EPC項(xiàng)目管理計(jì)劃編制模板

1、項(xiàng)目管理計(jì)劃編制模板2018-9-25項(xiàng)目管理計(jì)劃編制模板概述項(xiàng)目管理計(jì)劃的基本組成如下：第一章：項(xiàng)目概述和工作范圍第二章：項(xiàng)目定位和總體目標(biāo)第三章：項(xiàng)目特點(diǎn)及實(shí)施難點(diǎn)分析第四章：項(xiàng)目管控模式、組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)分工第五章：實(shí)施資源整合規(guī)劃和分包原則第六章：項(xiàng)目管理總體思路和主要原則第七章：附件附件1:項(xiàng)目實(shí)施重大風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別表附件2:項(xiàng)目前期工作進(jìn)展一覽表（必要時(shí)）第一章“項(xiàng)目概述和工作范圍”內(nèi)容深度第一章的目錄及內(nèi)容可按以下深度編制，切異不加選擇從可行性研究報(bào)告或總包合同中大 幅抄錄。1、項(xiàng)目概述和工作范圍1.1項(xiàng)目概述工程名稱工程名稱應(yīng)與政府批復(fù)的立項(xiàng)文件中的工程名稱相一致，宜取得業(yè)主確認(rèn)建設(shè)規(guī)

2、模說(shuō)明本工程的規(guī)劃容量（總規(guī)模）、本期建設(shè)規(guī)模（與政府立項(xiàng)批復(fù)文件一致）、擴(kuò)建計(jì) 劃和各期擴(kuò)建規(guī)模，還應(yīng)說(shuō)明本期一次建成的公用系統(tǒng)。項(xiàng)目地理位置首先說(shuō)明項(xiàng)目所在地在行政管轄的屬地性質(zhì) （某國(guó)某省某市某鎮(zhèn)），然后說(shuō)明交通方面的 地理屬性（例如與某港口、機(jī)場(chǎng)、高速的距離和周也航運(yùn)、公路運(yùn)輸基本情況）。應(yīng)附上項(xiàng)目 地理位置圖，圖中除明確標(biāo)注項(xiàng)目所在地外，還宜標(biāo)注鄰近機(jī)場(chǎng)、港口、高速以及廠址附近與 本項(xiàng)目有關(guān)聯(lián)的其他重要目標(biāo)的地理位置（例如水源點(diǎn)、煤礦、變電站）。項(xiàng)目投資方組成及項(xiàng)目融資說(shuō)明業(yè)主項(xiàng)目投資方組成、投資人名稱和各方投資比例、項(xiàng)目公司名稱和項(xiàng)目公司所在地、 項(xiàng)目公司基本金比例、項(xiàng)目公司融資方

3、式和融資比例等基本信息， 項(xiàng)目融資執(zhí)行狀態(tài)以及預(yù)期 融資何時(shí)關(guān)閉。項(xiàng)目前期工作進(jìn)展本小節(jié)重點(diǎn)描述由業(yè)主負(fù)責(zé)的相關(guān)前期工作進(jìn)展。第一類是牽涉到投資項(xiàng)目報(bào)建審批事項(xiàng)的相關(guān)前期工作，包括但不限于：1）項(xiàng)目立項(xiàng)和核準(zhǔn)現(xiàn)狀及預(yù)期進(jìn)展；2）項(xiàng)目建設(shè)用地規(guī)劃許多現(xiàn)狀及預(yù)期進(jìn)展；3）環(huán)評(píng)報(bào)告審批現(xiàn)狀及預(yù)期進(jìn)展；4）水資源論證報(bào)告審批現(xiàn)狀及預(yù)期進(jìn)展；5）水土保持報(bào)告審批現(xiàn)狀及預(yù)期進(jìn)展；6）安全預(yù)評(píng)價(jià)審批現(xiàn)狀及預(yù)期進(jìn)展；7）職業(yè)病危害預(yù)評(píng)價(jià)審批現(xiàn)狀及預(yù)期進(jìn)展；8）地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估審批現(xiàn)狀及預(yù)期進(jìn)展；9）地震安全性評(píng)價(jià)審批現(xiàn)狀及預(yù)期進(jìn)展；10）建設(shè)工程文物保護(hù)和考古許可獲取情況及預(yù)期進(jìn)展；11）建設(shè)項(xiàng)目使用林地等

4、林業(yè)部門(mén)建議審批現(xiàn)狀及預(yù)期進(jìn)展；12）建設(shè)項(xiàng)目壓覆礦床審批現(xiàn)狀及預(yù)期進(jìn)展。上述這些政府許可對(duì)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度影響很大， 總包企業(yè)應(yīng)在合同談判階段向業(yè)主了解相關(guān) 進(jìn)展，宜在合同中明確規(guī)定業(yè)主承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任。例如某輸變電線路工作，就是由于林業(yè)許可遲遲無(wú)法拿到導(dǎo)致工程一再延誤， 項(xiàng)目經(jīng)理偷 步作業(yè)還被扣留了。第二類是建設(shè)項(xiàng)目具有行業(yè)特有的一些由業(yè)主完成的前期工作的落實(shí)情況。例如對(duì)于火力發(fā)電廠建設(shè)工程：1）燃料供應(yīng)協(xié)議是否取得，燃料品質(zhì)檢測(cè)報(bào)告是否取得；2）淡水水源是否落實(shí)，水質(zhì)檢測(cè)報(bào)告是否完整；3）與電網(wǎng)的協(xié)議是否達(dá)成，接入系統(tǒng)方案是否得到審批；4）廠址范圍內(nèi)的初步地質(zhì)勘探（初勘）是否完成；5）可研階

5、段必要的專題研究是否進(jìn)行？進(jìn)展?fàn)顩r如何；6）可研報(bào)告是否通過(guò)審查？投資估算是否得到批準(zhǔn)。第三類是與項(xiàng)目實(shí)施條件有關(guān)的由業(yè)主負(fù)責(zé)的前期相關(guān)工作，例如：1）紅線范圍內(nèi)的征地手續(xù)是否齊全，征地賠償是否完成；2）紅線外建設(shè)用地是否取得政府許可，租憑合同是否簽訂；3）建設(shè)場(chǎng)地（包括租憑用地）現(xiàn)狀是否滿足合同要求，為滿足交付條件還需進(jìn)行那些工 作，這些工作的進(jìn)展如何，預(yù)期最早承包商何時(shí)可以進(jìn)入；4）施工電源來(lái)自何處，電壓等級(jí)是多少？是一回供電還是二回供電；是專線還是己建成 的共同線路，相關(guān)手續(xù)或合同是否完成，施工電源線路建設(shè)（或改造）工作進(jìn)展如何，預(yù)期何 時(shí)可以向現(xiàn)場(chǎng)供電；5）施工水源落實(shí)情況，水源水質(zhì)情

6、況如何，業(yè)主負(fù)責(zé)建設(shè)的供水設(shè)施進(jìn)展情況，預(yù)期何 時(shí)向現(xiàn)場(chǎng)供水。這些前期工作進(jìn)展情況來(lái)源于總承包合同相關(guān)內(nèi)容、投標(biāo)階段的現(xiàn)場(chǎng)踏勘/標(biāo)前會(huì)/標(biāo)前澄清、合同談判階段對(duì)業(yè)主負(fù)責(zé)的項(xiàng)目前期工作進(jìn)展的進(jìn)一步澄清和確認(rèn)，這些信息通過(guò)“合同 交底會(huì)”由投標(biāo)團(tuán)隊(duì)向執(zhí)行團(tuán)隊(duì)傳遞。1.1.6總承包合同模式說(shuō)明合同獲取的方式，是公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)還是邀請(qǐng)招標(biāo)還是競(jìng)爭(zhēng)性談判。說(shuō)明總承包合同的計(jì)價(jià)模式，是總價(jià)模式還是概算（或預(yù)算）下浮暫定總價(jià)模式，是部分 總價(jià)+暫定價(jià)模式還是部分總價(jià)+部分概算下浮方式。說(shuō)明總承包商組成方式，是獨(dú)立總承包還是聯(lián)合體總承包， 是聯(lián)合體總承包還是內(nèi)部聯(lián)合 體總承包（對(duì)外是獨(dú)立總包方式）；聯(lián)合體工作

