案件風(fēng)險排查方案

1、第 PAGE14 頁 共 NUMPAGES14 頁案件風(fēng)險排查方案為了防止案件的發(fā)生，適時的進(jìn)行風(fēng)險排查是非常必要的。下文是WTT收集的關(guān)于最新案件風(fēng)險排查方案，歡迎閱讀!案件風(fēng)險排查方案一為了全面掌握我鎮(zhèn)非法集資活動基本情況，有效防范非法集資風(fēng)險，依法從嚴(yán)打擊非法集資活動，維護(hù)經(jīng)濟(jì)金融秩序。結(jié)合我縣實(shí)際，特制定本方案。一、排查目的通過開展非法集資案件風(fēng)險排查工作，及時摸清我鎮(zhèn)非法集資案件情況，及早發(fā)現(xiàn)非法集資案件線索，消除非法集資案件風(fēng)險隱患。同時，進(jìn)一步完善防范和打擊非法集資長效工作機(jī)制，提高群眾自覺抵制非法集資的意識和能力，營造防范和打擊非法集資的良好工作氛圍，維護(hù)我鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)金融秩序。二、

2、排查時間本次排查時間從202_年8月28日至202_年9月7日。三、排查內(nèi)容本次排查內(nèi)容主要是對房地產(chǎn)、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、服務(wù)業(yè)等非法集資案件多發(fā)行業(yè)，特別是對新出現(xiàn)的非法集資活動苗頭、動向、特點(diǎn)進(jìn)行了解掌握。對已發(fā)生的案件要逐步摸清案件狀況，對群眾舉報和行業(yè)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的非法集資案件線索要認(rèn)真調(diào)查核實(shí)。要通過全面和重點(diǎn)排查，摸清我鎮(zhèn)非法集資案件的數(shù)量、案件隱患、區(qū)域分布、法案地點(diǎn)、主要方式、風(fēng)險狀況、危害后果等，及時提出處置預(yù)案，將非法集資案件風(fēng)險及早消除在萌芽狀態(tài)。四、工作步驟本次排查工作共分二個階段進(jìn)行：(一)準(zhǔn)備階段(202_年8月29日202_年8月31日)。鎮(zhèn)、村要召開動員大會，進(jìn)行非法集

3、資風(fēng)險排查工作部署;要成立非法集資風(fēng)險排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，結(jié)合實(shí)際，制定風(fēng)險排查方案，落實(shí)排查責(zé)任，明確排查任務(wù)和要求，認(rèn)真抓好組織實(shí)施。各村(居)要全面摸清轄區(qū)涉嫌非法集資企業(yè)的集資方式、集資金額和參與人數(shù)等情況，確保不留死角。(二)排查階段(202_年9月1日202_年9月7日)。排查工作由鎮(zhèn)非法集資案件風(fēng)險排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組組織，各村(居)委會全面實(shí)施。各村(居)排查結(jié)束后，應(yīng)認(rèn)真匯總分析p ，于202_年9月4日前，將整理后的排查工作總結(jié)上報鎮(zhèn)非法集資風(fēng)險排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，領(lǐng)導(dǎo)小組對排查發(fā)現(xiàn)的非法集資活動案件和線索進(jìn)行梳理，并逐項(xiàng)進(jìn)行風(fēng)險評估和預(yù)測。對高風(fēng)險案件和線索開展有針對性的重

4、點(diǎn)檢查工作。排查總結(jié)主要內(nèi)容應(yīng)包括：排查工作開展情況;非法集資類型及運(yùn)作模式;非法集資總體風(fēng)險評估和風(fēng)險隱患分析p ;排查涉及案件基本情況(排查發(fā)現(xiàn)案件要求逐案報送專題案例，詳細(xì)說明涉及項(xiàng)目、單位、規(guī)模、主要方式、集資使用方向和范圍、對象人數(shù)、性質(zhì)認(rèn)定、處置情況等防范或處置非法集資的工作意見。五、工作要求(一)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。鎮(zhèn)、村要充分認(rèn)識非法集資風(fēng)險排查工作的重要性和必要性，從維護(hù)全鎮(zhèn)社會和諧和經(jīng)濟(jì)秩序穩(wěn)定的大局出發(fā)，切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，精心組織，周密部署。要成立工作領(lǐng)導(dǎo)小組，制定全面具體的排查工作方案，加強(qiáng)調(diào)查研究，突出重點(diǎn)，寬嚴(yán)相濟(jì)，防止出現(xiàn)負(fù)面影響，確保風(fēng)險排查工作的順利開展。(二)做好輿論

