產(chǎn)業(yè) 創(chuàng)業(yè)投資基金托管服務介紹

1、資產(chǎn)托管部：余曉東二零零六年六月我行產(chǎn)業(yè)/創(chuàng)業(yè)投資基金托管業(yè)務介紹目錄一、我國產(chǎn)業(yè)/創(chuàng)業(yè)投資基金開展的現(xiàn)狀二、產(chǎn)業(yè)/創(chuàng)業(yè)投資基金托管效勞介紹 三、我行產(chǎn)業(yè)/創(chuàng)業(yè)投資基金托管效勞優(yōu)勢四、中比產(chǎn)業(yè)基金托管效勞經(jīng)驗我國產(chǎn)業(yè)/創(chuàng)業(yè)投資基金開展的現(xiàn)狀產(chǎn)業(yè)投資基金的內涵按照?產(chǎn)業(yè)投資基金試點管理方法?征求意見稿的規(guī)定：產(chǎn)業(yè)投資基金是指一種主要對未上市企業(yè)直接提供資本支持，進行股權投資，并從事資本經(jīng)營的投資制度，即由投資者出資設立產(chǎn)業(yè)基金公司，委托產(chǎn)業(yè)基金管理人管理和運用基金資產(chǎn)，委托產(chǎn)業(yè)基金托管人托管基金資產(chǎn)，投資收益按投資者的出資股份共享，投資風險由投資者共擔。我國產(chǎn)業(yè)/創(chuàng)業(yè)投資基金開展的現(xiàn)狀產(chǎn)業(yè)投資基

2、金的根本分類一、按投資領域劃分：創(chuàng)業(yè)投資基金公司；房地產(chǎn)信托投資基金REITS公司；根底設施投資基金公司 。二、按組織結構劃分：公司型；契約型。我國產(chǎn)業(yè)/創(chuàng)業(yè)投資基金開展的現(xiàn)狀產(chǎn)業(yè)投資基金的作用防止融資過度集中于銀行，使得社會融資結構比較合理；豐富投資者的理財選擇，為投資者提供多元化的投資工具；促進科技成果轉化為生產(chǎn)力，促進高新根底產(chǎn)業(yè)的培育和開展壯大；為企業(yè)提供長期穩(wěn)定的資本來源，實現(xiàn)資本金的集聚效應和杠桿效應，有助于企業(yè)吸引間接融資并形成多元化融資渠道；我國產(chǎn)業(yè)/創(chuàng)業(yè)投資基金開展的現(xiàn)狀 我國十一五規(guī)劃第三十三章第二節(jié)指出要“加快開展直接融資 “提高直接融資比重，其中明確提出要“開展創(chuàng)業(yè)投資

3、，做好產(chǎn)業(yè)投資基金試點工作。 我國?外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定?、?創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行方法?已經(jīng)相繼出臺，有利于標準我國的創(chuàng)業(yè)投資事業(yè)。 由國家發(fā)改委牽頭起草的?產(chǎn)業(yè)投資基金試點管理方法?目前正在征求意見，不久即將正式發(fā)布，這將為我國產(chǎn)業(yè)基金的開展掃平法律上的障礙。我國產(chǎn)業(yè)/創(chuàng)業(yè)投資基金開展的現(xiàn)狀我國目前已進行了產(chǎn)業(yè)投資基金的局部試點由國家開發(fā)銀行、瑞士聯(lián)邦對外經(jīng)濟部共同投資設立的中瑞合作基金是我國政府批準設立的第一只產(chǎn)業(yè)基金1998年1月 ；中比直接股權投資基金我國第一只標準運作的中外產(chǎn)業(yè)投資基金，該基金由海富基金管理公司擔任基金管理人，由浦發(fā)銀行擔任基金托管人；渤海產(chǎn)業(yè)投資基金是我國第

