證券從業(yè)資格考試考前押

1、證券交易 總10套第8套一單選題01：（ ）是投資者后續(xù)進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等流轉(zhuǎn)和處置行為的前提。A：初始登記B：退出登記B：變更登記D：債券登記02：上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后依照每個(gè)股東股票賬戶(hù)中的持股量，按照（）自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)。A：無(wú)償送股比例B：有償送股比例B：有效送股比例D：約定送股比例03：依照（ ），證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易。A：交易的時(shí)刻不同B：交易的期限不同B：交易合約的內(nèi)容不同D：交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系04：全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額最小為債券面額（ ），交易單位為債券面額（ ）。A：1萬(wàn)元，1萬(wàn)元B：1

2、0萬(wàn)元，l0萬(wàn)元B：10萬(wàn)元，1萬(wàn)元D：10元，l元05：中國(guó)證券監(jiān)督治理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到融資融券申請(qǐng)書(shū)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證券監(jiān)督治理委員會(huì)出具是否同意申請(qǐng)人開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書(shū)面意見(jiàn)。A：5B：8B：10D：1506：在（），境外投資者可能將證券托管在境外托管機(jī)構(gòu)，而交易托付證券公司進(jìn)行，由于中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司交收對(duì)手是證券公司，投資者賣(mài)出證券時(shí)，賣(mài)出證券需從境外托管機(jī)構(gòu)劃付到證券公司，因此對(duì)證券公司來(lái)講存在組織證券以備交收的過(guò)程。A：深圳A股市場(chǎng)B：深圳B股市場(chǎng)B：QDII基金市場(chǎng)D：期貨市場(chǎng)07：進(jìn)行股權(quán)分置改革試點(diǎn)的上市公司，在召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)

3、的通知中，須包括本次股東大會(huì)提供交易系統(tǒng)等網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)，以及公司為流通股股東提供許多于（）個(gè)交易日(含股東大會(huì)當(dāng)日)的網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)刻等內(nèi)容。A：2B：5B：7D：1008：從2002年3月25日開(kāi)始，國(guó)債交易領(lǐng)先采納（ ）。A：全值交易B：凈價(jià)交易B：全價(jià)交易D：凈值交易09：證券持有者在不造成資金損失的前提下，能夠用證券換取現(xiàn)金。這表明了證券具有（）。A：期限性B：安全性B：流淌性D：收益性10：當(dāng)（ ）以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部因系統(tǒng)故障無(wú)法正常接入證券交易所交易系統(tǒng)時(shí)，為證券交易所無(wú)法正常開(kāi)始交易的情形。A：10B：20B：30D：4011：發(fā)行亞洲債券的要緊目的是（）。A：利用國(guó)際市場(chǎng)資金來(lái)

4、源的廣泛性籌集資金B(yǎng)：適應(yīng)資金全球化的趨勢(shì)B：改變亞洲地區(qū)過(guò)去過(guò)度依靠直接融資的格局D：改變亞洲地區(qū)過(guò)去過(guò)度依靠間接融資的格局12：（ ）用于存放客戶(hù)交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權(quán)的資金。A：融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)B：融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)B：客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)D：客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)13：關(guān)于日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到（）的各前3只證券（深圳證券交易所為前5只證券），證券交易所分不公布相關(guān)證券當(dāng)日買(mǎi)入、賣(mài)出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或交易單元)的名稱(chēng)及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額。A：5B：7B：9D：1014：BSB公司以30元的市價(jià)發(fā)行了1000000股股票。該公司

5、正在考慮以5元的價(jià)格發(fā)行200000張權(quán)證，使得持有者以每股40元的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)。則BSB公司由權(quán)證的發(fā)行和執(zhí)行所集的資金分不為（）。A：3000000元;200000元B：500000元;200000元B：500000元;8000000元D：1000000元;8000000元15：證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性能夠用（ ）來(lái)衡量。A：市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)性B：市場(chǎng)指數(shù)的波動(dòng)性B：市場(chǎng)指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度D：市場(chǎng)價(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)度16：對(duì)融資方違約的交易，融券方應(yīng)付國(guó)債義務(wù)自動(dòng)解除，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司對(duì)原凍結(jié)的標(biāo)的國(guó)債予以解凍，解凍國(guó)債在（）日可用。A：RB：R+1B：R+2D：R+317：（ ）將營(yíng)銷(xiāo)重點(diǎn)放在

