環(huán)境管理體系EMS內(nèi)審員培訓(xùn)課件

1、環(huán)境管理體系 (EMS)內(nèi)審員培訓(xùn) 1 培訓(xùn)內(nèi)容一、ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)概述二、ISO14001：2004標(biāo)準(zhǔn)講解三、法律、法規(guī)在體系中的應(yīng)用四、EMS內(nèi)部審核的相關(guān)知識 與審核技巧 五、總結(jié)與考試2一、ISO14000標(biāo)準(zhǔn)概述 1、ISO 2、ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn) 3、96年頒布的ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn) 14001，14004，14010，14011，14012 4、核心標(biāo)準(zhǔn)14001及其修訂情況 5、我國等同轉(zhuǎn)換的標(biāo)準(zhǔn)號為GB/T24001 6、制定標(biāo)準(zhǔn)的組織是ISO/TC207技術(shù)委員會 7、ISO19011:2002 GB/T19011:20033ISO14001標(biāo)準(zhǔn)修訂情況

2、 2001年3月Pre-WD 2001年10月WD 2001年12月CD1 2003年1月CD2 2003年8月DIS 2004年4月FDIS 2004年11月15日正式頒布4ISO14001：2004標(biāo)準(zhǔn)基本屬于編輯性修改總的來說結(jié)構(gòu)上比原版本更合理，表 述上也更準(zhǔn)確和簡潔在不影響原標(biāo)準(zhǔn)基本框架的情況下加強(qiáng)了和ISO 9001的兼容澄清標(biāo)準(zhǔn)文本5 二、ISO14001:2004標(biāo)準(zhǔn)的講解 引言 1、范圍 2、引用標(biāo)準(zhǔn) 3、術(shù)語和定義 4、環(huán)境管理體系要求 附錄A：本標(biāo)準(zhǔn)使用指南 附錄B: GB/T24001與GB/T19001的聯(lián)系 文獻(xiàn)目錄6引 言 本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了對環(huán)境管理體系的要求，（使組

3、織能根據(jù)法律法規(guī)要求和重要環(huán)境因素信息來制定和實(shí)施方針與目標(biāo)） 。本標(biāo)準(zhǔn)擬適用于任何類型與規(guī)模的組織，并適用于各種地理、文化和社會條件。 本標(biāo)準(zhǔn)的總目的是支持環(huán)境保護(hù)和污染預(yù)防，協(xié)調(diào)它們與社會需求和經(jīng)濟(jì)需求的關(guān)系。 本標(biāo)準(zhǔn)僅包含那些用于認(rèn)證、注冊和（或）自我聲明目的，可以進(jìn)行客觀審核的要求。需要得到對環(huán)境管理體系中諸多問題更加全面指導(dǎo)的組織,可參閱GB/T24004。7引 言 本標(biāo)準(zhǔn)第二版的修訂重點(diǎn)是更加明確地表述第一版的內(nèi)容；同時(shí)對GB/T19001的內(nèi)容予以必要的考慮,以加強(qiáng)兩標(biāo)準(zhǔn)的兼容性，從而滿足廣大用戶的需求。 8引言 注：本標(biāo)準(zhǔn)基于被稱為策劃-實(shí)施-檢查-改進(jìn)（PDCA）的運(yùn)行模式。

4、關(guān)于PDCA的含義簡要說明如下：-策劃：建立所需的目標(biāo)和過程，以實(shí)現(xiàn)組織的環(huán)境 方針?biāo)谕慕Y(jié)果；-實(shí)施：對過程予以實(shí)施；-檢查：根據(jù)環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)以及法律法規(guī)和其他要求，對過程進(jìn)行監(jiān)測和測量，并報(bào)告其結(jié)果；-改進(jìn)：采取措施，以持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系的表現(xiàn)。 許多組織通過由過程組成的體系以及過程的相互作用對運(yùn)行進(jìn)行管理，這種方式稱為“過程方法”。GB/T19001-2000提倡使用過程方法。由于PDCA可以應(yīng)用于所有的過程，因此這兩種方式可以看作是兼容的。9 范圍 本標(biāo)準(zhǔn)適用于任何有下列愿望的組織: a）建立、實(shí)施、保持并改進(jìn)環(huán)境管理體系； b）使自己確信能符合所聲明的環(huán)境方針； c）通過

5、下列方式展示對本標(biāo)準(zhǔn)的符合: 1）進(jìn)行自我評價(jià)和自我聲明； 2）尋求組織的相關(guān)方（如顧客）對其符合性予以 確認(rèn); 3）尋求外部對它的自我聲明予以確認(rèn)； 4）尋求外部組織對其環(huán)境管理體系進(jìn)行認(rèn)證/注冊。10定義本標(biāo)準(zhǔn)共有20個(gè)定義11環(huán)境 組織運(yùn)行活動的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、人，以及它們之間的相互關(guān)系。 注：從這一意義上，外部存在從組織內(nèi)延伸到全球系統(tǒng)。 環(huán)境因素 一個(gè)組織的活動、產(chǎn)品或服務(wù)中能與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素。 注：重要環(huán)境因素是指具有或能夠產(chǎn)生重大環(huán)境影響的環(huán) 境因素。環(huán)境影響 全部或部分地由組織的環(huán)境因素給環(huán)境造成的任何有害或有益的變化。12 活動、產(chǎn)

6、品和服務(wù)及其相關(guān)的環(huán)境因素和影響示例（1）活動/產(chǎn)品/服務(wù)環(huán)境因素實(shí)際和潛在的環(huán)境影響活動：礦物燃料鍋爐運(yùn)行鍋爐運(yùn)行消耗燃油消耗不可再生自然資源二氧化硫、氮氧化物和二氧化碳（即溫室氣體）的排放空氣污染對當(dāng)?shù)鼐用窈粑挠绊懰嵊陮Φ乇硭挠绊懙厍蛏郎嘏c氣候變化排放熱水水質(zhì)變化（如水溫變化）鍋爐燃料在地下貯罐中的儲存燃油滲入土地土壤污染地下水污染燃油的運(yùn)輸與傳輸燃油意外流入污水排放系統(tǒng)地表水污染有毒物質(zhì)在植物中形成生物累積13活動：公路建設(shè)暴雨中施工流失的土壤、砂礫排入土地和水體 不可再生自然資源的局部土地的退化額外流失土壤腐蝕水體污染損壞濕地棲息環(huán)境產(chǎn)品：鍋爐高效鍋爐的設(shè)計(jì)在使用過程中減少燃料的消

7、耗 對不可再生能源的保護(hù) 在設(shè)計(jì)中，對非有害材料的考慮在壽命結(jié)束期減少有害廢物的產(chǎn)生 減少對有害廢物的填埋 活動、產(chǎn)品和服務(wù)及其相關(guān)的環(huán)境因素和影響示例（2）14產(chǎn)品：打印機(jī)墨盒可重復(fù)使用墨盒的設(shè)計(jì)減少原材料和能源的使用對不可再生能源的保護(hù) 在使用壽命結(jié)束時(shí)，減少固體廢物的產(chǎn)生 減少對廢物的填埋 服務(wù)：辦公支持服務(wù)文件打印電的消耗自然資源的消耗雙面復(fù)印減少自然資源的使用 自然資源的保護(hù) 廢紙的再循環(huán)減少固體廢物的產(chǎn)生 減少填埋的負(fù)荷 活動、產(chǎn)品和服務(wù)及其相關(guān)的環(huán)境因素和影響示例（3）15產(chǎn)品中的環(huán)境因素產(chǎn)品制造中的環(huán)境影響 -原材料的消耗量 -能源的消耗量產(chǎn)品使用中的環(huán)境影響 -使用中的能耗

