ISO14001體系審核知識(shí)詳解課件

1、ISO14001體系審核知識(shí)第1頁(yè)，共17頁(yè)。體系審核公司內(nèi)部進(jìn)行審核（內(nèi)審、管審）客戶(hù)對(duì)公司審核或公司對(duì)供應(yīng)商審核第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)公司進(jìn)行審核體系審核分類(lèi)第2頁(yè)，共17頁(yè)。體系審核方法審核方法：參考ISO14001:2004 17條文逐條審核。審核依據(jù)： 1.ISO14001:2004標(biāo)準(zhǔn)要求； 2.EMS手冊(cè)、程序文件及其他文件要求； 3.適用的法律法規(guī)、客戶(hù)要求以及其他要求。審核內(nèi)容： 1.ISO14001文件（體系文件及政府性文件）； 2.ISO14001運(yùn)行記錄； 3.作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的環(huán)境現(xiàn)況。第3頁(yè)，共17頁(yè)。體系審核條文第4頁(yè)，共17頁(yè)。體系審核條文4.2 環(huán)境方針 a.制定環(huán)境方針；

2、 b.對(duì)環(huán)境方針進(jìn)行宣傳（掛橫幅、發(fā)放小卡片、現(xiàn)場(chǎng)張貼環(huán)境方針）。4.3.2 法律法規(guī)和其他要求 a.每年定期收集、更新環(huán)境類(lèi)的法律法規(guī)及客戶(hù)要求，制定適用法律法 規(guī)及其他要求清單； b.法律法規(guī)以地方標(biāo)準(zhǔn)為主，如河北省、三河市的法律規(guī)，如果沒(méi)有地方 法規(guī)，則以國(guó)家法規(guī)為主； c.為了方便收集和更新，可采用電子檔案，但法律法規(guī)清單為紙檔用 于審核。4.3.1 環(huán)境因素 a.每年各部門(mén)進(jìn)行環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)（制定環(huán)境因素登錄及評(píng)價(jià)表 ）， 公司進(jìn)行重要環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)（制定重要環(huán)境因素清單與優(yōu)先等 級(jí)鑒定表），當(dāng)有環(huán)境因素變更時(shí)要及時(shí)跟新環(huán)境因素清單； b.對(duì)環(huán)境因素進(jìn)行宣傳（現(xiàn)場(chǎng)張貼環(huán)境因素

3、登錄及評(píng)價(jià)表 ）； c.員工了解自身崗位的環(huán)境因素。第5頁(yè)，共17頁(yè)。4.3.3 目標(biāo)指標(biāo)和管理方案 a. 每年制定公司的環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)和管理方案（環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)一覽 表、環(huán)境管理方案推進(jìn)書(shū)），各部門(mén)可制定分目標(biāo)指標(biāo)； b.對(duì)環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)進(jìn)行宣傳，可發(fā)放小卡片、現(xiàn)場(chǎng)張貼等 ； c.每月統(tǒng)計(jì)目標(biāo)指標(biāo)各項(xiàng)目的達(dá)成情況（制定環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)統(tǒng)計(jì)表）。體系審核條文4.4.1 資源、作用、職責(zé)、責(zé)任和權(quán)限 a. 各部分制定崗位的職責(zé)和權(quán)限； b. 各崗位人員了解自身的職責(zé)和權(quán)限，并按其要求作業(yè)。4.4.2 能力、培訓(xùn)和意識(shí) a. 各部門(mén)進(jìn)行環(huán)境類(lèi)知識(shí)培訓(xùn)，如ISO14001體系知識(shí)、化學(xué)品管 理、危險(xiǎn)廢棄物管理