6、某一個(gè)或某幾個(gè)區(qū)域，追求該地區(qū)的高市場(chǎng)占有率，這類(lèi)策略為大多數(shù)地點(diǎn)性證券公司采納。A：地區(qū)集中策略B：品種集中策略B：客戶(hù)集中策略D：時(shí)刻集中策略18：交收的實(shí)質(zhì)是依據(jù)（ ）結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款的收付，從而結(jié)束整個(gè)交易過(guò)程。A：登記B：結(jié)算B：清算D：交割19：證券賬戶(hù)注冊(cè)資料的查詢(xún)需填寫(xiě)（ ）。A：自然人證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表B：合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表B：機(jī)構(gòu)證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表D：證券賬戶(hù)注冊(cè)資料查詢(xún)申請(qǐng)表20：證券公司從事資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的（）原則是指證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國(guó)證券監(jiān)督治理委員會(huì)申請(qǐng)資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)資格，未取得資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)。A：守法

7、合規(guī)B：資格治理B：約定運(yùn)作D：集中治理21：在上海證券交易所B股的結(jié)算費(fèi)為（ ）。A：成交金額的1B：成交面額的0.1B：成交金額的0.5D：成交面額的522：發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)治理打算的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大阻礙的情形，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起（）工作日內(nèi)以書(shū)面形式將有關(guān)情況報(bào)告深圳證券交易所。A：1個(gè)B：2個(gè)B：3個(gè)D：10個(gè)23：如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)原則的，上海證券交易所?。?）為成交價(jià)。A：中間價(jià)B：可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格B：使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格D：距前收盤(pán)價(jià)最近的價(jià)位24：下列關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的表述錯(cuò)誤的是（ ）。A：證券公司辦

8、理定向資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，同意單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元B：證券公司辦理集合資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，能夠同意證券形式的資產(chǎn)B：證券公司能夠自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)治理打算D：參與集合資產(chǎn)治理打算的客戶(hù)不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額25：在上海證券交易所，無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在前收盤(pán)價(jià)的上下（）或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。A：5B：10B：15D：3026：在上海證券交易所，每個(gè)交易日（ ），交易所交易主機(jī)對(duì)買(mǎi)賣(mài)雙方的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)。A：9：2511：30B：9：3011：30B：15：0015：30D：13：0015：3027：在上海證券交易所大

9、宗交易的意向申報(bào)中，申報(bào)方數(shù)量不明確的，將視為至少愿以大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)（ ）成交。A：最低申報(bào)數(shù)量B：最高申報(bào)數(shù)量B：平均申報(bào)數(shù)量D：最初申報(bào)數(shù)量28：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司要求，將股份非交易過(guò)戶(hù)申請(qǐng)材料以（）方式寄送至公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)治理部門(mén)。公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)治理部門(mén)審核無(wú)誤后再傳真至中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。A：傳真B：特快專(zhuān)遞B：電話(huà)D：電報(bào)29：關(guān)于上海證券交易所B股交易的交收，下列講法正確的是（ ）。A：結(jié)算公司對(duì)境內(nèi)、境外結(jié)算參與人均實(shí)行逐項(xiàng)交收B：結(jié)算公司對(duì)境內(nèi)、境外結(jié)算參與人均實(shí)行凈額交收B：結(jié)算公司對(duì)境內(nèi)結(jié)算參與人的交易實(shí)行逐項(xiàng)交收（有托管銀行客戶(hù)交易除外），對(duì)境