8、-使用時(shí)，對環(huán)境的影響 -工作效率產(chǎn)品報(bào)廢后的再生利用 -可分解性 -再生利用率16環(huán)境管理體系 整個(gè)管理體系的一個(gè)組成部分，包括為制定、實(shí)施、實(shí)現(xiàn)、評審和保持環(huán)境方針?biāo)璧慕M織結(jié)構(gòu)、計(jì)劃活動、職責(zé)、慣例、程序、過程和資源。環(huán)境管理體系 組織管理體系的一部分，用來制定和實(shí)施其環(huán)境方針，并管理其環(huán)境因素。 注1：管理體系是用來建立方針和目標(biāo)，并進(jìn)而實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的一系列相互關(guān)聯(lián)的要素的集合。 注2：管理體系包括組織結(jié)構(gòu)、策劃活動、職責(zé)、慣例、程序、過程和資源。17 相關(guān)方 關(guān)注組織的環(huán)境績效或受其環(huán)境績效影響的個(gè)人或團(tuán)體。18相關(guān)方示例用戶和消費(fèi)者 環(huán)境和消費(fèi)者組織地方社團(tuán) 立法機(jī)構(gòu)和主管部門周圍

9、社區(qū) 貿(mào)易、工業(yè)和商業(yè)協(xié)會出版界和媒體 金融機(jī)構(gòu)和股東雇員 對工業(yè)的支持者維修服務(wù)網(wǎng)點(diǎn) 科學(xué)、研究和教育部門供應(yīng)商、承包商和經(jīng)營合作伙伴19污染預(yù)防 旨在避免、減少或控制污染而對各種過程、慣例、材料或產(chǎn)品的采用，可包括再循環(huán)、處理、過程更改、控制機(jī)制、資源的有效利用和材料替代等。 注：污染預(yù)防的潛在利益包括減少有害的環(huán)境影響、提高效益和降低成本。污染預(yù)防 為了降低有害的環(huán)境影響而采用（或綜合采用）過程、慣例、技術(shù)、材料、產(chǎn)品、服務(wù)或能源以避免、減少或控制任何類型的污染物或廢物的產(chǎn)生、排放或廢棄。 注：污染預(yù)防可包括源削減或消除，過程、產(chǎn)品或服務(wù)的更改，資源的有效利用，材料或能源替代，再利用、回

10、收、再循環(huán)、恢復(fù)和處理。20歐盟關(guān)于廢物管理的策略 俗稱“梯級概念”優(yōu)選級別 處理方法 經(jīng)濟(jì)影響 1 預(yù)防-避免產(chǎn)生廢物 +節(jié)約資源 2 再使用再次使用于原有用途 +減少再投入 3 再循環(huán)回收供其它用途 +材料回收 3a 再循環(huán)有機(jī)轉(zhuǎn)換 +可作肥料 （需氧、厭氧法） 或產(chǎn)生沼氣 4 燃燒回收能源 +能源回收 5 焚化不能回收能源 -消耗能源 6 填埋 -占用土地并產(chǎn)生污染21持續(xù)改進(jìn) 強(qiáng)化環(huán)境管理體系的過程，目的是根據(jù)組織的環(huán)境 方針，實(shí)現(xiàn)對整體環(huán)境表現(xiàn)（行為）的改進(jìn)。 注：該過程不必同時(shí)發(fā)生于活動的所有方面。持續(xù)改進(jìn) 不斷對環(huán)境管理體系進(jìn)行強(qiáng)化的過程，目的是根據(jù)組織的環(huán)境方針，實(shí)現(xiàn)對環(huán)境績效

11、的總體改進(jìn)。 注：該過程不必同時(shí)發(fā)生于活動的所有方面。22審核員 有能力實(shí)施審核的人員。 GB/T19000-2000，3.9.9程序 為進(jìn)行某項(xiàng)活動或過程所規(guī)定的途徑。 注1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。 注2：根據(jù)GB/T19000-2000中3.4.5條改寫。23程序一般應(yīng)具備以下6要素（5W和1H） ： Who由誰做； What做什么； Where在哪做； When什么時(shí)候做； Why為什么要做； How如何做。24對于程序是否形成文件，應(yīng)當(dāng)從下列方面考慮：不形成文件可能產(chǎn)生的后果，包括環(huán)境方面的后果；用來證實(shí)遵守法律法規(guī)和其他要求的需要；保證活動一致性的需要；形成文件的益處例

12、如：易于交流和培訓(xùn)，從而加以實(shí)施，易于維護(hù)和修訂，避免含混和偏離，提供證實(shí)功能和直觀性等；出于本標(biāo)準(zhǔn)的要求。25環(huán)境管理體系運(yùn)行模式圖持續(xù)改進(jìn)環(huán)境方針規(guī)劃（策劃） 環(huán)境因素 法律與其他要求 目標(biāo)、指標(biāo)和方案實(shí)施與運(yùn)行 資源、作用職責(zé)和權(quán)限 能力、培訓(xùn)和意識 信息交流 文件 文件控制 運(yùn)行控制 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)檢查 監(jiān)測和測量 合規(guī)性評價(jià) 不符合、糾正和預(yù)防措施 記錄控制 內(nèi)部審核管理評審26環(huán)境方針規(guī)劃（策劃） 環(huán)境因素 法律與其他要求 目標(biāo)和指標(biāo) 環(huán)境管理方案 實(shí)施與運(yùn)行 組織結(jié)構(gòu)和職責(zé) 培訓(xùn)、意識與能力 信息交流 環(huán)境管理體系文件 文件控制 運(yùn)行控制 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)管理評審持續(xù)改進(jìn)檢查和糾正

13、措施 監(jiān)測和測量 不符合糾正與預(yù)防措施 記錄環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系運(yùn)行模式圖27 4.1總要求 組織應(yīng)建立并保持環(huán)境管理體系。本章描述了對環(huán)境管理體系的要求。4.1總要求 組織應(yīng)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立環(huán)境管理體系，形成文件，實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系，并確定它將如何實(shí)現(xiàn)這些要求。 組織應(yīng)確定環(huán)境管理體系覆蓋的范圍并形成文件。28 4.2 環(huán)境方針 最高管理者應(yīng)確定本組織的環(huán)境方針并確保它在環(huán)境管理體系的覆蓋范圍內(nèi)： a)適合于組織活動、產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模和 環(huán)境影響； b)包括對持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防的承諾； c)包括對遵守與其環(huán)境因素有關(guān)的適用 法律法規(guī)要求和其它要求的承諾； d)

14、提供建立和評審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的框架； e)形成文件，付諸實(shí)施，并予以保持； f)傳達(dá)到所有為組織工作或代表它工作的人員； g)可為公眾所獲取。29關(guān)于環(huán)境方針：環(huán)境方針確定了組織的行動綱領(lǐng)，及其應(yīng)履行的環(huán)境責(zé)任和環(huán)境績效水平，并以此為評判后續(xù)行動提供依據(jù)。方針應(yīng)適合于組織環(huán)境管理體系范圍內(nèi)活動、產(chǎn)品和服務(wù)的環(huán)境影響，并應(yīng)當(dāng)為目標(biāo)和指標(biāo)的制定提供指導(dǎo)。國際上越來越多的組織，包括政府部門、行業(yè)協(xié)會和民間團(tuán)體都制定了一些指導(dǎo)原則。這些指導(dǎo)原則能幫助組織明確應(yīng)當(dāng)在哪些方面做出環(huán)境承諾。組織在建立環(huán)境方針時(shí)，可參考這些指導(dǎo)原則，制定出能適合自身個(gè)性的方針。環(huán)境方針可以納入組織其他方針文件，或與它們相聯(lián)系

