[風險控制]2018最新大型工程技術風險控制要點（共77頁）

1、大型工程技術風險控制要點住房城鄉(xiāng)建設部2018年2月前 言為加強城市建設風險管理，提高對大型工程技術風險的管理水平，推動建立大型工程技術風險控制機制，住房和城鄉(xiāng)建設部工程質(zhì)量安全監(jiān)管司組織國內(nèi)建筑行業(yè)專家編制了大型工程技術風險控制要點。主編單位：上海市建設工程安全質(zhì)量監(jiān)督總站上海建科工程咨詢有限公司參編單位（按章節(jié)排序）： 上海巖土工程勘察設計研究院有限公司 華東建筑集團股份有限公司 上海市隧道工程軌道交通設計研究院 中國建筑第八工程局有限公司 上海建工七建集團有限公司 上海隧道工程股份有限公司 上海市建設工程設計文件審查管理事務中心 中國太平洋財產(chǎn)保險股份有限公司上海分公司主要起草人：黃忠輝

2、、金磊銘、周紅波、曹麗莉、高惕非、夏 群、 高承勇、朱曉泉、李冬梅、李 浩、崔曉強、尤雪春、 朱雁飛、陸榮欣、朱 駿、唐 亮、陳 華、田惠文、 梁昊慶、劉 爽、周翔宇、張 渝、李偉東、邵斐豪目 錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc504057583 1總則 PAGEREF _Toc504057583 h 1 HYPERLINK l _Toc504057584 2術語 PAGEREF _Toc504057584 h 2 HYPERLINK l _Toc504057585 3基本規(guī)定 PAGEREF _Toc504057585 h 4 HYPERLINK l _To

3、c504057586 3.1 風險管理范圍 PAGEREF _Toc504057586 h 4 HYPERLINK l _Toc504057587 3.2 風險管理目標 PAGEREF _Toc504057587 h 4 HYPERLINK l _Toc504057588 3.3 風險管理階段 PAGEREF _Toc504057588 h 4 HYPERLINK l _Toc504057589 3.4 風險等級 PAGEREF _Toc504057589 h 4 HYPERLINK l _Toc504057590 3.4.1 概率等級 PAGEREF _Toc504057590 h 4 HY

4、PERLINK l _Toc504057591 3.4.2 損失等級 PAGEREF _Toc504057591 h 5 HYPERLINK l _Toc504057592 3.4.3 風險等級確定 PAGEREF _Toc504057592 h 6 HYPERLINK l _Toc504057593 3.4.4 風險接受準則 PAGEREF _Toc504057593 h 6 HYPERLINK l _Toc504057594 3.5 風險控制職責 PAGEREF _Toc504057594 h 7 HYPERLINK l _Toc504057595 3.5.1 建設單位職責 PAGEREF

5、 _Toc504057595 h 7 HYPERLINK l _Toc504057596 3.5.2 勘察單位職責 PAGEREF _Toc504057596 h 8 HYPERLINK l _Toc504057597 3.5.3 設計單位職責 PAGEREF _Toc504057597 h 8 HYPERLINK l _Toc504057598 3.5.4 施工單位職責 PAGEREF _Toc504057598 h 8 HYPERLINK l _Toc504057599 3.5.5 監(jiān)理單位職責 PAGEREF _Toc504057599 h 8 HYPERLINK l _Toc50405

6、7600 4風險控制方法 PAGEREF _Toc504057600 h 9 HYPERLINK l _Toc504057601 4.1 風險識別與分析 PAGEREF _Toc504057601 h 9 HYPERLINK l _Toc504057602 4.1.1 風險識別與分析工作內(nèi)容 PAGEREF _Toc504057602 h 9 HYPERLINK l _Toc504057603 4.1.2 風險識別與分析工作流程 PAGEREF _Toc504057603 h 10 HYPERLINK l _Toc504057604 4.1.3 風險識別與分析工作方法 PAGEREF _Toc

7、504057604 h 10 HYPERLINK l _Toc504057605 4.2 風險評估與預控 PAGEREF _Toc504057605 h 11 HYPERLINK l _Toc504057606 4.2.1 風險評估與預控工作內(nèi)容 PAGEREF _Toc504057606 h 11 HYPERLINK l _Toc504057607 4.2.2 風險評估與預控工作流程 PAGEREF _Toc504057607 h 11 HYPERLINK l _Toc504057608 4.2.3 風險評估與預控工作方法 PAGEREF _Toc504057608 h 12 HYPERLI

8、NK l _Toc504057609 4.2.4 風險評估報告格式 PAGEREF _Toc504057609 h 13 HYPERLINK l _Toc504057610 4.3 風險跟蹤與監(jiān)測 PAGEREF _Toc504057610 h 13 HYPERLINK l _Toc504057611 4.3.1 風險跟蹤與監(jiān)測工作內(nèi)容 PAGEREF _Toc504057611 h 13 HYPERLINK l _Toc504057612 4.3.2 風險跟蹤與監(jiān)測工作流程 PAGEREF _Toc504057612 h 14 HYPERLINK l _Toc504057613 4.3.3

9、風險跟蹤與監(jiān)測工作方法 PAGEREF _Toc504057613 h 14 HYPERLINK l _Toc504057614 4.4 風險預警與應急 PAGEREF _Toc504057614 h 14 HYPERLINK l _Toc504057615 4.4.1 風險預警與應急工作內(nèi)容 PAGEREF _Toc504057615 h 15 HYPERLINK l _Toc504057616 4.4.2 風險預警與應急工作流程 PAGEREF _Toc504057616 h 15 HYPERLINK l _Toc504057617 4.4.3 風險預警與應急工作方法 PAGEREF _T

