程序文件管理辦法

1、程序文件治理手冊目 錄 TOC o 1-3 h z HYPERLINK l _Toc119565751 文件操縱程序 PAGEREF _Toc119565751 h 3 HYPERLINK l _Toc119565752 記錄操縱程序 PAGEREF _Toc119565752 h 8 HYPERLINK l _Toc119565753 環(huán)境因素的識不與評價(jià)操縱程序 PAGEREF _Toc119565753 h 11 HYPERLINK l _Toc119565754 法律法規(guī)與其他要求操縱程序 PAGEREF _Toc119565754 h 14 HYPERLINK l _Toc11956

2、5755 信息交流操縱程序 PAGEREF _Toc119565755 h 16 HYPERLINK l _Toc119565756 培訓(xùn)、意識和能力操縱程序 PAGEREF _Toc119565756 h 19 HYPERLINK l _Toc119565757 產(chǎn)品標(biāo)識和可追溯性操縱程序 PAGEREF _Toc119565757 h 22 HYPERLINK l _Toc119565758 環(huán)境治理活動(dòng)運(yùn)行操縱程序 PAGEREF _Toc119565758 h 24 HYPERLINK l _Toc119565759 應(yīng)急預(yù)備和響應(yīng)操縱程序 PAGEREF _Toc119565759

3、h 27 HYPERLINK l _Toc119565760 內(nèi)部審核操縱程序 PAGEREF _Toc119565760 h 29 HYPERLINK l _Toc119565761 檢驗(yàn)的試驗(yàn)操縱程序 PAGEREF _Toc119565761 h 34 HYPERLINK l _Toc119565762 環(huán)境監(jiān)測和測量操縱程序 PAGEREF _Toc119565762 h 36 HYPERLINK l _Toc119565763 不合格品操縱程序 PAGEREF _Toc119565763 h 38 HYPERLINK l _Toc119565764 不符合、糾正預(yù)防措施操縱程序 PA

4、GEREF _Toc119565764 h 41 HYPERLINK l _Toc119565765 環(huán)境合規(guī)性評價(jià)操縱程序 PAGEREF _Toc119565765 h 44文件操縱程序目的 文件是實(shí)施并保持治理體系的基礎(chǔ)，對文件進(jìn)行操縱是為了促使治理體系的有效運(yùn)行。范圍 本程序適用于保證體系有效運(yùn)行的所有文件的操縱。職責(zé) 3.1辦公室是文件操縱的歸口治理部門，負(fù)責(zé)治理體系文件和治理性文件的操縱與治理，并對全公司的文件治理進(jìn)行監(jiān)督檢查。 3.2技術(shù)部負(fù)責(zé)本公司技術(shù)文件的治理與操縱。 3.3辦公室負(fù)責(zé)外來文件的治理與操縱。 3.4各部門負(fù)責(zé)本部門相關(guān)文件的治理與操縱。 3.5各類文件的使用人

5、員負(fù)責(zé)正確使用和維護(hù)文件。工作程序 4.1文件的分類 a)治理體系文件，包括：治理手冊、程序文件、質(zhì)量打算、作業(yè)性文件及其他質(zhì)量、環(huán)境文件。 b)治理文件，包括：治理標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)章制度、工作標(biāo)準(zhǔn)等。 c)技術(shù)文件，包括：技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、圖紙、工藝文件、操作規(guī)程等。 d)外來文件，包括：外部標(biāo)準(zhǔn)（國家及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)）法規(guī)，規(guī)程，顧客（用戶）提供的圖樣、上級下發(fā)的文件等。e)記錄，產(chǎn)品出公司檢驗(yàn)記錄。（該部分文件的操縱執(zhí)行記錄操縱程序） 4.2文件的編制 4.2.1文件的編制應(yīng)按規(guī)定的職責(zé)進(jìn)行，治理體系文件由辦公室組織編制，治理文件由相應(yīng)職能部門編制，技術(shù)文件由技術(shù)部負(fù)責(zé)編制，各部門內(nèi)部的文件由各部門負(fù)責(zé)編制。

6、 4.2.2文件的編制應(yīng)注意：a)與治理體系要求的其它文件相適應(yīng)，注意與其它文件的相容性，不得與其它文件相抵觸或矛盾。b)所編制的文件內(nèi)容盡可能全面系統(tǒng)，做到面面俱到。c)所編制的文件一定要結(jié)合本單位或（部門）的實(shí)際情況，注意文件的可操作性。d)所編制的文件，不得與質(zhì)量、環(huán)境治理標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)法律、法規(guī)相抵觸。e)質(zhì)量、環(huán)境治理體系文件必須覆蓋和符合治理標(biāo)準(zhǔn)。f)文件作為質(zhì)量、環(huán)境活動(dòng)的依據(jù)，其內(nèi)容必須科學(xué)合理并確保文件的適用性。 4.3文件的批準(zhǔn) 4.3.1文件的批準(zhǔn)應(yīng)按授權(quán)范圍進(jìn)行，總經(jīng)理負(fù)責(zé)批準(zhǔn)治理手冊，治理者代表負(fù)責(zé)批準(zhǔn)程序文件，第三層作業(yè)性文件及其它文件應(yīng)由相應(yīng)層次的授權(quán)人批準(zhǔn)實(shí)施。 4

7、.3.2未得到有關(guān)授權(quán)人批準(zhǔn)的文件一律不準(zhǔn)使用，使用文件的部門和種類人員在使用文件之前應(yīng)首先確認(rèn)文件批準(zhǔn)的有效性。 4.3.3文件批準(zhǔn)的方式應(yīng)以授權(quán)人員的的簽字為準(zhǔn)。 4.4.4對外來文件，相關(guān)授權(quán)人員對文件的發(fā)放范圍予以批準(zhǔn)，批準(zhǔn)時(shí)應(yīng)要緊考慮文件的適用性。 4.5文件的發(fā)放 4.5.1文件的發(fā)放應(yīng)由各文件治理部門進(jìn)行，其發(fā)放的范圍應(yīng)得到批準(zhǔn)，并嚴(yán)格按照已批準(zhǔn)的范圍發(fā)放，確保治理體系使用文件的各場所都能得到文件的有效版本。 4.5.2 受控文件的發(fā)放，有關(guān)部門的文件治理人員應(yīng)填寫文件發(fā)放登記表，并注明文件分發(fā)的受控號，文件的領(lǐng)用人應(yīng)在文件發(fā)放登記表中簽字領(lǐng)取，便于追溯。 4.5.3文件代收人員

8、領(lǐng)取文件后應(yīng)及時(shí)將文件送達(dá)到有關(guān)人員，以防止因文件而阻礙質(zhì)量、環(huán)境活動(dòng)。 4.5.4對領(lǐng)取文件后需進(jìn)一步轉(zhuǎn)發(fā)的文件，有關(guān)部門應(yīng)建立并填寫文件發(fā)放登記表，發(fā)放時(shí)仍需填寫文件發(fā)文記錄，并執(zhí)行4.2.5條規(guī)定。 4.6文件的使用 4.6.1文件使用部門及文件持有人，在使用文件時(shí)應(yīng)全面理解，正確使用文件，使文件真正發(fā)揮指導(dǎo)和規(guī)范質(zhì)量治理活動(dòng)的作用。 4.6.2文件在使用時(shí)各部門及各類人員必須按受控文件清單中所規(guī)定的范圍使用文件，清單以外的文件不得使用。 4.6.3文件在使用過程中各部門及各類人同應(yīng)保管和貯存好文件，防止文件的損壞和丟失，如有個(gè)不損壞嚴(yán)峻的，可寫出申請換發(fā)新文件，發(fā)放號應(yīng)與原發(fā)放號相符，

9、文件發(fā)放部門在發(fā)放新文件時(shí)仍執(zhí)行4.5.2條規(guī)定。 4.6.4文件治理部門收回破損文件的處理，按4.9條規(guī)定執(zhí)行。 4.6.5當(dāng)文件使用部門和使用人員將文件丟失后，應(yīng)按4.6.3條規(guī)定辦理補(bǔ)發(fā)手續(xù)，但責(zé)任人必須做出書面檢討或講明緣故，若文件治理部門在補(bǔ)發(fā)文件時(shí)，給出新的分發(fā)操縱號，應(yīng)注明丟失文件的發(fā)放號作廢，必要時(shí)將丟失的文件通知有關(guān)部門。 4.6.6文件在使用過程中，若發(fā)覺文件不適用或不可操作時(shí)，有關(guān)部門及人員應(yīng)予以記錄，并與文件治理部門聯(lián)系提出更改，可按4.7條有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 4.7文件的更改 4.7.1文件的更改，應(yīng)由文件的使用部門或文件治理部門提出，講明更改的緣故，報(bào)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，具體

