2010年2011年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》全真模擬試題(6)中大網(wǎng)校

1、 2010年-2011年證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)全真模擬試題(6)總分：100分 及格：60分 考試時(shí)間：120分一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）(1)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會(huì)一（）一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門的三級(jí)體制設(shè)立。(2)（）又稱為單位信托，是指將投資者、管理人、托管人三者作為基金的當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金。(3)在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過

2、（）個(gè)交易日。(4)當(dāng)套期保值者沒能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約，在選用替代合約進(jìn)行套期保值操作時(shí)，由于不能完全鎖定未來(lái)現(xiàn)金流，就產(chǎn)生了（）。(5)股東大會(huì)是股東公司的（）。(6)現(xiàn)階段指導(dǎo)我國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展的八字方針是（）。(7)假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為l0萬(wàn)股、50萬(wàn)股和100萬(wàn)股，每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和l0元，銀行存款為1000萬(wàn)元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬(wàn)元，應(yīng)付稅金為500萬(wàn)元。已售出的基金單位為2000元。運(yùn)用一般的會(huì)計(jì)原則，計(jì)算出單位凈值為（）元。(8)2005年9月，中國(guó)保監(jiān)會(huì)發(fā)布保險(xiǎn)外匯資金境外運(yùn)用管理暫行

3、辦法實(shí)施細(xì)則，允許保險(xiǎn)公司將國(guó)家外匯局核準(zhǔn)投資付匯額度的10%以內(nèi)的外匯資金投資在海外股票市場(chǎng)，投資對(duì)象限于（）。(9)普通股票的股息是不固定的，它取決于（）。(10)我國(guó)證券法規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，由（）任免。(11)境內(nèi)上市外資股或者派生形式（）在境外流通轉(zhuǎn)讓。(12)公司解散破產(chǎn)清算時(shí)，股東分配剩余應(yīng)在支付清算費(fèi)用（）進(jìn)行。(13)可在期權(quán)到期日或到期日之前的任一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)是（）。(14)證券市場(chǎng)是（），也是資金供求的中心。(15)下面不屬于債券所具有的基本性質(zhì)的是（）。(16)按照（）的劃分，可將股票劃分為國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股。(17)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成

4、立于（），是依法注冊(cè)的具有獨(dú)立法人地位的、由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。(18)普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是（）。(19)期貨交易的保證金水平由交易所或結(jié)算所制定，一般初始保證金的比率為期貨合約價(jià)值的（）。(20)封閉式基金期滿終止，清算核資后的（）應(yīng)按投資者出資比例分配。(21)深圳證券交易所綜合指數(shù)不包括（）。(22)2006年2月9日，中國(guó)人民銀行發(fā)布了關(guān)于開展人民幣利率互換交易試點(diǎn)有關(guān)事宜的通知，通知發(fā)布當(dāng)天（）和中國(guó)光大銀行完成首筆交易。(23)股票的理論價(jià)格用公式表示即（）。(24)證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，

5、按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由（）代扣代收。(25)證券市場(chǎng)按照證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序，可以分為（）。(26)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違法被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可在（）年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。(27)下列屬于證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)是（）。(28)為加強(qiáng)證券市場(chǎng)的規(guī)范和監(jiān)管，保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公眾利益，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)制定并頒布了（）。(29)我國(guó)在（）年開始，面向個(gè)人發(fā)行的國(guó)債從單一的無(wú)記名國(guó)庫(kù)券向憑證式國(guó)債和記賬式國(guó)債轉(zhuǎn)變。(30)下面屬于財(cái)政政策手段的是（）。(31)（）是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。

6、(32)恒生指數(shù)挑選了（）種有代表性的上市股票為成分股。(33)通常被稱為金邊債券的是（）。 (34)下列關(guān)于金融期貨敘述有誤的是（）。(35)（）又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價(jià)格購(gòu)買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。(36)變動(dòng)收益證券的具體形式有（）。(37)允許外國(guó)公司無(wú)須改變現(xiàn)行的報(bào)告制度就可以享受公開交易證券好處的存托憑證是（）。(38)股票發(fā)行價(jià)格以超過票面金額的價(jià)格發(fā)行，股票所得的收入款項(xiàng)列入發(fā)行公司（）。(39)當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行（）。(40)歐洲債券也被稱為（）。(41)證券的法律特征是指（）。(42)股份有限公司申請(qǐng)股票上市應(yīng)當(dāng)符

