6及法務管理制度培訓新員工9.20日

1、新員工法律基礎知識及法務制度培訓第一部分 法律基礎知識認識篇一、認識法律及法律風險（一）何為法律？1、一種社會層次的規(guī)則，一種行為規(guī)范；2、法律以法律條文的形式明確告知人們，可以做的，不可以做的，哪些行為是合法的，哪些行為是的，違法者將要受到怎樣的等；（二）法律風險1、法律風險的嚴重性法律風險輕則給公司帶來經(jīng)濟損失，重則嚴重影響公司正常運營，嚴重者則給公司和個人帶來。2、法律風險的種類（1）風險分類：民事法律風險、行政法律風險、刑事法律風險（2）法律上的：民事責任：經(jīng)濟損失、商譽損失。經(jīng)濟損失由包括：客戶違約造成的虧損（包括資產(chǎn)損失、本息損失、成本費用增加等），我方違約導致的賠償經(jīng)營損失（包括

2、支付違約金、賠償金、承擔額外的費用等）。行政責任：行政稽查和行政處罰，包括、商檢、稅務、外管、工商等行政機關的稽查和處罰，主要表現(xiàn)為行政罰款、吊銷證照、暫停營業(yè)、賬戶、資質(zhì)降級等等，嚴重的還會被刑事責任。刑事責任：和個人。如果被、緝私、院，那說明攤上大事，可能會被刑事責任。刑事處罰是最嚴厲的處罰，對企業(yè)而言是的刑事罰款，對個人（包括的相關或者直接責任）而言則意味著的喪失（進號子、蹲班房、吃牢飯）。二、認識業(yè)務（一） 分類：自營業(yè)務和業(yè)務（二） 自營業(yè)務（通俗來說就是“自買自賣”）11、定義：以為目的，而以自身名義簽訂和履行合同，并自己 承擔合同項下的義務及履行過程的風險，同時享受合同項下權利及

3、履行所帶來的收益的業(yè)務2、特點（1） 自身名義（2）目的（3） 自享權利和收益（4） 自擔義務和風險（三）業(yè)務1、定義：接受他人的委托，以收取為目的，為了實現(xiàn)委托事項，而在他人的范圍內(nèi)以自己或他人的名義對外簽訂和履行合同，和責任最終由委托方承擔的業(yè)務。2、特點：受人之托自己名義或他們名義收取忠人之事（對外簽訂和履行合同系為了實現(xiàn)委托事項，處理事務需在為目的范圍內(nèi)）（5）最終的3、內(nèi)貿(mào)代采業(yè)務和責任由委托方承擔內(nèi)貿(mào)代采業(yè)務中魚與熊掌不可兼得，能夠做到付款免責，就不能實現(xiàn)貨物控制，要實現(xiàn)貨物控制就無法實現(xiàn)付款免責。合同法第 402 條規(guī)定，受托人以自己的名義，在委托人的訂立的合同，第三人在訂立合同

4、時知道受托人與委托人之間的范圍內(nèi)與第三人關系的，該合同直接約束委托人和第三人，但有確切證明該合同只約束受托人和第三人的除外。4.進口業(yè)務進口業(yè)務中并非絕對對外商不用承擔付款責任合同法403 條受托人以自己的名義與第三人訂立合同時，第三人不知道受托人與委托人之間的代理關系的，受托人因委托人的原因?qū)Φ谌瞬宦男辛x務，受托人應當向第三人披露委托人，第三人因此可以選擇受托人或者委托人作為相對人主張其權利，但第三人不得變更選定的相對人。三、認識合同及函件的重要性（一）合同的重要性21、權利享有和義務承擔的依據(jù)；2、一旦生效即受約束，合同應承擔違約責任；即便合同中未約定違約責任條款，但是合同，仍應當承擔責

