呼喚平等寬容創(chuàng)新科學文化

1、-. z呼喚平等寬容創(chuàng)新的科學文化第三次全國科技工作者狀況調(diào)查報告之三中國科協(xié)第三次全國科技工作者狀況調(diào)查課題組 鄧大勝、路路、史慧、高曉巍、春平、麗 光明日報 2021 年03月20日05版科技工作者對現(xiàn)行評價獎勵制度認同度不高分類考核評價體系亟待建立40.1%的科技工作者認為現(xiàn)行評價獎勵制度產(chǎn)生了負面效應50.1%的科技工作者認為獲得同行認可是最重要的評價標準，缺乏一成看重政府部門認可1.不同職業(yè)科技工作者看重的成果形式各異，但同行認可是共同標準一是各類科技工作者看重的成果形式有所差異。比擬來看，工程技術人員、技術推廣人員最看重新技術與新產(chǎn)品，大學教師和衛(wèi)生技術人員更看重論文。在各種形式的

2、科研成果中，60.7%的工程技術人員最看重新技術與新產(chǎn)品，明顯高于對專利18.7%、論文12.5%、著作3.9%和軟科學報告1.1%的看重；57.2%的技術推廣人員看重新技術與新產(chǎn)品，明顯高于對其他成果形式的看重。56.4%的大學教師最看重論文，高于對新技術與新產(chǎn)品27.7%、專利7.6%、著作5.7%、軟科學報告0.6%的看重；39.4%的衛(wèi)生技術人員最看重論文，高于對新技術與新產(chǎn)品35.8%和其他成果的看重。在科研人員中，45.6%最看重新技術與新產(chǎn)品，其次是論文38.0%。二是同行認可得到各類科技工作者一致看重和認同。調(diào)查顯示，在優(yōu)秀科技工作者的評價標準中，50.1%認為獲得同行認可是重

3、要標準，在15個指標中處于首位。其中，學歷越高、職稱越高、研發(fā)活動參與越多，對同行評議的看重程度越高。從職業(yè)看，對同行認可的看重程度，科研人員、高校教師和衛(wèi)生技術人員較高，分別為61.3%、58.4%和54.4%，技術推廣人員、工程技術人員較低，分別為43.9%和49.1%?？梢钥闯?，同行認可是科技工作者普遍認同的評價標準。三是同行認可機制的作用未得到充分發(fā)揮。從科技工作者反映的情況看，大家認為同行提名、同行評議是表達同行認可的重要形式，但實踐中還存在一些問題：在院士評選、國家和地方各級科技獎勵評選中，同行提名制沒有得到充分實行，導致公信力缺乏、鼓勵作用缺乏；個別部門組織的工程評審、獎勵評審受

4、行政力量干預太大，同行評議成為走過場的形式，甚至成為實現(xiàn)領導意志的包裝過程；匿名評議原則落實不好，在評議過程中照顧師生、同學、親戚、朋友等關系，照顧本系統(tǒng)、本單位的利益，重人情、拉關系等現(xiàn)象較為嚴重；缺少對同行評議過程和結(jié)果的監(jiān)視，嚴重影響評議的公正性和權(quán)威性。2.完善分類考核評價體系，發(fā)揮同行評議的核心作用，改良科技獎勵制度一要結(jié)合崗位特點，建立分類考核評價體系。切實改變科技工作者考核評價中一刀切的狀況，根據(jù)不同單位、不同崗位、不同研究類型、不同評價目標，建立分類考核評價體系，形成有專業(yè)、行業(yè)、崗位特色的評價指標體系。特別是針對醫(yī)療、企業(yè)、技術推廣組織科技工作者的評價，要把實踐能力和實際業(yè)績

5、放在更加突出的位置。二要淡化政府在科技評價中的角色，充分發(fā)揮同行評議在科技工作者評價中的核心作用。除了必要的起社會鼓勵作用的評價外，政府行政管理部門應盡快退出對科技工作者個人評價的工作；應改變政府人才政策的有關做法，把在人才規(guī)劃、認定、支持、考核上的直接收理轉(zhuǎn)變?yōu)殚g接收理；充分發(fā)揮用人機構(gòu)在科研人員考核評價上的自主性，逐步推行評聘合一的制度；進一步發(fā)揮同行評價的核心作用，創(chuàng)造條件促進專業(yè)協(xié)會、學會等學術共同體在科研評價上的優(yōu)勢得到進一步發(fā)揮；扶持壯大專業(yè)的第三方評價機構(gòu)，推動科研評價的社會化、多元化。三要推動考核評價方式的科學化，優(yōu)化考核評價標準和評價程序。應建立以產(chǎn)出價值為核心的評價標準，改

