2022年公司制度制訂與管理暫行規(guī)定

1、公司制度制訂與管理暫行規(guī)定目的： 規(guī)范制度的制訂與審批流程，提高制度的制訂質(zhì)量和執(zhí)行效果，促進(jìn)制度的查詢、學(xué)習(xí)和運(yùn)用，持續(xù)完善公司制度體系，推動(dòng)企業(yè)文化建設(shè)。適用范圍： 適用于公司制度制訂與管理有關(guān)的工作。類型: 崗位職責(zé) 操作規(guī)程 管理規(guī)定 其他制訂： 綜合中心 擬稿：行政處制度編號(hào)： ZH-C-001 版本： 1.0 會(huì)簽：客戶中心營運(yùn)中心綜合中心財(cái)務(wù)中心資科中心風(fēng)控中心批準(zhǔn)： 本中心總監(jiān)總裁 其他：目錄1 目的-1 2 適用范圍 -1 3 內(nèi)容-1 3.1 基本原則 -1 3.2 制度制訂與審批 -1 3.3 制度管理 -2 3.4 制度學(xué)習(xí)與運(yùn)用 -2 3.5 制度執(zhí)行檢查 -2 3.

2、6 制度修訂與廢止 -3 4 例外-4 5 解釋-4 6 引用-4 7 附錄-4 附錄 7.1 制度文本規(guī)則 -5 附錄 7.2 制度制訂與審批流程圖 -9 1 目的規(guī)范制度的制訂標(biāo)準(zhǔn)與審批流程，提高制度的制訂質(zhì)量和執(zhí)行效果，促進(jìn)制度的查詢、學(xué)習(xí)和運(yùn)用，持續(xù)完善公司制度體系，推動(dòng)企業(yè)文化建設(shè)。2 適用范圍適用于公司制度制訂和管理有關(guān)的各項(xiàng)工作。3 內(nèi)容3.1 基本原則3.1.1 各中心總監(jiān)、處室負(fù)責(zé)人對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)制度的制訂、傳播、培訓(xùn)、執(zhí)行、檢查等工作負(fù)責(zé)。3.1.2 地區(qū)總經(jīng)理對(duì)所在地區(qū)的制度的制訂、傳播、培訓(xùn)、執(zhí)行和檢查工作負(fù)責(zé)。3.1.3 綜合中心行政處負(fù)責(zé)制度審批管理、制度格式核準(zhǔn)和

3、KOA系統(tǒng)上的制度模塊維護(hù)工作。3.1.4 各級(jí)管理人員負(fù)有對(duì)下屬員工進(jìn)行制度培訓(xùn)和執(zhí)行監(jiān)督的責(zé)任。3.1.5 未經(jīng)授權(quán)，不得隨意下載、打印和復(fù)制公司 KOA系統(tǒng)上的制度文本。3.1.6 未經(jīng)許可，禁止將公司制度以任何形式向外傳播。3.2 制度制訂與審批3.2.1 制訂制度前，制訂部門應(yīng)進(jìn)行相關(guān)調(diào)研活動(dòng)，確保制度制訂的適宜性和必要性。3.2.2 應(yīng)確保制度質(zhì)量在以下方面符合要求：a. 制訂需求的符合性、制訂目的的準(zhǔn)確性和適用范圍的合理性；b. 制度內(nèi)容的完整性、全面性和邏輯性；c. 制度的正確性、預(yù)見性、時(shí)效性和可操作性；d. 制度符合公司經(jīng)營價(jià)值觀和企業(yè)文化的程度；e. 制度文本符合規(guī)定要求

