ISO14001：2015環(huán)境管理體系內(nèi)部審核檢查表

1、ISO 14001:2015環(huán)境管理體系內(nèi)部審核檢查表編號:條款審核內(nèi)容審核方式審核記錄審核結(jié)論存在問題4. 1理解組織及 其所處的環(huán)境1.組織是否確定與其宗旨相關(guān)并影響其實現(xiàn)環(huán)境管理體 系預(yù)期結(jié)果的能力的外部和內(nèi)部問題？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄4.2理解相關(guān)方 的需求和期望組織是否確定與環(huán)境管理體系有關(guān)的相關(guān)方？組織是否確定這些相關(guān)方的需求和期望？組織是否確定這些需求和期望中哪些將成為其合規(guī)義 務(wù)？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄4.3確定環(huán)境管 理體系的范圍組織是否確定環(huán)境管理體系的范圍？環(huán)境管理體系范圍是否作為文件化信息予以保持，并 可為相關(guān)方所獲取？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄4.4環(huán)

2、境管理體 系1.組織是否根據(jù)ISO 14001:2015的要求建立、實施、保 持并持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系，包括所需的過程及其相互 作用？問答方式 現(xiàn)場檢查查閱文件記錄5.1領(lǐng)導(dǎo)作用與 承諾1.最高管理者通過哪些方面證實其在環(huán)境管理體系方面 的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄5. 2環(huán)境方針1 最高管理者是否在界定的環(huán)境管理體系范圍內(nèi)建立、 實施并保持環(huán)境方針？環(huán)境方針是否適用于組織的宗旨和所處的環(huán)境，包括 其活動、產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模和環(huán)境影響？環(huán)境方針是否為制定環(huán)境目標(biāo)提供框架？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄條款審核內(nèi)容審核方式審核記錄審核結(jié)論存在問題環(huán)境方針是否包括保護(hù)環(huán)境的承諾

3、，其中包括污染預(yù) 防及其他與組織所處環(huán)境有關(guān)的特定承諾？環(huán)境方針是否包括履行其合規(guī)義務(wù)的承諾？環(huán)境方針是否包括持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系以提升環(huán)境 績效的承諾？環(huán)境方針是否以文件化信息的形式予以保持？環(huán)境方針是否在組織內(nèi)得到溝通？環(huán)境方針是否可為相關(guān)方獲?。?. 3組織的角 色、職責(zé)和權(quán)限是否分配相關(guān)角色的職責(zé)和權(quán)限？最高管理者是否對下列事項分配職責(zé)和權(quán)限？a）確保環(huán)境管理體系符合ISO 14001的要求；b）向最高管理者報告環(huán)境管理體系的績效，包括環(huán)境績 效。問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄6. 1. 1應(yīng)對風(fēng)險 和機(jī)遇的措施- 總則組織是否確定與環(huán)境因素、合格義務(wù)和4. 1和4.2中 識別的其他問題

4、和要求相關(guān)的需要應(yīng)對的風(fēng)險和機(jī)遇？組織是否確定其環(huán)境管理體系范圍內(nèi)潛在緊急情況， 包括那些具有環(huán)境影響的潛在緊急情況？組織是否保持需要應(yīng)對的風(fēng)險和機(jī)遇的文件化信息？組織是否保持6. 1. 16. 1. 4中所需的過程的文件化信 息？其詳盡程度應(yīng)使人確信這些過程能按策劃得到實 施。問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄6. 1.2環(huán)境因素1.組織是否在所界定的環(huán)境管理體系范圍內(nèi)，確定其活 動、產(chǎn)品和服務(wù)中能夠控制和能夠施加影響的環(huán)境因素 及其相關(guān)的環(huán)境影響？L. 二八：現(xiàn)場檢查查閱文件記錄條款審核內(nèi)容審核方式審核記錄審核結(jié)論存在問題是否確定具有或可能具有重大環(huán)境影響的環(huán)境因素， 既重要環(huán)境因素？適當(dāng)時，組

5、織是否在各層次和職能間溝通其重要環(huán)境 因素？組織是否保持環(huán)境因素及相關(guān)環(huán)境影響的文件化信 息？組織是否保持用于確定其重要環(huán)境因素的準(zhǔn)則的文件 化信息？組織是否保持重要環(huán)境因素的文件化信息？6. 1.3合格義務(wù)組織是否確定并獲取與環(huán)境因素有關(guān)的合規(guī)義務(wù)？組織是否確定如何將這些合規(guī)義務(wù)應(yīng)用于組織？組織是否保持其合規(guī)義務(wù)的文件化信息？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄6. 1.4措施的策 劃組織是否策劃采取措施管理重要的環(huán)境因素、合規(guī)義 務(wù)、識別的風(fēng)險和機(jī)遇？組織是否策劃如何在其環(huán)境管理體系過程中或其他業(yè) 務(wù)過程中融入并實施這些措施和評價這些措施的有效 性？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄6. 2.1環(huán)境目標(biāo)