4、、節(jié)水節(jié)電知識(shí)等（培訓(xùn)計(jì)劃、教材、簽到表）； b. 員工了解基本的環(huán)境知識(shí)（現(xiàn)場(chǎng)抽問(wèn)員工環(huán)境因素、垃圾分類(lèi)、環(huán)境 方針等）。第6頁(yè)，共17頁(yè)。4.4.3 信息交流 a. 信息交流方式，對(duì)外與客戶(hù)、供應(yīng)商（郵件、電話、表單等），對(duì)內(nèi) 與員工（郵件、電話、宣傳欄、橫幅、培訓(xùn)等）； b. 對(duì)外來(lái)人員（如施工商）進(jìn)行環(huán)保要求傳達(dá)。體系審核條文4.4.4 文件 a. 制定EMS文件（手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指引和記錄表單）： b. 取得政府性文件，如公司的建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告、環(huán)境影響批復(fù)、 環(huán)保驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。4.4.5 文件控制 a. 對(duì)文件進(jìn)行制定、分發(fā)、回收，并做好記錄； b. 文件更新后及時(shí)分發(fā)到各部門(mén)

5、。第7頁(yè)，共17頁(yè)。體系審核條文4.4.6 運(yùn)行控制 管控范圍：化學(xué)品、危險(xiǎn)廢棄物、消防、現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境、水電使用情況、 員工的環(huán)境行為等。化學(xué)品管理：運(yùn)輸、儲(chǔ)存、使用 1.化學(xué)品運(yùn)輸及使用時(shí)需佩戴相應(yīng)的防護(hù)用品，車(chē)間內(nèi)設(shè)置緊急洗眼器； 2.車(chē)間暫存區(qū)應(yīng)張貼化學(xué)品對(duì)應(yīng)的MSDS,配置防泄漏容器、PPE； 3.化學(xué)品倉(cāng)內(nèi)張貼化學(xué)品清單，對(duì)應(yīng)的MSDS,配置防泄漏容器、PPE，安裝通風(fēng)、防靜電、防爆設(shè)施、緊急洗眼器、 消防器材，不同性質(zhì)的化學(xué)品要分類(lèi)分開(kāi)存放； 4.車(chē)間化學(xué)品容器（瓶、壺、桶）應(yīng)明確標(biāo)識(shí)，張貼化學(xué)品標(biāo)簽。 5.供應(yīng)商貨運(yùn)化學(xué)品時(shí)應(yīng)化學(xué)品包裝上張貼危險(xiǎn)貨運(yùn)標(biāo)識(shí) 。 第8頁(yè)，共17頁(yè)。化學(xué)品

6、管理體系審核條文第9頁(yè)，共17頁(yè)。危險(xiǎn)廢棄物管理： 1.建立危險(xiǎn)廢棄物清單； 2. （產(chǎn)生危廢的）在車(chē)間內(nèi)配置危險(xiǎn)廢棄物垃圾桶，張貼標(biāo)識(shí)，危險(xiǎn)廢棄物與其他廢棄物分類(lèi)、分開(kāi)收集； 3.委托有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)處理公司的危險(xiǎn)廢棄物，要求100%委外處理，并保存轉(zhuǎn)移記錄； 4.設(shè)立危險(xiǎn)廢棄物暫存?zhèn)}，分類(lèi)存放危險(xiǎn)廢棄物，設(shè)置通風(fēng)、防爆、消防器材，配置防泄漏容器。體系審核條文第10頁(yè)，共17頁(yè)。消防 1.建立消防系統(tǒng)，設(shè)置消防通道及安全出口，配備消防器材； 2.消防系統(tǒng)日常維護(hù)、點(diǎn)檢、保養(yǎng)及校驗(yàn)； 3.加強(qiáng)員工消防安全知識(shí)培訓(xùn)，提高應(yīng)急、逃生技能； 4.建立消防應(yīng)急預(yù)案、組織全員消防演習(xí)。體系審核條文第11頁(yè)，

