點趣樂考網(wǎng)-證券從業(yè)資格考試《金融市場》歷年真題1

1、1、下面不是債券基本性質(zhì)的為（）。【選擇題】A.債券屬于有價證券B.債券是一種虛擬資本C債券是債權(quán)的表現(xiàn)D.在債券的存續(xù)期間內(nèi)要求付息還本正確答案:D答案解析:選項 D 符合題意：債券基本性質(zhì)：1）債券屬于有價證券；（選項A 正確）2）債券是一種虛擬資本；（選項債券是一B 正確）3）債券是債權(quán)的表現(xiàn)。（選項 C正確）D 項，債券是在約定的時間付息還本。證券投資基金為中小投資者提供了較為理想的間接投資工具，它可以 （） 。I .將眾多投資者的小額資金匯集起來進行組合投資 n .由專家管理和運作m .經(jīng) 營穩(wěn)定，收益可觀IV.能獲得超額收益【組合型選擇題】a. I、nB.H、m、IVC、n、mD.

2、 I、H、m、IV正確答案 :C答案解析:選項C正確：證券投資基金作為一種新型的投資工具， 將眾多投資 者的小額資金匯集起來進行組合投資（I正確），由專家來管理和運作（n正確）， 經(jīng)營穩(wěn)定，收益可觀（田正確），為中小投資者提供了較為理想的間接投資工具， 大大拓寬了中小投資者的投資渠道。3、可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會或董事會決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時，應在發(fā)行條款中規(guī)定（）。I .轉(zhuǎn)換期限n .轉(zhuǎn)換條件 m.轉(zhuǎn)換利率IV. 轉(zhuǎn)換價格【組合型選擇題】a. I、nB.m ivC.I、IVd.h、m正確答案 :C答案解析:選項C正確：可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會或董事會的決議通 過才能發(fā)行，

3、而且在發(fā)行時，應在發(fā)行條款中規(guī)定轉(zhuǎn)換期限（I正確）和轉(zhuǎn)換價 格（IV正確）。4、期權(quán)的購買者具有選擇權(quán)，這種選擇權(quán)體現(xiàn)為（）。 I .轉(zhuǎn)讓H .禁止出. 放棄IV.執(zhí)行【組合型選擇題】m、IVC、n、mD.m iv正確答案:B答案解析:選項B 正確：期權(quán)的購買者具有選擇權(quán)，這種選擇權(quán)體現(xiàn)為轉(zhuǎn)讓、放棄、執(zhí)行。（i、田、iv正確）5、金融市場的核心內(nèi)容是（）?！具x擇題】A.金融廣品B.金融產(chǎn)品交易C金融機構(gòu)D.政府部門正確答案:B答案解析:選項B 正確：金融市場的核心內(nèi)容是金融產(chǎn)品交易。6、關于我國儲蓄國債（電子式）的特點，下列說法錯誤的有（）o I .針對 機構(gòu)投資者，不向個人投資者發(fā)行H .收

4、益安全穩(wěn)定，由財政部負責還本付息，免繳利息稅田.采用實名制，不可流通轉(zhuǎn)讓IV.付息方式較為單一【組合型選擇題】A、IVb.i 、 n 、 mc.i、nD.m、iv正確答案:A答案解析:選項 A 符合題意：儲蓄國債（電子式）是指財政部面向境內(nèi)中國公民儲蓄類資金發(fā)行的，以電子方式記錄債權(quán)的不可流通的人民幣債券。儲蓄國債 （電子式）的特點主要有：（1）針對個人投資者，不向機構(gòu)投資者發(fā)行；（I錯誤）（2）采用實名制，不可流通轉(zhuǎn)讓；（田正確）（ 3）采用電子方式記錄債權(quán)；（4）收益安全穩(wěn)定，由財政部負責還本付息，免繳利息稅；（ II正確）（ 5）鼓勵持有到期；（ 6）手續(xù)簡化；（7）付息方式較為多樣。（

5、IV錯誤）7、商業(yè)銀行發(fā)行的，固定期限不低于5 年，索償排在存款和其他債券之后的商業(yè)銀行長期債券是（）?！具x擇題】A.金融債券B.商業(yè)銀行次級債券C混合資本債券D.公司債券正確答案:B答案解析:選項B 正確： 商業(yè)銀行次級債券是指固定期限不低于5 年的、 清償排在存款和其他債券之后的商業(yè)銀行長期債券。 清償順序在股權(quán)資本之前但列在 一般債務和次級債務之后、 期限在 15 年以上， 發(fā)行之日起10 年內(nèi)不可贖回的有價證券是混合資本債券。8、中華人民共和國證券法賦予中國證監(jiān)會的職責包括（）。 I .依法制 定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章和規(guī)則，并依法行使審批或者核準權(quán)L監(jiān)督管理銀行間同業(yè)拆借市場、

6、銀行間債券市場、 銀行間票據(jù)市場、 銀行間外匯市場和 黃金市場及上述市場的有關衍生產(chǎn)品交易田.依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交 易的信息公開情況IV.依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進行 監(jiān)督管理【組合型選擇題】A、H、田、IVm、IVC、n、mD.H、m、IV正確答案:B答案解析:選項 B 符合題意：中國證監(jiān)會依據(jù)中華人民共和國證券法在對證券市場 實施監(jiān)督管理中可以履行下列職責：1）依法制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準權(quán)；（I正確）2）依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進行監(jiān)督管理；（IV正確）3）依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券