15、。方針應(yīng)當(dāng)傳達(dá)給所有為組織工作或代表組織工作的人員，包括：員工、合同方及其他有關(guān)方面的人員。并能為公眾所獲取。30組織制定環(huán)境方針時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮：a)該組織的任務(wù)、前景、核心價(jià)值和信念；b)與組織的其他方針（如質(zhì)量、職業(yè)健康安全）相協(xié)調(diào)；c)相關(guān)方的要求和與他們的信息交流；d)指導(dǎo)原則；e)當(dāng)?shù)鼗騾^(qū)域的特定條件；f)污染預(yù)防和持續(xù)改進(jìn)的承諾；g)遵守法律法規(guī)和其他要求的承諾。31方針適合性質(zhì)舉例松下萬寶環(huán)境方針：為保護(hù)地球臭氧層，我們將作出不懈努力。南屯煤礦環(huán)境方針：合理開發(fā)利用資源，促進(jìn)礦井可持續(xù)發(fā)展，有效地實(shí)施對環(huán)境污染，生態(tài)破壞的預(yù)防和治理。濟(jì)南化纖環(huán)境方針：實(shí)施節(jié)能降耗，提高資源的有效利用

16、。32寶鋼環(huán)境方針推進(jìn)清潔生產(chǎn)，實(shí)施全過程污染控制，不斷減輕環(huán)境負(fù)荷，建設(shè)世界一流清潔工廠，為改善地球生態(tài)作貢獻(xiàn)。33污染預(yù)防 持續(xù)改進(jìn) 框架的理解松下萬寶環(huán)境方針：為保護(hù)地球臭氧層， 我們將作出不懈努力。 環(huán)境目標(biāo)：減少R22的排放 環(huán)境指標(biāo)：實(shí)驗(yàn)用R22全部收集杭州松下環(huán)境方針：努力實(shí)現(xiàn)資源消耗最化。 環(huán)境目標(biāo)：降低電能消耗 環(huán)境指標(biāo)：單臺產(chǎn)品電耗降低5%34資生堂麗源化妝品有限公司環(huán)境方針 資生堂麗源化妝品有限公司生產(chǎn)和銷售化妝品，秉承 “高品質(zhì)、高服務(wù)、高形象”的宗旨，保持環(huán)境管理體系的良好運(yùn)行，竭誠為美化美好生活，保護(hù)人類共有的環(huán)境而努力。對活動、產(chǎn)品和服務(wù)實(shí)施控制，致力于污染預(yù)防，

17、控制污染物排放，節(jié)約能源和資源；遵守有關(guān)法律法規(guī)及其他要求；設(shè)立環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)，定期進(jìn)行評審以達(dá)到環(huán)境管理體系的持續(xù)改進(jìn)；對全體員工進(jìn)行教育和培訓(xùn)，提高環(huán)境保護(hù)意識，使全體員工理解環(huán)境方針并加以貫徹；對外公開宣傳環(huán)境方針，取得相關(guān)方的信任。35 青島澳克瑪環(huán)境方針 我們認(rèn)為：人類是可持續(xù)發(fā)展所關(guān)注的核心，環(huán)境保護(hù)是我國的一項(xiàng)基本國策。為減少我公司在活動、產(chǎn)品、服務(wù)中對環(huán)境的負(fù)面影響，做到環(huán)境改進(jìn)的“沒有最好，只有更好”，我們莊重承諾： (1) 遵守關(guān)于環(huán)境保護(hù)的法律、法規(guī)、國際條約以及其他要求，并在此基礎(chǔ)上不斷提高。 (2) 積極采用新技術(shù)成果，新材料工藝，實(shí)施技術(shù)改造，做到節(jié)能降耗、環(huán)境保護(hù)

18、、污染預(yù)防。 (3) 控制公司活動、產(chǎn)品、服務(wù)過程中的重要環(huán)境因素，積極保持信息交流，做到環(huán)境管理體系的持續(xù)改進(jìn)。 (4) 制定可行的環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)及環(huán)境管理方案，并定期評審，努力實(shí)現(xiàn)，做到環(huán)境績效不斷創(chuàng)優(yōu)。36 蘇州新區(qū)環(huán)境方針 蘇州新區(qū)管委會在開發(fā)建設(shè)新區(qū)的過程中，堅(jiān)持環(huán)境保護(hù)基本國策，奉行“管委會主任對環(huán)境質(zhì)量負(fù)責(zé)，環(huán)保部門統(tǒng)一監(jiān)督，各部門分工合作，廣大群眾積極參與”的原則，貫徹落實(shí)國家環(huán)境法律法規(guī)，推行區(qū)域環(huán)境綜合整治，實(shí)行污染預(yù)防和全過程控制，做到環(huán)境管理工作與環(huán)境績效的持續(xù)改進(jìn)，實(shí)現(xiàn)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)、社會的協(xié)調(diào)發(fā)展，把新區(qū)建成功能布局合理、基礎(chǔ)設(shè)施完善、空氣清新、水質(zhì)良好、寧靜舒適、環(huán)境

19、優(yōu)美的園林式新城區(qū)。37 4.3.1 環(huán)境因素 組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用來 a)識別其環(huán)境管理體系覆蓋范圍內(nèi)的活動、產(chǎn)品和服務(wù)中它能夠控制或能夠施加影響的環(huán)境因素，此時(shí)應(yīng)考慮到已納入計(jì)劃的或新的開發(fā)、新的或修改的活動、產(chǎn)品和服務(wù)等因素； b)確定對環(huán)境具有、或可能具有重大影響的因素（即重要環(huán)境因素）。 組織應(yīng)將這些信息形成文件并及時(shí)更新。 組織應(yīng)確保在建立、實(shí)施和保持環(huán)境管理體系時(shí)，對重要環(huán)境因素加以考慮。38什么是能夠控制或能夠施加影響的環(huán)境因素（1）能夠控制直接控制能夠施加影響如與組織所使用或所提供的產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的環(huán)境因素1.當(dāng)評價(jià)組織對活動、產(chǎn)品和服務(wù)的環(huán)境因素施加影響

20、的能力時(shí)，組織應(yīng)當(dāng)考慮： 法律法規(guī)或活動的約束力；組織的方針； 地方或區(qū)域性問題；-組織對相關(guān)方的義務(wù)和責(zé)任； 組織自身環(huán)境績效所受的影響，例如采購包含危險(xiǎn)材料的產(chǎn)品等。2.這些考慮應(yīng)用的示例包括： 承包方或分承包方的活動、產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)， 材料、產(chǎn)品或服務(wù)的提供和使用，投放市場的產(chǎn)品的運(yùn)輸、使用、再使用或再循環(huán)等。39什么是能夠控制或能夠施加影響的環(huán)境因素（2）能夠施加影響對組織所使用的產(chǎn)品的環(huán)境因素的控制和環(huán)境影響，因不同的供方和市場情況而有很大差異。例如，一個(gè)自行負(fù)責(zé)產(chǎn)品設(shè)計(jì)的組織，可以通過改變某種輸入原料有效地施加影響；而另一個(gè)根據(jù)外部產(chǎn)品規(guī)范提供產(chǎn)品的組織在這方面的作用就很有限。一

