建設(shè)工程項目策劃概述講義

1、建設(shè)項目策劃與管理概述本章重點：1、了解項目決策分析與評價的目的；2、掌握項目決策分析與評價工作的基本 要求；3、掌握項目決策分析與評價的基本內(nèi)容 和工作程序。第一節(jié) 項目決策與決策分析評價一、項目決策： 是指投資者按照自己的意圖目的，在調(diào)查分析、研究的基礎(chǔ)上，對投資規(guī)模、投資方向、投資結(jié)構(gòu)、投資分配以及投資項目的選擇和布局等方面進(jìn)行技術(shù)、經(jīng)濟(jì)分析，決斷投資項目是否必要和可行的一種選擇。1、項目決策的定義：2、工程建設(shè)程序階段劃分 項目策劃與決策階段 項目實施前的準(zhǔn)備工作階段項目建議書可行性研究初步設(shè)計項目批準(zhǔn)技術(shù)設(shè)計造價預(yù)算計劃安排合同訂立 項目實施階段 項目建成和總結(jié)階段構(gòu)件制造土建工程安

2、裝工程試車完畢驗收交付進(jìn)入使用階段完成程度100% 階段1 階段2 階段3 階段4作出建設(shè)項目的決策主要承包合同已簽署完成設(shè)施的建設(shè)全面投入使用項目策劃與 決策階段項目準(zhǔn)備階段項目實施階段項目建成和總結(jié)階段工程建設(shè)項目生命周期示意圖 項目策劃和決策階段要決定投資項目的具體建設(shè)規(guī)模、產(chǎn)品方案、建設(shè)地址； 決定采取什么工藝技術(shù)、購置什么樣的設(shè)備以及建設(shè)哪些主體工程和配套工程、建設(shè)進(jìn)度安排、資金籌措等事項； 其中任何一項決策的失誤，都可能導(dǎo)致投資項目的失敗，都具有一定的風(fēng)險；3、項目決策的重要性： 項目策劃與決策階段的工作是投資項目的首要環(huán)節(jié)和重要方面，對投資項目能否取得預(yù)期的經(jīng)濟(jì)、社會效益起著關(guān)鍵

3、作用； 建設(shè)項目的特點決定（周期長、投資較大、風(fēng)險大、建設(shè)項目不可逆轉(zhuǎn)）。時間費用對費用的影響累計投資曲線項目建成和總結(jié)階段項目實施階段項目準(zhǔn)備階段項目策劃與決策階段 科學(xué)化原則。所謂決策科學(xué)化，就是要求決策者必須以合理全面的資料為基礎(chǔ)，按照一定的科學(xué)方法和遵循科學(xué)的程序，摒棄個人的猜測、偏見來進(jìn)行決策。 民主化原則。是指投資項目決策應(yīng)由決策機(jī)構(gòu)集體充分討論后才能作出，不應(yīng)該由主要領(lǐng)導(dǎo)人一個人說了算。 4、項目決策遵循的原則： 投資決策責(zé)任制原則。投資是有風(fēng)險的，因此，投資決策必然應(yīng)建立在高度責(zé)任制的基礎(chǔ)上。所謂投資決策責(zé)任制原則，就是要求決策者對其行為所帶來的后果負(fù)責(zé)。 提高經(jīng)濟(jì)效益原則。投

4、資活動的目的，就是要有經(jīng)濟(jì)效益，因而投資決策要以提高經(jīng)濟(jì)效益為中心。而投資效益有微觀經(jīng)濟(jì)效益與宏觀經(jīng)濟(jì)效益之 分，也有遠(yuǎn)期經(jīng)濟(jì)效益與近期經(jīng)濟(jì)效益之別。1、目的：為項目決策提供科學(xué)的可靠依據(jù)。2、目標(biāo)要求： 擬建項目是否符合國家經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的需要。 產(chǎn)品方案、產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)規(guī)模是否符合市場需要， 在市場競爭中能否具有競爭力。 生產(chǎn)工藝技術(shù)是否先進(jìn)適用。二、項目決策與評價 項目建成后，投入品的供應(yīng)和有關(guān)配套能否滿足持 續(xù)生產(chǎn)的需要。 項目建成后，財務(wù)效益、國民經(jīng)濟(jì)效益、社會效益、 環(huán)境效益是否滿足各方的需要。 資金投入和各項建設(shè)條件是否滿足項目實施的要求。 項目各項風(fēng)險是否識別并采取了措施。 建

