再論包含兩類技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型

1、再論包含兩類技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型2013年05月27日11:12來(lái)源：產(chǎn)經(jīng)評(píng)論2012年6期作者：席晶雷欽禮字號(hào)越打印糾錯(cuò)分享推薦瀏覽量111【內(nèi)容提要】目前關(guān)于產(chǎn)品種類擴(kuò)大型和熊彼特質(zhì)量改進(jìn)型的技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)生增長(zhǎng)模型均較完善，但缺乏同時(shí)納入兩類技術(shù)變革的內(nèi)生增長(zhǎng)模型。本文構(gòu)建了包含兩類技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)生增長(zhǎng)模型，綜合分析了技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)在機(jī)制，并利用全要素生產(chǎn)率核算方法進(jìn)行了測(cè)算。測(cè)算發(fā)現(xiàn)在1995年至2009年期間政府有意識(shí)的技術(shù)研發(fā)投入對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率上升了12個(gè)百分點(diǎn)，但與發(fā)達(dá)國(guó)家相比仍有較大差距，需要政府進(jìn)一步加大研發(fā)投入力度，同時(shí)加大科技成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益的強(qiáng)度?！?/p>

2、關(guān)鍵詞】經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)新產(chǎn)品研發(fā)質(zhì)量提升【作者簡(jiǎn)介】席晶，暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院統(tǒng)計(jì)學(xué)系博士研究生，研究方向?yàn)楹暧^經(jīng)濟(jì)數(shù)量分析；雷欽禮,暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院統(tǒng)計(jì)學(xué)系教授，博士生導(dǎo)師，研究方向?yàn)楹暧^經(jīng)濟(jì)數(shù)量分析。、引言經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，尤其是人均意義上的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，是保證人均消費(fèi)水平上升的根本原因，是各國(guó)政府宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的目標(biāo)所在。自經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生以來(lái)，人們一直探究推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本原因?？ㄋ?Cass,1965)和庫(kù)普曼斯(Koopmans,1965)通過(guò)將拉姆齊的家庭跨時(shí)消費(fèi)最優(yōu)化分析引入到索洛(Solow,1956)和斯旺(Swann,1956)模型，從而為新古典主義模型提供了堅(jiān)實(shí)的微觀基礎(chǔ)，使科技創(chuàng)新、技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)

3、增長(zhǎng)最終源動(dòng)力的結(jié)論得以證實(shí)1。這些模型假設(shè)技術(shù)進(jìn)步是外生的，但大量經(jīng)驗(yàn)事實(shí)卻表明技術(shù)進(jìn)步并非一個(gè)純粹的隨機(jī)過(guò)程，而是一個(gè)由市場(chǎng)力量引導(dǎo)的過(guò)程，新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論沒(méi)有說(shuō)明技術(shù)進(jìn)步如何對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生影響，顯然是缺乏說(shuō)服力的。為了將技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化，羅默(Romer,1990)2以新產(chǎn)品研發(fā)為出發(fā)點(diǎn)創(chuàng)建了產(chǎn)品種類擴(kuò)大型內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，而格羅斯曼和赫爾普曼(GrossmanandHelpman,1991)34則以產(chǎn)品質(zhì)量改進(jìn)研發(fā)為出發(fā)點(diǎn)提出了質(zhì)量提升型內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型。雖然后者適用于產(chǎn)品種類擴(kuò)大類型，并與羅默的結(jié)論相似，但卻不能同時(shí)包含兩類技術(shù)創(chuàng)新。在任何時(shí)刻，每個(gè)國(guó)家或地區(qū)都不可能僅進(jìn)行新產(chǎn)品研發(fā)

4、或產(chǎn)品質(zhì)量改進(jìn)，而是同時(shí)進(jìn)行兩類技術(shù)創(chuàng)新的。為此，應(yīng)進(jìn)一步構(gòu)建一個(gè)同時(shí)包含兩類技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，并探究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉及技術(shù)創(chuàng)新的影響，這樣會(huì)大大提高模型的適用性及解釋度。雷欽禮(2001)5曾做過(guò)嘗試，但其新產(chǎn)品的研發(fā)完全出自各個(gè)中間產(chǎn)品生產(chǎn)商以及研發(fā)成功概率外生決定的假設(shè)并不太符合實(shí)際，并且未解決內(nèi)生增長(zhǎng)模型中的規(guī)模效應(yīng)問(wèn)題。有鑒于此，本文試圖通過(guò)構(gòu)建包含兩類技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)生增長(zhǎng)模型，推導(dǎo)出技術(shù)創(chuàng)新導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的統(tǒng)一模型，為研究科技創(chuàng)新型內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供統(tǒng)一框架。同理論模型不同，增長(zhǎng)核算則通過(guò)將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)分解為幾個(gè)部分，從經(jīng)驗(yàn)上探究各要素投入與技術(shù)變化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率。由于無(wú)法直

