糾正及預(yù)防措施制度SCEGZDG

1、深圳市建工集團(tuán)股份有限公司規(guī)章制度制度名稱糾正及預(yù)防措施制度編號(hào)SCEG-ZD-GC-14版本號(hào)B/0目 錄目的和適用范圍術(shù)語(yǔ)職責(zé)和權(quán)限管理要求記錄修改時(shí)間修改頁(yè)碼修改內(nèi)容簡(jiǎn)述修改人審核人會(huì)簽：鄭煥然、湯耀文、敖文斌、李堅(jiān)、黎健、楊健榮、陳宇、齊志來(lái)編制人：姜福華日期：2011-08-05審核人： 羅邦明日期：2011-09-06 批準(zhǔn)人： 馮向東日期：2011-09-09 糾正及預(yù)防措施制度1目的和適用范圍為規(guī)范糾正及預(yù)防措施的實(shí)施，并確保實(shí)施的有效性以實(shí)現(xiàn)對(duì)過程、產(chǎn)品、體系的持續(xù)改進(jìn)，特制定本制度。本制度適用于集團(tuán)公司、建筑公司、項(xiàng)目部對(duì)糾正及預(yù)防措施實(shí)施的控制。2術(shù)語(yǔ)2.1糾正：為消除已

2、發(fā)現(xiàn)的不符合所采取的措施。2.2糾正措施：為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合或其他不期望情況的原因所采取的措施。2.3預(yù)防措施：為消除潛在的不符合或其他不期望情況的原因所采取的措施。 3職責(zé)和權(quán)限3.1集團(tuán)管理者代表是糾正及預(yù)防措施管理的主管領(lǐng)導(dǎo)，負(fù)責(zé)本制度的有效實(shí)施、保持和改進(jìn)，明確改進(jìn)方向，批準(zhǔn)改進(jìn)措施并評(píng)審改進(jìn)效果。3.2集團(tuán)工程管理部是糾正及預(yù)防措施管理的主管部門，負(fù)責(zé)管理和協(xié)調(diào)相關(guān)部門對(duì)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行過程中和內(nèi)、外部審核中出現(xiàn)的不符合采取糾正措施，識(shí)別潛在的不符合，并采取預(yù)防措施；對(duì)糾正及預(yù)防措施的實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督驗(yàn)證并收集記錄，將糾正及預(yù)防措施的效果以報(bào)告形式提出，為管理評(píng)審提

3、供依據(jù)。3.3集團(tuán)總部其他部室、建筑公司是本制度的相關(guān)單位，負(fù)責(zé)根據(jù)本單位職能收集不符合信息，分析管理體系運(yùn)行中存在或潛在不符合的原因，制訂并實(shí)施相應(yīng)的糾正及預(yù)防措施；執(zhí)行集團(tuán)最高管理層的改進(jìn)決議；負(fù)責(zé)根據(jù)內(nèi)、外審核中出現(xiàn)的不符合采取糾正措施。3.4項(xiàng)目部是本制度的執(zhí)行單位，負(fù)責(zé)收集不符合信息，分析工程質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理中存在或潛在不符合的原因，制訂并實(shí)施相應(yīng)的糾正及預(yù)防措施；執(zhí)行集團(tuán)最高管理層的改進(jìn)決議；負(fù)責(zé)根據(jù)內(nèi)、外審核中出現(xiàn)的不符合實(shí)施糾正措施。4管理要求4.1 糾正及預(yù)防措施控制流程見附圖。4.2糾正措施的制訂與實(shí)施4.2.1信息的收集集團(tuán)總部各部室、建筑公司、項(xiàng)目部應(yīng)根據(jù)職

4、能收集產(chǎn)品、管理體系、過程活動(dòng)和相關(guān)方、顧客滿意監(jiān)測(cè)過程中存在問題的信息，提出改進(jìn)目標(biāo)，制定和實(shí)施糾正措施實(shí)現(xiàn)改進(jìn)，信息收集至少包括以下內(nèi)容：1）集團(tuán)公司季度檢查、建筑公司月檢、項(xiàng)目部檢查中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全問題；2）施工過程中監(jiān)理提出的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全問題；3）發(fā)生的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全事故（事件）；4）質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理自查與內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的不符合；5）外部審核發(fā)現(xiàn)的不符合；6）管理評(píng)審中提出的需改進(jìn)的問題；7）顧客滿意監(jiān)測(cè)過程中發(fā)現(xiàn)的問題或接到顧客投訴/顧客對(duì)同類問題連續(xù)提出的抱怨等；8）承建工程項(xiàng)目周邊居民、社會(huì)團(tuán)體等相關(guān)方對(duì)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方面