5、任：合同法第一百零七條當事人一方不履行合同義務或者履行合同義務不符合約定的，應當承擔繼續(xù)履行、采取補救措施或者賠償損失等違約責任。第一百一十二條當事人一方不履行合同義務或者履行合同義務不符合約定的，在履行義務或者采取補救措施后，對方還有其他損失的，應當賠償損失。第一百一十三條當事人一方不履行合同義務或者履行合同義務不符合約定，給對方造成損失的，損失賠償額應當相當于因違約所造成的損失，包括合同履行后可以獲得的利益，但不得超過合同一方訂立合同時預見到或者應當預見到的因合同可能造成的損失。3、產(chǎn)生糾紛時是證明雙方交易關系存在、交易內(nèi)容、違約責任的重要方主張權利的基礎，也是守約案例一：未生效的合同雅鹿

6、向向外商 TSM 公司進口設備，該設備為定制化設備，案情：2011 年但是，外合同約定支付定金后生效。因交貨期緊，加上原材料看漲，于是外商提前向各家采預付定金，未對 TSM 支付定金。合同購原料并開始生產(chǎn)。后客戶緊張，未向約定收到定金后生效。后合同一直未履行，外商發(fā)函至，認為為買方，應當履行合同，對于未履行應當賠償其損失約 1500 萬。假設：如果簽訂合同后曾發(fā)函要求備貨，則結果會怎么樣？（二）函件的重要性（1）反映合同履行的過程；（2）中作為；（3）意思表示的有效載體；案例二：函件引起的敗訴案情：向天然氣華東潤滑油銷售采購3 批潤滑油，于是與中石油簽訂了 3 份合同，該合同約定交貨期為合同生

7、效后 90 天，交貨地點為賣方指定倉庫，交貨方式為自提，并且約定賣方應按照買方發(fā)貨通知發(fā)貨，買方可分批提貨，提貨前買方將以合同約定向賣方發(fā)送發(fā)貨通知，賣方收到發(fā)貨通知后，及時安排發(fā)貨事宜并回復買方交貨地點及交貨聯(lián)系人。買方收到3貨物后賣方完成交貨義務。后合同約定的交貨期屆滿，中石油未交付任何貨物，而公司也未按合同約定付款。中石油逾期交貨后，不斷向中石油發(fā)函催告要求交貨，后中石油給出具了兩份函件，其中一份告知函中提到當初曾提出向中石油相應貨物，但因為貨款不夠，所以委托達向中石油。另一封回函表示因為未按合同約定向其發(fā)出發(fā)貨通知，其無法交付貨物，并要求提供“發(fā)貨通知”等，以便其與完成交貨事宜。但之后

8、中石油并未向交貨也未向退還貨款。于是，將中石油告上要求解除合同，退還貨款并承擔違約責任。四、認識法務部（一） 部門職責：為公司防范法律風險，包括：事前防范、事中控制、事后救濟（二） 具體工作：1、法務宣傳培訓；2、法務服務；3、規(guī)范合同執(zhí)行；4、審核關鍵環(huán)節(jié)；7、其它需要法務開展的工作。5、處理（三）工作方式：；6、處理：利用法律知識防范和控制風險；救援：通過法律挽回和避免損失（四）工作目標：合同全部覆蓋、關鍵環(huán)節(jié)、重點異動、仲裁最終目標：保障和促進公司發(fā)展（五）及分工4第二部分制度解讀篇一、事前風險預防（一）法律知識宣傳1、目的：增強風險意識，提高風險防范能力2、重要性：無意識則力，有能力則

9、能防范和控制風險，促進業(yè)務發(fā)展公司致力建設全面風險管理體系，防范風險是每一個達公司員工的責任，而不僅僅是法務部的職責。每個人不僅要有公司利益、大家這個共同就業(yè)創(chuàng)業(yè)的的意識，還要有保護自己的意識。有時違約、規(guī)避法律規(guī)定和刑事就在一線之間，要多了解相關知識，提高法律意識，任何時候不要鋌而走險，注意不要被他人利用，避免陷入逃稅、騙貸、虛開等違法行為中去。3、形式：1） 專門培訓；第五條 法務部應針對性地開展法律專門培訓，專門培訓主要在三種情況下開展：一是公司的培訓安排；二是業(yè)務部、管理部、商務中心等提出法務培訓需求；三是法務部認為需要進行的針對性培訓。第六條 法律專門培訓可通過宣講、答疑、座談等方式