10、外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶(hù)的的實(shí)行凈額交收D：結(jié)算公司對(duì)境內(nèi)結(jié)算參與人的交易實(shí)行凈額交收（有托管銀行客戶(hù)交易除外），對(duì)境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶(hù)的交易實(shí)行逐項(xiàng)交收30：證券交易所對(duì)會(huì)員實(shí)施日常的監(jiān)管，要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并與次月（ ）日前報(bào)送證券交易所。A：3B：5B：7D：1031：證券公司選擇客戶(hù)時(shí)，要求客戶(hù)在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)一般證券賬戶(hù)并從事交易滿(mǎn)半年以上，而試點(diǎn)初期一般都要求滿(mǎn)（）以上。A：6個(gè)月B：12個(gè)月B：15個(gè)月D：18個(gè)月32：在深圳證券交易所，當(dāng)（ ）時(shí)，收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的

11、成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。A：通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生B：當(dāng)日有成交的B：當(dāng)日無(wú)成交D：收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤(pán)價(jià)或未進(jìn)行收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的33：退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度是從（ ）開(kāi)始實(shí)施的。A：2003年4月2日B：2003年4月3日B：2003年5月8日D：2004年1月1日34：（）指已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司依照證券發(fā)行人的申請(qǐng)維護(hù)證券持有人名冊(cè)，并將證券記錄到投資者證券賬戶(hù)中。A：初始登記B：退出登記B：變更登記D：債券登記35：用（）方式付息的債券通常被稱(chēng)為無(wú)息債券。A：?jiǎn)卫鸅：貼現(xiàn)B：復(fù)利D：分期36：下列各項(xiàng)中，不屬于籌資者在確定債券期限時(shí)優(yōu)先考

12、慮的因素是（）。A：償還能力B：資金使用方向B：市場(chǎng)利率變化D：債券變現(xiàn)能力37：一般開(kāi)放式基金份額屬于（）。A：上市證券B：非上市證券B：公司證券D：私募證券38：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于（ ）。A：交易系統(tǒng)B：互聯(lián)網(wǎng)B：結(jié)算系統(tǒng)D：分公司系統(tǒng)39：貼現(xiàn)債券通常在票面上（），是一種折價(jià)發(fā)行的債券。A：不規(guī)定利率B：規(guī)定利率B：標(biāo)明折價(jià)D：不標(biāo)明折價(jià)40：所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司總股本的（）及其后每增加2時(shí)，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過(guò)交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。A：5B：l0B：

13、16D：2041：公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)峻阻礙且可能在（ ）個(gè)月以?xún)?nèi)不能恢復(fù)正常的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特不處理。A：1B：2B：3D：442：在訂單匹配原則方面，我國(guó)采納（ ）。A：價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)刻優(yōu)先原則B：經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則B：按比例分配原則、數(shù)量?jī)?yōu)先原則D：客戶(hù)優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則43：某國(guó)債面值為100元，票面利息為5，起息日是7月5日，交易日是l2月18日，則已計(jì)息天數(shù)是（ ）天。A：165B：166B：167D：16844：B股最先在（）證券交易所上市。A：上海B：深圳B：香港D：紐約45：上海證券交易所規(guī)定（ ）的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.005元人民幣。A：權(quán)證交

14、易B：債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易B：基金交易D：債券質(zhì)押式回購(gòu)交易46：關(guān)于買(mǎi)賣(mài)深圳證券交易所無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，以下講法不正確的有（ ）。A：股票上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的900%以?xún)?nèi)，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%B：債券上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下30%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%B：債券非上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下10%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%D：債券質(zhì)押式回購(gòu)非上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下30%，連續(xù)競(jìng)價(jià)

15、、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下100%47：（ ）屬于中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的收入，由證券公司在而投資者清算交收時(shí)代為扣收。A：過(guò)戶(hù)費(fèi)B：資本利得稅B：傭金D：印花稅48：集合資產(chǎn)治理打算推廣期間，應(yīng)當(dāng)由（ ）負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)治理打算推廣有關(guān)的全部賬戶(hù)和資金。A：托管銀行B：證券公司B：推廣機(jī)構(gòu)D：結(jié)算托管部門(mén)49：托付指令依照（ ），有買(mǎi)進(jìn)托付和賣(mài)出托付。A：托付時(shí)效限制B：買(mǎi)賣(mài)證券的方向B：托付價(jià)格限制D：托付訂單的數(shù)量50：關(guān)于連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到（）的，證券交易所分不公告該股票、封閉式基金交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買(mǎi)入、賣(mài)出金額最大5家會(huì)員營(yíng)