10、實(shí)施由各類文件的主管部門組織進(jìn)行，并做好文件更改記錄。 4.7.2文件更改的原則應(yīng)由原批準(zhǔn)人批準(zhǔn)，如原批準(zhǔn)人不在或調(diào)離，應(yīng)由接替其職務(wù)的人批準(zhǔn)，但必須掌握原批準(zhǔn)依據(jù)和背景資料。 4.7.3文件更改后，由文件治理人進(jìn)行處理，并注明更改狀態(tài)和生效日期，對重要更改，由該文件主管部門領(lǐng)導(dǎo)召開相關(guān)部門負(fù)責(zé)人會議，闡明更改內(nèi)容和性質(zhì)，并將更改后的精神層層傳達(dá)到各使用人。 4.7.4文件更改后，文件主管部門應(yīng)及時(shí)修訂（受控文件清單）中的更改狀態(tài)。，確保各使用場合識不文件的現(xiàn)行修訂狀態(tài)，防止誤用。 4.8 文件的換版 4.8.1文件經(jīng)多次更改（修訂狀態(tài)從0到9）或文件需進(jìn)行大加輻度更改時(shí)，應(yīng)進(jìn)行換版，原版次文

11、件作廢，換發(fā)新版本文件。 4.8.2換版后的文件發(fā)放時(shí)，應(yīng)收回原版次的作廢文件，并按4.9條有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 4.9文件的作廢與處理 4.9.1作廢的文件應(yīng)由文件治理部門按文件發(fā)放登記表中的發(fā)放狀態(tài)收回，并填寫作廢文件登記表，防止作廢文件的非預(yù)期使用。 4.9.2收回的作廢或失效文件，文件治理部門統(tǒng)一銷毀，并做好文件銷毀記錄。 4.9.3對需要作為資料而留存的作廢文件，應(yīng)由文件治理員加蓋“作廢保留文件”印章進(jìn)行標(biāo)識，對作廢保留的文件只能作為資料參考，不能用于指導(dǎo)質(zhì)量、環(huán)境治理活動(dòng)和產(chǎn)品形成的依據(jù)。 4.10文件的治理 4.10.1文件應(yīng)有唯一性的準(zhǔn)確標(biāo)識，以確保有效使用，本企業(yè)的所有文件統(tǒng)一由辦

12、公室進(jìn)行編號，編號的方法如下：治理手冊：HF / SCA2009 年代號 版本號 “手冊”字母縮寫 “環(huán)發(fā)”字母縮寫程序文件：HF / CX012009 年代號 程序文件順序號 “程序”字母縮寫 “環(huán)發(fā)”字母縮寫支持性文件：HF / ZC0012009 年代號 支持性文件順序號 “支持”字母縮寫 “環(huán)發(fā)”字母縮寫 4.10.2文件的底稿及打印件應(yīng)歸檔保存，文件治理員填寫文件檔案登記表，為防止存入軟盤的文件丟失，所有存入軟盤的文件均應(yīng)有備份，并進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識。 4.10.3使用文件的人員在借閱有關(guān)文件時(shí)，應(yīng)辦理借閱手續(xù)，填寫文件借閱登記，經(jīng)有關(guān)人員批準(zhǔn)后方可借閱，并保證準(zhǔn)時(shí)歸還，未歸還的，應(yīng)由文

13、件治理員負(fù)責(zé)追回，原版文件一律不得外借，以防止其丟失或損壞。 4.10.4為向外部（包括：第三文件認(rèn)證機(jī)構(gòu)、顧客、地點(diǎn)質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會等）證實(shí)本公司質(zhì)量、環(huán)境治理能力提供信任依據(jù)時(shí)，文件主管部門只提供治理手冊，不得提供操作性文件，當(dāng)提供的文件修改時(shí)，也應(yīng)按4.9.1條規(guī)定收架作廢文件，更換新文件。 4.10.5文件的各治理部門應(yīng)提供建立本部門的受控文件清單，并在清單中標(biāo)明文件現(xiàn)行修訂狀態(tài)，按規(guī)定的文件范圍使用現(xiàn)行文件的有效版本。 4.10.6受控文件應(yīng)加蓋“受控”印章作為受控的標(biāo)識，非受控文件不作標(biāo)識，但仍按規(guī)定進(jìn)行編號。 4.10.7文件復(fù)制（包括：復(fù)印、曬制等），必須經(jīng)本部門或文件治

14、理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并嚴(yán)格按照批準(zhǔn)份數(shù)復(fù)制。受控文件的復(fù)制必須重新加蓋“受控”文件印章，復(fù)制件的發(fā)放，也應(yīng)按4.5.2條規(guī)定執(zhí)行。 4.10.8各部門使用的有效文件，應(yīng)保持清晰可辨，標(biāo)識正確，存檔便于檢索，可利用文件的目錄和文件的編號進(jìn)行分類，確保使用便捷。 4.10.9各部門對現(xiàn)行文件的使用、歸檔、保存、借閱、復(fù)制、銷毀和外借等環(huán)節(jié)，應(yīng)注意文件的保密性，對文件的保密內(nèi)容不得向外透露，必要時(shí)應(yīng)在文件上作密級標(biāo)識。 4.11外來文件的操縱 4.11.1文件的主管部門和各類文件的治理部門嚴(yán)格識不外來文件，必要時(shí)對外來文件加以標(biāo)識，直接引用的外來文件，如圖紙、標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)等，應(yīng)由文件歸口治理部門審核并經(jīng)

15、批準(zhǔn)后方可使用。對外來文件的發(fā)放、作廢、處理和治理可參照4.5條、4.9條和4.10條規(guī)定執(zhí)行。 4.11.2技術(shù)部負(fù)責(zé)核查有關(guān)部門/單位使用的國際標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)、部頒標(biāo)準(zhǔn)的有效性，及時(shí)更換失效和作廢的版本。 4.11.3辦公室負(fù)責(zé)核查國家（及地點(diǎn)）有關(guān)法律、法規(guī)的有效性。 4.11.4技術(shù)部負(fù)責(zé)顧客（客戶）提供的圖紙的發(fā)放、修改、使用等操縱，并按顧客財(cái)產(chǎn)治理規(guī)定執(zhí)行。 4.12對提供信任的客觀證據(jù)文件記錄的操縱應(yīng)按記錄操縱程序執(zhí)行。 4.13文件是信息及承載媒體，這種媒體能夠是紙張、計(jì)算機(jī)磁盤、光盤、樣品、電子媒體或它們組合。5質(zhì)量記錄 5.1文件發(fā)放登記表 5.2文件更改通知單 5.3受控

16、文件清單 5.4文件更改記錄 5.5文件銷毀記錄 記錄操縱程序目的 記錄是證明產(chǎn)品、過程符合要求及治理體系有效運(yùn)行的證據(jù)性文件，對記錄進(jìn)行操縱是為了更有效地采取糾正和預(yù)防措施以及為保持和改進(jìn)治理體系提供信息。范圍本程序適用于與質(zhì)量、環(huán)境治理體系運(yùn)行有關(guān)的所有記錄的操縱。職責(zé)3.1辦公室是記錄的歸口治理部門，負(fù)責(zé)全公司記錄的策劃、建立并對各部門記錄的檢查、監(jiān)督和指導(dǎo)的治理與操縱。3.2各部門負(fù)責(zé)本部門記錄的治理與操縱。3.3實(shí)施記錄的有關(guān)人員按規(guī)定填寫記錄，并對記錄的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性、充分性負(fù)責(zé)。工作程序4.1記錄一般分為：a)與治理體系運(yùn)行有關(guān)的記錄。b)與產(chǎn)品、過程有關(guān)的質(zhì)量記錄。c)

17、環(huán)境記錄 4.2記錄表格的設(shè)計(jì)4.2.1辦公室應(yīng)組織有關(guān)部門和單位對本公司治理運(yùn)行和產(chǎn)品過程都需要哪些記錄進(jìn)行設(shè)計(jì)，并提出記錄表格清單。并下放到各部門。4.2.2辦公室負(fù)責(zé)全企業(yè)的治理記錄清單，并下發(fā)到各部門。 4.2.3各部門負(fù)責(zé)本部門的記錄清單。4.2.4記錄表格的修改應(yīng)執(zhí)行4.2.3文件操縱程序規(guī)定，并調(diào)整記錄表格樣冊，作廢的記錄樣冊應(yīng)全部收回。 4.3記錄的填寫 4.3.1各部門實(shí)施記錄的人員應(yīng)認(rèn)真填寫記錄，確保理解記錄表格中所要求的填寫內(nèi)容，字跡清晰可辨，所記錄的活動(dòng)應(yīng)真實(shí)，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、記錄完整、全面、充分，記錄的傳遞、送達(dá)和收取應(yīng)做到及時(shí)。 4.3.2記錄的填寫不得涂抹、省略。 4.

