健康安全環(huán)境管理體系審核過(guò)程Healthsafetyand

1、健康安全環(huán)境管理體系審核過(guò)程Health safety and environmental management systems Part 1:SpecificationQ/SY1002.1-2007 第一章：術(shù)語(yǔ)與定義第二章：認(rèn)證申請(qǐng)程序第三章：審核實(shí)施第四章：證后管理第五章：審核方法第六章：審核員內(nèi) 容 提 要1、審核 audit 為獲得審核證據(jù)，并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。注1：內(nèi)部審核，有時(shí)稱第一方審核，由組織自己或以組織的名義進(jìn)行，用于管理評(píng)審和其他內(nèi)部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。在許多情況下，尤其在小型組織內(nèi)，可以由

2、與受審核活動(dòng)無(wú)責(zé)任關(guān)系的人員進(jìn)行，以證實(shí)獨(dú)立性。注2：外部審核包括通常所說(shuō)的“第二方審核”和“第三方審核”。第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。第三方審核由外部獨(dú)立的審核組織進(jìn)行，如那些對(duì)與GB/T19001 或GB/T24001 要求的符合性提供認(rèn)證或注冊(cè)的機(jī)構(gòu)。注3：當(dāng)質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系被一起審核時(shí)，稱為“結(jié)合審核”。注4：當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上審核組織合作，共同審核同一個(gè)受審核方時(shí)，這種情況稱為“聯(lián)合審核”。第一章：術(shù)語(yǔ)與定義2、 審核準(zhǔn)則 audit criteria 一組方針、程序或要求 注：審核準(zhǔn)則是用于與審核證據(jù)進(jìn)行比較的依據(jù)。3、 審核證據(jù) au

3、dit evidence 與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。 注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。4 、審核發(fā)現(xiàn) audit findings 將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果 注：審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準(zhǔn)則，或指出改進(jìn)的機(jī)會(huì)。5、審核結(jié)論 audit conclusion 審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)(3.4)后得出的審核結(jié)果。第一章：術(shù)語(yǔ)與定義6、 審核委托方 audit client 要求審核的組織或人員 注：審核委托方可以是受審核方(3.7)，也可以是依據(jù)法律或合同有權(quán)要求審核的任何其他組織。7、 受審核方 audited 被審核的組織。8

4、、 審核員 auditor 有能力(14)實(shí)施審核的人員9 、審核組 audit team 實(shí)施審核的一名或多名審核員，需要時(shí)，由技術(shù)專家(10)提供支持。 注1：指定審核組中的一名審核員為審核組長(zhǎng)。 注2：審核組可包括實(shí)習(xí)審核員。第一章：術(shù)語(yǔ)與定義10、 技術(shù)專家 technical expert 向?qū)徍私M(9)提供特定知識(shí)或技術(shù)的人員。 注1：特定知識(shí)或技術(shù)是指與受審核的組織、過(guò)程或活動(dòng)，或語(yǔ)言或文化有關(guān)的知識(shí)或技術(shù)。 注2：在審核組中，技術(shù)專家不作為審核員。11、 審核方案 audit programmed 針對(duì)特定時(shí)間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核。注:審核方案包括策

5、劃、組織和實(shí)施審核的所有必要的活動(dòng)。12、 審核計(jì)劃 audit plan 對(duì)一次審核活動(dòng)和安排的描述。第一章：術(shù)語(yǔ)與定義13 、審核范圍 audit scope 審核的內(nèi)容和界限注：審核范圍通常包括對(duì)實(shí)際位置、組織單元、活動(dòng)和過(guò)程以及所覆蓋的時(shí)期的描述。14、 能力 competence 經(jīng)證實(shí)的個(gè)人素質(zhì)以及經(jīng)證實(shí)的應(yīng)用知識(shí)和技能的本領(lǐng)。第一章：術(shù)語(yǔ)與定義 一、認(rèn)證程序 二、申請(qǐng)與評(píng)審 三、雙方的責(zé)任 四、審核準(zhǔn)備（每次都包括） 第二章：認(rèn)證申請(qǐng)程序一、認(rèn)證程序第二章：認(rèn)證申請(qǐng)程序二、申請(qǐng)與評(píng)審 1、申請(qǐng)?jiān)u審： 對(duì)申請(qǐng)方提交的申請(qǐng)資料進(jìn)行初步評(píng)審，以確定申請(qǐng)方是否具備申請(qǐng)認(rèn)證的條件； 2、合

6、同評(píng)審：對(duì)申請(qǐng)方的產(chǎn)品、活動(dòng)、服務(wù)進(jìn)行歸類，分析其主要的危害和環(huán)境因素，確定其專業(yè)類別；判斷本機(jī)構(gòu)的認(rèn)可業(yè)務(wù)是否包含了申請(qǐng)方的專業(yè)；分析自身具備的審核資源與能力是否滿足認(rèn)證審核項(xiàng)目的需求；確定本機(jī)構(gòu)是否有能力實(shí)施該項(xiàng)目的審核認(rèn)證工作。第二章：認(rèn)證申請(qǐng)程序三、雙方的責(zé)任 （一）受委托方（審核機(jī)構(gòu)）的責(zé)任和義務(wù)： 1、決定審核的啟動(dòng)與實(shí)施； 2、與受審核方接觸，取得后者的充分合作并啟動(dòng)審核； 3、確定審核目的； 4、組建審核組并予以確認(rèn)； 5、提供開(kāi)展審核所需的資源； 6、與審核組長(zhǎng)共同確定審核范圍； 7、批準(zhǔn)審核計(jì)劃； 8、接受審核報(bào)告并決定其分發(fā)范圍。第二章：認(rèn)證申請(qǐng)程序（二）受審核方的責(zé)任和

