核電廠質(zhì)量保證大綱的格式和內(nèi)容

1、核電廠質(zhì)量保證大綱的格式和內(nèi)容 PAGE 9 PAGE 8 質(zhì)量保證政策聲明描述本單位質(zhì)量保證政策聲明并由法定代表人簽署發(fā)布，政策聲明中至少包括以下內(nèi)容：明確質(zhì)量保證的宗旨和政策。明確政策框架下的管理目標。承諾質(zhì)量有關(guān)的程序與質(zhì)量保證大綱保持一致，是強制執(zhí)行的。承諾在本單位內(nèi)營造良好的質(zhì)量文化氛圍。承諾建立防造假機制/制度。確保行使質(zhì)量保證職能的部門/組織（以下簡稱質(zhì)量保證職能部門）和人員具有足夠的獨立性并被授予充分的權(quán)限。將質(zhì)量保證政策落實情況納入管理部門審查（管理者自我評價）之中。明確制定和執(zhí)行質(zhì)量保證政策的責任者。引言本章包括以下方面的內(nèi)容：適用范圍描述質(zhì)量保證大綱的適用范圍，（如適用）

2、包括：適用的安全重要物項和服務。對物項和服務質(zhì)量有影響的工作或活動（如設(shè)計、采購、加工、制造、裝卸、運輸、貯存、清潔、土建施工、安裝、試驗、調(diào)試、運行、檢查、維護、修理、換料、修改和退役等）。適用的時間階段（建造、運行）。適用的組織和人員（如營運單位、設(shè)計者、建造者、制造者、運行者，以及其他提供物項或服務的供方）。在 “建造階段”的質(zhì)量保證大綱中，根據(jù)核電廠調(diào)試程序（HAD103/02）對機組裝料前的調(diào)試工作進行相關(guān)的說明或給予承諾，以確保在機組調(diào)試開始前，該質(zhì)量保證大綱中已規(guī)定了與調(diào)試相關(guān)的要求。在“運行階段”質(zhì)量保證大綱中，描述機組裝料后的調(diào)試工作，承諾所有的質(zhì)量保證活動/要素的原則和要求

3、，也適用于裝料后的輻射防護、應急、放射性廢物管理、環(huán)境監(jiān)測、實物保護等方面。承諾在調(diào)試工作完成后，及時調(diào)整質(zhì)量保證大綱，以與機組的運行狀態(tài)相匹配。責任描述營運單位對質(zhì)量保證大綱的責任：營運單位對核電廠核安全負有全面責任，對整個核電廠所有質(zhì)量保證大綱的制定和實施負責。通過采取措施，確保供方根據(jù)所承擔的任務或活動制定和實施質(zhì)量保證大綱（如合同約定、明確審查主要供方的質(zhì)量保證大綱的職能部門等）。質(zhì)量保證大綱總體要求至少包括以下方面的承諾或措施的描述：遵循的核質(zhì)保法規(guī)、導則等。各級管理者按照核電廠各個階段及其工作進度有效地實施質(zhì)量保證大綱。表明“三個要求”的結(jié)合：一、管理者負責為實現(xiàn)既定目標提供計劃、

4、指導、資源和支持；二、工作執(zhí)行者負責實現(xiàn)質(zhì)量； 三、工作驗證者負責評定管理過程和工作執(zhí)行情況的有效性。確保識別并符合已確認的工程規(guī)范、標準、技術(shù)規(guī)格書的要求和實踐經(jīng)驗；確保闡明需達到的技術(shù)目標。確定所適用的物項、服務和過程，以及相應的控制和驗證的方法或水平。根據(jù)已確定的物項對安全的重要性，明確控制和影響該物項質(zhì)量活動的規(guī)定。實施績效管理時，建立分層次的績效目標和績效指標，以對質(zhì)量和質(zhì)量趨勢進行有效監(jiān)控。對所有從事影響質(zhì)量活動的人員的資格要求、培訓及授權(quán)。承諾按照本大綱的要求進行計算機軟件的開發(fā)、控制和應用，并說明如何滿足質(zhì)量保證要求的。定期對質(zhì)量保證大綱進行評價，必要時進行修訂。明確質(zhì)量保證體