18、3.3記錄不許修改，但可勘誤。 4.4記錄的貯存 4.4.1記錄的貯存應(yīng)有適宜的貯存條件，做到專柜存放，專人治理。 4.4.2記錄的貯存應(yīng)有防盜、防火、防霉?fàn)€、防蟲蛀和防潮等措施。 4.5記錄檢索4.6.1對歸檔保存或以其它方式保存的記錄應(yīng)進(jìn)行編目和分類，便于檢索，借閱時(shí)應(yīng)辦理借閱手續(xù)。企業(yè)所有的記錄表格都必須由技術(shù)部進(jìn)行編號，編號方法如下：HF / JL0012009 年代號 記錄表格順序號 “記錄”字母縮寫 “環(huán)發(fā)”字母縮寫 4.6.2當(dāng)顧客（客戶）要求提供記錄時(shí)，應(yīng)通過治理者代表批準(zhǔn)后，在商定的期限內(nèi)按時(shí)向顧客（客戶）或其代表提供所要查閱的記錄，但必須在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行。 4.7記錄的愛護(hù)各

19、部門和單位應(yīng)愛護(hù)好記錄，妥善保管，確保不丟失，以及損壞和變質(zhì)。4.8記錄的保存期限4.8.1產(chǎn)品完工后的技術(shù)資料保存期限按國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。4.8.2無國家規(guī)定的按顧客要求，但最低保管期限不得低于5年。4.8.3供方的評價(jià)記錄應(yīng)保持到合同終止期限。4.8.4治理體系運(yùn)行的記錄一般保存3-5年。4.8.5記錄具體的保存期限由技術(shù)部依照其產(chǎn)品特點(diǎn)、法規(guī)要求及合同要求另行規(guī)定。4.9記錄處置辦公室對超過保存期或已作廢的記錄，應(yīng)及時(shí)收回并銷毀。銷毀時(shí)應(yīng)辦理審批手續(xù)，做好記錄，按規(guī)定的程序進(jìn)行銷毀，并注意防止保密內(nèi)容的泄露。4.10國家和省、市規(guī)定的記錄表格，按其有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。相關(guān)文件5.1文件操縱程序

20、環(huán)境因素的識不與評價(jià)操縱程序目的對本企業(yè)在活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中能夠操縱和可能施加阻礙的環(huán)境因素進(jìn)行識不和評價(jià)，確保重要環(huán)境因素能夠得到必要的重視。適用范圍本程序適用于企業(yè)在活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中能夠操縱和可能施加阻礙的環(huán)境因素的識不和評價(jià)職責(zé)3.1辦公室負(fù)責(zé)組織識不小組對全企業(yè)的環(huán)境因素進(jìn)行識不，并填寫環(huán)境因素清單，并負(fù)責(zé)匯總、登記、核定和重要環(huán)境因素評價(jià)工作，制定企業(yè)環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和治理方案。3.2各部門協(xié)助技術(shù)部作好環(huán)境因素的識不工作。3.3治理者代表負(fù)責(zé)重要環(huán)境因素清單的批準(zhǔn)。工作程序4.1環(huán)境因素識不的要求和方法 小組按下列要求進(jìn)行部門工作范疇內(nèi)的因素識不。1選擇活動(dòng)和過程應(yīng)考慮：采購 生產(chǎn)

21、 產(chǎn)品 服務(wù)全過程4.1.2識不環(huán)境因素時(shí)考慮過去、現(xiàn)在、今后三種時(shí)態(tài)和正常、異常、緊急三種狀態(tài)。4.1.3識不環(huán)境因素時(shí)，下列五種方法可聯(lián)合使用A 調(diào)查法B 現(xiàn)場觀看法C 排查法D 過程分析法E 物料衡算法4.1.4實(shí)施識不因素工作時(shí)，應(yīng)將本部門的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)行分析，各方面環(huán)境問題盡量全面的識不出來。4.1.5將填好環(huán)境因素清單統(tǒng)一匯總、核定由技術(shù)部作為環(huán)境因素評價(jià)的依據(jù)。4.2環(huán)境因素的更新 當(dāng)生產(chǎn)過程中某個(gè)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)發(fā)生較大變化時(shí)，由技術(shù)部負(fù)責(zé)在一周內(nèi)按程序要求對發(fā)生變化的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的環(huán)境因素進(jìn)行識不，并填寫好環(huán)境因素清單。4.3重要環(huán)境因素評價(jià)4.3.1確定評價(jià)流程分

22、析調(diào)查環(huán)境因素的阻礙 評價(jià)環(huán)境因素的阻礙程度 確定重要環(huán)境因素4.3.2確定評價(jià)方法采納是非推斷法4.3.3評價(jià)原則不符合有關(guān)環(huán)保法律、法規(guī)和行業(yè)規(guī)定的都確認(rèn)為重要環(huán)境因素；存在較大可能造成環(huán)境阻礙的或容易發(fā)生超標(biāo)排放的環(huán)境因素4.3.4確認(rèn)重要環(huán)境因素環(huán)境因素符合以上原則的環(huán)境因素確定為重要環(huán)境因素。將重要環(huán)境因素清單送治理者代表批準(zhǔn)。4.3.5重要環(huán)境因素的更新當(dāng)更新了環(huán)境因素后20天內(nèi)按程序確定該因素是否為重要環(huán)境因素。相關(guān)文件5.1治理手冊相關(guān)記錄6.1環(huán)境因素檢查清單6.2重要環(huán)境因素清單6.3環(huán)境治理方案一覽表法律與其他要求操縱程序目的為獵取、更新、識不適用于本企業(yè)的質(zhì)量、環(huán)境方面

23、的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求，特制定本程序。適用范圍本程序適用于獵取、更新和識不適用的質(zhì)量、環(huán)境的法律、法規(guī)和其他要求。職責(zé)3.1辦公室負(fù)責(zé)獵取質(zhì)量、環(huán)境方面的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求并確認(rèn)其適用性，并追蹤新的法律標(biāo)準(zhǔn)和其它要求。3.2各部門負(fù)責(zé)在各自的職能范圍內(nèi)獵取適用的有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境方面的法律、法規(guī)和其他要求，并跟蹤其變化，及時(shí)反饋到辦公室。工作程序4.1獵取途徑4.1.1國家質(zhì)量、環(huán)保法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其它要求從專業(yè)報(bào)紙、雜志、專業(yè)出版社及上級有關(guān)部門等渠道獵取。4.1.2從本市環(huán)保局、消防局等部門獵取地點(diǎn)性質(zhì)量、環(huán)保法規(guī)和規(guī)定。4.2確認(rèn)適用性4.2.1依照本企業(yè)的行業(yè)特點(diǎn)及所存在環(huán)

24、境因素，確認(rèn)質(zhì)量環(huán)保法律、法規(guī)和其他要求的適用性。2將確定的適用國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)與我公司生產(chǎn)、服務(wù)過程中產(chǎn)生的環(huán)境因素相對應(yīng)。4.2.3辦公室將收集到的法律、法規(guī)及其他要求中的具體適用內(nèi)容傳達(dá)相關(guān)部門。4.2.4當(dāng)現(xiàn)行的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求更新時(shí)應(yīng)重新確認(rèn)。4.2.5辦公室應(yīng)隨時(shí)獵取，并每一年進(jìn)行一次質(zhì)量、環(huán)保法律、法規(guī)適用性評審。4.3質(zhì)量、環(huán)境法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的治理4.3.1辦公室應(yīng)對獵取和確認(rèn)的質(zhì)量、環(huán)保法律、法規(guī)和其他要求妥善保管并建立臺帳，負(fù)責(zé)跟蹤其變化。4.3.2辦公室及時(shí)將適用的法律、法規(guī)及其他要求轉(zhuǎn)發(fā)到企業(yè)各有關(guān)部門，對過期或作廢的法律、法規(guī)文件應(yīng)及

25、時(shí)收回，并按文件操縱程序進(jìn)行治理。4.3.3辦公室每一年要進(jìn)行一次法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及要求的獵取工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，同時(shí)監(jiān)督檢查各部門目標(biāo)指標(biāo)、環(huán)境活動(dòng)表現(xiàn)與法律、法規(guī)和要求的符合性。相關(guān)文件5.1治理手冊5.2文件操縱程序相關(guān)機(jī)構(gòu)法律法規(guī)清單信息交流操縱程序目的為了規(guī)范質(zhì)量、環(huán)境信息交流，確保治理體系的有效運(yùn)行，制定本程序。適用范圍本程序適用于公司內(nèi)部和外部質(zhì)量、環(huán)境信息交流的治理。職責(zé)3.1辦公室負(fù)責(zé)本程序的編寫、修訂并監(jiān)督實(shí)施。3.2辦公室是負(fù)責(zé)質(zhì)量、環(huán)境信息的綜合治理，負(fù)責(zé)與上級主管部門和相關(guān)行業(yè)主管部門的質(zhì)量、環(huán)境信息的同意、傳遞和處理。3.3各相關(guān)部門負(fù)責(zé)相應(yīng)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的內(nèi)部信息交流。