7、分工是整體切塊模式還是分板塊 （設(shè)計(jì)、采購(gòu)、 施工）；聯(lián)合體牽頭方的義務(wù)和責(zé)任，聯(lián)合體雙方是否承擔(dān)連帶責(zé)任。說(shuō)明總承包合同付款方式，是按里程碑進(jìn)度形象節(jié)點(diǎn)付款還是按實(shí)際完成工程量逐月支付； 是按人民幣/美元付款還是混合付款，付款比例如何安排；付款方式是融資銀行直接支付還是 由項(xiàng)目公司支付，是現(xiàn)金轉(zhuǎn)帳還是承允匯票，承允匯票比例是多少，中間付款的周期是否存在 短期墊資要求。同樣，上述內(nèi)容也不能完全大段抄錄合同中的相關(guān)部分，而應(yīng)該根據(jù)“合同二次評(píng)審”精練 提取。1.2合同工作范圍包括在內(nèi)的工作范圍首先根據(jù)“合同二次評(píng)審”梳理包括在合同內(nèi)由總包方負(fù)責(zé)的設(shè)計(jì)范圍、工程物資供貨范圍、施工調(diào)試范圍，需要注意

8、許多總承包合同中的設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工范圍亞非一一對(duì)應(yīng)。許多業(yè)主還會(huì)將某些傳統(tǒng)由業(yè)主負(fù)責(zé)的某些工作 （例如征地賠償）在總包合同中規(guī)定為總 承包商的工作范圍，這些應(yīng)進(jìn)行梳理或在本節(jié)中體現(xiàn)。不包括在內(nèi)的工作范圍根據(jù)“合同二次評(píng)審”將不屬于總包方范圍但與總包方工作范圍存在接口關(guān)系（包括工作接 口）的其他項(xiàng)目工作梳理出來(lái)。工作范圍主要界面本節(jié)主要將包括在內(nèi)的工作范圍與不包括在內(nèi)的工作范圍之間的主要接口界面梳理出來(lái) 亞加以明確，但無(wú)需詳細(xì)描述具體的接口。第二章“項(xiàng)目定位和總體目標(biāo)”內(nèi)容深度由于時(shí)間短缺乏對(duì)項(xiàng)目的深入研究， 在編制項(xiàng)目管理計(jì)劃時(shí)還不具備對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)詳細(xì) 分解的條件，企業(yè)與項(xiàng)目部的目標(biāo)責(zé)任書(shū)也未下

9、達(dá)， 更不要說(shuō)企業(yè)給項(xiàng)目部下達(dá)的 項(xiàng)目費(fèi)控 目標(biāo)了。因此本章的內(nèi)容一方面是將總承包合同雙方約定的目標(biāo)梳理出來(lái)，另一方面是明確項(xiàng)目對(duì)企業(yè)的意義和企業(yè)對(duì)項(xiàng)目的“定義”。項(xiàng)目定位總承包項(xiàng)目管理規(guī)范中沒(méi)有定義項(xiàng)目的要求， 但衡臣覺(jué)得總包企業(yè)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目在企業(yè)的排 序進(jìn)行“定義”：這是一個(gè)“樹(shù)品牌”的項(xiàng)目還是一個(gè)“爭(zhēng)市場(chǎng)”的項(xiàng)目？是一個(gè)“志在贏利”的項(xiàng)目還 是一個(gè)志在鍛煉隊(duì)伍“微利保本”的項(xiàng)目？不同“定義”項(xiàng)目的項(xiàng)目目標(biāo)和管控思路還是有區(qū)別的， 資源投入和支持力度也會(huì)有很大的區(qū)別，甚至對(duì)選擇項(xiàng)目經(jīng)理都有影響通常在企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的心目中，項(xiàng)目定位和項(xiàng)目在企業(yè)的排序是明確的， 但企業(yè)相關(guān)職能部門(mén)、 項(xiàng)目管控部門(mén)和生

10、產(chǎn)部門(mén)的領(lǐng)導(dǎo)不知道??？這當(dāng)然會(huì)影響內(nèi)部干系人對(duì)項(xiàng)目的認(rèn)知。 在項(xiàng)目管 理計(jì)劃中明確項(xiàng)目定位就可以“廣而告之”。項(xiàng)目總體目標(biāo)項(xiàng)目HSE管理總體目標(biāo)HSE管理總體目標(biāo)可按安全目標(biāo)、職業(yè)健康目標(biāo)、環(huán)境保護(hù)目標(biāo)，文明施工目標(biāo)可單獨(dú) 列出也可包含在安全目標(biāo)中。本節(jié)中的HSE目標(biāo)原則上應(yīng)與總承包合同相一致，但需與總包企業(yè)頒布的企業(yè)HSE目標(biāo)做對(duì)比。如果企業(yè)的要求高于總包合同的要求，則本節(jié)中的相應(yīng)目標(biāo)應(yīng)采取企業(yè)的高要求， 這樣可以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目和企業(yè)目標(biāo)的統(tǒng)一。對(duì)于海外項(xiàng)目，HSE往往擴(kuò)充為HSSE,也就是增加了安保管理。項(xiàng)目質(zhì)量目標(biāo)項(xiàng)目質(zhì)量目標(biāo)可分成項(xiàng)目質(zhì)量總目標(biāo)、 然后分解為項(xiàng)目設(shè)計(jì)質(zhì)量目標(biāo)、 工程物資（設(shè)備

11、材 料）質(zhì)量目標(biāo)、施工質(zhì)量目標(biāo)、調(diào)試質(zhì)量目標(biāo)。對(duì)于工業(yè)項(xiàng)目質(zhì)量目標(biāo)最重要的還有性能質(zhì)量 （機(jī)組性能和全廠性能），也許還包括機(jī)組的可用率。在總承包合同中有時(shí)還有其他目標(biāo)級(jí)質(zhì)量要求，例如達(dá)標(biāo)投產(chǎn)、獲獎(jiǎng)要求等。此外，總包企業(yè)可能還會(huì)向總承包項(xiàng)目部提出某些合同之外的相關(guān)質(zhì)量目標(biāo)，例如要求項(xiàng)目獲得項(xiàng)目所在國(guó)相關(guān)質(zhì)量獎(jiǎng)或中國(guó)工程總承包獎(jiǎng)?？偝邪贤锌赡軐?duì)設(shè)計(jì)質(zhì)量目標(biāo)沒(méi)有約定， 但項(xiàng)目管理計(jì)劃中應(yīng)提出設(shè)計(jì)質(zhì)量目標(biāo) 方面的要求，例如對(duì)設(shè)計(jì)導(dǎo)致的質(zhì)量事故方面的要求、業(yè)主工程師對(duì)設(shè)計(jì)文件審查通過(guò)率方面 的要求、設(shè)計(jì)變更造成施工或物資采購(gòu)返工造成損失方面的要求。工業(yè)項(xiàng)目總包合同中對(duì)性能有嚴(yán)格的考核要求，除了對(duì)主設(shè)

