內(nèi)審技巧培訓(xùn)(37張)課件

1、講審核講五個(gè)問(wèn)題審核的基本概念（主要介紹8個(gè)術(shù)語(yǔ)）審核分類（主要介紹3種審核分類方法）審核原則（與審核員、與審核有關(guān)的2個(gè)原則）審核的主要活動(dòng)（內(nèi)審的6主要流程）審核方法與技巧1審核的基本概念審核（ISO9000:2000 3.9.1，ISO19011:2002 3.1） 為獲得審核證據(jù)，并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的形成文件的過(guò)程目的：確定審核證據(jù)滿足審核準(zhǔn)則的程度包括：內(nèi)部審核 外部審核 結(jié)合審核 聯(lián)合審核2審核的基本概念 一組方針、程序或要求 注：審核準(zhǔn)則是用于與審核證據(jù)進(jìn)行比較的依據(jù)。 審核準(zhǔn)則（ISO19011:2002 3.2）3審核的基本概念

2、 與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息 注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。 審核證據(jù)（ISO19011:2002 3.3）4審核的基本概念 將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果 注：審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準(zhǔn)則， 或指出改進(jìn)的機(jī)會(huì)。 審核發(fā)現(xiàn)（ISO19011:2002 3.4）5審核的基本概念 審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的審核結(jié)果 審核結(jié)論（ISO19011:2002 3.5）6審核的基本概念 針對(duì)特定時(shí)間段所策劃，并具有特定目的的一組(一次或多次)審核 注：審核方案包括策劃、組織和實(shí)施審核的所有必要的活動(dòng)。 審核方案（ISO19011:2002

3、 3.11）7審核的基本概念 對(duì)一次審核活動(dòng)和安排的描述審核計(jì)劃（ISO19011:2002 3.12）8審核的基本概念 審核的內(nèi)容和界限 注：審核范圍通常包括對(duì)實(shí)際位置、組織單元、活動(dòng)和過(guò)程以及所覆蓋的時(shí)期的描述。審核范圍（ISO19011:2002 3.13）9審核的分類按審核方分第一方審核第二方審核第三方審核按審核對(duì)象分產(chǎn)品審核過(guò)程（工序）審核體系審核質(zhì)量管理體系審核環(huán)境管理體系審核職業(yè)健康安全管理體系審核整合管理體系的結(jié)合審核按審核范圍分完整體系審核部分體系審核10審 核 原 則與審核員有關(guān)的原則道德行為：職業(yè)的基礎(chǔ)(誠(chéng)信,正直,保守秘密,謹(jǐn)慎)公正表達(dá)：真實(shí)、準(zhǔn)確地報(bào)告的義務(wù)職業(yè)素養(yǎng)

4、：在審核中勤奮并具有判斷力與審核有關(guān)的原則獨(dú)立性：審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)基于證據(jù)的方法：在一個(gè)系統(tǒng)的審核過(guò)程中，得出 可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合 理方法（參見(jiàn)GB/T 19011-2003 第4章 審核原則）11審核的主要活動(dòng)審核準(zhǔn)備審核策劃報(bào)告審核結(jié)果實(shí)施審核提出糾正措施要求審核后跟蹤、驗(yàn)證審核的一般流程 考慮擬審核區(qū)域的 狀況 考慮擬審核區(qū)域的重要性 考慮以往的審核 結(jié)果 審核方案12審核方法與技巧對(duì)審核活動(dòng)的總體安排和組織管理策劃人管理者代表/主管部門(mén)策劃的內(nèi)容審核的目的審核的范圍審核的準(zhǔn)則審核的時(shí)機(jī)與頻度審核的方式策劃的結(jié)果審核方案審核策劃13審核方案的管理審核方案的授

5、權(quán)（5.1）審核方案的建立（5.2、5.3） 目的、范圍與程度 職責(zé) 資源 程序?qū)徍朔桨傅膶?shí)施（5.4、5.5） 安排審核日程 評(píng)價(jià)審核員 選擇審核組 指導(dǎo)審核活動(dòng) 保持記錄審核方案的監(jiān)視和評(píng)審（5.6） 監(jiān)視和評(píng)審 識(shí)別糾正和預(yù)防措施 的需求 識(shí)別改進(jìn)的機(jī)會(huì)審核方案的改進(jìn)（5.6）審核活動(dòng)（6）審核員的能力和評(píng)價(jià)（7）處置策劃實(shí)施檢查14審 核 準(zhǔn) 備 組成審核組 編制實(shí)施計(jì)劃 收集有關(guān)文件 編寫(xiě)檢查表 通知受審核部門(mén)15組成審核組審核組構(gòu)成組長(zhǎng)內(nèi)審員內(nèi)審員基本條件具備資格（經(jīng)培訓(xùn)、取證、授權(quán)）與受審核部門(mén)無(wú)直接責(zé)任為受審核部門(mén)所接受任命審核組長(zhǎng)職責(zé)分配16編制審核實(shí)施計(jì)劃編制人組長(zhǎng)編制內(nèi)容