5、系文件所用的語種。如需譯成其他語言， 如何確保譯文由合格的人員進行審查，采取怎樣的措施來驗證譯文是否準確表達了原文的內(nèi)容和含義，以及如何使得文件使用者具備適當?shù)恼Z言能力。描述在設(shè)計和建造活動逐步結(jié)束時，在調(diào)試期間以及電廠移交期間，質(zhì)量有關(guān)活動的責任和控制是如何從供方向營運單位轉(zhuǎn)移的。質(zhì)量保證體系文件描述營運單位建立的質(zhì)量保證體系文件的結(jié)構(gòu)，以及各層次文件的范圍，一般情況下可分為：層次 1-質(zhì)量保證大綱說明/概述（包括質(zhì)量保證政策聲明）。層次 2-管理性文件，包括： a.管理程序（包括部門管理程序） b.崗位規(guī)范/崗位說明書等層次 3-詳細的工作用文件，包括： a.工作細則b.技術(shù)規(guī)程c.圖紙d

6、.計劃和進度等。各單位可根據(jù)實際情況對本單位質(zhì)量保證體系文件的分層/分級進行描述，并承諾在質(zhì)量保證大綱體系文件中體現(xiàn)適用的法規(guī)以及導則中的原則和要求。程序、細則和圖紙描述對程序、細則和圖紙的規(guī)定和控制措施，至少包括（承諾） 以下事項：所有影響質(zhì)量活動要制定成文的程序、細則和圖紙。所有影響質(zhì)量活動要按適用的書面程序、細則或圖紙來完成。在程序、細則和圖紙中包含適當?shù)亩亢停ɑ颍┒ㄐ缘尿炇諟蕜t。制定有計劃地、系統(tǒng)地實施質(zhì)量保證大綱的程序、細則和圖紙。對于程序的編制要求，保證程序內(nèi)容清楚、準確、便于使用，并以與對程序使用者所要求的專業(yè)技能水平相適應的方式編寫。定期對程序進行審查并根據(jù)需要予以修訂，并描

7、述審查的頻度、方法、責任者等。管理部門審查（管理者自我評價）描述對管理部門審查（管理者自我評價）的規(guī)定和控制措施， 至少包括（承諾）以下方面：有計劃地定期進行管理部門審查（管理者自我評價）。描述管理者是如何定期評價質(zhì)量保證大綱/質(zhì)量保證體系的狀況和適用性、績效管理情況、是否符合核電廠質(zhì)量保證安全規(guī)定（HAF003）的，包括但不限于以下方面：評價的方式方法；評價的頻度，確定評價頻度的原則，該頻度與大綱狀況有關(guān)； c.評價的主要內(nèi)容（至少包括 HAD003/01 的 3.4.3 節(jié)規(guī)定的內(nèi)容）。必要時，制定糾正措施并進行跟蹤驗證。運行組織的審查和獨立審查（適用于運行階段）描述運行階段的運行組織的審

8、查和獨立審查制度，包括：運行管理者對運行工作進行審查的措施；獨立審查方面，如獨立審查人員的組成、職責、資格要求，獨立審查部門、獨立審查機構(gòu)等的工作機制和職責，以及審查事項等方面的內(nèi)容。組織質(zhì)量保證組織結(jié)構(gòu)承諾營運單位法定代表人承擔本單位質(zhì)量保證大綱的全面責任，并對整個核電廠所有與質(zhì)量有關(guān)的活動（包括外委活動）負責。若法定代表人將質(zhì)量保證大綱的制定、實施和批準委托給授權(quán)人員， 則要予以說明，并附上授權(quán)書。明確委托其他組織（主要供方）承擔的工作，并描述其承擔的工作范圍。描述營運單位對主要供方承擔的工作進行監(jiān)督管理的范圍、程度和方法，以及營運單位內(nèi)部對主要供方承擔工作質(zhì)量負責的部門/ 崗位。其中，確

9、保營運單位質(zhì)量保證職能部門或相關(guān)職能部門行使以下職能：審查主要供方的質(zhì)量保證大綱并以文件形式認可；對供方所承擔的質(zhì)量保證大綱活動進行的監(jiān)查或監(jiān)督。提供項目質(zhì)量保證組織結(jié)構(gòu)圖，在圖中標明：質(zhì)量保證大綱范圍內(nèi)所有相關(guān)的組織機構(gòu)（包括主要供方）；各組織機構(gòu)間的責任線， 包括行政管理線和聯(lián)絡(luò)與協(xié)調(diào)線。描述質(zhì)量保證大綱范圍內(nèi)、與組織結(jié)構(gòu)圖一致的所有相關(guān)部門和關(guān)鍵崗位的職責。職責描述要清晰、不重疊、不遺漏。在“運行階段”質(zhì)量保證大綱中，還包括與機組運行階段特定組織相關(guān)的內(nèi)容描述：核電廠運行組織，包括人員的專業(yè)、經(jīng)驗和為運行值班人員提供技術(shù)支持等內(nèi)容；運行組織的職責和權(quán)限，即正常和應急工況下，運行人員和提供