12、備性能有要求，對(duì)機(jī)組整體性能有著嚴(yán)格的要求或有相應(yīng)的合同條款，例如低于最低可接受性能將可能導(dǎo)致整個(gè)工程被“拒 收”、低于考核性能值（高于最低可接受性能）將導(dǎo)致罰款（交納罰款替代性能的降低）。因此，對(duì)于工業(yè)項(xiàng)目，本節(jié)中可不列出主設(shè)備的性能要求（否則量太大），但機(jī)組性能保 證和全廠性能保證應(yīng)根據(jù)合同在本節(jié)中列出。進(jìn)度管理目標(biāo)總承包合同中通常會(huì)明確總工期和重要里程碑節(jié)點(diǎn)的進(jìn)度要求，但表現(xiàn)形式有兩種，一種是采取相對(duì)工期的方式（假設(shè)開(kāi)工日期作為里程碑基準(zhǔn)點(diǎn)， 其他里程碑和投產(chǎn)時(shí)間以與開(kāi)工日 期的相對(duì)時(shí)間表示），另一種除了有工期要求，還有明確的開(kāi)工/投產(chǎn)時(shí)間和里程碑時(shí)間要求。 需要注意總承包合同中的工期或

13、開(kāi)工/投產(chǎn)時(shí)間是非常嚴(yán)肅的，盡管由于種種原因合同中的里 程碑節(jié)點(diǎn)的時(shí)間不一定科學(xué)合理， 但本節(jié)不宜隨意改動(dòng)，后期雙方協(xié)商一致可在項(xiàng)目實(shí)施計(jì) 劃中調(diào)整。項(xiàng)目費(fèi)控目標(biāo)在編制項(xiàng)目管理計(jì)劃階段，總包合同中合同價(jià)格及組成己明確，但總包企業(yè)不具備向 項(xiàng)目部下達(dá)費(fèi)控目標(biāo)的條件。因此，本小節(jié)可保留標(biāo)題，正文”項(xiàng)目費(fèi)控目標(biāo)由企業(yè)另行單獨(dú) 下達(dá)”。第三章“項(xiàng)目特點(diǎn)及實(shí)施難點(diǎn)分析”內(nèi)容深度“項(xiàng)目特點(diǎn)”和“項(xiàng)目實(shí)施難點(diǎn)”都是針對(duì)特定項(xiàng)目的，不同項(xiàng)目有不同的項(xiàng)目特點(diǎn)和實(shí)施難 點(diǎn)。“特點(diǎn)”是項(xiàng)目本身所具備的，例如“質(zhì)子醫(yī)院項(xiàng)目”是采用質(zhì)子技術(shù)治療癌癥的?？漆t(yī)院， 某電廠項(xiàng)目是采用“硫化床”和“直接空冷”技術(shù)的燃煤電廠等等

14、。而難點(diǎn)是基于對(duì)項(xiàng)目實(shí)施條件 的分析和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別梳理出來(lái)的。在編制項(xiàng)目管理計(jì)劃時(shí)，應(yīng)從大的方面說(shuō)明項(xiàng)目特點(diǎn)和難點(diǎn)。項(xiàng)目難點(diǎn)可以從幾個(gè)方面進(jìn)行分析，包括但不限于：1）技術(shù)難點(diǎn)和技術(shù)重大風(fēng)險(xiǎn)；2）設(shè)計(jì)難點(diǎn)和設(shè)計(jì)重大風(fēng)險(xiǎn)；3）施工難點(diǎn)和施工重大風(fēng)險(xiǎn);4）調(diào)試/開(kāi)車難點(diǎn)和調(diào)試重大風(fēng)險(xiǎn);5）其他項(xiàng)目實(shí)施難點(diǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)。本階段主要是將主要實(shí)施難點(diǎn)梳理出來(lái)、將實(shí)施重大風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別出來(lái)（不進(jìn)行排序）、難點(diǎn) 解決思路和風(fēng)險(xiǎn)管控策略梳理清楚就可以了， 可在下階段編制項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃時(shí)進(jìn)一步進(jìn)行 深化研究。第四章“項(xiàng)目管控模式、組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)分工”內(nèi)容深度項(xiàng)目管控模式嚴(yán)格來(lái)說(shuō)，項(xiàng)目管控模式包括：1）業(yè)主對(duì)項(xiàng)目的管控模式；2）

15、總包企業(yè)對(duì)項(xiàng)目的管控模式。業(yè)主對(duì)項(xiàng)目的管控模式非常重要，包括業(yè)主項(xiàng)目公司組織結(jié)構(gòu)及分工、 是否聘請(qǐng)業(yè)主工程 師/工程監(jiān)理/造價(jià)咨詢或項(xiàng)目管理單位；業(yè)主對(duì)總承包商組織結(jié)構(gòu)和人員配置的要求；上級(jí)公 司對(duì)項(xiàng)目公司的管控界面等。在編制項(xiàng)目管理計(jì)劃期間，也許未能了解業(yè)主對(duì)項(xiàng)目詳細(xì)的管控要求，但應(yīng)反映投資 方/業(yè)主公司對(duì)項(xiàng)目的主要管控模式?？偘髽I(yè)對(duì)項(xiàng)目的管控模式是本節(jié)的重點(diǎn)， 一方面要反映企業(yè)己定型的管控模式， 另一方 面也要體現(xiàn)本項(xiàng)目所特有的管控要求和管控手段。例如某項(xiàng)目進(jìn)行管理創(chuàng)新計(jì)劃采取以下管控措施（與企業(yè)己定型管控模式不同）：1）成立項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組；2）成立項(xiàng)目技術(shù)專家組；3）試行項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制（

16、或擴(kuò)大項(xiàng)目經(jīng)理授權(quán)）項(xiàng)目經(jīng)理在組織編制 項(xiàng)目管理計(jì)劃期間，應(yīng)依托企業(yè)主管領(lǐng)導(dǎo)就企業(yè)管控模式組織跨 部門(mén)（管控部門(mén)和相關(guān)職能部門(mén)）的策劃研究，力求在項(xiàng)目管理計(jì)劃提交審批前達(dá)成共識(shí)。項(xiàng)目管理組織結(jié)構(gòu)為了以組織結(jié)構(gòu)圖的方式反映整個(gè)項(xiàng)目體現(xiàn)內(nèi)外主要干系人關(guān)系， 本節(jié)的組織結(jié)構(gòu)不僅僅 反映總承包項(xiàng)目部的組織結(jié)構(gòu)，還應(yīng)反映業(yè)主管控的項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)、 總承包商管控的項(xiàng)目組織 結(jié)構(gòu)和總承包項(xiàng)目部組織結(jié)構(gòu)。業(yè)主管控的項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)業(yè)主管控的項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)主要體現(xiàn)以下信息：1）整個(gè)工程主要標(biāo)段的劃分（EPC總承包商對(duì)業(yè)主而言可視為一個(gè)標(biāo)段），其他標(biāo)段重 點(diǎn)反映業(yè)主負(fù)責(zé)但與總承包商工作有關(guān)的標(biāo)段承包商（其他設(shè)計(jì)承包商、其

17、他主機(jī)供貨商、其 他施工調(diào)試承包商、其他 EPC承包商、其他技術(shù)服務(wù)承包商）；2）業(yè)主聘請(qǐng)參與管理總承包商的第三方（業(yè)主工程師/工程監(jiān)理/項(xiàng)目管理單位/造價(jià)咨詢）。業(yè)主管控的項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)原則上不反映總承包商下屬分包商。如本階段無(wú)法確認(rèn)業(yè)主管控的項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)，本節(jié)也可以文字描述或說(shuō)明下階段進(jìn)一步確認(rèn)?？偝邪坦芸氐捻?xiàng)目組織結(jié)構(gòu)總承包商管控的項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)是將企業(yè)組織結(jié)構(gòu)中與項(xiàng)目執(zhí)行與管控有關(guān)的生產(chǎn)部門(mén)、 管 控部門(mén)、職能部門(mén)與總承包項(xiàng)目部的組織關(guān)系、管控模式以組織結(jié)構(gòu)圖的方式表示出來(lái)。前節(jié)企業(yè)管控模式的相關(guān)要求應(yīng)在本節(jié)組織結(jié)構(gòu)圖中體現(xiàn)?？偝邪?xiàng)目部組織結(jié)構(gòu)總承包項(xiàng)目部組織結(jié)構(gòu)是項(xiàng)目管理計(jì)劃中需要盡