10、進行，為充分利用每一次培訓機會，保證培訓效果，分工負責的法務應提前做好充分準備。業(yè)務部、管理部、商務中心主動提出培訓要求的，應向法務部提供明確的培訓需求。2）日常交流；3）組織開庭旁聽（二）法律：法律和服務作為法務部重要的日常工作，是事前防范風險、事中控制風險的重要手段1、2、（1）涵蓋范圍：模式、合同、執(zhí)行、函件中的工作具體內(nèi)容：解答第十條 所有法務應積極主動地為業(yè)務、商務和管理提供，并在必要接提供協(xié)助，業(yè)務、商務和及其它管理在業(yè)務開發(fā)、合同簽訂、履行以及結算等任何階段，凡遇到任何疑惑或不確定的，均可以也應該向法務，并在必要時請法務部提供協(xié)助。5（2） 協(xié)助合同、函件修改；（3）項目參與談判

11、和合同起草；部長以上提要求第十六條 法務部應努力為業(yè)務部開拓、模式創(chuàng)新提供的法律支撐，對、重要的業(yè)務項目，法務部可以根據(jù)需要直接參與合同談判和合同起草，但為提高法務效率，應由部長以上認為確有必要時向法務部提出要求，法務在過程中若發(fā)現(xiàn)項目且法律關系復雜的，也可以主動要求參與。（4） 為客戶評審及抵押擔保的辦理提供必要服務；抵押、質(zhì)押等擔保登記必須有法務協(xié)同；3、要求（制度第十一條）：為提高服務效果和效率，業(yè)務、商務和管理向法務應遵循如下主要要求：（1）明確需求；（應事先對問題進行充分了解和思考，向法務應有針對性問題和明確需求，不應籠統(tǒng)地要求法務提供結論性意見；）（2）如實告知業(yè)務及問題背景；（應

12、向法務如實和全面介紹問題背景，若公司或部門或其他職能管理部門已經(jīng)有要求和指導意見的，應如實告知，不允許為促成業(yè)務或掩蓋責任而隱瞞或捏造事實；）（3）根據(jù)法務建議修改/草擬，不應要求法務包辦，需能需要法務重點關注和修改的地方；（除有特殊情況，不應要求法務包辦代替合同、函件的草擬和修改工作；對需要法務對合同、函件提供修改意見的，業(yè)務、商務應首先根據(jù)業(yè)務實際和公司要求進行認真草擬和修改，但可以在自行草擬和修改的同時法務意見，在最終向法務提出修改需求時應能需要法務重點關注和修改的地方。）（4）新業(yè)務模式先（對新業(yè)務模式應事先法務意見，在經(jīng)得公司預審同意后再開始做合同；法務意見，但為避免無效工作，就業(yè)務

13、模式在經(jīng)過部門負責人、決策及其它職能管理部門的預審同意之前，不應直接要求法務幫助草擬和修改合同，也不應將經(jīng)過法務幫助草擬和修改的合同作為業(yè)務合格的理由。）（5）不對外披露建議；（對公司的意見，業(yè)務和商務不應直接向客戶披露。）（三）規(guī)范合同執(zhí)行1、重要性：合同執(zhí)行是合同履行行為的具體體現(xiàn)，嚴格按照公司流程和合同約定進行操作，可有效避免出現(xiàn)合同項下違約及合同履行過程中出現(xiàn)的風險。2、合同文本的規(guī)范：61）優(yōu)先使用公司合同范本；選擇合適版本、吃透合同內(nèi)容，不能輕易修改，不應簡單套用；修改征詢法務意見；（第十九條 業(yè)務、商務和相關管理應該深入和全面理解合同范本條文，有疑問應及時向法務；對發(fā)現(xiàn)合同范本存

