某公司投資決策與流程管理(ppt-88頁)課件

1、有限責(zé)任公司流程設(shè)計匯報說明我們通過與各部門負(fù)責(zé)人和部分基層員工進行交流和流程調(diào)研，基本掌握了公司流程運作中的基本情況和問題，并在此基礎(chǔ)上進行了流程基本描述和初步設(shè)計本次匯報內(nèi)容并非最終成果，希望各位提出寶貴的意見和建議，以期使業(yè)務(wù)流程不斷完善，持續(xù)改進投資發(fā)展部流程：1、投資決策流程2、集團年度經(jīng)營目標(biāo)下達(dá)流程3、日常投資項目跟蹤管理流程投資決策流程直接負(fù)責(zé)人：投資發(fā)展部各部門/下屬公司投資發(fā)展部外部專家委員會1、外部投資項目、投資機會的相關(guān)研究初步方案部門/下屬公司配合5、審評（是否投資）8、報董事會審批，通過后向財務(wù)管理部下達(dá)資金需求計劃主管副總投資決策委員會2、初審3、審批初審5、審批

2、4、項目的可行性論證項目建議書可行性研究報告是否邀請外部專家委員會5、審批（是否投資）6、項目的進一步論證，編寫商業(yè)計劃書商業(yè)計劃書7、形成投資決議1、根據(jù)公司的投資戰(zhàn)略，收集項目來源，提出項目投資建議初步方案部門/下屬公司配合否是流程說明流程名稱：投資決策流程 流程編號：LS-TZFZ-001 一、流程目的 ：明確從項目建議和初步方案到做出項目決策的整個過程 二、流程目標(biāo) ：規(guī)范公司的投資決策工作 三、流程負(fù)責(zé)人 ：直接負(fù)責(zé)人：投資發(fā)展部；間接負(fù)責(zé)人：各部門/下屬公司、主管副總、投資決策委員會、外部專家委員會 四、流程描述 ：投資發(fā)展部根據(jù)對外部投資項目的相關(guān)研究，提出項目投資的建議，并制定

3、初步方案；公司各部門及下屬公司根據(jù)公司的投資戰(zhàn)略，收集項目來源，提出項目投資的建議，并制定初步方案；投資發(fā)展部對投資項目的初步方案進行初審；投資發(fā)展部將初步方案及初審意見報送主管副總審批；審批通過后，項目立項。在相關(guān)部門的配合下，投資發(fā)展部進行項目的可行性論證，并編寫項目建議書和可行性研究報告；投資發(fā)展部將項目建議書和可行性研究報告報送主管副總和投資決策委員會審批，如有必要還需邀請外部專家委員會審評；審批通過后，在相關(guān)部門的配合下，投資發(fā)展部進行項目的進一步調(diào)查論證，并編寫商業(yè)計劃書；投資決策委員會根據(jù)商業(yè)計劃書做出投資決議；決議通過后，投資發(fā)展部將投資項目計劃報董事會審批，審批通過后向財務(wù)管

4、理部下達(dá)資金需求計劃。 五、流程文件、表單 ： 項目初步方案項目建議書可行性研究報告商業(yè)計劃書 六、業(yè)務(wù)風(fēng)險 ：投資決策失誤 七、流程控制點 ：可行性研究報告和商業(yè)計劃書的編制和審批 控制目的：增強投資的合理性控制手段：投資發(fā)展部會同有關(guān)部門進行項目的可行性論證，主管副總、投資決策委員會、外部專家委員會、董事會進行審查和調(diào)查論證控制依據(jù)：公司投資決策管理規(guī)定 .中國最大的資料庫下載集團年度經(jīng)營目標(biāo)下達(dá)流程直接負(fù)責(zé)人：投資發(fā)展部各業(yè)務(wù)單位投資發(fā)展部總經(jīng)理1、依據(jù)公司的發(fā)展戰(zhàn)略確定下年度的戰(zhàn)略重點7、經(jīng)營目標(biāo)分解，形成本單位經(jīng)營目標(biāo)并執(zhí)行總經(jīng)理辦公會2、溝通、討論3、提出下年度公司經(jīng)營目標(biāo)草案年度

5、經(jīng)營目標(biāo)草案4、審議通過5、匯報6、確定并下達(dá)年度經(jīng)營目標(biāo)董事會2、溝通、討論依據(jù)下年度的戰(zhàn)略重點，本部門對宏觀形勢、行業(yè)動態(tài)、競爭對手的判斷以及對本年度經(jīng)營目標(biāo)執(zhí)行情況的預(yù)計結(jié)合對宏觀形勢、政策環(huán)境、行業(yè)動態(tài)、競爭對手以及本年度運營情況的分析2、溝通、討論流程說明流程名稱：集團年度經(jīng)營目標(biāo)下達(dá)流程 流程編號：LS-TZFZ-002 一、流程目的 ：明確從年度經(jīng)營目標(biāo)的確定到下達(dá)的整個過程 二、流程目標(biāo) ：規(guī)范公司的年度經(jīng)營目標(biāo)下達(dá)工作 三、流程負(fù)責(zé)人 ：直接負(fù)責(zé)人：投資發(fā)展部；間接負(fù)責(zé)人：各業(yè)務(wù)單位、總經(jīng)理辦公會、總經(jīng)理 、董事會四、流程描述 ：投資發(fā)展部根據(jù)公司的發(fā)展戰(zhàn)略，并結(jié)合對宏觀形勢

6、、政策環(huán)境、行業(yè)動態(tài)、競爭對手以及本年度公司運營狀況的分析確定下年度的戰(zhàn)略重點；投資發(fā)展部將公司的戰(zhàn)略重點與各業(yè)務(wù)單位、總經(jīng)理和總經(jīng)理辦公會溝通、討論；戰(zhàn)略重點確定以后，投資發(fā)展部根據(jù)本部門對宏觀形勢、行業(yè)動態(tài)、競爭對手的分析判斷以及對本年度經(jīng)營目標(biāo)執(zhí)行情況的預(yù)計，編制下年度經(jīng)營目標(biāo)草案；投資發(fā)展部將下年度經(jīng)營目標(biāo)草案提交總經(jīng)理辦公會審議；總經(jīng)理辦公會審議通過下年度經(jīng)營目標(biāo)以后，向董事會匯報；總經(jīng)理辦公會向各業(yè)務(wù)單位下達(dá)下年度經(jīng)營目標(biāo)；各業(yè)務(wù)單位根據(jù)公司下達(dá)的年度經(jīng)營目標(biāo)，進行目標(biāo)分解，形成本單位的經(jīng)營目標(biāo)并執(zhí)行。五、流程文件、表單 ：年度經(jīng)營目標(biāo)草案 六、業(yè)務(wù)風(fēng)險 ：年度經(jīng)營目標(biāo)制定不準(zhǔn)確

7、、不合理七、流程控制點 ：年度經(jīng)營目標(biāo)草案的編制和審批 控制目的：增強年度經(jīng)營目標(biāo)制定的合理性控制手段：投資發(fā)展部根據(jù)公司下年度的戰(zhàn)略重點、本部門對宏觀形勢、行業(yè)動態(tài)、競爭對手的分析判斷以及對本年度經(jīng)營目標(biāo)執(zhí)行情況的預(yù)計，編制下年度經(jīng)營目標(biāo)草案，總經(jīng)理辦公會進行審議和決策控制依據(jù)：公司經(jīng)營目標(biāo)管理規(guī)定 日常投資項目跟蹤管理流程直接負(fù)責(zé)人：投資發(fā)展部財務(wù)管理部投資發(fā)展部總經(jīng)理辦公會4、對投資項目經(jīng)營狀況進行分析，每半年或一年編制一份投資項目經(jīng)營狀況分析報告投資項目經(jīng)營狀況分析報告5、匯報參考投資項目的商業(yè)計劃書等原始資料，與之作對比投資單位/板塊1、向投資發(fā)展部提供與投資項目有關(guān)的財務(wù)報表、財務(wù)