4、一只中資產(chǎn)業(yè)基金，該基金于2005年11月由國務院批準籌備，第一批募集億元人民幣；我國產(chǎn)業(yè)/創(chuàng)業(yè)投資基金開展的現(xiàn)狀我國創(chuàng)業(yè)投資業(yè)近年來開展較快2005年我國創(chuàng)業(yè)投資業(yè)新籌集資金達億元人民幣，創(chuàng)業(yè)投資商累計管理資本總額到達640億元；國外風險投資基金明顯增加了對我國創(chuàng)業(yè)投資業(yè)的投入，外資在中國風險資本中的份額已從2003年的5%增至2005年的33.9%。我國產(chǎn)業(yè)/創(chuàng)業(yè)投資基金開展的現(xiàn)狀我國創(chuàng)業(yè)投資業(yè)近年來開展較快2004年5月，證監(jiān)會批復，同意深圳證券交易所在主板市場內設立中小企業(yè)板塊，并核準了中小企業(yè)板塊實施方案。目前深圳創(chuàng)業(yè)版上市企業(yè)50家，逐漸成為創(chuàng)業(yè)投資重要的退出通道； 。結論：我國的

5、產(chǎn)業(yè)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資業(yè)十一.五期間將在政策支持和法律保障下獲得較大開展。我國產(chǎn)業(yè)/創(chuàng)業(yè)投資基金開展的現(xiàn)狀產(chǎn)業(yè)/創(chuàng)業(yè)基金的營銷重點：國家重點扶持或標準的行業(yè)和產(chǎn)業(yè)：能源產(chǎn)業(yè)、港口物流行業(yè)、廉租房、REITS、奧運產(chǎn)業(yè)；國家重點扶持的地區(qū)或改革開放重點區(qū)域：西部地區(qū)、東北老工業(yè)基地、海峽西岸地區(qū)、上海浦東新區(qū)、天津濱海新區(qū)等；創(chuàng)業(yè)投資活潑的地區(qū)：北京、上海、江浙、廣東、成都等。目錄一、我國產(chǎn)業(yè)/創(chuàng)業(yè)投資基金開展的現(xiàn)狀二、產(chǎn)業(yè)/創(chuàng)業(yè)投資基金托管效勞介紹 三、我行產(chǎn)業(yè)/創(chuàng)業(yè)投資基金托管效勞優(yōu)勢四、中比產(chǎn)業(yè)基金托管效勞經(jīng)驗 產(chǎn)業(yè)/創(chuàng)業(yè)投資基金托管效勞介紹根本效勞內涵 具有資格的商業(yè)銀行接受產(chǎn)業(yè)投資基金

6、公司的委托，與產(chǎn)業(yè)基金公司、產(chǎn)業(yè)基金管理人三方簽署?產(chǎn)業(yè)投資基金托管協(xié)議?。 托管銀行平安保管全部基金資產(chǎn)，監(jiān)督管理人的投資運作，辦理基金資產(chǎn)的核算、清算、結算和估值等金融效勞。 目的是形成基金公司、管理人和托管人三者之間相互制衡的風險防范機制。托管的作用確?；鹌桨策\作，維護基金持有人的利益；發(fā)揮銀行特長和信譽優(yōu)勢，保障基金資產(chǎn)的平安；利用銀行結算網(wǎng)絡優(yōu)勢，確?；鹳Y金清算的平安高效；監(jiān)督和標準基金管理人的投資行為，確保合規(guī)運作；對基金資產(chǎn)進行科學合理的核算，實現(xiàn)公允的基金業(yè)績評估；為基金提供其他增值效勞。 產(chǎn)業(yè)/創(chuàng)業(yè)投資基金托管效勞介紹基金管理公司基金公司股東會、董事會基金托管人按合法指令

7、劃款；監(jiān)督管理人運作；定期復核資產(chǎn)估值，提交相關財務報表交付基金資產(chǎn)、股東名冊、合同文本、工程資料及其他資產(chǎn)憑證；監(jiān)督托管人業(yè)務運作；支付托管費用發(fā)出投資劃款指令；交付投資形成的合同或協(xié)議正本；監(jiān)督托管人運作報告基金管理人的運作情況；提交相關報告 構建基金公司、管理人和托管人三者之間專職分工、相互制衡、相互監(jiān)督的運作架構和風險防范機制。 產(chǎn)業(yè)/創(chuàng)業(yè)投資基金托管效勞介紹為基金開立和管理所有賬戶；平安保管所托管基金的資產(chǎn)； 負責基金的資金清算；監(jiān)督基金的投資運作；復核、審查基金的會計核算； 定期出具基金業(yè)績報告和托管人報告為基金提供工程信息、工程配套融資支持等的金融效勞；為基金提供專業(yè)到位的咨詢效