7、合的條件中不包括（）。(43)政府證券不包括（）。(44)2003年國(guó)家開發(fā)銀行在發(fā)行可回售債券與可贖回債券的同時(shí)，推出（）。(45)匯率風(fēng)險(xiǎn)中最常見而且最重要的風(fēng)險(xiǎn)是（）。(46)國(guó)際債券是指一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以（）為面值向（）投資者發(fā)行的債券。(47)可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換比例取決于可轉(zhuǎn)換證券面值與（）之比。(48)債券與股票有著很多相同點(diǎn)，其中不包含（）。(49)世界上最早、最有影響的股價(jià)指數(shù)是（）。(50)可轉(zhuǎn)換公司債券的（）是指公司股票在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到某一幅度時(shí)，可轉(zhuǎn)換公司債券持有人按事先約定的價(jià)格將所持可轉(zhuǎn)換債券賣給發(fā)行人的行為。(51)證券公司為本公司買賣證券、

8、賺取差價(jià)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的行為屬于證券公司（）。(52)以下哪一種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)?（）(53)關(guān)于基金的單位資產(chǎn)凈值與基金單位價(jià)格的關(guān)系，下列說(shuō)法正確的是（）。(54)基金管理人與基金托管人之間的相互關(guān)系類似于下面哪種關(guān)系（）。(55)股票的制作和發(fā)行須經(jīng)（）的核準(zhǔn)。(56)可以同時(shí)在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回，在交易所進(jìn)行基金份額交易，并通過份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)有機(jī)地聯(lián)系在一起的基金運(yùn)作方式是（）。(57)下列選項(xiàng)中可以擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事的人員的是（）。(58)關(guān)于證券投資基金與股票、債券區(qū)別的描述錯(cuò)誤的是（）。(59)股權(quán)分置是指A股市場(chǎng)上的上市公司股份按能否在證券交

9、易所上市交易被區(qū)分為（）。二、不定項(xiàng)選擇題0.5分（共40題，每題0.5分，共20分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）(1)金融遠(yuǎn)期合約主要包括（）。(2)下面關(guān)于債券的票面要素描述正確的是（）。(3)確定債券票面幣種主要的方法是（）。(4)政府發(fā)行實(shí)物國(guó)債，主要是在下面哪種情況下（）。(5)國(guó)家股的資金來(lái)源主要是（）。(6)在短期國(guó)庫(kù)券無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率的基礎(chǔ)上，我們可以發(fā)現(xiàn)規(guī)律但不包括（）。(7)美國(guó)存托憑證(ADR)的交易形式通常包括（）。(8)復(fù)利債券的特點(diǎn)是（）。(9)現(xiàn)在人們所說(shuō)的道瓊斯指數(shù)實(shí)際上是一組股價(jià)平均數(shù)，包括的指標(biāo)有（）。(10)基金份額持有人

10、與基金管理人之間的關(guān)系，下面說(shuō)法正確的是（）。(11)證券交易所的管理制度包括（）幾個(gè)方面。(12)證券市場(chǎng)從無(wú)到有，主要?dú)w因于以下（）。(13)從債券的形式來(lái)看，我國(guó)發(fā)行的國(guó)債可分為（）。(14)美國(guó)1980年銀行法廢除Q條例后，極大地推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展。廢除Q條例主要是取消了對(duì)（）的最高利率限制。(15)對(duì)證券市場(chǎng)的形成產(chǎn)生過重要的推動(dòng)作用的因素有（）。(16)由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證，發(fā)行人提供履約擔(dān)保的規(guī)定包括（）。(17)中央銀行債券與普通金融債券相比，其特殊性表現(xiàn)在（）。(18)大體上，目前國(guó)內(nèi)證券公司基本實(shí)行（）管理方式。(19)關(guān)于債券票面價(jià)值的描述，