16、業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱(chēng)及其累計(jì)買(mǎi)入、賣(mài)出金額。A：15B：17B：19D：2051：（ ）用于記錄證券公司持有的擬向客戶(hù)融出的證券和客戶(hù)歸還的證券，該賬戶(hù)不得用于證券買(mǎi)賣(mài)。A：融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)B：融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)B：客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)D：客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)52：證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后（ ）個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告當(dāng)月的相關(guān)情況。A：10B：15B：20D：3053：關(guān)于（）達(dá)到15的前3只證券(深圳證券交易所為前5只證券），證券交易所分不公布相關(guān)證券當(dāng)日買(mǎi)入、賣(mài)出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或交易單

17、元)的名稱(chēng)及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額。A：日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值B：日價(jià)格振幅B：日換手率D：日成交金額54：按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)不包括（ ）A：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B：治理風(fēng)險(xiǎn)B：買(mǎi)賣(mài)風(fēng)險(xiǎn)D：技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)55：關(guān)于申報(bào)時(shí)刻，上海證券交易所規(guī)定，每個(gè)交易日（ ）的開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)期，上海證券交易所交易主機(jī)不同意撤單申報(bào)。A：9：159：20B：9：209：25B：14：5715：00D：13：0015：0056：證券交易的（ ）原則要求證券交易參與各方應(yīng)依法及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)公布自己的有關(guān)信息。A：公平B：公正B：公開(kāi)D：安全57：自2008年6月1日起實(shí)施的證券公司監(jiān)督治理?xiàng)l例規(guī)定，證券公司的證

18、券自營(yíng)賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起（）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。A：1B：2B：3D：558：目前，ETF認(rèn)購(gòu)資金凍結(jié)期間利息按（ ）計(jì)算，在銀行按季結(jié)息后劃付給基金治理人。A：企業(yè)一年定期存款利率和實(shí)際凍結(jié)天數(shù)B：企業(yè)一年定期存款利率和實(shí)際交易天數(shù)B：企業(yè)活期存款利率和實(shí)際凍結(jié)天數(shù)D：企業(yè)活期存款利率和實(shí)際交易天數(shù)59：依照我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買(mǎi)賣(mài)、申購(gòu)、贖回ETF的基金份額時(shí)應(yīng)遵守（ ）。A：當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日能夠賣(mài)出和贖回B：當(dāng)日買(mǎi)入的基金份額，同日能夠贖回和賣(mài)出B：當(dāng)日贖回的證券，同日能夠賣(mài)出，但不得用于申購(gòu)基金份額D：當(dāng)日買(mǎi)入的證券，同日能夠用于申購(gòu)基金份額，但不得賣(mài)出60：在

19、沒(méi)有優(yōu)先股的條件下，每股的賬面價(jià)值等于（）。A：公司凈資產(chǎn)/發(fā)行在外的一般股數(shù)量B：公司總資產(chǎn)/發(fā)行在外的一般股數(shù)量B：公司凈資產(chǎn)/公司庫(kù)存股票數(shù)量D：公司總資產(chǎn)/公司庫(kù)存股票數(shù)量二多選題01：我國(guó)證券交易所規(guī)定，首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的情形包括（ ）。A：首次公開(kāi)上市發(fā)行的股票B：增發(fā)上市的股票B：暫停上市后恢復(fù)上市的股票D：連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)期交易的股票02：關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，下列講法正確的有（ ）。A：證券公司辦理定向資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，同意單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣l00萬(wàn)元B：證券公司辦理集合資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，能夠同意證券形式的資產(chǎn)B：證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)治理打算