18、早確定的重大事項(xiàng)。項(xiàng)目部組織結(jié)構(gòu)第一層是項(xiàng)目決策層干系人崗位的組織關(guān)系，例如企業(yè)項(xiàng)目主管副總經(jīng)理、企業(yè)項(xiàng)目主管總工、項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目副經(jīng)理、項(xiàng)目總工、項(xiàng)目經(jīng)理顧問(wèn)（必要時(shí)）。項(xiàng)目部組織結(jié)構(gòu)第二層是由崗位經(jīng)理級(jí)組成的項(xiàng)目部管理層， 在編制項(xiàng)目管理計(jì)劃階 段應(yīng)確定各項(xiàng)工作的主管崗位，例如： 設(shè)計(jì)經(jīng)理、采購(gòu)經(jīng)理、施工經(jīng)理、調(diào)試/開(kāi)車經(jīng)理、HSE 經(jīng)理、質(zhì)量經(jīng)理、控制經(jīng)理、費(fèi)控經(jīng)理、財(cái)務(wù)經(jīng)理、合同經(jīng)理、文控經(jīng)理、行政經(jīng)理等。第三層次是項(xiàng)目部執(zhí)行層的崗位設(shè)置， 也就是每位崗位經(jīng)理屬下執(zhí)行層的崗位名稱， 例如 設(shè)計(jì)經(jīng)理下屬的設(shè)計(jì)接口工程師、專業(yè)設(shè)計(jì)工程師（按專業(yè)分別列出）。在編制項(xiàng)目管理計(jì)劃階段，只需確定崗

19、位，不需要確定項(xiàng)目部的部門(mén)名稱和組成，這 是EPC總承包項(xiàng)目與傳統(tǒng)施工總包項(xiàng)目不同之處（傳統(tǒng)施工總包項(xiàng)目部通常按部門(mén)分類）。止匕外，本階段可以確定崗位，但不宜確定崗位人數(shù)和人員，某些崗位可以“一人多崗”，可 以為崗位經(jīng)理配置助手也可以不設(shè)置助手， 這是下階段解決的事，但本階段宜確定崗位經(jīng)理及 以上項(xiàng)目核心團(tuán)隊(duì)人選。在本階段，己對(duì)項(xiàng)目資源配置及內(nèi)部分包管控模式的原則進(jìn)行了研究。條件允許時(shí)可在總承包項(xiàng)目部組織結(jié)構(gòu)中反映主要分包 （包括總包項(xiàng)目部管聿害下的自營(yíng)團(tuán)隊(duì)）的“設(shè)想”所謂“設(shè)想”是由于本階段資源配置方案無(wú)法最終確定，但原則必須明確。部門(mén)和主要崗位的職責(zé)企業(yè)管控部門(mén)和主要職能部門(mén)崗位職責(zé)項(xiàng)目管

20、理計(jì)劃不僅僅要說(shuō)明項(xiàng)目部主要崗位的職責(zé)， 還宜說(shuō)明企業(yè)相關(guān)管控部門(mén)和企 業(yè)相關(guān)職能部門(mén)的職責(zé)。編制本節(jié)職能時(shí)切異大段抄錄企業(yè)體系文件中部門(mén)的職責(zé)， 而應(yīng)針對(duì)這些部門(mén)梳理其在總 承包項(xiàng)目管控和監(jiān)管方面的職責(zé)，以精簡(jiǎn)的語(yǔ)言加以說(shuō)明。具體工作的職責(zé)要求將在下階段編 制的項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃中以“工作分解和責(zé)任矩陣”的方式進(jìn)行界定?？偝邪?xiàng)目部崗位職責(zé)首先以簡(jiǎn)煉的語(yǔ)言宏觀的說(shuō)明總承包項(xiàng)目部的總體職責(zé)，然后再根據(jù)組織結(jié)構(gòu)說(shuō)明項(xiàng)目部各主要崗位的崗位職責(zé)，例如：項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目副經(jīng)理、項(xiàng)目總工、項(xiàng)目副總工、項(xiàng)目經(jīng)理顧問(wèn)、設(shè)計(jì)經(jīng)理、采購(gòu)經(jīng)理、 施工經(jīng)理、調(diào)試/開(kāi)車經(jīng)理、HSE經(jīng)理、質(zhì)量經(jīng)理、（進(jìn)度）控制經(jīng)理、費(fèi)控經(jīng)理、

21、財(cái)務(wù)經(jīng)理、 合同經(jīng)理、文控經(jīng)理、行政經(jīng)理。無(wú)論是項(xiàng)目管理計(jì)劃還是項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，大家在寫(xiě)崗位職責(zé)時(shí)，都要改變以往逐 條將所有崗位工作都列出來(lái)的習(xí)慣， 這樣不僅內(nèi)容繁長(zhǎng)而且很難全面，對(duì)理解工作內(nèi)容作用不 大。實(shí)際上應(yīng)采用工作分解和工作責(zé)任矩陣分配的方式來(lái)表示更直觀、 更清楚，工作責(zé)任矩陣 分配就是針對(duì)每項(xiàng)工作將“負(fù)責(zé)（F） ”、“參與C?！?、“審核SO ”、“會(huì)簽H。”、“批滸廣 對(duì)應(yīng)相應(yīng)崗位進(jìn)行分配。編制項(xiàng)目管理計(jì)劃時(shí)，由于部門(mén)設(shè)置未完全確定，因此不描述部門(mén)只描述崗位，但無(wú) 需描述崗位經(jīng)理以下執(zhí)行層的崗位職責(zé)。自營(yíng)生產(chǎn)部門(mén)崗位職責(zé)無(wú)論是以設(shè)計(jì)為主體的EPC總承包商還是以施工為主體的總承包商，都有

22、自營(yíng)生產(chǎn)部門(mén)， 例如設(shè)計(jì)院的專業(yè)設(shè)計(jì)科室、勘測(cè)隊(duì)，施工單位的分公司或?qū)I(yè)工區(qū)。要做好總包工作就離不開(kāi)這些自營(yíng)生產(chǎn)部門(mén)的支持，生產(chǎn)部門(mén)也得轉(zhuǎn)變思想適應(yīng)EPC總承包模式的需求。因此在項(xiàng)目管理計(jì)劃中宜描述自營(yíng)生產(chǎn)部門(mén)的崗位職責(zé)。第五章“實(shí)施資源整合規(guī)劃和分包原則”內(nèi)容深度項(xiàng)目資源整合的總體思路和主要原則EPC總承包商的核心競(jìng)爭(zhēng)力就是資源整合能力，在目前國(guó)內(nèi)政府投資項(xiàng)目大量采用總承 包模式的形勢(shì)下，許多設(shè)計(jì)院和施工單位采用“聯(lián)合體”承擔(dān)總承包項(xiàng)目的主要原因就是資源整 合能力不夠。聯(lián)合體方式承擔(dān)總承包項(xiàng)目可降低聯(lián)合體各方的合同風(fēng)險(xiǎn)，但項(xiàng)目管理能力不夠和聯(lián)合體 內(nèi)部干系人目標(biāo)不統(tǒng)一的問(wèn)題將大大制約 EPC

23、總承包建設(shè)模式的優(yōu)勢(shì)，很難實(shí)現(xiàn)聯(lián)合體“強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合、合同共贏”的目標(biāo)。因此傳統(tǒng)設(shè)計(jì)單位或施工單位要想成功實(shí)現(xiàn)能夠獨(dú)立承擔(dān)完整EPC總承包項(xiàng)目的工程公司轉(zhuǎn)型，就必須發(fā)展和提高資源整合能力。資源整合從干系人關(guān)系可分成內(nèi)部資源整合和外部資源整合，從項(xiàng)目合同工作需求可分成勘測(cè)設(shè)計(jì)資源整合、采購(gòu)資源整合、施工調(diào)試資源整合及其他項(xiàng)目所需的實(shí)施資源的整合。對(duì)于具體項(xiàng)目而言，資源整合的目的是什么？第一個(gè)目的也是最重要的目的是為了滿足“合同履約”的需求；第二個(gè)目的是為了降低項(xiàng)目 實(shí)施綜合成本；第三個(gè)目的通常是企業(yè)發(fā)展市場(chǎng)和能力建設(shè)的需求。 這三個(gè)目的也是本節(jié)資源 整合和分包規(guī)劃的總體思路。某些總承包商不認(rèn)真分析“項(xiàng)