5、接測(cè)量技術(shù)進(jìn)步，通常用“索洛余值間接地測(cè)量技術(shù)增長(zhǎng)率。雖然使用這種回歸分析方法測(cè)量技術(shù)進(jìn)步率本身存在許多不妥(ZviGriliches,1979)6,但仍然是目前可用的最合理方法。本文試圖從包含技術(shù)進(jìn)步的基本生產(chǎn)函數(shù)出發(fā)，采用全要素生產(chǎn)率的核算方法測(cè)算技術(shù)進(jìn)步，尤其是有意識(shí)的技術(shù)創(chuàng)新對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率。下面的結(jié)構(gòu)安排是：第二部分通過(guò)分析各經(jīng)濟(jì)行為特征給出本文的基本模型，以及經(jīng)濟(jì)達(dá)到穩(wěn)態(tài)均衡時(shí)的特征；第三部分通過(guò)實(shí)證分析我國(guó)技術(shù)投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用；最后是結(jié)論和評(píng)價(jià)。二、模型我們延用格羅斯曼與赫爾普曼(1991)的產(chǎn)品質(zhì)量改進(jìn)模型的分析方法，但假設(shè)產(chǎn)品的多樣化來(lái)自于中間產(chǎn)品。設(shè)時(shí)間是連續(xù)

6、的，且經(jīng)濟(jì)體中存在三類行為。第一，最終產(chǎn)品生產(chǎn)者通過(guò)雇傭勞動(dòng)和中間品來(lái)生產(chǎn)最終產(chǎn)品Y，且最終產(chǎn)品被完全的用于消費(fèi)、生產(chǎn)中間產(chǎn)品和進(jìn)行技術(shù)投入。第二，企業(yè)的研發(fā)部門將資源用于研發(fā)新的中間產(chǎn)品或?qū)ΜF(xiàn)有產(chǎn)品進(jìn)行質(zhì)量改進(jìn)，一旦研發(fā)出新的中間產(chǎn)品或改進(jìn)了產(chǎn)品質(zhì)量，那么企業(yè)可以選擇任何壟斷價(jià)格來(lái)銷售此類產(chǎn)品。但若其他企業(yè)的研發(fā)部門對(duì)此產(chǎn)品再次進(jìn)行了改進(jìn)，那么新企業(yè)代替原企業(yè)獲得此產(chǎn)品的壟斷權(quán)，直至下次改進(jìn)發(fā)生。雖然，此時(shí)市場(chǎng)可以生產(chǎn)出不同質(zhì)量等級(jí)的同一種中間產(chǎn)品，但若假設(shè)高質(zhì)量的中間品對(duì)低質(zhì)量的中間產(chǎn)品具有完全替代性，那么各行業(yè)實(shí)際上則只會(huì)生產(chǎn)最先進(jìn)的中間產(chǎn)品。因此，一項(xiàng)成功的質(zhì)量改進(jìn)能終止先前研發(fā)者的利

7、潤(rùn)流，企業(yè)在考慮投入多少時(shí)，不僅要考慮利潤(rùn)流的大小，還要考慮壟斷力量的持續(xù)時(shí)間。第三，代表性消費(fèi)者在滿足預(yù)算約束的條件下最大化自身效用。(一)最終產(chǎn)品的生產(chǎn)者設(shè)企業(yè)i的生產(chǎn)函數(shù)為：嚴(yán)丫（文嚴(yán)其中；=1X是企業(yè)i的最終產(chǎn)出M為外生的生產(chǎn)環(huán)境，包括生產(chǎn)的技術(shù)環(huán)境和政策環(huán)境丄，是企業(yè)i的勞動(dòng)投入量*氏是經(jīng)過(guò)質(zhì)量調(diào)整后的第j種中間產(chǎn)品的投人量，且01,顯然對(duì)于給定的N,該生產(chǎn)函數(shù)滿足所有新古典生產(chǎn)函數(shù)的性質(zhì)口設(shè)各類中間產(chǎn)品沿著質(zhì)量階梯排列，且質(zhì)量階梯的梯級(jí)之間的距離與常數(shù)卩1成比例門首次被發(fā)明的新產(chǎn)品的質(zhì)量等級(jí)為心隨后的梯級(jí)為質(zhì)量改進(jìn)必須按順序先后出現(xiàn)于每個(gè)梯級(jí)，不可跳躍口因此，成功進(jìn)行了如次研發(fā)的第