7、義務(wù)：1、視需要向員工傳達(dá)審核的目的與范圍；2、向?qū)徍私M提供必要資源，保證審核有效進(jìn)行；3、選派負(fù)責(zé)并勝任的人員配合審核組工作，擔(dān)任現(xiàn)場(chǎng)向?qū)В驅(qū)徍藛T介紹現(xiàn)場(chǎng)安全及其他注意事項(xiàng)；4、應(yīng)審核員的要求，為他們提供有關(guān)信息和記錄以及現(xiàn)場(chǎng)觀察的便利條件；5、協(xié)助審核組實(shí)現(xiàn)審核目的；6、證實(shí)審核。第二章：認(rèn)證申請(qǐng)程序四、審核準(zhǔn)備 4.1 確定審核范圍 4.2 組建審核組 4.3 制定（本次）審核計(jì)劃 4.4 編制審核工作文件第二章：認(rèn)證申請(qǐng)程序4.1 確定審核范圍：1、確定審核范圍的重要性進(jìn)行審核準(zhǔn)備和實(shí)施審核依據(jù)向相關(guān)方證明體系符合性的證據(jù) 2、確定審核范圍考慮的因素：1、受審核方組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其管

8、理權(quán)限所覆蓋的范圍；2、受審核方產(chǎn)品、活動(dòng)和服務(wù)的類別和性質(zhì)；3、危害和環(huán)境因素及其影響的獨(dú)立性和關(guān)聯(lián)性；4、受審核方現(xiàn)場(chǎng)的分布狀況及地理范圍；5、組織輸入、輸出的職責(zé)界限；6、組織的安全、環(huán)境許可范圍；7、與不完全包含在HSE管理體系范圍中的服務(wù)或活動(dòng)（如公用的污水處理廠）的接口應(yīng)在擬認(rèn)證的HSE管理體系中予以說(shuō)明。第二章：認(rèn)證申請(qǐng)程序3、確定審核范圍的原則：基于組織的管理權(quán)限基于組織的活動(dòng)領(lǐng)域基于組織的現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域第二章：認(rèn)證申請(qǐng)程序4.2 組建審核組 1、審核組的組成要求審核組中至少應(yīng)配備一名有相關(guān)專業(yè)能力的成員，以確保審核組理解受審核方體系的有關(guān)要求，包括相關(guān)的過(guò)程與重要因素的控制措施；審

9、核組中的實(shí)習(xí)審核員人數(shù)不應(yīng)超過(guò)審核員總數(shù)的1/2，實(shí)習(xí)審核員不能獨(dú)立承擔(dān)審核任務(wù)。為保證認(rèn)證活動(dòng)的客觀性和公正性，審核組成員與受審核組織應(yīng)不存在利害關(guān)系；并未向受審核方提供過(guò)管理體系的咨詢服務(wù)；審核組成員的名單應(yīng)得到受審核方的確認(rèn)。 第二章：認(rèn)證申請(qǐng)程序2、審核組長(zhǎng)的職責(zé)負(fù)責(zé)組成審核組；負(fù)責(zé)組織管理體系文件的審核；主持第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核；合理分配審核組成員的工作任務(wù)；制定審核計(jì)劃；指導(dǎo)編制審核檢查表；主持第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核并對(duì)審核過(guò)程實(shí)施有效的控制；及時(shí)與受審核方領(lǐng)導(dǎo)溝通；提交審核報(bào)告第二章：認(rèn)證申請(qǐng)程序3、審核組成員的職責(zé)：服從審核組長(zhǎng)的指導(dǎo)，支持審核組長(zhǎng)開(kāi)展工作；在審核組長(zhǎng)指導(dǎo)下編制工作文件；

10、獨(dú)立完成分工范圍內(nèi)的現(xiàn)場(chǎng)審核任務(wù)，收集審核證據(jù)，編制不符合報(bào)告，進(jìn)行審核組內(nèi)部交流，向組長(zhǎng)報(bào)告審核結(jié)果；完成審核組長(zhǎng)交待的其他工作，如整理、歸檔審核文件、協(xié)助編寫(xiě)審核報(bào)告等；第二章：認(rèn)證申請(qǐng)程序4.3 制定（本次）審核計(jì)劃 1、作用 審核計(jì)劃是指導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)審核進(jìn)程的重要依據(jù) 2、內(nèi)容（1）審核目的；（2）審核范圍；（3）審核準(zhǔn)則；（4）審核組成員；（5）審核日期；（6）審核日程安排；（7）受審核方確認(rèn)意見(jiàn)。第二章：認(rèn)證申請(qǐng)程序4.4 編制審核工作文件 日程安排表(分工表)； 按照企業(yè)文件和標(biāo)準(zhǔn)要求，編制檢查表； 首末次會(huì)議簽到表； 開(kāi)具不符合報(bào)告； 編寫(xiě)審核報(bào)告。 與受審核方交流審核發(fā)現(xiàn)的材料準(zhǔn)備