21、般說來，組織對它所提供的產(chǎn)品的使用和處置（例如用戶如何使用和處置這些產(chǎn)品），控制作用有限。可行時(shí)，它可以考慮通過用戶了解正確的使用方法和處置機(jī)制來施加影響。40環(huán)境因素的識別應(yīng)考慮 -組織的活動、產(chǎn)品和服務(wù) -能夠控制或能夠施加影響的 -三種時(shí)態(tài)：過去時(shí)，現(xiàn)在時(shí)，將來時(shí) -三種狀態(tài)：正常狀態(tài)，異常狀態(tài)，緊急狀態(tài) -八個(gè)方面： a）向大氣的排放； b）向水體的排放； c）向土地的排放； d）原材料和自然資源的使用； e）能源使用； f）能量釋放（如熱、輻射、振動等）； g）廢物和副產(chǎn)品； h）物理屬性，如大小、形狀、顏色、外觀等。41應(yīng)當(dāng)考慮的與組織的活動、產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的因素如： -設(shè)計(jì)和開發(fā)

22、； -制造過程； -包裝和運(yùn)輸； -合同方和供方的環(huán)境績效和操作方式； -廢物管理； -原材料和自然資源的獲取和分配； -產(chǎn)品的分銷、使用和報(bào)廢； -野生環(huán)境和生物多樣性。42環(huán)境因素識別表環(huán)境因素產(chǎn)生部門或場所/過程/相關(guān)方標(biāo)識產(chǎn)品/活動/服務(wù) 環(huán)境影響及狀態(tài)控制方法434.3.1 理解和操作要點(diǎn) 建立可操作的程序(規(guī)定責(zé)任,方法,周期等) 識別環(huán)境因素-要充分 1、可以控制的-努力尋找與自身工作相關(guān)的 要素(產(chǎn)品、活動、服務(wù)） 2、可以施加影響的-關(guān)注相關(guān)方的問題 3、考慮三種時(shí)態(tài),三種狀態(tài)和六個(gè)方面 評價(jià)要準(zhǔn)確 1、以法規(guī)和其他要求為準(zhǔn)繩 2、以公司重要管理事項(xiàng)為依據(jù) 3、評價(jià)方法簡便科

23、學(xué) 更新及時(shí)-關(guān)注各種變化 44 4.3.2 法律法規(guī)和其他要求 組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用來 a)識別適用于其活動、產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素的法律法規(guī)要求和其他應(yīng)遵守的要求，并建立獲取這些要求的渠道； b)確定這些要求如何應(yīng)用于它的環(huán)境因素。 組織應(yīng)確保在建立、實(shí)施和保持環(huán)境管理體系時(shí)，對這些適用的法律法規(guī)要求和其他環(huán)境要求加以考慮。45法律法規(guī)要求可以包括：a)國家或國際法律法規(guī)要求；b)省部級的法律法規(guī)要求；c)地方性法律法規(guī)要求。46組織應(yīng)遵守的其他要求例如：-和政府機(jī)構(gòu)的協(xié)定；-和顧客的協(xié)議；-非法規(guī)性指南；-自愿性原則或業(yè)務(wù)規(guī)范；-自愿性環(huán)境標(biāo)志或產(chǎn)品護(hù)理承諾；-行業(yè)協(xié)會

24、的要求；-和社區(qū)團(tuán)體或非政府組織的協(xié)議；-組織或其上級組織對公眾的承諾；-本單位的要求。47本條款的要求（根據(jù)IAF白皮書）：（1）充分識別適用法律法規(guī)要求并建立了獲取這些 要求的渠道；（2）這些法律法規(guī)要求的內(nèi)容應(yīng)足夠具體，從而有 助于環(huán)境管理體系的建立和實(shí)施，并為進(jìn)行法 律法規(guī)符合性評價(jià)提供充分的依據(jù)；（3）對法律法規(guī)要求進(jìn)行了定期評審，以識別新增 的和/或發(fā)生變化的要求，并在組織及其活動或 產(chǎn)品中針對這些變化做出響應(yīng)；（4）識別出的法律法規(guī)要求應(yīng)完整和適用。48法律法規(guī)和其他要求如何應(yīng)用于組織的環(huán)境因素？（根據(jù)IAF白皮書）（1）1、理解每項(xiàng)法律法規(guī)和其他要求是如何應(yīng)用于其活動、 產(chǎn)品和

25、服務(wù)的，以及在建立和保持環(huán)境管理體系時(shí) 是否考慮了這些要求？ （4.3.2）2、充分將法律法規(guī)要求轉(zhuǎn)換為適宜的EMS要求，例如： 在針對與所標(biāo)識的重要環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行規(guī)定運(yùn) 行準(zhǔn)則時(shí)，確?？紤]這些要求，使之保持一致。 （4.4.6） 認(rèn)證機(jī)構(gòu)可通過現(xiàn)場巡視對重要環(huán)境因素進(jìn)行抽樣，通過EMS將具體線索追溯到特定的法律要求；也可以按相反順序，針對具體法律法規(guī)要求，評價(jià)它們在組織正常運(yùn)作中的遵循情況。 49法律法規(guī)和其他要求如何應(yīng)用于組織的環(huán)境因素？（根據(jù)IAF白皮書）（2）3、組織可通過對可能具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行的關(guān)鍵特 性進(jìn)行例行監(jiān)測和測量的結(jié)果，來確定是否符合法律 法規(guī)和其他要求（4.5.

26、1）。 認(rèn)證機(jī)構(gòu)可通過多種渠道來判定組織的守法情況，如違規(guī)報(bào)告、 ISO14001的 4.6條款所列的項(xiàng)目（如內(nèi)審結(jié)果，包括抱怨在內(nèi)的信息交流，環(huán)境表現(xiàn)（如監(jiān)測與測量的結(jié)果），目標(biāo)和指標(biāo)，糾正和預(yù)防措施，以往審核的跟蹤驗(yàn)證，不斷變化的環(huán)境和要求（包括法律法規(guī)要求），以及改進(jìn)建議等）。 504.3.2 法律法規(guī)與其他要求要點(diǎn)初步確定收集范圍建立獲取渠道和獲取方法與環(huán)境因素相對應(yīng)，內(nèi)容要足夠具體定期評審及時(shí)更新信息完整和適用51 4.3.3 目標(biāo)、指標(biāo)和方案 組織應(yīng)對其內(nèi)部有關(guān)職能和層次，建立、實(shí)施并保持形成文件的環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)。 如可行，目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)可測量。目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)與環(huán)境方針相一致，并包括對

27、污染預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)和遵守適用的法律法規(guī)要求及其他要求的承諾。 組織在建立和評審環(huán)境目標(biāo)時(shí)，應(yīng)考慮法律法規(guī)要求和其他要求，以及它自身的重要環(huán)境因素。此外，還應(yīng)考慮可選的技術(shù)方案，財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營要求，以及相關(guān)方的觀點(diǎn)。 組織應(yīng)制定、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)旨在實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的方案，其中應(yīng)包括： a)規(guī)定組織內(nèi)各有關(guān)職能和層次實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的職責(zé)； b)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時(shí)間表。52在制定目標(biāo)時(shí)，組織應(yīng)當(dāng)考慮的輸入包括：組織環(huán)境方針中的原則和承諾；組織的重要環(huán)境因素（及在確定這些環(huán)境因素時(shí)所 收集到的信息）；適用的法律法規(guī)和其他要求；因?qū)崿F(xiàn)目標(biāo)對組織其他活動及過程帶來的影響；相關(guān)方的觀點(diǎn)；