7、投資基金管理公司、 證券服務機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的證券業(yè)務活動進行監(jiān)督管理；4）依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施；5）依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況;（田正確）6）依法對中國證券業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督；7）依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處；8）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。第n項屬于中國人民銀行的職責。9、滬深300 股指期貨合約的交易代碼是（）?！具x擇題】A.ICB.IFC.TD.TF正確答案 :B答案解析:選項B正確：滬深300股指期貨合約白交易代碼是IF, IC是中證 500 股指期貨合約的交易代碼， T 是

8、 10 年期國債期貨合約的交易代碼， TF 是 5 年期國債期貨合約的交易代碼。10、關于風險管理，人們在生活與工作中呈現(xiàn)出兩種具有明顯差異甚至對立的語言體系，以下不屬于風險專業(yè)語言的是（）?！具x擇題】A.風險積累B對沖風險C風險轉(zhuǎn)移D.風險資本正確答案:A答案解析:選項A 符合題意：考查通俗風險語言和專業(yè)風險語言之間的區(qū)別，風險積累不是風險專業(yè)語言。1、我國公司法規(guī)定，有面額股票發(fā)行價格的最低界限是股票的（）。【選擇題】A.賬面價格B票面金額C清算價值D.內(nèi)在價值正確答案:B答案解析:選項B 正確：有面額股票發(fā)行價格的最低界限是股票的票面金額。股票發(fā)行價格可以和票面金額相等， 也可以超過票面

9、金額， 但不得低于票面金額。2、股份公司的經(jīng)營狀況是股票價格的基石，公司經(jīng)營狀況好壞的分析包括（）。I .公司治理水平與管理層質(zhì)量 H .公司競爭力出.財務狀況IV.公司改組或 合并【組合型選擇題】A.I 、 n 、 mB.H、m、IVC.I、m、IVD.I、H、m、IV正確答案:D答案解析:選項D 正確：股份公司的經(jīng)營狀況是股票價格的基石，公司經(jīng)營狀況好壞的分析包括：（1）公司治理水平與管理層質(zhì)量；（I正確）（2）公司 競爭力；（II正確）（3）財務狀況；（田正確）（4）公司改組或合并。（IV正 確）3、關于債券的敘述錯誤的是（）?！具x擇題】A.發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟主體B.投資者是出借資金

10、的經(jīng)濟主體C發(fā)行人必須在約定的時間付息還本D.債券反映了發(fā)行者和投資者之間的委托、代理關系，而且是這一關系的法 律憑證正確答案:D答案解析:選項D 敘述錯誤：債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務關系，而且是這一關系的法律憑證。4、基金份額凈值等于（）?！具x擇題】A.基金資產(chǎn)總值/基金總份額B.基金資產(chǎn)凈值/基金總份額C基金負債總值/基金總份額D.基金負債凈值/基金總份額正確答案:B答案解析:選項A 正確：基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額。5、金融衍生工具的價格取決于（）價格變動的派生金融產(chǎn)品?！具x擇題】A.基礎金融廣品BJK票市場C外匯市場D.債券市場正確答案:A答案解析:選項A 正確

11、： 金融衍生工具又稱金融衍生產(chǎn)品， 是與基礎金融產(chǎn)品相對應的一個概念， 指建立在基礎產(chǎn)品或基礎變量之上， 其價格取決于基礎金融 產(chǎn)品價格（或數(shù)值）變動的派生金融產(chǎn)品。6、對于事先已確定發(fā)行條款的國債，我國采?。ǎ┓绞桨l(fā)行?！具x擇題】A.行政分配B.公開招標C銀行發(fā)售D.承購包銷正確答案:D答案解析:選項D 正確：對于事先已確定發(fā)行條款的國債，我國仍采取承購包銷方式， 發(fā)行人和承銷商簽訂承購包銷合同， 承銷商按合同規(guī)定的已確定發(fā)行 條款承銷。7、【組合型選擇題】A.I、n、m ivH、IVC.n、mD.IH、IV正確答案 :A答案解析:選項A正確：二板市場的目的主要是扶持中小企業(yè)（I項正確），

12、尤其是高成長性企業(yè)，為風險投資和創(chuàng)投企業(yè)建立正常的退出機制（II項正確），為自主創(chuàng)新國家戰(zhàn)略提供融資平臺（田項正確），為多層次的資本市場體系建設 添磚加瓦（IV項正確）。8、我國中小企業(yè)板塊市場設立在（），創(chuàng)業(yè)板市場設立在（）。【選擇題】A.上海證券交易所；深圳證券交易所B.深圳證券交易所；上海證券交易所C.深圳證券交易所；深圳證券交易所D.上海證券交易所；上海證券交易所正確答案 :C答案解析:選項C正確：2004年5月，經(jīng)國務院批準，中國證監(jiān)會批復同意深圳證券交易所在主板市場內(nèi)設立中小企業(yè)板塊市場。 2009 年 10 月，經(jīng)國務院 同意、中國證監(jiān)會批準，我國創(chuàng)業(yè)板市場在深圳證券交易所正式啟動。9、股份公司在首次公開發(fā)行股票并在證券交易所上市以后，還會因（）等而引起公司股份總數(shù)的變動并對股票價格產(chǎn)生影響?！窘M合型選擇題】A.I 、 n 、 m、H、m、IVC.I、H、IVD.IH、IV正確答案:B答案解析:選項B 正確： 股份公司在首次公開發(fā)行股票并在證券交易所上市以后，還會因增發(fā)和定向增發(fā)、配股、公積金轉(zhuǎn)增股本、股份回購、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為股票、股票分割和合并等而引起公司股份總數(shù)的變動并對股票價格產(chǎn)生影 響。10、募集