26、3.4辦公室負(fù)責(zé)與公司上級主管部門相應(yīng)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的信息交流。工作程序4.1信息交流差不多要求1信息交流的途徑能夠是口頭或書面文件，以及其他一切能夠利用的通訊及宣傳工具（品）。4.1.2質(zhì)量、環(huán)境信息分為內(nèi)部信息和外部信息4.1.3信息的內(nèi)容應(yīng)準(zhǔn)確可靠。4.2內(nèi)部信息交流1內(nèi)部信息包括以下內(nèi)容：企業(yè)的質(zhì)量方針、治理體系運(yùn)行情況。辦公室負(fù)責(zé)及時(shí)傳達(dá)企業(yè)的信息到各部門及職員，相關(guān)方需要索取治理方針時(shí)，公司應(yīng)滿足要求。治理體系運(yùn)行中產(chǎn)生的信息，由其產(chǎn)生部門及時(shí)傳遞到相關(guān)部門和人員，并由辦公室記錄其內(nèi)容和處理情況。獵取和更新法律及其他要求要及時(shí)地傳遞到相關(guān)部門。2內(nèi)部信息交流的實(shí)施治理方針應(yīng)以板報(bào)或小冊

27、子等宣傳工具公諸于眾?；顒?dòng)過程產(chǎn)生的信息有產(chǎn)生部門及時(shí)傳遞到各相關(guān)部門，要求答復(fù)繁榮必須在三日內(nèi)予以答復(fù)。緊急狀態(tài)下的信息按應(yīng)急預(yù)備與響應(yīng)操縱程序規(guī)定進(jìn)行信息交流。不符合、糾正和預(yù)防措施實(shí)施部門必須在整改過程中將信息傳遞到相關(guān)部門。信息的傳遞、同意方必須記錄。4.3外部信息4.3.1外部信息包括：辦公室、技術(shù)部、工程部將收到的上級主管部門的質(zhì)量、環(huán)境治理文件呈報(bào)治理者代表后，作出相關(guān)的處理。外部質(zhì)量、環(huán)境檢查、參觀、訪問由辦公室、工程部、技術(shù)部接待安排并將結(jié)果報(bào)治理者代表。企業(yè)的相關(guān)部門若收到有關(guān)的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)時(shí)應(yīng)及時(shí)傳遞到辦公室。相關(guān)方的信息（如各相關(guān)部門、社區(qū)居民、顧客投訴等由技術(shù)部、

28、辦公室負(fù)責(zé)接收。發(fā)生事故按有關(guān)規(guī)定上報(bào)，并及時(shí)處理。4.3.2外部信息處理 對外部相關(guān)方提出的有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境的意見或申訴，辦公室會同相關(guān)部門提出處理意見或建議，報(bào)治理者代表批準(zhǔn)，形成處理決定后三日內(nèi)答復(fù)，并作好記錄。 對本公司存在的環(huán)境因素如發(fā)生異常情況，造成環(huán)境阻礙時(shí)，公司內(nèi)各相關(guān)人員必須立即上報(bào)公司治理層并與外部相關(guān)方及時(shí)聯(lián)系溝通以便適當(dāng)處理。并保持信息交流記錄。 本公司存在的環(huán)境因素在正常受控狀態(tài)下，未發(fā)生環(huán)境阻礙時(shí)，可不對外進(jìn)行交流。相關(guān)文件5.1治理手冊5.2法律和其他要求操縱程序5.3應(yīng)急預(yù)備與響應(yīng)操縱程序5.4糾正措施操縱程序5.5預(yù)防措施操縱程序5.6不合格品操縱程序相關(guān)記錄6

29、.1信息交流記錄表培訓(xùn)、意識和能力操縱程序1 目的 提高全體職員的差不多素養(yǎng)，掌握本企業(yè)職職員作有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境知識和技能，勝任本崗位的工作，確保工作的質(zhì)量。適用范圍本程序適用于對所有與質(zhì)量、環(huán)境有阻礙的工作人員的培訓(xùn)操縱。職責(zé)3.1辦公室負(fù)責(zé)本程序的編制、修訂并監(jiān)督實(shí)施，制定企業(yè)的年度培訓(xùn)打算，負(fù)責(zé)培訓(xùn)的實(shí)施。3.2各職能部門負(fù)責(zé)提供本部門的培訓(xùn)需求。3.3總經(jīng)理負(fù)責(zé)年度培訓(xùn)打算的批準(zhǔn)工作程序4.1年度培訓(xùn)打算1每年12月中旬，公司各部門依照質(zhì)量、環(huán)境工作需要，制定下一年的本部門的培訓(xùn)需求申請，報(bào)辦公室。4.1.2辦公室依照公司進(jìn)展的總體規(guī)劃和年度質(zhì)量、環(huán)境工作需求并結(jié)合各部門的年度培訓(xùn)需求申

30、請制定下一年度的年度培訓(xùn)打算，報(bào)總經(jīng)理審批后負(fù)責(zé)實(shí)施。4.2臨時(shí)培訓(xùn) 臨時(shí)需要培訓(xùn)的部門由各部門填寫培訓(xùn)需求申請報(bào)辦公室經(jīng)總經(jīng)理審批后實(shí)施。4.3培訓(xùn)的對象及內(nèi)容 依照不同層次、不同方面進(jìn)行崗位培訓(xùn)，企業(yè)的專業(yè)技術(shù)人員、治理人員等與質(zhì)量、環(huán)境有阻礙的工作人員均應(yīng)按各自崗位要求，同意崗位培訓(xùn)。1專門工種應(yīng)在勞動(dòng)部進(jìn)行培訓(xùn)考核合格，持證上崗。4.2.3治理層人員：治理體系基礎(chǔ)知識的培訓(xùn)4.2.4內(nèi)審員：IS09001、IS014001以及治理體系基礎(chǔ)知識的培訓(xùn)等4.2.5技術(shù)人員：培訓(xùn)和本崗位有關(guān)的技術(shù)知識等4.2.6新工人及新上崗人員、轉(zhuǎn)崗人員：同意崗前培訓(xùn)等所有的人員必須通過治理方針、目標(biāo)的培

31、訓(xùn)以及治理體系基礎(chǔ)等方面培訓(xùn)，以使處于每一有關(guān)職能與層次的人員都意識到：符合治理方針和治理體系要求的重要性；在工作活動(dòng)中實(shí)際的或潛在的重要環(huán)境阻礙，以及個(gè)人工作改進(jìn)所帶來的環(huán)境效益；在執(zhí)行治理方針與程序，實(shí)現(xiàn)治理體系要求，包括應(yīng)急預(yù)備與響應(yīng)方面的作用與職責(zé)；偏離規(guī)定的運(yùn)行程序的潛在后果。4.4培訓(xùn)方式 采納內(nèi)培和外培相結(jié)合，脫產(chǎn)、半脫產(chǎn)、業(yè)余和自學(xué)等培訓(xùn)方法。4.5培訓(xùn)的實(shí)施4.5.1公司內(nèi)部培訓(xùn)按年度培訓(xùn)打算由辦公室組織實(shí)施，并作好培訓(xùn)記錄。4.5.2各部門內(nèi)部的培訓(xùn)由各部門自己組織培訓(xùn)并作好培訓(xùn)記錄。4.5.3專門工種、內(nèi)審員由辦公室送外或聘老師培訓(xùn)，合格證書由辦公室負(fù)責(zé)復(fù)印存檔。4.5.