4、；f. 制度執(zhí)行責(zé)任予以清晰規(guī)定。3.2.3應(yīng)根據(jù)規(guī)定的制度類型、文本模版和編號(hào)規(guī)則擬制制度文稿（見附錄7.1 ）；涉及操作規(guī)程方面內(nèi)容的，應(yīng)以流程圖形式浮現(xiàn)制度內(nèi)容。3.2.4制度審批規(guī)則（見附錄7.2 ）：a. 各中心根據(jù)管理需要制訂的制度，由中心負(fù)責(zé)人審批；b. 制度存在跨職能內(nèi)容的，由相關(guān)中心負(fù)責(zé)人會(huì)簽審批；c. 重大制度和基本制度需報(bào)公司總裁批準(zhǔn)；d. 綜合中心行政處負(fù)責(zé)確認(rèn)制度與現(xiàn)有制度體系兼容且符合管理要求。3.2.5 制度審批權(quán)限由制度制訂部門和綜合中心行政處共同確定，并在“ 制度首頁”（見附錄 7.1 ）上說明，行政處依據(jù)說明設(shè)置 在 KOA系統(tǒng)上完成審批工作。KOA系統(tǒng)審批

5、節(jié)點(diǎn)，相關(guān)責(zé)任人3.2.6 制度審批完成，行政處發(fā)布“ 制度發(fā)布通知” 公文，制度文本以公文“ 附件”形式下發(fā)，同時(shí)在KOA系統(tǒng)上的制度模塊上公布。3.2.7 制度發(fā)布后，行政處打印制度的紙質(zhì)文本一份，作為公司檔案存檔，依據(jù)公司檔案管理規(guī)定的有關(guān)要求長期保管。3.2.8 各中心以公文形式規(guī)定有關(guān)工作內(nèi)容和管理要求的，應(yīng)定期整理公文，將涉及制度的有關(guān)內(nèi)容納入公司制度。整合納入的形式包括：a. 將多個(gè)相關(guān)公文內(nèi)容整合，形成系統(tǒng)的公司制度；b. 將有關(guān)的公文內(nèi)容編入相應(yīng)的現(xiàn)行公司制度中。3.2.9 地區(qū)制度制訂與審批a. 各地區(qū)根據(jù)管理需要形成制度，涉及操作規(guī)程內(nèi)容的，以“XX實(shí)施細(xì)則”命名；涉及管

6、理規(guī)定的以“XX管理規(guī)定” 或“XX管理辦法” 命名。b. 地區(qū)具體的實(shí)施細(xì)則、管理規(guī)定和管理辦法，由地區(qū)參照公司制度組織擬訂，地區(qū)總經(jīng)理審批，以電子郵件方式報(bào)經(jīng)總部相關(guān)中心、處室核準(zhǔn)，并報(bào)綜合中心行政處備案。c. 行政處將通過核準(zhǔn)的地區(qū)制度以電子郵件方式傳送給地區(qū)予以發(fā)布。d. 未經(jīng)總部相關(guān)中心、處室核準(zhǔn)，行政處備案，各地區(qū)均不得擅自發(fā)布制度。3.3 制度管理3.3.1 綜合中心行政處負(fù)責(zé)制度文控管理工作，主要內(nèi)容包括：a. 及時(shí)更新和定期維護(hù)KOA系統(tǒng)上的制度模塊；b. 跟進(jìn)制度傳播狀況并提供制度查詢；c. 收集相關(guān)信息為制度的制訂提供參考；d. 定期整理并形成制度匯編。3.3.2公司制度

7、發(fā)布后即時(shí)生效（特別說明生效日除外），一般設(shè)定一至三個(gè)月的試行期，重大制度或基本制度可適當(dāng)延長。試行期用于在充分征詢各方意見和 建議的基礎(chǔ)上，完善制度內(nèi)容，改進(jìn)制度質(zhì)量。制度試行期內(nèi)，制度制訂部 門應(yīng)主動(dòng)了解執(zhí)行情況，收集改進(jìn)信息；制度執(zhí)行部門應(yīng)主動(dòng)反饋執(zhí)行情況，提交改進(jìn)建議。3.3.3 制度經(jīng)試行和改進(jìn)后，正式生效。在公司內(nèi)、外部環(huán)境相對(duì)穩(wěn)定的前提下，制度應(yīng)保持相對(duì)穩(wěn)定。原則上，制度進(jìn)行修訂的最短周期為三個(gè)月。地區(qū)制度管理 3.3.4 地區(qū)行政部（或綜合部）對(duì)地區(qū)制度的文控管理工作負(fù)有與總部行政處制度 文控部門相應(yīng)的管理責(zé)任，包括：格式規(guī)范、存檔分發(fā)、提供查詢和整理匯 編等。3.4 制度學(xué)習(xí)