24、目履約”的需求和可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)，一味認(rèn)為只要自己能做的 就必須由自己承擔(dān)，這種思維是錯(cuò)誤的。例如一個(gè)北方的勘測(cè)設(shè)計(jì)院承擔(dān)南方地區(qū)巖溶地區(qū)的總承包項(xiàng)目，地質(zhì)勘測(cè)由自己承擔(dān)就存在風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)橐矫鲙r溶地區(qū)地下溶洞的發(fā)育情況最好由南方地區(qū)有經(jīng)驗(yàn)的勘測(cè)單位承擔(dān)， 這樣可以更好的評(píng)估技術(shù)（質(zhì)量）和成本風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)然如果北方勘測(cè)設(shè)計(jì)院將南方巖溶地區(qū)作為 區(qū)域市場(chǎng)長(zhǎng)期發(fā)展，也可由自己承擔(dān)，但初期必須與有經(jīng)驗(yàn)的勘測(cè)單位合作 （例如擔(dān)任技術(shù)顧 問(wèn)和負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)）。也就是說(shuō)，本節(jié)資源整合總體思路具有共性， 但主要原則因項(xiàng)目而異，有著強(qiáng)烈的項(xiàng)目自 身特點(diǎn)和企義對(duì)項(xiàng)目定位方面的特點(diǎn)。企業(yè)內(nèi)部資源整合規(guī)劃請(qǐng)注意本節(jié)中的內(nèi)部資

25、源整合用的詞是“規(guī)劃”而非“計(jì)劃”，這是由于本階段由于時(shí)間短， 項(xiàng)目?jī)?nèi)部資源配置方案難以確定。 但本計(jì)劃應(yīng)開(kāi)始劃分那些項(xiàng)目工作由內(nèi)部資源實(shí)施，那些項(xiàng)目設(shè)計(jì)工作由外部資源實(shí)施。在確定內(nèi)部實(shí)施資源規(guī)劃時(shí)，項(xiàng)目經(jīng)理需要與相關(guān)內(nèi)部干系人溝通，了解內(nèi)部資源能力配 置情況（實(shí)施總能力）、正在承擔(dān)項(xiàng)目的資源份額、預(yù)期可使用的資源份額、預(yù)期在其他項(xiàng)目 使用的資源需求、計(jì)劃在本項(xiàng)目可使用的資源份額。例如某施工為主體的總承包單位在規(guī)劃項(xiàng)目?jī)?nèi)部施工資源時(shí)，項(xiàng)目經(jīng)理就得摸清楚各分公司、各工區(qū)可利用資源的狀況，從而確定那些工區(qū)由那個(gè)分公司、那個(gè)專業(yè)工區(qū)承擔(dān)。確定自營(yíng)實(shí)施資源時(shí)還得考慮項(xiàng)目成本的問(wèn)題， 例如某海外總包項(xiàng)目

26、的機(jī)械力能資源規(guī)劃 時(shí)，本企業(yè)機(jī)械化中心具有項(xiàng)目實(shí)施所需的施工機(jī)械但遷移費(fèi)用很高， 而投標(biāo)階段了解到項(xiàng)目 所在國(guó)有大量從日本進(jìn)口的二手施工機(jī)械供應(yīng)或且租憑費(fèi)用很低， 這時(shí)本階段資源規(guī)劃時(shí)就需 要留下“可選項(xiàng)”，通過(guò)下階段深入調(diào)研、評(píng)估、比選后確定方案。內(nèi)部資源配置大家最頭痛的是內(nèi)部計(jì)價(jià)和結(jié)算問(wèn)題。項(xiàng)目經(jīng)理理內(nèi)部有資源應(yīng)該使用內(nèi)部資源，但費(fèi)用應(yīng)按市場(chǎng)化原則由項(xiàng)目部和資源供應(yīng)方協(xié)商， 價(jià)格比市場(chǎng)稍高些沒(méi)問(wèn)題但不能離 譜，否則項(xiàng)目部有權(quán)選擇外部資源；內(nèi)部資源供應(yīng)方往往希望能夠獲得更好的價(jià)格。因此總承包企業(yè)宜建立市場(chǎng)化的內(nèi)部資源競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，不能采取犧牲項(xiàng)目利益來(lái)保護(hù)內(nèi)部資源供應(yīng)方。止匕外，內(nèi)部資源分包規(guī)

27、劃還牽涉到對(duì)內(nèi)部資源的管控模式。 例如對(duì)施工為主的總承包企業(yè)， 具體總包工程的總承包項(xiàng)目部是直接管到自營(yíng)施工各工區(qū)？還是自營(yíng)施工各工區(qū)組成一個(gè)施 工項(xiàng)目部，總承包項(xiàng)目部將施工項(xiàng)目部視為自營(yíng)標(biāo)段分包商管理？這件事雖然也很重大，但對(duì)于大型復(fù)雜總包項(xiàng)目在編制項(xiàng)目管理計(jì)劃階段恐怕也無(wú)法最終確定，因此宜在編制項(xiàng)目 實(shí)施計(jì)劃階段確定。企業(yè)外部資源整合規(guī)劃設(shè)計(jì)分包原則不同類型和不同能力的總承包企業(yè)有著不同的設(shè)計(jì)分包戰(zhàn)略。以勘測(cè)設(shè)計(jì)為主體的總承包企業(yè)當(dāng)然不會(huì)將主體設(shè)計(jì)部分分包，但其為了更好的履約和風(fēng)險(xiǎn)控制仍然有相當(dāng)程度的分包，例如：1）為了降低質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)和降低成本，將地質(zhì)勘探分包給在項(xiàng)目所在地更有經(jīng)驗(yàn)的勘測(cè)單位

28、， 自己企業(yè)勘測(cè)部門(mén)派出地質(zhì)工程師對(duì)勘測(cè)單位進(jìn)行技術(shù)管理；2）將企業(yè)設(shè)計(jì)資質(zhì)之外或雖然擁有綜合甲級(jí)資質(zhì)但自身能力不夠的設(shè)計(jì)部分分包出去或 采用聯(lián)合設(shè)計(jì)，例如電力類設(shè)計(jì)院將大型煤碼頭分包給航道類設(shè)計(jì)院；3）將在企業(yè)設(shè)計(jì)范圍內(nèi)但外包給外部專業(yè)設(shè)計(jì)單位可獲得更佳“性價(jià)比”的部分分包出去,例如工業(yè)設(shè)計(jì)院將下列分包：綠化小品設(shè)計(jì)、裝修設(shè)計(jì)、廠前區(qū)建筑物設(shè)計(jì)等；4）將某些由施工分包商或設(shè)備材料供應(yīng)商負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)更有利于項(xiàng)目實(shí)施（質(zhì)量、進(jìn)度、成 本控制）的部分采取擴(kuò)大合同范圍的方式（俗稱“小成套”）分包出去，例如電力設(shè)計(jì)為主體的 總承包商：脫硫工程采用小 EPC、消防施工圖設(shè)計(jì)由消防施工單位負(fù)責(zé)、污水處理系統(tǒng)設(shè)