10、oc504057617 h 16 HYPERLINK l _Toc504057618 5勘察階段的風險控制要點 PAGEREF _Toc504057618 h 17 HYPERLINK l _Toc504057619 5.1 建設場址 PAGEREF _Toc504057619 h 17 HYPERLINK l _Toc504057620 5.1.1 地質(zhì)災害風險 PAGEREF _Toc504057620 h 17 HYPERLINK l _Toc504057621 5.1.2 地震安全性風險 PAGEREF _Toc504057621 h 18 HYPERLINK l _Toc504057

11、622 5.2 地基基礎 PAGEREF _Toc504057622 h 18 HYPERLINK l _Toc504057623 5.2.1 地基強度不足和變形超限風險 PAGEREF _Toc504057623 h 18 HYPERLINK l _Toc504057624 5.2.2 基坑失穩(wěn)坍塌和流砂突涌風險 PAGEREF _Toc504057624 h 19 HYPERLINK l _Toc504057625 5.2.3 地下結構上浮風險 PAGEREF _Toc504057625 h 20 HYPERLINK l _Toc504057626 5.3 地鐵隧道 PAGEREF _To

12、c504057626 h 21 HYPERLINK l _Toc504057627 5.3.1 盾構隧道掘進涌水、流砂和坍塌風險 PAGEREF _Toc504057627 h 21 HYPERLINK l _Toc504057628 5.3.2 盾構隧道掘進遭遇障礙物風險 PAGEREF _Toc504057628 h 21 HYPERLINK l _Toc504057629 5.3.3 盾構隧道掘進遭遇地下淺層氣害風險 PAGEREF _Toc504057629 h 22 HYPERLINK l _Toc504057630 5.3.4 礦山法施工隧道涌水塌方風險 PAGEREF _Toc5

13、04057630 h 22 HYPERLINK l _Toc504057631 6設計階段的風險控制要點 PAGEREF _Toc504057631 h 23 HYPERLINK l _Toc504057632 6.1 地基基礎 PAGEREF _Toc504057632 h 23 HYPERLINK l _Toc504057633 6.1.1 基坑坍塌風險 PAGEREF _Toc504057633 h 23 HYPERLINK l _Toc504057634 6.1.2 坑底突涌風險 PAGEREF _Toc504057634 h 24 HYPERLINK l _Toc504057635

14、6.1.3 坑底隆起風險 PAGEREF _Toc504057635 h 24 HYPERLINK l _Toc504057636 6.1.4 基樁斷裂風險 PAGEREF _Toc504057636 h 25 HYPERLINK l _Toc504057637 6.1.5 地下結構上浮和受浮力破壞風險 PAGEREF _Toc504057637 h 25 HYPERLINK l _Toc504057638 6.1.6 高切坡工程風險 PAGEREF _Toc504057638 h 26 HYPERLINK l _Toc504057639 6.1.7 高填方工程風險 PAGEREF _Toc5

15、04057639 h 28 HYPERLINK l _Toc504057640 6.2 大跨度結構 PAGEREF _Toc504057640 h 29 HYPERLINK l _Toc504057641 6.2.1 大跨鋼結構屋蓋坍塌風險 PAGEREF _Toc504057641 h 29 HYPERLINK l _Toc504057642 6.2.2 雨棚坍塌風險 PAGEREF _Toc504057642 h 30 HYPERLINK l _Toc504057643 6.3 超高層結構 PAGEREF _Toc504057643 h 30 HYPERLINK l _Toc5040576

16、44 6.3.1 超長、超大截面混凝土結構裂縫風險 PAGEREF _Toc504057644 h 30 HYPERLINK l _Toc504057645 6.3.2 結構大面積漏水風險 PAGEREF _Toc504057645 h 31 HYPERLINK l _Toc504057646 6.4 地鐵隧道 PAGEREF _Toc504057646 h 31 HYPERLINK l _Toc504057647 6.4.1 盾構始發(fā)/到達時發(fā)生涌水涌砂、隧道破壞、地面沉降風險 PAGEREF _Toc504057647 h 31 HYPERLINK l _Toc504057648 6.4.

17、2 盾構隧道掘進過程中地面沉降、塌方風險 PAGEREF _Toc504057648 h 32 HYPERLINK l _Toc504057649 6.4.3 區(qū)間隧道聯(lián)絡通道集水井涌水并引發(fā)塌陷風險 PAGEREF _Toc504057649 h 32 HYPERLINK l _Toc504057650 6.4.4 聯(lián)絡通道開挖過程中發(fā)生塌方引起地面坍塌風險 PAGEREF _Toc504057650 h 32 HYPERLINK l _Toc504057651 6.4.5 礦山法塌方事故風險 PAGEREF _Toc504057651 h 33 HYPERLINK l _Toc504057

18、652 7施工階段的風險控制要點 PAGEREF _Toc504057652 h 34 HYPERLINK l _Toc504057653 7.1 地基基礎 PAGEREF _Toc504057653 h 34 HYPERLINK l _Toc504057654 7.1.1 樁基斷裂風險 PAGEREF _Toc504057654 h 34 HYPERLINK l _Toc504057655 7.1.2 高填方土基滑塌風險 PAGEREF _Toc504057655 h 34 HYPERLINK l _Toc504057656 7.1.3 高切坡失穩(wěn)風險 PAGEREF _Toc5040576

19、56 h 35 HYPERLINK l _Toc504057657 7.1.4 深基坑邊坡坍塌風險 PAGEREF _Toc504057657 h 35 HYPERLINK l _Toc504057658 7.1.5 坑底突涌風險 PAGEREF _Toc504057658 h 37 HYPERLINK l _Toc504057659 7.1.6 地下結構上浮風險 PAGEREF _Toc504057659 h 37 HYPERLINK l _Toc504057660 7.2 大跨度結構 PAGEREF _Toc504057660 h 38 HYPERLINK l _Toc504057661