20、設(shè)定為均等份額D：參與集合資產(chǎn)治理打算的客戶(hù)不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額03：證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在組織結(jié)算過(guò)程中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，依照成因，大致能夠?qū)⒆C券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)分為（ ）。A：信用風(fēng)險(xiǎn)B：流淌性風(fēng)險(xiǎn)B：操作風(fēng)險(xiǎn)D：法律風(fēng)險(xiǎn)和結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)04：中國(guó)結(jié)算上海分公司計(jì)算對(duì)各證券公司的實(shí)際收付金額時(shí)應(yīng)包括（ ）。A：印花稅B：證管費(fèi)B：傭金D：交易經(jīng)手費(fèi)05：上海證券交易所和深圳證券交易所連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的即時(shí)行情內(nèi)容包括（）。A：證券代碼及簡(jiǎn)稱(chēng)B：股價(jià)指數(shù)B：當(dāng)日最高成交價(jià)和當(dāng)日最低成交價(jià)D：當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量和金額06：目前，具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)要緊有（ ）。A：中國(guó)人民銀行B：全國(guó)性商業(yè)銀行B

21、：煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行D：部分符合條件的都市商業(yè)銀行07：上海證券交易所市場(chǎng)A股和B股送股日程安排不同的日期有（ ）。A：T1日前B：T日B：T+3日D：T+6日08：對(duì)托付人撤銷(xiāo)的托付，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的（ ）解凍。A：資金B(yǎng)：證券B：賬戶(hù)D：股東卡09：上海證券交易所同意大宗交易的時(shí)刻是每個(gè)交易日（ ）。A：9：251 1：30B：9：301 1：30B：13：O0l5：27D：13：0015：3010：全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)中，（ ）共同構(gòu)成回購(gòu)交易完整的回購(gòu)合同。A：回購(gòu)成交合同B：回購(gòu)交易合同B：債券回購(gòu)主協(xié)議D：債券回購(gòu)協(xié)議11：融資融券業(yè)務(wù)是指在證券交易所或者國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他

22、證券交易場(chǎng)所進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶(hù)（），并由客戶(hù)交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A：出借資金供其買(mǎi)入證券B：出借資金B(yǎng)：出借證券供其賣(mài)出D：出借證券12：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)要緊包括（ ）。A：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B：治理風(fēng)險(xiǎn)B：政策風(fēng)險(xiǎn)D：技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)13：使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體流程包括（）。A：向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請(qǐng)B：登錄中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站注冊(cè)B：到身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)辦理身份驗(yàn)證，激活用戶(hù)名D：使用用戶(hù)名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站14：對(duì)有以下（ ）情況的客戶(hù)以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。A：未按照要求提供有關(guān)情況B：在證券公司從事證券交易

23、不足半年B：交易結(jié)算資金未納入第三方存管D：有重大違約記錄15：關(guān)于結(jié)算參與人信用風(fēng)險(xiǎn)的事前防范，證券登記結(jié)算治理方法規(guī)定的措施有（ ）。A：建立結(jié)算參與人制度，設(shè)立結(jié)算參與人資格門(mén)檻B(tài)：引入貨銀應(yīng)付機(jī)制B：建立結(jié)算參與人風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系D：關(guān)于持續(xù)或重大交收違約的結(jié)算參與人，限制其凈買(mǎi)入額，或暫停、終止辦理其部分、全部結(jié)算業(yè)務(wù)16：清算包括（ ）。A：資金清算B：收益清算B：價(jià)格清算D：證券清算17：以下關(guān)于大宗交易系統(tǒng)專(zhuān)場(chǎng)業(yè)務(wù)，講法正確的有（ ）。A：于2008年5月推出B：由股份持有者發(fā)起出售需求，或股份購(gòu)買(mǎi)者發(fā)起購(gòu)買(mǎi)需求B：由證券交易所組織專(zhuān)場(chǎng)D：由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司完成結(jié)算18

24、：關(guān)于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列（）情形之一的，證券交易所分不公布相關(guān)證券當(dāng)日買(mǎi)入、賣(mài)出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱(chēng)及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額。A：日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到5的各前3只股票(基金)B：日價(jià)格振幅達(dá)到15的前3只股票(基金)B：日換手率達(dá)到20的前3只股票(基金)D：日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到7的各前3只股票(基金)19：無(wú)形席位申報(bào)方式的申報(bào)程序有（）。A：托付指令前置終端處理機(jī)和通信網(wǎng)絡(luò)交易所主機(jī)B：托付指令終端機(jī)交易所主機(jī)B：托付指令電話(huà)通知場(chǎng)內(nèi)員終端機(jī)交易所主機(jī)D：托付指令交易所主機(jī)20：違反證券公司監(jiān)督治理?xiàng)l例的規(guī)定，

