危險化學品企業(yè)雙重預防機制數字化建設工作指南

1、 PAGE 7危險化學品企業(yè)雙重預防機制數字化建設工作指南 1 總 則 為貫徹落實安全生產法中共中央辦公廳國務院辦公廳印發(fā)關于全面加強危險化學品安全生產工作的意見精神，按照國務院安委會危險化學品安全專項整治三年行動實施方案全國危險化學品安全風險集中治理方案有關要求，推動危險化學品企業(yè)開展安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制數字化建設（以下簡稱雙重預防機制建設），制定本指南。 本指南適用于取得應急管理部門許可的危險化學品 生產企業(yè)、經營（帶儲存）企業(yè)、使用危險化學品從事生產的化工企業(yè)（以下簡稱企業(yè)），其他化工企業(yè)參照執(zhí)行。 1.3 雙重預防機制建設堅持示范引領、分批推進、質效優(yōu)先、全面覆蓋

2、的原則，以實現安全風險分級管控和隱患排查治理數字化為核心，按照“政府引導、企業(yè)負責”的推進模式，構建有科學完善的工作推進機制、有全面覆蓋的安全風險分級管控措施、有責任明確的隱患排查治理制度、有線上線下融合的信息化系統(tǒng)、有獎懲分明的激勵約束機制的 “五有”常態(tài)化運行機制，實現企業(yè)與政府系統(tǒng)數據互聯互通，推動企業(yè)安全生產主體責任有效落實。 1.4 建設程序主要包括成立領導機構、編制實施方案、開展全員培訓、完善管理制度、劃分安全風險分析單元、辨識評估安全風險、繪制安全風險空間分布圖、制定管控措施、實施分級管控、明確隱患排查任務、開展隱患排查、隱患治理驗收、持續(xù)改進提升等（見附件 1）。 2 工作推進

3、機制 成立領導機構 企業(yè)應建立雙重預防機制建設領導機構，主要負責人任 組長，成員應包括分管負責人及各部門（車間）負責人，并 明確各自職責，全面負責推進雙重預防機制建設和運行工作。 編制實施方案 企業(yè)應制定全員參與的雙重預防機制建設實施方案，明確工作目標、任務、實施步驟、進度安排等，做到責任層層分解、過程全員參與，確保雙重預防機制建設各項工作落到實處。 開展全員培訓 企業(yè)應制定雙重預防機制培訓計劃，開展全員培訓，明確培訓學時、培訓內容、參加人員、考核方式等，主要培訓雙重預防機制建設的思路、安全風險分析清單編制流程、信息化系統(tǒng)操作使用等內容。讓所有人員掌握雙重預防機制建設的目標、內容、要求和方法等

4、，具備與崗位職責相適應的雙重預防機制建設能力。 完善管理制度 企業(yè)應結合雙重預防機制建設相關要求，制修訂安全生產責任制、安全風險分級管控、隱患排查治理、培訓教育、 獎懲管理等相關管理制度，制度文件應符合企業(yè)實際、具有可操作性，并有效執(zhí)行。 3 安全風險分級管控 劃分安全風險分析單元 按照“功能獨立、大小適中、易于管理”的原則，選取所有生產裝置、儲存設施或場所作為安全風險分析對象。按照危險化學品重大危險源辨識（GB18218）規(guī)定，構成重 大危險源的應獨立作為安全風險分析對象。 企業(yè)應根據生產工藝流程順序或設備設施布局，將安全風險分析對象分解為若干個相對獨立的安全風險分析單元， 主要設備設施均應

5、納入安全風險分析單元。 辨識評估安全風險 企業(yè)應組織各相關部門、專業(yè)、崗位人員，應用 SCL、JHA、HAZOP 等方法對安全風險分析單元進行安全風險辨識， 評估可能導致的事故后果。 企業(yè)應根據安全風險辨識結果，選擇可能造成爆炸、火災、中毒、窒息等嚴重后果的事件作為重點管控的安全風險事件。企業(yè)可根據安全管理實際補充其他安全風險事件。 企業(yè)應建立安全風險清單，主要內容包括安全風險分析對象、責任部門、責任人、分析單元、安全風險事件等。 繪制安全風險空間分布圖 企業(yè)應依據安全風險評價準則，對安全風險分析對象固有安全風險進行科學分級，從高到低依次劃分為重大安全風險、較大安全風險、一般安全風險和低安全風