32、4培訓(xùn)的流程選聘有相應(yīng)專業(yè)技術(shù)職稱或?qū)I(yè)知識技能的人員擔(dān)任老師選合理的教材安排教學(xué)時(shí)刻確定適宜的培訓(xùn)場地作好培訓(xùn)記錄4.6培訓(xùn)的考核、評定4.6.1外培人員由代培單位實(shí)施考核評定4.6.2內(nèi)部培訓(xùn)人員由辦公室協(xié)同有關(guān)部門依照職工培訓(xùn)考核治理方法以考試或其他考核方式進(jìn)行評價(jià)4.6.3辦公室負(fù)責(zé)培訓(xùn)記錄、結(jié)果的保存歸檔4.6.4各部門內(nèi)部的培訓(xùn)由各部門自己保存記錄并在每年年底歸檔到辦公室留存。相關(guān)文件5.1治理手冊5.2記錄操縱程序5.3職工培訓(xùn)考核治理方法相關(guān)記錄6.1年度培訓(xùn)打算6.2培訓(xùn)記錄 產(chǎn)品標(biāo)識和可追溯性操縱程序目的 為了對本公司生產(chǎn)全過程的受控產(chǎn)品作出識不標(biāo)記和實(shí)現(xiàn)必要的追溯性要求，

33、使質(zhì)量體系得到有效運(yùn)行和保持。適用范圍 適用于采購材料、各種印刷產(chǎn)成品及其他需要追溯的場合。職責(zé)工程部是產(chǎn)品標(biāo)識的歸口治理部門，負(fù)責(zé)項(xiàng)目運(yùn)作中的標(biāo)識。工作程序4.1產(chǎn)品標(biāo)識 4.1.1對各種環(huán)保設(shè)施加以正確標(biāo)識，防止不同類型的產(chǎn)品混淆而誤用，必要時(shí)能追溯。 4.4.2各類標(biāo)識，由工程部統(tǒng)一設(shè)計(jì)、統(tǒng)一制作、統(tǒng)一發(fā)放，專人使用。 4.5狀態(tài)標(biāo)識 4.5.1檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)有識不要求應(yīng)對各種不同狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)識，以防因混淆未經(jīng)檢驗(yàn)合格的試樣。 4.5.2產(chǎn)品狀態(tài)包括：a.未經(jīng)檢驗(yàn)（待檢）b.已檢驗(yàn)合格c.已檢驗(yàn)不合格d.已檢待定4.5.3工程部負(fù)責(zé)人各類狀態(tài)標(biāo)識牌的統(tǒng)一設(shè)計(jì)、統(tǒng)一發(fā)放、統(tǒng)一治理，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)

34、人按技術(shù)部的檢測結(jié)果進(jìn)行標(biāo)識。4.6產(chǎn)品可追溯性每個(gè)項(xiàng)目的作業(yè)單據(jù)為唯一性的特定標(biāo)識，以便追溯。4.7對采購材料質(zhì)量采納檢驗(yàn)記錄和留樣方式，質(zhì)量證明書來實(shí)現(xiàn)追溯。4.6.5質(zhì)量檢測記錄由技術(shù)部負(fù)責(zé)治理和保存，保存期限為五年。5.相關(guān)文件檢驗(yàn)和試驗(yàn)操縱程序6.質(zhì)量記錄詳見質(zhì)量記錄操縱清單環(huán)境治理活動(dòng)運(yùn)行操縱程序目的加強(qiáng)對污染物的操縱和治理，預(yù)防或減少污染物的產(chǎn)生和排放；節(jié)能降耗，節(jié)約能源和資源，充分、合理地回收利用廢棄物；加強(qiáng)環(huán)境愛護(hù)和環(huán)境治理。使用范圍本程序適用于企業(yè)辦公場因此及生產(chǎn)現(xiàn)場所有治理體系覆蓋的場所的環(huán)境操縱治理。職責(zé)3.1辦公室負(fù)責(zé)本程序的制定、修改和組織實(shí)施；3.2各部門負(fù)責(zé)本部

35、門辦公或生產(chǎn)現(xiàn)場污染預(yù)防、節(jié)能降耗等環(huán)境治理和操縱工作；3.3辦公室全面負(fù)責(zé)辦公區(qū)的環(huán)境治理。包括辦公和生活垃圾的治理；辦公區(qū)水電、辦公用品等資源消耗的操縱；廢舊物資的操縱和治理；辦公區(qū)污染預(yù)防工作等。3.4工程部全面負(fù)責(zé)生產(chǎn)現(xiàn)場環(huán)境治理工作，各其他部門協(xié)助。包括生產(chǎn)現(xiàn)場的辦公和生活垃圾、固體廢棄物的處理；水氣聲渣等污染物的操縱；生產(chǎn)過程節(jié)能降耗治理等工作。3.5辦公室負(fù)責(zé)對相關(guān)方的環(huán)境治理和有關(guān)信息交流工作。工作程序4.1公司各部門及相關(guān)人員必須自覺遵守有關(guān)環(huán)境愛護(hù)的法規(guī)和制度；關(guān)于本職范圍的環(huán)境因素，加強(qiáng)監(jiān)測和操縱工作。4.2污染物的分類：污染物按污染方式能夠分為：水污染、大氣污染、噪聲污

36、染、固體廢棄物及能源消耗等類不。4.3水污染的操縱：本公司運(yùn)營中的污水處理盡量減少有害物質(zhì)的含量。按法律法規(guī)要求達(dá)標(biāo)排放。污水處理中使用化學(xué)品應(yīng)定量使用，防止灑漏。消毒劑（優(yōu)氯凈等）執(zhí)行本公司消毒劑使用規(guī)程。COD檢測藥劑使用后集中回收處理。4.4噪聲操縱加強(qiáng)職員的環(huán)保意識的培養(yǎng)，在工程設(shè)計(jì)中操縱易產(chǎn)生噪音設(shè)備的選型，在項(xiàng)目運(yùn)作中，減少噪聲的產(chǎn)生，遵守有關(guān)噪聲操縱標(biāo)準(zhǔn)；加強(qiáng)設(shè)備使用的噪聲操縱，對運(yùn)行過程中產(chǎn)生的噪音的設(shè)備加強(qiáng)潤滑，保證潤滑油應(yīng)充足暢通，對產(chǎn)生噪音設(shè)備加強(qiáng)治理，采納減震降噪措施。對在強(qiáng)聲源附近作業(yè)的職工應(yīng)配備必要防護(hù)用品。執(zhí)行環(huán)境檢測操縱程序，對生產(chǎn)過程的現(xiàn)場噪音情況進(jìn)行監(jiān)測和操

37、縱。4.6固體廢棄物的治理4.6.1生產(chǎn)現(xiàn)場廢棄物的治理 對本公司環(huán)保項(xiàng)目設(shè)計(jì)、調(diào)試及運(yùn)營中產(chǎn)生固體廢棄物進(jìn)行分類處理。4.6.2辦公、生活垃圾的處理企業(yè)辦公區(qū)及公共區(qū)域的辦公、生活垃圾由辦公室每天派專職清潔人員負(fù)責(zé)收集清理后送指定的地點(diǎn)。4.6.3各部門負(fù)責(zé)本部門內(nèi)部的固體廢棄物的回收工作。4.6.4廢舊物資的治理關(guān)于可回收利用的廢棄物如包裝材料、廢紙等由各部門負(fù)責(zé)分不回收，統(tǒng)一由生產(chǎn)場區(qū)和辦公區(qū)的負(fù)責(zé)部門定期進(jìn)行統(tǒng)一回收處理。4.6.5 固體危廢的處理 設(shè)置固體危廢收集箱，集中回收后進(jìn)行無害化處理。4.7節(jié)能降耗4.7.1辦公室依照企業(yè)的實(shí)際情況，依照節(jié)能降耗的措施，保證企業(yè)的水電等能源和

38、辦公用品等資源的節(jié)約使用。4.7.2生產(chǎn)現(xiàn)場合理組織生產(chǎn)工藝和生產(chǎn)治理，節(jié)約并合理利用現(xiàn)場的能源和資源，有效的降低生產(chǎn)成本。4.7.3大力提倡修舊利廢、減少白費(fèi)。相關(guān)文件5.1治理手冊5.2環(huán)境檢測操縱程序5.3法律、法規(guī)與其他要求操縱程序應(yīng)急預(yù)備和響應(yīng)操縱程序目的為了預(yù)防和操縱潛在的事故或緊急情況，作出應(yīng)急預(yù)備和響應(yīng)，最大限度的減少可能產(chǎn)生的事故后果。適用范圍本程序適用于在本企業(yè)項(xiàng)目運(yùn)行中有可能發(fā)生的緊急情況的處理（如污水處理的超標(biāo)排放）的應(yīng)急預(yù)備和響應(yīng)。職責(zé)3.1技術(shù)部負(fù)責(zé)定期對職員進(jìn)行技術(shù)培訓(xùn)，發(fā)生異常時(shí)組織應(yīng)急工作；負(fù)責(zé)與相關(guān)部門的緊急聯(lián)系；負(fù)責(zé)對緊急情況發(fā)生后所采取的糾正措施進(jìn)行驗(yàn)證