8、分析報告、預(yù)算執(zhí)行情況報告等資料財務(wù)報表、財務(wù)分析報告、預(yù)算執(zhí)行情況報告2、定期對投資項目進行總結(jié)，向投資發(fā)展部提供投資項目經(jīng)營情況報告投資項目經(jīng)營情況報告3、宏觀形勢、政策環(huán)境、相關(guān)行業(yè)、市場競爭對手等方面的分析流程說明流程名稱：日常投資項目跟蹤管理流程 流程編號：LS-TZFZ-003 一、流程目的 ：明確投資項目跟蹤管理的整個過程 二、流程目標(biāo) ：規(guī)范公司對日常投資項目的監(jiān)控跟蹤管理工作 三、流程負(fù)責(zé)人 ：直接負(fù)責(zé)人：投資發(fā)展部；間接負(fù)責(zé)人：財務(wù)管理部、投資單位/板塊、總經(jīng)理辦公會四、流程描述 ：財務(wù)管理部向投資發(fā)展部提供與投資項目有關(guān)的財務(wù)報表、財務(wù)分析報告和預(yù)算執(zhí)行情況報告等資料；投

9、資單位/板塊定期對本單位的投資項目進行總結(jié)，向投資發(fā)展部提供投資項目經(jīng)營情況報告；投資發(fā)展部對投資項目的相關(guān)行業(yè)、市場競爭對手等方面進行分析研究，為項目分析提供依據(jù)；投資發(fā)展部根據(jù)財務(wù)管理部、投資單位/板塊提供的相關(guān)資料，結(jié)合本部門的相關(guān)分析，并參考項目的商業(yè)計劃書等原始資料，對投資項目經(jīng)營狀況進行分析，每半年或一年編制一份投資項目經(jīng)營狀況分析報告；投資發(fā)展部向總經(jīng)理辦公會匯報投資項目的經(jīng)營狀況分析結(jié)果。 五、流程文件、表單 ：財務(wù)報表財務(wù)分析報告預(yù)算執(zhí)行情況報告 投資項目經(jīng)營情況報告 投資項目經(jīng)營狀況分析報告 六、業(yè)務(wù)風(fēng)險 ：投資項目監(jiān)控、跟蹤不到位 七、流程控制點 ：投資發(fā)展部對投資項目經(jīng)

10、營狀況的分析控制目的：增強投資的合理性控制手段：財務(wù)管理部、投資單位/板塊提供真實可靠的數(shù)據(jù)，投資發(fā)展部綜合各種信息、資料進行詳盡分析，確保分析的準(zhǔn)確性控制依據(jù)：公司投資項目管理規(guī)定 企劃部流程：1、品牌宣傳活動管理流程2、公司形象的媒體宣傳管理流程3、品牌使用管理流程品牌宣傳活動管理流程直接負(fù)責(zé)人：企劃部企劃部執(zhí)行部門（景區(qū)、總經(jīng)辦等）3、制定品牌宣傳活動方案品牌宣傳活動方案5、組建臨時性管理機構(gòu)，負(fù)責(zé)統(tǒng)一指揮，按照活動方案協(xié)調(diào)各方面的資源進行操作主管副總總經(jīng)理辦公會2、討論通過4、審閱7、根據(jù)執(zhí)行部門提供的總結(jié)報告等資料對活動效果進行評估，編制品牌宣傳活動評估報告品牌宣傳活動評估報告1、根

11、據(jù)公司的品牌戰(zhàn)略，制定年度品牌宣傳活動計劃草案年度品牌宣傳活動計劃明確品牌宣傳活動的目的、具體過程、組織安排及資金預(yù)算等內(nèi)容4、審批6、對活動進行總結(jié)，向企劃部提供品牌宣傳活動總結(jié)報告品牌宣傳活動總結(jié)報告與活動的預(yù)期效果作對比，進行差異分析2、審閱是否上報總經(jīng)理辦公會否是需要景區(qū)相關(guān)部門配合執(zhí)行的品牌宣傳活動需由總經(jīng)理辦公會審批8、匯報8、匯報流程說明流程名稱：品牌宣傳活動管理流程 流程編號：LS-QH-001 一、流程目的 ：明確從制定年度活動計劃到活動項目評估的整個過程 二、流程目標(biāo) ：規(guī)范公司的品牌宣傳活動管理工作 三、流程負(fù)責(zé)人 ：直接負(fù)責(zé)人：企劃部；間接負(fù)責(zé)人：主管副總、總經(jīng)理辦公會

12、、活動執(zhí)行部門 四、流程描述 ：企劃部根據(jù)公司的品牌戰(zhàn)略制定年度品牌宣傳活動計劃；主管副總審閱、總經(jīng)理辦公會討論通過年度品牌宣傳活動計劃；企劃部根據(jù)年度品牌宣傳活動計劃制定品牌宣傳活動方案，方案中應(yīng)該明確活動的目的、具體過程、組織安排、資金預(yù)算等內(nèi)容；企劃部將品牌宣傳活動方案報其主管副總審閱，需要景區(qū)相關(guān)部門配合執(zhí)行的品牌宣傳活動需報總經(jīng)理辦公會審批；審批通過后，組建臨時性管理機構(gòu)，由其負(fù)責(zé)統(tǒng)一指揮，按照活動方案協(xié)調(diào)各方面的資源進行操作；活動完成后，執(zhí)行部門對活動進行總結(jié)，向企劃部提供品牌宣傳活動總結(jié)報告；企劃部根據(jù)執(zhí)行部門提供的總結(jié)報告等資料對活動效果進行評估，編制品牌宣傳活動評估報告；企劃

13、部向主管副總及總經(jīng)理辦公會匯報品牌宣傳評估情況。五、流程文件、表單 ： 年度品牌宣傳活動計劃品牌宣傳活動方案品牌宣傳活動總結(jié)報告 品牌宣傳活動評估報告六、業(yè)務(wù)風(fēng)險 ：品牌宣傳活動達(dá)不到預(yù)期效果 七、流程控制點 ：品牌宣傳活動方案的制定 控制目的：增強品牌宣傳活動的合理性、可行性控制手段：企劃部根據(jù)年度品牌宣傳活動計劃制定活動方案，主管副總、總經(jīng)理辦公室審批活動方案控制依據(jù)：公司品牌宣傳活動管理規(guī)定 公司形象的媒體宣傳管理流程直接負(fù)責(zé)人：企劃部企劃部3、制定媒體宣傳方案媒體宣傳方案5、與有關(guān)媒體接觸，提出宣傳標(biāo)準(zhǔn)主管副總總經(jīng)理辦公會2、討論通過4、審閱8、對宣傳效果進行評估，編制媒體宣傳評估報告

14、媒體宣傳評估報告1、根據(jù)公司的品牌戰(zhàn)略，制定年度媒體宣傳計劃草案年度媒體宣傳計劃明確媒體宣傳的目的、標(biāo)準(zhǔn)及資金預(yù)算等內(nèi)容4、審批6、與媒體進行商業(yè)談判與宣傳的預(yù)期效果作對比，進行差異分析7、對媒體宣傳工作進行跟蹤、監(jiān)控9、匯報9、匯報2、審閱是否上報總經(jīng)理辦公會否是流程說明流程名稱：公司形象的媒體宣傳管理流程 流程編號：LS-QH-002 一、流程目的 ：明確從制定年度媒體宣傳計劃到宣傳效果評估的整個過程 二、流程目標(biāo) ：規(guī)范公司的媒體宣傳管理工作 三、流程負(fù)責(zé)人 ：直接負(fù)責(zé)人：企劃部；間接負(fù)責(zé)人：主管副總、總經(jīng)理辦公會 四、流程描述 ：企劃部根據(jù)公司的品牌戰(zhàn)略制定年度媒體宣傳計劃草案；主管副

15、總審閱、總經(jīng)理辦公會討論通過年度媒體宣傳計劃；企劃部根據(jù)年度媒體宣傳計劃制定媒體宣傳方案，方案中應(yīng)該明確宣傳的目的、標(biāo)準(zhǔn)、資金預(yù)算等內(nèi)容；企劃部將媒體宣傳方案報主管副總審批，重大媒體宣傳活動還需報總經(jīng)理辦公會審批；審批通過后，企劃部與有關(guān)媒體接觸，提出宣傳標(biāo)準(zhǔn)；企劃部與有關(guān)媒體進行商業(yè)談判；企劃部對媒體宣傳工作進行跟蹤、監(jiān)控；宣傳結(jié)束后，企劃部對宣傳效果進行評估，編制媒體宣傳評估報告；企劃部向主管副總及總經(jīng)理辦公會匯報媒體宣傳評估情況。 五、流程文件、表單 ： 年度媒體宣傳計劃媒體宣傳方案媒體宣傳評估報告六、業(yè)務(wù)風(fēng)險 ：媒體宣傳達(dá)不到預(yù)期效果 七、流程控制點 ：媒體宣傳方案的制定 控制目的：增