6、險 4 個等級， 分別采用紅、橙、黃、藍四種顏色進行標示，并在信息系統(tǒng)中繪制安全風險空間分布圖。3.4 制定管控措施 針對安全風險事件，企業(yè)應從工程技術、維護保養(yǎng)、人員操作、應急措施等方面識別評估現有管控措施的有效性， 其中工程技術類管控措施主要針對關鍵設備部件、安全附件、工藝控制、安全儀表等方面；維護保養(yǎng)類管控措施主要保障 動設備和靜設備正常運行；人員操作類管控措施主要包括人 員資質、操作規(guī)程、工藝指標等內容；應急措施類管控措施 主要包括應急設施、個體防護、消防設施、應急預案等內容。 管控措施應按照本企業(yè)規(guī)定，經相關負責人評估確定。 根據運行情況，不斷更新管控措施，及時糾正偏差。 3.5 實

7、施分級管控 企業(yè)根據安全風險事件可能造成的后果嚴重程度，明確對應的企業(yè)、部門、車間、班組、崗位人員分級管控的范圍和責任,將責任分解到各層級崗位，確保安全風險管控措施 有效實施。上一級負責管控的安全風險，責任相關的下一級必須同時負責管控，并逐級落實具體措施。應完善安全風險清單及隱患排查內容(見附件 2)，以便數據信息化錄入。 4 隱患排查治理 明確隱患排查任務 企業(yè)應根據法律法規(guī)要求，將安全風險管控措施與隱患排查任務相對應。隱患排查任務應涵蓋全員、責任清晰、周期明確，且與日常巡檢等計劃性內容相結合。 開展隱患排查 企業(yè)應根據隱患排查任務，按期開展隱患排查，應與日常巡檢相結合，確保管控措施落實。

8、隱患治理驗收 排查發(fā)現的隱患，能立即整改的隱患必須立即整改，無法立即整改的隱患，制定隱患治理計劃，做到整改措施、責任、資金、時限和預案“五到位”，確保按時整改。整改完成后要組織對隱患治理效果進行驗收,完成隱患閉環(huán)管理。 5 信息化系統(tǒng) 企業(yè)應根據危險化學品企業(yè)雙重預防機制數字化建設數據交換規(guī)范（見附件 3，以下簡稱數據交換規(guī)范），開發(fā)或改造雙重預防機制信息化系統(tǒng)，包含電腦管理端和移動APP 端。電腦管理端具備動態(tài)監(jiān)控安全風險管控措施落實、隱患排查任務推送、隱患排查治理情況跟蹤監(jiān)督、機制運行效果評估、異常狀態(tài)自動預警及考核獎懲等功能；移動 APP 端具備隱患排查任務和預警信息接收、現場隱患排查情

9、況實時上報、隱患治理全程跟蹤等功能。對于尚未建設信息化系統(tǒng)的企業(yè)，可開發(fā)雙重預防機制信息化系統(tǒng)；對于已經自建信息化系統(tǒng)的企業(yè)，可對現有系統(tǒng)進行改造，實現相關功能， 與政府端數據互聯互通，避免重復建設。 企業(yè)應利用移動終端開展隱患排查，信息化系統(tǒng)與政府系統(tǒng)實現數據互聯互通。有條件的企業(yè)可拓展融合視頻智能分析、特殊作業(yè)電子作業(yè)票等場景功能，提高雙重預防機制數字化建設運行效果。 雙重預防機制信息化系統(tǒng)應預留數據接口，與其他信息化系統(tǒng)進行有機結合，作為進一步加強落實隱患排查和隱患閉環(huán)管理的重要手段，避免形成信息孤島。 6 激勵約束機制 企業(yè)應建立雙重預防機制運行激勵約束制度，明確考核獎懲的標準、頻次、

10、方式方法等，并與員工工資薪酬（或獎金）掛鉤；健全激勵約束機制，根據信息化系統(tǒng)自動生成的績效考核結果，落實激勵約束制度，定期兌現，調動全員參與的積極性、主動性和創(chuàng)造性。 7 持續(xù)改進提升 動態(tài)評估 企業(yè)應根據每周雙重預防機制運行效果，查找原因，及時制定整改措施，持續(xù)改進；根據危險化學品企業(yè)雙重預防機制數字化建設運行成效評估標準(試行)(見附件 4)， 每年對雙重預防機制運行效果進行一次評估并加以改進，重點評估安全風險管控措施適宜性、隱患排查任務可操作性等內容。 當發(fā)生下列情形時，應及時開展評估改進： 1）法律法規(guī)或其他要求發(fā)生變更； 操作條件變化或工藝改變； 存在技術改造項目； 組織機構發(fā)生變更