11、正確的是（）。(20)期貨價(jià)格的特點(diǎn)是（）。(21)下列屬于金融期貨的有（）。(22)下列屬于證券交易所的職責(zé)有（）。(23)以下屬于資本證券的是（）。(24)關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與收益的描述，正確的是（）。(25)金融商品的基本特征是（）。(26)與直接投資外國(guó)股票相比，投資ADR對(duì)投資者的優(yōu)點(diǎn)有（）。(27)政府債券的特征有（）。(28)證券投資基金是（）。(29)證券從業(yè)人員的資格種類有（）。(30)境內(nèi)的居民可以用（）從事B股的交易。(31)股價(jià)平均數(shù)的計(jì)算方法有（）。(32)影響金融期貨價(jià)格的主要因素包括（）。(33)按證券收益是否固定，有價(jià)證券可分為（）。(34)關(guān)于收入型基金，下面說(shuō)法正確的

12、是（）。(35)決定基金期限長(zhǎng)短的因素主要有（）。(36)根據(jù)協(xié)定價(jià)格與標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系，可將期權(quán)分為（）。(37)證券投資者保護(hù)基金公司應(yīng)建立科學(xué)的業(yè)績(jī)考評(píng)制度和信息報(bào)告制度，并報(bào)送（）。(38)證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)處置措施包括（）。(39)貨幣證券包括（）。(40)公開披露基金信息時(shí)，不得有以下行為（）。二、不定項(xiàng)選擇題1分（共20題，每題1分，共20分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）(1)證券公司的（）必須由證券監(jiān)督委管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。(2)證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源是（）。(3)證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源有（）。(4)回顧十余年來(lái)我國(guó)證券市場(chǎng)

13、的發(fā)展歷程，主要特點(diǎn)有（）。(5)下列關(guān)于金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)的說(shuō)法，正確的是（）。(6)證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄中警示信息的具體內(nèi)容包括（）。(7)關(guān)于證券發(fā)行核準(zhǔn)制特征，下列描述正確的有（）。(8)下列屬于貨幣衍生工具的是（）。(9)金融自由化的主要內(nèi)容包括（）。(10)證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對(duì)其采取的措施包括（）。(11)儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)與記賬式國(guó)債相比具有的不同之處在于（）。(12)股東權(quán)利是一種綜合權(quán)利，股東依法享有的權(quán)利有（）。(13)關(guān)于證券市場(chǎng)的特征，下列說(shuō)法正確的有（）。(1

14、4)根據(jù)規(guī)定，首次公開發(fā)行的股票實(shí)行詢價(jià)制度。其詢價(jià)對(duì)象是指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的（）。(15)不能開戶的人員有（）。(16)我國(guó)對(duì)證券公司的注冊(cè)資本的要求包括（）。(17)根據(jù)業(yè)務(wù)需要，證券登記結(jié)算公司一般設(shè)立（）。(18)關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨的論述，不正確的是（）。(19)（）不是傳統(tǒng)封閉式基金的交易便利性與開放式基金可贖回性相結(jié)合的一種新型基金。(20)申請(qǐng)成為我國(guó)證券市場(chǎng)的合格境外機(jī)構(gòu)投資者，需要具備的條件是（）。三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作表示，錯(cuò)誤的用表示，不選、錯(cuò)選均不得分）(1)大股東利用自有資金，從公開市場(chǎng)上買回發(fā)行在外的股票，稱為股份回購(gòu)。 （）

