟學(xué)的角度對家庭生育行為的經(jīng)濟決策和成本效用進行了詳細分析。提出了孩子的直接成本和間接成本的概念、家庭時間價值和時間配置的概念、家庭中市場活動和非市場活動的概念。貝克爾認為每個家庭都要根據(jù)有限的資源情況，在多生孩子，還是要給孩子們多進行訓(xùn)練、教育或多消費這兩者之間進行選擇而作出決定，并引入“影子價格”概念，按照家庭追求效用最大化的原則，證明了孩子的質(zhì)量與父母買其他消費品是接近的替代物，孩子的質(zhì)量和數(shù)量通過影子價格發(fā)生作用而構(gòu)成最好的相互替代關(guān)系，由此解釋了人口增長與人力資本投資的互動關(guān)系。 貝克爾認為發(fā)達國家生育率下降，一方面是由于隨著經(jīng)濟增長，時間價

14、值高，已婚婦女的時間價值提高而使孩子數(shù)量減少而質(zhì)量提高。另一方面是隨著經(jīng)濟增長，對孩子的質(zhì)量和數(shù)量通過影子價格發(fā)生作用而構(gòu)成最好的相互替代關(guān)系，由此解釋了人口增長與人力資本投資的互動關(guān)系。對如何降低發(fā)展中國家過高的人口增長率問題，貝克爾認為除了采取措施降低每個普通家庭對孩子的投資成本，同時完善工資制度，提高有技術(shù)人員的工資以刺激勞動生產(chǎn)率，改善人們的投資選擇，提高人力資本投資而減少人口供給。 美國經(jīng)濟學(xué)家雅各布明瑟爾是人力資本理論的奠基人。明瑟爾作為人力資本理論的開拓者早在1957年從收入分配領(lǐng)域最先提出了人力資本理論。他在其博士論文個人收入分配研究一文中指出，美國個人收入差別與增長率水平有著

15、密切的關(guān)系，他從人的后天質(zhì)量差別及其變化入手，提出人們的受教育水平的提高，即人力資本投資是個人收入的增長和收入分配差別的根本原因。他在該文中首次嘗試建立個人收入分配狀況與其接受的培訓(xùn)量之間關(guān)系的經(jīng)濟數(shù)學(xué)模型，此類研究的最終成果是1974年出版的學(xué)校教育、經(jīng)驗與收入一書，將人力資本收益函數(shù)發(fā)展成簡單通俗的經(jīng)濟計量學(xué)工具。他根據(jù)對勞動者個體收入差異的分析，估算出美國在在職培訓(xùn)方面的投資總量及這種投資的私人收益率。 他最早用收益函數(shù)揭示了勞動者收入差異與其接受教育、獲取工作經(jīng)驗的年限之間的關(guān)系。明瑟爾還把收入差異的這種人力資本分析方法應(yīng)用于工資的性別差異分析之中，形成了已婚婦女的勞動力參與：一項勞動

16、供給研究、家庭的人力資本投資：婦女的收入等論文。他區(qū)分了工資增長的收入效應(yīng)和替代效應(yīng)，并將之應(yīng)用于勞動力供給變動的研究，把家庭中的勞動投入與勞工市場上的勞動供給行為納入同一研究范式。此外，他還撰寫了人力資本投資與個人收入分配和在職培訓(xùn)：成本、收益及意義等論文。在這些論文中，他系統(tǒng)地闡述了人力資本及人力資本投資與個人收入及其變化之間的關(guān)系，并建立了個人的收入與其接受培訓(xùn)量之間相互關(guān)系的數(shù)學(xué)模型，從收入分配領(lǐng)域?qū)θ肆Y本理論做了詮釋。 雅各布明瑟爾的這些研究既有理論模型，又有資料的實證分析，其研究結(jié)論影響到經(jīng)濟理論與政策制定。在過去的40多年當中，明瑟爾的研究極大地促進了現(xiàn)代勞動經(jīng)濟學(xué)研究體系和專

