證券國(guó)考必過知識(shí)點(diǎn)市場(chǎng)基本法律法規(guī)課件

1、證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)演講人2021-03-014證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任3證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范2證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范1證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)目錄01證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)0103證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系公司法合伙企業(yè)法02040506證券法證券投資基金法期貨交易管理?xiàng)l例證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系0102法和法律關(guān)系證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層次和各層級(jí)的主要法規(guī)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)公司法其他規(guī)定法律責(zé)任公司法概述有限責(zé)任公司股份有限公司證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)合伙企業(yè)法合伙企業(yè)法概述1普通合伙企業(yè)2有限合伙企業(yè)3合伙企業(yè)的

2、解散和清算4證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)證券法A證券法概述B證券發(fā)行與承銷C證券交易的相關(guān)規(guī)定D上市公司收購E證券交易所F證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)證券法法律責(zé)任證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)證券投資基金法基金募集02法律責(zé)任03基金管理與運(yùn)作01證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)期貨交易管理?xiàng)l例0103期貨概述期貨交易所期貨公司02040506期貨交易的基本規(guī)則期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容期貨相關(guān)法律責(zé)任的規(guī)定證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例證券公司相關(guān)規(guī)定01監(jiān)督管理措施及法律責(zé)任0202證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)管理02從業(yè)人員管理05公司治理，內(nèi)部控制與合規(guī)管理01證券公司反洗錢工作04

3、投資者適當(dāng)性管理03證券公司信息技術(shù)管理06證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范公司治理，內(nèi)部控制與合規(guī)管理證券公司內(nèi)部控制02證券公司治理01證券公司合規(guī)管理03證券公司信息隔離制度04證券公司分類監(jiān)管規(guī)定05證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)管理證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的一般規(guī)定證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范投資者適當(dāng)性管理0102證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性的一般規(guī)定證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時(shí)的規(guī)定證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范證券公司反洗錢工作2客戶身份識(shí)別和客戶身份資料與交易記錄保存的基本要求3洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類管理要求1反洗錢的定義6證券公司反洗錢保密要求5涉及恐怖活動(dòng)

4、資產(chǎn)凍結(jié)的流程及要求4可疑交易報(bào)告要求及可疑交易報(bào)告后續(xù)控制措施證券公司反洗錢工作證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范證券公司對(duì)境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)的管理要求證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范從業(yè)人員管理執(zhí)業(yè)行為概述02從業(yè)資格概述01證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員03證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員04證券投資基金銷售人員05證券投資咨詢?nèi)藛T06證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范從業(yè)人員管理保薦代表人資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理證券資信評(píng)級(jí)人員證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范證券公司信息技術(shù)管理2證券公司信息技術(shù)治理中的權(quán)責(zé)分配機(jī)制3證券公司信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理1證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的一般規(guī)定6證券公司信息技術(shù)管理的監(jiān)管要求及監(jiān)管措施5信息技

5、術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)管理4證券公司信息技術(shù)安全03證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)與證券交易，證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問證券自營(yíng)證券投資咨詢證券承銷與保薦證券資產(chǎn)管理證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范證券公司信用業(yè)務(wù)證券公司全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)及柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)其他業(yè)務(wù)證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)2證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)3證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中營(yíng)銷管理與經(jīng)紀(jì)人制度的主要內(nèi)容1證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)6經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范的主要內(nèi)容5證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為4證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)環(huán)節(jié)的基本準(zhǔn)則，業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)范要求證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)D存托憑證E滬倫通A監(jiān)管措施與自律管理B滬港通與深港通業(yè)務(wù)C科創(chuàng)板證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范證券投資咨詢相

6、關(guān)概念和基本關(guān)系監(jiān)管部門對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定證券公司，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的有關(guān)固定證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員資格管理要求監(jiān)管部門對(duì)證券投資顧問業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)額相關(guān)固定010305020406證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范證券投資咨詢證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員的執(zhí)行行為規(guī)則01監(jiān)管部門和自律組織對(duì)證券投資咨詢業(yè)務(wù)額監(jiān)管措施和自律管理措施02證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范與證券交易，證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問財(cái)務(wù)顧問的業(yè)務(wù)許可0204財(cái)務(wù)顧問的監(jiān)管和法律責(zé)任上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組等主要法律法規(guī)03從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

7、的業(yè)務(wù)規(guī)則01證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范證券承銷與保薦01證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)02證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定03證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定04證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定05監(jiān)管部門對(duì)證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施06違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范證券自營(yíng)01證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)02證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍的額規(guī)定03證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求04證券自營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)05證券自營(yíng)業(yè)務(wù)操作的基本要求06證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止性行為證券自營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范證券資產(chǎn)管理證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的法

8、律法規(guī)體系和基本要求資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般性規(guī)定證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的要求金融機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范證券資產(chǎn)管理合格機(jī)構(gòu)境外投資者境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)01合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資業(yè)務(wù)02資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及法律責(zé)任03證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范證券公司信用業(yè)務(wù)融資融券業(yè)務(wù)管理01轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)02股票質(zhì)押式回購，約定式回購，質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)03證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范證券公司全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)及柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)1證券公司全國(guó)股戰(zhàn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)2證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范其他業(yè)務(wù)另類投資業(yè)務(wù)股票期權(quán)業(yè)務(wù)代銷金融產(chǎn)品的規(guī)范和禁止性行為規(guī)定證券公司中間介紹業(yè)務(wù)非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的條件與管理要求私募投資金業(yè)務(wù)020304050601證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范其他業(yè)務(wù)證券公司即溶衍生品的交易范圍，種類及其備案管理01證券公司區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)0204證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任證券一