11、。 更新完善 根據評估結果，剖析制度漏洞和管理缺陷，更新安全風險清單，補充完善安全風險控制措施，重新配置隱患排查任務，修訂管理制度。7.3 持續(xù)運行 企業(yè)應對雙重預防機制運行過程中發(fā)現的問題及時糾 正，不斷改進提升安全管理成效。 附件：1.雙重預防機制建設工作程序圖 2.安全風險清單及隱患排查內容表（樣例） 3.危險化學品企業(yè)雙重預防機制數字化建設 數據交換規(guī)范 4.危險化學品企業(yè)雙重預防機制數字化建設 運行成效評估標準(試行) PAGE 8 附件 1雙重預防機制建設工作程序圖9附件 2安全風險清單及隱患排查內容表（樣例）管控對象責任 責任 分析安全風險事件崗位（生產裝置/儲存設施）部門人 單

12、元 （最嚴重后果）管控措施分類關鍵設備/部件管控措施隱患排查內容（負責人）周期隱患問題描述備注可能存在的隱患問題13天可能存在的隱患問題2工程安全附件2周技術工藝控制安全儀表其它維護保養(yǎng)人員操作應急措施動設備 靜設備 人員資質操作規(guī)程工藝指標應急設施個體防護消防設施應急預案 PAGE 21附件 3危險化學品企業(yè)雙重預防機制數字化建設數據交換規(guī)范范圍本規(guī)范規(guī)定了危險化學品企業(yè)雙重預防機制的安全風 險分析管控清單、隱患排查記錄、隱患治理清單等數據的分類、接入要求、接入安全要求、更新頻率以及交換方式。術語和定義下列術語和定義適用于本規(guī)范。安全風險在生產經營活動中發(fā)生生產安全事故（事件）可能性與生產安

13、全事故（事件）后果嚴重性的組合。安全風險分析對象安全風險伴隨的生產、儲存設施、部位、場所和區(qū)域等。安全風險分析單元按照功能相對獨立、便于日常管理等原則，進一步將安 全風險分析對象劃分出若干個相對獨立的、便于識別的單元。重大危險源長期地或臨時地生產、儲存、使用和經營危險化學品， 且危險化學品的數量等于或超過臨界量的單元。安全風險事件可單獨或共同引發(fā)生產安全事故（事件）的內在根源、狀態(tài)、行為或其組合。即可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產損失的根源、狀態(tài)或行為或它們的組合。最嚴重生產安全事故事件指生產裝置、儲存設施安全風險管控措施發(fā)生失效，可能導致人員傷害或重大經濟損失的火災、爆炸、泄漏、

14、中毒等安全風險事件。安全風險管控措施企業(yè)為將安全風險降低至可接受程度所采取的工程技 術、維護保養(yǎng)、操作行為和應急設施等管控方法和措施。安全風險分級管控根據安全風險事件可能造成的后果嚴重程度確定不同 管控層級的安全風險管控方式。隱患管控措施存在缺陷或缺失時形成的物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷等。雙重預防機制接入數據分類雙重預防機制數據接入涉及的數據范圍包括：企業(yè)進行安全風險辨識過程中整理出的安全風險 分級管控清單；對于安全風險管控措施有效性排查的隱患排查記錄；企業(yè)隱患排查治理過程中產生的隱患治理清單。安全風險分級管控清單數據要求要求安全風險管控清單按照企業(yè)安全風險分析對象安全風險單

15、元安全風險事件安全風險管控措施的結 構進行梳理。安全風險分析對象：是指安全風險伴隨的生產、儲存設施、部位、場所和區(qū)域等。要求安全風險分析對象的劃分與企業(yè)重大危險源劃分相兼容，如果安全風險分析對象所在區(qū)域構成重大危險源，則直接以該重大危險源作為安全風險分析對象。如果所在區(qū)域未構成重大危險源，也需在危險化學品登記信息管理系統(tǒng)中注冊為“非重大危險源”，對所在區(qū)域進行統(tǒng)一的危險源編碼管理。安全風險分析單元：根據企業(yè)實際情況將安全風險分析對象分解為若干個相對獨立的單元。安全風險事件：能導致人員、傷害或重大經濟損失的泄漏火災爆炸或泄漏中毒等最嚴重生產安全事故后果的事件。企業(yè)也可根據實際需求上傳其他安全風險