17、業(yè)風(fēng)格的形成。特別是其重要論著收入了兩卷本的雅各布明瑟爾論文集(第一卷人力資本研究，第二卷勞動供給研究)，引人注目。這些論著提出了現(xiàn)代人力資本理論，全面奠定了這種理論的基礎(chǔ)，成為人力資本理論的經(jīng)典著作。他通過同加里斯坦利貝克爾及其他一些經(jīng)濟學(xué)家共同的努力工作，使勞動經(jīng)濟學(xué)在20世紀成為應(yīng)用經(jīng)濟學(xué)研究領(lǐng)域當中成果最為豐富的一個分支。明瑟爾的研究成果多年來經(jīng)受著理論界的嚴格檢驗，并被不斷的提煉、完善。 美國經(jīng)濟學(xué)家愛德華富爾頓丹尼森作為人力資本理論的先驅(qū)者之一，在1962年出版的美國經(jīng)濟增長因素和面臨的選擇一書中，根據(jù)美國的歷史統(tǒng)計資料，對經(jīng)濟增長的因素進行分析和估計，并度量它們所引起作用的大小，

18、其中有關(guān)教育年限和知識增進等經(jīng)濟增長的分析和計量，以及“因素分析法”計量方法，具有較高的借鑒價值。該書對美國經(jīng)濟增長因素進行了詳盡的分析和計量，明顯看出正規(guī)教育年限增加對美國經(jīng)濟增長的貢獻。 丹尼森在他的美國經(jīng)濟增長因素和我們面臨的選擇一書中，具體估計了各種增長因素的重要性。通過估計把19091929年、19291957年間美國實際的經(jīng)濟增長率分解并分配到各個增長因素上去，來比較在這段時期內(nèi)，各個增長因素在美國經(jīng)濟增長中相對地位的變化。從19291957年的數(shù)字來看，整個增長率2.93%中，68%歸因于生產(chǎn)要素投入量的增加和質(zhì)的改進，其余的32%是由于生產(chǎn)要素單位投入量的增長。 丹尼森的人力資

19、本理論，不僅肯定了人口質(zhì)量對經(jīng)濟發(fā)展的作用，而且擴大了資本的概念，克服了傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)中總量分析的局限性，對美國現(xiàn)代經(jīng)濟增長作出了較為合理的解釋。丹尼森在1967年出版的經(jīng)濟增長率為何不同：九個西方國家戰(zhàn)后的經(jīng)驗一文中，進一步分析了西歐等國家經(jīng)濟增長情況，認為西歐的經(jīng)濟增長因素中，要素投入量占40%，而人力資本投資以及技術(shù)進步等的增長率為60%。由此可見，人力資本投資和技術(shù)進步等引起的經(jīng)濟增長率是不容忽視的。然而丹尼森的人力資本理論缺乏一個系統(tǒng)的理論框架，雖然對人力資本投資的諸項進行了分析，在對于人力資本積累即人口質(zhì)量對經(jīng)濟增長促進作用的研究不夠深入，在一定程度上反映了西方人力資本理論還不夠成熟。

20、第三節(jié) 當代人力資本理論的新發(fā)展 20世紀80年代后期，以技術(shù)內(nèi)生化為特征的新經(jīng)濟增長理論，將人力資本納入理論模型之中，這一時期出現(xiàn)的新經(jīng)濟增長理論的代表人物，主要有美國經(jīng)濟學(xué)家保羅羅默(Paul M.Romer，1955)、羅伯特盧卡斯等人，他們從經(jīng)濟增長模型中闡述和發(fā)揮人力資本理論，從而促進人力資本理論的發(fā)展和完善，使人力資本理論達到一個新的高度。 美國經(jīng)濟學(xué)家保羅羅默在1986年建立了內(nèi)生經(jīng)濟增長模型，把知識完整地納入到經(jīng)濟和技術(shù)體系之內(nèi)，使其作為經(jīng)濟增長的內(nèi)生變量。羅默提出了四要素增長理論，即新古典經(jīng)濟學(xué)中的資本和勞動外，又加上了人力資本(以受教育的年限衡量)和新思想(用專利來衡量，強