6、變論文、論著、專利等評價指標設置中重數(shù)量、輕質(zhì)量的狀況，降低科研工程級別和經(jīng)費數(shù)量在職稱晉升評價中的權(quán)重。倡導定量與定性考核相結(jié)合、年度考評和聘期考核相結(jié)合、個人考核與團隊考核相結(jié)合的綜合考評制度。四要加快改革完善科技獎勵制度。大幅度減少各級政府的科技獎項，充分尊重學術同行在科技獎勵上的自主性，把科技獎勵和科技獎勵管理的主體轉(zhuǎn)移到科技社團上來；減少綜合性科技獎勵，強化專業(yè)性、行業(yè)性科技獎勵的權(quán)威；擴大科技獎勵的圍，針對企業(yè)科技工作者、技術推廣人員、青年科技工作者設置權(quán)威性獎項；逐步實行同行提名制，完善規(guī)評獎程序，增大評獎過程的開放和透明程度，提高科技獎勵的公信力和正向鼓勵作用?？萍脊ぷ髡邔ω斦?/p>

7、科研工程管理問題反映強烈，科研資源配置和使用效率待提高超過一半的人認為工程申報周期過長，近一半的人反映申報手續(xù)復雜和審批程序不透明，還有四成以上的人批評評審存在拉關系，走后門的現(xiàn)象1.科技工作者對政府科技資源配置和財政支持工程經(jīng)費管理相關問題反映強烈一是對政府科技資源分配公平性的滿意度不高。調(diào)查顯示，科技工作者對政府科技資源分配的公平性認同度不高，只有28.2%的認為政府科技資源分配結(jié)果公平，只有27.1%的認為政府科技資源分配過程公平，均缺乏三成。超過一半54.9%的科技工作者認為財政支持研發(fā)工程申報周期過長，近一半人49.7%認為工程申報手續(xù)復雜，48.6%的認為財政支持的工程審批程序不透

8、明，43.1%的認為評審存在拉關系，走后門現(xiàn)象。二是多數(shù)科技工作者認為政府科技資源使用效率不高。調(diào)查顯示，只有缺乏三成27.0%的科技工作者認為政府科技資源的使用是有效率的，而其他人或不認同或表示說不清。近四成38.9%的科技工作者認為財政支持的研發(fā)工程成果不具有轉(zhuǎn)化或應用價值。三是科技工作者對財政支持工程經(jīng)費管理相關問題反映強烈。35.2%的科技工作者指出財政支持的研發(fā)工程資金到位不及時，超過半數(shù)57.1%的科技工作者認為工程限定的人員費比例太低，有重物輕人的傾向。另外，17.0%的科技工作者認為存在工程經(jīng)費的違規(guī)使用、挪用現(xiàn)象。2.完善工程評議制度，改革經(jīng)費管理機制，提高科研資源配置和使用

9、效率一要簡化申報程序，完善評議制度，提高政府科研工程立項的公信力。要進一步簡化政府研發(fā)工程申報程序，明確規(guī)工程申請和審批流程，建立各部門統(tǒng)一的工程申報電子化平臺供科技工作者動態(tài)查詢，增強工程審批的透明度。同時，通過多種途徑提高政府在工程立項環(huán)節(jié)的公信力，包括完善同行評議制度，借助計算機智能指派系統(tǒng)等技術手段，提高同行專家的選準率；嚴格執(zhí)行專家評審回避和制度，防工程評審中的利益沖突；建立評審專家信譽制度，加大對工程評審中不端行為的懲戒力度，倡導認真負責清正廉潔的評審文化。二要改良政府科研工程經(jīng)費本錢核算和使用方式，建立符合研發(fā)活動規(guī)律的經(jīng)費管理制度。人力本錢是研發(fā)活動的核心本錢，因此工程經(jīng)費本錢