16、強媒體宣傳的合理性、可行性控制手段：企劃部根據(jù)年度媒體宣傳計劃制定宣傳方案，主管副總、總經(jīng)理辦公室審批宣傳方案控制依據(jù)：公司媒體宣傳管理規(guī)定 品牌使用管理流程直接負(fù)責(zé)人：企劃部企劃部主管副總總經(jīng)理辦公會3、審查通過8、審批通過2、根據(jù)實際需要制定品牌使用方案、廣告設(shè)計方案等品牌使用方案廣告設(shè)計方案8、審議通過6、根據(jù)投資戰(zhàn)略規(guī)劃選擇投資項目，并制定項目建議書項目建議書7、根據(jù)項目建議書等資料制定品牌使用方案品牌使用單位投資發(fā)展部1、根據(jù)公司的品牌管理規(guī)定，提供品牌使用的標(biāo)準(zhǔn)或模版4、使用品牌3、審批通過9、授權(quán)使用5、提出修改意見品牌使用方案品牌使用是否規(guī)范否是5、合理使用流程說明流程名稱：品

17、牌使用管理流程 流程編號：LS-QH-003一、流程目的 ：明確“靈山”品牌使用管理的整個過程 二、流程目標(biāo) ：規(guī)范公司的品牌使用管理工作 三、流程負(fù)責(zé)人 ：直接負(fù)責(zé)人：企劃部；間接負(fù)責(zé)人：投資發(fā)展部、品牌使用單位、主管副總、總經(jīng)理辦公會 四、流程描述 ：企劃部根據(jù)公司的品牌管理規(guī)定，向各單位提供品牌使用的標(biāo)準(zhǔn)或模版；各品牌使用單位根據(jù)實際需要，并參照品牌使用的標(biāo)準(zhǔn)或模版制定品牌使用方案、廣告設(shè)計方案等；企劃部審查品牌使用、廣告設(shè)計等方案，通過后報主管副總審批；審查審批通過后，各品牌使用單位按要求使用品牌；企劃部監(jiān)督各品牌使用單位的品牌使用情況，若發(fā)現(xiàn)使用不規(guī)范不合理的情況，則提出修改意見；投

18、資發(fā)展部根據(jù)投資戰(zhàn)略規(guī)劃選擇投資項目，并制定項目建議書；企劃部根據(jù)項目建議書等資料制定品牌使用方案；主管副總審批，總經(jīng)理辦公會審議投資項目的品牌使用方案；通過后，授權(quán)使用品牌。五、流程文件、表單 ： 品牌使用方案 廣告設(shè)計方案 項目建議書六、業(yè)務(wù)風(fēng)險 ：品牌使用不規(guī)范、不統(tǒng)一 七、流程控制點 ：品牌使用、廣告設(shè)計方案的審查 控制目的：增強品牌使用的規(guī)范性、統(tǒng)一性控制手段：企劃部審查品牌使用、廣告設(shè)計方案，主管副總審批，總經(jīng)理辦公會審議控制依據(jù)：公司品牌管理規(guī)定和CI使用規(guī)范總經(jīng)辦流程：1、來訪接待流程2、行政督辦流程3、外部服務(wù)流程4、信息反饋流程來訪接待流程直接負(fù)責(zé)人：總經(jīng)辦相關(guān)部門總經(jīng)辦1

19、、提出訪問要求來訪者總經(jīng)理8、根據(jù)總經(jīng)理授意進行后續(xù)安排5、來訪接待準(zhǔn)備工作6、安排總經(jīng)理同來訪者會面4、與來訪者約定來訪時間，做接待準(zhǔn)備2、問清來訪目的、時間等，向總經(jīng)理征求意見3、是否方便接待是否7、接待結(jié)束，禮貌送走來訪者，并作記錄接待記錄6、如期到訪6、同來訪者會面流程說明流程名稱：來訪接待流程 流程編號：LS-ZJB-001 一、流程目的 ：明確來訪接待工作的整個流程 二、流程目標(biāo) ：規(guī)范來訪接待工作，使來訪者對公司滿意，維護公司形象三、流程負(fù)責(zé)人 ：直接負(fù)責(zé)人：總經(jīng)辦；間接負(fù)責(zé)人：總經(jīng)理、相關(guān)部門 四、流程描述 ：來訪者提出訪問要求；總經(jīng)辦問清來訪目的、時間等，向總經(jīng)理征求意見；總

20、經(jīng)理就是否方便接待給出意見；若總經(jīng)理方便接待，則總經(jīng)辦與來訪者約定接待時間，并通知相關(guān)部門為接待來訪者做準(zhǔn)備工作；相關(guān)部門為接待來訪者作準(zhǔn)備工作；來訪者如期到訪，總經(jīng)辦安排總經(jīng)理同來訪者見面；接待結(jié)束后，禮貌送走來訪者，并做好接待記錄；若總經(jīng)理不方便接待，則總經(jīng)辦根據(jù)總經(jīng)理授意進行后續(xù)安排。 五、流程文件、表單 ：接待記錄六、業(yè)務(wù)風(fēng)險 ：來訪者對公司不滿意七、流程控制點 ：總經(jīng)辦來訪接待安排控制目的：保證來訪接待工作順利完成，來訪者對安排滿意控制手段：來訪接待安排控制依據(jù)：來訪接待流程行政督辦流程直接負(fù)責(zé)人：總經(jīng)辦總經(jīng)理總經(jīng)辦相關(guān)部門1、下達(dá)工作指示、文件批示、會議決議等2、根據(jù)指示、批示、決

21、議傳達(dá)到各部門相關(guān)文檔3、實施、辦理4、催查督辦5、向總經(jīng)理匯報辦理情況6、相關(guān)材料存檔備注：總經(jīng)辦在催查督辦過程中掌握以下要點：掌握時間，督促相關(guān)部門在規(guī)定的時間內(nèi)開始、完成；如果批示沒有規(guī)定時限要求，及時與總經(jīng)理溝通。掌握進度，適時進行進度調(diào)查，根據(jù)工作進度安排，向總經(jīng)理匯報。掌握辦理情況，總經(jīng)辦應(yīng)建立重要事件催查督辦記錄，對于工作的辦理時限狀況、總經(jīng)理對事件的評價等情況作好記錄。流程說明流程名稱：行政督辦流程 流程編號：LS-ZJB-002 一、流程目的 ：明確公司內(nèi)部行政事務(wù)督辦的整個流程 二、流程目標(biāo) ：規(guī)范總經(jīng)理的文件批示、工作指示、會議決議的督辦工作，保證總經(jīng)理的命令得到貫徹 三

22、、流程負(fù)責(zé)人 ：直接負(fù)責(zé)人：總經(jīng)辦；間接負(fù)責(zé)人：相關(guān)部門、總經(jīng)理 四、流程描述 ：總經(jīng)理下達(dá)工作指示、文件批示、會議決議等；總經(jīng)辦根據(jù)總經(jīng)理的指示、批示、會議決議等，將相關(guān)信息、文件傳達(dá)到各部門；各部門按照指示、批示進行辦理； 總經(jīng)辦負(fù)責(zé)催查督辦，總經(jīng)辦在催查督辦過程中掌握以下要點：掌握時間，督促相關(guān)部門在規(guī)定的時間內(nèi)開始、完成；如果批示沒有規(guī)定時限要求，及時與總經(jīng)理溝通掌握進度，適時進行進度調(diào)查，根據(jù)工作進度安排，向總經(jīng)理匯報掌握辦理情況，總經(jīng)辦應(yīng)建立重要事件催查督辦記錄，對于工作的辦理時限狀況、總經(jīng)理對事件的評價等情況作好記錄； 總經(jīng)辦按時限向總經(jīng)理匯報辦理情況；總經(jīng)辦將相關(guān)材料存檔 。

23、五、流程文件、表單 ：文件 六、業(yè)務(wù)風(fēng)險 ：相關(guān)部門實施辦理不及時 七、流程控制點 ：總經(jīng)辦催查督辦 控制目的：確保總經(jīng)理的會議決議、指示、批示等事項的及時辦理 控制手段：催查督辦 控制依據(jù)：行政督辦流程 外部服務(wù)流程直接負(fù)責(zé)人：總經(jīng)辦總經(jīng)辦總經(jīng)理1、下達(dá)工作指示、會議決議等2、將決議、指示上報總經(jīng)理相關(guān)文檔3、下達(dá)工作指示、命令5、向上級單位匯報辦理情況6、相關(guān)材料存檔上級單位4、行政督辦流程流程說明流程名稱：外部服務(wù)流程 流程編號：LS-ZJB-003 一、流程目的 ：明確傳達(dá)、督辦上級單位相關(guān)指示的整個流程 二、流程目標(biāo) ：規(guī)范上級有關(guān)單位工作指示、會議決議的傳達(dá)、督辦工作，保證上級命令