21、調(diào)創(chuàng)新)。在羅默的知識溢出模型中，羅默假定代表性廠商的產(chǎn)出是該廠商的知識水平、其他有形投入和總知識存量都是K的函數(shù)。 對于個別廠商的自身投入而言，該生產(chǎn)函數(shù)表現(xiàn)出不變規(guī)模收益、滿足新古典生產(chǎn)函數(shù)的假定。然而，如果將K考慮在內(nèi)，則這一生產(chǎn)函數(shù)對于代表性廠商和整個經(jīng)濟具有不同的含義：代表性廠商將總知識水平K視為給定的變量，因此生產(chǎn)函數(shù)表現(xiàn)為不變規(guī)模收益；但對整個經(jīng)濟(假定它由N個同質(zhì)的廠商組成)而言，由于有任何常數(shù)，因此生產(chǎn)函數(shù)表現(xiàn)為規(guī)模收益遞增。在這里，總知識水平K成為外部性的來源。此外，羅默還假定K的增長率取決于K水平和投資數(shù)額。這樣，羅默模型通過知識積累的“副產(chǎn)品”性質(zhì)和知識存量的外部性得到

22、了內(nèi)生增長。 、 新經(jīng)濟增長理論是由羅默在其題為外部因素、收益遞增和無限增長條件下的動態(tài)均衡的博士論文中首先提出的。他探討了糾正新古典經(jīng)濟增長模型的局限性的一些可能途徑，用內(nèi)生的技術(shù)來解釋經(jīng)濟的增長。羅默在內(nèi)生增長領(lǐng)域做出了杰出貢獻，導(dǎo)致了經(jīng)濟增長分析的全面復(fù)興。他的博士論文中，發(fā)表在1986年的政治經(jīng)濟學(xué)期刊(The Journal of Political Economy)上，提出了“內(nèi)生經(jīng)濟增長理論”，在羅默的“收益遞增型增長模式”中，特殊知識和專業(yè)化人力資本是經(jīng)濟增長的主要因素，它們能使資本和勞動等要素投入產(chǎn)生遞增收益，從而使整個經(jīng)濟的規(guī)模收益遞增，而遞增的收益則能夠保證長期持續(xù)的經(jīng)濟

23、增長。 1990年，保羅羅默提出了他的第二個內(nèi)生增長模型。在該模型中，羅默則從人力資本積累的投入出發(fā)將技術(shù)進步內(nèi)生化，他認識到除了實踐積累外，知識的獲得可能更多的來源于正規(guī)學(xué)校教育和研究與開發(fā)活動(R&D)。羅默將知識分為以人力資本為載體的部分H和不以人力資本為載體的技術(shù)部分A，顯然A可以隨著知識的積累而無限增長。在模型中，A被表示為資本品的種類。由此，羅默將經(jīng)濟分為R&D部門、中間產(chǎn)品生產(chǎn)部門和最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門，其中R&D部門使用現(xiàn)有的人力資本和知識存量生產(chǎn)新的知識。 羅默的新經(jīng)濟增長模型的突出貢獻是，首先，將知識和人力資本因素引入經(jīng)濟增長模式，認為專業(yè)化的知識和人力資本的積累可以產(chǎn)生遞增的

24、收益使其他投入要素的收益遞增，從而使總的規(guī)模收益遞增。羅默的新增長模型，激起人們對于經(jīng)濟增長的興趣，進而形成經(jīng)濟增長可持續(xù)發(fā)展的理論，即知識和人力資本才是經(jīng)濟持續(xù)增長的動力，一個國家的經(jīng)濟增長主要取決于它的知識積累、技術(shù)進步和人力資本的提高。其次，羅默的新經(jīng)濟增長模型將國際貿(mào)易的原則由“比較成本”或“資源優(yōu)勢”改寫成“人力資本優(yōu)勢”，指出知識和人力資本的傳遞可以產(chǎn)生一種“趕超效應(yīng)”。羅默建立的新經(jīng)濟增長模型使人力資本研究進一步深入化和精致化，有力地促進了人力資本理論的發(fā)展和完善。 美國著名經(jīng)濟學(xué)家羅伯特盧卡斯也是當代人力資本理論的開拓者，1995年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者。盧卡斯的主要貢獻之一是在

25、建立的模型中，把人力資本視為最重要的內(nèi)生變量，特別強調(diào)人力資本存量和人力資本投資在內(nèi)生性經(jīng)濟增長和從不發(fā)達經(jīng)濟向發(fā)達經(jīng)濟轉(zhuǎn)變過程中的首要作用。這種研究充分揭示了人力資本投資水平及其變化對各國經(jīng)濟增長率和人均收入水平收斂趨勢的影響，進而確定人力資本和人力資本投資在經(jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展中的關(guān)鍵作用。 盧卡斯認為，人力資本積累是經(jīng)濟得以持續(xù)增長的決定性因素和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的真正源泉。他以K.J.阿羅(K.J.Arrow)“邊干邊學(xué)”模型為基礎(chǔ)，建立了人力資本積累模型，強調(diào)了外部效應(yīng)對人力資本積累的作用。他指出，兩國間經(jīng)濟增長率和收入水平的差異主要源于它們在生產(chǎn)商品時投入死亡人力資本的差異。人力資本增長率高的

