XXXX證券市場基礎(chǔ)知識最新模擬試題23

1、.：.；窗體頂端2021證券市場根底知識最新模擬試題1401.證券投資咨詢公司證券投資咨詢公司的從業(yè)人員可以買賣本咨詢機構(gòu)引薦的上市公司股票。錯1402.律師事務(wù)所律師事務(wù)所是以法律咨詢的方式參與證券市場的買賣。錯1403.律師事務(wù)所我國規(guī)定證券效力機構(gòu)只需得到工商管理部門的同意即可設(shè)立。錯1404.基金當(dāng)事人之間的關(guān)系基金托管人是基金投資收益的受害人。錯1405.基金當(dāng)事人之間的關(guān)系基金持有人與基金托管人之間是一切者與運營者之間的關(guān)系。錯1406.基金當(dāng)事人之間的關(guān)系基金管理人與基金托管人之間是相互制衡的關(guān)系。對1407.證券投資基金的管理費證券投資基金的管理費通常是直接向投資者收取的。錯1

2、408.證券投資基金的管理費衡量基金運作效率的主要根據(jù)是管理費用的高低。錯1409.證券投資基金的管理費基金規(guī)模越大，支付的管理費率就越高。錯1410.債券投資的收益率債券的到期收益率又稱最終收益率。對1411.債券投資的收益率債券投資的直接納益率是指債券的年利息收入與買入債券的實踐價錢之比率。對1412.債券投資的收益率債券的年利息收入與債券面額之比率，是債券的票面收益率或票息率，也稱為名義收益率。對1413.債券投資的收益率債券的直接納益率包括持有債券期間的利息收入和資本損益。錯1414.系統(tǒng)風(fēng)險普通股沒有還本要求，股息也不固定，因此不存在信譽風(fēng)險。錯1415.系統(tǒng)風(fēng)險證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險會

3、以同樣的方式對一切的證券的收益產(chǎn)生影響，它是投資單一證券無法逃避的風(fēng)險。對1416.基金資產(chǎn)的估值基金估值的目的是使基金價錢能較準(zhǔn)確地反映基金的預(yù)期價值。錯1417.基金資產(chǎn)的估值經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計算出的基金單位凈值，是計算基金單位轉(zhuǎn)讓價錢尤其是計算開放式基金申購與贖回價錢的根底。對1418.基金資產(chǎn)的估值基金資產(chǎn)估值時，對上市流通的有價證券價值的計算，開放式基金與封鎖式基金應(yīng)采取同一規(guī)范。錯1419.基金資產(chǎn)的估值基金資產(chǎn)估值是指計算、評價基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金單位凈值的過程。對1420.基金資產(chǎn)凈值基金資產(chǎn)凈值是基金按份額買賣價錢的內(nèi)在價值和計算

4、根據(jù)。對1421.基金資產(chǎn)凈值開放式基金份額的申購和贖回價錢應(yīng)直接按基金份額資產(chǎn)凈值來計價。對1422.基金資產(chǎn)凈值基金資產(chǎn)凈值等于基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債總額。對1423.基金資產(chǎn)凈值基金管理人向投資者闡明基金的運轉(zhuǎn)情況的主要方法是對基金資產(chǎn)進展估值，并定期計算和公布基金的凈資產(chǎn)值。對1424.基金資產(chǎn)凈值基金單位價錢與基金資產(chǎn)凈值必然趨于一致。錯1425.證券投資基金的收入來源因運用基金資產(chǎn)帶來的本錢或費用的節(jié)約應(yīng)該計入基金收益。對1426.證券投資基金的收入來源基金資產(chǎn)在運作過程中所產(chǎn)生的超越本金部分的價值就是證券投資基金的收益。對1427.證券投資基金的收入來源基金投資于股票在年末分配