16、事件。安全風險管控措施：針對該單元的安全風險事件，從工程技術、維護保養(yǎng)、操作行為、應急措施等方面來識別評估對應的管控措施，并針對每項管控措施制定相應的隱患排查內容。隱患排查治理數據要求企業(yè)應根據安全風險管控清單中的管控措施，制定隱患排查計劃，確定排查責任人、排查周期、方式等。企業(yè)根據隱患排查標準及安全風險管控措施要求，按照隱患排查計劃，采取相應的排查方式開展隱患排查，形成隱患治理清單，并組織相關人員對隱患治理情況進行驗收。風險分析對象1：n1：n1：n1：n管控措施風險事件風險分析單元隱患信息為避免出現安全風險、隱患“兩張皮”現象，要求隱患排查治理清單的數據與安全風險分級管控清單數據相關聯，

17、即隱患信息需要與安全風險分析對象強關聯。企業(yè)雙重預防機制接入數據要求1：n1：n（非強制）1：n1：n隱患排查任務隱患治理記錄隱患排查記錄1：n圖 1 雙重預防機制實體-關系安全風險分析單元一個安全風險分析對象可有多個安全風險分析單元，包括分析單元名稱、描述等信息。編號名稱標識符號數據類型數據長度是否必填說明1主鍵ID字符36是主鍵 UUID數據更新頻率：1 次/天，根據修改時間增量同步。表 1 安全風險分析單元信息編號名稱標識符號數據類型數據長度是否必填說明2安全風險分析對象編碼HAZARD_CODE字符36是安全風險分析對象編碼即危險化學品登記信息管理系統(tǒng)中的危險源編碼3責任部門HAZAR

18、D_DEP字符200是安全風險分析對象所屬部門名稱4責任人HAZARD_ LIABLE_PERSON字符200是安全風險分析對象所屬部門負責人姓名5安全風險分析單元名稱RISK_UNIT_NAME字符200是安全風險分析單元名稱6刪除標志DELETED字符1是同步的數據刪除標志（正常：0；已刪除：1）同步的數據不可物理刪除，如需刪除，標志記為17創(chuàng)建時間CREATE_DATE日期時間是創(chuàng)建時間8創(chuàng)建人CREATE_BY字符50是創(chuàng)建人9最后修改時間UPDATE_DATE日期時間是最后修改時間（新創(chuàng)建的數據和創(chuàng)建時間相同）10最后修改人UPDATE_BY字符50是最后修改人安全風險事件用于存儲安

19、全風險分析單元的安全風險事件信息，一般情況下一個安全風險分析單元至少需要上傳一個最嚴重生 產安全事故事件。編號名稱標識符號數據類型數據長度是否必填說明1主鍵ID字符36是主鍵 UUID2安全風險分析單元 IDRISK_UNIT_I D字符36是所屬安全風險單元 UUID3安全風險事件名稱RISK_EVENT_ NAME字符100是安全風險事件名稱4刪除標志DELETED字符1是刪除標志（正常：0；已刪除： 1）同步的數據不可物理刪除， 如需刪除，標志記為 15創(chuàng)建時間CREATE_DATE日期時間是創(chuàng)建時間6創(chuàng)建人CREATE_BY字符50是創(chuàng)建人7最后修改時間UPDATE_DATE日期時間是

20、最后修改時間（新創(chuàng)建的數據和創(chuàng)建時間相同）8最后修改人UPDATE_BY字符50是最后修改人數據更新頻率：1 次/天，根據修改時間增量同步。表 2 安全風險事件信息安全風險管控措施用于存儲安全風險事件對應的管控措施，包括措施分類、描述、隱患排查內容等信息。編號名稱標識符號數據類型數據長度是否必填說明1主鍵ID字符36是主鍵 UUID2安全風險事件IDRISK_EVENT_ ID字符36是所屬安全風險事件 UUID3管控方式DATA_SRC字符2否自動化監(jiān)控：1； 隱患排查：2數據更新頻率：1 次/天，根據修改時間增量同步。表 3 管控措施信息編號名稱標識符號數據類型數據長度是否必填說明4管控措