24、得到貫徹 三、流程負(fù)責(zé)人 ：直接負(fù)責(zé)人：總經(jīng)辦；間接負(fù)責(zé)人：總經(jīng)理、相關(guān)部門 四、流程描述 ：上級有關(guān)單位向公司下達(dá)工作指示、會議決議等；總經(jīng)辦向總經(jīng)理匯報上級有關(guān)單位下達(dá)的指示、決議等，將相關(guān)信息、文件上報總經(jīng)理；總經(jīng)理根據(jù)上級指示、決議下達(dá)工作指示、命令；總經(jīng)辦根據(jù)總經(jīng)理的工作指示、命令督促相關(guān)部門進行實施、辦理，并進行跟蹤協(xié)調(diào)；總經(jīng)理向上級有關(guān)單位匯報辦理情況；總經(jīng)辦將相關(guān)資料存檔。 五、流程文件、表單 ：文件六、業(yè)務(wù)風(fēng)險 ：相關(guān)部門實施辦理不及時 七、流程控制點 ：總經(jīng)辦催查督辦 控制目的：確保上級單位的會議決議、指示等事項的及時辦理 控制手段：催查督辦 控制依據(jù)：外部服務(wù)流程 信息反

25、饋流程直接負(fù)責(zé)人：總經(jīng)辦總經(jīng)辦總經(jīng)理3、每周向各職能部門、下屬公司分別下發(fā)信息反饋表4、部門負(fù)責(zé)人填寫意見反饋表信息反饋表4、下屬公司負(fù)責(zé)人填寫意見反饋表2、通過寫信或發(fā)E-mail形式反饋信息相關(guān)材料存檔各職能部門員工下屬公司7、審閱信息反饋報告，查收信件或E-mail，并下達(dá)工作指示6、總結(jié)，編寫信息反饋報告5、匯總、分析各方面反饋的信息信息反饋報告1、設(shè)置總經(jīng)理信箱或通知各普通員工總經(jīng)理的E-mail地址8、行政督辦流程流程說明流程名稱：信息反饋流程 流程編號：LS-ZJB-004一、流程目的 ：明確從收集信息反饋到總經(jīng)理根據(jù)信息反饋下達(dá)工作指示的整個過程二、流程目標(biāo) ：規(guī)范公司的信息反

26、饋工作，保證信息如實地反映到總經(jīng)理三、流程負(fù)責(zé)人 ：直接負(fù)責(zé)人：總經(jīng)辦；間接負(fù)責(zé)人：各職能部門負(fù)責(zé)人、下屬公司負(fù)責(zé)人、員工、總經(jīng)理四、流程描述 ：總經(jīng)辦設(shè)置總經(jīng)理信箱或通知各普通員工總經(jīng)理的E-mail地址；員工通過寫信或發(fā)E-mail的形式向總經(jīng)理反饋信息；總經(jīng)辦每周向各職能部門和下屬公司分別下發(fā)信息反饋表；各職能部門負(fù)責(zé)人和下屬公司負(fù)責(zé)人填寫信息反饋表；總經(jīng)辦匯總、分析各方面反饋的信息；總經(jīng)辦總結(jié)、編寫信息反饋報告；總經(jīng)理審閱信息反饋報告，查收信件或E-mail，并根據(jù)信息反饋下達(dá)工作指示；總經(jīng)辦根據(jù)總經(jīng)理下達(dá)的工作指示督辦執(zhí)行。 五、流程文件、表單 ：信息反饋表信息反饋報告六、業(yè)務(wù)風(fēng)險：

27、信息反饋不真實、不可靠七、流程控制點：總經(jīng)辦編寫信息反饋報告控制目的：確保各部門/下屬公司的信息真實有效地反映到總經(jīng)理控制手段：總經(jīng)辦認(rèn)真匯總、分析各方面反饋的信息控制依據(jù)：公司信息反饋制度人力資源部流程：1、人力資源規(guī)劃流程2、年度培訓(xùn)計劃制定流程3、員工招聘流程4、工資發(fā)放流程人力資源規(guī)劃流程直接負(fù)責(zé)人：人力資源部人力資源部總經(jīng)理辦公會各部門/各單位年度經(jīng)營目標(biāo)1、根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略確定并下達(dá)年度經(jīng)營目標(biāo)3、下發(fā)人力資源需求表和規(guī)劃通知人力資源需求表人力資源需求表4、草擬人力資源需求5、了解內(nèi)部、外部人力資源狀況5、人力資源需求分析6、編制人力資源規(guī)劃草案人力資源規(guī)劃草案7、總經(jīng)理辦公會審批

28、人力資源規(guī)劃8、完善定稿人力資源規(guī)劃9、組織各部門/單位更新現(xiàn)行規(guī)劃注：人力資源規(guī)劃內(nèi)容包括：前期工作的診斷、組織管理規(guī)劃、晉升規(guī)劃、人員補充規(guī)劃、培養(yǎng)開發(fā)規(guī)劃（為企業(yè)中長期發(fā)展事先準(zhǔn)備人才）、配備規(guī)劃（組織內(nèi)部人員水平流動）、薪酬規(guī)劃、考核規(guī)劃、員工職業(yè)生涯規(guī)劃等。2、經(jīng)營目標(biāo)分解，形成本單位人才目標(biāo)集團年度經(jīng)營目標(biāo)下達(dá)流程投資發(fā)展部流程說明流程名稱：人力資源規(guī)劃流程 流程編號：LS-RLZY-001 一、流程目的 ：明確人力資源部根據(jù)年度經(jīng)營目標(biāo)、內(nèi)外部的需求情況編制人力資源規(guī)劃的整個流程 二、流程目標(biāo) ：為公司編制人力資源規(guī)劃，以確保公司人力資源需求 三、流程負(fù)責(zé)人 ：直接負(fù)責(zé)人：人力資

29、源部；間接負(fù)責(zé)人：總經(jīng)理辦公會、投資發(fā)展部、各部門/單位四、流程描述 ：投資發(fā)展部根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略提出年度經(jīng)營目標(biāo)；各部門/單位將經(jīng)營目標(biāo)分解，確定本部門的人才目標(biāo)；人力資源部根據(jù)年度經(jīng)營目標(biāo)下發(fā)人力資源需求表和規(guī)劃通知；各部門根據(jù)本部門的人才目標(biāo)提交人力資源需求表；人力資源部根據(jù)內(nèi)外部需求以及各部門的人力資源需求表進行人力資源需求分析；人力資源部依據(jù)人力資源需求分析結(jié)果編寫人力資源規(guī)劃草案（人力資源規(guī)劃內(nèi)容包括：前期工作的診斷、組織管理規(guī)劃、晉升規(guī)劃、人員補充規(guī)劃、培養(yǎng)開發(fā)規(guī)劃（為企業(yè)中長期發(fā)展事先準(zhǔn)備人才）、配備規(guī)劃（組織內(nèi)部人員水平流動）、薪酬規(guī)劃、考核規(guī)劃、員工職業(yè)生涯規(guī)劃等）；報送總

30、經(jīng)理辦公會審批；經(jīng)總經(jīng)理辦公會審批后修改定稿；人力資源部組織各部門/單位更新現(xiàn)行人力資源規(guī)劃。 五、流程文件、表單 ： 年度經(jīng)營目標(biāo)人力資源需求表人力資源規(guī)劃草案人力資源規(guī)劃 六、業(yè)務(wù)風(fēng)險 ：人力資源規(guī)劃編制不合理，滿足不了公司發(fā)展需求 七、流程控制點 ：總經(jīng)理辦公會對人力資源規(guī)劃的審批 控制目的：保證人力資源規(guī)劃科學(xué)、合理，符合公司發(fā)展要求，促進公司人力資源工作的拓展 控制手段：總經(jīng)理辦公會審批控制依據(jù)：提出的年度經(jīng)營目標(biāo)、人才目標(biāo)以及公司現(xiàn)有人力需求狀況 年度培訓(xùn)計劃制定流程直接負(fù)責(zé)人：人力資源部總經(jīng)理人力資源部各部門/單位1、下發(fā)培訓(xùn)需求表，征求意見培訓(xùn)需求表2、統(tǒng)計，上報培訓(xùn)需求表3、

