刑法訴訟處分原則下當(dāng)事人訴訟行為二

1、-. z處分原則下的當(dāng)事人訴訟行為二二、撤訴針對(duì)我國(guó)傳統(tǒng)民事訴訟中對(duì)當(dāng)事人撤訴行為干預(yù)過(guò)多以及現(xiàn)行民事訴訟法第131條有關(guān)在宣判前當(dāng)事人申請(qǐng)撤訴必須經(jīng)法院準(zhǔn)許的規(guī)定，國(guó)時(shí)下一種較為流行的觀點(diǎn)認(rèn)為，從貫徹當(dāng)事人主義和尊重當(dāng)事人處分行為的立場(chǎng)，應(yīng)當(dāng)取消法院對(duì)當(dāng)事人撤訴進(jìn)展審查的制度。對(duì)此，筆者認(rèn)為，從審判行為和當(dāng)事人訴訟行為相協(xié)調(diào)(協(xié)同主義訴訟觀)的立場(chǎng)出發(fā)，對(duì)當(dāng)事人的撤訴行為實(shí)行色彩濃厚的國(guó)家干預(yù)主義審查制，固然難以保障當(dāng)事人充分地行使處分權(quán)，但假設(shè)完全放棄法院對(duì)撤訴行為的必要審查，則同樣更是一種不符合民事訴訟開(kāi)展規(guī)律的做法，而且從比擬法角度考察，至今尚無(wú)一個(gè)國(guó)家允許當(dāng)事人可以不附任何條件地撤訴

2、。則，如何在保障當(dāng)事人充分行使撤訴權(quán)，實(shí)施撤訴行為的同時(shí)，又防止當(dāng)事人通過(guò)撤訴行為來(lái)?yè)p害司法(國(guó)家)和他人的利益呢 以下，筆者擬從比擬法立場(chǎng)，以英美法系的美國(guó)和大陸法系的日本的撤訴制度為對(duì)象，來(lái)找尋完善和開(kāi)展我國(guó)當(dāng)事人撤訴制度的合理核。(一)美國(guó)民事訴訟中的撤訴按照美國(guó)聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則第41條的規(guī)定，原告可以在一定的條件下，通過(guò)撤訴(voluntary dismissal)來(lái)排除法院對(duì)案件的訴訟系屬。過(guò)去，按照普通法訴訟的做法，當(dāng)事人可以在案件交陪審團(tuán)進(jìn)展評(píng)議前撤回自己的訴訟，并可以在以后通過(guò)另訴方式再行起訴。但是，現(xiàn)行美國(guó)民事訴訟法從訴訟經(jīng)濟(jì)等立場(chǎng)規(guī)定，原告只能在不損害被告合法利益圍行使自己

3、的撤訴權(quán)利。為了保護(hù)原告的撤訴和被告的訴訟利益，美國(guó)聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則對(duì)原告的撤訴規(guī)定了三種形式：通知撤訴、合意撤訴和法院命令撤訴，并針對(duì)三種撤訴形式分別規(guī)定了不同的要件。1. 通知撤訴按照美國(guó)聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則第41條第1款的解釋，通知撤訴，是指原告在被告的辯論狀送達(dá)前，或在被告提出的請(qǐng)求略式判決申請(qǐng)書(shū)送達(dá)前，采用向被告進(jìn)展通知的方法，撤回自己的訴訟。由于這種撤訴方式無(wú)須經(jīng)法院的許可就可以對(duì)本案發(fā)生排除訴訟系屬的效力，因此美國(guó)學(xué)者稱之為無(wú)須經(jīng)法院命令的撤訴或依通知進(jìn)展的撤訴。依美國(guó)學(xué)者和判例的解釋，通知撤訴的成立要件如下： 12(1)原告必須在被告送達(dá)辯論狀前或申請(qǐng)略式判決之前，向被揭發(fā)出撤訴的

4、通知。這是原告行使通知撤訴權(quán)的時(shí)間限制性規(guī)定。(2)原告依通知進(jìn)展撤訴時(shí)，必須是撤回整個(gè)訴訟請(qǐng)求;如果原告僅是對(duì)局部訴訟請(qǐng)求進(jìn)展撤回，法院將不認(rèn)可該項(xiàng)通知發(fā)生撤訴的效力。(3)由于通知撤訴旨在發(fā)生排除本案訴訟系屬的效力，具有單純的程序上的功能，因此，原告不得在撤訴通知中附加任何作為該通知發(fā)生效力的條件。通知撤訴必須是無(wú)條件的撤回全部訴訟請(qǐng)求的撤訴。(4)依據(jù)美國(guó)聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則第5條第1款的規(guī)定，撤訴通知必須在送達(dá)全體當(dāng)事人之后才能發(fā)生撤訴的效力。司法實(shí)踐中作為補(bǔ)充，美國(guó)法院的判例主，如果原告在向各當(dāng)事人送達(dá)撤訴通知前已向法院書(shū)記官提交了該項(xiàng)通知，則法院也可以成認(rèn)原告的通知撤訴發(fā)生效力;但是，