21、施描述RISK_MEASUR E_DESC字符1000是管控措施描述5管控措施分類 1CLASSIFY1字符2是管控措施分類 （工程技術：1； 維護保養(yǎng)：2； 操作行為：3；應急措施：4）6管控措施分類 2CLASSIFY2字符4是工藝控制:1-1； 關鍵設備/部件： 1-2；安全附件：1-3； 安全儀表：1-4； 其它：1-5；動設備：2-1； 靜設備：2-2； 人員資質：3-1； 操作記錄：3-2； 交接班：3-3； 應急設施：4-1； 個體防護：4-2； 消防設施：4-3；應急預案：4-47管控措施分類 3CLASSIFY3字符100否由企業(yè)自行定義8隱患排查內容TROUBLESHOO

22、T_CONTENT字符1000是隱患排查內容9刪除標志DELETED字符1是刪除標志（正常： 0；已刪除：1） 同步的數據不可物理刪除，如需刪除，標志記為110創(chuàng)建時間CREATE_DATE日期時間是創(chuàng)建時間11創(chuàng)建人CREATE_BY字符50是創(chuàng)建人12最后修改時間UPDATE_DATE日期時間是最后修改時間 （新創(chuàng)建的數據和創(chuàng)建時間相同）13最后修改人UPDATE_BY字符50是最后修改人隱患排查任務用于存儲安全風險管控措施對應的隱患排查任務。包括管控措施、隱患排查內容、巡檢周期、排查結果等信息。編號名稱標識符號數據類型數據長度是否必填說明1主鍵ID字符36是主鍵 UUID2管控措施 ID

23、RISK_MEASURE_ID字符36是管控措施主鍵 UUID3隱患排查內容TROUBLESHOOT_CONTENT字符1000是隱患排查內容4巡檢周期CHECK_CYCLE數值4是巡檢周期5巡檢周期單位CHECK_CYCLE_ UNIT字符20是巡檢周期單位 （小時、天、月、年）6最近排查時間INVESTIGATIO N_DATE日期時間是記錄最近一次排查時間7排查結果CHECK_STATUS字符1是記錄最近一次排查結果（正常：0； 存在隱患:1； 未排查：2；其他：3）8刪除標志DELETED字符1是刪除標志（正常： 0；已刪除：1） 同步的數據不可物理刪除，如需刪除，標志記為 19創(chuàng)建時

24、間CREATE_DATE日期時間是創(chuàng)建時間10創(chuàng)建人CREATE_BY字符50是創(chuàng)建人11最后修改時間UPDATE_DATE日期時間是最后修改時間（新創(chuàng)建的數據和創(chuàng)建時間相同）12最后修改人UPDATE_BY字符50是最后修改人數據更新頻率：1 次/天，根據修改時間增量同步。表 4 隱患排查任務信息隱患排查記錄企業(yè)根據隱患排查任務制定的排查周期對每個任務進 行定期排查，將排查結果記錄并上報。編號名稱標識符號數據類型數據長度是否必填說明1主鍵ID字符36是主鍵 UUID2隱患排查任務IDCHECK_TASK_ID字符36是隱患排查任務UUID3排查時間CHECK_TIME日期時間是排查時間4排查

25、結果CHECK_STATUS字符1是排查結果（ 正常：0；存在隱患:1；未排查：2； 其他：3）5刪除標志DELETED字符1是刪除標志（ 正常：0；已刪除： 1）同步的數據不可物理刪除，如需刪除，標志記為 16創(chuàng)建時間CREATE_DATE日期時間是創(chuàng)建時間7創(chuàng)建人CREATE_BY字符50是創(chuàng)建人8最后修改時間UPDATE_DATE日期時間是最后修改時間（ 新創(chuàng)建的數據和創(chuàng)建時間相同）數據更新頻率：1 次/天，根據修改時間增量同步。表 1 隱患排查記錄隱患排查信息隱患內容包括：對應的管控措施、隱患名稱、治理類型、隱患等級、隱患來源、隱患描述、形成原因分析、隱患狀態(tài)、登記時間、登記人、治理期

26、限、整改負責人等信息。隱患來源包括對隱患排查任務排查過程中發(fā)現的隱患， 以及在其他排查過程中發(fā)現的與安全風險分析對象關聯的隱患。編號名稱標識符號數據類型數據長度是否必填說明1主鍵ID字符36是主鍵 UUID2安全風險分析對象編碼HAZARD_CODE字符36是安全風險分析對象編碼所有隱患必須綁定安全風險分析對象3管控措施主鍵RISK_MEASURE_ ID字符36否管控措施主鍵 UUID所有隱患排查任務產生的隱患必須綁定管控措施4隱患名稱DANGER_NAME字符100是隱患名稱5隱患等級DANGER_LEVEL數字1是隱患等級（一般隱患：0；重大隱患： 1）6登記時間REGIST_TIME日