28、可選技術(shù)方案及其可行性；經(jīng)濟(jì)上、運(yùn)行上和組織上的因素，包括來自供方和 合同方的信息；可能給組織公眾形象帶來的影響；環(huán)境評審時(shí)了解到的情況；組織的其他目標(biāo)。 53確定目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)，應(yīng)：1、目標(biāo)可以直接表述為一種具體的績效水平，也 可以是一般性的敘述，并進(jìn)而規(guī)定為一個(gè)或多個(gè)指標(biāo)。所規(guī)定的指標(biāo)應(yīng)當(dāng)是可測量的，體現(xiàn)為實(shí)現(xiàn)相關(guān)目標(biāo)應(yīng)達(dá)到的績效水平。對指標(biāo)往往有一個(gè)時(shí)間限制，通過實(shí)施方案予以實(shí)現(xiàn)。2、環(huán)境目標(biāo)應(yīng)當(dāng)納入組織的整體管理目標(biāo)。這一整合不僅使環(huán)境管理體系，同時(shí)也使參與整合的其他管理體系，都得到了價(jià)值提升。3、目標(biāo)與指標(biāo)的制定可以針對整個(gè)組織，也可以只針對特定場所乃至個(gè)別活動。4、將目標(biāo)與指標(biāo)形成文

29、件并進(jìn)行溝通，加強(qiáng)組織實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)與指標(biāo)的能力。54環(huán)境管理方案：1、應(yīng)規(guī)定組織各層次和職能在實(shí)現(xiàn)目標(biāo)所起的作用、職責(zé)、過程、資源、時(shí)間表、優(yōu)先次序及所采取的措施。這些措施可針對單個(gè)過程、項(xiàng)目、產(chǎn)品、服務(wù)、場所或場所內(nèi)的設(shè)施。2、組織可將其實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的方案與其戰(zhàn)略策劃過程中的其他方案（如改進(jìn)運(yùn)行效率或產(chǎn)品質(zhì)量的方案）結(jié)合。3、實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方案幫助組織改進(jìn)環(huán)境績效。它們應(yīng)當(dāng)是動態(tài)的。當(dāng)環(huán)境管理體系中的過程、活動、服務(wù)和產(chǎn)品發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)當(dāng)對目標(biāo)、指標(biāo)和相關(guān)的方案進(jìn)行必要的修訂。554.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案要點(diǎn)目標(biāo)指標(biāo)制定時(shí)應(yīng)考慮法規(guī)和其他要求；重要環(huán)境因素；相關(guān)方要求（投訴方、客戶）

30、；公司工作薄弱環(huán)節(jié)或期望改善的方面；一目了然的文件化職責(zé)明確、層次清晰；方案具有實(shí)質(zhì)性的內(nèi)容并可追蹤；時(shí)間表、指標(biāo)量化56_年環(huán)境管理目標(biāo)指標(biāo)和方案一覽表方 案 名 稱控制重要因素目 標(biāo)指 標(biāo)現(xiàn) 狀步 驟技術(shù)措施和方法責(zé)任部門協(xié)助部門資金額起止時(shí)間完成時(shí)間12345制 表 審 核 審 批574.24.3.3 四個(gè)要素的小結(jié)制定大政方針（2個(gè)承諾1個(gè)框架）尋找管理對象（識別、評價(jià)、更新信息）尋找外部要求（知法、建立渠道、識別適用性更新信息）制定目標(biāo)和實(shí)現(xiàn)的方法584.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限 管理者應(yīng)確保為環(huán)境管理體系的建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)提供必要的資源。資源包括人力資源和專項(xiàng)技能、組織的

31、基礎(chǔ)設(shè)施、以及技術(shù)和財(cái)力資源。 為便于環(huán)境管理工作的有效開展，應(yīng)當(dāng)對作用、職責(zé)和權(quán)限做出明確規(guī)定，形成文件，并予以傳達(dá)。 組織的最高管理者應(yīng)任命專門的管理者代表，無論他（們）是否還負(fù)有其他方面的責(zé)任，應(yīng)明確規(guī)定其作用、職責(zé)和權(quán)限，以便： a) 確保按照本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實(shí)施和保持環(huán)境管理體系； b) 向最高管理者報(bào)告環(huán)境管理體系的運(yùn)行表現(xiàn)（績效情況）以供評審，并提出改進(jìn)建議。59關(guān)于資源：應(yīng)當(dāng)對組織當(dāng)前的和將來的資源配置需求予以 考慮。在資源配置上，組織可制定程序，以跟 蹤其環(huán)境或有關(guān)活動的效益及成本。其中可包 括污染控制、廢物管理及處置方面的費(fèi)用。應(yīng)當(dāng)結(jié)合管理評審對資源及其配置進(jìn)行定期評 審

32、以確保作出了適當(dāng)安排。評價(jià)資源充分性時(shí) 應(yīng)當(dāng)考慮計(jì)劃進(jìn)行的變更和（或）新的項(xiàng)目或 運(yùn)行。組織的基礎(chǔ)設(shè)施： 例如：建筑物、通訊網(wǎng)絡(luò)、地下貯罐、下水管 道等。60作用、職責(zé)和權(quán)限的規(guī)定與傳達(dá)： 組織應(yīng)當(dāng)對那些其工作與環(huán)境管理有關(guān)的，為組織或代表組織工作的人員的職責(zé)和權(quán)限予以規(guī)定和交流。61組織機(jī)構(gòu)和職責(zé):環(huán)境責(zé)任實(shí)例典型責(zé)任人員確定總體方向總裁，首席執(zhí)行官，董事會制定環(huán)境方針總裁，首席執(zhí)行官，其他適當(dāng)人員制定環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和方案有關(guān)管理者監(jiān)督總體環(huán)境管理體系績效環(huán)境主管人員確保對適用的法律法規(guī)和其他要求的遵守所有管理者促進(jìn)持續(xù)改進(jìn)所有管理者確定顧客需要營銷人員確定供方要求采購人員建立和保持結(jié)算程序

33、財(cái)會主管人員符合環(huán)境管理體系要求所有為組織或代表組織工作的人員環(huán)境管理體系運(yùn)行的評審最高管理者624.4.2 能力、培訓(xùn)和意識 組織應(yīng)確保所有為它、或代表它從事組織所確定的可能具有重大環(huán)境影響的工作的人員，都具備相應(yīng)的能力。該能力基于必要的教育、培訓(xùn)，或經(jīng)歷。組織應(yīng)保存相關(guān)的記錄。 組織應(yīng)確定和它的環(huán)境因素和環(huán)境管理體系有關(guān)的培訓(xùn)需求并提供培訓(xùn)，或采取其他措施來滿足這些需求。應(yīng)保存相關(guān)的記錄。 組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，使為它或代表它工作的人員都意識到： a)符合環(huán)境方針與程序和符合環(huán)境管理體系要求的重要性； b)他們工作中的重要環(huán)境因素和實(shí)際的或潛在的環(huán)境影響，以及個(gè)人工作的改進(jìn)