31、獲取各方面信息，分析匯總，制定計劃年度培訓(xùn)計劃4、審批年度培訓(xùn)計劃5、下發(fā)培訓(xùn)計劃年度培訓(xùn)計劃內(nèi)部培訓(xùn)流程外部培訓(xùn)流程培訓(xùn)計劃的制定考慮上年度考核情況、上年度培訓(xùn)執(zhí)行情況、公司的定崗定編計劃、員工的培訓(xùn)需求等方面應(yīng)屆畢業(yè)生培訓(xùn)流程新員工培訓(xùn)流程流程說明流程名稱：年度培訓(xùn)計劃制定流程 流程編號：LS-RLZY-002 一、流程目的 ：明確從將各部門培訓(xùn)需求匯總分析后到制定年度分析報告的整個過程 二、流程目標(biāo) ：制定符合公司培訓(xùn)需求的年度培訓(xùn)計劃 三、流程負(fù)責(zé)人 ：直接負(fù)責(zé)人：人力資源部；間接負(fù)責(zé)人：總經(jīng)理、各部門/單位 四、流程描述 ：由人力資源部下發(fā)培訓(xùn)需求表，征求意見；各部門根據(jù)需求填寫培訓(xùn)

32、需求表；人力資源部將相關(guān)信息匯總、分析后制定年度培訓(xùn)計劃交總經(jīng)理審批（培訓(xùn)計劃的制定考慮上年度考核情況、上年度培訓(xùn)執(zhí)行情況、公司的定崗定編計劃、員工的培訓(xùn)需求等方面）； 總經(jīng)理審批年度培訓(xùn)計劃； 人力資源部下發(fā)審批后的年度培訓(xùn)計劃，并按計劃進行培訓(xùn) 。 五、流程文件、表單 ： 培訓(xùn)需求表年度培訓(xùn)計劃 六、業(yè)務(wù)風(fēng)險 ：年度培訓(xùn)計劃制定不合理給公司帶來的損失 七、流程控制點 ：年度培訓(xùn)計劃的審批 控制目的：保證員工培訓(xùn)順利、有效、高質(zhì)量的進行 控制手段：總經(jīng)理審批 控制依據(jù)：人力資源部對培訓(xùn)需求的分析 員工招聘流程直接負(fù)責(zé)人：人力資源部公司領(lǐng)導(dǎo)人力資源部需求部門4、通過學(xué)校、招聘機構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)、廣告等

33、多種方式招聘6、共同面試，進行結(jié)構(gòu)化試題考試、背景調(diào)查并填寫面試評價單是否通過10、整理存檔新員工資料，作新員工培訓(xùn)計劃是否新進員工培訓(xùn)流程8、部門分管領(lǐng)導(dǎo)面試7、提出人選報告是否通過是員工接收流程9、體檢是否合格是否5、根據(jù)崗位描述、工作分析、篩選或初試1、部門提出計劃外需求，填寫補員申請表3、需求部門分管領(lǐng)導(dǎo)審批否參加招聘員工5、填寫應(yīng)聘人員簡歷應(yīng)聘人員簡歷補員申請表面試評價單面試評價單人選報告結(jié)構(gòu)化試題涉及心理分析，性格取向分析，IQ、邏輯能力、專業(yè)知識等方面。2、結(jié)合定崗定編工作提出意見和建議1、依據(jù)定崗定編計劃確定需求8、總經(jīng)理面談8、總經(jīng)理辦公會討論流程說明流程名稱：員工招聘流程

34、流程編號：LS-RLZY-003 一、流程目的 ：明確人力資源部根據(jù)公司需求招聘新員工的整個流程 二、流程目標(biāo) ：熟悉招聘工作流程，提高招聘效率，招聘符合公司需求的員工 三、流程負(fù)責(zé)人 ：直接負(fù)責(zé)人：人力資源部；間接負(fù)責(zé)人：相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司領(lǐng)導(dǎo) 四、流程描述 ：人力資源部依據(jù)定崗定編計劃確定需求或用人部門提出計劃外需求，填寫補員申請表報送人力資源部；人力資源部結(jié)合定崗定編計劃提出書面意見和建議，包括是否必須進行招聘，有沒有其他途徑解決缺員問題等；提出意見后返還申請部門報送其分管領(lǐng)導(dǎo)；需求部門分管領(lǐng)導(dǎo)審批計劃外需求（補員申請表）；人力資源部通過學(xué)校、媒體、網(wǎng)絡(luò)等多種方式進行招聘；應(yīng)聘人員提供

35、簡歷，人力資源部根據(jù)用人條件篩選或初試；人力資源部與用人部門共同進行面試并填寫面試評價單；對面試人員進行背景調(diào)查；在面試過程中應(yīng)該運用涉及心理分析、性格取向分析、IQ、邏輯能力、專業(yè)知識等方面的結(jié)構(gòu)化試題進行測試；人力資源部提出人選報告并將面試評價單和人選報告報送公司領(lǐng)導(dǎo)；由需求部門分管領(lǐng)導(dǎo)進行面試，通過后由總經(jīng)理進行面談，總經(jīng)理辦公會進行討論；公司領(lǐng)導(dǎo)面試通過后人力資源部安排體檢；新聘員工體檢合格后，由人力資源部辦理接收、培訓(xùn)相關(guān)事宜，同時將新員工資料整理存檔。 五、流程文件、表單 ： 補員申請表應(yīng)聘人員簡歷、面試評價單、人選報告 六、業(yè)務(wù)風(fēng)險 ：招聘到不符合用人部門要求的員工 七、流程控制

36、點 1：根據(jù)用人條件篩選或初試 控制目的：初步篩選，縮小招聘范圍 控制手段：初試或篩選 控制依據(jù)：工作描述體系、工作分析、用人條件 流程控制點 2：人力資源部和用人部門共同面試 控制目的：確保要招聘人員符合人力資源部和用人部門的要求 控制手段：共同面試，雙方通過，人力資源部填寫面試評價單并編制人選報告 控制依據(jù)：結(jié)構(gòu)化試題、用人條件 工資發(fā)放流程直接負(fù)責(zé)人：人力資源部人力資源部財務(wù)管理部各部門總經(jīng)理3、由總經(jīng)理簽字3、部長審核簽字7、部門領(lǐng)導(dǎo)簽字領(lǐng)取工資單，并發(fā)到個人考核、社會保險扣減工資月報表4、制作工資數(shù)據(jù)電子文檔、復(fù)印公司工資明細(xì)表、匯總表送財務(wù)管理部5、根據(jù)工資明細(xì)表和工資數(shù)據(jù)電子文檔

37、辦理銀行工資劃帳工作工資明細(xì)表工資匯總表6、制作員工工資單工資單8、員工到銀行帳戶領(lǐng)取工資工資明細(xì)表工資匯總表工資匯總表2、編制全公司工資明細(xì)表、匯總表工資明細(xì)表工資匯總表1、根據(jù)對員工的績效考核及社會保險扣減情況編制考核、社會保險扣減工資月報表流程說明流程名稱：工資發(fā)放流程 流程編號：LS-RLZY-004 一、流程目的 ：明確從編制全公司工資明細(xì)表、工資匯總表、制作員工工資單到工資發(fā)放的整個流程 二、流程目標(biāo) ：規(guī)范公司的工資發(fā)放工作 三、流程負(fù)責(zé)人 ：直接負(fù)責(zé)人：人力資源部；間接負(fù)責(zé)人：總經(jīng)理、財務(wù)管理部、各部門負(fù)責(zé)人 四、流程描述 ：人力資源部根據(jù)對員工的績效考核及社會保險扣減情況編制

38、考核、社會保險扣減工資月報表；人力資源部編制全公司工資明細(xì)表和工資匯總表；工資匯總表經(jīng)人力資源部部長審核后交由總經(jīng)理簽字； 總經(jīng)理簽字后人力資源部制作工資數(shù)據(jù)電子文檔并復(fù)印公司工資明細(xì)表和工資匯總表送財務(wù)管理部； 財務(wù)管理部根據(jù)工資明細(xì)表及工資數(shù)據(jù)電子文檔辦理銀行工資劃帳工作； 人力資源部根據(jù)扣除個人所得稅的工資數(shù)據(jù)制作員工工資單； 人力資源部向各部門負(fù)責(zé)人發(fā)放工資單，由部門負(fù)責(zé)人交給員工； 員工到銀行領(lǐng)取工資。 五、流程文件、表單 ： 工資明細(xì)表 工資匯總表工資單考核、社會保險扣減工資月報表 六、業(yè)務(wù)風(fēng)險 ：工資匯總要準(zhǔn)確無誤 七、流程控制點 ：對工資匯總表的審核 控制目的：確保工資匯總表準(zhǔn)