6、審核目的審核范圍審核準(zhǔn)則審核組成員名單及任務(wù)分配審核起止日期審核活動(dòng)日程安排（首、末次會(huì)議、審核溝通會(huì)、現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間安排）批準(zhǔn)人（管理者代表/最高管理者）17收集審核有關(guān)文件收集文件GB/T 19001-2000標(biāo)準(zhǔn)、法律、法規(guī)質(zhì)量手冊(cè)、程序文件作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、重要的記錄審核文件符合性接口明確？?jī)?nèi)容協(xié)調(diào)？外來(lái)標(biāo)準(zhǔn)的有效性做好文件審核記錄18準(zhǔn)備工作文件工作文件的用途指導(dǎo)審核過(guò)程記錄審核證據(jù)工作文件可包括：檢查表和審核抽樣計(jì)劃記錄信息的表格支持性證據(jù)審核發(fā)現(xiàn)會(huì)議記錄主管部門(mén)負(fù)責(zé)提供19編寫(xiě)審核檢查表檢查表的作用明確與審核有關(guān)的目標(biāo)樣本（防止偏離）備忘（防止遺忘）保持審核節(jié)奏（防止過(guò)緊或過(guò)松）保證審核

7、的客觀、公正、規(guī)范（減少偏見(jiàn)和隨意性）確保合理的審核思路（減少重復(fù)）作為審核記錄存檔樹(shù)立專業(yè)形象（規(guī)范的審核活動(dòng)）20編寫(xiě)審核檢查表編制檢查表的依據(jù)審核準(zhǔn)則標(biāo)準(zhǔn)管理體系文件過(guò)程流程組織機(jī)構(gòu)及職能分配強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)其他基本信息21編寫(xiě)審核檢查表檢查表的內(nèi)容查什么？ 明確審核要點(diǎn)怎么查？ 方法、步驟、抽樣量22編寫(xiě)審核檢查表檢查表的編制要點(diǎn)應(yīng)用過(guò)程方法，明確審核思路對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)和文件的要求結(jié)合受審核部門(mén)特點(diǎn)，選擇典型的問(wèn)題根據(jù)總體，確定樣本量，抽樣應(yīng)有代表性時(shí)間要留有余地應(yīng)有可操作性按過(guò)程審核時(shí)，考慮過(guò)程所涉及的部門(mén)；按部門(mén)審核時(shí)考慮部門(mén)所涉及的過(guò)程23審核的實(shí)施首次會(huì)議信息的收集和驗(yàn)證形成審核發(fā)現(xiàn)

8、評(píng)審審核發(fā)現(xiàn)形成審核結(jié)論末次會(huì)議24首 次 會(huì) 議目的使審核方和受審核方得到溝通議程組長(zhǎng)主持人員介紹組長(zhǎng)講話內(nèi)容 審核目的審核范圍審核準(zhǔn)則審核方法與程序?qū)徍擞?jì)劃溝通與確認(rèn)需澄清的問(wèn)題時(shí)間控制(不超過(guò)30分鐘)25信息的收集和驗(yàn)證確定信息源收集與審核準(zhǔn)則有關(guān)的信息不憑興趣和專業(yè)愛(ài)好收集信息不憑道聽(tīng)途說(shuō)收集信息不依情緒收集信息收集以事實(shí)為依據(jù)的信息受審核人員關(guān)于本職范圍內(nèi)工作的談話查閱的文件和記錄存在的客觀事實(shí)對(duì)實(shí)際活動(dòng)及結(jié)果的驗(yàn)證收集正反兩個(gè)方面的信息26信息的收集和驗(yàn)證抽樣不確定（風(fēng)險(xiǎn)）性隨機(jī)抽樣確定抽樣總體（考慮審核范圍）一定的數(shù)量代表性（均衡）典型性（分層）獨(dú)立抽樣審核的基本方法是抽樣27