34、所能帶來的環(huán)境效益； c)他們在實(shí)現(xiàn)環(huán)境管理體系要求方面的作用與職責(zé)； d)偏離規(guī)定的運(yùn)行程序的潛在后果。63理解要點(diǎn)：-從事具有實(shí)際或潛在的重要環(huán)境因素或環(huán)境影響的工作人員應(yīng)當(dāng)具有承擔(dān)相應(yīng)工作的能力，從而符合環(huán)境管理體系的要求。-能力是基于適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)、技能和（或）經(jīng)驗(yàn)。組織應(yīng)當(dāng)在招收和培訓(xùn)為它或代表它工作的人員，或培養(yǎng)他們的技能和素質(zhì)時(shí)考慮對能力的要求。在選擇合同方和為它或代表它工作的其他人員時(shí)也應(yīng)當(dāng)考慮能力。-組織應(yīng)當(dāng)識別和評價(jià)對某活動的能力需求和實(shí)際個(gè)人能力之間的差距，并通過教育、培訓(xùn)、技能培養(yǎng)等方式予以彌補(bǔ)。注：所有為組織工作或代表組織工作的人員，包括：員工、合同方及其他有關(guān)方面

35、的人員。64理解要點(diǎn)：-組織應(yīng)當(dāng)要求代表它工作的合同方能夠證實(shí)他們的員工具有必要的能力和（或）接受了適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)。-管理者應(yīng)當(dāng)確定為保障人員（特別是行使環(huán)境管理職能的人員）勝任性所需的經(jīng)驗(yàn)、能力和培訓(xùn)的程度。65如何確定培訓(xùn)需求任職人員與職責(zé)要求的差距；管理中的薄弱環(huán)節(jié)；新理念、新知識、新要求。66 4.4.3 信息交流 組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用于有關(guān)其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系的 a) 組織內(nèi)部各層次和職能間的信息交流； b) 與外部相關(guān)方聯(lián)絡(luò)的接收、形成文件和答復(fù)。 組織應(yīng)決定是否與外界交流它的重要環(huán)境因素，并將其決定形成文件。如決定進(jìn)行外部交流，就應(yīng)規(guī)定交流的方式并予以實(shí)施。6

36、7信息交流的策劃-應(yīng)考慮進(jìn)行交流的對象、交流的主題和內(nèi)容、可采用 的交流方式等方面問題。內(nèi)部信息交流-對于確保環(huán)境管理體系的有效實(shí)施至為重要。-可通過例行的工作組會議、通訊簡報(bào)、公告板、內(nèi)聯(lián) 網(wǎng)等手段或方法進(jìn)行。 外部信息交流-應(yīng)當(dāng)包含就應(yīng)急計(jì)劃和其他問題與有關(guān)公共機(jī)構(gòu)的聯(lián) 絡(luò)事宜。-在考慮就環(huán)境因素進(jìn)行外部信息交流時(shí)，應(yīng)考慮所有 相關(guān)方的觀點(diǎn)和信息需求。-進(jìn)行外部交流的手段可包括年度報(bào)告、通訊簡報(bào)、互 聯(lián)網(wǎng)和社區(qū)會議等。68 4.4.4 文件 環(huán)境管理體系文件應(yīng)包括： a)環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)； b)對環(huán)境管理體系的覆蓋范圍的描述； c)對環(huán)境管理體系主要要素及其相互作用的描述；相關(guān)文件的查

37、詢途徑； d)本標(biāo)準(zhǔn)要求的文件，包括記錄； e)組織為確保對涉及重要環(huán)境因素的過程進(jìn)行有效策劃、運(yùn)行和控制所需的文件，包括記錄。 69對于不同的組織，環(huán)境管理體系文件的規(guī)模可能由于它們在以下方面的差異而各不相同：-組織及其活動、產(chǎn)品或服務(wù)的規(guī)模和類型；-過程及其相互作用的復(fù)雜程度；-人員的能力。同時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮以下方面：為有效管理關(guān)鍵過程（即那些與其所確定的重要環(huán)境因素有關(guān)的過程），組織應(yīng)當(dāng)建立詳盡的程序，描述實(shí)施每一過程的具體方法。若組織決定對某一程序不形成文件，則須通過信息交流或培訓(xùn)，使有關(guān)員工了解應(yīng)當(dāng)達(dá)到的要求。如環(huán)境管理體系的過程與其他管理體系的過程一致時(shí)，組織可將環(huán)境文件與其他管理體系的

38、有關(guān)文件進(jìn)行整合。70環(huán)境管理體系文件可包括：-環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)；-重要環(huán)境因素信息；-程序；-過程信息；-組織機(jī)構(gòu)圖；-內(nèi)、外部標(biāo)準(zhǔn)；-現(xiàn)場應(yīng)急計(jì)劃；-記錄。71對于程序是否形成文件，應(yīng)當(dāng)從下列方面考慮：不形成文件可能產(chǎn)生的后果，包括環(huán)境方面的后果；用來證實(shí)遵守法律法規(guī)和其他要求的需要；保證活動一致性的需要；形成文件的益處例如：易于交流和培訓(xùn)，從而加以實(shí)施，易于維護(hù)和修訂，避免含混和偏離，提供證實(shí)功能和直觀性等；出于本標(biāo)準(zhǔn)的要求。72 4.4.5 文件控制 應(yīng)對本標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境管理體系所要求的文件進(jìn)行控制。記錄是一種特殊的文件，應(yīng)按照4.5.4的要求進(jìn)行控制。 組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多

39、個(gè)程序，以便： a)在文件發(fā)布前進(jìn)行審批，以確保其適宜性； b)必要時(shí)對文件進(jìn)行評審與修訂，并重新審批； c)確保對文件的修改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)做出標(biāo)識； d)確保適用文件的有關(guān)版本發(fā)放到需要它們的崗位；（參考ISO 9000） e)確保文件字跡清楚，標(biāo)識明確； f)確保對策劃和運(yùn)行環(huán)境管理體系所需的外部文件做出標(biāo)識，并對其發(fā)放予以控制； g)防止對過期文件的誤用。如出于某種目的將其保留，要做出適當(dāng)?shù)臉?biāo)識。 734.4.6 運(yùn)行控制要點(diǎn)明確控制對象與重要環(huán)境因素有關(guān)的活動（關(guān)鍵活動）；明確控制方法用成文的控制作業(yè)指導(dǎo)書；關(guān)注相關(guān)方的環(huán)境因素控制。74理解要點(diǎn)： 在環(huán)境管理體系中，本條款規(guī)定如何將體

40、系要求貫徹到日常的運(yùn)行中去。 其中4.4.6a)更規(guī)定對缺乏成文程序可能導(dǎo)致偏離環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)的情況，要用成文程序加以控制。75 4.4.7 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) 組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用于確定可能對環(huán)境造成影響的潛在的緊急情況和事故，并規(guī)定響應(yīng)措施。 組織應(yīng)對實(shí)際發(fā)生的緊急情況和事故做出響應(yīng)，并預(yù)防或減少伴隨的有害環(huán)境影響。 組織應(yīng)定期評審其應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序。必要時(shí)，特別是在事故或緊急情況發(fā)生后，對其進(jìn)行修訂。 可行時(shí)，組織還應(yīng)定期試驗(yàn)上述程序。76 4.5.1 監(jiān)測和測量 組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，對可能具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行的關(guān)鍵特性進(jìn)行例行監(jiān)測和測量。程序

41、中應(yīng)規(guī)定將監(jiān)測環(huán)境表現(xiàn)、運(yùn)行控制、目標(biāo)和指標(biāo)符合情況的信息形成文件。 組織應(yīng)確保所使用的監(jiān)測和測量設(shè)備經(jīng)過校準(zhǔn)和檢驗(yàn)，并予以妥善維護(hù)。應(yīng)保存相關(guān)的記錄。 77什么是關(guān)鍵特性？-關(guān)鍵特性是指組織在決定如何管理重要環(huán)境因素、實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)、改進(jìn)環(huán)境績效時(shí)須要考慮的那些特性。-一個(gè)組織的運(yùn)行可能包括多種特性。 例如，在對廢水排放進(jìn)行監(jiān)測和測量時(shí)，值得關(guān)注的特性可包括生物需氧量、化學(xué)需氧量、溫度和酸緘度。78監(jiān)測測量的要求：應(yīng)當(dāng)對測量什么，在哪測量，何時(shí)測量， 使用什么方法測量，進(jìn)行策劃；將資源集中在最重要的測量上-關(guān)鍵特性；應(yīng)當(dāng)在受控的狀態(tài)下進(jìn)行測量，其過程應(yīng) 當(dāng)能支持結(jié)果的有效性，如：監(jiān)測和測