20、7.2.1 結構整體傾覆風險 PAGEREF _Toc504057661 h 38 HYPERLINK l _Toc504057662 7.2.2 超長、超大截面混凝土結構裂縫風險 PAGEREF _Toc504057662 h 39 HYPERLINK l _Toc504057663 7.2.3 超長預應力張拉斷裂風險 PAGEREF _Toc504057663 h 39 HYPERLINK l _Toc504057664 7.2.4 大跨鋼結構屋蓋坍塌風險 PAGEREF _Toc504057664 h 40 HYPERLINK l _Toc504057665 7.2.5 大跨鋼結構屋面板

21、被大風破壞風險 PAGEREF _Toc504057665 h 40 HYPERLINK l _Toc504057666 7.2.6 鋼結構支撐架垮塌風險 PAGEREF _Toc504057666 h 41 HYPERLINK l _Toc504057667 7.2.7 大跨度鋼結構滑移（頂升）安裝坍塌風險 PAGEREF _Toc504057667 h 41 HYPERLINK l _Toc504057668 7.3 超高層結構 PAGEREF _Toc504057668 h 43 HYPERLINK l _Toc504057669 7.3.1 核心筒模架系統(tǒng)垮塌與墜落風險 PAGEREF

22、 _Toc504057669 h 43 HYPERLINK l _Toc504057670 7.3.2 核心筒外掛內(nèi)爬塔吊機體失穩(wěn)傾翻、墜落風險 PAGEREF _Toc504057670 h 47 HYPERLINK l _Toc504057671 7.3.3 超高層建筑鋼結構桁架垮塌、墜落風險 PAGEREF _Toc504057671 h 49 HYPERLINK l _Toc504057672 7.3.4 施工期間火災風險 PAGEREF _Toc504057672 h 52 HYPERLINK l _Toc504057673 7.4 盾構法隧道 PAGEREF _Toc5040576

23、73 h 54 HYPERLINK l _Toc504057674 7.4.1 盾構始發(fā)/到達風險 PAGEREF _Toc504057674 h 54 HYPERLINK l _Toc504057675 7.4.2 盾構機刀盤刀具出現(xiàn)故障風險 PAGEREF _Toc504057675 h 54 HYPERLINK l _Toc504057676 7.4.3 盾構開倉風險 PAGEREF _Toc504057676 h 55 HYPERLINK l _Toc504057677 7.4.4 盾構機吊裝風險 PAGEREF _Toc504057677 h 55 HYPERLINK l _Toc5

24、04057678 7.4.5 盾構空推風險 PAGEREF _Toc504057678 h 56 HYPERLINK l _Toc504057679 7.4.6 盾構施工過程中穿越風險地質(zhì)或復雜環(huán)境風險 PAGEREF _Toc504057679 h 56 HYPERLINK l _Toc504057680 7.4.7 泥水排送系統(tǒng)故障風險 PAGEREF _Toc504057680 h 57 HYPERLINK l _Toc504057681 7.4.8 在上軟下硬地層中掘進中土體流失風險 PAGEREF _Toc504057681 h 57 HYPERLINK l _Toc50405768

25、2 7.4.9 盾尾注漿時發(fā)生錯臺、涌水、涌砂風險 PAGEREF _Toc504057682 h 58 HYPERLINK l _Toc504057683 7.4.10 管片安裝機構出現(xiàn)故障風險 PAGEREF _Toc504057683 h 58 HYPERLINK l _Toc504057684 7.4.11 敞開式盾構在硬巖掘進中發(fā)生巖爆風險 PAGEREF _Toc504057684 h 58 HYPERLINK l _Toc504057685 7.5 暗挖法隧道 PAGEREF _Toc504057685 h 59 HYPERLINK l _Toc504057686 7.5.1 馬

26、頭門開挖風險 PAGEREF _Toc504057686 h 59 HYPERLINK l _Toc504057687 7.5.2 多導洞施工扣拱開挖風險 PAGEREF _Toc504057687 h 60 HYPERLINK l _Toc504057688 7.5.3 大斷面臨時支護拆除風險 PAGEREF _Toc504057688 h 60 HYPERLINK l _Toc504057689 7.5.4 擴大段施工風險 PAGEREF _Toc504057689 h 60 HYPERLINK l _Toc504057690 7.5.5 仰挖施工風險 PAGEREF _Toc504057

27、690 h 61 HYPERLINK l _Toc504057691 7.5.6 鉆爆法開挖風險 PAGEREF _Toc504057691 h 61 HYPERLINK l _Toc504057692 7.5.7 穿越風險地質(zhì)或復雜環(huán)境風險 PAGEREF _Toc504057692 h 61 HYPERLINK l _Toc504057693 7.5.8 塌方事故風險 PAGEREF _Toc504057693 h 61 HYPERLINK l _Toc504057694 7.5.9 涌水、涌砂事故風險 PAGEREF _Toc504057694 h 63 HYPERLINK l _Toc

28、504057695 7.5.10 地下管線破壞事故風險 PAGEREF _Toc504057695 h 63 HYPERLINK l _Toc504057696 附錄A 風險評估報告格式 PAGEREF _Toc504057696 h 64 HYPERLINK l _Toc504057697 附錄B 動態(tài)風險跟蹤表 PAGEREF _Toc504057697 h 65 HYPERLINK l _Toc504057698 附錄C 風險管理工作月報 PAGEREF _Toc504057698 h 67 HYPERLINK l _Toc504057699 附錄D 風險管理總結報告格式 PAGEREF