5、引導(dǎo)。鎮(zhèn)、村要召開工作部署會議，通過懸掛標(biāo)語、發(fā)放宣傳單等形式，加大對處置非法集資法律法規(guī)的宣傳，幫助社會公眾提高法律意識，了解投融資政策。要加大非法集資危害性的宣傳，經(jīng)常開展對社會公眾的風(fēng)險提示，通報非法集資活動的形式、特點(diǎn)及其危害性，提高社會公眾的風(fēng)險意識和識別能力，引導(dǎo)社會公眾原理非法集資活動，共同抵制和打擊非法集資行為。(三)注重工作實(shí)效。針對本次風(fēng)險排查工作涉及面廣、時間短、任務(wù)重、政策性強(qiáng)、工作難度大等特點(diǎn)各村(居)委會要加強(qiáng)和縣、鎮(zhèn)相關(guān)部門的溝通、協(xié)作，村(居)委會間齊抓共管，確保保質(zhì)保量完成工作任務(wù)。各村(居)委會、各有關(guān)部門要認(rèn)真履行工作職責(zé)，全面做好排查工作，做到排查數(shù)據(jù)真

6、實(shí)可靠，排查情況不失真，統(tǒng)計(jì)數(shù)字不縮水，科學(xué)、客觀、全面準(zhǔn)確地反映非法集資的風(fēng)險情況。(四)加強(qiáng)信息報送。鎮(zhèn)、村要成立專門的工作領(lǐng)導(dǎo)小組，制定專人作為聯(lián)絡(luò)員。各村(居)要加強(qiáng)與鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)小組的信息溝通，鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要加強(qiáng)與縣政府金融辦及縣處非辦的日常聯(lián)系，并進(jìn)一步健全非法集資風(fēng)險排查和案件信息上報機(jī)制。(五)依法進(jìn)行處置。鎮(zhèn)、村和有關(guān)部門要落實(shí)風(fēng)險排查工作責(zé)任，對排查中發(fā)現(xiàn)可能嚴(yán)重危害經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的案件和隱患，要依法及時進(jìn)行處置，防止風(fēng)險擴(kuò)大。參加排查工作的人員要遵守保密紀(jì)律和規(guī)定，未經(jīng)允許不得泄露排查工作的相關(guān)情況，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)嚴(yán)肅處理。案件風(fēng)險排查方案二為有效防范非法集資風(fēng)險，依法從嚴(yán)打擊非法

7、集資違法犯罪活動，維護(hù)我縣經(jīng)濟(jì)金融秩序穩(wěn)定，根據(jù)市打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組和市政府相關(guān)工作要求，決定自202_年5月14日至202_年6月2日在全縣范圍內(nèi)開展一次非法集資活動風(fēng)險排查?，F(xiàn)將有關(guān)工作通知如下：一、工作目標(biāo)堅(jiān)持“打防并舉，綜合治理，標(biāo)本兼治”的工作方針，通過開展非法集資活動風(fēng)險排查，全面摸清我縣非法集資活動的基本情況，及早發(fā)現(xiàn)非法集資案件線索，消除非法集資案件風(fēng)險隱患。同時，督促各地、各部門建立健全定期風(fēng)險排查和信息上報機(jī)制，進(jìn)一步完善防范和打擊非法集資長效工作機(jī)制，加大非法集資風(fēng)險處置工作力度，有力遏制和打擊非法集資違法犯罪活動，維護(hù)我縣經(jīng)濟(jì)金融秩序和社會穩(wěn)定。二、排查內(nèi)容

8、對全縣非法集資活動活躍的重點(diǎn)地區(qū)，以及建筑業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)、林業(yè)、農(nóng)業(yè)、信貸中介、典當(dāng)、投資公司、證券及私募基金、小額貸款公司、擔(dān)保機(jī)構(gòu)、廣告業(yè)等重點(diǎn)行業(yè)和領(lǐng)域，嚴(yán)格對照非法集資的幾種主要表現(xiàn)形式和8類涉嫌非法集資廣告(見附件)進(jìn)行非法集資活動風(fēng)險排查。對已發(fā)生的案件要逐案摸清案件狀況，對群眾舉報和行業(yè)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的非法集資案件線索要認(rèn)真調(diào)查核實(shí)。要通過全面和重點(diǎn)排查，全面摸清全縣非法集資活動的數(shù)量、特點(diǎn)、主要方式、區(qū)域分布、風(fēng)險狀況，以及案件數(shù)量、案發(fā)特點(diǎn)、危害后果等，及時做好一線把關(guān)，力爭做到“打早、打小”，把非法集資風(fēng)險消除在萌芽狀態(tài)。三、排查方式和職責(zé)分工此次非法集資風(fēng)險排查工作由縣打擊和處