5、設(shè)方案是否進(jìn)行了多方案比較，達(dá)到方案的最優(yōu) 化。 投資機(jī)會研究階段 編制項目建議書階段，也稱初步可行性研究階段 可行性研究階段 項目評估階段 項目決策審批階段3、項目決策分析與評價的工作程序項目決策分析與評價分階段進(jìn)行，由粗到細(xì)、由淺到深第二節(jié) 項目決策分析與評價工作的基本要求主要資料數(shù)據(jù)： 國民經(jīng)濟(jì)長期規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃和地區(qū)規(guī)劃。 國家頒布的有關(guān)項目評價的基本參數(shù)和指標(biāo)。 有關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、工程方面的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、定額等指 標(biāo)，以及國家頒布的技術(shù)法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。一、資料數(shù)據(jù)準(zhǔn)確可靠 可靠的自然、地理、氣象、水文、地質(zhì)、社會、經(jīng)濟(jì) 等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)資料、交通運輸和環(huán)境保護(hù)資料。 有關(guān)項目本身的市場、原材料

6、、資金來源等各項數(shù)據(jù) 資料。方法：1、經(jīng)驗判斷法：依靠經(jīng)驗進(jìn)行綜合判斷2、數(shù)學(xué)分析法：包括系統(tǒng)分析、線性分析、統(tǒng)籌方法等 建立在數(shù)學(xué)手段基礎(chǔ)上的定量化分析技術(shù)。3、實驗法：選擇少數(shù)典型單位或分環(huán)節(jié)作試點，然后總 結(jié)經(jīng)驗作為最后評定的依據(jù)。二、方法要科學(xué)、合理并多方法驗證1）選擇有價值的目標(biāo)；2）分析確定實現(xiàn)目標(biāo)的順序；3）對選擇的目標(biāo)具體化，要有明確的數(shù)量和質(zhì)量目標(biāo)；4）確定目標(biāo)的方向和涉及的幅度；5）確定實現(xiàn)目標(biāo)的時限。三、分析要邏輯化、有說服力1、選擇合適目標(biāo)并掌握約束條件 定性分析：是一種在占有一定資料的基礎(chǔ)上，根據(jù)經(jīng) 驗、直覺、學(xué)識、洞察力和邏輯推理能力進(jìn)行的決策分 析。 定量分析：是

7、對項目建設(shè)和生產(chǎn)過程中各種經(jīng)濟(jì)因素 結(jié)出明確、綜合的數(shù)量概念，通過效益和費用分析、比 較決定取舍。2、定性與定量相結(jié)合，以定量為主 靜態(tài)分析：是指在項目決策分析與評價時，對資金 的時間因素不作價值形態(tài)的量化。 動態(tài)分析：是指在項目決策分析與評價時考慮資金 的時間價值，用復(fù)利計算方法計算資金的時間價值， 進(jìn)行價值判斷。3、靜態(tài)分析與動態(tài)分析相結(jié)合以動態(tài)分析為主，靜態(tài)分析為輔方法：1）綜合評分法：以綜合評分的高低選擇方案2）目標(biāo)排序法：目標(biāo)的重要性進(jìn)行排序3）逐步淘汰法：多方案逐步淘汰4）兩兩對比法：比較4、多方案比較與優(yōu)化第三節(jié) 項目決策分析與評價的主要內(nèi)容 1、主要目的： 對政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境進(jìn)行分

8、析，尋找投資機(jī)會，鑒別投資 方向，選定項目，確定初步可行性研究范圍，確定輔 助 研究的關(guān)鍵方面。一、機(jī)會研究： 2、投資機(jī)會的識別入手點： 對投資環(huán)境的客觀分析，預(yù)測客觀環(huán)境可能發(fā)生 的變化，尋找投資機(jī)會； 對企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)和戰(zhàn)略分析，不同的企業(yè)戰(zhàn)略， 投資機(jī)會的選擇也有所不同； 對企業(yè)內(nèi)外部資源條件分析，主要是企業(yè)財力、 物力和人力資源力量，企業(yè)技術(shù)能力和管理能力 的分析，以及外部建設(shè)條件的分析。 1、定義： 是在機(jī)會研究的基礎(chǔ)上，對項目方案的技術(shù)、經(jīng)濟(jì) 條件進(jìn)一步論證。對項目是否可行進(jìn)行初步判斷。 2、目的： 判斷項目的構(gòu)想是否具有生命力； 評價是否應(yīng)當(dāng)開始進(jìn)行詳細(xì)的可行性研究和輔 助研究。