29、 _Toc504057699 h 69 HYPERLINK l _Toc504057700 附錄E 風險分析方法 PAGEREF _Toc504057700 h 70 HYPERLINK l _Toc504057701 附錄F 風險評估方法 PAGEREF _Toc504057701 h 71 總則1.0.1 為了指導我國大型工程建設技術風險的控制，有效減少風險事故的發(fā)生，降低工程經(jīng)濟損失、人員傷亡和環(huán)境影響，保障工程建設和城市運行安全，特制定本控制要點。1.0.2 本控制要點適用于城市建設過程中的大型工程建設項目，主要指超高層建筑、大型公共建筑和城市軌道交通工程。1.0.3 本控制要點主要為

30、大型工程技術風險的控制各方提供風險控制的指導，工程技術風險的控制各方包括建設單位、勘察單位、設計單位、施工單位及監(jiān)理單位。其他工程進行工程技術風險控制時，以及保險公司在實施技術風險控制時也可參照本控制要點。1.0.4 大型工程技術風險控制除遵循本控制要點的管理內(nèi)容外，還應符合現(xiàn)行國家、行業(yè)和地方法律、法規(guī)、規(guī)范和標準的相關規(guī)定。術語2.0.1 技術風險在工程建設過程中由于技術因素引起的一種對工程質(zhì)量安全結果偏離預期的情形。2.0.2 質(zhì)量安全風險在工程建設過程中對質(zhì)量安全管理的結果與工程前的質(zhì)量安全管理目標相偏離的情形。2.0.3 風險識別在風險事故發(fā)生之前，運用各種方法系統(tǒng)的、連續(xù)的認識所面

31、臨的各種風險以及分析風險事故發(fā)生的潛在原因。2.0.4 風險評估在風險事件發(fā)生之前，就該事件會給人們的生活、生命、財產(chǎn)等各個方面造成的影響和損失的可能性的量化評價工作。2.0.5 風險控制制定風險處置措施及應急預案，實施風險監(jiān)測、跟蹤與記錄。風險處置措施包括風險消除、風險降低、風險轉移和風險自留四種方式。2.0.6 勘察風險指因為勘察缺失或偏差所造成的建設過程中的質(zhì)量安全風險。2.0.7 設計風險指項目因設計存在缺陷所造成的建設過程中的質(zhì)量安全風險。2.0.8 施工風險指項目因工程施工技術方案存在缺陷、使用材料存在缺陷、施工設施不安全、施工管理不完善所造成的建設過程中的質(zhì)量安全風險。2.0.9

32、 風險因素指引起或增加風險事故發(fā)生的機會或擴大損失幅度的原因和條件。2.0.10 風險跟蹤指對風險的發(fā)展情況進行跟蹤觀察，督促風險規(guī)避措施的實施，同時及時發(fā)現(xiàn)和處理尚未辨識到風險。2.0.11 風險監(jiān)測利用各種技術手段對可能產(chǎn)生的風險進行監(jiān)測分析,以防止風險事件的發(fā)生。2.0.12 建設單位主導型的風險控制模式指工程項目全過程建設風險控制由建設單位牽頭主導并組織，各參建單位分工配合的建設工程技術風險控制管理模式?；疽?guī)定風險管理范圍本控制要點涉及大型工程建設的風險管理范圍，包括超高層建筑、大型公共建筑和軌道交通工程。其中超高層建筑是指建筑高度超過300米的建筑物，大型公共建筑是指單體建筑面積大

33、于10萬平方米或群體建筑面積大于30萬平方米用于教育科研、商業(yè)服務、醫(yī)療福利、文化娛樂、旅游服務、體育、通信、客運、辦公、會展等工程。風險管理目標各類風險事件發(fā)生前，應盡可能選擇較經(jīng)濟、合理、有效的方法來減少或避免風險事件的發(fā)生，將風險事件發(fā)生的可能性和后果降至可能的最低程度；各類風險事件發(fā)生后，應共同努力、通力協(xié)作，立即采取針對性的風險應急預案和措施，盡可能減少人員傷亡、經(jīng)濟損失和周邊環(huán)境影響等，排除風險隱患。風險管理階段風險管理階段涉及工程建設全過程，本控制要點主要包括工程的勘察設計階段和工程建設實施階段。風險等級風險損失等級包括直接經(jīng)濟損失等級、周邊環(huán)境影響損失等級以及人員傷亡等級，當三

34、者同時存在時，以較高的等級作為該風險事件的損失等級。風險事件的風險等級由風險發(fā)生概率等級和風險損失等級間的關系矩陣確定。概率等級風險事件發(fā)生概率的描述及等級標準應符合表3.3.1的規(guī)定。表3.3.1 風險事件發(fā)生概率描述及其等級描述等級發(fā)生概率區(qū)間非?？赡?級0.1P1可能2級0.01P0.1偶爾3級0.001P0.01不太可能4級0P0.001損失等級風險事件發(fā)生后果的描述及等級標準應分別符合表3.3.2-1、表3.3.2-2、表3.3.2-3的規(guī)定。表3.3.2-1 直接經(jīng)濟損失等級損失等級1級2級3級4級經(jīng)濟損失（萬元）EL100005000EL100001000EL5000EL1000

35、注：EL =經(jīng)濟損失；參考國務院令第493號生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例（2007年6月1日）。表3.3.2-2 周邊環(huán)境影響損失等級損失等級涉及范圍影響程度描述1級很大周邊環(huán)境發(fā)生嚴重污染或破壞2級大周邊環(huán)境發(fā)生較重污染或破壞。3級一般周邊環(huán)境發(fā)生輕度污染或破壞4級很小周邊環(huán)境發(fā)生少量污染或破壞注：周邊環(huán)境指自然環(huán)境、周邊場地及鄰近建（構）筑物、市政設施等。表3.3.2-3 人員傷亡等級損失等級1級2級3級4級人員傷亡是指造成30人以上死亡，或者100人以上重傷（包括急性工業(yè)中毒，”以上”包括本數(shù),”以下”不包括本數(shù),下同）10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重傷3人以上1