29、計(jì) 由污水處理設(shè)備供應(yīng)商負(fù)責(zé)。對(duì)于某些設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)很大且自身經(jīng)驗(yàn)不夠的項(xiàng)目 （例如某海外總承包項(xiàng)目，總包單位對(duì)國(guó)際 標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)際慣例經(jīng)驗(yàn)不夠），以設(shè)計(jì)為主體的總承包商也可能采取以下措施以便更好的履約和 防范風(fēng)險(xiǎn)：1）聘請(qǐng)有同類工程和項(xiàng)目所在國(guó)經(jīng)驗(yàn)的國(guó)際設(shè)計(jì)咨詢單位負(fù)責(zé)概念設(shè)計(jì)或擔(dān)任項(xiàng)目設(shè)計(jì) 咨詢顧問(wèn)，從而使得項(xiàng)目能夠更好的滿足合同規(guī)定相關(guān)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的要求和降低業(yè)主工程師設(shè)計(jì) 審批方面的風(fēng)險(xiǎn)；2）聘請(qǐng)項(xiàng)目所在國(guó)設(shè)計(jì)、科技單位或大學(xué)承擔(dān)某些與當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)有關(guān)的專項(xiàng)設(shè)計(jì)或擔(dān) 任專項(xiàng)設(shè)計(jì)顧問(wèn)，從而使得項(xiàng)目設(shè)計(jì)能夠更好的遵守項(xiàng)目所在國(guó)和項(xiàng)目所在地的相關(guān)法律法規(guī)、 降低項(xiàng)目所在國(guó)工程設(shè)計(jì)政府許可/審批方面的風(fēng)險(xiǎn)。

30、對(duì)于以設(shè)備供貨或工程施工為主體的總承包商，設(shè)計(jì)分包應(yīng)視本企業(yè)的設(shè)計(jì)管理能力進(jìn)行 設(shè)計(jì)分包規(guī)劃。對(duì)于完整EPC總承包項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)不夠或缺乏大型 EPC總承包項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)的設(shè)備/施工為 主體的總承包商，宜：1）選擇一家有綜合設(shè)計(jì)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)整個(gè)項(xiàng)目的工程設(shè)計(jì)（主體設(shè)計(jì)單位）；2）經(jīng)總承包方同意，主體設(shè)計(jì)單位可以對(duì)某些單項(xiàng)設(shè)計(jì)進(jìn)行分包；3）對(duì)于大型或設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)特別高的總承包項(xiàng)目，總包方宜聘請(qǐng)?jiān)O(shè)計(jì)監(jiān)理或設(shè)計(jì)顧問(wèn)單位對(duì) 主體設(shè)計(jì)單位進(jìn)行管理。盡管在編制項(xiàng)目管理計(jì)劃階段無(wú)法對(duì)設(shè)計(jì)分包進(jìn)行詳細(xì)策劃，但應(yīng)在項(xiàng)目管理計(jì)劃 中明確設(shè)計(jì)分包的總體思路、總體原則和下階段進(jìn)一步策劃的工作要求。主要設(shè)備材料分包原則對(duì)于以

31、設(shè)計(jì)和施工為主體的總承包商，總承包項(xiàng)目主要設(shè)備材料分包策劃尤為重要。項(xiàng)目設(shè)備可分成主機(jī)設(shè)備、主要輔機(jī)設(shè)備和其他輔機(jī)設(shè)備；項(xiàng)目材料可分為關(guān)鍵材料、大 宗材料和一般性材料。對(duì)于工業(yè)類EPC總承包項(xiàng)目，主機(jī)設(shè)備無(wú)論在項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)還是在項(xiàng)目 成本控制方面都至關(guān)重要。與非工業(yè)項(xiàng)目不同，工業(yè)項(xiàng)目總承包合同通常有著明確的機(jī)組性能保證指標(biāo)、考核期可用率方面的要求，有些還有最低可接受性能“拒收”條款。低于機(jī)組性能保證值總承包商將面臨巨 額罰款（海外項(xiàng)目性能罰款額往往是按壽命期內(nèi)預(yù)期利潤(rùn)進(jìn)行測(cè)算），低于“最低可接受性能” 就更為可怕，海外項(xiàng)目通常按“ asrebuild ” （如同再建），也就是說(shuō)一

32、旦整個(gè)項(xiàng)目因?yàn)樾阅芏熬?收”，總承包商應(yīng)按重建一個(gè)完整項(xiàng)目所需的成本賠償或自費(fèi)拆除己建成的部分，但受合同類 型限定，總承包商無(wú)法將上述風(fēng)險(xiǎn)通過(guò)合同轉(zhuǎn)移的方式完全轉(zhuǎn)移給設(shè)備供貨商（設(shè)備供貨商承擔(dān)的是有限責(zé)任，而總承包商承擔(dān)的是完全責(zé)任）。對(duì)于工業(yè)項(xiàng)目而言，主機(jī)供貨進(jìn)度往往也是導(dǎo)致項(xiàng)目滯后延誤的重大因素， 國(guó)內(nèi)某些主機(jī) 制造商不重視履約習(xí)慣于按自身的綜合判斷標(biāo)準(zhǔn)安排生產(chǎn)進(jìn)度比比皆是，從而給以設(shè)計(jì) /施工 為主體的EPC總承包商帶來(lái)巨大的進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)。而總承包合同對(duì)工期、對(duì)機(jī)組和全廠投產(chǎn)時(shí)間有著明確的要求，除非獲得業(yè)主延期批準(zhǔn)， 否則滯后將面臨業(yè)主工期延誤罰款， 海外項(xiàng)目的工期延誤罰款通常非常高 （按

33、業(yè)主延誤成本和 預(yù)期收益計(jì)算），因此主機(jī)設(shè)備的供貨進(jìn)度履約能力也是總承包方主機(jī)設(shè)備分包重點(diǎn)考慮因素 之一，實(shí)際在工業(yè)項(xiàng)目中，性能質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)帶來(lái)巨大的進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)。 海外某些項(xiàng)目業(yè)主對(duì)工期 延誤也可能設(shè)置“拒收”條款，總承包商必須嚴(yán)肅對(duì)待。在工業(yè)項(xiàng)目中，主機(jī)設(shè)備在項(xiàng)目成本中所占比例較大，通常在 30 %以上（特殊項(xiàng)目可達(dá) 60 %左右），因此以設(shè)計(jì)/施工為主體的EPC總承包商必然非常關(guān)注主機(jī)設(shè)備采購(gòu)的成本。但 從前文可以看出，性能和進(jìn)度的風(fēng)險(xiǎn)最終都成為成本（罰款）風(fēng)險(xiǎn)。因此，對(duì)于設(shè)計(jì)/施工為主體的工業(yè)EPC項(xiàng)目總承包商在主機(jī)設(shè)備分包策劃時(shí)應(yīng)充分重視 項(xiàng)目主機(jī)在性能、供貨進(jìn)度和采購(gòu)成本方面的風(fēng)險(xiǎn)或采

34、取切實(shí)可行的控制措施，例如:1）對(duì)于存在重大機(jī)組性能履約風(fēng)險(xiǎn)的工業(yè)項(xiàng)目，在總承包投標(biāo)階段就應(yīng)深入分析風(fēng)險(xiǎn)、尋求潛在主機(jī)合格供方或力爭(zhēng)其全力配合總承包投標(biāo)， 對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)特別大的項(xiàng)目宜進(jìn)行主機(jī)設(shè)備 預(yù)招標(biāo)以提前鎖定性能和價(jià)格；對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)巨大的項(xiàng)目必要時(shí)采用內(nèi)部聯(lián)合體方式對(duì)主機(jī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn) 行合同風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移；2）對(duì)于性能和成本風(fēng)險(xiǎn)不大但項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)度大的項(xiàng)目主機(jī)招標(biāo)，可采用綜合評(píng)標(biāo)法，但 宜在技術(shù)商務(wù)評(píng)標(biāo)中加大“供貨進(jìn)度”評(píng)標(biāo)權(quán)重、加重進(jìn)度延誤罰款額度；3）對(duì)于性能和進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)都不大的項(xiàng)目，可采用二階段評(píng)標(biāo)法：第一階段商務(wù)和技術(shù)評(píng)選， 優(yōu)勝者進(jìn)入第二輪“項(xiàng)目報(bào)價(jià)階段”，評(píng)標(biāo)價(jià)（注意不是“報(bào)價(jià)”）評(píng)標(biāo)得分最高者中標(biāo)。