9、信息的收集和驗(yàn)證問(wèn)：以檢查表為基礎(chǔ)，圍繞5W1H進(jìn)行聽(tīng)：仔細(xì)聽(tīng)，不打斷（觀察、身體語(yǔ)言鼓勵(lì)）看：觀察、查閱（產(chǎn)品、環(huán)境、設(shè)備、儀表、作 業(yè)、標(biāo)識(shí)、文件、記錄，注意被遺忘的 角落）實(shí)際測(cè)定寫(xiě)：隨時(shí)記錄客觀證據(jù)驗(yàn)證：確保收集的信息具有可證實(shí)性問(wèn)、看結(jié)合：針對(duì)不同對(duì)象的回答進(jìn)行驗(yàn)證，發(fā)現(xiàn) 問(wèn)題追蹤到底少講：在有限的時(shí)間內(nèi)盡量多的獲取信息基本方法28形成審核發(fā)現(xiàn)符合審核準(zhǔn)則正面審核發(fā)現(xiàn)不符合審核準(zhǔn)則負(fù)面審核發(fā)現(xiàn)匯總分析負(fù)面的審核發(fā)現(xiàn)，確定不符合項(xiàng)形成不合格報(bào)告不合格的事實(shí)陳述判斷不合格的依據(jù)（理由和條款）不合格的嚴(yán)重程度經(jīng)受審核部門(mén)確認(rèn)29不合格報(bào)告的編寫(xiě)不合格事實(shí)陳述全面、正確、清楚、精煉事實(shí)確鑿、

10、有細(xì)節(jié)、有可復(fù)查性不加修飾判斷不合格的依據(jù)理由切合準(zhǔn)則要求條款與理由協(xié)調(diào)一致，便于采取措施嚴(yán)重程度判斷嚴(yán)重不合格系統(tǒng)性失效或缺陷(某要求/某關(guān)鍵過(guò)程重復(fù)失效)區(qū)域性失效(某部門(mén)/場(chǎng)所的活動(dòng)未按要求實(shí)施)造成嚴(yán)重后果(如產(chǎn)品質(zhì)量,如與標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)重不符,如違法)一般不合格孤立、偶發(fā)，對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量無(wú)直接影響30不合格項(xiàng)的判定以事實(shí)為依據(jù)可證實(shí)性以準(zhǔn)則為準(zhǔn)繩不能偏離審核準(zhǔn)則的要求依據(jù)過(guò)程評(píng)價(jià)的四個(gè)問(wèn)題進(jìn)行過(guò)程是否已被識(shí)別職責(zé)是否已被分配程序是否得到實(shí)施和保持在實(shí)現(xiàn)所要求的結(jié)果方面，過(guò)程是否有效認(rèn)準(zhǔn)大方向就近原則31評(píng)審審核發(fā)現(xiàn)管理體系文件與審核準(zhǔn)則的符合性，刪減的合理性方針目標(biāo)的適宜性和實(shí)現(xiàn)情況內(nèi)部審核的實(shí)

11、施情況，能否有效的導(dǎo)致持續(xù)改進(jìn)主要過(guò)程和關(guān)鍵過(guò)程達(dá)到預(yù)期結(jié)果的情況管理體系運(yùn)行與審核準(zhǔn)則的符合程度產(chǎn)品符合要求的程度和穩(wěn)定性績(jī)效監(jiān)測(cè)符合要求的情況顧客和相關(guān)方滿意程度管理體系改進(jìn)機(jī)制的運(yùn)作情況32形成審核結(jié)論管理體系與審核準(zhǔn)則的符合程度管理體系的有效實(shí)施、保持的評(píng)價(jià)和改進(jìn)建議管理評(píng)審過(guò)程在確保管理體系的適宜性、充分性、有效性和持續(xù)改進(jìn)方面的作用33末次會(huì)議主持人審核組長(zhǎng)內(nèi)容重申審核目的、范圍、準(zhǔn)則介紹審核情況報(bào)告審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論(宣讀不合格報(bào)告)提出后續(xù)工作要求宣布結(jié)束現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間控制3060分鐘34審核報(bào)告編制人審核組長(zhǎng)審核報(bào)告的內(nèi)容審核目的審核范圍審核準(zhǔn)則審核組成員及其職責(zé)分工現(xiàn)場(chǎng)審核活

12、動(dòng)實(shí)施的日期、時(shí)間和地點(diǎn)審核發(fā)現(xiàn)審核結(jié)論及改進(jìn)建議適當(dāng)時(shí)，下述內(nèi)容可作為審核報(bào)告的一部分或附件審核計(jì)劃不合格報(bào)告審核過(guò)程必要的說(shuō)明審核組與受審核部門(mén)未解決的分歧意見(jiàn)確認(rèn)的糾正措施計(jì)劃35審核的完成審核報(bào)告經(jīng)管理者代表/最高管理者批準(zhǔn)按確定的分放范圍分發(fā)歸檔、保存與審核相關(guān)的文件、記錄36審核后續(xù)活動(dòng)糾正措施與不符合項(xiàng)相關(guān)的受審核部門(mén)負(fù)責(zé)按程序開(kāi)展活動(dòng)預(yù)防措施 受審核部門(mén)舉一反三，按程序開(kāi)展活動(dòng)跟蹤驗(yàn)證 由原審核組成員或指定的其他審核員進(jìn)行在計(jì)劃完成的時(shí)間跟蹤計(jì)劃的實(shí)施情況評(píng)價(jià)實(shí)施結(jié)果的有效性記錄371、不是井里沒(méi)有水，而是你挖的不夠深。不是成功來(lái)得慢，而是你努力的不夠多。2、孤單一人的時(shí)間使自