14、在或有修改建議的，應及時向法務提出，與法務共同完善合同范本。第二十條 凡法務部提供合同范本的，應優(yōu)先使用，除貨物、價格信息等需根據(jù)具體業(yè)務實際進行填寫和修改的內(nèi)容外，若其它重要條款內(nèi)容需要修改的，需征詢法務意見。）2) 創(chuàng)新業(yè)務或特殊業(yè)務合同的處理方法：（第二十一條對創(chuàng)新業(yè)務或特殊業(yè)務需對合同范本進行修改，或者無法參照使用合同范本的，相關業(yè)務、商務或管理應事先向法務部，在與法務部、其他商定業(yè)務模式并經(jīng)決策預審同意后，業(yè)務、商務先自行認真修改或重新繕制合同，然后由法務協(xié)助修改完善和規(guī)范，特殊情況下由法務直接修改或重新起草。）3) 使用對方版本的處理方法：業(yè)務通讀修改，法務意見，法務最終定稿（第二

15、十二條 若必須使用合作方合同版本的，先經(jīng)法務部提出法律意見，再報經(jīng)相關部門及決策預審同意后，業(yè)務和商務根據(jù)預審意見對合同進行修改，然后提交法務部進行修改完善。）二、事中控制（一）履行中的往來函件及流程規(guī)范：1、優(yōu)先使用公司函件范本；第二十五條 業(yè)務、商務應充分理解函件范本的意圖，根據(jù)合同執(zhí)行步驟，正確選擇使用公司函件范本，不應簡單套用范本。公司鼓勵在使用公司函件范本時，結合函件意圖和實際情況進行修改，避免函件千篇一律，與業(yè)務實際不符，使函件的效果和效力被削弱。但修改函件內(nèi)容或改變函件意圖的，應事先征詢法務部意見。第二十六條 對接受的擔保函、保函等擔保類函件，原則上應使用公司范本。若擔保文件是作

16、為業(yè)務決策依據(jù)的，則應嚴格按照法務部提供的范本操作，如確需修改應征詢法務意見，并經(jīng)法務審核定稿；若非作為業(yè)務的決策依據(jù)，而僅為了獲取進一步保障的，則可接受根據(jù)對方的意見和結合實際情況進行修改，但修改后的擔保函法律效力的認定，應以法務部的意見為準。7第二十七條 對由對外出具的擔保函（包括保函申請書）等擔保類函件，應經(jīng)總經(jīng)理同意。擔保函出具前必須經(jīng)法務部、修改和定稿，業(yè)務或商務應向法務充分介紹業(yè)務背景和出具擔保函的目的。2、及時收集和保留合同簽訂和執(zhí)行過程中的所有文函，并原則上都要求是份卷宗均能完整地反映業(yè)務全過程情況；，保證每一第二十八條 法務部應指導商務規(guī)范業(yè)務卷宗管理，保證卷宗文件的有效性和

17、完整性，商務應及時將所有合同、函電、單證等全部資料收納到卷宗中，并在結案前及時檢查，保證每一份卷宗均能完整地反映業(yè)務全過程情況。3、 注意保留和收集接受和發(fā)送重要文件的：寄送回執(zhí)、電子郵件、網(wǎng)絡聊天記錄、等等。4、合同簽訂后應及時和執(zhí)行。5、發(fā)生任何異常信息，應及告公司和告知法務部，不得隱瞞、不得擅自處理。（二）審核關鍵環(huán)節(jié)1.審核職責：法務部審核的職責主要是從法律角度作出提示和建議，并無決定權和否決權，業(yè)務和商務不得要求法務對某個事項作出決策，以避免法務意見偏離業(yè)務實際情況第十三條 對法務提供意見或解決方案建議，決策應結合客戶評審、執(zhí)行控制及其他管理等各種進行綜合考量后進行決策。第三十一條法