39、確 控制手段：部長審核簽字、 總經(jīng)理簽字 控制依據(jù)：員工工資基數(shù)和績效考核情況 財務(wù)管理部流程：1、預(yù)算編制、審核、控制流程2、資金管理流程3、費用報銷流程預(yù)算編制、審核、控制流程直接負(fù)責(zé)人：財務(wù)管理部各部門/下屬公司投資發(fā)展部審計監(jiān)察部3、預(yù)算編制預(yù)算報表9、審批年度預(yù)算草案15、匯總編制預(yù)算執(zhí)行報告和差異分析報告財務(wù)管理部預(yù)算管理委員會4、督促指導(dǎo)7、初審下屬公司的投資預(yù)算12、根據(jù)年度預(yù)算方案監(jiān)督、控制預(yù)算的執(zhí)行情況8、初審、協(xié)調(diào)平衡各部門損益預(yù)算，匯總后編制預(yù)算草案11、預(yù)算執(zhí)行10、向各部門下發(fā)經(jīng)審批確定的預(yù)算方案13、就預(yù)算執(zhí)行中的重大事項或有關(guān)特定問題，接受預(yù)算管理委員會的委托組

40、織調(diào)查2、根據(jù)預(yù)算管理委員會的決定，編制并下發(fā)預(yù)算編制方針預(yù)算編制方針年度預(yù)算草案年度預(yù)算草案年度預(yù)算方案預(yù)算執(zhí)行報告差異分析報告16、審議預(yù)算執(zhí)行報告差異分析報告定期向預(yù)算管理委員會匯報預(yù)算執(zhí)行情況集團年度經(jīng)營目標(biāo)下達(dá)流程14、月度提供預(yù)算執(zhí)行反饋，季度提供預(yù)算差異分析表5、審核主管領(lǐng)導(dǎo)預(yù)算執(zhí)行反饋差異分析表1、下達(dá)預(yù)算年度經(jīng)營目標(biāo)6、報財務(wù)管理部、投資發(fā)展部年度經(jīng)營目標(biāo)流程說明流程名稱：預(yù)算編制、審批、控制流程 流程編號：LS-CWGL-001 一、流程目的 ：明確預(yù)算編制、審批、控制的整個流程 二、流程目標(biāo) ：規(guī)范公司預(yù)算編制、審批、執(zhí)行、控制的相關(guān)工作 三、流程負(fù)責(zé)人 ：直接負(fù)責(zé)人：財

41、務(wù)管理部；間接負(fù)責(zé)人：各部門/下屬公司主管領(lǐng)導(dǎo)、預(yù)算管理委員會、投資發(fā)展部、審計監(jiān)察部、各部門/下屬公司 四、流程描述 ：預(yù)算管理委員會下達(dá)預(yù)算年度經(jīng)營目標(biāo)；財務(wù)管理部根據(jù)預(yù)算管理委員會的決定，編制并下發(fā)預(yù)算編制的指導(dǎo)方針；各部門/下屬公司編制預(yù)算，編制完畢后報各部門/下屬公司主管領(lǐng)導(dǎo)（主管副總或下屬公司總經(jīng)理）審核；財務(wù)管理部督促指導(dǎo)各部門/下屬公司編制預(yù)算；各部門/下屬公司主管領(lǐng)導(dǎo)審核預(yù)算；各部門/下屬公司將經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審核通過后的預(yù)算報送財務(wù)管理部，下屬公司的投資預(yù)算報送投資發(fā)展部；投資發(fā)展部初審下屬公司上報的投資預(yù)算，檢查是否與公司總體經(jīng)營目標(biāo)相符，通過后轉(zhuǎn)交財務(wù)管理部；財務(wù)管理部根據(jù)預(yù)

42、算的編制原則，初審、協(xié)調(diào)平衡各部門的預(yù)算，匯總后編制公司的預(yù)算草案；預(yù)算管理委員會審批財務(wù)管理部匯總編制的預(yù)算草案；財務(wù)管理部將經(jīng)審批確定的預(yù)算方案下發(fā)各部門/下屬公司執(zhí)行；各部門/下屬公司執(zhí)行預(yù)算；財務(wù)管理部根據(jù)年度預(yù)算方案監(jiān)督、控制各部門預(yù)算的實際執(zhí)行情況，并定期向預(yù)算管理委員會匯報；審計監(jiān)察部就預(yù)算執(zhí)行中的重大事項或有關(guān)特定問題，接受預(yù)算管理委員會的委托組織調(diào)查；財務(wù)管理部每月向各部門/下屬公司提供預(yù)算執(zhí)行反饋，每季度提供預(yù)算差異分析表；預(yù)算執(zhí)行完畢后，財務(wù)管理部按要求匯總編制預(yù)算執(zhí)行情況報告和差異分析報告，報預(yù)算管理委員會審議；預(yù)算管理委員會審議預(yù)算執(zhí)行情況報告和差異分析報告。 五、流

43、程文件、表單：年度經(jīng)營目標(biāo)預(yù)算編制方針預(yù)算報表年度預(yù)算草案年度預(yù)算方案預(yù)算執(zhí)行反饋差異分析表預(yù)算執(zhí)行報告差異分析報告六、業(yè)務(wù)風(fēng)險：預(yù)算編制不合理，控制不力七、流程控制點1：預(yù)算管理委員會審批預(yù)算草案控制目的：確保預(yù)算編制合理，符合公司發(fā)展戰(zhàn)略控制手段：預(yù)算管理委員會對預(yù)算草案的審批控制依據(jù)：公司全面預(yù)算管理制度 流程控制點2：財務(wù)管理部對預(yù)算執(zhí)行進行監(jiān)督控制控制目的：保證預(yù)算順利執(zhí)行，完成年度經(jīng)營目標(biāo)控制手段：財務(wù)管理部監(jiān)督預(yù)算執(zhí)行情況，審計監(jiān)察部組織調(diào)查控制依據(jù)：公司全面預(yù)算管理制度資金管理流程直接負(fù)責(zé)人：財務(wù)管理部下屬公司公司領(lǐng)導(dǎo)各部門1、各部門按實際需求提出用款申請財務(wù)管理部2、部門領(lǐng)導(dǎo)

44、審批存檔3、年度/季度/月資金預(yù)算規(guī)劃用款申請單資金需求是否在預(yù)算內(nèi)4、資金劃撥5、申請?zhí)嘏蛐薷念A(yù)算6、審核批準(zhǔn)手續(xù)、票據(jù)是否齊全，審核預(yù)算12、根據(jù)公司的資金狀況，分析籌資、投資機會年度預(yù)算編制流程7、主管副總、總經(jīng)理依權(quán)限進行審批13、對某些籌資、投資機會進行可行性分析14、每月匯總制作資金收支表，報公司領(lǐng)導(dǎo)審閱11、管理銀行與公司帳戶間的關(guān)系10、接受/管理資金平衡/調(diào)撥資金9、如實反映資金收支情況8、資金劃撥15、審閱資金收支表是否流程說明流程名稱：資金管理流程 流程編號：LS-CWGL-002一、流程目的 ：明確公司日常資金管理的整個過程二、流程目標(biāo) ：確保日常資金的使用與預(yù)算一致

45、，資金使用得到有效控制三、流程負(fù)責(zé)人 ：直接負(fù)責(zé)人：財務(wù)管理部；間接負(fù)責(zé)人：公司領(lǐng)導(dǎo)、各部門、下屬公司四、流程描述 ：各部門根據(jù)實際需求提出用款申請，填寫用款申請單；部門領(lǐng)導(dǎo)對需求進行審核；財務(wù)管理部制定年度/季度/月資金預(yù)算規(guī)劃；若資金需求在預(yù)算內(nèi)，則財務(wù)管理部進行資金劃撥；若資金需求不在預(yù)算內(nèi)，則各部門申請?zhí)嘏蛘咝薷念A(yù)算；財務(wù)管理部審核批準(zhǔn)手續(xù),票據(jù)是否齊全,審核預(yù)算；主管副總、總經(jīng)理按照權(quán)限進行審批；財務(wù)管理部進行資金劃撥；下屬公司如實反映資金收支情況；財務(wù)管理部接受資金/管理資金并平衡/調(diào)撥資金；財務(wù)管理部管理銀行與公司間帳戶關(guān)系；財務(wù)管理部根據(jù)公司資金狀況，分析籌資、投資機會；財務(wù)