5、提出的投訴、建議等；9）行政主管部門檢查等其他各項(xiàng)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題及整改要求等；10）同一供方連續(xù)發(fā)生兩次不合格。糾正措施需求的評(píng)審、確定集團(tuán)總部各部室、建筑公司、項(xiàng)目部應(yīng)在職能范圍內(nèi)對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題分析確定原因，采取措施糾正存在的問題；同時(shí)對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題性質(zhì)進(jìn)行評(píng)審，確定采用糾正措施的需求，有下列情況之一的應(yīng)制訂糾正措施：1）重復(fù)發(fā)生的不合格品/項(xiàng)，如各項(xiàng)檢查中重復(fù)發(fā)生的問題、質(zhì)量通病等；2）性質(zhì)嚴(yán)重的不合格品/項(xiàng)，如造成較嚴(yán)重影響的人身傷害、經(jīng)濟(jì)損失、環(huán)境危害、行政處罰、相關(guān)方投訴的問題、事故事件等；3）內(nèi)審和外審中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)；4）管理評(píng)審中提出改進(jìn)決議涉及的不合格項(xiàng)；5）發(fā)生發(fā)包方投訴

6、或?qū)ν悊栴}連續(xù)提出抱怨;6）供方連續(xù)發(fā)生兩次不合格等；7) 需要采取糾正措施防止再發(fā)生不符合的其他問題。原因分析及糾正措施的制定和實(shí)施1）凡決定采取糾正措施的，集團(tuán)總部各部室、建筑公司及項(xiàng)目部應(yīng)進(jìn)一步分析存在問題的原因，制訂消除原因的糾正措施，本著高效、節(jié)約、安全的原則確定一個(gè)糾正措施的最佳改進(jìn)方案后，報(bào)本部室（單位）主管領(lǐng)導(dǎo)或項(xiàng)目經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施。 2）糾正措施實(shí)施前，集團(tuán)總部各部室、建筑公司、項(xiàng)目部應(yīng)對(duì)措施的可行性進(jìn)行確認(rèn)，糾正措施中識(shí)別出新的或變化的危險(xiǎn)源，需在實(shí)施前經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。對(duì)于涉及面小，實(shí)施較容易的經(jīng)確認(rèn)后即可按要求落實(shí)；對(duì)于影響面寬或?qū)嵤┻^程需進(jìn)行一定資源投入的，需主管領(lǐng)導(dǎo)或項(xiàng)

7、目經(jīng)理審批后實(shí)施。 （1）針對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程中的質(zhì)量通病和性質(zhì)嚴(yán)重的問題，集團(tuán)工程管理部組織與體系運(yùn)行有關(guān)的職能部門認(rèn)真進(jìn)行調(diào)查分析，并根據(jù)分析的原因落實(shí)責(zé)任部門及項(xiàng)目部，由責(zé)任部門及項(xiàng)目部制定糾正措施，問題處理執(zhí)行施工現(xiàn)場(chǎng)安全與環(huán)境保護(hù)管理制度、工程項(xiàng)目施工質(zhì)量管理制度和質(zhì)量問題處理及質(zhì)量事故責(zé)任追究制度。（2）針對(duì)內(nèi)審和外審中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)：責(zé)任部門（單位）及項(xiàng)目部均要根據(jù)不合格項(xiàng)的事實(shí)，進(jìn)行認(rèn)真分析，查明產(chǎn)生不合格項(xiàng)的根源，并根據(jù)原因由責(zé)任部門（單位）及項(xiàng)目部制定糾正措施。（3）針對(duì)管理評(píng)審中發(fā)生的不合格項(xiàng)：集團(tuán)最高管理者根據(jù)質(zhì)量管理體系的分析和評(píng)價(jià)，提出改進(jìn)目標(biāo)，制定出糾正或預(yù)防措施，并

8、明確實(shí)施單位，由集團(tuán)綜合辦公室負(fù)責(zé)跟蹤、驗(yàn)證整改效果，并將改進(jìn)效果輸入下一次管理評(píng)審。（4）針對(duì)發(fā)包方投訴或?qū)ν悊栴}連續(xù)提出抱怨時(shí)，一般由項(xiàng)目部根據(jù)提出投訴或抱怨的原因和性質(zhì)，制定改進(jìn)措施；如遇項(xiàng)目部需相關(guān)部門協(xié)助時(shí)，由建筑公司負(fù)責(zé)制定改進(jìn)措施，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審批后實(shí)施。制定改進(jìn)措施的項(xiàng)目部或建筑公司負(fù)責(zé)對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。（5）針對(duì)同一供方連續(xù)發(fā)生兩次不合格，由相關(guān)部門根據(jù)職責(zé)分析原因，必要時(shí)對(duì)供方進(jìn)行重新評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)合格的，列入下年度合格供應(yīng)商名錄；評(píng)價(jià)不合格的，不再列入合格供應(yīng)商名錄。具體評(píng)價(jià)程序執(zhí)行建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備管理制度、分包管理制度的相關(guān)規(guī)定。（6）針對(duì)其他各項(xiàng)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)