10、及時支持的人員的職責和權(quán)限，以及職責和權(quán)限的轉(zhuǎn)移等；控制室出入管理職責，包括正常和應急工況下人員進入控制室的要求；維修管理、變更/改造管理的職責及相關(guān)要求（主要涉及各質(zhì)量保證活動/要素的適用范圍、管理程序的制定及其清單等方面）。承諾：當有必要驗證工作是否滿足規(guī)定的要求時，這種驗證（除設(shè)計驗證之外）只能由不直接負責該工作的人員進行，這些人員可以是質(zhì)量保證職能部門的人員，也可以是其他部門中在質(zhì)量保證方面培訓合格的經(jīng)授權(quán)人員。描述為確保質(zhì)量保證職能人員和部門有足夠的權(quán)力和組織上的獨立性（包括不受成本和進度的約束），以及這些人員能夠識別質(zhì)量問題，啟動、建議或提供解決措施，驗證解決措施的履行情況而采取的

11、措施。描述在遇到與質(zhì)量或安全相悖的情況時，質(zhì)量保證職能的人員或部門有權(quán)向足夠高級別的管理者報告的承諾，并描述為落實該項承諾所采取的措施。描述行使下列職責與權(quán)力且得到書面授權(quán)的職位或組織：對不符合、有缺陷或不滿足規(guī)定要求的物項涉及的活動采取停工措施， 或控制其進一步的加工、放行、安裝或使用，直到作出適當?shù)陌才?。描述質(zhì)量保證職能的人員和其它部門（設(shè)計、采購、制造、施 PAGE 36 PAGE 37 工、安裝、調(diào)試等）人員之間有關(guān)質(zhì)量問題分歧的解決方式。描述將上述要求施加于供方和分供方，并確保其組織機構(gòu)內(nèi)質(zhì)量保證職能的個人或小組有足夠的權(quán)力和組織獨立性而采取的措施。接口控制描述接口控制的基本原則和要

12、求，至少包括（承諾）以下方面：識別接口的類型。接口協(xié)調(diào)和聯(lián)絡(luò)方法。明確以文件等方式進行信息交流。明確規(guī)定上述文件的類型，并控制其分發(fā)。描述主要的內(nèi)外部接口，包括營運單位與核安全監(jiān)管部門，以及在設(shè)計、建造、調(diào)試和移交期間與建造單位、工程公司、設(shè)備供方等主要供方之間管理與技術(shù)方面的接口。人員的配備、培訓和資格授權(quán)管理描述為挑選和培訓從事影響質(zhì)量活動的人員而制定的計劃。 描述為確保這些人員達到并保持足夠的業(yè)務熟練程度而制定的培訓大綱和程序。承諾從事特定任務所要求的學歷、經(jīng)驗和業(yè)務熟練程度，對所有從事影響質(zhì)量活動的人員進行資格考核。承諾對負責執(zhí)行影響質(zhì)量活動的人員進行質(zhì)量保證大綱概述， 細則和程序的目

13、的、范圍，以及執(zhí)行方面的教育。承諾對驗證影響質(zhì)量活動的人員進行有關(guān)待執(zhí)行活動的原理、技術(shù)和要求方面的培訓。描述營運單位對現(xiàn)場供方人員培訓方面的監(jiān)管措施。文件控制描述有關(guān)文件控制的內(nèi)容，以及營運單位監(jiān)督供方文件控制所采取的措施。描述針對電子文件等不同存儲媒介文件的控制措施，描述所采取的措施是如何滿足以下控制要求的。承諾及時編制竣工圖紙和相關(guān)的文件，以精確反映電廠建造狀態(tài)所體現(xiàn)的實際設(shè)計，并制定相應的管理程序。描述臨時文件控制要求。描述文件的歸檔和貯存要求。文件的編制、審核和批準描述受控文件的類型/范圍。承諾對所有影響質(zhì)量的活動所需要的文件及其變更的編制、審核和批準進行控制，并描述為此制定的控制措

