集團(tuán)公司股東會(huì)、董事會(huì)、總裁、監(jiān)事會(huì)職權(quán)與義務(wù)匯編附專業(yè)委員會(huì)職責(zé)

1、集團(tuán)公司股東會(huì)、董事會(huì)、總裁、監(jiān)事會(huì)職權(quán)與義務(wù)匯編附專業(yè)委員會(huì)職責(zé)第一條 目的為便于股東、董事、監(jiān)事、總裁及相關(guān)人員快速了解股東會(huì)、監(jiān)事會(huì)、董事會(huì)、總裁的職權(quán)和義務(wù)，特制定本匯編。根據(jù)股東會(huì)議事規(guī)則、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)議事規(guī)則制定，如果法律、行政法規(guī)、公司章程、議事規(guī)則發(fā)生修改，本匯編也應(yīng)進(jìn)行相應(yīng)修改。第二條 股東的權(quán)利根據(jù)我國(guó)公司法及公司章程規(guī)定，公司股東享有以下權(quán)利：（一）參加股東會(huì)，并根據(jù)其出資額享有表決權(quán)；（二）查閱權(quán)；（三）對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)具有建議權(quán)和質(zhì)詢權(quán)；（四）公司增加資本時(shí)，原股東享有按其出資比例享有優(yōu)先權(quán)；（五）公司章程規(guī)定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓權(quán)；（六）紅利分配權(quán)；（七）根據(jù)公司章程的

2、規(guī)定，提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)，提出股東會(huì)提案；（八）公司剩余財(cái)產(chǎn)分配請(qǐng)求權(quán)；（九）提起訴訟權(quán)，根據(jù)法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，對(duì)監(jiān)事、董事、高級(jí)管理人員提起訴訟的權(quán)力。第三條 股東的義務(wù)根據(jù)我國(guó)公司法及公司章程規(guī)定，公司股東履行以下義務(wù)：（一）遵守公司章程、股東會(huì)議事規(guī)則及其他經(jīng)過(guò)股東會(huì)批準(zhǔn)的公司規(guī)則性文件；（二）按期繳納所認(rèn)繳的出資；（三）按出資額對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任；（四）在公司核準(zhǔn)登記后，不得擅自抽回出資；（五）股東不應(yīng)損害公司及其他股東的利益，不應(yīng)泄漏公司秘密，不應(yīng)影響公司的正常經(jīng)營(yíng)；（六）對(duì)公司及其他股東誠(chéng)實(shí)信用；（七）公司具有法律上獨(dú)立于股東的權(quán)力、行為和責(zé)任能力，股東應(yīng)該尊重

3、公司法人人格的獨(dú)立性。第四條 股東的查閱權(quán)股東應(yīng)根據(jù)以下規(guī)則行使查閱權(quán)：（一）股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；（二）股東可以要求查閱公司會(huì)計(jì)賬簿。股東要求查閱公司會(huì)計(jì)賬簿的，應(yīng)當(dāng)向公司提出書(shū)面請(qǐng)求，說(shuō)明目的。公司有合理根據(jù)認(rèn)為股東查閱會(huì)計(jì)賬簿有不正當(dāng)目的，可能損害公司合法利益的，可以拒絕提供查閱，并應(yīng)當(dāng)自股東提出書(shū)面請(qǐng)求之日起十五日內(nèi)書(shū)面答復(fù)股東并說(shuō)明理由。公司拒絕提供查閱的，股東可以請(qǐng)求人民法院要求公司提供查閱；（三）股東查閱信息的歸口管理機(jī)構(gòu)為董秘辦，股東要求查閱時(shí)，應(yīng)通知公司董事會(huì)秘書(shū)，并提交書(shū)面請(qǐng)求，在書(shū)面請(qǐng)求中應(yīng)詳細(xì)闡明查閱文

4、件的范圍和查閱的目的，股東不應(yīng)該直接到公司各部門查閱信息；（四）董秘辦在接到書(shū)面申請(qǐng)后，由董事會(huì)秘書(shū)報(bào)董事長(zhǎng)批準(zhǔn)，并由董事會(huì)秘書(shū)與被查閱單位進(jìn)行協(xié)調(diào)，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)在收到書(shū)面申請(qǐng)十天內(nèi)將接受、限制或拒絕查閱的決定及原因通知股東。第五條 股東會(huì)的職權(quán)股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依法行使下列職權(quán)：（一）決定公司經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃，授權(quán)董事會(huì)在額度范圍內(nèi)進(jìn)行項(xiàng)目投資或融資決策；（二）選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；（三）審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；（四）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)的報(bào)告；（五）審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（六）審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（