10、核算必須充分表達人力本錢的價值。要借鑒國際成熟經(jīng)歷，明確區(qū)分工程經(jīng)費中的直接經(jīng)費和間接經(jīng)費，根據(jù)研發(fā)工程的實際需求，科學合理地核定直接經(jīng)費和間接經(jīng)費。在不違反財務管理制度的前提下，要賦予工程負責人對直接經(jīng)費開支充分的自主權(quán)。最重要的是要建立充分表達科技工作者職業(yè)特點和勞動價值的薪酬制度，而不是迫使科技工作者在長期承受較低薪酬水平的情況下想方設法從工程經(jīng)費中提取局部經(jīng)費彌補日常生活開支。三要統(tǒng)籌國家財政和各研發(fā)機構(gòu)的研發(fā)經(jīng)費管理制度，加強工程經(jīng)費監(jiān)管，提高資金使用的規(guī)性。要統(tǒng)籌不同層面和不同部門的研發(fā)經(jīng)費管理制度，防止各部門和各單位的經(jīng)費管理和財務管理制度互不銜接甚至相互沖突。國家財政部和科技管

11、理部門應聯(lián)合制定國家財政支持的研發(fā)工程經(jīng)費管理規(guī)，發(fā)放和管理政府科技資助經(jīng)費的各相關部門應根據(jù)國家的統(tǒng)一規(guī)完善研發(fā)經(jīng)費管理方法，高校和科研機構(gòu)等研發(fā)執(zhí)行機構(gòu)應切實擔負工程經(jīng)費管理的具體責任，堅持?？顚Ｓ煤蛯Ｈ斯芾?，嚴格執(zhí)行國家和部門工程經(jīng)費管理制度，一旦發(fā)現(xiàn)弄虛作假、截留、挪用、擠占工程經(jīng)費等違規(guī)行為，要堅決查處。四要建立科技資源共享機制，提高政府科技資源利用效率。要建立跨部門、跨行業(yè)、跨領域的科技資源宏觀協(xié)調(diào)機制，科學合理配置科技資源，促進物資、信息、人才等方面的科技資源共建共享，提高政府科技資源的利用效率。繼續(xù)推進科技根底設施和條件平臺建立，完善相關政策法規(guī)，建立科技資源共建共享的鼓勵和運

12、行機制。加快建立國家科技報告體系，對承受財政資助的研發(fā)工程進展系統(tǒng)梳理和統(tǒng)一歸檔，將實驗過程、數(shù)據(jù)、結(jié)果以及研究的經(jīng)歷教訓等信息聚集起來，以適當?shù)姆绞较蚩萍脊ぷ髡吆蜕鐣姽_，防止重復研發(fā)和資源浪費?？茖W道德狀況有所好轉(zhuǎn)，學風急躁問題仍然突出33.5%的科研人員認為抄襲剽竊他人成果現(xiàn)象普遍35.1%的科研人員認為弄虛作假現(xiàn)象普遍79.1%的科研人員認為我國科技工作者隊伍中急功近利問題嚴重1.科研環(huán)境不完善是學風急躁的主要原因一是學術評價制度不合理。這是導致急功近利行為的根本因素，三分之二以上68.2%的科研人員認為科技評價導向不合理是我國科研領域存在的突出問題。首先，各類評價過多過濫，使一些

13、科研人員發(fā)表論文和出版著作的主要目的是應付各種評價而不是開展學術交流，調(diào)查發(fā)現(xiàn)，81.7%的科研人員發(fā)表論文是為了完成各種考核要求。其次，我國學術評價制度主要以論文、著作等量化指標作為評價依據(jù)，使得科研人員更追求發(fā)表論文、出版著作的數(shù)量，無視了科學研究本身追求真理的核心價值。最后，相對短期的學術評價與科研人員職業(yè)生涯前景之間的聯(lián)系過于密切，導致局部科研人員鋌而走險，催生了學術不端行為。61.3%的科研人員把學術不端行為歸結(jié)為現(xiàn)行評價制度的驅(qū)使，52.5%的科研人員認為監(jiān)視機制不健全是造成學術不端行為存在的原因。二是科技資源配置方式不科學導致科研人員多頭應付，難以自主規(guī)劃研究路徑。目前科技資源配