11、。第二章：認(rèn)證申請(qǐng)程序 按照國(guó)家和集團(tuán)公司的要求，審核分兩階段進(jìn)行。 一、第一階段審核 文件審核 現(xiàn)場(chǎng)審核 二、第二階段審核第三章：審核實(shí)施一、第一階段審核： (一)、文件審核 1、文件審核的目的：確定受審核方的HSE管理體系文件是否滿足Q/SY1002.1-2007標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)法律法規(guī)的要求，從而確定能否進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核。了解受審核方的HSE管理體系情況，以便進(jìn)行審核準(zhǔn)備，例如編制現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃，編寫(xiě)檢查表等。第三章：審核實(shí)施2、文件審核的要求：符合性：文件內(nèi)容是否符合HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)全部要素的要求，不應(yīng)回避和遺漏。系統(tǒng)性：通過(guò)文件內(nèi)容描述的HSE管理體系是否具備系統(tǒng)性、邏輯性及連貫性，是否體現(xiàn)體

12、系文件的結(jié)構(gòu)和層次，是否給出相關(guān)文件的路徑；合理性：初步審查文件的合理性。有效性：管理體系文件是否現(xiàn)行有效，符合文件控制要求。規(guī)范性：名詞術(shù)語(yǔ)是否符合HSE標(biāo)準(zhǔn)要求。第三章：審核實(shí)施 （二）、現(xiàn)場(chǎng)審核： 1、第一階段審核目的： A、第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核目的是確定認(rèn)證范圍和第二階 段審核的重點(diǎn)，確定第二階段審核的可行性、時(shí) 間和條件。 B、第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)確定申請(qǐng)方的管理體系狀 況，包括主要危害、環(huán)境因素及影響；方針和目 標(biāo)及方案制定的合理性，尤其是申請(qǐng)方對(duì)認(rèn)證的 準(zhǔn)備程度。 第三章：審核實(shí)施2、審核組對(duì)以下方面的內(nèi)容進(jìn)行確定：申請(qǐng)方的管理體系是否包括了識(shí)別危害因素、環(huán)境因素并判定其重要程度及其控

13、制過(guò)程；申請(qǐng)方的相關(guān)活動(dòng)是否遵守了有關(guān)法律法規(guī)的要求；申請(qǐng)方體系的建立是否可以實(shí)現(xiàn)其方針和目標(biāo)（包括管理方案）；申請(qǐng)方的體系運(yùn)行情況是否可以進(jìn)行第二階段審核； 申請(qǐng)方的內(nèi)部審核是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求；申請(qǐng)方是否進(jìn)行了管理評(píng)審，且管理評(píng)審包括了對(duì)管理體系的適宜性、充分性和有效性的評(píng)價(jià)；申請(qǐng)方對(duì)相關(guān)方的信息是否做出了反應(yīng),并予以文件化; 擬認(rèn)證的范圍涉及某一特定的認(rèn)證要求時(shí)審核組須做出必要解釋；根據(jù)申請(qǐng)方的現(xiàn)場(chǎng)情況，評(píng)估二階段是否增減審核人日；認(rèn)證范圍、專業(yè)范圍的合理性；現(xiàn)場(chǎng)分布及第二階段應(yīng)注意的問(wèn)題。第三章：審核實(shí)施3、審核程序A、與申請(qǐng)方的管理者及主要部門(mén)負(fù)責(zé)人會(huì)面，說(shuō)明第一階段審核的目的、審核內(nèi)容

14、和方法； B、 對(duì)申請(qǐng)方的主要部門(mén)和單位以及現(xiàn)場(chǎng)檢查取證，審閱 各種文件、記錄，收集各類守法證據(jù)（包括監(jiān)測(cè)報(bào) 告、檢測(cè)數(shù)據(jù)、上級(jí)證明、噪聲、污水、大氣污染物 排放等監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)等； C、與領(lǐng)導(dǎo)座談，確定審核范圍、交流本次審核發(fā)現(xiàn)、審 核結(jié)論，協(xié)商確定第二階段審核的有關(guān)事宜，對(duì)存在 問(wèn)題提出整改要求。第三章：審核實(shí)施 4、審核報(bào)告 審核報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：體系運(yùn)行的基本評(píng)價(jià)；體系存在的主要問(wèn)題；認(rèn)證范圍的確認(rèn)；第二階段審核需關(guān)注的內(nèi)容（包括現(xiàn)場(chǎng)、路途、人日增減）；審核結(jié)論。第三章：審核實(shí)施 二、第二階段審核 1、第二階段審核的目的是： 確認(rèn)受審核方遵守其方針目標(biāo)和程序，管理體系符合標(biāo)準(zhǔn)的所有要求，各