15、(2)有資格發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體種類與有資格發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體種類是一樣的。 （）(3)非分離型附認(rèn)股權(quán)證的公司債券是指不能把認(rèn)股權(quán)從債券上分離，認(rèn)股權(quán)不能成為獨(dú)立買賣的對(duì)象。 （）(4)股票的流動(dòng)性是指股票可以自由地進(jìn)行交易。 （）(5)53.復(fù)利債券的實(shí)際收益率總比單利債券的實(shí)際收益率高。 （）(6)用于回購(gòu)的人民幣債券包括國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債以及企業(yè)債券。（）(7)契約型基金依據(jù)基金契約營(yíng)運(yùn)基金，公司型基金依據(jù)基金公司章程營(yíng)運(yùn)基金。 （）(8)具有法人資格的國(guó)有企業(yè)、事業(yè)單位及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，稱為國(guó)有法人股，國(guó)

16、有法人股屬于社會(huì)公眾股。 （）(9)代表基金份額5以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召開基金份額持有人大會(huì)。 （）(10)期貨交易結(jié)算所是所有交易者的對(duì)手，也就是所有成交合約的履約擔(dān)保者。（）(11)知悉內(nèi)幕信息的人員泄露信息后，他人進(jìn)行了交易并從中獲利，這不屬于內(nèi)幕交易行為。 （）(12)公司向其他公司投資的，除國(guó)務(wù)院規(guī)定的投資公司和控股公司外，所累計(jì)投資額不得超過本公司凈資產(chǎn)的百分之五十。 （）(13)有價(jià)證券按照上市與否可分為上市證券和非上市證券，非上市證券就是指不符合證券交易所上市條件而不能交易的證券。 （）(14)外國(guó)債券是借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值

17、的國(guó)際債券。 （）(15)上海、深圳證券交易所對(duì)未完成股改的股票，規(guī)定其漲跌幅比例為l0。 （）(16)45.我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具包括剩余期限在497天以內(nèi) (含497天)的債券。 （）(17)53.雙貨幣債券是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。 （）(18)31.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃只接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。限定性集合計(jì)劃的單個(gè)客戶資金最低限額為5萬(wàn)元；非限定性集合計(jì)劃的單個(gè)客戶資金最低限額為10萬(wàn)元。 （）(19)由于貨幣政策操作必然影響資本市場(chǎng)的價(jià)格，并通過資本市場(chǎng)影響到其他微觀經(jīng)濟(jì)行為，所以多數(shù)貨幣當(dāng)局對(duì)資本市場(chǎng)的運(yùn)行負(fù)有干預(yù)責(zé)任。 （）(20)

18、發(fā)行國(guó)際債券是在國(guó)際證券市場(chǎng)上籌措資金，發(fā)行對(duì)象為各國(guó)的機(jī)構(gòu)投資者，因此資金來(lái)源比國(guó)內(nèi)債券廣泛得多。 （）(21)證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則。 （）(22)上證紅利指數(shù)每年末調(diào)整樣本一次，特殊情況下也可進(jìn)行臨時(shí)調(diào)整，調(diào)整比例一般不超過10。 （）(23)大宗交易的申報(bào)價(jià)格須在當(dāng)13競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，有買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。 （）(24)備兌權(quán)證是權(quán)證的一種。 （）(25)利率變動(dòng)對(duì)國(guó)債基金和貨幣基金收益的影響是相反的。 （）(26)證券公司獨(dú)立董事應(yīng)掌握證券市場(chǎng)的基本知識(shí)及相關(guān)法律、行政法規(guī)，誠(chéng)實(shí)信用，具

19、有3年以上相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)。 （）(27)40.企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上。自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。 （）(28)股票發(fā)行價(jià)格高于面額稱為溢價(jià)發(fā)行。 （）(29)ETF的申購(gòu)和贖回一般都規(guī)定了數(shù)量限制，使用的是一攬子股票，也可以使用一部分現(xiàn)金。（）(30)證券發(fā)行市場(chǎng)通過市場(chǎng)機(jī)制選擇發(fā)行證券的企業(yè)，那些產(chǎn)業(yè)前景好、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)優(yōu)良和具有發(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè)更容易從證券市場(chǎng)籌集所需要的資金，從而使資金流入最能產(chǎn)生效益的行業(yè)和企業(yè)，達(dá)到促進(jìn)資源優(yōu)化的目的。 （）(31)國(guó)務(wù)院在若干意見中提出，必須做到穩(wěn)步發(fā)展期貨市場(chǎng)，為此，就要在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，逐步推出為大宗商品生產(chǎn)者和消