14、置方式以競爭性課題制為主。雖然資源總量增幅較大，但資源分配主體多樣、渠道多樣、要求多樣、方式多樣，使科研人員不得不多頭申請，在各種題目之間頻繁轉(zhuǎn)換。而且，科研人員由于缺乏自主支配的穩(wěn)定科研業(yè)務經(jīng)費，只好按照變化不定的工程指南設計研究路徑，難以沉下心來安排長期、持續(xù)的研究工程，導致研究方向多變。三是現(xiàn)行政策環(huán)境不利于科技人員形成穩(wěn)定的心理預期，難以堅持長期持續(xù)的創(chuàng)新活動。對我國創(chuàng)新環(huán)境，除了政府鼓勵創(chuàng)新政策得到了61.6%科研人員的認同外，其他方面的評價均不高。72.5%的科研人員認為我國企業(yè)沒有確立技術創(chuàng)新主體地位。而對于創(chuàng)新型人才培養(yǎng)產(chǎn)學研合作知識產(chǎn)權(quán)保護等方面的環(huán)境建立，作出較高評價的均未

15、超過半數(shù)。從調(diào)查結(jié)果來看，科研人員對我國的創(chuàng)新環(huán)境抱有很高的期待，認為良好的創(chuàng)新氣氛才是保證科研人員長期持續(xù)創(chuàng)新的根底。四是目前的科學文化氣氛阻礙了科研人員創(chuàng)造性的發(fā)揮。調(diào)查說明，科研人員對科學文化氣氛的狀況評價不高。70.5%的科研人員認為我國的科研誠信和創(chuàng)新文化建立薄弱。缺乏四分之一24.3%的人認為有寬容失敗的氣氛。對挑戰(zhàn)學術權(quán)威的氣氛評價最低，僅有19.7%的科研人員認為目前存在這樣的氣氛。2.加強科學文化建立，優(yōu)化科研環(huán)境一要端正學術評價的指導思想。應調(diào)整目前把學術評價看作政府部門、科研單位行政管理手段的傾向，把對勝任能力、開展?jié)撃堋⒖蒲挟a(chǎn)出價值的評估作為對科研人員進展評價的核心。改

16、變學術評價一刀切的狀況，建立機構(gòu)評價與個人評價相區(qū)分，不同類型科研崗位相區(qū)分，能力評價、業(yè)績評價、獎勵評價相區(qū)分的分類學術評價制度，把學術評價與工作評價區(qū)別開來；應根據(jù)學術評價的特點，完善評價程序，強調(diào)同行認可的根底性、權(quán)威性作用；應拓寬評價渠道，建立用人單位、學術團體、專業(yè)機構(gòu)等多主體參與的評價體系。二要建立既有適度競爭，又能保障寬松開展的科技資源配置制度和科研機構(gòu)用人制度。尊重科研工作創(chuàng)造性強、不確定程度高、失敗風險大的特點，優(yōu)化目前的科技資源配置方式，加大穩(wěn)定支持的比例，提高科研人員在科研方向選擇上的自主性。應尊重學術生命周期的特點、科研人員價值觀念的特點，改變目前科研機構(gòu)剛性用人制度，

17、形成進入門檻較高、成長環(huán)境寬松、開展時機多樣的用人局面。應尊重科研創(chuàng)造的長期性、科研人員成長過程的復雜性特點，防止論文定終身、工程定前程、職稱定生活、成果定榮譽的贏者通吃狀況，為科研人員的職業(yè)生涯開展留出寬松的空間。三要營造平等、寬容、鼓勵創(chuàng)新的科學文化環(huán)境。努力營造唯真、唯新、唯能的科研生態(tài)，形成學術面前無上下尊卑、創(chuàng)新時機人人平等的學術氣氛；改變科研資源分配中重地位、輕能力，重稱號、輕見識，重業(yè)績、輕潛能的狀況，扭轉(zhuǎn)過度放大的馬太效應；要重視科研人員中存在的山頭主義、門戶主義、本位主義傾向，有意識地反對各種形式的人情、關系、權(quán)力潛規(guī)則；要強化對科研人員的精神鼓勵，防止著眼于非學術目標的惡性競爭；要積極引導輿論宣