15、類程序或制度正在得到有效運(yùn)行。 2、第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核的重點(diǎn)是： 受審核方對(duì)危害和環(huán)境因素的識(shí)別、分級(jí)及控制；法律法規(guī)及其他要求的符合性；目標(biāo)指標(biāo)的評(píng)審確定情況；運(yùn)行控制的有效性；對(duì)目標(biāo)指標(biāo)實(shí)施監(jiān)控、測(cè)量、報(bào)告和評(píng)價(jià)情況；員工協(xié)商和持續(xù)參與；內(nèi)審和管理評(píng)審的有效性；不符合的識(shí)別評(píng)價(jià)及糾正預(yù)防措施的完成情況和有效性；職責(zé)的履行情況以及各要素之間的有機(jī)銜接和協(xié)調(diào)性。第三章：審核實(shí)施3、審核實(shí)施 A、首次會(huì)議 首次會(huì)議是審核組成員與受審核方的聯(lián)席會(huì)議，由審核組長(zhǎng)主持,主要內(nèi)容包括：介紹審核組成員;介紹受審核方與會(huì)主要成員及陪同人員；確認(rèn)審核計(jì)劃，包括審核目的、依據(jù)和范圍；介紹審核方法、不符合判別原則、

16、審核結(jié)論和日程安排；確定審核期間使用的資源； 確定雙方認(rèn)為需要配合及信息溝通的有關(guān)事宜；現(xiàn)場(chǎng)審核保密和公正性的說(shuō)明。第三章：審核實(shí)施B、現(xiàn)場(chǎng)審核審核組成員應(yīng)按審核分工及日程安排,依據(jù)檢查清單和記錄表調(diào)查取證。審核中發(fā)現(xiàn)的不符合事實(shí)，由審核組長(zhǎng)主持召開(kāi)審核組內(nèi)部會(huì)議進(jìn)行確定，審核員負(fù)責(zé)填寫(xiě)不符合通知單和（或）觀察項(xiàng)記錄單。審核員負(fù)責(zé)匯總審核發(fā)現(xiàn)，包括正面影響注意：審核是發(fā)現(xiàn)企業(yè)遵從了標(biāo)準(zhǔn)要求，是一種符合性證實(shí)，因此要記錄企業(yè)符合性的證據(jù)，在此其中發(fā)現(xiàn)了不符合并開(kāi)具，目的是讓企業(yè)持續(xù)改進(jìn)績(jī)效。第三章：審核實(shí)施C、審核結(jié)論 受審核方的管理體系沒(méi)有或只存在一般不符合，審核組同意通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核，并要求受審

17、核方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成糾正措施的實(shí)施，經(jīng)書(shū)面驗(yàn)證后，推薦認(rèn)證注冊(cè)。受審核方的管理體系有嚴(yán)重不符合項(xiàng)，在短期內(nèi)可以完成整改，建議推遲推薦認(rèn)證注冊(cè)。待問(wèn)題整改完成后，由審核組長(zhǎng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證。受審核方的管理體系有嚴(yán)重不符合項(xiàng)（包括審核中發(fā)生事故及對(duì)事故隱瞞不報(bào)的情況），且短期內(nèi)不可能改正，則總體評(píng)價(jià)為不符合，建議不推薦認(rèn)證注冊(cè)。待問(wèn)題整改完成后，由企業(yè)提出申請(qǐng)，中心視情況決定是否派出審核組現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證。第三章：審核實(shí)施D、與領(lǐng)導(dǎo)層的溝通 審核組在召開(kāi)末次會(huì)議之前應(yīng)與受審核方主要領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行座談，通報(bào)審核情況，確認(rèn)不符合事實(shí)和審核結(jié)論，并簽署相關(guān)文件。第三章：審核實(shí)施E、末次會(huì)議 末次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持，主要內(nèi)

18、容包括：介紹審核情況；宣讀不符合項(xiàng)報(bào)告；解釋審核發(fā)現(xiàn)或澄清審核標(biāo)準(zhǔn)的要求；宣布審核結(jié)論；提出糾正措施的跟蹤要求；對(duì)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核的受審核方,通報(bào)“獲證方須知”等。第三章：審核實(shí)施F、審核報(bào)告 審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編寫(xiě)HSE管理體系審核報(bào)告 審核報(bào)告應(yīng)對(duì)受審核方的管理體系做出總結(jié)性評(píng)價(jià)，主要內(nèi)容應(yīng)包括：對(duì)受審核方基本情況綜述；受審核方體系概述；審核概況；總體評(píng)價(jià)；審核結(jié)論。第三章：審核實(shí)施 1、監(jiān)督審核 2、再認(rèn)證第四章：證后監(jiān)督一、監(jiān)督審核： 1、監(jiān)督審核的頻次： A、在認(rèn)證證書(shū)三年有效期內(nèi)，根據(jù)獲證方的具體情況決定監(jiān)督 頻次，通常情況下監(jiān)督審核每年一次，兩次監(jiān)督審核的時(shí)間 間隔不超過(guò)12個(gè)月，三年內(nèi)覆