20、費(fèi)者提供發(fā)現(xiàn)價(jià)格和套期保值功能的商品期貨品種。 （）(32)經(jīng)紀(jì)類證券公司只可經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。 （）(33)購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同證券的影響是不同的，最容易受其影響的是固定收益證券。 （）(34)對(duì)操縱市場(chǎng)行為的監(jiān)管可分為事前監(jiān)管和事后處理，其中事后處理主要包括兩個(gè)方面：第一，對(duì)操縱行為的處罰；第二，操縱行為受害者可以通過民事訴訟獲得損害賠償。 （）(35)證券公司董事、監(jiān)事和高管人員的任職資格由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法核準(zhǔn)。 （）(36)存托憑證是指在外國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表本國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。 （）(37)雙重選擇權(quán)是可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征，它的存在使投資者和發(fā)行人的風(fēng)險(xiǎn)、收益限定在

21、一定的范圍以內(nèi)。 （）(38)7.無(wú)記名股票也稱不記名股票，與記名股票的主要差別是在股東的權(quán)利大小方面。 （）(39)H股是指在香港注冊(cè)并在香港上市的內(nèi)地公司所發(fā)行的股票。 （）(40)證券投資基金是通過發(fā)行基金單位，集中投資者的資金，由基金托管人管理和運(yùn)用資金的一種直接投資方式。 （）(41)我國(guó)內(nèi)地有兩家證券交易所：上海證券交易所和深圳證券交易所，兩家證券交易所均按公司制方式組成，是非營(yíng)利性的事業(yè)法人。 （）(42)公募證券是指發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的證券。 （）(43)證券業(yè)從業(yè)人員不得勸誘客戶參與證券交易。 （）(44)基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類證券的

22、價(jià)值、銀行存款本息、基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和。 （）(45)債權(quán)人可以參與公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，并享有決策權(quán)。 （）(46)證券登記結(jié)算采取各地獨(dú)立的運(yùn)營(yíng)方式。 （）(47)債券投資不能收回有兩種情況：一是債務(wù)人不履行債務(wù)，二是流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。 （）(48)可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率(或可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股的股息率)是指可轉(zhuǎn)換債券作為一種債券的票面年利率(或優(yōu)先股股息率)，由發(fā)行人根據(jù)當(dāng)前市場(chǎng)利率水平、公司債券資信等級(jí)和發(fā)行條款確定，一般高于相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債券(或不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股)。 （）(49)認(rèn)沽權(quán)證即看漲期權(quán)，其持有人有權(quán)按規(guī)定價(jià)格購(gòu)買基礎(chǔ)資產(chǎn)。（）(50)54.2004年

23、6月1日，中華人民共和國(guó)證券投資基金法正式實(shí)施，以法律形式確認(rèn)了證券投資基金業(yè)在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國(guó)證券投資基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑。（）(51)債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對(duì)象、市場(chǎng)資金供給情況及債券發(fā)行費(fèi)用等因素綜合考慮。 （）(52)地方政府債券是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資金需要狀況，直接向社會(huì)籌集資金的債務(wù)憑證，沒有什么責(zé)任。 （）(53)2006年財(cái)政部研究推出新的儲(chǔ)蓄債券品種儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)。 （）(54)股份制的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的股票通常定義為金融證券。 （）(55)證券市場(chǎng)的發(fā)行與交易兩個(gè)組成部分，既相互依存，又相互制約，是一個(gè)不可分

24、割的整體。 （）(56)設(shè)立綜合類證券公司的最低注冊(cè)資本是人民幣10億元。 （）(57)在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，債券收益可以表現(xiàn)為兩種形式：一種是資本損益；一種是利息收入。 （）(58)申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備一定的條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院銀行為監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。 （）(59)在我國(guó)現(xiàn)階段，信用評(píng)級(jí)不是證券發(fā)行上市必備的條件。 （）(60)國(guó)內(nèi)融資方通過在國(guó)外的SPV在國(guó)際市場(chǎng)上以資產(chǎn)證券化的方式向國(guó)外投資者融資的方式稱為離岸資產(chǎn)證券化。 （）答案和解析一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）(1) :D(2