26、國家，往往經(jīng)濟增長率也較高。發(fā)展中國家更多地吸收先進技術(shù)和管理經(jīng)驗，從而提高了經(jīng)濟增長的速度。 盧卡斯提出了解釋“亞洲四小龍增長奇跡”的分析框架，他的理論對于解決發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展具有一定的啟發(fā)性。他指出，發(fā)展中國家必須通過大力提高人力資本積累率來吸引國際資本。同時，還必須擴大經(jīng)濟開放度，引進國外先進設(shè)備，在實踐中積累經(jīng)驗，掌握先進技術(shù)。在地區(qū)經(jīng)濟增長中，勞動力質(zhì)量比數(shù)量更為重要。高素質(zhì)人才從富裕地區(qū)向貧困地區(qū)移動是有限的，因此貧困地區(qū)應(yīng)當加大人力資本投資力度，不斷提高本地區(qū)人力資源管理水平。 盧卡斯在1988年發(fā)表了著名論文論經(jīng)濟發(fā)展的機制，提出了“兩個經(jīng)濟增長模型”。盧卡斯利用他的增長模

27、型證明了人力資本的增長率與人力資本生產(chǎn)過程的投入產(chǎn)出率、社會平均的和私人的人力資本在最終產(chǎn)品生產(chǎn)中的邊際產(chǎn)出率正相關(guān)，與時間貼現(xiàn)率負相關(guān)。這不僅是20世紀80年代末期以來出現(xiàn)的新增長理論研究熱潮中的初始之作，而且還是最重要的代表作之一。盧卡斯運用更加微觀的個量分析方法，在羅伯特默頓索洛(Robert Merton Solow，1924)等人的新古典增長模型的基礎(chǔ)上，把人力資本積累因素納入進來，建立了一個人力資本經(jīng)濟增長模型。 羅伯特盧卡斯在他的模型中，應(yīng)用更加微觀化的數(shù)量分析方法，將舒爾茨的人力資本引入索洛模型，是索洛模型中技術(shù)進步的另一增長動力，并將其具體化為每個人的專業(yè)化的人力資本；將人力

28、資本積累看做是經(jīng)濟長期增長的決定因素，他認為知識積累、技術(shù)創(chuàng)新和專業(yè)化的人力資本才是經(jīng)濟增長的原動力，它們不僅能使自身的收益遞增，而且還可以使其他收入要素的收益遞增，從而使經(jīng)濟增長動態(tài)化。另外，盧卡斯放棄了以往經(jīng)濟理論中資本收益遞減的假定，假定資本收益不變，這排除了外生技術(shù)進步的帶動，完全將增長要素內(nèi)生化，同時資本收益不變的假設(shè)實際上隱含了規(guī)模收益遞增的假設(shè)，而規(guī)模收益遞增是以不完全競爭經(jīng)濟為前提的，這顯然更符合經(jīng)濟現(xiàn)實。 雖然盧卡斯的新增長理論有它的局限性，例如模型中普遍用的“人力資本”是一個很難測度的因素，到目前為止定量分析仍沒有令人滿意的結(jié)果，但它提出的思想是不容忽視的。盧卡斯的理論以人

29、力資本為核心，強調(diào)對特殊知識和生產(chǎn)某一產(chǎn)品所需專業(yè)化人力資本分析，從而使人力資本的分析更具體，為人們正確認識人力資本的作用，以及調(diào)整經(jīng)濟增長速度、預(yù)測經(jīng)濟增長趨勢等提供了新的方法。第四節(jié) 人力資本與經(jīng)濟增長 10.4.1 人力資本 人力資本作為人口經(jīng)濟學(xué)的一個重要范疇，是一種與物質(zhì)資本相對應(yīng)的資本形式，它是指存在于人體之中的具有經(jīng)濟價值的知識、技能和體力等質(zhì)量因素之和。從價值的角度看，任何個人對自身進行的知識、技能、智力和健康的投入，如果能夠給投入者帶來超過投入價值的價值，并由其占有和支配這部分價值而產(chǎn)生更大的投入積極性，這種投入形成的價值是人力資本。20世紀60年代，美國經(jīng)濟學(xué)家西奧多威廉舒