36、0人以下死亡，或者10人以上50人以下重傷3人以下死亡，或者10人以下重傷風險等級確定工程建設風險事件按照不同風險程度可分為4個等級：一級風險，風險等級最高，風險后果是災難性的，并造成惡劣社會影響和政治影響；二級風險，風險等級較高，風險后果嚴重，可能在較大范圍內(nèi)造成破壞或人員傷亡；三級風險，風險等級一般，風險后果一般，對工程建設可能造成破壞的范圍較小；四級風險，風險等級較低，風險后果在一定條件下可以忽略，對工程本身以及人員等不會造成較大損失；通過風險概率和風險損失得到風險等級應符合表3.3.3的規(guī)定。表3.3.3 風險等級矩陣表風險等級損失等級1234概率等級1I級I級II級II級2I級II級

37、II級III級3II級II級III級III級4II級III級III級IV級風險接受準則風險接受準則與風險等級的劃分應對應，不同風險等級的風險接受準則各不相同，應符合表3.3.4的規(guī)定。表3.3.4 風險等級描述及接受準則風險等級風險描述接受準則I級風險最高，風險后果是災難性的，并造成惡劣的社會影響和政治影響完全不可接受，應立即排除II級風險較高，風險后果很嚴重，可能在較大范圍內(nèi)造成破壞或有人員傷亡不可接受，應立即采取有效的控制措施III級風險一般，風險后果一般，對工程可能造成破壞的范圍較小允許在一定條件下發(fā)生，但必須對其進行監(jiān)控并避免其風險升級IV級風險較低，風險后果在一定條件下可忽略，對工程

38、本身以及人員等不會造成較大損失可接受，但應盡量保持當前風險水平和狀態(tài)風險控制職責建設單位可在企業(yè)層面設立風險控制小組，風險控制小組由建設單位、勘察單位、設計單位、施工單位（包括分包）、監(jiān)理單位的項目負責人擔任，指導和監(jiān)督項目工程技術風險的管理工作。風險控制小組在建設單位的牽頭下，應承擔以下工作職責：在工程開工前識別工程關鍵風險，編制風險管理計劃。在工程施工前對關鍵的技術風險管理節(jié)點進行施工條件的審查，包括審核施工方案、確認設計文件及變更文件、確認現(xiàn)場技術準備工作等。在工程實施過程中組織實施風險管理并進行過程協(xié)調(diào)，包括現(xiàn)場風險巡查、召開風險管理專題會、對風險進行跟蹤處理等。建設單位職責建設單位為

39、工程技術風險控制的首要責任方，其應當在工程建設全過程負責和組織相關參建單位對工程技術風險的控制。其工作職責如下：建設單位應在項目可行性研究階段組織相關單位對項目在立項階段可能存在的風險以及可能對后續(xù)工程建設乃至運營階段造成的風險進行研究和評估，將可能存在的風險體現(xiàn)在可行性研究報告中，并對該階段的風險情況進行收集和保存，并將該情況告知后續(xù)工程建設的相關參建單位或相關風險承擔及管理方，以供其評估風險并制定相應的風險控制對策。建設單位應在初步設計階段了解項目的整體建設風險，該風險的研究由初步設計單位在設計方案中提出。建設單位應對設計提出的風險已經(jīng)給出的相關設計處理建議給予重視，合理采納設計方案中建議

40、或意見，并對選擇的設計方案予以確認。建設單位應根據(jù)項目建設的需要，選擇合適的參建單位，包括勘察單位、設計單位、施工單位、 HYPERLINK /index.php?module=search&controller=PositionSearchV16&action=index&projectId=2&projectName=%E5%B8%82%E6%94%BF%E5%85%AC%E7%94%A8%E5%B7%A5%E7%A8%8B 監(jiān)理單位、檢測單位、監(jiān)測單位等。所選單位的資質(zhì)要求和人員要求應當滿足工程規(guī)模、難度等的需要，以保證工程建設風險的控制效果。建設單位應在工程開工或復工前組織識別工程建設

41、過程中的重要工程節(jié)點，并在相應節(jié)點開工前組織開工或復工條件的審查，條件審查內(nèi)容包括工程開工前的專項施工方案編制、審批和專家論證情況，人員技術交底情況，現(xiàn)場材料、設備器材、機械的準備情況，項目管理、技術人員和勞動力組織情況，應急預案編制審批和救援物資儲備情況等，以保證工程開工準備工作的有效充分。建設單位應在現(xiàn)場建立起相應的技術風險應急處置機制，明確參建各方的風險應急主要責任人，組織編制相應的技術風險管理預案，并監(jiān)督應急物資的準備情況。當現(xiàn)場發(fā)生風險事故時，建設單位應組織參建單位進行事故的搶險或事后的處理工作，做好施工企業(yè)先期處置，明確并落實現(xiàn)場帶班人員、班組長和調(diào)度人員直接處置權和指揮權，使事故

42、的損失降低到最小的程度?？辈靻挝宦氊熆辈靻挝粦陧椖靠辈祀A段做好項目前期的風險識別工作，包括所屬項目的地質(zhì)構造風險、地下水控制風險、地下管線風險、周邊環(huán)境風險等，為項目建設設計提供依據(jù)或進行相關提示，也為施工階段的風險控制提供相關的信息。同時在工程設計、施工條件發(fā)生變化時，配合建設單位完成必要的補勘工作。做好勘察交底，及時解決施工中出現(xiàn)的勘察問題。設計單位職責設計單位應當在建設工程設計中綜合考慮建設前期風險評估結果，確保建筑設計方案和結構設計方案的合理性，提出相應設計的技術處理方案，根據(jù)合同約定配合建設單位制定和實施相應的應急預案，并就相關風險處置技術方案在設計交底時向施工單位作出詳細說明。及