6、組織是否針對其相關(guān)職能和層次建立環(huán)境目標(biāo)？環(huán)境目標(biāo)是否與環(huán)境方針一致？環(huán)境目標(biāo)是否可度量？環(huán)境目標(biāo)是否得到監(jiān)視？環(huán)境目標(biāo)是否予以溝通？組織是否保持環(huán)境目標(biāo)的文件化信息？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄6. 2.2實現(xiàn)環(huán)境1 策劃如何實現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)時，組織是否確定要做什么？問答方式條款審核內(nèi)容審核方式審核記錄審核結(jié)論存在問題目標(biāo)的措施的 策劃需要什么資源？由誰負(fù)責(zé)？何時完成？如何評價結(jié)果？現(xiàn)場檢查查閱文件記錄7. 1資源組織是否確定建立、實施、保持和持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理 體系所需的資源？環(huán)境管理所需的資源是否充分？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄7.2能力組織是否確定在其控制下工作，對其環(huán)境績效和履行 合規(guī)義

7、務(wù)的能力具有影響的人員所需的能力？組織是否基于適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)或經(jīng)歷，確保這些人 員是能夠勝任的？組織是否確定與其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系相關(guān)的培 訓(xùn)需求？組織是否采取措施以獲得所必需的能力，并評價所采 取措施的有效性？組織是否保留適當(dāng)?shù)奈募畔⒆鳛槟芰Φ淖C據(jù)？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄7.3意識1.在其控制下工作的人員是否意識到：a）環(huán)境方針；b）與他們的工作相關(guān)的重要環(huán)境因素和相關(guān)的實際或潛 在的環(huán)境影響；c）他們對環(huán)境管理體系的有效性的貢獻(xiàn)，包括對提升環(huán) 境績效的貢獻(xiàn)；d）不符合環(huán)境管理體系要求，包括未履行組織合格義務(wù) 的后果。問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄7.4.1信息交流 -總則1.

8、組織是否建立、實施和保持與環(huán)境管理體系有關(guān)的內(nèi) 外部溝通所需的過程？問答方式 現(xiàn)場檢查條款審核內(nèi)容審核方式審核記錄審核結(jié)論存在問題查閱文件記錄7.4.2內(nèi)部信息 交流組織是否在其各職能和層次間就環(huán)境管理體系的相關(guān) 信息進(jìn)行內(nèi)部信息交流，適當(dāng)時，包括交流環(huán)境管理體 系的變更？組織如何確保其信息交流過程是在其控制下工作的人 員能夠為持續(xù)改進(jìn)做出貢獻(xiàn)問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄7.4.3外部信息 交流1.組織是否按其合規(guī)義務(wù)的要求及其建立的信息交流過 程，就環(huán)境管理體系的相關(guān)信息進(jìn)行外部信息交流？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄7. 5.1文件化信 息-總則組織的環(huán)境管理體系是否包括ISO 14001:

9、2015要求的 文件化信息？組織的環(huán)境管理體系是否包括組織確定的實現(xiàn)環(huán)境管 理體系有效性所必須的文件化信息？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄7. 5.2創(chuàng)建和更 新創(chuàng)建和更新文件化信息時，組織是否確保適當(dāng)?shù)臉?biāo)識 和說明？創(chuàng)建和更新文件化信息時，是否經(jīng)過評審和批準(zhǔn)？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄7. 5.3文件化信 息的控制環(huán)境管理體系及本標(biāo)準(zhǔn)要求的文件化信息是否予以控 制？文件化信息是否在需要的世界和場所均可獲得并適 用？文件化信息是否得到充分的保護(hù)？組織是否識別其確定的環(huán)境管理體系策劃和運行所需 的來自外部的文件化信息，適當(dāng)時，是否對其予以控制？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄&1運行策劃和1 組織是

10、否建立、實施、控制并保持滿足環(huán)境管理體系問答方式條款審核內(nèi)容審核方式審核記錄審核結(jié)論存在問題控制要求以及實施6. 1和6. 2所識別的措施所需的過程？組織是否對計劃內(nèi)的變更進(jìn)行控制，并對非預(yù)期變更 的后果予以評審，必要時，是否采取措施降低任何不利 彩響？組織是否對外包過程實施控制或施加影響，是否在環(huán) 境管理體系內(nèi)規(guī)定對這些過程實施控制或施加影響的類 型與程度？適當(dāng)時，是否制定控制措施，確保在產(chǎn)品或服務(wù)的設(shè) 計和開發(fā)過程中，落實其環(huán)境要求？適當(dāng)時，是否確定產(chǎn)品和服務(wù)采購的環(huán)境要求？組織是否與外部供方（包括合同方）溝通組織的相關(guān) 環(huán)境要求？組織是否考慮提供與其產(chǎn)品與服務(wù)的運輸或交付、使 用、壽命結(jié)