13、己變得優(yōu)秀，給來(lái)的人一個(gè)驚喜，也給自己一個(gè)好的交代。3、命運(yùn)給你一個(gè)比別人低的起點(diǎn)是想告訴你，讓你用你的一生去奮斗出一個(gè)絕地反擊的故事，所以有什么理由不努力!4、心中沒(méi)有過(guò)分的貪求，自然苦就少?？诶锊徽f(shuō)多余的話，自然禍就少。腹內(nèi)的食物能減少，自然病就少。思緒中沒(méi)有過(guò)分欲，自然憂就少。大悲是無(wú)淚的，同樣大悟無(wú)言。緣來(lái)盡量要惜，緣盡就放。人生本來(lái)就空，對(duì)人家笑笑，對(duì)自己笑笑，笑著看天下，看日出日落，花謝花開(kāi)，豈不自在，哪里來(lái)的塵埃!5、心情就像衣服，臟了就拿去洗洗，曬曬，陽(yáng)光自然就會(huì)蔓延開(kāi)來(lái)。陽(yáng)光那么好，何必自尋煩惱，過(guò)好每一個(gè)當(dāng)下，一萬(wàn)個(gè)美麗的未來(lái)抵不過(guò)一個(gè)溫暖的現(xiàn)在。6、無(wú)論你正遭遇著什么，你

14、都要從落魄中站起來(lái)重振旗鼓，要繼續(xù)保持熱忱，要繼續(xù)保持微笑，就像從未受傷過(guò)一樣。7、生命的美麗，永遠(yuǎn)展現(xiàn)在她的進(jìn)取之中;就像大樹(shù)的美麗，是展現(xiàn)在它負(fù)勢(shì)向上高聳入云的蓬勃生機(jī)中;像雄鷹的美麗，是展現(xiàn)在它搏風(fēng)擊雨如蒼天之魂的翱翔中;像江河的美麗，是展現(xiàn)在它波濤洶涌一瀉千里的奔流中。8、有些事，不可避免地發(fā)生，陰晴圓缺皆有規(guī)律，我們只能坦然地接受;有些事，只要你愿意努力，矢志不渝地付出，就能慢慢改變它的軌跡。9、與其埋怨世界，不如改變自己。管好自己的心，做好自己的事，比什么都強(qiáng)。人生無(wú)完美，曲折亦風(fēng)景。別把失去看得過(guò)重，放棄是另一種擁有;不要經(jīng)常艷羨他人，人做到了，心悟到了，相信屬于你的風(fēng)景就在下一

15、個(gè)拐彎處。10、有些事想開(kāi)了，你就會(huì)明白，在世上，你就是你，你痛痛你自己，你累累你自己，就算有人同情你，那又怎樣，最后收拾殘局的還是要靠你自己。11、人生的某些障礙，你是逃不掉的。與其費(fèi)盡周折繞過(guò)去，不如勇敢地攀登，或許這會(huì)鑄就你人生的高點(diǎn)。12、有些壓力總是得自己扛過(guò)去，說(shuō)出來(lái)就成了充滿負(fù)能量的抱怨。尋求安慰也無(wú)濟(jì)于事，還徒增了別人的煩惱。13、認(rèn)識(shí)到我們的所見(jiàn)所聞都是假象，認(rèn)識(shí)到此生都是虛幻，我們才能真正認(rèn)識(shí)到佛法的真相。錢(qián)多了會(huì)壓死你，你承受得了嗎?帶，帶不走，放，放不下。時(shí)時(shí)刻刻發(fā)悲心，饒益眾生為他人。14、夢(mèng)想總是跑在我的前面。努力追尋它們，為了那一瞬間的同步，這就是動(dòng)人的生命奇跡。15、懶惰不會(huì)讓你一下子跌倒，但會(huì)在不知不覺(jué)中減少你的收獲;勤奮也不會(huì)讓你一夜成功，但會(huì)在不知不覺(jué)中積累你的成果。人生需要挑戰(zhàn)，更需要堅(jiān)持和勤奮!16、人生在