43、時解決施工中出現(xiàn)的設計問題。施工單位職責施工單位應在開工前制定針對性的專項施工組織設計（包括風險預控措施與應急預案），并按照預控措施和應急預案負責落實施工全過程的質(zhì)量安全風險的實施與跟蹤，同時做好相關資料的記錄和存檔工作。監(jiān)理單位職責 HYPERLINK /forum-32-1.html 監(jiān)理單位應在開工前審核施工單位的風險預控措施與應急預案，并負責跟蹤和督促施工單位落實。風險控制方法風險識別與分析風險識別與分析應包括建設工程前期總體風險分析和建設期全過程的動態(tài)風險分析。各階段風險識別與分析應前后銜接，后階段風險識別應在前階段風險識別的基礎上進行。風險識別與分析工作內(nèi)容風險識別應根據(jù)大型工程建

44、設期的主要風險事件和風險因素，建立適合的風險清單。風險因素的分解應考慮自然環(huán)境、工程地質(zhì)和水文地質(zhì)、工程自身特點、周邊環(huán)境以及工程管理等方面的主要內(nèi)容：自然環(huán)境因素：臺風、暴雨、冬期施工、夏季高溫、汛期雨季等；工程地質(zhì)和水文地質(zhì)因素：觸變性軟土、流砂層、淺層滯水、（微）承壓水、地下障礙物、沼氣層、斷層、破碎帶等；周邊環(huán)境因素：城市道路、地下管線、軌道交通、周邊建筑物（構筑物）、周邊河流及防汛墻等；施工機械設備等方面的因素；建筑材料與構配件等方面的因素；施工技術方案和施工工藝的因素；施工管理因素。風險識別前應廣泛收集工程相關資料，主要包括：工程周邊環(huán)境資料；工程勘察和設計文件；施工組織設計（方案

45、）等技術文件； 現(xiàn)場勘查資料。風險識別與分析工作流程風險識別與分析可從建設工程項目工作分解結構開始，運用風險識別方法對建設工程的風險事件及其因素進行識別與分析，建立工程項目風險因素清單。風險識別與分析流程見圖4.1.2，并應符合以下要求：在建設工程項目每個階段的關鍵節(jié)點都應結合具體的設計工況、施工條件、周圍環(huán)境、施工隊伍、施工機械性能等實際狀況對風險因素進行再識別，動態(tài)分析建設工程項目的具體風險因素。風險再識別的依據(jù)主要是上一階段的風險識別及風險處理的結果，包括已有風險清單、已有風險監(jiān)測結果和對已處理風險的跟蹤。風險再識別的過程本質(zhì)上是對建設工程項目新增風險因素的識別過程，也是風險識別的循環(huán)過

46、程。圖4.1.2 風險識別與分析流程圖風險識別與分析工作方法風險識別與分析方法可采用專家調(diào)查法、故障樹分析法、項目工作分解結構-風險分解結構分析法等，可根據(jù)工程對象采用某一種方法或組合方法進行風險識別，風險識別與分析方法適用范圍可參見本標準附錄E。風險識別與分析方法應根據(jù)工程建設特點、評估要求和工程建設風險類型選取。風險分析可采用以下三類方法：定性分析方法，如專家調(diào)查法；定量分析方法，如故障樹分析法；綜合分析方法，即定性分析和定量分析相結合。風險評估與預控在建設前期和施工準備階段，應結合項目工程特點、周邊環(huán)境和勘察報告、設計方案、施工組織設計以及風險識別與分析的情況，進行建設工程技術風險評估。

47、在施工過程中，應結合專項施工方案進行動態(tài)風險評估。風險評估應明確相關責任人，收集基本資料，依據(jù)風險等級標準和接受準則制定工作計劃和評估策略，提出風險評價方法，編制風險評估報告。風險評估與預控工作內(nèi)容風險評估應建立合理、通用、簡潔和可操作的風險評價模型，并按下列基本內(nèi)容進行：對初始風險進行估計，分別確定每個風險因素或風險事件對目標風險發(fā)生的概率和損失,當風險概率難以取得時，可采用風險頻率代替；分析每個風險因素或風險事件對目標風險的影響程度；估計風險發(fā)生概率和損失的估值，并計算風險值，進而評價單個風險事件和整個工程建設項目的初始風險等級；根據(jù)評價結果制定相應的風險處理方案或措施；通過跟蹤和監(jiān)測的新

48、數(shù)據(jù)，對工程風險進行重新分析，并對風險進行再評價。風險評估報告中應根據(jù)風險評估結果制定針對各風險事件的預控措施。風險評估與預控工作流程風險評估與預控應從風險事件發(fā)生概率和發(fā)生后果的估計開始，然后進行風險等級的評價，然后編制風險評估報告，通過風險預控措施的實施，降低工程風險。在工程不同階段，需進行動態(tài)評估和預控。風險評估與預控工作流程見圖4.2.2，并符合以下要求：通過對風險估計和評價得到的風險水平對比風險標準，確立單個風險事件和項目整體風險等級，并根據(jù)風險等級選擇風險預控措施，編制風險處理策略實施計劃。風險預控措施實施后即進入風險跟蹤與監(jiān)測流程，經(jīng)風險跟蹤和監(jiān)測來判斷風險策略實施效果，并監(jiān)測實