8、勞財務參謀效勞(貫穿于工程預選、工程評估與決策、工程管理以及投資變現(xiàn)提供等各個環(huán)節(jié)；信息咨詢。主要效勞內容 產(chǎn)業(yè)/創(chuàng)業(yè)投資基金托管效勞介紹托管費收入： 產(chǎn)業(yè)/創(chuàng)業(yè)基金的托管費收入一般為注冊資本或實收資本的0.15%-0.2%/年。 以注冊資本10億元人民幣計算，每年托管費收入約為150萬200萬元。沉淀資金收益： 由于產(chǎn)業(yè)/創(chuàng)業(yè)基金存續(xù)期限較長712年，一般投資進度緩慢，如某基金成立1年時，僅投資30，成立年時，僅投資35。其他無形收益 銀行信譽、形象、綜合金融效勞經(jīng)驗、對公金和個金業(yè)務的帶動作用等。托管效勞綜合收益 產(chǎn)業(yè)/創(chuàng)業(yè)投資基金托管效勞介紹目錄一、我國產(chǎn)業(yè)/創(chuàng)業(yè)投資基金開展的現(xiàn)狀二、產(chǎn)

9、業(yè)/創(chuàng)業(yè)投資基金托管效勞介紹 三、我行產(chǎn)業(yè)/創(chuàng)業(yè)投資基金托管效勞優(yōu)勢四、中比產(chǎn)業(yè)基金托管效勞經(jīng)驗我行產(chǎn)業(yè)/創(chuàng)業(yè)投資基金托管效勞優(yōu)勢豐富的產(chǎn)業(yè)投資基金托管效勞經(jīng)驗1993年就開始接受上海市政府委托管理上海市養(yǎng)老保險基金； 1998年就擔任了上海市政府上?？萍紕?chuàng)業(yè)投資公司10億資本金的托管銀行之一；為中國第一家標準運作的中外合資產(chǎn)業(yè)基金中比直接股權投資基金提供獨家托管效勞；為國內多家創(chuàng)業(yè)投資公司進行實業(yè)投資提供托管效勞；在國內率先開展工程類信托投資的托管，形成我行托管業(yè)務的特色。特別是我行在股權類和實業(yè)類投資中積累了豐富的經(jīng)驗，處于國內領先的水平。獨有的資格與品牌2002年即著手申報產(chǎn)業(yè)投資基金托

10、管業(yè)務資格。2003年8月我行取得中國銀監(jiān)會批復的中比產(chǎn)業(yè)投資基金托管業(yè)務資格銀監(jiān)復200338號，該基金是由國務院特批的標準意義上的中外合資產(chǎn)業(yè)投資基金；我行產(chǎn)業(yè)/創(chuàng)業(yè)投資基金托管效勞優(yōu)勢完善的業(yè)務制度體系和風險控制體系建立了全面的產(chǎn)業(yè)基金托管業(yè)務規(guī)章制度體系規(guī)章制度準備我行產(chǎn)業(yè)/創(chuàng)業(yè)投資基金托管效勞優(yōu)勢SAFE-核心托管業(yè)務系統(tǒng)產(chǎn)業(yè)投資基金托管業(yè)務子系統(tǒng)證券投資基金托管子系統(tǒng)委托資產(chǎn)管理托管子系統(tǒng)社會保障基金托管子系統(tǒng)QFII境內證券投資托管業(yè)務子系統(tǒng)數(shù)據(jù)接收數(shù)據(jù)復核業(yè)務管理清算處理估值表管理資金清算賬套管理賬務設置手工憑證錄入憑證管理賬簿管理報表管理風險監(jiān)控獨有的產(chǎn)業(yè)基金托管業(yè)務處理系統(tǒng)