9、的問題，由相關(guān)部門或項(xiàng)目部根據(jù)職能分析問題原因和性質(zhì)，制定與問題性質(zhì)和嚴(yán)重程度相一致的改進(jìn)措施，并驗(yàn)證改進(jìn)措施的實(shí)施效果。4.2預(yù)防措施的制訂與實(shí)施 信息的收集集團(tuán)總部各部室、建筑公司、項(xiàng)目部根據(jù)職能收集各種可能存有潛在問題的信息，信息來(lái)源：1）合同履約情況；2）上年度質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理目標(biāo)的完成情況；3）質(zhì)量、環(huán)境和安全管理體系的運(yùn)行監(jiān)測(cè)記錄；4）工程建設(shè)相關(guān)方的滿意情況、回訪情況；5）不穩(wěn)定和能力不足的施工過程、突發(fā)事件；6）各部室的統(tǒng)計(jì)信息（如供方供貨質(zhì)量統(tǒng)計(jì)、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程中的質(zhì)量統(tǒng)計(jì)等）；7）產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的質(zhì)量通病及易發(fā)生的不符合等；8）同行業(yè)近期發(fā)生的造成嚴(yán)重不良后果的情況

10、；9）行政主管部門、社會(huì)群體近期關(guān)注度較高的本行業(yè)問題；10) 其他需采取預(yù)防措施的問題。預(yù)防措施需求的評(píng)審、確定預(yù)防措施實(shí)施前，集團(tuán)總部各部室、建筑公司、項(xiàng)目部應(yīng)在職能范圍內(nèi)對(duì)潛在的問題分析確定原因，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題性質(zhì)進(jìn)行評(píng)審，確定采用預(yù)防措施的需求，有下列情況之一的應(yīng)制訂預(yù)防措施：不穩(wěn)定和能力不足的施工過程、突發(fā)事件；產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的質(zhì)量通病及易發(fā)生的不符合等；同行業(yè)近期發(fā)生的造成嚴(yán)重不良后果的情況經(jīng)評(píng)審認(rèn)為有較大可能在公司出現(xiàn)的；行政主管部門、社會(huì)群體近期關(guān)注度較高的本行業(yè)問題涉及集團(tuán)公司的。 潛在問題的原因分析及預(yù)防措施制訂 經(jīng)評(píng)審確定采取預(yù)防措施的，集團(tuán)總部各部室、建筑公司、項(xiàng)目部需對(duì)潛

11、在問題的原因進(jìn)行進(jìn)一步分析。潛在問題的原因分析著眼點(diǎn)應(yīng)著重從“人、機(jī)、料、法、環(huán)、管”等6個(gè)方面去分析，最終找出主要原因，針對(duì)主要原因制訂出能消除該原因的預(yù)防措施并實(shí)施，以達(dá)到防止不合格。 預(yù)防措施的實(shí)施 對(duì)于涉及面小，易于實(shí)施并且投入的風(fēng)險(xiǎn)很小的預(yù)防措施，經(jīng)實(shí)施部門（單位）或項(xiàng)目部確認(rèn)后即可實(shí)施；對(duì)于涉及面寬，實(shí)施中需要一定的資源投入且存在較大投入風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防措施，還必須報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審批同意后實(shí)施。預(yù)防措施中識(shí)別出新的或變化的危險(xiǎn)源，需在實(shí)施前經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。其中：1）針對(duì)不穩(wěn)定和能力不足的施工過程、突發(fā)事件的問題，由建筑公司分析原因，制定實(shí)施預(yù)防措施，必要時(shí)報(bào)集團(tuán)主管領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部室協(xié)調(diào)解決。2）

12、針對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的質(zhì)量通病及易發(fā)生的不符合等，由相關(guān)部室、項(xiàng)目部深入分析原因，制定有針對(duì)性的預(yù)防措施并實(shí)施。3）針對(duì)同行業(yè)近期發(fā)生的造成嚴(yán)重不良后果的事件經(jīng)評(píng)審認(rèn)為有可能在集團(tuán)公司出現(xiàn)的問題以及行政主管部門、社會(huì)群體近期關(guān)注度較高的涉及公司的本行業(yè)問題，由集團(tuán)工程管理部組織相關(guān)部門分析原因，制定有針對(duì)性的預(yù)防措施報(bào)集團(tuán)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實(shí)施。4.3糾正和預(yù)防措施的驗(yàn)證與效果評(píng)價(jià)所有糾正和預(yù)防措施經(jīng)確認(rèn)或?qū)徟鈱?shí)施后，實(shí)施部門或項(xiàng)目部應(yīng)對(duì)改進(jìn)落實(shí)的結(jié)果進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證和效果評(píng)價(jià)，凡經(jīng)評(píng)價(jià)達(dá)到改進(jìn)目的的，可作為管理措施納入相關(guān)體系文件；凡評(píng)價(jià)結(jié)果未達(dá)到改進(jìn)目的，應(yīng)重新制定糾正和預(yù)防措施。4.4糾正和預(yù)防措施記錄的保存集團(tuán)公司、建筑公司、項(xiàng)目部制定的糾正和預(yù)防措施以及效果評(píng)價(jià)記錄應(yīng)予以保存，并將相關(guān)信息輸入管理評(píng)審。5記錄5.1糾正（預(yù)防）措施記錄表（SCEG-JL-GC-14-01）附圖：糾正及預(yù)防措施控制流程圖YES 對(duì)管理體系/過程/產(chǎn)品/相關(guān)方/顧客滿意監(jiān)測(cè)改進(jìn)收集存在/潛在問題的信息分析、確定存在/潛在問題的原因采取措施糾正存在問題評(píng)審確定糾正措施需