27、期時間是登記時間7登記人姓名REGISTRANT字符100是登記人姓名8隱患來源DANGER_SRC字符4是日常排查：1； 綜合性排查：2； 專業(yè)性排查：3； 季節(jié)性排查：4；重點時段及節(jié)假日前排查:5；事故類比排查:6； 復產復工前排查： 7；外聘專家診斷式排查：8；管控措施失效：9；其他：10數據更新頻率：1 次/天，根據修改時間增量同步。表 6 隱患排查信息編號名稱標識符號數據類型數據長度是否必填說明9治理類型DANGER_MANAGE_TYPE數字1是隱患治理類型（即查即改：0，限期整改：1）10隱患類型HAZARD_DANGER_TYPE數字1是隱患類型（安全：1，工藝：2，電氣：3

28、，儀表：4，消防：5，總圖：6，設備：7，其他：8）11隱患描述DANGER_DESC字符1000是隱患描述12原因分析DANGER_REASON字符1000否原因分析13整改責任人LIABLE_PERSON字符100是整改責任人14隱患治理期限DANGER_MANAGE_DEADLINE日期時間是隱患治理期限15驗收人姓名CHECK_ACCEPT_ PERSON字符50是當隱患狀態(tài)為已驗收時，驗收人為必填項16驗收時間CHECK_ACCEPT_ TIME日期時間是當隱患狀態(tài)為已驗收時，驗收時間為必填項17驗收情況CHECK_ACCEPT_ COMMENT字符1000否驗收情況描述18隱患狀態(tài)

29、DANGER_STATE數字1是隱患狀態(tài)（整改中： 0；待驗收：1；已驗收：9）19刪除標志DELETED字符1是刪除標志（正常： 0；已刪除：1） 同步的數據不可物理刪除，如需刪除，標志記為 120創(chuàng)建時間CREATE_DATE日期時間是創(chuàng)建時間21創(chuàng)建人CREATE_BY字符50是創(chuàng)建人22最后修改時間UPDATE_DATE日期時間是最后修改時間（新創(chuàng)建的數據和創(chuàng)建時間相同）編號名稱標識符號數據類型數據長度是否必填說明23最后修改人UPDATE_BY字符50是最后修改人企業(yè)基本信息、危險源信息雙重預防機制數據企業(yè)基本信息、危險源信息雙重預防機制數據企業(yè)動態(tài)業(yè)務數據（用戶錄入）省級雙重預防機

30、制接口共享交換系統(tǒng)共享交換系統(tǒng)省級安全生產風險監(jiān)測預警系統(tǒng)共享交換系統(tǒng)（交換靜態(tài)數據）危險化學品登記信息管理系統(tǒng)部級安全生產風險監(jiān)測預警系統(tǒng)地方數據接入應急管理部流程圖安全風險單元安全風險事件管控措施隱患排查任務隱患排查記錄隱患信息及治理記錄圖 2 地方數據接入應急管理部流程企業(yè)基礎信息和危險源基礎信息沿用全國危險化學品 安全生產風險監(jiān)測預警系統(tǒng)交換要求，由部級安全生產風險監(jiān)測預警系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至省級安全生產風險監(jiān)測預警系統(tǒng) 中。企業(yè)通過省級雙重預防機制接口上報雙重預防機制數據。省級安全生產風險監(jiān)測預警系統(tǒng)匯聚企業(yè)雙重預防機制數據后，通過部級共享交換系統(tǒng)進行統(tǒng)一上報應急管理部。 PAGE 31附

31、件 4 危險化學品企業(yè)雙重預防機制數字化建設運行成效評估標準(試行)序號A 級要素B 級要素機制建設標準與要求評估方法評分標準評估記錄扣分得分1.未以正式文件明確雙重預防機制建設領導機構的，扣 1 分。 1工作推進機制 （10 分）成立領導機構 （2 分）企業(yè)應建立雙重預防機制建設領導機構，主要負責人任組長，成員應包括分管負責人及各部門（車間）負責人，并明確各自職責。 查資料： 下發(fā)的正式文 件、安全生產責任制度。 詢問： 企業(yè)主要負責 人、分管負責人及各部門（車間負責人是否掌握雙重預防機制建設基本要求及應履行的主要職責。企業(yè)主要負責人未擔任組長的，扣 2 分。 未明確領導機構職責的，扣 1分