39、，并完善本程序。3.2治理者代表負(fù)責(zé)應(yīng)急現(xiàn)場的統(tǒng)一指揮和調(diào)度工作。3.3各職能部門負(fù)責(zé)協(xié)助工作。工作程序4.1應(yīng)急預(yù)備1企業(yè)成立應(yīng)急預(yù)備小組，由治理者代表任組長，組員由辦公室、工程部、技術(shù)部等部門人員組成。4.1.2事故易發(fā)生部門應(yīng)制定相應(yīng)的應(yīng)急打算并落實(shí)應(yīng)急措施。4.1.3每年進(jìn)行一次應(yīng)急培訓(xùn)，填寫培訓(xùn)記錄，驗(yàn)證應(yīng)急打算。4.1.4技術(shù)部負(fù)責(zé)建立健全應(yīng)急方案。4.1.5當(dāng)緊急情況發(fā)生時(shí)，發(fā)覺者或相關(guān)部門應(yīng)立即采取措施進(jìn)行處理并及時(shí)通知治理者代表或辦公室負(fù)責(zé)人，治理者代表或技術(shù)部負(fù)責(zé)人必須在最短時(shí)刻內(nèi)到達(dá)發(fā)生地點(diǎn)，并立即指揮應(yīng)急實(shí)施，平常應(yīng)熟悉緊急處理作業(yè)及應(yīng)急措施細(xì)節(jié)，同時(shí)應(yīng)特不了解公司區(qū)設(shè)

40、施的配置和可使用資源，以利于應(yīng)急實(shí)施時(shí)使用。4.1.6每年由技術(shù)部對應(yīng)急預(yù)備小組人員進(jìn)行技術(shù)培訓(xùn)。4.2應(yīng)急響應(yīng)事故發(fā)生時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知依據(jù)應(yīng)急方案進(jìn)行處理。4.3糾正與完善4.3.1事故發(fā)生后由技術(shù)部組織進(jìn)行緣故分析，填寫事故調(diào)查表，針對導(dǎo)致意外事故的緣故，如異常作業(yè)、操作人員缺乏培訓(xùn)等，由責(zé)任部門采取糾正措施，交治理者代表確認(rèn)后予以實(shí)施，并將事故調(diào)查表交事故部門備案一份，以對事實(shí)上施效果進(jìn)行監(jiān)督驗(yàn)證。4.3.2由技術(shù)部組織對本程序進(jìn)行評審和修訂，使其不斷完善。相關(guān)文件5.1治理手冊5.2應(yīng)急方案內(nèi)部審核操縱程序目的 為了查明治理體系實(shí)施結(jié)果，是否達(dá)到了規(guī)定要求，以便及時(shí)發(fā)覺存在的問題，及時(shí)采

41、取糾正措施，使治理體系有效運(yùn)行和得到保持。范圍 本程序適用于本公司質(zhì)量、環(huán)境治理的內(nèi)部審核。職責(zé)3.1治理者代表負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)本公司治理體系內(nèi)部審核工作，任命審核組長，批準(zhǔn)審核打算組織審核方案的策劃。3.2辦公室是內(nèi)部審核的歸口治理部門，并協(xié)助治理者代表進(jìn)行審核方案的策劃，負(fù)責(zé)日常的內(nèi)部審核工作。3.3審核組長負(fù)責(zé)編制內(nèi)部審核打算，具體組織審核組實(shí)施審核，編制審核報(bào)告，驗(yàn)證和評價(jià)審核結(jié)果。3.4內(nèi)審員負(fù)責(zé)編制檢查表和不合格項(xiàng)報(bào)告，實(shí)施現(xiàn)場審核，并對糾正措施的實(shí)施情況及效果進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。3.5各受審核部門負(fù)責(zé)配合審核，對不合格項(xiàng)制訂糾正措施并實(shí)施，為不合格項(xiàng)的糾正措施實(shí)施效果負(fù)責(zé)。工作程序4.1審核方

42、案的策劃4.1.1治理者代表負(fù)責(zé)組織辦公室及有關(guān)內(nèi)審員對本公司質(zhì)量、環(huán)境治理的內(nèi)部審核方案進(jìn)行策劃，其策劃的內(nèi)容一般包括：a）確定審核的頻次b）確定審核的目的c）確定審核的范圍d）確定審核的方法（不止于此）4.1.2審核方案策劃的依據(jù)a）審核活動(dòng)和區(qū)域狀況及重要性b）以往審核的結(jié)果4.1.3審核方案策劃的結(jié)果，可形成年度審核打算，經(jīng)治理者代表批準(zhǔn)后實(shí)施。一般情況下年度審核打算（例行滾動(dòng)式審核）應(yīng)規(guī)定所涉及的受審部門，一年至少要覆蓋一次。4.1.4遇到下例情況時(shí)，應(yīng)由治理者代表決定追加審核并加大審核力度：a）當(dāng)治理體系運(yùn)行有明顯問題或問題較多，重要程度專門高時(shí)；b）當(dāng)顧客（客戶）有重大投訴或抱怨

43、時(shí)；c）當(dāng)出現(xiàn)嚴(yán)峻不合格品或發(fā)生重大質(zhì)量事故時(shí)；d）當(dāng)外部市場環(huán)境發(fā)生變化時(shí)；e）當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)和治理體系文件進(jìn)行重大修改時(shí)；f）當(dāng)本公司治理體制和組織結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化時(shí)；g）第二方、第三方審核之前。（不止于此）4.1.5審核方案在策劃時(shí)，應(yīng)針對每次審核分不規(guī)定審核的時(shí)刻、進(jìn)度、目的、范圍和方法，并要求對每次審核應(yīng)編制打算。4.2審核的差不多目的是評價(jià)和確定治理體系與標(biāo)準(zhǔn)的符合性和實(shí)施保持的有效性。4.3審核的預(yù)備4.3.1編制審核打算4.3.1.1審核打算應(yīng)由治理者代表組織編制并批準(zhǔn)，其差不多內(nèi)容包括：a）審核的目的、范圍、依據(jù)、性質(zhì)、原則；b）審核組組成（審核組長和審核組成員）；c）審核的要求；d

44、）審核的進(jìn)度安排（時(shí)刻表）；e）審核的方式等。（不限于此）4.3.1.2審核打算的發(fā)放應(yīng)明確發(fā)放的范圍：a）本公司高層領(lǐng)導(dǎo)；b）所有受審核部門；c）審核組成員。4.3.2組成審核組4.3.2.1由治理者代表任命審核組長，并委派審核組成員，組成審核組。4.3.2.2審核組長和審核組成員必須是取得內(nèi)審員資格證的人員，同時(shí)與受審核部門無直接責(zé)任關(guān)系，獨(dú)立于受審核部門。4.3.2.3審核組長應(yīng)明確各審核人員的職責(zé)，并按打算進(jìn)行組內(nèi)分工。4.3.3收集并批閱文件4.3.3.1收集并批閱的文件包括：a）治理標(biāo)準(zhǔn)（IS09001-2008、IS014001：2004）b）治理手冊c）程序文件d）質(zhì)量打算e）

45、作業(yè)性文件（包括標(biāo)準(zhǔn)、圖樣、規(guī)程等）f）有關(guān)合同g）有關(guān)法律法規(guī)4.3.3.2批閱文件的重要目的在于熟悉情況，掌握要求，做到心中有數(shù)，為下步實(shí)施審核做好依據(jù)性預(yù)備。同時(shí)檢查文件符合性和相關(guān)性，若發(fā)覺文件不符合，應(yīng)予以記錄，且不能作為審核依據(jù)。4.3.4編制檢查表4.3.4.1審核員應(yīng)依照分工和審核任務(wù)，各自編制表，并經(jīng)審核組長批準(zhǔn)。4.3.4.2檢查表可視需要按部門編制，其檢查問題及樣本的多少，可視審核進(jìn)度而定，檢查表的內(nèi)容不得向受審核部門人員透露。4.3.5通知受審部門約定審核時(shí)刻4.3.5.1審核組長應(yīng)在審核打算規(guī)定的審核日期前5天通知受審核部門，并約定審核時(shí)刻，確定受審核部門發(fā)言人和陪同

46、人員，確保按期進(jìn)行審核。4.3.5.2受審核部門接到審核通知后，應(yīng)立即做好應(yīng)審的各項(xiàng)預(yù)備工作，包括人員、資料、現(xiàn)場等預(yù)備，確保審核順利進(jìn)行。4.3.5.3審核組通知受審核部門后，也應(yīng)做好現(xiàn)場記錄，不合格項(xiàng)報(bào)告等審核用表的預(yù)備和審核組長主持召開前，末次會議的預(yù)備。4.4審核的實(shí)施4.4.1召開首次會議（會議時(shí)刻在半小時(shí)左右）a）首次會議由審核組長主持召開；b）審核組全體成員和受審核部門領(lǐng)導(dǎo)，業(yè)務(wù)骨干及公司高層領(lǐng)導(dǎo)參加；c）與會人員必須簽到；d）審核組長介紹審核組成員；e）審核組長聲明審核有關(guān)事宜及時(shí)刻安排；f）審核組應(yīng)作好記錄。4.4.2現(xiàn)場審核4.4.2.1首次會議結(jié)束后，進(jìn)行現(xiàn)場審核。審核組