8、與運(yùn)用3.4.1 制度學(xué)習(xí)規(guī)則：a. 總部各中心應(yīng)通過運(yùn)用多種方式（如：培訓(xùn)、部門會(huì)議等）組織學(xué)習(xí)公司 制度；b. 各地區(qū)應(yīng)根據(jù)需要組織定期的制度學(xué)習(xí)活動(dòng)，確保員工掌握相關(guān)制度要求；c. 重大和基本制度發(fā)布時(shí)，由制度制訂部門主導(dǎo)，綜合中心培訓(xùn)處和行政處 協(xié)調(diào)配合，共同組織專門的培訓(xùn)活動(dòng)；d. 新制度發(fā)布時(shí)，制度執(zhí)行部門應(yīng)根據(jù)制度內(nèi)容組織及時(shí)的學(xué)習(xí)活動(dòng)。3.4.2 新入職員工的制度學(xué)習(xí)由其直接上級(jí)負(fù)責(zé)：a. 自入職日起一個(gè)月內(nèi)，員工必須掌握其直接上級(jí)指定要求學(xué)習(xí)的崗位職責(zé)、操作規(guī)程和基本制度；b. 轉(zhuǎn)正前，員工必須掌握公司要求應(yīng)知應(yīng)會(huì)的相關(guān)制度，經(jīng)考核合格后方能 轉(zhuǎn)正。3.4.3有關(guān)的制度內(nèi)容，

9、員工可在KOA系統(tǒng)的制度模塊上獲得，或向其直接上級(jí)咨詢；員工在執(zhí)行制度過程中產(chǎn)生任何疑問，應(yīng)向其直接上級(jí)或相關(guān)部門詢問，但不得影響貫徹與執(zhí)行現(xiàn)行制度。3.4.4 公司鼓勵(lì)員工對(duì)各項(xiàng)制度提出合理化意見和建議。合理化意見和建議經(jīng)評(píng)審 獲得采納的，將依據(jù)公司有關(guān)的獎(jiǎng)懲規(guī)定給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。3.4.5 地區(qū)執(zhí)行某項(xiàng)總部制度確有特殊或例外情況的，應(yīng)及時(shí)向總部相關(guān)中心反饋；確需作出調(diào)整的，由地區(qū)提交建議方案，經(jīng)總部相關(guān)中心批準(zhǔn)后，方可依據(jù) 獲批方案做適當(dāng)調(diào)整。3.5 制度執(zhí)行檢查3.5.1 地區(qū)應(yīng)定期就制度執(zhí)行情況進(jìn)行自查，確保員工掌握并遵守各項(xiàng)制度；總部 各中心應(yīng)通過對(duì)地區(qū)相應(yīng)職能部門或崗位定期檢查地區(qū)制

10、度執(zhí)行情況，及時(shí) 掌握地區(qū)的制度學(xué)習(xí)和運(yùn)用狀況。3.5.2 根據(jù)檢查結(jié)果，在必要時(shí)，應(yīng)采取以下相應(yīng)行動(dòng)：a. 發(fā)現(xiàn)制度執(zhí)行不力或違反制度要求的行為的，按公司有關(guān)的獎(jiǎng)懲規(guī)定對(duì)相 關(guān)人員給予處罰；b. 發(fā)現(xiàn)制度本身存在問題的，應(yīng)及時(shí)向制度制訂部門或綜合中心行政處反饋。3.5.3 風(fēng)險(xiǎn)控制中心和綜合中心行政處從不同角度檢查公司制度制訂與管理的總體 狀況，提出相關(guān)改進(jìn)建議，向公司管理層報(bào)告。3.6 制度修訂與廢止3.6.1 各中心應(yīng)根據(jù)公司經(jīng)營管理和發(fā)展需要，及時(shí)評(píng)估現(xiàn)行制度的適宜性、有效 性和可操作性，在必要時(shí)，修訂或廢止現(xiàn)行制度：a. 對(duì)于不適用的制度條款，應(yīng)予以修訂和增刪；b. 對(duì)于完全不適用的