19、蓋獲證方所有的場(chǎng)所和部門(mén)。 B、對(duì)初次通過(guò)認(rèn)證的獲證方首次監(jiān)督審核從初審?fù)瓿芍掌?2 個(gè)月內(nèi)完成。 2、監(jiān)督審核的主要目的 監(jiān)督審核主要目的是驗(yàn)證獲證方的管理體系是否持續(xù)滿足認(rèn)證準(zhǔn)則的 要求，管理體系是否得到有效實(shí)施和保持。第四章：證后監(jiān)督3、監(jiān)督審核的主要內(nèi)容上次審核不符合項(xiàng)的糾正措施實(shí)施情況及自身發(fā)現(xiàn)問(wèn)題糾正和預(yù)防措施的效果；有無(wú)變更（如：組織機(jī)構(gòu)、體系文件、變化的區(qū)域、所有權(quán)、活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)、主要設(shè)備、設(shè)施等）及變更后危害、環(huán)境因素的控制情況；方針、目標(biāo)的持續(xù)改進(jìn)及體系的持續(xù)有效性；管理體系覆蓋的活動(dòng)有無(wú)重大健康、安全、環(huán)境問(wèn)題（如發(fā)生重大事故或重大投訴）及其改進(jìn)措施的實(shí)施情況；重大

20、危害因素和重要環(huán)境因素的更新及關(guān)鍵場(chǎng)所的運(yùn)行控制情況；認(rèn)證證書(shū)和認(rèn)證標(biāo)志的使用情況；對(duì)適用的法律法規(guī)和其它要求的評(píng)審及變更的符合性;對(duì)投訴、申訴、爭(zhēng)議的處理（包括與外部相關(guān)方信息的交流與處理）；內(nèi)部審核、管理評(píng)審開(kāi)展以及對(duì)結(jié)果的跟蹤情況。第四章：證后監(jiān)督4、特殊情況的監(jiān)督審核出現(xiàn)重大變更可能影響獲證方的活動(dòng)與體系運(yùn)行（如獲證方法人、所有權(quán)、組織機(jī)構(gòu)、人員或設(shè)備的改變等）；發(fā)生了影響到其認(rèn)證基礎(chǔ)的更改（如體系認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)變更或體系認(rèn)證范圍擴(kuò)大或縮小）;發(fā)生了重大健康、安全、環(huán)境事故，或受到上級(jí)政府部門(mén)的處罰；相關(guān)方嚴(yán)重投訴、抱怨，或其它來(lái)自相關(guān)方的信息，經(jīng)分析表明獲證方不再滿足認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求。第四章

21、：證后監(jiān)督5、審核報(bào)告及結(jié)論 審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編寫(xiě)HSE管理體系審核報(bào)告 報(bào)告內(nèi)容包括：對(duì)獲證方審核情況綜述；審核目的、范圍、 依據(jù)；證書(shū)使用情況、變更情況、審核結(jié)論 及其相應(yīng)處理意見(jiàn)等。審核組長(zhǎng)根據(jù)不符合的嚴(yán)重程度及采取糾正措施的難易程度在審核報(bào)告中規(guī)定采取糾正措施的期限(最長(zhǎng)不超過(guò)3個(gè)月)和驗(yàn)證方式(報(bào)送資料或現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證)。當(dāng)獲證方的HSEMS基本符合標(biāo)準(zhǔn)要求時(shí)，審核組建議獲證方制定不符合項(xiàng)的糾正措施,經(jīng)審核組驗(yàn)證后向中心推薦繼續(xù)保持認(rèn)證注冊(cè)資格。當(dāng)獲證方的HSEMS不能持續(xù)滿足標(biāo)準(zhǔn)要求時(shí)，管理體系未得到有效實(shí)施和保持時(shí)，審核組宣布獲證方不能通過(guò)監(jiān)督審核。第四章：證后監(jiān)督二、再認(rèn)證： 1、再認(rèn)證

22、的目的 驗(yàn)證組織的管理體系在整體上是否持續(xù)符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求，且體系得到了有效的實(shí)施與保持。 2、再認(rèn)證審核的主要內(nèi)容管理體系諸要素之間統(tǒng)一協(xié)調(diào)及其功能發(fā)揮；獲證方發(fā)生變更后管理體系運(yùn)行狀況；方針、目標(biāo)得到有效實(shí)施、體系運(yùn)行得到充分保持和改進(jìn)；對(duì)投訴、申訴進(jìn)行了有效的處理并采取預(yù)防措施；重大健康、安全、環(huán)境因素得到有效控制；上一次審核發(fā)現(xiàn)的不符合得到了有效的糾正；認(rèn)證證書(shū)和標(biāo)志按要求使用。第四章：證后監(jiān)督3、現(xiàn)場(chǎng)審核的實(shí)施 再認(rèn)證審核的程序與認(rèn)證審核中第二階段審核的程序基本一致,參照第二階段審核的程序組織實(shí)施。在審核中還應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：注意收集客觀證據(jù)，如各類監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)和報(bào)告；審核的范圍包括體系