8、j種中間產(chǎn)品的質(zhì)量為叢事山其中蚱=0,表示第j種中間產(chǎn)品是一種新的產(chǎn)品。由于假設(shè)各部門只能獲得當(dāng)前最高質(zhì)皇級(jí)別的中間產(chǎn)品，且社會(huì)也只生產(chǎn)和使用這種中間產(chǎn)品，因而対于最高質(zhì)量等級(jí)為/的第j種中間產(chǎn)品，最終生產(chǎn)部門f的投入量為乂尸申X虻并且為計(jì)算簡(jiǎn)便，將X班視為非耐用的商品和服務(wù)，相應(yīng)地生產(chǎn)函數(shù)為：L嚴(yán)土宓分j=1企業(yè)的目標(biāo)是利潤(rùn)最大化*11企業(yè)i的利潤(rùn)為：77二YjwLPgX焉(2)j=i其中障是勞動(dòng)者的工資率，比是第j種中間產(chǎn)品最高質(zhì)量等級(jí)的價(jià)格口在最終產(chǎn)品滿足完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的條件下,企業(yè)為使其利潤(rùn)最大化,必然有企業(yè)/對(duì)第j種中間產(chǎn)品的需求量和社會(huì)的工資率為：TOC o 1-5 h zX滬厶加嚴(yán)

9、化嚴(yán)円(3)柞(1-映(17場(chǎng)(4)若設(shè)生產(chǎn)瑕蠻產(chǎn)品y的生產(chǎn)者之間沒(méi)有舁質(zhì)性，則整個(gè)經(jīng)濟(jì)中對(duì)第j種中間產(chǎn)品的需求扯&可由式求和得到：X俎二U(5)j=1(二)研發(fā)部門研發(fā)部門面臨兩步?jīng)Q策：第一，決定是否投入資源研發(fā)新產(chǎn)品或改進(jìn)現(xiàn)有中間產(chǎn)品的質(zhì)量，如果投入,那么投入多少？第二，研發(fā)部門將他們的新產(chǎn)品或高質(zhì)量產(chǎn)品銷售給最終產(chǎn)品部門的最優(yōu)價(jià)格是多少？因?yàn)樽罱K價(jià)格會(huì)影響到各個(gè)時(shí)刻利潤(rùn)流的大小，進(jìn)而影響利潤(rùn)的現(xiàn)值，并對(duì)決策產(chǎn)生影響，所以我們從后往前求解模型。第二階段：新產(chǎn)品研發(fā)或產(chǎn)品質(zhì)量改進(jìn)后的定價(jià)、利潤(rùn)和牛.產(chǎn)。若在部門j中価發(fā)部門研發(fā)出新產(chǎn)品或?qū)F(xiàn)有產(chǎn)島的質(zhì)量提升到則該研發(fā)部門在各時(shí)點(diǎn)所獲得的收入為

10、&價(jià)格乘貞其銷害訊撿.設(shè)產(chǎn)出的邊際成本為乃單位的匕則對(duì)于質(zhì)墩等級(jí)為&的中間產(chǎn)胡*研發(fā)部門在各個(gè)時(shí)刻所能獲得的利潤(rùn)流為：砧禺呵搶(6)研發(fā)部門的目標(biāo)是最大化其壟斷期間全部利潤(rùn)的總和,當(dāng)市場(chǎng)利率為怖時(shí),其壟斷利潤(rùn)的現(xiàn)值為；血二。鞏膚妙訕其中E表示第j中中間嚴(yán)品的質(zhì)蛍處于G的持續(xù)時(shí)間訳卩成功地將第j種中間產(chǎn)品的質(zhì)就等級(jí)捉升至込的研發(fā)部門的壟斷持續(xù)時(shí)間。由于并不存充動(dòng)態(tài)約束，因此通過(guò)選擇壟斷價(jià)格K以坡大化利潤(rùn)現(xiàn)值的目標(biāo)就等價(jià)于克接勰大化各期利潤(rùn)。即，令式(6)對(duì)堆一階導(dǎo)數(shù)等于0,得到最優(yōu)壟斷價(jià)格為：珂滬圧呦(7)上式表明，對(duì)所有中間產(chǎn)品j而言，無(wú)論是進(jìn)行新產(chǎn)品研發(fā)還是進(jìn)行產(chǎn)品質(zhì)量改進(jìn)，企業(yè)所選擇的壟斷