32、。 否決項： 企業(yè)主要負責人沒有主持研究雙重預防機制建設重大問題的，評估為不合格。序號A 級 要素B 級 要素機制建設標準與要求評估方法評分標準評估記錄扣分得分1.未制定實施方案的，扣 2 分。 編制實施方案 （2 分）企業(yè)應制定全員參與的雙重預防機制建設實施方案， 明確工作目標、任務、實施步驟、進度安排等。查資料： 查閱實施方案和相關記錄等，并核對實施情況。2.未做到負有安全生產責任的崗位全員參與的，扣 1 分。3.實施方案未明確工作目標、任務、實施步驟、進度安排等，一項扣 0.5 分。開展全員培訓 （4 分）1.企業(yè)應制定培訓計劃，明確培訓學時、培訓內容、參加人員、考核方式等。 2.企業(yè)應

33、組織開展培訓，主要培訓雙重預防機制建設的思路、安全風險分析清單編制流程、信息化系統(tǒng)操作使用等內容。 3.培訓考核結果應記入培訓檔案。查資料： 培訓計劃、培訓記錄與檔案、培訓教育制度。 抽查問詢： 隨機抽查、問詢各層級、各崗位人員是否掌握雙重預防機制培訓內容。 企業(yè)未制定培訓計劃的，扣 1分。 無培訓記錄的，扣 2 分。 未對負有安全生產責任的崗位實現全員培訓的，扣 2 分。4.隨機抽查的人員不掌握相關培訓內容的，一人扣 0.5 分。否決項： 抽查中層以上管理人員，有 20%以上未參加培訓的，評估為不合格。完善管理制度 （2 分）1.企業(yè)應結合雙重預防機制建設相關要求，制修訂安全生產責任制、安全

34、風險分級管控、隱患排查治理、培查資料： 相關制度文件。 制度發(fā)放、傳無相關管理制度的或未按照雙重預防機制相關要求，制修訂管理制度的，一項扣 1 分。 制度文件未有效執(zhí)行的，扣 1序號A 級 要素B 級 要素機制建設標準與要求評估方法評分標準評估記錄扣分得分訓教育、獎懲管理等相關管理制度。 2.制度文件應符合企業(yè)實際、具有可操作性，并在崗位得到有效執(zhí)行。達和執(zhí)行記錄。 現場檢查： 各部門/ 崗位是否已獲取有效的相關制度文件并有效執(zhí)行。分。 2安全風險分級管控 （20 分）劃分安全風險分析單元 （5 分）1.按照“功能獨立、大小適中、易于管理”的原則，選取所有生產裝置、儲存設施或場所作為安全風險分

35、析對象。按照危險化學品重大危險源辨識（GB18218） 構成重大危險源的應獨立作為安全風險分析對象。 2.企業(yè)應根據生產工藝流程順序或設備設施布局，將安全風險分析對象分解為若干相對獨立的安全風險分析單元，主要設備設施均應納入安全風險分析單元。查資料： 1. 安全風險清單。企業(yè)安全風險分析對象不全的，缺一項扣 2 分。 企業(yè)未將主要設備設施納入安全風險分析單元，一項扣 1 分。 否決項： 企業(yè)安全風險分析對象沒有覆蓋所有重大危險源的，評估為不合格。辨識 評估 1.企業(yè)應組織各相關部門、專業(yè)、崗位，應用 SCL、JHA、查資料、查信息系統(tǒng)： 1.企業(yè)未組織全員開展風險辨識，少一崗位扣 2 分。 序

36、號A 級 要素B 級 要素機制建設標準與要求評估方法評分標準評估記錄扣分得分安全 HAZOP 等方法對安全風險1.安全風險清單。 2.未選擇嚴重后果事件作為重點風險 分析單元進行安全風險辨2.安全風險辨識過管控的安全風險事件，扣 2 分。 （5 分）識，評估可能導致的事故后程記錄。 3.企業(yè)未形成安全風險清單，扣 5果。 分。 2.企業(yè)應根據安全風險辨抽查詢問： 識結果，選擇可能造成爆抽查企業(yè)相關部炸、火災、中毒、窒息等嚴門、班組、崗位人重后果的事件作為重點管員是否參與安全風控的安全風險事件。企業(yè)可險辨識。根據安全管理實際補充其他安全風險事件。 3.企業(yè)應建立安全風險清單，主要內容包括安全風險