5、如果原告沒(méi)有向書(shū)記官提交撤訴通知，則該項(xiàng)撤訴通知不發(fā)生撤回訴訟的效力。(5)對(duì)于集團(tuán)訴訟、被聯(lián)邦法院任命的財(cái)產(chǎn)管理人的訴訟、 13股東派生訴訟 14和非法人團(tuán)體的訴訟， 15或者聯(lián)邦制定法特別規(guī)定的訴訟，原告的撤訴通知必須經(jīng)法院認(rèn)可之后才能發(fā)生撤回訴訟的效力。2. 合意撤訴按照美國(guó)聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則第41條第1款第1項(xiàng)和第2項(xiàng)的規(guī)定，原告可以根據(jù)與被告達(dá)成的訴訟上的合意，不經(jīng)法院的許可而撤回訴訟。合意撤訴必須以當(dāng)事人就撤訴達(dá)成合意才可以發(fā)生法律上的效力。原告通過(guò)合意撤回訴訟之后，只要不存在阻礙再行起訴的事由，還可以另行提起訴訟。美國(guó)學(xué)者和判例認(rèn)為，合意撤訴應(yīng)當(dāng)具備如下要件：(1)原告和被告之間必

6、須就撤訴達(dá)成合意，這是合意撤訴得以成立的首要要件。(2)合意撤訴雖然可以不經(jīng)法院的許可即發(fā)生效力，但當(dāng)事人必須向法院提交撤訴合意書(shū)。這是因?yàn)槊绹?guó)法律規(guī)定*些案件經(jīng)合意撤回訴訟后，當(dāng)事人不得再就此案進(jìn)展訴訟，即對(duì)于不得再行起訴的案件，撤訴合意具有類似于判決的既判力的效力。而將撤訴合意書(shū)提交法院，就便于法院對(duì)不得再行起訴的案件情況進(jìn)展掌握，對(duì)被撤回訴訟的本案而言，還意味著進(jìn)展了既判力的登記。(3)合意撤訴不得損害律師的先取特權(quán)(attor2neys lien) 。先取特權(quán)是指律師對(duì)委托人的金錢或財(cái)產(chǎn)專有的，用于支付已商定其合法報(bào)酬的權(quán)利。例如，即使當(dāng)事人通過(guò)和解并達(dá)成撤訴合意，但如果該項(xiàng)合意沒(méi)有對(duì)

7、律師的報(bào)酬權(quán)加以確定，則法院就將不認(rèn)可其發(fā)生撤回訴訟的效力。此外，為了保護(hù)律師的先取特權(quán)，法院還將命令訴訟繼續(xù)進(jìn)展。3. 法院命令撤訴按照美國(guó)聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則第41條第1款之二的規(guī)定，法院對(duì)于原告提出的撤訴申請(qǐng)，如認(rèn)為符合正當(dāng)?shù)臈l件(terms conditions) ，就可以命令撤訴。法院命令撤訴不同于通知撤訴和合意撤訴，其以法院的許可撤訴命令為撤訴的成立條件。在這一點(diǎn)上，撤訴命令類似于我國(guó)民事訴訟法規(guī)定的準(zhǔn)許撤訴裁定。關(guān)于法院命令撤訴的適用圍，按照美國(guó)學(xué)者和判例的解釋，除通知撤訴和合意撤訴的情形外，對(duì)于原告的其他撤訴行為都適用法院命令撤訴方式。由于法院命令撤訴涉及法院對(duì)原告的撤訴申請(qǐng)進(jìn)展自