11、制度，應(yīng)予以廢止或重新制訂。3.6.2 修訂制度或廢止舊制度制訂新制度的，仍需遵循制度審批規(guī)則，由綜合中心 行政處變更版本重新發(fā)布。3.6.3修訂制度發(fā)布后，綜合中心行政處應(yīng)確保KOA系統(tǒng)制度模塊上僅保留唯一有效的最新制度版本，并在發(fā)布修訂制度的公文中特別注明變更條款或修訂內(nèi) 容，以便于查詢和學(xué)習(xí)。3.6.4 綜合中心行政處結(jié)合公司制度運(yùn)行的整體狀況，評(píng)估制度增刪的必要性和合 理性，并提出相關(guān)建議，協(xié)助公司管理層把握公司制度體系的政策和價(jià)值導(dǎo)向。4 例外 此項(xiàng)無內(nèi)容 5 解釋 本制度由綜合中心行政處負(fù)責(zé)解釋。引用 6 此項(xiàng)無內(nèi)容7附錄制度文本規(guī)則7.17.2制度制訂與審批流程圖附錄 7.1.

12、制度文本規(guī)則 制度文本規(guī)則1 制度文本格式1.1 制度首頁1.1.1 制訂制度的基本信息，均填寫在制度首頁上，內(nèi)容包括：制度名稱；目的、適用范圍和生效日期；制度編號(hào)和版本；制訂部門和擬稿人；審批節(jié)點(diǎn)及批準(zhǔn)人等。1.1.2 制度首頁為制度文本的封面。1.2 制度文本采用的格式1.2.1 制度文本頁面紙型為 A4，尺寸 210X297mm，頁邊距各為 20mm；頁碼顯示于紙型下端居中處，樣式為： “ 第 X頁/ 共 X頁” 。1.2.2 制度正文以“ 阿拉伯?dāng)?shù)字多級(jí)符號(hào)” 分列制度內(nèi)容項(xiàng)目：a. 一級(jí)項(xiàng)目選用宋體小三號(hào)字體加粗，一級(jí)項(xiàng)目為固定項(xiàng)目，無內(nèi)容時(shí)，在項(xiàng)目下標(biāo)注“ 此項(xiàng)無內(nèi)容”；b. 二級(jí)

13、項(xiàng)目選用宋體四號(hào)字體加粗；二級(jí)以下項(xiàng)目視內(nèi)容要求確定有無；二級(jí)項(xiàng)目無描述內(nèi)容時(shí)，選用宋體小四號(hào)字體；c. 三級(jí)、四級(jí)項(xiàng)目和內(nèi)容選用宋體小四號(hào)字體，其中四級(jí)項(xiàng)目采用英文小寫字母標(biāo)注；d. 原則上，不使用五級(jí)以下項(xiàng)目。1.2.3 流程圖、表格模版可在文本內(nèi)容中提示或引用，具體內(nèi)容附于附錄上。1.3 一級(jí)項(xiàng)目釋義1.3.1 目的：說明制訂該制度的主要目的。1.3.2 適用范圍：表明該制度所適用的管理范圍和針對(duì)的工作事項(xiàng)。1.3.3 內(nèi)容：描述制度內(nèi)容。1.3.4 例外：說明制度內(nèi)容不能規(guī)定的例外情形。1.3.5 解釋：提示負(fù)責(zé)制度條款解釋的主管部門。1.3.6 引用：在制度內(nèi)容中被引用的其他制度。1