49、施后是否還有風險殘余，以及隨之產(chǎn)生的新的風險因素。分解風險殘余和新的風險因素的風險水平大小確定是否采取新的風險預控措施，實現(xiàn)風險再評估。圖4.2.2風險評估與預控流程圖風險評估與預控工作方法風險評估方法可采用風險矩陣法、層次分析法、故障樹法、模糊綜合評估法、蒙特卡羅法、敏感性分析法、貝葉斯網(wǎng)絡方法、神經(jīng)網(wǎng)絡分析法等，風險評估方法適用范圍可參見本標準附錄F。在進行風險評估前，應收集相關工程數(shù)據(jù)或工程案例，并根據(jù)實際情況對風險進行定性或定量評估。風險評估結果應得到確認，確認方式可以采用專家評審方式，也可報請上級單位審核確認。風險評估等級確定后，應針對性地采取技術、管理等方面的預控措施，具體措施由項

50、目實施單位制定。風險評估報告格式建設工程技術風險評估報告的格式應符合本標準附錄A的規(guī)定。風險跟蹤與監(jiān)測建設單位應組織參建各方根據(jù)風險評估結果選擇適當?shù)娘L險處理策略，編制風險跟蹤與監(jiān)測實施計劃并實施。風險跟蹤與監(jiān)測工作內(nèi)容風險跟蹤應對風險的變化情況進行追蹤和觀察，及時對風險事件的狀態(tài)做出判斷。風險跟蹤的內(nèi)容包括：風險預控措施的落實情況、已識別風險事件特征值的觀測、對風險發(fā)展狀況的紀錄等，可采用如下記錄表式：動態(tài)風險跟蹤表應符合本標準附錄B的規(guī)定；風險管理工作月報表應符合本標準附錄C的規(guī)定。風險跟蹤與監(jiān)測是動態(tài)的過程，應根據(jù)工程環(huán)境的變化、工程的進展狀況及時對施工質(zhì)量安全風險進行修正、登記及監(jiān)測檢

51、查，定期反饋，隨時與相關單位溝通。風險監(jiān)測應符合下列規(guī)定：制定風險監(jiān)測計劃，提出監(jiān)測標準；跟蹤風險管理計劃的實施，采用有效的方法及工具，監(jiān)測和應對風險；報告風險狀態(tài)，發(fā)出風險預警信號，提出風險處理建議。根據(jù)風險跟蹤和監(jiān)測結果，應對風險等級高的事件進行處理，風險處理應符合下列規(guī)定：根據(jù)項目的風險評估結果，按照風險接受準則，提出風險處理措施；風險處理基本措施包括風險接受、風險減輕、風險轉移、風險規(guī)避；根據(jù)風險處理結果，提出風險對策表，風險對策表的內(nèi)容應包括初始風險、施工應對措施、殘留風險等；對風險處理結果實施動態(tài)管理，當風險在接受范圍內(nèi)，風險管理按預定計劃執(zhí)行直至工程結束；當風險不可接受時，應對風

52、險進行再處理，并重新制定風險管理計劃。風險跟蹤與監(jiān)測工作流程風險跟蹤與監(jiān)測流程首先應編制風險監(jiān)測方案，風險監(jiān)測實施過程中可采用遠程監(jiān)控技術和信息管理技術，對工程實施過程進行實時全方位監(jiān)控，根據(jù)監(jiān)測結果選擇不同的處理方案。風險跟蹤與監(jiān)測的流程見圖4.3.2。圖4.3.2 風險跟蹤與監(jiān)測流程風險跟蹤與監(jiān)測工作方法風險跟蹤與監(jiān)測方法可采用人工現(xiàn)場巡視、風險跟蹤現(xiàn)場記錄、運程監(jiān)控技術，或采用多種方法的綜合跟蹤監(jiān)測方法。風險跟蹤與監(jiān)測宜有定量化的指標進行監(jiān)控，并應及時對監(jiān)測數(shù)據(jù)進行分析，全面掌握工程建設風險。 HYPERLINK l _Toc263714069 風險預警與應急參建各方應明確各風險事件相應

53、的風險預警指標，根據(jù)預警等級采取針對性的防范措施。建設單位應組織編制技術風險應急預案，并定期進行應急演練。風險預警與應急工作內(nèi)容在工程建設期間對可能發(fā)生的突發(fā)風險事件，應劃分預警等級。根據(jù)突發(fā)風險事件可能造成的社會影響性、危害程度、緊急程度、發(fā)展勢態(tài)和可控性等情況，分為4級，具體規(guī)定如下：一級風險預警，即紅色風險預警，為最高級別的風險預警，風險事故后果是災難性的，并造成惡劣社會影響和政治影響；二級風險預警，即橙色風險預警，為較高級別的風險預警，風險事故后果很嚴重，可能在較大范圍內(nèi)對工程造成破壞或有人員傷亡；三級風險預警，即黃色風險預警，為一般級別的風險預警，風險事故后果一般，對工程可能造成破壞

54、的范圍較小或有較少人員傷亡；四級風險預警，即藍色風險預警，為最低級別的風險預警，風險事故后果在一定條件下可以忽略，對工程本身以及人員、設備等不會造成較大損失；針對工程建設項目的特點和風險管理的需要，宜建立風險監(jiān)控和預警信息管理系統(tǒng)，通過監(jiān)測數(shù)據(jù)分析，及時掌握風險狀態(tài)。建設工程項目必須建立應急救援預案，并對相關人員進行培訓和交底，保持響應能力?，F(xiàn)場應配備應急救援物資及設施，并明確安全通道、應急電話、醫(yī)療器械、藥品、消防設備設施等。針對各級風險事件，建設單位應建立健全應急演練機制，定期組織相關預案的演練，其上級管理部門應定期進行檢查。風險預警與應急工作流程風險預警與應急流程首先建立風險預警預報體系