30、爾茨和加里斯坦利貝克爾首先創(chuàng)立了比較完整的人力資本理論，這一理論有兩個核心觀點，一是在經(jīng)濟增長中，人力資本的作用大于物質(zhì)資本的作用；二是人力資本的核心是提高人口質(zhì)量，教育投資是人力投資的主要部分。 人力資本比物質(zhì)、貨幣等硬資本具有更大的增值空間，特別是在后工業(yè)時期和知識經(jīng)濟初期，人力資本有著更大的增值潛力。因為作為“活資本”的人力資本，具有創(chuàng)新性、創(chuàng)造性，具有有效配置資源、調(diào)整企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略等市場應(yīng)變能力。對人力資本進行投資，對經(jīng)濟的增長具有更高的貢獻率。 從人力資本的特點看，它是存在于勞動者身上的一種生產(chǎn)能力，而這種生產(chǎn)能力通常是以勞動者所具有的知識、技能、資歷和工作經(jīng)驗來表現(xiàn)的，與勞動者具有

31、不可分性，它是以勞動者的生命和健康為基礎(chǔ)的。由于人力資本與其所有者具有不可分性，所以由所有者的知識、技術(shù)、健康等表現(xiàn)出來的生產(chǎn)能力會在不斷投資的基礎(chǔ)上得到積累，無法轉(zhuǎn)讓或讓他人繼承。 人力資本具有不同的分類方法，根據(jù)美國學(xué)者舒爾茨在“應(yīng)付非均衡能力的價值”一文中的分析，區(qū)分了五種具有經(jīng)濟價值的人類能力，分別為：學(xué)習(xí)能力、完成有意義工作的能力、進行各項文娛體育活動的能力、創(chuàng)造力和應(yīng)付非均衡的能力。他認為，人力資本具有不同的生產(chǎn)力形態(tài)，提出了異質(zhì)性人力資本和同質(zhì)性人力資本的概念，前者是指特定歷史階段中具有邊際報酬遞減生產(chǎn)力形態(tài)的人力資本，后者是指特定歷史階段中具有邊際報酬遞增生產(chǎn)力形態(tài)的人力資本。

32、 從人力資本的分類看，有顯性人力資本與隱性人力資本之分。所謂顯性人力資本是指構(gòu)成人力資本價值的外在的、通過一般方法可以觀察其價值構(gòu)成或其價值可以得到確定的部分，如人力資本投資的價值形成、人力資本投資貼現(xiàn)、人力資本的現(xiàn)金流等等。 而隱性人力資本是指存在于員工頭腦或組織關(guān)系中的知識、經(jīng)驗、創(chuàng)造力以及價值體系等。與顯性人力資本要素相比，隱性人力資本要素更具有基礎(chǔ)性，是一切顯性知識的基石。如人力資本在價值增值過程中的預(yù)期收入、人力資本價值增值過程中的貢獻比率等。由于它的構(gòu)成往往難以觀察，而在其價值中起著關(guān)鍵性的作用，因而稱之為隱性人力資本。由于大多數(shù)隱性人力資本是看不見的，這一方面使隱性人力資本給企業(yè)帶來的競爭優(yōu)勢更具有不可模仿性和長久性；另一方面，它對企業(yè)發(fā)展、對經(jīng)濟增長的貢獻是不可估量的。 10.4.2 人力資本與經(jīng)濟增長 人力資本與經(jīng)濟增長是密切相關(guān)的，現(xiàn)代經(jīng)濟增長最主要的因素是人力資本存量的增長。這在許多發(fā)達國家的經(jīng)濟增長中得到佐證。例如日本在第二次世界大戰(zhàn)之后的經(jīng)濟騰飛，美國自20世紀90年代以來持續(xù)近十年的“高增長、低膨脹、低失業(yè)”現(xiàn)象等依靠的是以人力資本依托的技術(shù)進步，人力資本存量的擴大，質(zhì)量的不斷提高成為經(jīng)濟增長越來越重要的因素。特別是在生產(chǎn)日益現(xiàn)代化的條件下，支撐著高生