5、時獲得的收入屬資本增值收入。錯1428.證券投資基金的收益分配證券投資基金的收益分配中最普遍的分配方式是分配基金份額。錯1429.證券投資基金的收益分配我國現(xiàn)行規(guī)定，只需基金當(dāng)年有收益就可以進展分配。錯1430.證券投資基金的收益分配我國現(xiàn)行規(guī)定，假設(shè)基金當(dāng)年虧損那么不進展收益分配。對1431.基金投資風(fēng)險我國允許以基金資產(chǎn)進展房地產(chǎn)投資，但不得超越基金資產(chǎn)凈值的10%。錯1432.基金投資風(fēng)險由于證券投資基金實行組合投資，因此能勝利地逃避各種市場風(fēng)險。錯1433.基金投資風(fēng)險與普通個人投資者相比，證券投資基金的資金規(guī)模較大，因此能獲取較高的收益。錯1434.基金信息披露基金可以將基金資產(chǎn)投資

6、于與基金信息披露托管人或者基金管理人有利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券。錯1435.基金信息披露公開披露基金信息時，不得違規(guī)承諾收益或者承當(dāng)損失。對1436.基金信息披露編制基金招募闡明書的根本原那么是要求發(fā)起人將一切對投資者作出投資判別有艱苦影響的信息予以充分披露，以便投資者更好地作出投資決策。對1437.基金信息披露我國規(guī)定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司發(fā)行的股票，不得超越該基金資產(chǎn)凈值的10%。錯1438.基金投資的范圍與限制根據(jù)我國的規(guī)定，基金可以買賣與其基金托管人有艱苦利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券。錯1439.基金投資的范圍與限制按現(xiàn)行規(guī)定，我國證券投資基金的投資范圍為一切有價證券。

7、錯1440.基金投資的范圍與限制我國證券投資基金的投資范圍為股票、債券、實業(yè)等。錯1441.證券投資基金的收益來源我國目前制止基金投資于與托管人有利害關(guān)系的公司證券。對1442.證券投資基金的定義證券投資基金是指一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合證券投資方式。對1443.證券投資基金的定義證券投資基金經(jīng)過發(fā)行基金單位，集中投資者的基金，由基金托管人管理和運用資金。錯1444.證券投資基金的定義證券投資基金屬于一種從事股票、債券等金融工具投資，并將投資收益按基金投資者的比例進展分配的直接投資方式。錯1445.證券投資基金的產(chǎn)生與開展1868年英國政府組建的海外和殖民地政府信托組織是被公認(rèn)的最早的基金機

8、構(gòu)。對1446.證券投資基金的產(chǎn)生與開展美國是證券投資基金的發(fā)源地。錯1447.證券投資基金的產(chǎn)生與開展英國將投資基金稱作為共同基金。錯1448.證券投資基金的特點由于基金實行專家管理制度，因此投資收益必然較高。錯1449.證券投資基金的特點由于證券投資基金奉行“不把雞蛋放在一個籃子里的分散投資戰(zhàn)略，所以投資于證券投資基金是沒有風(fēng)險的。錯1450.證券投資基金的特點證券投資基金對投資的最低限額要求不高。對1451.證券投資基金的托管費及其他費用證券投資基金的清算費用是指基金終止時清算所需的費用。對1452.證券投資基金的托管費及其他費用基金托管費通常按基金資產(chǎn)凈值的一定比例提取。對1453.股

9、票的定義與性質(zhì)股票本身沒有價值，但在市場上可以有價錢。對1454.股票的定義與性質(zhì)發(fā)起人的股票格式與其它股票是一樣的。錯1455.股票的定義與性質(zhì)股票本質(zhì)上代表了股東對股份公司的一切權(quán)。對1456.股票的定義與性質(zhì)股票不屬于物權(quán)證券，也不屬于債務(wù)證券，而是一種綜合權(quán)益證券。.對1457.股票的定義與性質(zhì)發(fā)起人的股票，該當(dāng)標(biāo)明發(fā)起人股票字樣。對1458.股票的定義與性質(zhì)我國規(guī)定，股票采用紙面方式或國務(wù)院證券管理部門規(guī)定的其他方式。對1459.股票的定義與性質(zhì)最初的股票票面格式是由各發(fā)行公司自行決議的。對1460.股票的定義與性質(zhì)股票的永久性是指發(fā)行股票的公司是永久存在的。錯1461.股票的定義與