47、長應(yīng)對審核過程進(jìn)行全面操縱，確保審核打算和進(jìn)度及審核的客觀性公正性，并做到審核氣氛平和，審核紀(jì)律嚴(yán)格及審核結(jié)論恰當(dāng)。4.4.2.2在現(xiàn)場審核過程中，審核人員應(yīng)通過交談、查閱文件、驗(yàn)證記錄、觀看事實(shí)等活動(dòng)，調(diào)查收集客觀證據(jù)，并做好現(xiàn)場審核記錄。4.4.2.3審核員應(yīng)依據(jù)檢查表進(jìn)行審核，一般不要偏離檢查表，但假如發(fā)覺導(dǎo)致不合格的因素，盡管不在檢查表范圍，也應(yīng)予以進(jìn)一步調(diào)查并記錄。4.4.2.4審核人員應(yīng)將調(diào)查收集到的客觀證據(jù)在研究和充分分析的基礎(chǔ)上，識不確定不合格項(xiàng)，準(zhǔn)確制定不合格的性質(zhì)和嚴(yán)峻程度，并逐項(xiàng)填寫不合格項(xiàng)報(bào)告，經(jīng)審核組長和受審核部門見證人簽字認(rèn)可后生效。4.4.2.5審核組長組織審核人

48、員對審核結(jié)果進(jìn)行匯總分析，找出薄弱環(huán)節(jié)，并提出糾正措施建議。4.4.3編寫審核報(bào)告4.4.3.1內(nèi)部審核報(bào)告，由審核組長或指定的審核員編寫，經(jīng)審核組長批準(zhǔn)后，上報(bào)總經(jīng)理和治理者代表并下發(fā)各受審核部門。4.4.3.2內(nèi)部審核的要緊內(nèi)容包括：a）審核日期；b）審核目的、范圍、依據(jù)；c）審核組成員（審核組長、審核員）；d）審核綜述（審核情況）；e）不合格項(xiàng)的分析；f）糾正措施建議或要求；g）審核結(jié)論意見。（不限于此）4.4.4召開末次會議（會議時(shí)刻在1小時(shí)左右）a）末次會議由審核組長主持召開；b）審核組全體成員和受審部門領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)骨干及公司高領(lǐng)導(dǎo)參加；c）與會人員必須簽到；d）審核組宣讀內(nèi)部審核報(bào)告

49、并逐項(xiàng)宣讀不合格項(xiàng)報(bào)告；e）受審核部門表態(tài)發(fā)言；f）治理者代表或總經(jīng)理講話；g）審核組應(yīng)做好記錄。4.5制訂糾正措施4.5.1對審核組發(fā)出的不合格項(xiàng)報(bào)告，責(zé)任部門應(yīng)依據(jù)審核組提出的糾正措施及要求，組織分析不合格產(chǎn)品的緣故，并針對其緣故逐一采取糾正措施，報(bào)治理者代表批準(zhǔn)后實(shí)施。4.5.2糾正措施的實(shí)現(xiàn)一般不超過10天，責(zé)任部門必須在規(guī)定的期限內(nèi)完成整改，專門情況需要延長時(shí)刻，須經(jīng)治理者代表批準(zhǔn)。4.5.3審核組應(yīng)對責(zé)任部門糾正措施的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤，并制定相應(yīng)的跟蹤措施，跟蹤過程中如發(fā)覺問題，審核組應(yīng)及時(shí)向辦公室或治理者代表報(bào)告，以便及時(shí)協(xié)調(diào)解決。4.5.4糾正措施完成后，審核組應(yīng)對實(shí)施的結(jié)果進(jìn)

50、行驗(yàn)證，做好記錄，并將驗(yàn)證的結(jié)果向治理代表報(bào)告。4.6年度總體評價(jià)4.6.1年度審核打算完成后，由治理者代表組織辦公室及有關(guān)部門對本公司質(zhì)量治理體系全年審核情況進(jìn)行總體評價(jià)。4.6.2年度總體評價(jià)可采納以下方法：a）利用不合格項(xiàng)分析表，研究和分析不合格項(xiàng)的分布情況，對各部門產(chǎn)生的不合格項(xiàng)進(jìn)行匯總分析，并將不合格項(xiàng)按嚴(yán)峻程度進(jìn)行分類。b）對全年度內(nèi)質(zhì)量治理體系運(yùn)行情況的審核結(jié)果，按部門采納“打分法”進(jìn)行動(dòng)態(tài)分析、評價(jià)，并與上年度進(jìn)行比較。c）對糾正措施的完成情況匯總分析，并計(jì)算出糾正措施完成情況相對數(shù)（%）和絕對數(shù)。4.6.3對上述分析評價(jià)的結(jié)果，應(yīng)作為治理評審輸入的一部分。4.7追加的集中式審

51、核可按上述年度例行的滾動(dòng)式程序執(zhí)行。4.8審核記錄內(nèi)部審核記錄應(yīng)由技術(shù)部按記錄操縱程序規(guī)定進(jìn)行治理與操縱。相關(guān)文件年度內(nèi)部審核打算審核打算治理評審規(guī)定記錄操縱記錄質(zhì)量記錄首、末次會議簽到表首、末次會議記錄檢查表現(xiàn)場審核記錄不合格項(xiàng)報(bào)告不合格項(xiàng)分布表內(nèi)部審核報(bào)告糾正措施完成情況統(tǒng)計(jì)表檢驗(yàn)和試驗(yàn)操縱程序目的 為保證采購設(shè)施、環(huán)保設(shè)施運(yùn)營達(dá)到使用要求和排放標(biāo)準(zhǔn)，未經(jīng)檢驗(yàn)或試驗(yàn)不合格的設(shè)施不投入使用、不達(dá)標(biāo)準(zhǔn)不排放。適用范圍 適用于采購設(shè)施的驗(yàn)收，環(huán)保設(shè)施系統(tǒng)驗(yàn)收及運(yùn)營過程中的檢驗(yàn)和試驗(yàn)。職責(zé)技術(shù)部是實(shí)施本程序的要緊職能部門，各個(gè)崗位人員負(fù)責(zé)本崗位的自檢工作。工作程序 4.1檢驗(yàn)人員檢驗(yàn)人員應(yīng)通過必要

52、的專業(yè)培訓(xùn)，具有一定的工作經(jīng)驗(yàn)，考核合格上崗。4.2本企業(yè)所有的檢驗(yàn)和試驗(yàn)設(shè)備均應(yīng)按照國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)法規(guī)規(guī)定的要求定期進(jìn)行檢定，檢定不合格或超出檢定周期的不得投入使用，通過檢定的設(shè)備應(yīng)在其顯著位置標(biāo)明其校準(zhǔn)狀態(tài)。技術(shù)部應(yīng)保管好檢定證書和原始數(shù)據(jù)。如發(fā)生不合格計(jì)量器具進(jìn)行的檢驗(yàn)和試驗(yàn)，檢驗(yàn)人員在接到“不合格計(jì)量器具追溯通知單”后，應(yīng)對原測量結(jié)果重新評價(jià)，做好記錄。4.3檢驗(yàn)作試驗(yàn)的依據(jù)工藝規(guī)程、和國家、地點(diǎn)及企業(yè)內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)是檢驗(yàn)和試驗(yàn)的依據(jù)。4.4采購設(shè)施的檢驗(yàn)4.4.1所有外購設(shè)施必須通過驗(yàn)證方可安裝使用。4.4.2采購的要緊設(shè)施及設(shè)備須驗(yàn)證產(chǎn)品的品名、規(guī)格、型號、技術(shù)參數(shù)、產(chǎn)品合格證后方可進(jìn)入