14、施，其中至少包括（承諾）以下方面：明確負責編制、審核和批準所有影響質(zhì)量的活動的文件的個人或部門。負責審核和批準的個人或部門有權(quán)查閱作為審核和批準依據(jù)的有關(guān)背景材料。描述對程序進行質(zhì)量保證審查的事項，并承諾該審查由有別于文件編審批人員并在質(zhì)保方面有資格的部門或人員進行。描述所采取的文件控制制度（如制定質(zhì)量保證體系文件清單）。若采用文件清單的方式，則要標明文件清單中文件的現(xiàn)行版本，并及時更新和發(fā)布這份清單。文件的發(fā)布和分發(fā)承諾確保參與影響質(zhì)量活動的人員能夠了解并使用完成該項活動所需的正確、合適的文件。描述已建立的文件發(fā)布和分發(fā)制度，該制度能夠確保需要使用文件的人員能查閱或接收到最新版本的文件，如使

15、用最新文件清單等。承諾工作開始前工作執(zhí)行場所應具備的文件可用，并制定相關(guān)管理程序。承諾在工作場所及時撤除失效或已被替換的執(zhí)行文件，以適用的修訂版文件予以置換，以及對作廢文件進行處理，并制定相應的管理程序。文件變更描述為文件變更控制而制定的管理程序，并描述程序中主要的規(guī)定和控制措施，其中至少包括（承諾）以下方面的內(nèi)容：按明文規(guī)定的程序?qū)ψ兏募M行審核和批準。由審核和批準原文件的同一組織/個人或者由專門指定的其他組織/個人對變更的文件進行審核和批準。審核、批準組織/個人有權(quán)查閱作為批準依據(jù)的有關(guān)背景材料，并對原文件的要求和意圖有足夠的了解。把文件的修訂及其實際情況迅速通知所有有關(guān)的人員和組織。設(shè)

16、計控制概述描述設(shè)計控制的范圍，如設(shè)計輸入、設(shè)計分析和計算、設(shè)計輸出、設(shè)計接口、設(shè)計驗證和設(shè)計變更等。適用時，明確本節(jié)規(guī)定的設(shè)計控制措施同樣適用于：輻射防護， 人因，防火，物理和應力分析，熱工、水力、地震和事故分析，材料相容性，在役檢查、維護和修理的可達性以及檢查和試驗的驗收準則等方面。描述承擔設(shè)計活動的組織結(jié)構(gòu)和職責分工，包括在設(shè)計文件編制、審核和批準方面的責任。描述為確保設(shè)計活動以有計劃、受控、有序方式進行而制定的規(guī)定或措施，其中至少包括（承諾）以下方面：在設(shè)計文件中規(guī)定和描述適用規(guī)范標準的條款。對已批準生效的設(shè)計文件中的錯誤和偏差的控制措施，包括文件記載、確保糾正所有錯誤和偏差的措施。識別

17、和控制對規(guī)定的設(shè)計要求和質(zhì)量標準的變更和偏離的措施。對安全重要構(gòu)筑物、系統(tǒng)或部件的功能起重要作用的任何材料、零件、設(shè)備和工藝進行選擇，并審查其適用性。描述所有設(shè)計活動都形成文件，以能讓未參加原設(shè)計的技術(shù)人員能進行充分評價的承諾。承諾設(shè)計分析和計算用的計算機程序，在使用前經(jīng)過驗證和確認。描述確保質(zhì)量保證職能部門對設(shè)計圖紙和規(guī)格書進行審查的控制措施，以確保文件的編制、審核和批準符合規(guī)定且包含必要的質(zhì)量保證要求。描述營運單位是如何對設(shè)計承擔單位的設(shè)計活動進行監(jiān)管的， 包括責任部門，以及監(jiān)管的范圍、程度和方法。承諾符合核電廠設(shè)計的質(zhì)量保證（HAD003/06）的相關(guān)要求。設(shè)計接口描述對參與設(shè)計的組織和

18、個人之間、交叉的技術(shù)專業(yè)之間的內(nèi)外接口控制措施，其中至少包括（承諾）以下方面：識別和描述從事設(shè)計的各單位、各組成部門各技術(shù)專業(yè)之間的內(nèi)部和外部接口。已建立的聯(lián)絡(luò)渠道。接口涉及的每個組織的責任，包括涉及接口文件的審核、批準、發(fā)布、分發(fā)和修訂等。涉及設(shè)計接口的設(shè)計資料（包括設(shè)計變更）交流的方法。涉及設(shè)計接口的設(shè)計資料交流必須用文件記載并予以控制。為接口控制制定管理程序。設(shè)計驗證描述為驗證或校核設(shè)計文件技術(shù)適宜性而制定的規(guī)定或措施， 其中至少包括（承諾）以下方面：為驗證設(shè)計圖紙和規(guī)格書的尺寸精度和完整性而進行的設(shè)計校核所制定的措施和管理程序。選擇和確定設(shè)計驗證方法的準則。由設(shè)計單位確定驗證方法，并按