10、性質(zhì)股票與其代表的財富權(quán)是合為一體的。對1462.股票的定義與性質(zhì)股東權(quán)益的轉(zhuǎn)讓應(yīng)與股票占有的轉(zhuǎn)移同時進展。對1463.股票的特征和分類股份的股票都可以在證券買賣所上市買賣。錯1464.股票的特征和分類投資股票的收益，主要兩方面，一是股份公司的利潤分配，二是股票流通中的差價收益。對1465.股票的特征和分類股票雖然具有永久性特征，但股東構(gòu)成并不具有永久性。對1466.股票的特征和分類股票的流動性特征是指股息收益的不確定性。錯1467.記名股票與不記名股票對社會公眾發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票。對1468.記名股票與不記名股票記名股票與不記名股票相比，前者的轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制

11、。對1469.記名股票與不記名股票記名股票是最根本、最常見、風(fēng)險最大的一種股票。錯1470.有面額股票與無面額股票無面額股票也稱為比例股票或份額股票。對1471.有面額股票與無面額股票有面額股票和無面額股票在股東權(quán)益上是沒有差別的。對1472.有面額股票與無面額股票無面額股票都是沒有投資價值的。錯1473.有面額股票與無面額股票目前我國的公司法規(guī)定可以發(fā)行無面額股票。錯1474.有面額股票與無面額股票我國規(guī)定股票發(fā)行價錢可以高于票面金額，也可以低于票面金額。錯1475.有面額股票與無面額股票大多數(shù)國家的股票都是無面額股票。錯1476.有面額股票與無面額股票無面額股票的價值隨股份公司資產(chǎn)的增減而

12、相應(yīng)增減。對1477.金融期貨的功能金融期貨價錢與現(xiàn)貨價錢是走向一致并逐漸趨同的.對1478.金融期貨的功能今天的期貨價錢就是未來的現(xiàn)貨價錢.錯1479.證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容？D？D業(yè)務(wù)控制在受托投資管理業(yè)務(wù)的規(guī)模不大時，可以將該業(yè)務(wù)合并在證券公司的自營業(yè)務(wù)中，一同管理。錯1480.證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容？D？D業(yè)務(wù)控制業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制要求業(yè)務(wù)創(chuàng)新該當(dāng)堅持合法和規(guī)、謹(jǐn)慎運營的原那么，加強集中管理和風(fēng)險控制。對1481.證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容？D？D業(yè)務(wù)控制杜絕虛偽承銷行為是投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的一項內(nèi)容。對1482.證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容？D？D管理控制證券公司在接受客戶委

13、托代客戶買賣有價證券時，不僅要承當(dāng)代理的責(zé)任，而且對于證券買賣后所構(gòu)成損失，也需承當(dāng)責(zé)任。錯1483.證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容？D？D管理控制證券公司對分支機構(gòu)的關(guān)鍵崗位人員該當(dāng)實行定期或不定期的輪換和強迫休假制度。對1484.證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容？D？D管理控制證券公司為保證資金的平安，應(yīng)將自有資產(chǎn)和客戶資金集中管理。錯1485.綜合類證券公司綜合類證券公司在運營活動中，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)可以混合操作。錯1486.綜合類證券公司綜合類證券公司設(shè)立受托投資管理業(yè)務(wù)的子公司，必需具備注冊資本不少于人民幣5億元等條件。對1487.綜合類證券公司根據(jù)規(guī)定，客戶的買賣結(jié)算資金，必需全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨立戶管理。對1488.綜合類證券公司綜合類證券公司開展自營業(yè)務(wù)只能以本人的名義進展。對1489.綜合類證券公司綜合類證券公司的母公司與子公司可以從事同一業(yè)務(wù)。錯1490.集中買賣制度2002期貨買賣是指買賣雙方在集中性的市場以公開競價方式所進展的期貨合約的買賣.對1491.基金持有人契約型基金份額持有人可以直接影響基金的日常決策。錯1492.基金持有人基金投資人不用承當(dāng)基金虧損或終止的有限責(zé)任。錯1493.基金持有人基金持有人是基金的實踐一切者。對1494.基金管理人我國基金管理人編制的