25、) :D考查契約型基金的概念。(3) :D(4) :C(5) :A股東大會(huì)是公司的最高權(quán)利機(jī)關(guān)，它由全體股東組成，對(duì)公司重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，有權(quán)選任和解除董事，并對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理有廣泛的決定權(quán)。股東大會(huì)既是一種定期或臨時(shí)舉行的由全體股東出席的會(huì)議，又是一種非常設(shè)的由全體股東所組成的公司制企業(yè)的最高權(quán)力機(jī)關(guān)。(6) :B(7) :C(8) :D(9) :A(10) :A(11) :D經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，境內(nèi)上市外資股或者其派生形式，如認(rèn)股權(quán)證和境外存股憑證，可以在境外流通轉(zhuǎn)讓。(12) :B中華人民共和國(guó)公司法規(guī)定，公司財(cái)產(chǎn)在未按規(guī)定清償前，不得分配給股東。(13) :A(14) :D證券市場(chǎng)是證券買

26、賣交易的場(chǎng)所。(15) :BB項(xiàng)的綜合權(quán)利證券是屬于股票的性質(zhì)之一，并不是債券所具有的基本性質(zhì)。(16) :B(17) :A(18) :A(19) :C(20) :A封閉式基金期滿終止，管理人應(yīng)組織清算小組對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資，并將清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的出資比例進(jìn)行公正合理的分配。(21) :B深證綜合指數(shù)包括：深證綜合指數(shù)，深證A股指數(shù)，深證B股指數(shù)；B屬于深圳證券交易所樣本指數(shù)。(22) :B(23) :D(24) :A(25) :A證券市場(chǎng)的分類包括：按層次結(jié)構(gòu)，可分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)；按品種結(jié)構(gòu)，可分為股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、衍生品市場(chǎng)等；按交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)，分為場(chǎng)外

27、市場(chǎng)與交易所市場(chǎng)。(26) :C(27) :A證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織會(huì)員執(zhí)行有關(guān)法律，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，為會(huì)員提供信息服務(wù)等職責(zé)。(28) :D(29) :D從1981年到1994年我國(guó)發(fā)行的國(guó)債只有無(wú)記名國(guó)庫(kù)券，1994年開始，國(guó)債品種向多樣化轉(zhuǎn)變，出現(xiàn)憑證式國(guó)債和記賬式國(guó)債。(30) :A(31) :B(32) :B恒生指數(shù)是由香港恒生銀行于1969年11月24日起編制公布，系統(tǒng)反映香港股票市場(chǎng)行情變動(dòng)最有代表性和影響最大的指數(shù)。它挑選了33種有代表性的上市股票為成分股，用加權(quán)平均法計(jì)算。(33) :B政府債券通常被稱為金邊債券。(34) :BB項(xiàng)是金融現(xiàn)貨交易的首要

28、目的，而金融期貨交易的主要目的是套期保值。(35) :D期權(quán)交易正是這種選擇權(quán)的買賣，是一種權(quán)利的單方面有償讓渡。(36) :B優(yōu)先股股票股息是固定的。(37) :B有擔(dān)保的存托憑證分為一、二、三級(jí)公開募集存托憑證和美國(guó)144A規(guī)則下的私募存托憑證。其中，一級(jí)存托憑證允許外國(guó)公司無(wú)須改變現(xiàn)行的報(bào)告制度就可以享受公開交易證券的好處。(38) :D資本公積金的來(lái)源有股票所得的收入款項(xiàng)、公司從外部取得的贈(zèng)與資產(chǎn)等。(39) :A(40) :D歐洲債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國(guó)家。由于它不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值，故也稱無(wú)國(guó)籍債券?？忌⒁馔鈬?guó)債券