25、有下列（）情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足l0萬(wàn)元的，處以1O萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)峻的，撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。A：任何單位和個(gè)人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、同意證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶(hù)的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保B：證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶(hù)的交易結(jié)算資金和證券B：資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用客戶(hù)的資金和證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行D：資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)覺(jué)客戶(hù)資金和證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)報(bào)告21：下列關(guān)于ETF的講法正確的有（ ）。A：ETF

26、代表的是一攬子股票的投資組合B：追蹤的是理論的股價(jià)指數(shù)B：能夠在證券交易所掛牌上市交易D：能夠進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回22：證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券監(jiān)督治理委員會(huì)提交相關(guān)材料時(shí)如中國(guó)證券監(jiān)督治理委員會(huì)要求提交的其他文件，視審核工作需要提交，其中至少包括由其他機(jī)構(gòu)提交的（）。A：證券公司住宅地證監(jiān)局出具的監(jiān)管意見(jiàn)函B：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的試點(diǎn)實(shí)施方案專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)意見(jiàn)B：地點(diǎn)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司的評(píng)審意見(jiàn)D：上海證券交易所、深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司組織的技術(shù)系統(tǒng)全網(wǎng)測(cè)試評(píng)估報(bào)告23：以下關(guān)于A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的講法，正確的有（ ）。A：T5日前為申請(qǐng)材料送交

27、日B：T2日前為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日B：T1日前為向證券交易所提交公告申請(qǐng)日D：T日為公告刊登日24：轉(zhuǎn)讓撮合時(shí)，以集合競(jìng)價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格，假如有兩個(gè)以上價(jià)位在有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)位，則能夠選取的價(jià)位有（）。A：高于該價(jià)位的買(mǎi)入申報(bào)全部成交B：低于該價(jià)位的賣(mài)出申報(bào)全部成交B：與該價(jià)位相同的買(mǎi)方申報(bào)全部成交D：與該價(jià)位相同的賣(mài)方申報(bào)全部成交25：以下關(guān)于定期交易的特點(diǎn)，講法不正確的有（ ）。A：批量指令能夠提供價(jià)格的穩(wěn)定性B：市場(chǎng)為投資者提供了交易的即時(shí)性B：指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低D：交易過(guò)程中能夠提供更多的市場(chǎng)價(jià)格信息26：資金的融通一般有直接融

28、資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進(jìn)行資金融通的活動(dòng)。下列各項(xiàng)中，屬于直接融資工具的有（）。A：股票B：定期存單B：儲(chǔ)蓄存單D：公司債券27：中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為中國(guó)人民銀行指定的辦理債券的（ ）的機(jī)構(gòu)。A：交易B：登記B：托管D：結(jié)算28：依照深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買(mǎi)賣(mài)符合以下（ ）條件的，能夠采納大宗交易方式。A：國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬(wàn)手，或者交易金額不低于l 000萬(wàn)元人民幣B：債券單筆現(xiàn)貨交易數(shù)量不低于5 000張(以人民幣l00元面額為1張)或者交易金額不低于50萬(wàn)元人民幣B：債券單筆質(zhì)押式回購(gòu)交易

29、數(shù)量不低于5 000張(以人民幣l00元面額為l張)或者交易金額不低于50萬(wàn)元人民幣D：多只債券合計(jì)單向買(mǎi)入或賣(mài)出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬(wàn)張29：以下需辦理席位變更的緣故有（ ）。A：公司更名B：更換席位使用單位B：公司股東變動(dòng)D：營(yíng)業(yè)部遷址30：機(jī)構(gòu)投資者在資金來(lái)源、投資目的等方面盡管不相同，但一般具有的特點(diǎn)有（）。A：投資資金來(lái)源分散而量小B：注重投資的安全性B：收集和分析信息的能力強(qiáng)D：對(duì)市場(chǎng)阻礙力小31：交易商采納匿名報(bào)價(jià)的，固定收益平臺(tái)只對(duì)外揭示其（ ）。A：報(bào)價(jià)價(jià)格B：數(shù)量B：報(bào)價(jià)方名稱(chēng)D：成交行情32：在全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易