9、置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組組織領(lǐng)導(dǎo)，采取先排查后督查的方式進(jìn)行，先由各地、各行業(yè)主管部門組織本地、本行業(yè)范圍內(nèi)的全面排查，然后由各地、各部門成立專門的督查組，對前期自查和排查工作情況進(jìn)行督導(dǎo)和抽查。具體的職責(zé)分工為：縣打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)此次非法集資活動風(fēng)險排查的組織、協(xié)調(diào)和信息總結(jié)上報等工作。各地各有關(guān)部門打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)全面組織領(lǐng)導(dǎo)轄內(nèi)非法集資活動風(fēng)險排查工作?？h政府金融辦負(fù)責(zé)小額貸款、融資性擔(dān)保等領(lǐng)域的相關(guān)非法集資風(fēng)險排查等工作?？h委宣傳部負(fù)責(zé)做好非法集資活動風(fēng)險排查工作開展期間的相關(guān)宣傳教育和輿論引導(dǎo)等工作?？h工信委負(fù)責(zé)組織開展對工業(yè)園區(qū)、非融資性擔(dān)保

10、機(jī)構(gòu)及中小企業(yè)領(lǐng)域非法集資活動風(fēng)險排查?？h公安局負(fù)責(zé)對群眾報案、日常偵查及其他單位移送的非法集資案件線索進(jìn)行排查?？h建設(shè)局負(fù)責(zé)組織開展建筑、房地產(chǎn)開發(fā)等領(lǐng)域非法集資活動風(fēng)險排查?？h農(nóng)業(yè)局負(fù)責(zé)組織開展農(nóng)業(yè)領(lǐng)域(含農(nóng)業(yè)種植、養(yǎng)殖和農(nóng)產(chǎn)品開發(fā)等)非法集資活動風(fēng)險排查。縣林業(yè)局負(fù)責(zé)組織開展林業(yè)領(lǐng)域(含林地林權(quán)投資、造林項(xiàng)目和林業(yè)產(chǎn)品投資等)非法集資活動風(fēng)險排查?？h商行辦負(fù)責(zé)組織開展貿(mào)易和商品流通等領(lǐng)域(含拍賣、典當(dāng)、舊貨流通等)非法集資活動風(fēng)險排查。縣工商局負(fù)責(zé)組織開展投、融資中介管理和廣告發(fā)布等領(lǐng)域的非法集資活動風(fēng)險排查。人行宜黃縣支行負(fù)責(zé)對民間借貸和民間融資活動轉(zhuǎn)化為非法集資等相關(guān)風(fēng)險進(jìn)行排查?？h

11、銀監(jiān)辦負(fù)責(zé)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員參與非法集資相關(guān)活動風(fēng)險排查。宜黃縣保險行業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)保險銷售領(lǐng)域及保險從業(yè)人員參與非法集資等相關(guān)風(fēng)險排查。四、具體階段和步驟此次非法集資風(fēng)險排查分三個階段進(jìn)行：(一)自查階段(5月14日至5月16日)各地、各部門根據(jù)職責(zé)分工制定本地、本行業(yè)非法集資活動風(fēng)險排查工作方案，認(rèn)真部署和組織開展本地、本行業(yè)范圍內(nèi)的風(fēng)險排查，收集匯總和分析p 各有關(guān)單位提交的自查工作報告，及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患。(二)督查階段(5月16日至5月25日)各地、各部門要組成專門的督查組，由分管領(lǐng)導(dǎo)帶隊(duì)，對本地、本行業(yè)前期開展自查和排查工作進(jìn)行督導(dǎo)和檢查，對重點(diǎn)行業(yè)、重點(diǎn)區(qū)域的非法集資風(fēng)險排查情