23、覆蓋的所有部門(mén)； 收集守法的證明文件如各類監(jiān)測(cè)報(bào)告等。 第四章：證后監(jiān)督4、審核報(bào)告及結(jié)論 組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編寫(xiě)HSE管理體系審核報(bào)告 報(bào)告主要內(nèi)容包括： - 對(duì)獲證方審核情況綜述； - 審核目的、范圍、依據(jù)； - 證書(shū)使用情況、變更情況； - 審核結(jié)論及其相應(yīng)處理意見(jiàn)。 審核報(bào)告經(jīng)審核組全體成員簽名并經(jīng)獲證方確認(rèn)后，復(fù)印一份留 獲證方，原件存審核卷。第四章：證后監(jiān)督5、審核結(jié)論：審核組長(zhǎng)根據(jù)不符合的嚴(yán)重程度及采取糾正措施的難易程度在審核報(bào)告中規(guī)定采取糾正措施的期限(最長(zhǎng)不超過(guò)3個(gè)月)和驗(yàn)證方式(報(bào)送資料或現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證)。當(dāng)獲證方的HSEMS基本符合標(biāo)準(zhǔn)要求時(shí)，審核組建議獲證方制定不符合項(xiàng)的糾正措施,經(jīng)審

24、核組驗(yàn)證后向中心推薦 繼續(xù)保持認(rèn)證注冊(cè)資格。 當(dāng)獲證方的HSEMS不能持續(xù)滿足標(biāo)準(zhǔn)要求，管理體系未得到有效實(shí)施和保持，審核組宣布獲證方不能通過(guò)再認(rèn)證審核。第四章：證后監(jiān)督一、審核方法 1、目前常用的審核路線和方法（編檢查表時(shí)應(yīng)考慮） A、自上而下的方法 （先到總控部門(mén)了解抽樣，再到分控和實(shí)施部門(mén)核查）； B、自下而上的方法 （先到實(shí)施單位抽樣，再到主管部門(mén)核證） 以上方法要結(jié)合交叉使用； C、正向和逆向的審核方法 （按工序，按產(chǎn)品的形成過(guò)程或按管理網(wǎng)絡(luò)，有正向或逆向） D、按要素審核和按部門(mén)審核的方法第五章：審核方法（1） 按部門(mén)審核 以部門(mén)為單位進(jìn)行審核，即對(duì)部門(mén)涉及的體系中的各個(gè)要素進(jìn)行審

25、核。強(qiáng)化了組織機(jī)構(gòu)職能的概念。 優(yōu)點(diǎn)：審核時(shí)間比較集中，審核效率高，對(duì)正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)影 響小。 缺點(diǎn)：審核內(nèi)容比較分散，要素覆蓋可能不全面。第五章：審核方法 （2） 按要素審核 以要素為線索進(jìn)行審核，即針對(duì)一個(gè)要素的不同環(huán)節(jié)到不同部門(mén)進(jìn)行審核。以便作出對(duì)該要素的審核結(jié)論。 優(yōu)點(diǎn)：目標(biāo)集中，判斷清晰，能較好把握要素的運(yùn)行情況。 缺點(diǎn)：審核效率低，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)影響較大，審核一個(gè)要素往往 要涉及許多部門(mén)， 各部門(mén)重復(fù)接受多次審核。第五章：審核方法二、 收集客觀證據(jù)的方式：（根據(jù)范圍和復(fù)雜程度而不同） A、與員工及其他人員的面談； B、對(duì)活動(dòng)周圍工作環(huán)境和條件的觀察； C、文件審查如：方針、目標(biāo)、程序、

26、指導(dǎo)書(shū)、規(guī)范、計(jì)劃等； D、記錄審查，如檢驗(yàn)記錄、會(huì)議紀(jì)要、方案監(jiān)視記錄、測(cè)量結(jié)果等； E、數(shù)據(jù)的匯總、分析和業(yè)績(jī)指標(biāo)； F、其他方面的報(bào)告如：顧客反饋、 投訴、上級(jí)部門(mén)的檢查等； G、計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)庫(kù)和網(wǎng)站方面的信息等；第五章：審核方法三、面談時(shí)的注意事項(xiàng)： A、面談人員應(yīng)來(lái)自審核范圍內(nèi)實(shí)施活動(dòng)或任務(wù)的適當(dāng)層次和職能； B、面談應(yīng)當(dāng)在被面談人正常工作的時(shí)間和（可行時(shí)）地點(diǎn)進(jìn)行； C、在面談以前和面談過(guò)程中應(yīng)當(dāng)努力使被面談人放松； D、應(yīng)當(dāng)解釋面談和做記錄的原因； E、應(yīng)當(dāng)避免提出有傾向性答案的問(wèn)題（即引導(dǎo)性問(wèn)題）； F、應(yīng)當(dāng)和對(duì)方總結(jié)和評(píng)審面談的結(jié)果； G、應(yīng)當(dāng)感謝對(duì)方的參與和合作。第五章：審核

27、方法四、 確定不符合時(shí)的注意事項(xiàng)： 以客觀事實(shí)為依據(jù)； 以審核準(zhǔn)則為準(zhǔn)繩； 審核組要統(tǒng)一意見(jiàn)； 審核發(fā)現(xiàn)得到受審核部門(mén)的確認(rèn)；第五章：審核方法五 檢查表的編制 1 檢查表的作用 2 檢查表的性質(zhì) 3 檢查表的編制第五章：審核方法1 檢查表的作用 明確受審核部門(mén)所需審核的主要內(nèi)容； 明確審核目標(biāo)，確定審核樣本； 確保審核工作的系統(tǒng)和規(guī)范； 保持審核的節(jié)奏和連續(xù)性； 作為重要的審核記錄。第五章：審核方法2 檢查表的性質(zhì) 是審核員為方便審核而使用的工具，審核員簽字，審核組長(zhǎng)批準(zhǔn)。不用受審核部門(mén)同意，也沒(méi)有展示的必要，更不能預(yù)先提供受審核部門(mén)進(jìn)行準(zhǔn)備，指使其改變現(xiàn)狀。第五章：審核方法3 檢查表的編制