5、七）對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本做出決議；（八）對(duì)發(fā)行公司債券或其他證券決議；（九）對(duì)公司合并、分立、解散和清算等事項(xiàng)做出決議；（十）修改公司章程；（十一）對(duì)公司聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所做出決議；（十二）審批公司重大對(duì)外項(xiàng)目投資和融資方案（十三）審議需股東會(huì)審議的關(guān)聯(lián)交易；（十四）審議需股東會(huì)審議的收購(gòu)或出售資產(chǎn)事項(xiàng)。第六條 董事的權(quán)利在規(guī)定的權(quán)限范圍內(nèi)，董事具有如下權(quán)利：（一）表決權(quán)，董事在董事會(huì)會(huì)議上發(fā)表意見(jiàn)，對(duì)表決事項(xiàng)行使表決權(quán)；（二）知情權(quán)，董事有權(quán)查閱董事會(huì)記錄和公司經(jīng)營(yíng)信息、財(cái)務(wù)信息，或約見(jiàn)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理人員了解情況，并有權(quán)提出質(zhì)疑，要求解釋說(shuō)明；（三）建議權(quán)，董事有對(duì)董事人選的提名建議

6、權(quán)，有聘任或解聘總裁和其他高級(jí)管理人員的建議權(quán)；（四）提議權(quán)，有提出召開(kāi)臨時(shí)董事會(huì)和臨時(shí)股東會(huì)的提議權(quán)；（五）提案權(quán)，董事有提出董事會(huì)提案的權(quán)力；（六）提起訴訟權(quán)，根據(jù)法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟的權(quán)力。第七條 董事的義務(wù)（一）不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)；（二）不得挪用公司資金；（三）不得將公司資產(chǎn)或者資金以其個(gè)人名義或者其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶存儲(chǔ)；（四）未經(jīng)股東會(huì)或董事會(huì)同意，不得將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；（五）未經(jīng)股東會(huì)或董事會(huì)同意，不得與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易；（六）未經(jīng)股東會(huì)或董事會(huì)同意，不得利用職

7、務(wù)便利，為自己或他人謀取本應(yīng)屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與本公司同類的業(yè)務(wù)；（七）不得接受與公司交易的傭金歸為己有；（八）不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益；（九）應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使公司賦予的權(quán)利，以保證公司的商業(yè)行為符合國(guó)家法律、行政法規(guī)以及國(guó)家各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策的要求，商業(yè)活動(dòng)不超過(guò)營(yíng)業(yè)執(zhí)照規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍；（十）應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所有股東；（十一）應(yīng)當(dāng)及時(shí)了解公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理狀況；（十二）應(yīng)當(dāng)如實(shí)向監(jiān)事會(huì)提供有關(guān)情況和資料，不得妨礙監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事行使職權(quán)。第八條 董事的責(zé)任包括：（一）對(duì)因其過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致的公司資產(chǎn)流失承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。董事執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公

8、司造成損失、損害股東利益的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（二）董事應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)的決議承擔(dān)責(zé)任。董事會(huì)決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程、股東會(huì)決議，致使公司遭受損失的，參與決議的董事對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)投反對(duì)票并記載于會(huì)議記錄的，該董事可以免除責(zé)任。未出席會(huì)議，又不委托其他董事代表出席的應(yīng)當(dāng)不免除責(zé)任。（三）承擔(dān)公司法第十章關(guān)于公司解散和清算時(shí)，董事參與清算組應(yīng)負(fù)的法律責(zé)任。第九條 獨(dú)立董事的職權(quán)獨(dú)立董事除具有公司法和其他相關(guān)法律、行政法規(guī)賦予董事的職權(quán)外，還具有以下特別職權(quán)：（一）向董事會(huì)提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；（二）向董事會(huì)提請(qǐng)召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)；（三）提議召開(kāi)臨時(shí)董事會(huì)；（四）獨(dú)立聘

9、請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)。第十條董事長(zhǎng)的職權(quán)(一)行使法定代表人的職權(quán)；(二)主持股東會(huì)和召集、主持董事會(huì)會(huì)議；(三)董事會(huì)休會(huì)期間，根據(jù)董事會(huì)的授權(quán)，行使董事會(huì)部分職權(quán)。批準(zhǔn)一定額度的投資項(xiàng)目、抵押融資、貸款擔(dān)保、資產(chǎn)購(gòu)買或處置；購(gòu)買或處置的資產(chǎn)不包括購(gòu)買原材料、燃料和動(dòng)力以及出售產(chǎn)品、商品等與日常經(jīng)營(yíng)相關(guān)的資產(chǎn)，但資產(chǎn)置換中涉及購(gòu)買、出售此類資產(chǎn)的仍包含在內(nèi)；(四)督促董事會(huì)決議的實(shí)施，檢查其實(shí)施情況；(五)簽署公司債券及其他有價(jià)證券；(六)提名董事會(huì)秘書(shū)，決定聘任或解聘董事會(huì)辦公室其他人員并決定其報(bào)酬；(七)根據(jù)董事會(huì)決定，簽發(fā)總裁和其他高級(jí)管理人員的聘任或解聘文件；(八)向公司其他人員