42、量 儀器設(shè)備經(jīng)過必要的校準(zhǔn)和檢驗(yàn)，測試人 員具有所需的資質(zhì)，并使用適當(dāng)?shù)馁|(zhì)量控 制方法；成文的測量和監(jiān)測程序可為測量提供一致 性并提高測量數(shù)據(jù)的可靠性。79對環(huán)境管理體系進(jìn)行監(jiān)測和測量的目的可包括：-對滿足方針的承諾、實(shí)現(xiàn)目標(biāo)、指標(biāo)和持 續(xù)改進(jìn)的進(jìn)展進(jìn)行跟蹤；-重要環(huán)境因素信息的變動；-對排放進(jìn)行監(jiān)測以遵守適用的法律法規(guī)或 其他要求；-對水、能源或原材料的消耗進(jìn)行監(jiān)測以實(shí) 現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)；-為支持或評價(jià)運(yùn)行控制提供數(shù)據(jù)；-為評價(jià)組織的環(huán)境績效提供數(shù)據(jù)；-對評價(jià)環(huán)境管理體系的績效提供數(shù)據(jù)。80 4.5.2 合規(guī)性評價(jià) 4.5.2.1 為了履行對合規(guī)性的承諾，組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，以

43、定期評價(jià)對適用環(huán)境法律法規(guī)的遵循情況。 組織應(yīng)保存對上述定期評價(jià)結(jié)果的記錄。 4.5.2.2 組織應(yīng)評價(jià)對其他要求的遵循情況。為此，組織可以把它和4.5.2.1中所要求的評價(jià)一起進(jìn)行，也可以另外制定程序，分別進(jìn)行評價(jià)。 組織應(yīng)保存上述定期評價(jià)結(jié)果的記錄。 81合規(guī)性評價(jià)（1）合規(guī)性評價(jià)可針對多項(xiàng)或單項(xiàng)法律法規(guī) 要求。組織應(yīng)當(dāng)根據(jù)其規(guī)模、類型和復(fù)雜程度， 規(guī)定適當(dāng)?shù)暮弦?guī)性評價(jià)方法和評價(jià)頻次。評價(jià)的頻次取決于一些因素如以往的合 規(guī)性情況、所涉及具體法律法規(guī)要求等。開展定期的獨(dú)立評審是值得推薦的作法。可將合規(guī)性評價(jià)方案納入其他評價(jià)活動， 如管理體系審核、健康和安全評價(jià)或檢 查、質(zhì)量保證檢查等。82合

44、規(guī)性評價(jià)（2）評價(jià)方法有多種，如通過下述過程： -審核； -文件和（或）記錄評審； -對設(shè)施的檢查； -面談； -項(xiàng)目或工作的評審； -常規(guī)抽樣分析或試驗(yàn)結(jié)果，驗(yàn)證取樣或試驗(yàn)； -設(shè)施巡視和（或）直接觀察。83對法律符合性的全面評價(jià)（根據(jù)IAF白皮書）：認(rèn)證機(jī)構(gòu)的審核員對環(huán)境管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求進(jìn)行評價(jià)。但他們不同于執(zhí)法人員，對法律法規(guī)要求的符合性進(jìn)行全面的評價(jià)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)判定組織是否已建立了必要的程序，并充分地評價(jià)了對每條適用法律法規(guī)要求的符合性。其中，還應(yīng)考慮從事守法性評價(jià)的人員是否具備適宜的法律要求及相關(guān)應(yīng)用的知識。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)通過下列步驟驗(yàn)證評價(jià)的有效性： -抽樣檢查組織針對具體法

45、律法規(guī)要求所開展的守法性評價(jià)實(shí)例； -收集其他評價(jià)活動中有關(guān)符合或者不符合的證據(jù)（如現(xiàn)場評價(jià)和運(yùn)行控制的審核等）； -檢查組織開展的守法評價(jià)是否已覆蓋了所有已識別出的法律要求。 84 4.5.3 不符合,糾正和預(yù)防措施 組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用來處理實(shí)際或潛在的不符合，采取糾正措施和預(yù)防措施。程序中應(yīng)規(guī)定以下方面的要求： a)識別和糾正不符合，并采取措施減少所造成的環(huán)境影響； b)對不符合進(jìn)行調(diào)查，確定其產(chǎn)生原因，并采取措施避免重復(fù)發(fā)生； c)評價(jià)采取措施以預(yù)防不符合的需求；實(shí)施所制定的適當(dāng)措施，以避免不符合的發(fā)生； d)記錄采取糾正措施和預(yù)防措施的結(jié)果； e)評審所采取的糾正

46、措施和預(yù)防措施的有效性。 所采取的措施應(yīng)與問題和環(huán)境影響的嚴(yán)重性相適配。 組織應(yīng)確保對環(huán)境管理體系文件進(jìn)行必要的更改。 85什么是不符合？ 不符合是指未實(shí)現(xiàn)要求。要求可能是從管理體系的角度，或從環(huán)境績效的角度提出來的。當(dāng)體系的一部分未按計(jì)劃發(fā)揮功能，或未達(dá)到環(huán)境績效要求時(shí)，即被視為不符合。不符合的情況可包括：a）體系績效 -未建立環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)； -未規(guī)定環(huán)境管理體系所要求的職責(zé)，如實(shí)現(xiàn)目 標(biāo)和指標(biāo)的職責(zé)、或應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)的職責(zé)等； -定期評價(jià)法律要求合規(guī)性失效。b）環(huán)境績效 -未實(shí)現(xiàn)降低能耗的指標(biāo)； -未按規(guī)定的日程表進(jìn)行維護(hù)； -背離運(yùn)行準(zhǔn)則（如允許值）。86 4.5.4 記錄控制 組織應(yīng)

47、根據(jù)需要，建立并保持必要的記錄，用來證實(shí)符合其環(huán)境管理體系和本標(biāo)準(zhǔn)的要求，以及所取得的結(jié)果。 組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用于記錄的標(biāo)識、存放、保護(hù)、檢索、留存和處置。 環(huán)境記錄應(yīng)字跡清楚，標(biāo)識明確，并具有可追溯性。 環(huán)境記錄應(yīng)字跡清楚，標(biāo)識明確，具備對相關(guān)活動、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性。對環(huán)境記錄的保存和管理應(yīng)使之便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或遺失。應(yīng)規(guī)定其保存期限并予記錄。 組織應(yīng)保存記錄，在對其體系及自身適宜時(shí)，用來證明符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求。 874.5.5 內(nèi)部審核 組織應(yīng)確保按照計(jì)劃的間隔對環(huán)境管理體系進(jìn)行內(nèi)部審核。目的是： a) 判定環(huán)境管理體系 1)是否符合計(jì)劃的環(huán)境管理安排和本標(biāo)