28、明確：查什么-怎么查 對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)和文件的要求； 選擇典型的健康、安全、環(huán)境問(wèn)題； 結(jié)合受審核部門(mén)的特點(diǎn)； 抽樣應(yīng)有代表性； 時(shí)間要留有余地； 檢查表應(yīng)有可操作性； 按部門(mén)編制的檢查表要考慮涉及的要素； 按要素編制的檢查表要考慮涉及的部門(mén)。第五章：審核方法 六、不符合及報(bào)告的編寫(xiě) 1 不符合的確定 通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核（按檢查表進(jìn)行）尋找符合性客觀證據(jù)。其中發(fā)現(xiàn)與標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定、企業(yè)文件不相符的地方，即構(gòu)成問(wèn)題點(diǎn)。此時(shí)一定要將問(wèn)題點(diǎn)的特性（時(shí)間、地點(diǎn)、事件、與準(zhǔn)則的差異）記清。經(jīng)審核組最終確認(rèn)后，確定為不符合。要判定不符合標(biāo)準(zhǔn)或程序文件的某條款，確定不符合性質(zhì)和類型，并以不符合報(bào)告形式提供給受審核方。第五章：

29、審核方法 2 不符合的確定原則 嚴(yán)格依據(jù)客觀證據(jù)； 有爭(zhēng)議的問(wèn)題可通過(guò)協(xié)商、重新確認(rèn) 或重新審核來(lái)決定。第五章：審核方法3 不符合的類型和性質(zhì) A 不符合類型 體系性不符合體系文件與約定標(biāo)準(zhǔn)或法律、法規(guī)、合同的要求不符； 實(shí)施性不符合未按體系文件規(guī)定實(shí)施或執(zhí)行不符合體系文件的規(guī)定； 效果性不符合按體系文件實(shí)施，但不認(rèn)真或偶發(fā)原因達(dá)不到規(guī)定要求；第五章：審核方法 B 不符合的性質(zhì)嚴(yán)重不符合/一般不符合/觀察項(xiàng)嚴(yán)重不符合: 與體系的要求嚴(yán)重不符，導(dǎo)致體系失效，出現(xiàn)以下情況之一可判定嚴(yán)重不符合： _ 缺少要素或未執(zhí)行必要的程序； _ 體系與約定的標(biāo)準(zhǔn)的要求不符； _ 造成系統(tǒng)性或區(qū)域性嚴(yán)重失效的不符

30、合,需由多個(gè)一般不符合來(lái)說(shuō)明； _ 可造成嚴(yán)重后果的不符合。一般不符合: _ 個(gè)別的、偶然的、孤立的事件； _ 文件偶而未被遵守，造成后果不太嚴(yán)重； _ 對(duì)系統(tǒng)不會(huì)產(chǎn)生重要影響的不符合。第五章：審核方法B 不符合的性質(zhì)嚴(yán)重/一般不符合/觀察項(xiàng)觀察項(xiàng): _ 證據(jù)稍不足，估計(jì)存在問(wèn)題，需提醒； _ 發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，但未構(gòu)成不符合，發(fā)展下去 可能構(gòu)成不符合； _ 其他需提醒的事項(xiàng)。第五章：審核方法4 不符合報(bào)告的內(nèi)容 _ 受審核部門(mén)及負(fù)責(zé)人（陪同人）姓名； _ 審核員姓名； _ 審核依據(jù)； _ 不符合事實(shí)的陳述； _ 不符合結(jié)論； _ 不符合類型； _ 擬采取的糾正措施計(jì)劃； _ 糾正措施計(jì)劃完成情況及驗(yàn)

31、證。第五章：審核方法5 不符合報(bào)告的編寫(xiě) 不符合報(bào)告內(nèi)容要求： 完整 正確 清楚 簡(jiǎn)潔 不符合事實(shí)的陳述： 什么地方？發(fā)現(xiàn)了什么？誰(shuí)在場(chǎng)？只寫(xiě)職務(wù)不寫(xiě)人名； 結(jié)論：違反了標(biāo)準(zhǔn)或企業(yè)文件的哪個(gè)條款； 性質(zhì)：嚴(yán)重、一般。第五章：審核方法不 符 合 報(bào) 告受審核方受審部門(mén)審核員陪同人員審核依據(jù) GB/T24001 GB/T28001 Q/SY1002.1-2007 程序文件條款不符合事實(shí)描述：（大一些）嚴(yán)重程度 嚴(yán)重 一般審核員（簽字） 受審核方代表（簽字）日期： 日期：不符合原因分析：（大一些） 負(fù)責(zé)人（簽字）/日期：糾正措施：（大一些） 制定人（簽字）/日期： 管代（簽字）/日期：糾正措施有效性