19、規(guī)定的范圍用文件給出設(shè)計驗證結(jié)果。設(shè)計驗證活動的相關(guān)要求，這些要求包括： a.驗證者的資格要求，包括獨立性；設(shè)計驗證完成時限的要求；明確負責設(shè)計驗證的組織，明確驗證者的責任、被驗證的范圍和特性、證據(jù)記錄的范圍的要求等。在只通過試驗作為驗證方法時所遵循的規(guī)定，包括： a.何時以試驗來進行驗證的準則；原型機、部件或特性試驗的完成時限；試驗驗證要在最苛刻的工況條件下進行。當不能在最苛刻設(shè)計工況下進行試驗時，如果能把結(jié)果外推到最苛刻設(shè)計工況，并且試驗結(jié)果能驗證具體設(shè)計特性時，則允許在其他工況下做試驗。為驗證或校核設(shè)計文件技術(shù)適宜性而制定的其他規(guī)定或措施。設(shè)計變更描述關(guān)于設(shè)計變更的控制措施，其中至少包括

20、（承諾）以下方面：確保設(shè)計變更（包括現(xiàn)場變更）受到與原設(shè)計相同程度的控制。仔細地考慮變更所產(chǎn)生的技術(shù)方面的影響，所要求采取的措施要用文件記載。由審核和批準原設(shè)計文件的同一小組或單位審核和批準設(shè)計變更文件，除非專門指定其他單位。在指定其他單位時，根據(jù)其是否已掌握有關(guān)的背景材料，是否已證明能勝任有關(guān)的具體設(shè)計領(lǐng)域的工作，以及是否足夠了解原設(shè)計的要求及意圖等條件來確定。把有關(guān)變更資料及時發(fā)送到所有有關(guān)人員和單位。描述為設(shè)計變更制定的管理程序。描述為確保核電廠不同活動階段（施工、安裝、調(diào)試、運行期間）的現(xiàn)場變更及時反饋到原設(shè)計文件所采取的措施。采購控制概述描述與采購活動有關(guān)部門和人員的職責，包括（承諾

21、）以下方面：采購策劃。采購文件編制、審核和批準。評價和選擇供方。評標、簽訂合同。審查和認可供方質(zhì)量保證大綱的職責。相關(guān)部門關(guān)于采購活動的職責（除（1）-（5）外），并明確各部門（設(shè)計、采購、質(zhì)量保證等部門）間的接口。質(zhì)量保證職能部門參與采購活動的情況。描述對采購文件的要求，確保采購文件包括或引用了管理、技術(shù)、質(zhì)量保證要求。描述對采購文件的審查要求，以能確定采購文件中包括（承諾） 以下幾個方面：供方承擔的工作范圍的說明。根據(jù)條例、規(guī)范、標準、程序、細則及技術(shù)規(guī)格書等文件（包括其修訂版）對物項或服務所規(guī)定的技術(shù)要求。試驗、檢查和驗收要求以及任何有關(guān)這些活動的專用細則和要求。當需要到源地進行檢查和監(jiān)

22、查時，為此目的而進入供方設(shè)施、查閱記錄的規(guī)定。確定適用于物項或服務采購的質(zhì)量保證要求和質(zhì)量保證大綱條款。并不要求所有的供方都要有符合 HAF003 規(guī)定所有條款的質(zhì)量保證大綱。但采購文件必須根據(jù)需要的程度，要求供方或分供方提出符合HAF003 規(guī)定有關(guān)條款的質(zhì)量保證大綱。確定所需要的文件，例如編寫并提交買方審核或認可的程序、細則、技術(shù)規(guī)格書、檢查和試驗記錄以及其他質(zhì)量保證記錄。有控制地分發(fā)、保存、維護和處置質(zhì)量保證記錄的規(guī)定。對處理不符合項進行報告和批準的要求。把有關(guān)的采購文件的要求擴展到下一層次分供方和供方的規(guī)定，包括買方便于進入設(shè)施和查閱記錄的規(guī)定。提交文件限期的規(guī)定。承諾在采購文件的制訂