29、和歐洲債券的區(qū)別。(41) :D(42) :B股份有限公司申請(qǐng)股票上市的應(yīng)符合ACD三項(xiàng)等條件。(43) :C經(jīng)批準(zhǔn)的政府機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券屬于政府機(jī)構(gòu)證券。(44) :A此時(shí)推出了可掉期國(guó)債新品種，并發(fā)行5億美元外幣債券。(45) :A商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)是指人們?cè)趪?guó)際貿(mào)易中因匯率變動(dòng)而遭受損失的可能性，是匯率風(fēng)險(xiǎn)中最常見且最重要的風(fēng)險(xiǎn)。(46) :B(47) :A(48) :D(49) :A道瓊斯工業(yè)股價(jià)指數(shù)是世界上最早、最享盛譽(yù)和最有影響的股票價(jià)格指數(shù)，由美國(guó)道瓊斯公司編制并在華爾街日?qǐng)?bào)上公布。(50) :D回售條款和贖回條款是可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時(shí)規(guī)定的回售行為和贖回行為發(fā)生的具體市場(chǎng)條件。(51)

30、 :B為本公司買賣證券屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。(52) :D(53) :C一般情況下，基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值趨于一致，但封閉式基金在多種因素的影響下，其價(jià)格與資產(chǎn)凈值常發(fā)生偏離。(54) :B基金管理人與基金托管人是相互制衡的關(guān)系，這種相互制衡的運(yùn)行機(jī)制，有利于基金信托財(cái)產(chǎn)的安全性和基金運(yùn)用的績(jī)效。正類似于董事會(huì)與監(jiān)事會(huì)的關(guān)系。(55) :D股票的制作和發(fā)行須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)。(56) :D(57) :D(58) :B(59) :A股權(quán)分置是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌過程中形成的特殊問題。指在中國(guó)的證券市場(chǎng)上流通股和非流通股在一個(gè)上市公司的總股份中并存

31、的現(xiàn)象。二、不定項(xiàng)選擇題0.5分（共40題，每題0.5分，共20分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）(1) :A, B, C(2) :A, B, DC項(xiàng)的說(shuō)法錯(cuò)誤，正好相反，如果流通市場(chǎng)發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，長(zhǎng)期債券較能被投資者接受。 (3) :A, B, C(4) :A, C政府發(fā)行實(shí)物國(guó)債主要有兩種情況：一是在貨幣經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)時(shí)，實(shí)物交易占主導(dǎo)地位；二是盡管貨幣經(jīng)濟(jì)已比較發(fā)達(dá)，但幣值不穩(wěn)定，為維持國(guó)債信譽(yù)，增強(qiáng)國(guó)債吸引力，發(fā)行實(shí)物國(guó)債。(5) :A, B, D(6) :A, B, C(7) :C, D(8) :A, B, D(9) :A, C, D(10)

32、:A, C, D基金管理人與托管人的關(guān)系才是相互制衡的關(guān)系。(11) :A, B, C(12) :A, B, D(13) :A, B, C(14) :B, C(15) :A, C, D證券市場(chǎng)的產(chǎn)生得益于以下三個(gè)原因：第一，社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；第二，股份制的發(fā)展；第三，信用制度的發(fā)展?？梢娚鐣?huì)化大生產(chǎn)，股份制的發(fā)展，信用制度對(duì)證券市場(chǎng)的形成產(chǎn)生過重要推動(dòng)作用。(16) :A, C由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證，發(fā)行人提供履約擔(dān)保的規(guī)定有：提供經(jīng)交易所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)作為履約的不可撤銷的連帶責(zé)任保證人；通過專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的標(biāo)的證券或現(xiàn)金，作為履約擔(dān)保。(17) :A