10、簽署法人授權(quán)委托書(shū)；(九)發(fā)生特大自然災(zāi)害等不可抗力的緊急情況下，對(duì)公司事務(wù)行使符合法律規(guī)定和公司利益的特別處置權(quán)，并在事后向公司董事會(huì)和股東會(huì)報(bào)告。第十一條 董事會(huì)的職權(quán)(一)召集股東會(huì)，并向股東會(huì)報(bào)告工作；(二)執(zhí)行股東會(huì)的決議；(三)決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；(四)制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；(五)制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；(六)制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行債券方案；(七)制訂公司重大收購(gòu)或者合并、分立、變更公司形式、解散的方案；(八)在股東會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，決定公司對(duì)外投資、收購(gòu)出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)；(九)決定設(shè)立相應(yīng)

11、的董事會(huì)辦事機(jī)構(gòu)；(十)決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；(十一)聘任或者解聘總裁；根據(jù)董事長(zhǎng)提名，聘任或者解聘董事會(huì)秘書(shū)；根據(jù)總裁提名，聘任或解聘執(zhí)行總裁、董事會(huì)秘書(shū)、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)辦公室主任、綜合辦主任、人力資源總監(jiān)、營(yíng)銷總監(jiān)、技術(shù)總監(jiān)等高級(jí)管理人員；并決定其報(bào)酬事項(xiàng)；(十二)制定公司的基本管理制度；(十三)制訂公司章程的修改草案；(十四)向股東會(huì)提請(qǐng)聘請(qǐng)或更換為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；(十五)聽(tīng)取總裁和其他高級(jí)管理人員的工作匯報(bào)并檢查其工作。第十二條 總裁的職權(quán)(一)主持公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，并向董事會(huì)報(bào)告工作；(二)按董事會(huì)要求，組織起草年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、投資方案及預(yù)算，報(bào)董事會(huì)決定；(三)

12、組織實(shí)施董事會(huì)決議、公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；(四)擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案和公司基本管理制度；(五)制定、批準(zhǔn)公司的具體規(guī)章，并監(jiān)督執(zhí)行；(六)提請(qǐng)董事會(huì)聘任或解聘公司副總裁、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等相當(dāng)于這一級(jí)別的高級(jí)管理人員；(七)聘任或解聘除應(yīng)由董事會(huì)聘任或解聘以外的其他管理人員，批準(zhǔn)其相關(guān)的績(jī)效評(píng)價(jià)或獎(jiǎng)懲方案；(八)擬定公司職工的工資、福利、獎(jiǎng)懲，組織對(duì)其進(jìn)行績(jī)效考核，決定公司職工的聘任和解聘(九)經(jīng)董事長(zhǎng)授權(quán)代表公司處理對(duì)外事宜和簽訂交易合同；(十)列席董事會(huì)會(huì)議，但非董事總裁沒(méi)有表決權(quán)；(十一)召集和主持總裁辦公會(huì)；(十二)管理、指導(dǎo)及協(xié)調(diào)子公司的經(jīng)營(yíng)管理工作；(十三)向董事會(huì)提名派往

13、子公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，報(bào)董事會(huì)審批。第十三條 總裁的義務(wù)(一)向董事會(huì)負(fù)責(zé)，全面堅(jiān)決執(zhí)行董事會(huì)決議；(二)定期向董事會(huì)全面報(bào)告集團(tuán)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況；(三)根據(jù)董事會(huì)要求提交專項(xiàng)工作報(bào)告；(四)對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題承擔(dān)責(zé)任；(五)根據(jù)績(jī)效合約完成集團(tuán)年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。第十四條 監(jiān)事的權(quán)利在規(guī)定的權(quán)限范圍內(nèi)，監(jiān)事具有如下權(quán)利：(一)檢查權(quán)，經(jīng)監(jiān)事會(huì)委托，檢查公司業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)狀況的監(jiān)視，有查閱賬簿和文件，要求董事及公司有關(guān)人員提供有關(guān)情況報(bào)告的權(quán)利；(二)監(jiān)督權(quán)，當(dāng)董事、高管的行為違反法律、行政法規(guī)、公司章程或危害公司利益時(shí)，進(jìn)行監(jiān)督并要求予以糾正的權(quán)力；(三)提議權(quán)，按照公司章程和議事