30、的結(jié)算過(guò)程中，回購(gòu)雙方能夠選擇的交收方式是（ ）。A：鈔票貨兩清B：見(jiàn)券付款B：券款應(yīng)付D：見(jiàn)款付券33：在客戶(hù)融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按（ ）的原則處理。A：客戶(hù)融資買(mǎi)入證券的權(quán)益歸證券公司所有B：客戶(hù)融資買(mǎi)入證券的權(quán)益歸客戶(hù)所有B：客戶(hù)融券賣(mài)出證券的權(quán)益歸客戶(hù)所有D：客戶(hù)融券賣(mài)出證券的權(quán)益歸證券公司所有34：在證券經(jīng)紀(jì)商與客戶(hù)的托付代理關(guān)系中，客戶(hù)是（ ）。A：授權(quán)人B：代理人B：托付人D：受托人35：辦理客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)依照銀行的不同要求一般采?。?）模式。A：三步式開(kāi)戶(hù)B：二步式開(kāi)戶(hù)B：代理客戶(hù)D：一步式開(kāi)戶(hù)36：證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀

31、行分不開(kāi)立（ ）。A：融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)B：融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)B：客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)D：信用交易資金交收賬戶(hù)37：在上海證券交易所大宗交易的意向申報(bào)中，無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在（ ）之間自行協(xié)商確定。A：前收盤(pán)價(jià)的上下30B：前收盤(pán)價(jià)的上下20B：當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)D：當(dāng)日已成交的平均價(jià)38：廣義的有價(jià)證券包括（）。A：商業(yè)證券B：貨幣證券B：資本證券D：商品證券39：證券公司應(yīng)通過(guò)（ ）來(lái)操縱自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。A：合理的預(yù)警機(jī)制B：嚴(yán)密的賬戶(hù)治理、嚴(yán)格的資金審批調(diào)度B：規(guī)范的交易操作D：完善的交易記錄保存制度等40：依照交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券

32、交易的方式有（ ）。A：期貨交易B：現(xiàn)貨交易B：遠(yuǎn)期交易D：即時(shí)交易三推斷題01：產(chǎn)品銷(xiāo)售的“適應(yīng)性原則是指在了解客戶(hù)的基礎(chǔ)上，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)提供給適當(dāng)?shù)目蛻?hù)。 （ ）02：分紅派息的形式要緊有現(xiàn)金股利和存款股利兩種方式。 （ ）03：除ETF、權(quán)證等新品種外，現(xiàn)行A股、基金、債券等品種證券交收過(guò)程與上述流程不同，實(shí)際做法是依照成交記錄直接記增或記減投資者證券賬戶(hù)。（ ）04：債券質(zhì)押式回購(gòu)交易是指融資方在將債券質(zhì)押給融券方融入資金的同時(shí)，雙方約定在今后某一指定日期，由第三方按約定回購(gòu)利率計(jì)算的資金額向融券方返回資金，融券方向融資方返回原出質(zhì)債券的融資行為。（ ）05：客戶(hù)一旦在風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)

33、上簽名，就表明了其已閱讀并完全理解，且情愿承擔(dān)證券市場(chǎng)的各種風(fēng)險(xiǎn)。 （ ）06：一般來(lái)講，領(lǐng)先漲價(jià)的商品、上游商品、熱銷(xiāo)商品股票的購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)較大，國(guó)家進(jìn)行價(jià)格操縱的公用事業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)品等股票的購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)較小。（）07：標(biāo)的證券為股票的，該股票近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20，日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過(guò)4個(gè)百分點(diǎn)，且波動(dòng)幅度不超過(guò)基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的500以上。（ ）08：證券投資基金是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合證券投資方式。（ ）09：客戶(hù)用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶(hù)只能有2個(gè)。（ ）10：最低結(jié)算備付金可用于完成交收，也