11、我行產(chǎn)業(yè)/創(chuàng)業(yè)投資基金托管效勞優(yōu)勢我行產(chǎn)業(yè)/創(chuàng)業(yè)投資基金托管效勞優(yōu)勢國內產(chǎn)業(yè)投資基金托管業(yè)務模式的引領者借鑒國際上創(chuàng)業(yè)投資基金、產(chǎn)業(yè)投資基金托管業(yè)務的經(jīng)驗，結合國內市場的特點，首創(chuàng)的產(chǎn)業(yè)基金托管業(yè)務模式成為產(chǎn)業(yè)投資基金托管市場的引領者。我行產(chǎn)業(yè)/創(chuàng)業(yè)投資基金托管效勞優(yōu)勢多項產(chǎn)業(yè)基金運營研究的處于國內領先的水平突出的成果有：借鑒國國際上創(chuàng)業(yè)投資基金、產(chǎn)業(yè)投資基金托管業(yè)務的經(jīng)驗，結合國家財政部的標準設計的產(chǎn)業(yè)投資基金核算方法，處于行業(yè)的領先地位。對產(chǎn)業(yè)投資基金運營中的資產(chǎn)保管和投資監(jiān)督方面有著深入的研究，能夠結合客戶的需求和產(chǎn)品的特點設計出相應的運營模式。對產(chǎn)業(yè)投資基金的估值模型有著深入的研究，處

12、于行業(yè)領先水平。我行產(chǎn)業(yè)/創(chuàng)業(yè)投資基金托管效勞優(yōu)勢傳統(tǒng)公司業(yè)務的資源優(yōu)勢有利于為基金提供多樣化的金融效勞優(yōu)質廣泛的機構客戶和工程資源，可以為基金提供豐富的工程庫；長期豐富的工程管理經(jīng)驗和特有的行業(yè)信息優(yōu)勢，可以為基金提供投資咨詢、工程評估等財務參謀效勞；為基金投資的優(yōu)質工程提供配套的融資效勞；其他金融增值效勞。動態(tài)、全面的托管產(chǎn)品和理財產(chǎn)品信息豐富的市場資訊委托組合的最新經(jīng)營狀況個性化、專業(yè)化的各類報表、報告托管業(yè)務信息管理系統(tǒng)大客戶信息效勞系統(tǒng)獨有的大客戶信息效勞系統(tǒng)客戶我行產(chǎn)業(yè)/創(chuàng)業(yè)投資基金托管效勞優(yōu)勢目錄一、我國產(chǎn)業(yè)/創(chuàng)業(yè)投資基金開展的現(xiàn)狀二、產(chǎn)業(yè)/創(chuàng)業(yè)投資基金托管效勞介紹 三、我行產(chǎn)業(yè)

13、/創(chuàng)業(yè)投資基金托管效勞優(yōu)勢四、中比產(chǎn)業(yè)基金托管效勞經(jīng)驗國內首筆成功運作經(jīng)驗中比基金托管人基金成立日期2004年11月18日托管運作起始日2005年3月22日基金托管人上海浦東發(fā)展銀行中比直接股權投資基金根本情況介紹中比產(chǎn)業(yè)基金托管效勞經(jīng)驗中比產(chǎn)業(yè)基金的組織架構中比產(chǎn)業(yè)基金托管效勞經(jīng)驗監(jiān)督資產(chǎn)運用指示資產(chǎn)收付直接監(jiān)督保管監(jiān)督委托監(jiān)督管理管理運作基金資產(chǎn)管理人基金資產(chǎn)托管人委托管理資產(chǎn)重大事項報告基金資產(chǎn)重大事項報告董事會秘書處服務與協(xié)調中比基金(股東會、董事會)投資監(jiān)督委員會監(jiān)督與建議我行作為托管銀行全程參與了中比基金的前期籌備和后期托管運作，在國內相關政策法規(guī)尚未健全的情況下，獨立設計開發(fā)了產(chǎn)業(yè)基金托管運營模式，研究制定了產(chǎn)業(yè)投資基