12、況進(jìn)行抽查，并及時提出相關(guān)工作建議。(三)總結(jié)階段(5月25日至6月2日)各地、各部門對前期開展非法集資活動風(fēng)險排查和督察情況及時進(jìn)行總結(jié)，匯總相關(guān)工作情況和案件處置情況，并形成總結(jié)材料，并于202_年6月5日前將材料報送縣打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室(縣銀監(jiān)辦)。五、工作要求(一)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。開展風(fēng)險排查是做好打擊和處置非法集資工作的重要環(huán)節(jié)，也是考核評價各地各有關(guān)部門打擊和處置非法集資工作的重要內(nèi)容。各地，各部門要高度重視，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，精心組織，周密部署，制定切實(shí)可行的排查工作方案，認(rèn)真抓好各項(xiàng)工作的落實(shí)，確保此次非法集資風(fēng)險排查活動的順利開展。(二)講究工作方法。此次風(fēng)險

13、排查工作涉及面廣、時間短、任務(wù)重、政策性強(qiáng)、工作難度大，各地、各部門要加強(qiáng)溝通、密切協(xié)作、齊抓共管，保質(zhì)、高效完成工作任務(wù)。要針對我縣部分區(qū)域和行業(yè)民間融資活躍的現(xiàn)狀，把握政策界線和工作尺度，抓住典型、突出重點(diǎn)、寬嚴(yán)相濟(jì)、有的放矢，增強(qiáng)工作的主動性和針對性;同時，要密切注意維護(hù)行業(yè)和地區(qū)的穩(wěn)定，避免因排查方式不當(dāng)而引發(fā)不穩(wěn)定現(xiàn)象。(三)依法及時處置。各地、各部門要落實(shí)風(fēng)險排查工作責(zé)任，對排查中發(fā)現(xiàn)的可能嚴(yán)重危害社會經(jīng)濟(jì)秩序的案件線索和隱患，要及時依法查處，防止風(fēng)險擴(kuò)大。(四)加強(qiáng)信息報送。各地、各部門要指定專人作為聯(lián)絡(luò)員，負(fù)責(zé)與縣處非辦的日常聯(lián)系，加強(qiáng)信息溝通，進(jìn)一步健全非法集資風(fēng)險排查和信息

14、上報機(jī)制。宜黃縣打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室(縣銀監(jiān)辦)聯(lián)系人：江雷降，聯(lián)系電話：。案件風(fēng)險排查方案三為有效防范非法集資風(fēng)險，依法從嚴(yán)打擊非法集資活動，維護(hù)景區(qū)經(jīng)濟(jì)金融秩序穩(wěn)定，根據(jù)市打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)于開展202_年第一次非法集資案件風(fēng)險排查工作的通知(鷹處非字202_2號)的要求，經(jīng)研究，結(jié)合景區(qū)實(shí)際，就開展非法集資案件風(fēng)險排查工作制定本實(shí)施方案如下。一、組織領(lǐng)導(dǎo)二、工作目標(biāo)通過開展非法集資案件風(fēng)險排查工作，及時摸清景區(qū)非法集資案件情況，及早發(fā)現(xiàn)非法集資案件線索，消除非法集資案件風(fēng)險隱患。同時，進(jìn)一步完善景區(qū)防范和打擊非法集資長效工作機(jī)制，提高景區(qū)群眾自覺抵制非法集資

15、的意識和能力，營造景區(qū)防范和打擊非法集資的良好工作氛圍，維護(hù)景區(qū)經(jīng)濟(jì)金融秩序穩(wěn)定。三、排查內(nèi)容在景區(qū)范圍內(nèi)各相關(guān)行業(yè)尤其是建筑業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)、林業(yè)、農(nóng)業(yè)、信貸中介、典當(dāng)、投資公司、證券及私募基金、小額貸款公司、擔(dān)保機(jī)構(gòu)、商業(yè)、貿(mào)易、服務(wù)業(yè)、廣告業(yè)、民間融資等重點(diǎn)行業(yè)和領(lǐng)域涉嫌非法集資活動進(jìn)行排查。對已發(fā)生的案件要逐案摸清案件狀況，對群眾舉報和行業(yè)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的非法集資案件線索要認(rèn)真調(diào)查核實(shí)。要通過全面和重點(diǎn)排查，摸清本地區(qū)、本行業(yè)非法集資案件的數(shù)量、案件隱患、區(qū)域分布、發(fā)案特點(diǎn)、主要形式、風(fēng)險狀況、危害后果等，及時提出處置預(yù)案，將非法集資案件風(fēng)險及早消除在萌芽狀態(tài)。四、排查方式和職責(zé)分工此次非法集