14、規(guī)則的規(guī)定，提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的權(quán)力；(四)知情權(quán)，監(jiān)事有列席董事會(huì)會(huì)議、總裁辦公會(huì)的權(quán)力；(五)提案權(quán)，監(jiān)事有提出監(jiān)事會(huì)提案的權(quán)力；(六)提起訴訟權(quán)，根據(jù)法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟的權(quán)力。第十五條 監(jiān)事的義務(wù)（一）應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、公司章程、股東會(huì)決議和監(jiān)事會(huì)決議；（二）監(jiān)事應(yīng)該忠實(shí)、勤勉地履行監(jiān)事會(huì)的職權(quán)；（三）不得利用職權(quán)收受賄賂或其它非法收入，不得侵占公司財(cái)產(chǎn)；（四）股東監(jiān)事在任職期間不得轉(zhuǎn)讓其股權(quán)。第十六條 監(jiān)事的責(zé)任（一）監(jiān)事在執(zhí)行職務(wù)時(shí)，違反法律、行政法規(guī)或公司章程規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)該承擔(dān)賠償責(zé)任；（二）監(jiān)事不得利用關(guān)聯(lián)關(guān)系侵害公

15、司利益，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任第十七條 監(jiān)事會(huì)的職權(quán)（一）檢查公司財(cái)務(wù)；（二）對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；（三）當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；（四）監(jiān)事可以列席董事會(huì)會(huì)議、總裁辦公會(huì)議。董事會(huì)會(huì)議、總裁辦公會(huì)應(yīng)將其會(huì)議紀(jì)要和決議抄送監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)其決議事項(xiàng)進(jìn)行審查；（五）提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)，在董事會(huì)不履行公司法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)職責(zé)時(shí)，召集和主持股東會(huì)；（六）依法向股東會(huì)提出提案；（七）對(duì)子公司進(jìn)行巡視；（八）在特殊情況下，行使公司

16、代表權(quán)；（九）監(jiān)事會(huì)執(zhí)行公務(wù)時(shí)，如有必要，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)。第十八條 本匯編未盡事宜，按照屆時(shí)有效的法律、行政法規(guī)、公司章程、議事規(guī)則執(zhí)行。附則 專業(yè)委員會(huì)董事會(huì)根據(jù)企業(yè)發(fā)展需要設(shè)立以下專業(yè)委員會(huì)：(一)戰(zhàn)略投資委員會(huì)，3名董事組成，董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事和獨(dú)立董事各1名，或執(zhí)行董事、非執(zhí)行董事（除獨(dú)立董事）和獨(dú)立董事各1名，董事長(zhǎng)或執(zhí)行董事為主席。戰(zhàn)略投資委員會(huì)可聘請(qǐng)外部專業(yè)中介機(jī)構(gòu)或外部專家提供專業(yè)意見(jiàn)。其主要職責(zé)：1.對(duì)公司長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略計(jì)劃進(jìn)行研究提出建議；2.對(duì)公司章程規(guī)定須經(jīng)董事會(huì)、股東大會(huì)批準(zhǔn)的重大投資融資方案進(jìn)行研究并提出建議；3.對(duì)

17、公司章程規(guī)定須經(jīng)董事會(huì)、股東大會(huì)批準(zhǔn)的重大資本運(yùn)作、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目進(jìn)行研究并提出建議；4.對(duì)其他影響公司發(fā)展的重大事項(xiàng)進(jìn)行研究并提出建議；5.對(duì)以上事項(xiàng)的實(shí)施進(jìn)行檢查；6.董事會(huì)授權(quán)的其他事宜。(二)審計(jì)委員會(huì)，3名董事組成，人選必須是非執(zhí)行董事（最好有獨(dú)立董事），所以主席由非執(zhí)行董事充當(dāng)。其主要職責(zé)：1.提議聘請(qǐng)或更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)；2.監(jiān)督公司的內(nèi)部審計(jì)制度及其實(shí)施；3.負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)之間的溝通；4.審核公司的財(cái)務(wù)信息及其披露；5.審查公司內(nèi)控制度，對(duì)重大關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行審計(jì)；6.董事會(huì)授權(quán)的其他事宜。(三)提名委員會(huì)，3名董事組成，董事長(zhǎng)、非執(zhí)行董事（除獨(dú)立董事）和獨(dú)立董事各1名，主席由董事長(zhǎng)充當(dāng)；或非執(zhí)行董事（除獨(dú)立董事）2名和獨(dú)立董事1名，主席由獨(dú)立董事充當(dāng)。其主要職責(zé)：1.根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)情況、資產(chǎn)規(guī)模和股權(quán)結(jié)構(gòu)對(duì)董事會(huì)的規(guī)模和構(gòu)成向董事會(huì)提出建議；2.研究董事、管理層的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序，并向董事會(huì)提出建議；3.廣泛搜尋合格的董事和管理層的人選；4.對(duì)董事候選人和總裁人選進(jìn)行審查并提出建