8、由裁量，因此，美國(guó)學(xué)者和判例認(rèn)為，為了保護(hù)當(dāng)事人間實(shí)體正義的實(shí)現(xiàn)，法院在對(duì)原告提出的撤訴申請(qǐng)進(jìn)展裁量(類似于我國(guó)民事訴訟的撤訴審查)時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)事人進(jìn)展必要的詢問(wèn)。進(jìn)展詢問(wèn)是法院命令撤訴得以成立的主要要件。進(jìn)展此種詢問(wèn)的目的，是防止被告方因原告的撤訴受到利益損害。這就是說(shuō)在法院命令撤訴制度中，法院應(yīng)當(dāng)按照只要被告沒(méi)有蒙受法律上的不利益，就應(yīng)當(dāng)認(rèn)可撤訴申請(qǐng)的原則，作為裁量是否許可原告撤訴申請(qǐng)的標(biāo)準(zhǔn)。 16不過(guò)，被告應(yīng)當(dāng)對(duì)原告撤訴將給自己造成利益損害的事實(shí)進(jìn)展證明，如果被告不能證明該項(xiàng)事實(shí)，法院就將許可原告的撤訴申請(qǐng)。就美國(guó)民事訴訟實(shí)踐而言，原告在訴訟程序的初始階段，其撤訴申請(qǐng)被法院許可的可能性較

9、大。這是因?yàn)槊绹?guó)判例認(rèn)為，這時(shí)的撤訴對(duì)被告造成利益損害的可能性較小; 相反，被告假設(shè)要阻止原告撤訴，就必須對(duì)損害事由提供證明力較強(qiáng)的證明。而在訴訟程序的后期階段，原告的撤訴申請(qǐng)則比擬難以獲得許可，因?yàn)樵V訟程序到了后期以后，被告受到利益損害的可能性增大，同時(shí)也就要求被告對(duì)損害事由提供一般性證明即可，而對(duì)原告針對(duì)被告的證明進(jìn)展的反證，則要求到達(dá)較高的證明標(biāo)準(zhǔn)方可成立。(二)日本民事訴訟中的撤訴按照日本學(xué)者的解釋，撤訴是原告在訴訟中途撤回以起訴要求審判請(qǐng)求的訴訟行為，以使起訴回復(fù)到最初沒(méi)有提出起訴的狀態(tài) 17。與美國(guó)法的規(guī)定不同，日本法規(guī)定原告可以撤回向法院申請(qǐng)審判及其請(qǐng)求的全部或一部。此外，日本法

10、也沒(méi)有美國(guó)法規(guī)定的合意撤訴制度。按照日本學(xué)者的解釋，撤訴是當(dāng)事人對(duì)法院的意思表示行為，盡管撤訴效力的發(fā)生需要經(jīng)過(guò)被告的同意，但這種同意并不是當(dāng)事人之間的協(xié)議，即使在訴訟外原告和被告約定撤回訴訟也不構(gòu)成法律意義上的撤訴。按照日本民事訴訟理論的解釋，撤訴具有消滅訴訟系屬的效力，其結(jié)果將使訴訟中已經(jīng)實(shí)施的當(dāng)事人訴訟行為和法院訴訟行為全部失去效力。依據(jù)日本民事訴訟法的規(guī)定，原告撤訴必須符合以下要件方可成立：(1)日本民事訴訟法第236條第1款規(guī)定，當(dāng)事人必須在訴訟系屬過(guò)程中，即在終局判決確定前行使撤訴權(quán)，實(shí)施撤訴行為。這是對(duì)于撤訴的時(shí)間限制。因?yàn)槌吩V的目的是排除法院對(duì)本案的訴訟系屬，而不能排除法院對(duì)本

11、案的判決效力或既判力，所以撤訴必須在終局判決確定前提出。(2)如果被告已就原告的本案請(qǐng)求準(zhǔn)備了書(shū)狀，或者在審前準(zhǔn)備程序或口頭辯論中對(duì)本案進(jìn)展了述，原告的撤訴就必須經(jīng)過(guò)被告的同意才能發(fā)生效力。這是因?yàn)楸桓嬉褜?duì)訴訟采取了認(rèn)真的態(tài)度，如果對(duì)此不加考慮就允許原告通過(guò)撤訴形式退出訴訟，就會(huì)給被告造成訴訟上的不公。(3)當(dāng)事人實(shí)施撤訴行為必須具備訴訟行為能力(撤訴行為由代理人實(shí)施的，代理人還必須具有相應(yīng)的訴訟代理權(quán))。這是因?yàn)槌吩V是當(dāng)事人行使處分權(quán)的一種方式，當(dāng)事人必須具備訴訟行為能力才能夠有效地按其真實(shí)意思實(shí)施訴訟行為，并到達(dá)該行為引起的預(yù)期效果。另外，日本民事訴訟法還規(guī)定，對(duì)當(dāng)事人因他人的犯罪行為而違