11、價(jià)格都是相同的，且恒定不變，并且由于0aWF-&lalishtJ衰4各部分對(duì)經(jīng)濟(jì)增悵的貢獻(xiàn)率TFP內(nèi)生機(jī)術(shù)進(jìn)轎外停1995-2009年53.73%1U7%35.251995-2000年52.32%1163%38.62001-2005年511S%16.77%36.4020052009年55.93%25.S7%30.M四、結(jié)論本文通過(guò)構(gòu)建同時(shí)包含兩類技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)生增長(zhǎng)模型，得到穩(wěn)態(tài)條件下各經(jīng)濟(jì)變量的長(zhǎng)期增長(zhǎng)率為常數(shù)的結(jié)論，表明技術(shù)創(chuàng)新是長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本源泉，是保證人均產(chǎn)出和人均消費(fèi)增長(zhǎng)的唯一源動(dòng)力。在此基礎(chǔ)上實(shí)證研究了我國(guó)技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)情況，結(jié)果顯示：19952009年我國(guó)TFP對(duì)經(jīng)濟(jì)

12、增長(zhǎng)的平均貢獻(xiàn)率為53.73%,勞動(dòng)和資本的要素投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率為46.27%，并且變化不大。這表明我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不再主要依靠大量的物質(zhì)資本投入與積累，原有的高投入、低效益的粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式已經(jīng)有所改變。而整個(gè)經(jīng)濟(jì)的夕卜生環(huán)境對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)份額高達(dá)35.25%,這是我國(guó)近年來(lái)體制改革的重要成果，是重視全民教育、提高勞動(dòng)者素質(zhì)的重要表現(xiàn)，也是加深同發(fā)達(dá)國(guó)家的交流、學(xué)習(xí)先進(jìn)的管理水平的重要結(jié)果。實(shí)證結(jié)果還表明，政府有目的的研究與發(fā)展投入的貢獻(xiàn)率已由13.63%逐漸增加至25.87%,上升了12個(gè)百分點(diǎn)，這與我國(guó)近些年來(lái)大力發(fā)展科技是密不可分的。但同時(shí)還應(yīng)注意到，相比全要素生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)

13、增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率而言，19952009年，內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步的平均貢獻(xiàn)率僅有18.47%。這一方面是由于我國(guó)R&D的投入不足，相比發(fā)達(dá)國(guó)家研發(fā)投入占GDP的平均比重2%左右而言，同期我國(guó)僅有1%;另一方面則是由于科技成果的轉(zhuǎn)化機(jī)制不完善，應(yīng)進(jìn)一步加大對(duì)研發(fā)的投入力度，同時(shí)加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益的強(qiáng)度。注釋：此處省略了下標(biāo)t，完整的應(yīng)為：X,本文在不會(huì)引起誤解的地方均按此簡(jiǎn)寫(xiě)。國(guó)家統(tǒng)計(jì)局曾根據(jù)全國(guó)人口普查和人口抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)對(duì)該數(shù)據(jù)進(jìn)行過(guò)兩次修正。然而均只修正1990年以后的數(shù)據(jù)，為使數(shù)據(jù)具有可比性，本文通過(guò)計(jì)算調(diào)整系數(shù)二64749/56740,對(duì)1990年以前各年的就業(yè)人數(shù)進(jìn)行修正，其中，56740是

14、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局修正前1990年就業(yè)人數(shù)。其是通過(guò)年均就業(yè)人數(shù)計(jì)算所得的。我國(guó)從1990年才開(kāi)始編制和發(fā)布固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)，因而1990以前的是用工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)替代的。其中，年初資本存量使用永續(xù)盤存法倒推，其中分別使用19521978年國(guó)有企業(yè)的固定資產(chǎn)年平均折舊率3.4%和固定資本形成年平均增長(zhǎng)率10.4%。改革開(kāi)放后，由于技術(shù)進(jìn)步的加快，企業(yè)的淘汰速度也相應(yīng)加快了，假設(shè)折舊率為5%?！緟⒖嘉墨I(xiàn)】BarroR.J&XavierSala-i-Martin.EconomicGrowth-2ndM.NewYork:McGraw-Hill,Inc,2004.Romer,R.M.EndogenousTechnologicalChangeJ.JournalofPoliticalEconomy,1990,98:71-102.Grossman,GnenM.andHelpman,E.InnovationandGrowthintheGlobalEconomyM.Cambridge,MA:MITPress,1991.Grossman,GnenM.andHelpman,E.QualityLaddersintheTheoryofGrow