35、主要輔機(jī)設(shè)備通常是指對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行的可靠性和經(jīng)濟(jì)性都非常重要的輔機(jī)設(shè)備。 這類設(shè)備通 常由總承包方負(fù)責(zé)采購(gòu)，但總承包合同中往往對(duì)潛在合格供方提出具體的要求， 有些還規(guī)定了 合格供方名單。主要輔機(jī)分包管理的重點(diǎn)除了科學(xué)界定各類輔機(jī)合格供方要求外，還應(yīng)提出招標(biāo)模式和評(píng)標(biāo)辦法方面的設(shè)想。對(duì)于有性能保證的工業(yè)項(xiàng)目，重要輔機(jī)通常采用邀請(qǐng)招標(biāo)和綜合評(píng)標(biāo)法， 評(píng)標(biāo)權(quán)重視輔機(jī)性能質(zhì)量和進(jìn)度方面的風(fēng)險(xiǎn)分析科學(xué)設(shè)置。一般輔機(jī)設(shè)備通常是指對(duì)機(jī)組性能和系統(tǒng)運(yùn)行可靠性影響不大的通用設(shè)備和小型設(shè)備，這類設(shè)備的分包采購(gòu)可以由總包方進(jìn)行采購(gòu)也可由施工分包方配套采購(gòu)。重要材料是指對(duì)機(jī)組或系統(tǒng)性能有影響的材料 （例如電廠的四大高壓管

36、道），這類材料宜 由總承包方采購(gòu)，當(dāng)總承包方缺乏經(jīng)驗(yàn)時(shí)也可由主機(jī)設(shè)備供貨商或施工分包商配套供應(yīng)。大宗材料是指數(shù)量多價(jià)值大的批量供應(yīng)材料， 通常也是總承包商材料成本控制的重點(diǎn)。 但 當(dāng)以設(shè)計(jì)/主機(jī)制造為主體的總承包商缺乏經(jīng)驗(yàn)時(shí)（缺乏經(jīng)驗(yàn)會(huì)出現(xiàn)成本和進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)）也可以“總價(jià)包干”或“乙供甲控”的方式由施工分包商采購(gòu)。對(duì)于缺乏大型EPC總承包項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)的以設(shè)計(jì)/主機(jī)供貨為主的總承包商，衡臣建議可 適當(dāng)擴(kuò)大施工分包商一般設(shè)備和一般材料的采購(gòu)范圍，待有經(jīng)驗(yàn)后再逐步增加自行采購(gòu)份額。隨著物聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，EPC總承包商也可嘗試將通用設(shè)備、通用材料通過(guò)物聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行采購(gòu) 以降低綜合成本。施工調(diào)試分包原則對(duì)于大型總包

37、項(xiàng)目，即便是以施工為主的 EPC總承包商也很難全部自營(yíng)承擔(dān)，因此都需 要進(jìn)行施工調(diào)試分包規(guī)劃。對(duì)于以設(shè)計(jì)和主機(jī)制造為主體的 EPC承包商，施工調(diào)試分包規(guī)劃主要是標(biāo)段劃分、標(biāo)段 工作范圍劃分和標(biāo)段潛在合格供方資質(zhì)研究； 以施工為主體的總承包商在自營(yíng)標(biāo)段工作范圍確 定后，除了外包標(biāo)段規(guī)劃，還宜對(duì)自營(yíng)標(biāo)段內(nèi)專業(yè)分包和勞務(wù)派遣方面的原則進(jìn)行研究。標(biāo)段劃分應(yīng)重點(diǎn)考慮以下因素，包括但不限于：1）場(chǎng)地因素對(duì)于施工場(chǎng)地特別緊張的項(xiàng)目，施工標(biāo)段不宜過(guò)多。2）能力因素大型項(xiàng)目很難由一家施工單位獨(dú)自完成全部的施工， 有資質(zhì)方面的原因也有經(jīng)驗(yàn)方面的原 因。例如大型電廠總承包項(xiàng)目除了主體施工標(biāo)段，通常設(shè)置海工標(biāo)段（碼頭

38、 /護(hù)岸/防浪堤）、 煙塔標(biāo)段（煙囪/冷卻塔）等主體施工標(biāo)段沒(méi)有資質(zhì)/缺乏經(jīng)驗(yàn)的獨(dú)立標(biāo)段。3）進(jìn)度因素成熟的EPC總承包商通常不會(huì)將大型總承包項(xiàng)目的主體部分施工由一家施工標(biāo)段承包商 承擔(dān)，而是通常將其拆分為幾個(gè)主體標(biāo)段， 這樣可以避免總承包商受制于單一承包商從而導(dǎo)致 項(xiàng)目總體進(jìn)度不可控，拆分為幾個(gè)主體標(biāo)段還有利于不同主體標(biāo)段之間的良性競(jìng)爭(zhēng)和資源互補(bǔ)。3）成本因素通常資質(zhì)要求高標(biāo)段管理成本較高、 招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)性差，這必然會(huì)反映到標(biāo)段報(bào)價(jià)中。因此成 熟的EPC總承包商會(huì)將一些施工資質(zhì)要求不高的施工單獨(dú)設(shè)置標(biāo)段，以降低資質(zhì)要求、提高 投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)性，從而降低施工成本。例如，某電廠項(xiàng)目：（1）廠前區(qū)施工標(biāo)段將

39、廠前區(qū)建筑等具有民用建筑特點(diǎn)的施工項(xiàng)目組成標(biāo)段，最低資質(zhì)按民用建筑資質(zhì)，增加投標(biāo)人數(shù)量、提高招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)性，從而有效降低標(biāo)段合同價(jià)格。（2）廠區(qū)輸煤除灰系統(tǒng)標(biāo)段將廠區(qū)輸煤除灰系統(tǒng)這類電力資質(zhì)之外其他工業(yè)資質(zhì)施工單位也可承擔(dān)的施工設(shè)為一個(gè)標(biāo)段， 降低資質(zhì)門(mén)檻、提高競(jìng)爭(zhēng)力，從而降低施工合同價(jià)格。4）法律因素對(duì)于國(guó)內(nèi)項(xiàng)目，在消防施工、防雷接地施工等方面有專項(xiàng)資質(zhì)要求且形成一定行業(yè)規(guī)則的 宜單獨(dú)標(biāo)段招標(biāo)，當(dāng)然也可以采用“乙供甲控”、“暫定價(jià)”的方式納入某個(gè)主體標(biāo)段形成專業(yè)分 包。對(duì)于海外項(xiàng)目，某些國(guó)家在采用所在國(guó)施工資源方面有相應(yīng)的法規(guī)要求或潛規(guī)則，國(guó)內(nèi) EPC 總承包商必須滿足相關(guān)要求，在充分評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的

40、基礎(chǔ)上靈活采用標(biāo)段分包、專業(yè)分包、勞務(wù)分 包等方式。5）管理因素標(biāo)段科學(xué)劃分成多個(gè)施工標(biāo)段，當(dāng)然有利于降低施工成本，但多個(gè)施工標(biāo)段對(duì)EPC總承包商的項(xiàng)目管理能力也相應(yīng)提高。衡臣建議缺乏經(jīng)驗(yàn)的總承包商在初期承擔(dān)中大型項(xiàng)目時(shí)標(biāo)段不宜劃分太多，可適當(dāng)擴(kuò)大有經(jīng)驗(yàn)的主體施工標(biāo)段的工作范圍以彌補(bǔ)以設(shè)計(jì) /主機(jī)制造為主體的總承包商在施工管理方面的 不足；以設(shè)計(jì)/主機(jī)制造為主體的總承包商也可聘請(qǐng)有經(jīng)驗(yàn)的“施工監(jiān)理單位”承擔(dān)具體的項(xiàng)目現(xiàn) 場(chǎng)施工管理。主要干系人分包管理界面在項(xiàng)目管理計(jì)劃中，通過(guò)梳理總承包合同明確主要干系人特別是項(xiàng)目業(yè)主與總承包商 管理界面也非常重要。例如：1）設(shè)計(jì)分包管理界面有些項(xiàng)目業(yè)主會(huì)聘請(qǐng)“