53、工程現(xiàn)場。重要物資的驗(yàn)證執(zhí)行材料操縱規(guī)定的要求。4.5運(yùn)行過程檢驗(yàn)和試驗(yàn)運(yùn)行人員必須按照運(yùn)行作業(yè)規(guī)范進(jìn)行日常檢測。具體實(shí)施按環(huán)保設(shè)施操作規(guī)程執(zhí)行。4.6工程項(xiàng)目的調(diào)試和驗(yàn)收4.6.1技術(shù)部依據(jù)環(huán)保設(shè)施工程方案對完成的工程項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)試，調(diào)試中試驗(yàn)方法執(zhí)行國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。4.6.2經(jīng)調(diào)試驗(yàn)收合格后報(bào)甲方驗(yàn)收。調(diào)試過程不作記錄，由國家環(huán)境監(jiān)測部門出具監(jiān)測報(bào)告為最終檢驗(yàn)。4.7檢驗(yàn)和試驗(yàn)記錄檢驗(yàn)和試驗(yàn)記錄應(yīng)認(rèn)真填寫，做到字跡清晰、準(zhǔn)確，記錄填寫和治理應(yīng)執(zhí)行質(zhì)量記錄操縱程序。實(shí)施本程序的支持性文件5.1材料操縱規(guī)定5.2環(huán)保設(shè)施工程方案5.3環(huán)保設(shè)施操作規(guī)程5.4 相關(guān)國家、地點(diǎn)環(huán)境法律法規(guī)質(zhì)量記錄見質(zhì)量

54、記錄清單環(huán)境監(jiān)測和測量操縱程序目的加強(qiáng)監(jiān)視和測量以確保環(huán)境治理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，減少環(huán)境污染，提高環(huán)境績效。適用范圍適用于企業(yè)環(huán)境治理體系運(yùn)行中的監(jiān)視和測量活動(dòng)，環(huán)境監(jiān)視和測量為可能造成重大環(huán)境阻礙的活動(dòng)和設(shè)施的有效操縱提供依據(jù)。職責(zé)3.1技術(shù)部負(fù)責(zé)本程序的編制、修訂和組織實(shí)施3.2技術(shù)部負(fù)責(zé)確定企業(yè)環(huán)境監(jiān)視和測量項(xiàng)目。3.3技術(shù)部項(xiàng)目所執(zhí)行的相關(guān)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)編制環(huán)保設(shè)施操作規(guī)程，報(bào)治理者代表審批，并傳達(dá)到企業(yè)相關(guān)部門實(shí)施。3.4各相關(guān)部門負(fù)責(zé)具體監(jiān)測工作工作程序4.1環(huán)境監(jiān)視和測量項(xiàng)目（點(diǎn)）的建立和撤消4.1.1技術(shù)部依照環(huán)境法律法規(guī)和其他要求的規(guī)定，對比項(xiàng)目的環(huán)境因素確定項(xiàng)目環(huán)境監(jiān)視和測量項(xiàng)目（點(diǎn)）

55、。4.1.2監(jiān)測范圍還應(yīng)包括治理體系目標(biāo)指標(biāo)的執(zhí)行落實(shí)情況，以及環(huán)境績效。4.1.3由于項(xiàng)目變化，原有的環(huán)境監(jiān)視和測量項(xiàng)目（點(diǎn)）發(fā)生變化，則由技術(shù)部組織重新確認(rèn)評價(jià)，依照評價(jià)結(jié)論確認(rèn)其沒有阻礙時(shí)，將有關(guān)資料匯總報(bào)治理者代表批準(zhǔn)后予以撤消，并及時(shí)更新企業(yè)的相關(guān)監(jiān)測項(xiàng)目。4.2監(jiān)視和測量方式4.2.1有標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)視和測量技術(shù)部定期監(jiān)測政府監(jiān)測機(jī)構(gòu)抽查4.2.2無標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)視和測量技術(shù)部依照需要，組織全企業(yè)范圍內(nèi)監(jiān)督、檢查和協(xié)調(diào)。4.3監(jiān)視和測量的治理要求4.3.1凡政府部門進(jìn)行監(jiān)測的項(xiàng)目，由技術(shù)部負(fù)責(zé)聯(lián)系落實(shí)，屬企業(yè)自行進(jìn)行監(jiān)測的項(xiàng)目，由技術(shù)部依照監(jiān)測項(xiàng)目（點(diǎn)）一覽表督促責(zé)任人按規(guī)定的周期進(jìn)行監(jiān)測和匯報(bào)。

56、4.3.2監(jiān)視和測量的方法和標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)嚴(yán)格按國家相應(yīng)的規(guī)定或標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。4.3.3監(jiān)視和測量裝置的操縱和周期執(zhí)行監(jiān)視和測量裝置操縱程序。4.3.4治理體系目標(biāo)指標(biāo)的執(zhí)行落實(shí)情況，以及環(huán)境績效的監(jiān)視和測量由技術(shù)部負(fù)責(zé)，一般每半年進(jìn)行一次。4.3.5所有的監(jiān)視和測量結(jié)果，均應(yīng)保留記錄。4.3.6如監(jiān)視和測量結(jié)果未達(dá)到國家標(biāo)準(zhǔn)和體系相關(guān)要求，由技術(shù)部協(xié)調(diào)相關(guān)部門進(jìn)行整改，并按規(guī)定進(jìn)行考核，執(zhí)行環(huán)境不符合、糾正預(yù)防措施操縱程序。相關(guān)文件5.1 治理手冊5.2監(jiān)視和測量裝置操縱程序5.3環(huán)境不符合、糾正預(yù)防操縱程序不合格品操縱程序目的 為確保不符合要求的產(chǎn)品得到識不和操縱，防止不合格品的非預(yù)期使用或交付。范

57、圍 本程序適用于本企業(yè)所采購產(chǎn)品的不合格及本企業(yè)在產(chǎn)品實(shí)施過程中產(chǎn)生的不合格以及產(chǎn)品交付使用后發(fā)覺的不合格。職責(zé)3.1治理者代表負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)和組織不合格品的評審和處置。3.2技術(shù)部是不合格品操縱的歸口治理部門，負(fù)責(zé)本企業(yè)不合格品的評審和處置，并對不合格品的處置實(shí)施過程進(jìn)行檢查和監(jiān)督。3.3各項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和部門負(fù)責(zé)不合格品處置的具體實(shí)施。工作程序4.1不合格品的標(biāo)識、記錄、隔離。4.1.1當(dāng)采購產(chǎn)品出現(xiàn)不合格時(shí)，技術(shù)部或相關(guān)部門應(yīng)按產(chǎn)品狀態(tài)標(biāo)識的規(guī)定及時(shí)進(jìn)行標(biāo)識、隔離存放，并記錄不合格品的狀況。不合格的采購產(chǎn)品不同意投入使用。4.1.2項(xiàng)目在運(yùn)作過程中出現(xiàn)不合格時(shí)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)上報(bào)技術(shù)部，作出相應(yīng)

58、的標(biāo)識，并及時(shí)隔離，不合格不能進(jìn)入下道環(huán)節(jié)，并由責(zé)任部門作出相應(yīng)的記錄。4.1.3在交付使用后發(fā)覺的不合格品，治理者代表或技術(shù)部應(yīng)采取合理措施，消除不良后果或潛在的阻礙。4.2不合格品的評審4.2.1對不合格品進(jìn)行評審的目的是為了發(fā)覺不合格品發(fā)生的緣故，并作出正確的處理措施，防止不合格品的再發(fā)生，促進(jìn)本企業(yè)質(zhì)量治理體系的持續(xù)改進(jìn)和不斷完善。4.2.2評審時(shí)要明確處理結(jié)論，并作好評審記錄。4.2.3對運(yùn)行中的不合格各檢查員實(shí)施評審并作出評審記錄，報(bào)技術(shù)部。4.2.4技術(shù)部對工程中的不合格品同工程部組織評審，并作出評審報(bào)告。4.2.5對采購的不合格品由各歸口部的實(shí)施評審，并作出記錄和評審總結(jié)。4.

59、2.6本企業(yè)的最終產(chǎn)品不合格不同意提供給顧客。4.3不合格品的處置4.3.1采購設(shè)施不合格的操縱。要緊設(shè)備由技術(shù)部，檢驗(yàn)不合格后填寫不合格處置單處置方式如下：退貨：由采購員辦理退貨手續(xù)；b讓步接收：對不阻礙內(nèi)在質(zhì)量的要緊設(shè)備由總經(jīng)理批準(zhǔn)后讓步接收，由工程部組織協(xié)調(diào)。 4.3.2運(yùn)行中不合格的操縱污水處理運(yùn)行中檢驗(yàn)不合格時(shí)，填寫不合格處理單送技術(shù)部經(jīng)理審批后執(zhí)行。處置方式如下：4.3.2.1停機(jī)調(diào)試：組織人員對污水處理設(shè)施調(diào)試并填寫記錄。調(diào)試后經(jīng)試驗(yàn)合格后再接著運(yùn)行。4.4負(fù)責(zé)不合格品評審處置的部門均要保留不合格處置單。4.5為清除實(shí)際和潛在不合格緣故，各部門應(yīng)對不合格緣故進(jìn)行分析，采取措施。具體實(shí)施執(zhí)行糾正措施操縱程