16、資風(fēng)險排查工作由景區(qū)非法集資案件風(fēng)險排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組組織領(lǐng)導(dǎo)，采取先排查后督查的方式進(jìn)行，先由景區(qū)各相關(guān)行業(yè)主管部門組織本行業(yè)范圍內(nèi)的全面排查，后由景區(qū)非法集資案件風(fēng)險排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組成立專門的督查組，對各部門的自查和排查工作情況進(jìn)行督導(dǎo)和抽查，迎接市督查組的檢查。具體的職責(zé)分工為：景區(qū)非法集資案件風(fēng)險排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)此次非法集資案件風(fēng)險排查的組織、協(xié)調(diào)和信息匯總上報等工作。黨委宣傳部負(fù)責(zé)做好非法集資案件風(fēng)險排查工作開展期間相關(guān)宣傳教育和輿論引導(dǎo)等工作。經(jīng)貿(mào)局負(fù)責(zé)組織開展對中小企業(yè)領(lǐng)域、貿(mào)易和商品流通等領(lǐng)域(含拍賣、典當(dāng)、舊貨流通等)非法集資案件風(fēng)險排查。公安分局負(fù)責(zé)對群眾報案、日常偵查及

17、其他單位移送的非法集資案件線索進(jìn)行排查。建設(shè)局負(fù)責(zé)組織開展建筑、房地產(chǎn)開發(fā)等領(lǐng)域非法集資案件風(fēng)險排查。農(nóng)業(yè)局負(fù)責(zé)組織開展農(nóng)業(yè)領(lǐng)域(含農(nóng)業(yè)種植、養(yǎng)殖和農(nóng)產(chǎn)品開發(fā)等)非法集資案件風(fēng)險排查。林業(yè)局負(fù)責(zé)組織開展林業(yè)領(lǐng)域(含林業(yè)林權(quán)投資、造林項(xiàng)目和林業(yè)產(chǎn)品投資等)非法集資案件風(fēng)險排查。工商局負(fù)責(zé)組織開展投、融資中介管理和廣告發(fā)布等領(lǐng)域的非法集資案件風(fēng)險排查。財政負(fù)責(zé)組織開展小額貸款、融資性擔(dān)保等領(lǐng)域的相關(guān)非法集資案件風(fēng)險排查;聯(lián)絡(luò)人行鷹潭市中心支行、鷹潭銀監(jiān)分局共同開展對景區(qū)民間借貸和民間事資活動轉(zhuǎn)化為非法集資、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員參與非法集資相關(guān)案件等風(fēng)險排查。四、具體階段和步驟此次非法集資風(fēng)險

18、排查分三個階段進(jìn)行：1.自查階段(7月20至8月10日)各有關(guān)部門根據(jù)職責(zé)分工制定本部門本行業(yè)內(nèi)非法集資風(fēng)險排查工作方案，認(rèn)真部署和組織開展本行業(yè)范圍內(nèi)的風(fēng)險排查，收集匯總和分析p 各有關(guān)單位提交的自查工作報告，及時發(fā)現(xiàn)案件風(fēng)險隱患。2.督查階段(8月11日至8月15日)非法集資案件風(fēng)險排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組組成專門督查組，對景區(qū)各部門前期開展自查和排查工作進(jìn)行督導(dǎo)和檢查，對重點(diǎn)行業(yè)、重點(diǎn)區(qū)域的非法集資風(fēng)險排查情況進(jìn)行抽查，并及時提出相關(guān)工作建議。3.總結(jié)階段(8月16日至8月20日)對前期開展非法集資案件風(fēng)險排查和督察情況及時進(jìn)行總結(jié)，匯總相關(guān)工作情況和案件處置情況，并形成總結(jié)材料，于202_年8月21日前，將相關(guān)材料報送市打擊和處置非法集資案件風(fēng)險排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，并抄報市政府金融辦。五、工作要求1.加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各有關(guān)部門要高度重視此次非法集資案件風(fēng)險排查工作，把非法集資案件風(fēng)險排查工作納入全年工作的重要議程，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，制定詳細(xì)的、可操作的排查工作方案，深入調(diào)查研究