32、驗(yàn)證結(jié)論： （大一些） 驗(yàn)證人（簽字）/日期編碼：HSE 5.101順序號(hào)： 表樣示例1：審核記錄： 在油庫(kù)審核時(shí)審核員發(fā)現(xiàn)有一名外來(lái)員工正在油罐區(qū)吸煙，旁邊警示牌上清楚寫(xiě)明“嚴(yán)禁吸煙”，迎審人員說(shuō)該員工外來(lái)的不知要求。不符合報(bào)告： 在油庫(kù)審核時(shí)發(fā)現(xiàn)某員工正在油罐區(qū)吸煙，且未得到有效制止。 不符合Q/SY1002.1標(biāo)準(zhǔn) 5.5.6 C)條款” 對(duì)于組織所購(gòu)買(mǎi)和(或)使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已識(shí)別的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和影響，應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，并將有關(guān)的程序和要求通報(bào)承包方和(或)供應(yīng)方 “的規(guī)定。 性質(zhì)：？第五章：審核方法示例2：審核記錄： 在甲苯罐區(qū)審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，原料供應(yīng)商的司機(jī)張*在

33、卸料過(guò)程中未按照甲苯儲(chǔ)罐區(qū)物料裝卸程序規(guī)定使用接地線，經(jīng)詢問(wèn)司機(jī)小張知道有此規(guī)定，但不知道接地點(diǎn)在何處。 不符合報(bào)告： 在甲苯罐區(qū)審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，司機(jī)張某在卸料過(guò)程中未按照甲苯儲(chǔ)罐區(qū)物料裝卸程序規(guī)定使用接地線，經(jīng)詢問(wèn)小張不知道接地點(diǎn)在何處。 不符合Q/SY1002.1標(biāo)準(zhǔn) 5.5.6 條款中關(guān)于“ 對(duì)于組織所購(gòu)買(mǎi)和(或)使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已識(shí)別的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和影響，應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，并將有關(guān)的程序和要求通報(bào)承包方和(或)供應(yīng)方 ”的規(guī)定。 性質(zhì)：？ 第五章：審核方法示例3：審核記錄： 審核員在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)看見(jiàn)4個(gè)儲(chǔ)油罐，間隔十幾米外就是一個(gè)大型水庫(kù)，當(dāng)審核員詢問(wèn)陪同人員如果發(fā)生油

34、罐泄漏有什么對(duì)策時(shí)，陪同人員說(shuō)罐子很結(jié)實(shí)，不會(huì)泄漏。 不符合報(bào)告： 審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，在間隔4個(gè)儲(chǔ)油罐十幾米外就是一大型水庫(kù)，但在油罐區(qū)周圍未發(fā)現(xiàn)設(shè)置防止油品泄漏的相關(guān)設(shè)施，據(jù)了解也未制定任何防護(hù)措施。 不符合Q/SY1002.1-2007標(biāo)準(zhǔn) 4.3.1條款”組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，用來(lái)確定其活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中能夠控制或能夠施加影響的健康、安全與環(huán)境危害因素 ”的有關(guān)規(guī)定。 性質(zhì)：？第五章：審核方法示例4：審核記錄： 公司噪聲監(jiān)測(cè)和測(cè)量程序6.2.2條規(guī)定“質(zhì)量安全環(huán)保部每月應(yīng)對(duì)振動(dòng)設(shè)備的運(yùn)行作例行監(jiān)測(cè)”。查體系運(yùn)行的記錄資料，該部不能提供相關(guān)監(jiān)測(cè)記錄，該部主任說(shuō)，由于工作太忙，我們從來(lái)沒(méi)有進(jìn)

35、行過(guò)監(jiān)測(cè)。 不符合報(bào)告： 在質(zhì)量安全環(huán)保部審核對(duì)振動(dòng)設(shè)備運(yùn)行例行監(jiān)測(cè)時(shí)，該部門(mén)未能提供有效的監(jiān)測(cè)證據(jù)或記錄。 不符合公司噪聲監(jiān)測(cè)和測(cè)量程序6.2.2條款關(guān)于“質(zhì)量安全環(huán)保部每月應(yīng)對(duì)振動(dòng)設(shè)備的運(yùn)行作例行監(jiān)測(cè)”的規(guī)定。 標(biāo)準(zhǔn)Q/SY1002.1-2007標(biāo)準(zhǔn)中 5.6.1 C）”主動(dòng)性的績(jī)效測(cè)量，即監(jiān)視和測(cè)量是否符合健康、安全與環(huán)境管理方案、運(yùn)行準(zhǔn)則”的規(guī)定。 性質(zhì)：一般不符合。第五章：審核方法七 審核的基本技巧 1、技巧來(lái)自于積累，個(gè)人都有自己的風(fēng)格,現(xiàn)場(chǎng)審核的主要手段是看、聞、問(wèn)、聽(tīng)、查。 _ 少講、多看、多問(wèn)、多聽(tīng)、隨時(shí)分析； _ 選擇正確的對(duì)象提問(wèn)； _ 針對(duì)要了解的問(wèn)題提問(wèn)； _ 封閉式提問(wèn)和開(kāi)放式提問(wèn)相結(jié)合； _ 注意觀察易被遺忘的角落； _ 創(chuàng)造一個(gè)良好的審核氣氛。第五章：