12、背自己的真實(shí)意思所作出的撤訴行為，法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其無(wú)效。(4)原告的撤訴行為必須符合一定的形式要件。日本民事訴訟法規(guī)定，原告撤訴原則上要提出撤訴書(shū)，但在期日也可以采用口頭述方式提出。在訴狀送達(dá)被告后撤訴的，原告應(yīng)當(dāng)向被告送達(dá)撤訴書(shū);被告未在期日出庭的，則應(yīng)將口頭述撤訴的筆錄副本向被告進(jìn)展通知送達(dá)。對(duì)需要經(jīng)過(guò)被告同意的撤訴，被告可以采用書(shū)面或口頭形式向法院表示同意，但如果被告既不明確表示同意也不明確提出異議，則自通知被告撤訴之日起3個(gè)月后，就可以視為被告已經(jīng)同意原告撤訴。日本法院可以依職權(quán)對(duì)撤訴的效力進(jìn)展審查。對(duì)當(dāng)事人間有爭(zhēng)議的撤訴，法院可以指定在口頭辯論期日進(jìn)展審查。作為審查的結(jié)果，法院如果認(rèn)為

13、撤訴無(wú)效則繼續(xù)進(jìn)展案件審理;反之，假設(shè)認(rèn)為撤訴有效，則以終局判決宣告訴訟終止。(三)我國(guó)民事訴訟中的撤訴1. 當(dāng)事人撤訴及其制度完善以上，通過(guò)對(duì)美國(guó)法和日本法有關(guān)撤訴制度的比擬研究，我們可以得出這樣的結(jié)論，那就是在這些國(guó)家，當(dāng)事人的撤訴行為并不是無(wú)條件，而是必須具備相應(yīng)的條件才能發(fā)生法律效力。因此，我國(guó)學(xué)界有關(guān)取消人民法院對(duì)原告撤訴行為進(jìn)展審查的觀點(diǎn)也就值得商榷。不過(guò)，由于撤訴畢竟是當(dāng)事人行使處分權(quán)的一種方式，法院如對(duì)其進(jìn)展過(guò)度的干預(yù)，就會(huì)使當(dāng)事人的權(quán)利性訴訟行為蛻變?yōu)榱x務(wù)性訴訟行為或責(zé)任性訴訟行為。由于我國(guó)民事訴訟法僅規(guī)定原告申請(qǐng)撤訴的，是否準(zhǔn)許，由人民法院裁定(該法第131條) ，而沒(méi)有對(duì)

14、人民法院裁定是否準(zhǔn)許撤訴的標(biāo)準(zhǔn)作出明確規(guī)定，就使得人民法院在審查是否準(zhǔn)許撤訴時(shí)擁有了過(guò)大的自由裁量權(quán)。裁量權(quán)的過(guò)大在訴訟實(shí)踐中無(wú)疑會(huì)造成限制當(dāng)事人訴訟權(quán)利的弊端。鑒于此，就有必要從理論上規(guī)人民法院對(duì)撤訴行為的審查標(biāo)準(zhǔn);也就是說(shuō)，要明確當(dāng)事人撤訴行為的成立要件。國(guó)學(xué)者通常認(rèn)為，撤訴是當(dāng)事人對(duì)其訴訟權(quán)利行使處分權(quán)的行為，撤訴行為必須符合以下條件，才能獲得人民法院的許準(zhǔn)：(1)申請(qǐng)撤訴的主體必須合格按照我國(guó)現(xiàn)行民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)撤訴的主體只能是原告、上訴人及其法定代理人以及經(jīng)原告特別授權(quán)的訴訟代理人。此外，有獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人由于在參加訴訟后處于原告的訴訟地位，因而也可以提出撤訴申請(qǐng)，但有獨(dú)

15、立請(qǐng)求權(quán)的第三人只能申請(qǐng)撤回參加之訴，而不能撤回原告和被告之間正常進(jìn)展的本訴。(2)撤訴必須是撤訴人自愿撤訴必須出于撤訴者的完全自愿，任何人不得以任何脅迫或變相脅迫的方式使撤訴人在違背自己真實(shí)意思的情況下為撤訴行為。人民法院審判人員同樣也不得以任何借口強(qiáng)行發(fā)動(dòng)當(dāng)事人撤訴。(3)撤訴必須合法撤訴在程序上不得損害相對(duì)方當(dāng)事人的訴訟利益，在實(shí)體上不得有躲避法律的行為，不得損害國(guó)家、集體和他人的利益。(4)撤訴必須撤銷全部訴訟請(qǐng)求撤訴是指撤訴人撤銷自己起訴或上訴時(shí)提出的以及在訴訟中增加的全部訴訟請(qǐng)求。如果撤訴人只是撤銷局部訴訟請(qǐng)求，就不能視為撤訴，而應(yīng)視為其放棄了局部訴訟請(qǐng)求。同樣如果撤訴人在撤銷原有