14、.3.7 附錄：支持制度運(yùn)行的相關(guān)內(nèi)容，包括：規(guī)則、流程圖和表格等。2 制度類型2.1 制度類型制訂制度應(yīng)根據(jù)實(shí)際需要選擇制度類型。公司制度類型包括：職責(zé)；操作規(guī)程；管理規(guī)則；其他。2.2 制度類型釋義2.2.1 崗位職責(zé)：部門或崗位應(yīng)履行的基本工作責(zé)任和主要工作任務(wù)。2.2.2 操作規(guī)程：規(guī)定某一工作事項(xiàng)的運(yùn)作流程和操作要求的制度。2.2.3 管理規(guī)則：公司某綜合事項(xiàng)的準(zhǔn)則、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。2.2.4 其他：上述三類不能涵蓋的其他制度。2.3 制度類型與制度文本的選用制訂職責(zé)、操作規(guī)程和管理規(guī)定的，選用制度文本格式；制訂其他制度的，應(yīng)依據(jù)直觀、簡單、清晰和全面的原則，自主選擇格式和樣式。3 制度

15、編號(hào)3.1 制度編號(hào)樣式3.1.1 形成新制度時(shí)，應(yīng)配備制度編號(hào)；一個(gè)制度只有一個(gè)對(duì)應(yīng)制度編號(hào)。3.1.2 制度編號(hào)樣式為： OO-X-OOO3.2 制度編號(hào)釋義3.2.1“ OO” 為職能識(shí)別標(biāo)記，顯示制度制訂部門；3.2.2“ X” 為制度類型識(shí)別標(biāo)記，顯示制度類型；3.2.3“ OOO” 為制度生成自然流水編號(hào)。3.3 職能識(shí)別標(biāo)記規(guī)則綜合中心為“ZH”；財(cái)務(wù)中心為“CW” ；資科中心為“ZK” ；營運(yùn)中心為“YY” ；客戶中心為“KH” ；風(fēng)險(xiǎn)控制中心為“FK” ；地區(qū)為“DQ” 。3.4 制度類型識(shí)別標(biāo)記規(guī)則制度類型識(shí)別標(biāo)記規(guī)則為：職責(zé)“A” ；操作規(guī)程“B” ；管理規(guī)定“C” ；其

16、他“D”。4 制度版本4.1 制度版本代碼樣式制度版本代碼樣式為： O.O；新制度版本代碼為： 1.0 。4.2 制度修訂版本更改制度修訂后發(fā)布的， 更改右邊序列號(hào)， 如：原來為“ 1.0 ” 版本的，修訂后， 為“ 1.1 ”版本。54.3制度廢止和新增版本更改1.0 ” 版本的，原制度廢止，同名新制度發(fā)布的，更改左邊序列號(hào)，如：原制度為“同名新制度發(fā)布應(yīng)用“2.0 ” 版本。制度首頁模版制度名稱（字體： 1 號(hào)宋體居中加粗）目的：（標(biāo)題字體： 4 號(hào)宋體加粗；內(nèi)容字體：小 4 號(hào)宋體）適用范圍：類型: 崗位職責(zé) 操作規(guī)程 管理規(guī)定 其他制訂：擬稿：版本：制度編號(hào)：會(huì)簽： 客戶中心 營運(yùn)中心 綜合中心 財(cái)務(wù)中心 資科中心 風(fēng)控中心批準(zhǔn)： 本中心總監(jiān) 總裁 其他：目錄 （字體： 4 號(hào)宋體居中加粗）內(nèi)容（字體：小 4 號(hào)宋體）6 制度文本模版制度名稱 制度編號(hào) 制度版本 （4 號(hào)黑體）1 目的 （字體：小 3 號(hào)宋體加粗）2 適用范圍3 內(nèi)容3.1（字體： 4 號(hào)宋體加粗）3.1.1（字體：小 4 號(hào)宋體）a. （字體：小 4