46、管理部對某些籌資、投資機會進行可行性分析；財務(wù)管理部每月匯總制作資金收支表，報公司領(lǐng)導(dǎo)審閱；公司領(lǐng)導(dǎo)審閱資金收支表。 五、流程文件、表單 ：用款申請單資金收支表六、業(yè)務(wù)風(fēng)險：資金使用與預(yù)算不一致，資金使用失控七、流程控制點：公司領(lǐng)導(dǎo)對資金需求申請的審批控制目的：確保資金使用得到有效控制控制手段：公司領(lǐng)導(dǎo)按照權(quán)限審批資金需求申請，公司預(yù)算控制控制依據(jù)：公司資金管理制度費用報銷流程直接負(fù)責(zé)人：財務(wù)管理部會計/出納人員各部門員工部門領(lǐng)導(dǎo)/財務(wù)部長/總經(jīng)理1、填寫報銷單及其他支持文件財務(wù)管理部6、付出現(xiàn)金存檔7、付出現(xiàn)金報銷單2、依權(quán)限審批報銷申請3、預(yù)算審核4、是否已申請備用金5、報銷額是否小于備用

47、金8、收入現(xiàn)金9、帳務(wù)處理報銷單必須得到審批，具體是指：對于預(yù)算內(nèi)的報銷，需要得到相應(yīng)權(quán)限的審批對于預(yù)算外的報銷，需要得到包括總經(jīng)理在內(nèi)的各級領(lǐng)導(dǎo)審批注：報銷各項費用時，必須持合法的憑證票據(jù)，無稅務(wù)監(jiān)制章的發(fā)票或無財政局監(jiān)制章的收費收據(jù)，一律不予報銷；辦理報銷業(yè)務(wù)，須將原始憑證整齊有序地貼在報帳單或差旅費報銷單的左上角后面；凡跨年度時間超過一年的合法票據(jù)，需寫清理由，并經(jīng)部門責(zé)任人批準(zhǔn)后，方可報銷 否是否是是是否否流程說明流程名稱：費用報銷流程 流程編號：LS-CWGL-003一、流程目的 ：明確從填寫報銷單到付出現(xiàn)金的整個費用報銷過程二、流程目標(biāo) ：規(guī)范公司的費用報銷工作三、流程負(fù)責(zé)人 ：直

48、接負(fù)責(zé)人：財務(wù)管理部；間接負(fù)責(zé)人：各部門員工、部門領(lǐng)導(dǎo)/財務(wù)部部長/總經(jīng)理四、流程描述 ：員工填寫報銷單及其他支持文件（注：報銷各項費用時，必須持合法的憑證票據(jù)，無稅務(wù)監(jiān)制章的發(fā)票或無財政局監(jiān)制章的收費收據(jù)，一律不予報銷；辦理報銷業(yè)務(wù)，須將原始憑證整齊有序地貼在報帳單或差旅費報銷單的左上角后面；凡跨年度時間超過一年的合法票據(jù)，需寫清理由，并經(jīng)部門責(zé)任人批準(zhǔn)后，方可報銷）；部門領(lǐng)導(dǎo)/財務(wù)部長/總經(jīng)理根據(jù)權(quán)限審批報銷申請；財務(wù)管理部預(yù)算會計審核預(yù)算；財務(wù)管理部查詢員工是否已申請備用金；財務(wù)管理部查詢員工申請的備用金是否超過報銷金額；對于沒有申領(lǐng)備用的員工，付出現(xiàn)金；對于備用金少于報銷金額的員工，付

49、出現(xiàn)金；對于備用金多于報銷金額的員工，收取現(xiàn)金；會計進行帳務(wù)處理并存檔。 五、流程文件、表單 ：報銷單六、業(yè)務(wù)風(fēng)險：費用報銷不規(guī)范七、流程控制點：對報銷申請的審批控制目的：規(guī)范公司的費用報銷工作，控制費用支出控制手段：部門領(lǐng)導(dǎo)/財務(wù)管理部部長/總經(jīng)理根據(jù)權(quán)限審批報銷申請控制依據(jù)：費用報銷制度企業(yè)管理部流程：1、目標(biāo)管理流程2、公司制度、流程管理流程3、計算機等IT設(shè)備采購申請、驗收、登記流程 目標(biāo)管理流程直接負(fù)責(zé)人：企業(yè)管理部投資發(fā)展部總經(jīng)理辦公會各部門/下屬公司1、下達(dá)年度經(jīng)營目標(biāo)財務(wù)管理部人力資源部3、根據(jù)年度經(jīng)營目標(biāo)和目標(biāo)責(zé)任書形成本部門/公司的月度執(zhí)行目標(biāo)2、將年度經(jīng)營目標(biāo)按績效考核周

50、期進行分解，形成各部門/下屬公司的目標(biāo)責(zé)任書存檔企業(yè)管理部5、投資分析4、進行日常運營管理，按月提交目標(biāo)執(zhí)行情況報表及匯報資料5、財務(wù)、資產(chǎn)分析及預(yù)算執(zhí)行情況5、人才目標(biāo)執(zhí)行情況分析5、市場目標(biāo)、管理目標(biāo)執(zhí)行情況分析6、分析各部門/下屬公司的目標(biāo)執(zhí)行情況，每月提交管理監(jiān)控報告7、審議9、將目標(biāo)管理監(jiān)控報告作為績效考核的依據(jù)8、管理監(jiān)控報告定稿，報送總經(jīng)理、投資發(fā)展部、人力資源部并存檔集團年度經(jīng)營目標(biāo)下達(dá)流程年度經(jīng)營目標(biāo)經(jīng)營目標(biāo)執(zhí)行情況報表及匯報資料目標(biāo)責(zé)任書目標(biāo)管理監(jiān)控報告流程說明流程名稱：目標(biāo)管理流程 流程編號：LS-QYGL-001一、流程目的 ：明確公司經(jīng)營目標(biāo)分解、執(zhí)行、監(jiān)控的整個過程

51、 二、流程目標(biāo) ：規(guī)范公司的目標(biāo)管理工作，為公司的績效考核和戰(zhàn)略制定提供依據(jù) 三、流程負(fù)責(zé)人 ：直接負(fù)責(zé)人：企業(yè)管理部；間接負(fù)責(zé)人：投資發(fā)展部、總經(jīng)理辦公會、財務(wù)管理部、人力資源部、各部門/下屬公司四、流程描述 ：投資發(fā)展部根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和各產(chǎn)業(yè)板塊的投資收益分析制定并下達(dá)年度經(jīng)營目標(biāo)；企業(yè)管理部將年度經(jīng)營目標(biāo)按績效考核周期進行分解，形成各部門/下屬公司的目標(biāo)責(zé)任書；各部門/下屬公司根據(jù)年度經(jīng)營目標(biāo)和目標(biāo)責(zé)任書形成本部門/公司的月度執(zhí)行目標(biāo)；各部門/下屬公司進行日常運營管理，按月提交目標(biāo)執(zhí)行情況報表及匯報資料；根據(jù)各部門/下屬公司提交的目標(biāo)執(zhí)行情況報表及匯報資料，投資發(fā)展部進行投資分析，企業(yè)

52、管理部進行市場目標(biāo)、管理目標(biāo)執(zhí)行情況分析，財務(wù)管理部進行財務(wù)、資產(chǎn)分析及預(yù)算執(zhí)行情況分析，人力資源部進行人才目標(biāo)執(zhí)行情況分析；企業(yè)管理部將以上分析進行綜合，總結(jié)各部門/下屬公司的目標(biāo)執(zhí)行情況，每月編寫并提交目標(biāo)管理監(jiān)控報告；總經(jīng)理辦公會審議目標(biāo)管理監(jiān)控報告；審議通過后，企業(yè)管理部修改定稿目標(biāo)管理監(jiān)控報告，報送總經(jīng)理、投資發(fā)展部和人力資源部，并存檔；人力資源部將目標(biāo)管理監(jiān)控報告作為績效考核的依據(jù)。 五、流程文件、表單 ：年度經(jīng)營目標(biāo)目標(biāo)責(zé)任書目標(biāo)執(zhí)行情況報表及匯報資料目標(biāo)管理監(jiān)控報告六、業(yè)務(wù)風(fēng)險 ：目標(biāo)管理監(jiān)控報告編寫的準(zhǔn)確無誤七、流程控制點：目標(biāo)管理監(jiān)控報告的編寫控制目的：確保公司的目標(biāo)管理工