33、, D中央銀行債券是一種特殊的金融債券，其特殊性表現(xiàn)在兩方面：期限較短，為實(shí)現(xiàn)金融宏觀調(diào)控而發(fā)行。 (18) :A, B, D(19) :A, B, DC項(xiàng)錯(cuò)誤，票面金額定得小，有利于小額投資者購(gòu)買，持有者分布面廣，但債券本身的印刷機(jī)發(fā)行工作量大，費(fèi)用可能較高。(20) :A, C, D(21) :B, C, D(22) :A, C(23) :A, B, C(24) :A, B, C, D(25) :A, C(26) :A, B, C, D(27) :A, B, C, D政府債券的特征包括ABCD四項(xiàng)。(28) :A, B, C, D(29) :A, B, C(30) :C, D(31) :A

34、, B, C(32) :B, C, D(33) :A, D(34) :A, B, C, D考查對(duì)收入型基金的理解。(35) :A, B, C, D(36) :A, B, C(37) :A, C, D(38) :A, D(39) :B, C, D(40) :A, B, C, D二、不定項(xiàng)選擇題1分（共20題，每題1分，共20分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）(1) :A, B, C, D(2) :A, BC選項(xiàng)正確的說(shuō)法是：所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0.5%5%繳納基金；D選項(xiàng)正確的說(shuō)法是：上海，深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定上限后，

35、交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金。(3) :B, C, D(4) :B, C, DA選項(xiàng)是必備條件，不屬于發(fā)展特點(diǎn)。(5) :A(6) :A, B, C, D除ABCD四項(xiàng)外，政治及其他不可抗力因素還包括政府重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺(tái)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃的制定、重要法規(guī)的頒布等。(7) :A, C, DB項(xiàng)，證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則，不管發(fā)行公司是不是國(guó)有企業(yè)，都必須符合條件，并經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，方可在證券市場(chǎng)上發(fā)行證券。 (8) :A, B, C, D貨幣衍生工具是指以各種貨幣作為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，主要包括遠(yuǎn)期外匯合約、貨幣期權(quán)、貨幣互換、貨幣期貨以及上述合約的混合交易合約。(9) :A,

36、B, C, D(10) :A, B, D除ABD項(xiàng)內(nèi)容外，派出機(jī)構(gòu)還采取的措施包括：限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利；責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利：責(zé)令控股股東，轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。(11) :A, B, C, D(12) :A, B, C(13) :A, B, C, D證券公司作為證券市場(chǎng)的主要中介主體，自然受到證券市場(chǎng)特點(diǎn)的制約和影響。相對(duì)于其他領(lǐng)域，證券市場(chǎng)具有比較顯著的特征，包括：公開性、透明度及公眾關(guān)注度高；利益關(guān)系集中、直接、緊密；市場(chǎng)化、法制化屬性突出；受眾多因素的綜合影響，價(jià)格反應(yīng)直接、靈敏。(14) :A, C, D詢價(jià)對(duì)象

37、是指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)以及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)投資者。(15) :A, B, C(16) :A, C, D中華人民共和國(guó)證券法將證券公司的注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬(wàn)元、1億元和5億元三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。 (17) :A, B, C證券登記結(jié)算公司一般設(shè)立的業(yè)務(wù)部門有登記部、存管部、股份結(jié)算部、資金交收部和國(guó)際結(jié)算部等主要業(yè)務(wù)部門。(18) :A(19) :A, C, DETF即交易型開放式指數(shù)基金，既可以像封閉式基金一樣在交易所二級(jí)市場(chǎng)買賣，也可以像開放式基金一樣申購(gòu)和贖回。平衡型基金、貨幣型基金、指數(shù)型基金，不具備這兩個(gè)特征的結(jié)合。(20) :A, B, C, D題干所述內(nèi)容都是成為我國(guó)合格境外機(jī)構(gòu)投資者所要具備的條件。三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作表示，錯(cuò)誤的用表示，不選、錯(cuò)選均不得分）(1) :0上市公司利用自有資金，從公開市場(chǎng)上買回發(fā)行在外的股票，稱為股份回購(gòu)。(2) :0我國(guó)現(xiàn)行法律對(duì)發(fā)行債券和股票的經(jīng)濟(jì)主體的資格規(guī)定了不同的標(biāo)準(zhǔn)。(3) :1(4) :0股票的流動(dòng)性是指股票可以在依法設(shè)立的證券所上市交易或