55、，當預警等級3級及以上時，應啟動應急預案，及時進行風險處置。風險預警與應急工作流程見圖4.4.2。圖4.4.2 風險預警與應急流程風險預警與應急工作方法風險預警可采用遠程監(jiān)控平臺與數(shù)據(jù)實時處理的信息平臺相結合的方法。勘察階段的風險控制要點建設場址地質(zhì)災害風險風險因素分析在地質(zhì)條件復雜地區(qū)，可能導致建設場地地質(zhì)災害的主要因素有：存在影響擬建場地穩(wěn)定性的不良地質(zhì)作用，包括滑坡、崩塌、泥石流、活動斷裂、地裂縫、巖溶、古河道、暗浜、暗塘、洞穴等；擬建場地位于地面沉降持續(xù)發(fā)展的地區(qū)；擬建場地位于地下采空區(qū)。風險控制要點研究已有勘察資料，從地形地貌宏觀上確定擬建場地所在的地質(zhì)單元，查明影響場地穩(wěn)定性的不良

56、地質(zhì)作用，如滑坡體、高邊坡或岸坡的穩(wěn)定性，斷裂、破碎帶、地裂縫及其活動性，巖溶及其發(fā)育程度，有無古河道、暗浜、暗塘、洞穴或其它不良地質(zhì)現(xiàn)象及其分布范圍、成因、類型、性質(zhì)，判斷對場地穩(wěn)定性的影響程度；確定合理的擬建場地位置及其范圍，對有直接危害的不良地質(zhì)作用，應予以避讓，對雖有不良地質(zhì)作用存在，但經(jīng)技術經(jīng)濟論證可以治理的場地，應提出整治方案及所需的巖土工程技術參數(shù)；對處于邊坡附近的建筑場地，應對坡體進行勘察，驗算滑坡穩(wěn)定性，分析判斷整體滑動的可能性；對存在滑坡可能的地段，應確定安全避讓距離，提出整治措施，包括滑坡體周邊地表排水和地下排水方案；對處于復雜地形地貌環(huán)境下的場地，進行危巖、崩塌、泥石流

57、勘察，分析評價發(fā)生崩塌、泥石流等不良地質(zhì)災害的可能性，建議處理措施；在地面沉降持續(xù)發(fā)展的地區(qū)，應收集地面沉降歷史資料，分析地面沉降的分布范圍、沉降中心、沉降速率及沉降量，預測地面沉降發(fā)展趨勢，評價對場地的影響程度，建議應對措施；在地下采空區(qū)，應查明采空區(qū)上覆巖土的性質(zhì)、地表沉降特征，分析評價擬建工程可能遭受的影響程度，進行擬建場地、地鐵線路方案的比選，明確最佳方案。在巖溶發(fā)育區(qū)，應查明巖溶洞隙、土洞的分布范圍、規(guī)模、埋深、充填情況，分析巖溶洞隙、土洞的發(fā)育條件，并評價其穩(wěn)定性，對于可能塌陷的巖溶洞隙、土洞提出處理措施。 地震安全性風險風險因素分析擬建場地位于抗震設防區(qū)，可能導致建設場地地震安全

58、風險的主要因素有：在地形地貌上屬于抗震不利或危險地段；場地淺部分布飽和砂土或粉性土且具有地震液化可能性；場地淺部分布的飽和軟土具有震陷可能性。風險控制要點對全新活動斷裂、發(fā)震斷裂和正在活動的地裂縫，應選擇合理的避讓措施或地基處理措施；在抗震設防區(qū)，應查明擬建場地類別，劃分抗震有利、不利或危險地段；對場地20m以淺分布飽和砂質(zhì)粉土合粉砂進行地震液化判別，對飽和軟土進行震陷可能性判定；對特殊設防類工程，應根據(jù)有關規(guī)定進行場地地震安全性評價，提供抗震設計動力參數(shù)。地基基礎地基強度不足和變形超限風險風險因素分析導致地基強度不足，變形超過規(guī)范限值不能滿足使用功能的主要因素有：未查明擬建場地地層分布規(guī)律、

59、地基均勻性及其物理力學性質(zhì)；建議的地基基礎方案選型失誤，地基承載力不足，絕對沉降、差異沉降或傾斜過大，影響地基基礎穩(wěn)定性；土層物理力學性指標不準確，特別是提供給設計使用的強度和變形計算參數(shù)有誤。風險控制要點查明地基土分布規(guī)律和均勻性，準確劃分各類巖土，對與工程關系密切的濕陷性黃土、膨脹巖土、紅黏土、飽和軟土、填土等特殊性巖土做專門研究，取得巖土物理力學性質(zhì)參數(shù)，對地質(zhì)條件復雜的場地進行工程地質(zhì)單元劃分；根據(jù)工程結構類型、特點、荷載分布及對地基基礎變形控制的要求，建議合理的地基基礎方案：對箱型基礎、筏形基礎，評價地基均勻性；對樁基礎，通過分析比選，建議合理的基礎持力層，評價樁基的適宜性、安全性、

60、經(jīng)濟性、合理性，建議合理的樁型、樁徑、樁長；考慮樁基施工條件、沉樁可能性、沉樁對周圍環(huán)境的不良影響，就應注意的問題建議防治措施；合理確定土的強度參數(shù)和變形參數(shù)，準確估算天然地基承載力、樁基承載力，預測天然地基和樁基沉降量、沉降差、傾斜值、局部傾斜；對于地基基礎的重大技術問題，應在定性分析的基礎上進行定量分析，對理論依據(jù)不足且缺乏實踐經(jīng)驗的工程問題，需通過現(xiàn)場模型試驗或足尺試驗進行分析評價?；邮Х€(wěn)坍塌和流砂突涌風險風險因素分析導致基坑發(fā)生失穩(wěn)坍塌、流砂突涌等重大安全事故風險件的主要因素有：未查明擬建場地地層分布規(guī)律、地基均勻性及其物理力學性質(zhì)；在現(xiàn)有技術設備條件下，超大、超長樁基礎，或地下連續(xù)