37、分析對象、責任部門、責任人、分析單元、安全風險事件等繪制 1.企業(yè)應依據安全風險評查資料、查信息1.企業(yè)未對安全風險分析對象安全 價準則，對風險分析對象固系統(tǒng)： 進行分級，扣 2 分。 風險 有安全風險進行科學分級。 1. 安全風險清2.企業(yè)安全風險分級與辨識結空間 2.從高到低依次劃分為重單。 果不一致，扣 1 分。 分布 大風險、較大風險、一般風2.安全風險空間3.信息系統(tǒng)中未顯示安全風險圖 險和低風險 4 個等級，分別分布圖。 空間分布圖，扣 2 分。（2 分）采用紅、橙、黃、藍四種顏序號A 級 要素B 級 要素機制建設標準與要求評估方法評分標準評估記錄扣分得分色進行標示。 3.在信息系

38、統(tǒng)中繪制安全風險空間分布圖。1.針對安全風險事件，企業(yè)查資料、查信息系統(tǒng)： 檢查管控措施是否經過評估確定，控制措施是否全面、無疏漏可操作性強并有效落實。 1.管控措施不全面、操作性不應從工程技術、維護保養(yǎng)、強，一項扣 0.5 分。 人員操作、應急措施等方面2.情況發(fā)生變化后，管控措施識別評估現有管控措施的未及時修正的，一項扣 0.5 分。 有效性，其中工程技術類管3.管控措施未經過評估確定，控措施主要針對關鍵設備扣 1 分。部件、安全附件、工藝控制安全儀表等方面；維護保養(yǎng)制定 類管控措施主要保障動設管控 備和靜設備正常運行；人員措施 操作類管控措施主要包括（4 分）人員資質、操作規(guī)程、工藝指標

39、等內容；應急措施類管控措施主要包括應急設施、個體防護、消防設施、應急預案等內容。管控措施應按照公司規(guī)定，經相關負責人評估確定。 2.根據運行情況，不斷更新管控措施，及時糾正偏差。序號A 級 要素B 級 要素機制建設標準與要求評估方法評分標準評估記錄扣分得分實施分級管控 （4 分）1.企業(yè)根據安全風險事件可能造成的后果嚴重程度， 明確對應的企業(yè)、部門、車間、班組和崗位人員分級管控的范圍和責任,將責任分解到各層級崗位，確保安全風險管控措施有效實施。2.上一級負責管控的安全風險，下一級必須同時負責管控，并逐級落實具體措施。現場檢查： 核查崗位人員參與過程，及是否清楚并落實自身崗位相關管控措施。崗位人

40、員未落實自身崗位管控措施，一人扣 2 分。3隱患排查治理 （24 分）明確隱患排查任務 （5 分）企業(yè)應根據法律法規(guī)要求， 結合企業(yè)日常巡檢等計劃性隱患排查內容，將安全風險管控措施對應確定涵蓋全員、責任清晰、周期明確的隱患排查任務。查資料、查信息系統(tǒng)： 1.安全風險分析和隱患排查任務清單。隱患排查任務未覆蓋到負有安全生產責任的崗位和個人，或排查責任不清晰，或排查周期不明確的，一項扣 1 分。 否決項： 隱患排查任務覆蓋崗位低于80%的，評估為不合格。開展隱患排查 企業(yè)應根據隱患排查任務， 按期開展隱患排查，確保管控措施落實。查信息系統(tǒng)： 隱患排查記錄 隱患排查任務隱患排查任務完成率低于80%的

41、，扣 5 分。 崗位人員未按期開展隱患排序號A 級 要素B 級 要素機制建設標準與要求評估方法評分標準評估記錄扣分得分（14 分）完成率。查的，一人扣 2 分。 3.同一崗位連續(xù)兩個周期未完成隱患排查任務的，扣 5 分。隱患治理驗收 （5 分）1.排查發(fā)現的隱患，能立即整改的隱患必須立即整改， 無法立即整改的隱患，制定隱患治理計劃，切實做到整改措施、責任、資金、時限和預案“五到位”，確保按時整改。整改完成后要組織對隱患治理效果進行驗收, 完成隱患閉環(huán)管理。查信息系統(tǒng)： 1.查隱患整改記錄。未制定隱患整改計劃的，一項扣 2 分。 一般隱患超期未整改的，一項扣 2 分；重大隱患超期未整改的，一項扣 5 分。 未組織隱患整改驗收的，一項扣 1 分。4信息化系