9、二、初步可行性研究： 3、內(nèi)容： 市場分析與預(yù)測； 對資源開發(fā)項目，要初步研究資源的可利用量、 自然品質(zhì)、賦存條件及其開發(fā)價值等； 初步進(jìn)行建設(shè)方案的策劃。 初步估算擬建項目所需的建設(shè)投資和投產(chǎn)后運營 期間所需的流動資金； 初步確定項目的資本金和債務(wù)資金需要數(shù)額和資 金來源； 初步估算項目產(chǎn)品的銷售收入與成本費用，測算 項目的財務(wù)內(nèi)部收益率和資本金內(nèi)部收益率，并初步 計算借款償還能力； 初步估算項目的國民經(jīng)濟(jì)效益和費用，以及內(nèi)部 收益率； 對于必需進(jìn)行社會評價的項目要以定性描述為主， 對項目進(jìn)行初步社會評價； 初步分析、識別項目的風(fēng)險因素及風(fēng)險影響程度。 1、定義：在初步可行研究的基礎(chǔ)上，通過

10、與項目有關(guān)的資料、數(shù)據(jù)的調(diào)查研究，對項目的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、工程、環(huán)境等進(jìn)行最終論證和分析預(yù)測，從而提出項目是否值得投資和如何進(jìn)行建設(shè)的可行性意見，為項目決策審定提供全面的依據(jù)。三、可行性研究（本部分內(nèi)容將在第七章詳述） 1）全面深入地進(jìn)行市場分析、預(yù)測； 2）對資源開發(fā)項目要深入研究確定資源的可利用 量，資源的自然品質(zhì)，資源的賦存條件和資源開發(fā)利 用價值；2、具體內(nèi)容：3）深入進(jìn)行項目建設(shè)方案設(shè)計 深入研究項目的建設(shè)規(guī)模與產(chǎn)品方案，對項目建設(shè)規(guī)模進(jìn)行比選，推薦適宜的建設(shè)規(guī)模方案；研究制定主產(chǎn)品和副產(chǎn)品的組合方案，通過比選優(yōu)化推薦最佳方案； 進(jìn)行工程選址，具體位置； 進(jìn)一步研究確定工藝技術(shù)方案和主要

11、設(shè)備方案； 進(jìn)一步研究主要原材料、輔助材料和燃料的品種、質(zhì)量、年需用量、來源和運輸方式、報價、其深度達(dá)到采購、訂貨的要求。 確定項目構(gòu)成，包括各單項工程，制定項目總圖 平面布置和豎向布置方案并進(jìn)行比選，繪制總平面布 置圖，編制總平面布置主要指標(biāo)表。 研究場(廠)內(nèi)外運輸量、運輸方式，以及場(廠) 內(nèi)運輸設(shè)備。 研究提出排水、供電、供熱、通信、維修、倉儲、 空分、空壓、制冷等共用、輔助工程方案。 研究節(jié)能、節(jié)水措施并分析能耗、水耗指標(biāo)。 進(jìn)一步研究環(huán)境影響問題。4）研究勞動安全衛(wèi)生與消防5）研究項目建成投產(chǎn)及生產(chǎn)運營的組織機(jī)構(gòu)與人力資源的配置6）指定項目進(jìn)度計劃7）對項目所需投資進(jìn)行詳細(xì)估算8）

12、深化融資分析9）深化財務(wù)分析10）深化國民經(jīng)濟(jì)評價11）深化社會評價12）對環(huán)境影響進(jìn)行綜合評價13）對項目進(jìn)行不確定性分析14）深化風(fēng)險分析15）對上述可行性研究內(nèi)容進(jìn)行綜合評價項目決策與決策分析評價基礎(chǔ)知識項目決策分析與評價的基本要求項目決策分析與評價的主要內(nèi)容項目決策的含義項目決策分析的目的項目分析與決策的工作程序資料數(shù)據(jù)準(zhǔn)確可靠方法要科學(xué)合理并多方法驗證分析要邏輯化有說服力機(jī)會研究初步可行性研究可行性研究一、概述二、項目決策分析與評價的工作程序投資機(jī)會研究階段初步可行性研究階段可行性研究階段項目評估階段項目決策審批階段三、項目決策對比與評價的主要內(nèi)容機(jī)會研究 詳細(xì)的市場分析與預(yù)測 深入的資