34、能夠劃出。假如用于交收，次日必須補(bǔ)足。（ ）11：證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司股權(quán)分置改革實(shí)施一線(xiàn)監(jiān)管，協(xié)調(diào)指導(dǎo)上市公司股權(quán)分置改革業(yè)務(wù)，辦理非流通股份可上市交易的相關(guān)手續(xù)。（）12：注冊(cè)資本不足l億元人民幣的證券公司不可經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)。（ ）13：中小企業(yè)板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數(shù)量為權(quán)重，以基期加權(quán)法計(jì)算;并以逐日連鎖計(jì)算的方法得出實(shí)時(shí)指數(shù)的綜合指數(shù)。（）14：利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)一般股的阻礙不像債券和優(yōu)先股那樣沒(méi)有回旋余地。（）15：會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證時(shí)，應(yīng)提交最近5年的年度會(huì)計(jì)報(bào)表。（）16：債券回購(gòu)交易是指?jìng)I(mǎi)賣(mài)雙方在成交后的某個(gè)時(shí)刻約定于

35、某時(shí)以某價(jià)格再進(jìn)行反向交易的行為。（ ）17：買(mǎi)券還券是指客戶(hù)通過(guò)其信用證券賬戶(hù)申報(bào)買(mǎi)券，結(jié)算時(shí)買(mǎi)入證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)的一種還券方式。 （）18：融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)用于存放證券公司擬向客戶(hù)融出的資金及客戶(hù)歸還的資金。 （ ）19：一般股股東享有分配公司剩余資產(chǎn)的權(quán)利是無(wú)條件的。（）20：債券投資不能安全收回有兩種情況：一是債務(wù)人不履行債務(wù);二是流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。（）21：自營(yíng)部門(mén)應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺(tái)賬，詳細(xì)記錄每日交易情況，并定期與財(cái)會(huì)部門(mén)對(duì)賬。 （ ）22：全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以詢(xún)價(jià)方式進(jìn)行的債券交易行為。 （

36、 ）23：在權(quán)證業(yè)務(wù)中，標(biāo)的證券除權(quán)、除息，可不能阻礙權(quán)證行權(quán)價(jià)格。 （ ）24：證券公司能夠自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)治理打算。 （ ）25：證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)治理打算，辦理集合資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)治理打算的，凈資本不低于人民幣3億元。（ ）26：客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管是指證券公司將客戶(hù)的交易結(jié)算資金存放在指定的存管銀行，以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨(dú)立戶(hù)治理。（）27：關(guān)于無(wú)記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個(gè)登記過(guò)戶(hù)的環(huán)節(jié)。完成了登記過(guò)戶(hù)，證券交易過(guò)程才告結(jié)束。 （ ）28：集合資產(chǎn)治理打算投資于會(huì)員自身、托管機(jī)構(gòu)及與該會(huì)員、托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)于有

37、關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起2個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式將有關(guān)情況報(bào)告深圳證券交易所。（ ）29：交易所將轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)數(shù)據(jù)發(fā)送給中國(guó)結(jié)算公司TA系統(tǒng)。T日日終，中國(guó)結(jié)算公司TA系統(tǒng)處理轉(zhuǎn)托管申報(bào)。（ ）30：全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)期間，交易雙方不得換券、現(xiàn)金交割和提早贖回。 （ ）31：在同一交易日內(nèi)只可進(jìn)行一次基金份額的申購(gòu)或贖回申報(bào)。（ ）32：在上海證券交易所進(jìn)行債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，其申報(bào)單位為手，1 000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手。 （ ）33：歐洲債券是在歐洲市場(chǎng)發(fā)行的債券的總稱(chēng)。（）34：集合資產(chǎn)治理打算展期、解散或終止的，應(yīng)于展期申請(qǐng)獲中國(guó)證券監(jiān)督治理委員會(huì)批準(zhǔn)后或解散、終止后的5個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式向深圳證券交易所報(bào)告。（ ）35：以交易系統(tǒng)生成的成交單、電報(bào)和電傳作為回購(gòu)成交合同的，業(yè)務(wù)公章和法定代表人(或授權(quán)人)簽字也是必備條款。 （ ）36：對(duì)公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中的違法違規(guī)行為，按照有關(guān)法律法規(guī)和公司有關(guān)制度的規(guī)定，