53、作運行正常 控制手段：目標(biāo)管理監(jiān)控報告送總經(jīng)理辦公會審議控制依據(jù)：各部門/下屬公司的目標(biāo)執(zhí)行情況公司制度、流程管理流程直接負(fù)責(zé)人：企業(yè)管理部企業(yè)管理部各職能部門存檔分管領(lǐng)導(dǎo)1、根據(jù)公司工作需要提出制定新制度、流程的建議1、根據(jù)需要，指示相關(guān)部門制定新制度、流程制度建設(shè)委員會總經(jīng)辦總經(jīng)理辦公會2、向分管領(lǐng)導(dǎo)匯報3、審批4、擬訂草案5、審核是否部門內(nèi)部制度、流程否是7、審核、備案8、初審10、審核11、審議12、制度、流程發(fā)放、歸檔存檔存檔12、制度、流程編號、備案13、試行A制度、流程草案制度、流程制度、流程試行期為一年9、廣泛征求意見，匯總修改6、形成初稿公司制度、流程管理流程（續(xù)）直接負(fù)責(zé)人

54、：企業(yè)管理部企業(yè)管理部各職能部門分管領(lǐng)導(dǎo)14、會同各相關(guān)部門復(fù)審，分析、總結(jié)制度建設(shè)委員會總經(jīng)辦總經(jīng)理辦公會15、正式執(zhí)行16、審核18、下發(fā)調(diào)整說明是否需要調(diào)整否是19、收集匯總各方意見20、審議、評定21、審議23、審議、評定存檔22、不定期梳理、廣泛調(diào)研、分析、總結(jié)A是否需做較大調(diào)整否是17、重新備案存檔25、下發(fā)調(diào)整說明24、重新備案26、按調(diào)整執(zhí)行制度、流程調(diào)整說明制度、流程調(diào)整說明試行期結(jié)束前15個工作日內(nèi)（有特殊需要的，在試行期內(nèi)的任何時間） 流程說明流程名稱：公司制度、流程管理流程 流程編號：LS-QYGL-002一、流程目的 ：明確公司（部門）制度、流程制定、調(diào)整、執(zhí)行的整個

55、過程 二、流程目標(biāo) ：規(guī)范公司（部門）制度、流程的管理工作，確保制度、流程正常運行 三、流程負(fù)責(zé)人 ：直接負(fù)責(zé)人：企業(yè)管理部；間接負(fù)責(zé)人：各職能部門、分管領(lǐng)導(dǎo)、制度建設(shè)委員會、總經(jīng)辦、總經(jīng)理辦公會四、流程描述 ：公司制度建設(shè)委員會根據(jù)需要指示相關(guān)部門制定新制度、流程，或者各職能部門根據(jù)公司工作需要提出制定新制度、流程的建議；各職能部門向公司分管領(lǐng)導(dǎo)提出報告，說明制定制度、流程的意義、目的、基本內(nèi)容；分管領(lǐng)導(dǎo)審批；擬定制度、流程草案，報分管領(lǐng)導(dǎo)審核；分管領(lǐng)導(dǎo)審核制度、流程草案；審核通過后，形成初稿；若是部門內(nèi)部的制度、流程，則報企業(yè)管理部審核、備案；若是公司的制度、流程，則企業(yè)管理部初審制度、流

56、程初稿；企業(yè)管理部會同制定部門廣泛征求、聽取有關(guān)部門的意見，做好初稿的征求意見收集、匯總、修改工作；并提請公司制度建設(shè)委員會以集中會議或其他形式審核；公司制度建設(shè)委員會審核；企業(yè)管理部將經(jīng)公司制度建設(shè)委員會審查通過的公司制度、流程，提交總經(jīng)理辦公會審議，審定公司制度、流程的內(nèi)容、實施日期；總經(jīng)理辦公室負(fù)責(zé)將通過總經(jīng)理辦公會審定的公司制度、流程發(fā)放和歸檔管理，企業(yè)管理部負(fù)責(zé)對公司制度、流程編號、備案；公司制度、流程自發(fā)布之日起即開始實施，在實施過程中執(zhí)行六個月或一年的試行期；公司制度、流程原則上在試行期結(jié)束前15個工作日內(nèi)（有特殊需要的，在試行期內(nèi)的任何時間）進行復(fù)審，由企業(yè)管理部會同制度、流程

57、的制訂部門對試行制度、流程進行分析、總結(jié)；對不需要調(diào)整的制度、流程自動轉(zhuǎn)入正式執(zhí)行；流程說明（續(xù)）流程名稱：公司制度、流程管理流程 流程編號：LS-QYGL-002對僅需微調(diào)的，調(diào)整后報公司分管領(lǐng)導(dǎo)審核；經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，報企業(yè)管理部重新備案，說明調(diào)整情況；總經(jīng)辦下發(fā)調(diào)整說明；對需做較大調(diào)整的制度、流程，企業(yè)管理部會同相關(guān)部門收集匯總各方意見，上報公司制度建設(shè)委員會；公司制度建設(shè)委員會評定該制度、流程修訂、廢止或新建；經(jīng)總經(jīng)理辦公會審議通過后執(zhí)行；對公司制度、流程不定期進行梳理，由企業(yè)管理部會同各職能部門對各項制度、流程實施情況進行廣泛調(diào)研、分析、總結(jié)；公司制度建設(shè)委員會評定各項制度、流程

58、修訂、廢止或新建；企業(yè)管理部重新備案，說明調(diào)整情況；總經(jīng)辦下發(fā)調(diào)整說明；各職能部門按照調(diào)整執(zhí)行相關(guān)制度、流程。 五、流程文件、表單 ：制度、流程 制度、流程草案 制度、流程調(diào)整說明六、業(yè)務(wù)風(fēng)險 ：新制度、流程的制定不規(guī)范，制度、流程的調(diào)整不及時，不能滿足公司的實際工作需要七、流程控制點1：新制度、流程的審核、審批 控制目的：確保新制度、流程的制定符合規(guī)范，滿足公司的實際工作需要控制手段：企業(yè)管理部會同相關(guān)部門廣泛征求意見，分管領(lǐng)導(dǎo)、制度建設(shè)委員會、總經(jīng)理辦公會審核、審議控制依據(jù)：流程、制度管理辦法 流程控制點2：制度、流程調(diào)整的審議、評定 控制目的：確保制度、流程的調(diào)整符合規(guī)范，滿足公司的實際

59、工作需要控制手段：企業(yè)管理部會同相關(guān)部門不定期對制度、流程進行梳理，廣泛調(diào)研、總結(jié)分析，制度建設(shè)委員會評定、審議，總經(jīng)理辦公會審議控制依據(jù)：流程、制度管理辦法計算機等IT設(shè)備采購申請、驗收、登記流程 直接負(fù)責(zé)人：企業(yè)管理部需求部門財務(wù)管理部1、提出需求，填寫設(shè)備申請表5、是否內(nèi)部調(diào)劑6、領(lǐng)用是公司領(lǐng)導(dǎo)7、明確設(shè)備的詳細(xì)配置，填寫設(shè)備采購單否6、內(nèi)部調(diào)劑設(shè)備采購單10、購置、驗收，填寫設(shè)備驗收單13、領(lǐng)用行政部14、登記，填寫計算機配置清單4、分管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理審批設(shè)備申請表是否11、信息中心進行技術(shù)驗收、調(diào)試12、與供應(yīng)商交涉計算機配置清單設(shè)備申請表、設(shè)備驗收單9、部長簽字確認(rèn)8、部長簽字確認(rèn)企

60、業(yè)管理部2、部門領(lǐng)導(dǎo)簽字確認(rèn)3、預(yù)算審核驗收是否合格設(shè)備申請表、設(shè)備驗收單基建辦4、審核13、登記流程說明流程名稱：計算機等IT設(shè)備采購申請、驗收、登記流程 流程編號：LS-QYGL-003 一、流程目的 ：明確IT設(shè)備的購置、驗收、登記的整個過程 二、流程目標(biāo) ：規(guī)范IT設(shè)備購置、驗收、登記管理工作 三、流程負(fù)責(zé)人 ：直接負(fù)責(zé)人：企業(yè)管理部；間接負(fù)責(zé)人： 行政部、財務(wù)管理部、基建辦、需求部門、公司領(lǐng)導(dǎo) 四、流程描述 ：需求部門根據(jù)實際需求提出IT設(shè)備購置申請并填寫IT設(shè)備申請表；部門領(lǐng)導(dǎo)簽字確認(rèn)IT設(shè)備購置申請；財務(wù)管理部對IT設(shè)備的購置申請進行預(yù)算審核；達(dá)到固定資產(chǎn)要求的設(shè)備需由基建辦審核