23、、審查、批準和發(fā)布過程中由有資格的人員進行管理，并描述確保采購文件的變更或改版受到與原文件相同的審查和批準方面的措施。如果營運單位將核電廠安全重要物項和服務的采購活動外委給其他單位（如工程公司等），則描述營運單位是如何對外委單位（如工程公司等）的采購活動進行監(jiān)管的，包括責任部門、以及監(jiān)管的范圍、程度和方法。承諾在招投標過程中，采取切實措施，確保滿足法規(guī)要求。 若涉及市售物項或緊急采購，營運單位描述對此所采取的采購控制措施，并承諾制定相應的管理程序，確保所采購的核電廠物項和服務的質(zhì)量。對供方的評價和選擇描述為評價和選擇供方而制定的規(guī)定和控制措施，至少包括（承諾）以下方面：在選擇供方時，以被評價的

24、供方按照采購文件的要求提供物項或服務的能力作為選擇的基本依據(jù)。對供方的選擇形成書面文件。根據(jù)情況，對供方的評價可包括： a.對供方以往類似活動資料的評價；對供方新近的可供客觀評價的、成文的、定性或定量的質(zhì)量保證記錄的評價；到源地評價供方的技術(shù)能力和質(zhì)量保證體系； d.利用抽查產(chǎn)品進行評價。明確簽訂訂單或合同之前完成供方評價，以確保供方能滿足采購要求的承諾。承諾在評價和選擇供方時，考慮相關(guān)法規(guī)規(guī)定的核安全設(shè)備資格要求，并對已選合格供方進行定期復評和動態(tài)管理。對所購物項和服務的控制描述對所購物項和服務的控制規(guī)定和控制措施，至少包括（承諾）以下方面：制定適當?shù)挠媱?，指派合格的人員按照程序驗證供方履行

25、合同的情況。需由供方提供給買方的記錄，如：a.識別所購物項以及物項滿足采購要求的文件； b.已識別出的未滿足采購要求的證據(jù)資料；c.“原樣接受”或“修理”的不符合項處理情況的資料。對供方進行源地檢查和監(jiān)查的規(guī)定，包括通過監(jiān)查、獨立檢查或試驗定期評價供方的合格證書。對物項和服務的收貨檢查的規(guī)定：材料、部件或設(shè)備予以標識，并與書面文件相一致；材料、部件或設(shè)備及其驗收記錄符合安裝或使用前的檢查細則要求；證明所購材料、部件或設(shè)備符合采購文件要求的文字證據(jù)在安裝或使用前送達核電廠現(xiàn)場。對已驗收或放行的物項根據(jù)檢查狀態(tài)進行標識。描述所購物項或服務驗收的方法及其職責分工，包括源地驗證、合格證書、收貨檢查、安

26、裝后試驗等。描述對安全重要構(gòu)筑物、系統(tǒng)和部件（SSC）的備品備件采購的控制措施，包括遵守本單位質(zhì)量保證大綱、規(guī)范、標準和技術(shù)要求， 技術(shù)要求不低于所屬 SSC 的技術(shù)要求（設(shè)計所需的安全功能和質(zhì)量要求），否則按照設(shè)計變更進行控制。采購文件將受到至少與原物項相同程度的控制。描述為采購管理所制定的程序，該程序至少包括（承諾）以下方面：詳細規(guī)定見證、檢查或驗證、接受的特性和過程；監(jiān)督方法；要求的文件資料范圍；履行程序的責任者。對供方進行的監(jiān)查、監(jiān)督或檢查。承諾采購控制措施符合核電廠物項和服務采購中的質(zhì)量保證（HAD003/03）的要求。物項控制材料、零件和部件的標識描述為標識和控制材料、零件和部件（

27、包括部分加工的組件） 而制定的規(guī)定和控制措施，至少包括（承諾）以下方面：被標識的物項能追溯到適當?shù)奈募Y料（如圖紙、技術(shù)規(guī)格書、采購訂單/合同、制造和檢查文件、偏差報告以及物理和化學試驗報告）。通過將批號、零件號、系列號或其他適用的標識方法直接標識在物項上或記載在可以追查到物項的記錄上，確保在整個制造、裝配和安裝以及使用期間保持標識。標識物項所需要的文件，在整個建造過程中都能隨時查閱。最大可能地使用實體標識，在實際不可能或不滿足要求的情況下，采用實體分隔、程序控制或其他適用的方法，以保證標識。在使用標記的情況下，對標記的要求至少包括： a.標記清楚，不能含混和被擦掉；標記不得影響物項的功能；標