48、準(zhǔn)的要求； 2)是否得到了妥善的實(shí)施和保持； b) 向管理者報(bào)告審核結(jié)果。 組織應(yīng)策劃、制定、實(shí)施和保持一個(gè)或多個(gè)審核方案，此時(shí)，應(yīng)考慮到所涉及的運(yùn)行的環(huán)境重要性和以前審核的結(jié)果。 應(yīng)建立、實(shí)施和保持一個(gè)或多個(gè)審核程序，用來規(guī)定 策劃和實(shí)施審核及報(bào)告審核結(jié)果、保存相關(guān)記錄的職責(zé)和要求； 審核準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法。 審核員的選擇和審核的實(shí)施均應(yīng)確保審核過程的客觀性和公正性。 88 4.6 管理評審 最高管理者應(yīng)按計(jì)劃的時(shí)間間隔，對組織的環(huán)境管理體系進(jìn)行評審，以確保它的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。評審應(yīng)包括評價(jià)對環(huán)境管理體系，包括環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)進(jìn)行改進(jìn)的機(jī)會和修改的需求。應(yīng)保存管理評審

49、記錄。 管理評審的輸入應(yīng)包括： a)內(nèi)部審核和合規(guī)性評價(jià)的結(jié)果； b)和外部相關(guān)方的交流，包括抱怨； c)組織的環(huán)境績效； d)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度； e)糾正和預(yù)防措施的狀況； f)以前管理評審的后續(xù)措施； g)客觀環(huán)境的變化，包括與組織環(huán)境因素和法律法規(guī)和其他 要求有關(guān)的發(fā)展變化； h)改進(jìn)建議。 管理評審的輸出應(yīng)包括為實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的承諾而做出的，和環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)以及其他環(huán)境管理體系要素的修改有關(guān)的決策和行動。894.6 管理評審要點(diǎn) 最高管理者的職責(zé)； 信息收集要充分； 評審要全面（適用性、充分性、有效性）； 指出持續(xù)改進(jìn)的方向。 90環(huán)境管理體系運(yùn)行模式圖持續(xù)改進(jìn)環(huán)境方針策劃 環(huán)

50、境因素 法律法規(guī)和 其他要求 目標(biāo)指標(biāo)和方案實(shí)施與運(yùn)行 資源、作用、職責(zé)和權(quán)限 能力、培訓(xùn)和意識 信息交流 文件 文件控制 運(yùn)行控制 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)檢查監(jiān)測和測量合規(guī)性評價(jià)不符合，糾正措施和 預(yù)防措施記錄控制 內(nèi)部審核管理評審914.6 管理評審4.2環(huán)境方針4.3.1環(huán)境因素4.3.2法律法規(guī)和其他要求4.3.3目標(biāo)和指標(biāo)和方案4.4.1 資源作用職責(zé)和權(quán)限4.4.2能力培訓(xùn)和意識 4.4.3信息交流4.5.4記錄控制4.4.6/7運(yùn)行控制應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)4.5.1/2監(jiān)測和測量合規(guī)性評價(jià)4.5.5內(nèi)部審核4.4.4/5文件文件控制4.5.3不符合，糾正措施和預(yù)防措施92EMS運(yùn)行模式 強(qiáng)調(diào)本

51、標(biāo)準(zhǔn)遵循的是PDCA方法并做出描述： P規(guī)劃：根據(jù)組織的環(huán)境方針，確定為實(shí)現(xiàn)結(jié)果需要的目 標(biāo)和過程。 D實(shí)施：實(shí)施過程。 C檢查：根據(jù)環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)法律與其他要求監(jiān)測和測量過程并報(bào)告其結(jié)果。 A評審：采取措施，以持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系的績效。93三、法律、法規(guī)在體系中的應(yīng)用94 遵守法律法規(guī)和其他要求的承諾(1) 遵守適用的法律法規(guī)和其他要求是環(huán)境管理體系的一項(xiàng)核心承諾。該承諾應(yīng)體現(xiàn)在環(huán)境管理體系的策劃過程中，并通過實(shí)施環(huán)境管理體系加以實(shí)現(xiàn)。最高管理者應(yīng)定期評審環(huán)境管理體系的充分性以確保其有效性，包括在合規(guī)性方面。 為方便起見，環(huán)境管理體系中與合規(guī)性相關(guān)的主要部分概括于下面的清單。組織應(yīng)當(dāng)

52、建立并實(shí)施過程并提供足夠的資源以：a)制定方針中包括遵守適用的法律法規(guī)和其他要求的承諾（4.2）；b)識別、獲取并理解適用的法律法規(guī)和其他要求（4.3.2）；c)根據(jù)遵守法律法規(guī)和其他要求的需要，制定目標(biāo)和指標(biāo)（4.3.3）；95 遵守法律法規(guī)和其他要求的承諾(2)d)通過下列方式，實(shí)現(xiàn)合規(guī)性目標(biāo)和指標(biāo)： -實(shí)施一個(gè)規(guī)定有關(guān)作用、職責(zé)、程序、方法和時(shí)間框架的方案（4.3.3） -實(shí)施運(yùn)行控制（必要時(shí)包括程序）（4.4.6）；e)確保所有為組織或代表組織工作的人員，以及其工作與重要環(huán)境因素有關(guān)的人員接受適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)，使其了解適用的法律法規(guī)和其他要求、所使用的相關(guān)程序，以及不符合這些要求的后果（4.

53、4.2）；f)定期評價(jià)組織對適用的法律法規(guī)和其他要求的遵守情況（4.5.2）;96 遵守法律法規(guī)和其他要求的承諾(3) g)識別所有不合規(guī)或不符合 (以及可預(yù)見的潛在不合規(guī)或不符合)的情況,并采取及時(shí)的措施來確定、實(shí)施和跟蹤糾正措施（4.5.3）；h)保持并管理關(guān)于合規(guī)性的記錄（4.5.4）；i)對環(huán)境管理體系進(jìn)行定期審核時(shí)審查合規(guī)性情況相關(guān)的特性（4.5.5）；j)進(jìn)行管理評審時(shí)考慮適用的法律法規(guī)和其他要求的變化（4.6）。 合規(guī)性承諾反映了一種期望，即組織能通過采用一種系統(tǒng)化的方法來實(shí)現(xiàn)并保持對適用的法律法規(guī)和其他要求的符合。97四、EMS內(nèi)部審核的相關(guān)知 識與審核技巧1、判標(biāo)練習(xí)2、文件

54、審核練習(xí)3、審核追蹤練習(xí)4、檢查清單編寫練習(xí)5、環(huán)境因素識別練習(xí)6 內(nèi)審程序與實(shí)施練習(xí)98審核方案的PDCA管理流程P ：確定審核目的、范圍和程度 確定職責(zé)、配備資源、建立程序D：安排審核日程 、選擇審核員、組建審核組、實(shí)施 審核活動、保持記錄C：監(jiān)視審核活動A：評審審核方案、識別改進(jìn)的機(jī)會 審核方案的改進(jìn)99標(biāo) 準(zhǔn) 的 應(yīng) 用遵循審核5項(xiàng)原則以保證審核的有效性和結(jié)論的一致性；特別注重審核員的素質(zhì)和能力使審核具有增值性；用PDCA的方法管理審核方案。100審 核 原 則與審核員有關(guān)的原則： 道德行為 公正表達(dá) 職業(yè)素養(yǎng)與審核有關(guān)的原則： 獨(dú)立性 基于證據(jù)的方法101關(guān) 于 審 核 員審核員的選擇基本素質(zhì)審核員的培訓(xùn)審核員的評價(jià)102環(huán)境管理體系內(nèi)部審核步驟任命審核組長；編制審核計(jì)劃；文件審核；編制