7、共17頁(yè)。水、電的使用情況 1.車(chē)間內(nèi)做好的水電有效利用、合理使用，如人走關(guān)燈、用水后及時(shí)關(guān)閉 水龍頭。 2.采用節(jié)能降耗型的設(shè)備，如節(jié)水型水龍頭、LED燈等。員工的行為 1.按照要求進(jìn)行垃圾分類(lèi)； 2.將廢水、垃圾倒入制定區(qū)域； 3.特殊崗位佩戴好防護(hù)用品； 4.做好現(xiàn)場(chǎng)的消防器材的維護(hù)。體系審核條文第12頁(yè)，共17頁(yè)。4.5.1 監(jiān)測(cè)和測(cè)量 a. 每年定期對(duì)廠區(qū)環(huán)境進(jìn)行檢測(cè)，如廢水、廢氣、噪聲等； b. 每月定期進(jìn)行廠區(qū)及車(chē)間環(huán)境檢查，保存檢查記錄； c.對(duì)環(huán)境檢測(cè)設(shè)備、儀器定期進(jìn)行校驗(yàn)。4.5.2 合規(guī)性評(píng)價(jià) a. 每年 定期對(duì)收集的法律法規(guī)進(jìn)行符合性評(píng)價(jià)（制定適用法律法規(guī) 及其他要求遵

8、守情況評(píng)價(jià)表）； b. 將評(píng)價(jià)的結(jié)果傳達(dá)至各部門(mén)。體系審核條文4.4.7 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) a.制定應(yīng)急預(yù)案（火災(zāi)、化學(xué)品泄漏）； b.每年定期進(jìn)行預(yù)案演習(xí)，保存演習(xí)記錄。第13頁(yè)，共17頁(yè)。4.5.4 記錄控制 a. 保存各項(xiàng)文件要求的表單、檢測(cè)報(bào)告、檢查報(bào)告等記錄； b.制定記錄保存一覽表，按照其保存時(shí)間進(jìn)行保存。4.5.5 內(nèi)部審核 a. 每年進(jìn)行一次ISO14001體系內(nèi)審； b. 制定內(nèi)審計(jì)劃、檢查表、不符合項(xiàng)報(bào)告、糾正預(yù)防措施報(bào)告、 總結(jié)報(bào)告； c.保存內(nèi)審的相關(guān)記錄。體系審核條文4.5.3 不符合項(xiàng)、糾正和預(yù)防措施 a. 對(duì)環(huán)境檢查的問(wèn)題點(diǎn)、目標(biāo)指標(biāo)未達(dá)成的部門(mén)、內(nèi)審不符合項(xiàng)開(kāi)立

9、不符合項(xiàng)及糾正預(yù)防措施報(bào)告，要求其改善； b.對(duì)不符項(xiàng)的改善情況進(jìn)行追蹤。第14頁(yè)，共17頁(yè)。4.6 管理評(píng)審 a. 每年進(jìn)行一次ISO14001體系管理評(píng)審； b.保存管理評(píng)審記錄。 c.管理評(píng)審輸入： 1 內(nèi)、外部審核情況及合規(guī)性評(píng)價(jià)(遵循法規(guī)及其它要求情況)； 2 可能影響管理體系策劃的變更,包括組織內(nèi)、外部環(huán)境的變化； 3 顧客、相關(guān)方的信息反饋，包括投訴和建議； 4 管理體系的目標(biāo)、目標(biāo)完成情況分析報(bào)告； 5 糾正和預(yù)防措施的落實(shí)情況； 6管理體系運(yùn)行績(jī)效； 7 次管理評(píng)審會(huì)議結(jié)論實(shí)施情況的追蹤與評(píng)價(jià)； 8各部門(mén)管理體系運(yùn)行情況總結(jié)、存在的問(wèn)題，以及需要公司協(xié)調(diào)解決的問(wèn)題； 9改進(jìn)的建議以及公司未來(lái)發(fā)展計(jì)劃與展望。 d.管理評(píng)審輸出： 1 管理體系及其過(guò)程的改進(jìn),包括管理體系文件的改進(jìn)； 2 與相關(guān)方要求有關(guān)過(guò)程的改進(jìn)； 3 管理體系有效運(yùn)行的資源需求； 4 對(duì)管理工作方針、管理目標(biāo)、組織架構(gòu)、過(guò)程控制評(píng)價(jià)結(jié)論。體系審核條文第15頁(yè)，共17頁(yè)。審核案例分析案例1：?jiǎn)T工張某在車(chē)間內(nèi)保養(yǎng)設(shè)備