11、束后處理和最終處置相關(guān)的潛在重大環(huán)境影 響的信息的需求？組織是否保持必要程度的文件化信息，以確信過程已 按策劃得到實施？現(xiàn)場檢查查閱文件記錄8.2應(yīng)急準(zhǔn)備和 響應(yīng)組織是否通過策劃的措施做好響應(yīng)緊急情況的準(zhǔn)備， 以預(yù)防或減輕它所帶來的不利環(huán)境影響？組織是否對實際發(fā)生的緊急情況做出響應(yīng)？組織是否根據(jù)緊急情況和潛在環(huán)境影響的程度，采取 相適應(yīng)的措施以預(yù)防或減輕緊急情況帶來的后果？可行時，組織是否定期試驗所策劃的響應(yīng)措施？組織是否定期評審并修訂過程和策劃的響應(yīng)措施，特問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄條款審核內(nèi)容審核方式審核記錄審核結(jié)論存在問題別是發(fā)生緊急情況后或進(jìn)行試驗后？適當(dāng)時，組織是否向有關(guān)的相關(guān)方，

12、包括在組織控制 下工作的人員提供與應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)相關(guān)的信息和培 訓(xùn)？組織是否保持必要程度的文件化信息，以確信過程能 按策劃得到實施？9. 1. 1監(jiān)視.測 量、分析和評價組織是否確定需要監(jiān)視和測量的內(nèi)容？組織是否確定適用時的監(jiān)視、測量、分析與評價的方 法，以確保有效的結(jié)果？組織是否組織評價其環(huán)境績效所依據(jù)的準(zhǔn)則和適當(dāng)?shù)?參數(shù)？組織何時應(yīng)實施監(jiān)視和測量？組織何時應(yīng)分析和評價監(jiān)視和測量的結(jié)果？適當(dāng)時，組織是否確保使用和維護(hù)經(jīng)校準(zhǔn)或驗證的監(jiān) 視和測量設(shè)備？組織是否評價其環(huán)境績效和環(huán)境管理體系的有效性？組織是否按其合規(guī)義務(wù)的要求及其建立的信息交流過 程，就有關(guān)環(huán)境績效的信息進(jìn)行內(nèi)部和外部信息交流？組織

13、是否保留適當(dāng)?shù)奈募畔?，作為監(jiān)視、測呈、 分析和評價結(jié)果的證據(jù)？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄9.1.2合規(guī)性評 價組織是否確定實施合規(guī)性評價的頻次？組織是否評價合規(guī)性，需求時采取措施？組織是否保持其合規(guī)狀態(tài)的知識和對其合規(guī)狀態(tài)的理問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄條款審核內(nèi)容審核方式審核記錄審核結(jié)論存在問題4.組織是否保留文件化信息，作為合規(guī)性評價結(jié)果的證 據(jù)？9. 2. 1內(nèi)部審核 -總則1.組織是否按計劃的時間間隔實施內(nèi)部審核？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄9. 2.2內(nèi)部審核 方案組織是否建立、實施并保持一個或多個內(nèi)部審核方 案？組織是否規(guī)定每次審核的準(zhǔn)則和范圍？組織如何確保審核過程的客觀性與

14、公正性？組織是否向相關(guān)管理者報告審核結(jié)果？組織是否保留文件化信息，作為審核方案實施和審核 結(jié)果的證據(jù)？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄9. 3管理評審1最高管理者是否按計劃的時間間隔對組織的環(huán)境管理 體系進(jìn)行評審、以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效 性？管理評審輸入內(nèi)容是否包括ISO 14001:2015要求的內(nèi) 容？管理評審輸出內(nèi)容是否包括ISO 14001:2015要求的內(nèi) 容？組織是否保留文件化信息，作為管理評審結(jié)果的證 據(jù)？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄10. 1改進(jìn)-總則1.組織是否確定改進(jìn)的機(jī)會，并實施必要的措施，以實 現(xiàn)其環(huán)境管理體系的預(yù)期結(jié)果？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄條款審核內(nèi)容審核方式審核記錄審核結(jié)論存在問題10. 2不符合和 糾正措施發(fā)生不符合時，組織是否對不符合做出響應(yīng)，適用時 采取措施控制并糾正不符合和處理結(jié)果，包括減輕不利 的環(huán)境影響？發(fā)生不符合時，組織通過哪些活動評價消除不符合原 因的措施要求，以防止不符合再次發(fā)生或在其他地方發(fā) 生？發(fā)生不符合時