16、全部訴訟請(qǐng)求的同時(shí)，又提出新的訴訟請(qǐng)求，或者對(duì)撤訴附加額外的條件，也不能視為是撤訴。(5)撤訴必須在宣判前提出這是對(duì)當(dāng)事人申請(qǐng)撤訴的時(shí)間限制。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行民事訴訟法的相關(guān)規(guī)定，當(dāng)事人必須在人民法院受理案件或上訴后至判決宣告前的期間撤訴。(6)撤訴須由法院作出裁定對(duì)撤訴人的申請(qǐng)撤訴行為，人民法院應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)展審查，并據(jù)情作出是否準(zhǔn)許的裁定。此外，按照我國(guó)民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定，上訴人撤回上訴時(shí)，不能一并撤回起訴，即不能一撤到底。目前，在我國(guó)民事司法實(shí)踐中，在撤訴問(wèn)題上存在著一些值得注意的問(wèn)題。這主要表現(xiàn)在：(1)法院發(fā)動(dòng)撤訴的情況比擬普遍，這在離婚訴訟案件中表現(xiàn)得尤為突出。筆者以為，在離婚訴訟中，對(duì)

17、雙方當(dāng)事人有和好可能的，人民法院可以進(jìn)展說(shuō)服疏導(dǎo)，并在此根底上發(fā)動(dòng)原告申請(qǐng)撤訴以終止訴訟。但是，對(duì)于雙方和好無(wú)望的，人民法院則應(yīng)依法及時(shí)作出裁判，而不能一味地堅(jiān)持發(fā)動(dòng)當(dāng)事人撤訴。(2)本不應(yīng)以撤訴方式結(jié)案的卻以撤訴方案結(jié)案。這主要是對(duì)于一些達(dá)成調(diào)解協(xié)議的案件，人民法院本應(yīng)直接制作調(diào)解書(shū)，以調(diào)解方式結(jié)案，但有些審判人員卻要求當(dāng)事人達(dá)成和解協(xié)議，再發(fā)動(dòng)原告撤訴。(3)人民法院在準(zhǔn)許當(dāng)事人撤訴后，要么是不制作裁定書(shū)，要么是在裁定書(shū)制作后不通知相關(guān)訴訟當(dāng)事人，或者不將準(zhǔn)許撤訴的口頭裁定記入筆錄存卷。這就嚴(yán)重影響了審判行為的嚴(yán)肅性，也不利于對(duì)當(dāng)事人訴訟權(quán)利的保護(hù)。以下，從比擬法角度，就我國(guó)當(dāng)事人撤訴制度

18、的完善提出幾點(diǎn)建議：第一，應(yīng)當(dāng)設(shè)立合意撤訴登記制。對(duì)于原、被告雙方就糾紛的解決達(dá)成合意，且愿意以訴訟和解方式終結(jié)訴訟并提出撤訴的，人民法院可以采取對(duì)合意撤訴協(xié)議進(jìn)展登記的方式準(zhǔn)許當(dāng)事人撤訴。登記時(shí)，人民法院如發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人雙方有通謀損害第三人或國(guó)家利益的情形，經(jīng)查證屬實(shí)，可以對(duì)其撤訴協(xié)議不予登記，即不確認(rèn)該合意撤訴的效力。第二，對(duì)原告提出的撤訴申請(qǐng)，如果被告不提出異議，則人民法院原則上應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)許其撤訴。但是，人民法院同時(shí)也應(yīng)當(dāng)將原告申請(qǐng)撤訴的情況通知被告以及與本案的處理結(jié)果有直接利害關(guān)系的訴訟當(dāng)事人，以便他們對(duì)原告的撤訴行為進(jìn)展斟酌并決定是否提出異議。第三，對(duì)原告提出的撤訴申請(qǐng)，被告提出異議的，人民法院不應(yīng)當(dāng)依職權(quán)進(jìn)展審查，而應(yīng)當(dāng)采取由被告對(duì)自己不同意原告撤訴的理由所依據(jù)的事實(shí)進(jìn)展證明的當(dāng)事人主義，如被告能提供證據(jù)證明原告的撤訴不符合法律的規(guī)定或損害了