28、記不得被表面處理或涂層所遮蓋。當把物項分成幾部分時，每一部分都要保持原標識。描述為物項標識和控制而制定管理程序，并明確其主要內(nèi)容， 至少（承諾）包括以下方面：物項標識和控制的責任者及其職責。物項的標識方式和內(nèi)容。描述營運單位對供方物項標識的控制是如何監(jiān)管的（如在采購控制中已有規(guī)定的除外）。裝卸、貯存和運輸描述對裝卸、貯存和運輸?shù)目刂拼胧?，至少包括（承諾）以下方面：為物項的裝卸、貯存和運輸而制定的管理程序。由合格的人員，按照已制定的程序、細則或圖紙對材料和設(shè)備進行清潔、包裝、裝卸、運輸和貯存。按設(shè)計和采購文件的要求制定裝卸、貯存、清潔、包裝和運輸?shù)墓ぷ骱蜋z查細則。不同物項的裝卸、貯存和運輸?shù)姆诸?/p>

29、原則和依據(jù)（可參照核電廠物項制造中的質(zhì)量保證（HAD003/08）附錄）。當特定物項有需要時，規(guī)定和提供相關(guān)的專用覆蓋物、專用裝卸設(shè)備及特定的保護環(huán)境，并驗證特殊物項得到有效防護。描述營運單位對供方的裝貯運方面是如何監(jiān)管的。維護描述為維護安全重要物項而制定的控制措施。承諾采取的措施能確保維持安全重要物項原來所規(guī)定的質(zhì)量。描述營運單位對供方的維護活動是如何監(jiān)管的。（運行階段質(zhì)量保證大綱）描述維修有效性評估監(jiān)測、維修大綱方面的要求。場地管理描述在場地管理方面的規(guī)定和控制措施，包括出入管理、清潔度控制、防異物管理等方面，并承諾制定有關(guān)場地管理方的管理程序。工藝過程控制描述對工藝過程的控制措施，至少包

30、括（承諾）以下方面：對工藝過程控制的范圍，包括：加工、制造、土建施工、安裝和維修中的工藝過程； b.人員、設(shè)備、材料、文件、環(huán)境。對特殊工藝（如焊接、熱處理、無損檢驗、表面處理、鑄鍛、混凝土澆灌、電氣端接等）的判定準則和特殊工藝的種類，制定一份完整的特殊工藝清單。實施特殊工藝的人員和部門按照已批準的程序?qū)嵤Ｅc特殊工藝有關(guān)的程序、設(shè)備和人員資格是經(jīng)過鑒定的， 并符合適用的規(guī)范、標準、技術(shù)規(guī)格書、準則的要求或其他特殊要求。質(zhì)量保證職能部門參與與特殊工藝有關(guān)的程序、設(shè)備和人員資格的鑒定活動（如果大綱的其它地方已有描述，這里可以不再描述）。制定特殊工藝過程控制的記錄管理程序，包括為與特殊工藝有關(guān)的程

31、序、設(shè)備和人員資格的鑒定記錄而制定的檔案制度，并保持有效。在出現(xiàn)現(xiàn)有規(guī)范、標準、技術(shù)規(guī)格書和準則尚未包括的工藝或質(zhì)量要求超出這些文件規(guī)定的情況時，對人員資格、程序或設(shè)備的鑒定要求另行作出規(guī)定。在程序或工作細則中規(guī)定或引用相關(guān)的規(guī)范、標準的要求和工藝過程的合格判據(jù)。描述營運單位對供方的工藝過程控制是如何監(jiān)管的，包括責任部門、以及監(jiān)管的范圍、程度和方法。檢查和試驗控制檢查描述為檢查而制定的控制措施，至少包括（承諾）以下方面：制定檢查計劃，描述檢查的類型、待檢查的工作、檢查的時機等。進行檢查活動之前，制定檢查大綱或程序和細則，并確保具備必要的圖紙和技術(shù)規(guī)格書。檢查程序文件中包括檢查用設(shè)備精確度要求的