18、務部審核的職責主要是從法律角度作出提示和建議，并無決定權和否決權，業(yè)務和商務不得要求法務對某個事項作出決策，以避免法務意見偏離業(yè)務實際情況，除非公司總經(jīng)理或副總經(jīng)理對特別事項給予特別，但法務對問題可以直接向相應分管副總經(jīng)理或總經(jīng)理直接或提示。2.與商務相關的要求：（1）除其它流程另有規(guī)定，所有對外訂立的合同及函件均需經(jīng)過法務審核。第二十九條 凡對外訂立的合同(包括變更或補充協(xié)議)和出具的文函，均應經(jīng)過法務審核，但僅需商務中心、貿(mào)易管理部門、物流管理部門和財務管理部門等的正常單證文件除外。提交法務審核一般在對外簽字蓋章之前均可，若其它管理制度對審核流程有規(guī)定的，參照相應制度規(guī)定執(zhí)行。（2）客戶給

19、出具的函件分情況交由法務審核8第三十二條 對客戶應要求而出具的來函，其效果或應由法務部審核確認；若客戶來函采用提供版本的，函件版本提供客戶前，應經(jīng)法務審核。非應要求出具的客戶來函，業(yè)務和商務應保持高度敏感，若有疑惑應及時提交法務，避免因來函造成對合同實質(zhì)性變更而未察覺，或避免因發(fā)生異動而錯過及時應對機會。（3）對于法務出具的模板有修改的需審核第三十三條 對使用法務提供的范本或者法務此前已經(jīng)提出審核意見的相同版本的合同、函件，在經(jīng)過比無誤后，可不再通過法務重復審核，但對存在修改的部分，仍應提交法務審核。（4）提前，清楚介紹背景第三十四條 在法務審核時，商務或業(yè)務應能清楚介紹合同、函件內(nèi)容和業(yè)務背

20、景，鼓勵通過提前向法務來完善合同、函件內(nèi)容，以提高審核效率。三、事后風險救援（一）處理違約事件時對商務及業(yè)務的要求：1、第一時間匯報；2、如實并全面介紹情況；第三十七條 凡公司員工，不論是否是其經(jīng)辦和執(zhí)行的業(yè)務，一旦發(fā)現(xiàn)任何可能給公司帶來風險的信息，均應第一時間向部門和公司，并同時通知法務部，向法務部全面介紹情況，積極配合法務部進一步深入了解。3、全力配合工作（第四十條）：（1）配合法務深入了解情況，如實介紹業(yè)務背景、合同簽訂情況、執(zhí)行經(jīng)過和客戶當前狀況，根據(jù)法務需要提供材料，并做好材料整理、賬務計算等輔助工作；（2）對需要法務前往客戶現(xiàn)場進行客戶評審和風險評估的，業(yè)務應為法務評審積極創(chuàng)造條件

21、，主動做好配合工作；（3）與法務通力配合，共同實施商定的方案，根據(jù)分工安排，進行完善手續(xù)、收集證據(jù)，客戶和通報客戶狀況，收集客戶線索，增加客戶擔保，與法務相互配合共同與爭議客戶；（4）優(yōu)先聽取法務意見，在與法務有不同意見時，應優(yōu)先聽取法務意見，但可以對法務的意見和措施提出質(zhì)疑，在法務未能給出合理解釋時，可以直接向業(yè)務分管副總經(jīng)理甚至總經(jīng)理反映。4、不擅自行動，謹言慎行（第四十條）；（1）不擅自行動，根據(jù)商定方案和分工安排開展工作，不擅自處理、不擅提要求、不擅做解釋、不擅做表態(tài)，有新的信息及時反饋給法務；9（2）需謹言慎行，在與爭議客戶往來時務必慎重，除對外出具任何函件、補充或變更協(xié)議等均需經(jīng)法務審核外，若需通過、電郵、MSN、飛信等非方式與相關方聯(lián)系的，應在法務指導下進行。（二）救援工作中各部的分工合作：1、 處理：（1）異動和糾紛：法務主導處理，業(yè)務應全力配合，業(yè)務和商務不得擅作主張和行動，有任何信息及時通報。（2）保險事故處理：法務牽頭，與貿(mào)易管理部、物流部共同處