41、設(shè)計(jì)監(jiān)理”或業(yè)主工程師對(duì)總包方的設(shè)計(jì)進(jìn)行管理或合同工作設(shè)計(jì) 范圍與采購(gòu)、施工調(diào)試存在不一一對(duì)應(yīng)的關(guān)系。2）采購(gòu)分包管理界面有些項(xiàng)目業(yè)主會(huì)在總承包合同中將主機(jī)和部分主要輔機(jī)甚至部分大宗材料拿出去作為甲 供，但采購(gòu)合同簽訂后的項(xiàng)目管理仍由總承包商負(fù)責(zé)。有些總承包合同中規(guī)定了大多數(shù)輔機(jī)設(shè)備和材料的合格供方，業(yè)主參與總包采購(gòu)范圍的招標(biāo)管理或?qū)δ承┓矫婢哂幸黄狈駴Q權(quán)。3）施工分包管理界面某些總承包合同中規(guī)定了施工標(biāo)段分包合格供方， 有些業(yè)主要求全程參與施工分包招標(biāo)或 擁有否決權(quán)，甚至要求某些施工以暫定價(jià)方式納入總包合同。這些都屬于不完整的EPC總承包模式，在這種合同模式下總承包方的合同風(fēng)險(xiǎn)、管控模 式均

42、有較大差異。其他資源整合設(shè)想其他資源整合設(shè)想是基于投標(biāo)階段的調(diào)研和風(fēng)險(xiǎn)分析，在編制項(xiàng)目管理計(jì)劃階段可從資源整合控制風(fēng)險(xiǎn)的角度提出總體要求以及下階段（編制項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃）的工作設(shè)想。例如：地材供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)資源整合總體思路和工作設(shè)想。第六章：”項(xiàng)目管理總體思路和主要原則”內(nèi)容深度上述五章內(nèi)容明確后，實(shí)際上本章項(xiàng)目管理的總體思路和主要原則就呼之欲出。企業(yè)總承包項(xiàng)目管理體系文件的要求是基礎(chǔ)，但本節(jié)仍然具有鮮明的項(xiàng)目特點(diǎn)，總體思路要高度提煉， 管理原則需要針對(duì)項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)提出切實(shí)可行有針對(duì)性的具體原則要求，在主要管理原則中要反映重要管理事項(xiàng)內(nèi)外干系人的管理界面（總承包項(xiàng)目部作為其中一位干系人），以體現(xiàn)總包 企

43、業(yè)和業(yè)主對(duì)重要事項(xiàng)的管控要求。（可供參考的本章主要內(nèi)容參見(jiàn)以下目錄， 由于篇幅限制，具體各節(jié)內(nèi)容深度請(qǐng)持續(xù)關(guān)注 衡臣系列總包管理文章。）第六章”項(xiàng)目管理總體思路和主要原則”參考目錄如下:總承包項(xiàng)目總體管理思路項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理總體思路和主要原則設(shè)計(jì)管理總體思路設(shè)計(jì)前期管理主要原則勘測(cè)管理主要原則初步設(shè)計(jì)管理主要原則設(shè)計(jì)優(yōu)化管理主要原則施工圖設(shè)計(jì)管理主要原則設(shè)計(jì)輸入和接口管理主要原則設(shè)計(jì)審查/報(bào)審管理主要原則變更設(shè)計(jì)/設(shè)計(jì)變更管理主要原則設(shè)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)管理主要原則竣工圖設(shè)計(jì)管理主要原則施工圖深化設(shè)計(jì)管理主要原則項(xiàng)目采購(gòu)管理總體思路和主要原則采購(gòu)管理總體思路采購(gòu)總體工作策劃主要原則采買(mǎi)（招標(biāo)）管理主要原則

44、催交管理主要原則監(jiān)造和工廠檢驗(yàn)管理主要原則物流運(yùn)輸管理主要原則到貨管理主要原則倉(cāng)儲(chǔ)管理主要原則供貨商現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)主要原則項(xiàng)目施工管理總體思路和主要原則施工管理總體思路施工管理策劃的主要原則施工分包招標(biāo)的主要管理原則施工準(zhǔn)備階段的主要管理原則施工過(guò)程管理的主要原則施工驗(yàn)收管理的主要原則項(xiàng)目調(diào)試/試運(yùn)行（開(kāi)車）管理的總體思路和主要原則調(diào)試/試運(yùn)行（開(kāi)車）管理的總體思路調(diào)試/試運(yùn)行（開(kāi)車）總體策劃的主要原則單體調(diào)試和單機(jī)試運(yùn)管理的主要原則分系統(tǒng)試運(yùn)管理的主要原則整套啟動(dòng)管理的主要原則可靠性試運(yùn)和滿負(fù)荷試運(yùn)管理的主要原則項(xiàng)目HSE （安健環(huán)）管理的總體思路和主要原則HSE （安健環(huán)）管理的總體思路安全教育

45、培訓(xùn)管理的主要原則安全標(biāo)識(shí)和安全設(shè)施管理的主要原則安全方案和交底管理的主要原則特種作業(yè)人員和特種施工機(jī)械管理的主要原則危險(xiǎn)性作業(yè)安全管理的主要原則隱患排查/風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和應(yīng)急預(yù)案管理的主要原則文明施工和HSE標(biāo)準(zhǔn)化管理的主要原則職業(yè)健康和環(huán)境保護(hù)管理的主要原則SE （安健環(huán)）檢查/整改管理的主要原則HSE事故管理的主要原則HSE （安健環(huán)）分包考核管理的主要原則項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)保衛(wèi)和治安管理的主要原則項(xiàng)目質(zhì)量管理總體思路和主要原則質(zhì)量管理的總體思路質(zhì)量管理策劃的主要原則質(zhì)量體系運(yùn)行監(jiān)管的主要原則勘測(cè)工作質(zhì)量管理的主要原則項(xiàng)目設(shè)計(jì)質(zhì)量管理的主要原則施工質(zhì)量管理的主要原則調(diào)試/試運(yùn)行（開(kāi)車）管理的主要原則采購(gòu)質(zhì)量管理的主要原則不合格品/質(zhì)量缺陷管理的主要原則量反饋和質(zhì)量剖析管理的主要原則質(zhì)量事故管理的主要原則分包商質(zhì)量考核的主要原則項(xiàng)目報(bào)優(yōu)和報(bào)獎(jiǎng)管理的主要原則項(xiàng)目進(jìn)度管理的總體思路和主要原則進(jìn)度管理的總體思路進(jìn)度計(jì)劃管理體系的主要原則進(jìn)度執(zhí)行效果檢測(cè)/糾偏和報(bào)警管理的主要原則贏得值應(yīng)用的主要原則勘測(cè)設(shè)計(jì)進(jìn)度管理的主要原則采購(gòu)進(jìn)度管理的主要原則施工進(jìn)度管理的主要原則調(diào)試/試運(yùn)行進(jìn)度管理的主要原則設(shè)計(jì)/采購(gòu)/施工調(diào)試一體化管理和“例外轉(zhuǎn)序”應(yīng)用的主要原則分包商進(jìn)度考核管理的主要原則項(xiàng)目費(fèi)控（費(fèi)用控制）管理的總體思路和主要原則費(fèi)控管理的總體思路費(fèi)控管理總體策劃的主要原則費(fèi)控目標(biāo)分解和建立費(fèi)控指標(biāo)的