32、準則和確定何時進行檢查的準則。質(zhì)量保證職能部門/組織參與第（2）、（3）項職能。負責檢查的部門/組織的責任。決定是否可以合格放行的檢查必須由具有資格的未參加被檢查活動的人員進行，其資格鑒定和證書是現(xiàn)行有效的，并且不需要向直接負責被檢查活動的主管報告。在執(zhí)行檢查者不是質(zhì)量保證職能部門/組織的成員的情況下，在檢查活動開始前，由質(zhì)量保證職能部門/組織或經(jīng)授權(quán)的、有資格部門/組織審查檢查程序、檢查人員資格準則以及其不受成本和進度壓力的獨立性，并確定是可接受的。對檢查人員（包括無損檢測人員）進行資格鑒定的相關(guān)要求已成文。在加工處理物項的每道工序進行期間，若為確保質(zhì)量有必要，就要對所加工的物項進行檢驗和（

33、或）測量。當難以或不可能對所加工的材料或設(shè)備進行檢查時，明確對工藝過程的方法、設(shè)備和人員進行監(jiān)視的間接控制措施。當檢查和工藝過程監(jiān)視二者缺一會使控制不充分時，二者同時被采用， 以確保得到充分的控制。對檢查程序、細則、檢查清單的內(nèi)容要求： a.明確被檢查對象的特性和活動；描述檢查方法；明確負責執(zhí)行檢查操作的人員或小組； d.驗收和拒收準則；明確所要求的程序、圖紙和規(guī)格書及其修訂；建立、保存記錄，包括：被檢查的物項；檢查日期；檢查人員；監(jiān)視類型；結(jié)果或合格性；涉及不符合項處理時的相關(guān)資料；明確必需的測量和試驗設(shè)備，包括精確度等要求。對停工待檢點的控制要求：在相關(guān)文件中標明強制性的停工待檢點；由指定

34、人員執(zhí)行見證或檢查；直到指定的檢查者書面批準后，方可進行下一步工作。對檢查結(jié)果的控制要求： a.以文件記載；b.由負責的個人或小組評定檢查結(jié)果的可接受性。為已建成的構(gòu)筑物、系統(tǒng)和部件制定和執(zhí)行所需要的在役檢查大綱（役前檢查大綱），且對照基準數(shù)據(jù)評價其結(jié)果。對已完成最終檢查的物項進行任何改造、修理或替換必須重新檢查以驗證其合格，其中替換或返工的物項按原檢查要求進行檢查，改造或修理使用經(jīng)過審查和批準的檢查方法。描述營運單位對供方的檢查活動是如何監(jiān)管的。試驗控制描述為試驗控制制定的控制措施，至少包括（承諾）以下方面：所制定的試驗大綱或試驗程序，并明確試驗的種類（如適用時）包括：樣機鑒定試驗；安裝前的

35、試驗；調(diào)試試驗；維修后試驗；運行期間的定期監(jiān)督性試驗；為程序和設(shè)備鑒定所做的試驗等。在試驗大綱或程序中承諾有關(guān)確定何時和如何進行試驗的準則以及試驗用設(shè)備精度要求的準則。承諾按照成文的試驗程序或細則進行試驗。試驗程序或細則的內(nèi)容要求，包括（承諾）以下方面： a.包含適用的設(shè)計和采購文件中已規(guī)定的試驗要求和驗收準則；執(zhí)行試驗的指令；試驗先決條件，如合格的試驗人員；檢定過的儀表；足夠的試驗用設(shè)備和儀表，包括它們的精確度要求；被試驗物項的完整性； 適宜、受控環(huán)境條件；以及準備好試驗數(shù)據(jù)的收集和儲存；由營運單位、供方或檢查人員見證的強制性的停工待檢點（如需要）；驗收和拒收準則；數(shù)據(jù)和結(jié)果的收集裝置或記錄

36、試驗的方法； g.確保試驗先決條件已滿足的規(guī)定。對試驗結(jié)果的控制要求，包括： a.以文件記載；b.由有資格的、經(jīng)授權(quán)的個人或小組評定試驗結(jié)果的可接受性。描述營運單位對供方的試驗活動是如何監(jiān)管的，包括責任部門、以及監(jiān)管的范圍、程度和方法。測量和試驗設(shè)備控制描述對測量和試驗設(shè)備的控制措施，至少包括（承諾）以下方面：所制定的測量和試驗設(shè)備管理程序，明確測試設(shè)備控制的范圍和測試設(shè)備的類型。所制定的檢定管理程序，其中包括質(zhì)量保證和其他職能部門在制定、執(zhí)行和確保測試設(shè)備檢定有效性方面的責任。明確根據(jù)所需測量的類型、范圍、精度和公差，選擇測量和試驗的設(shè)備。所制定的測試設(shè)備檢定（包括頻度）、維修、裝卸、貯存、

37、運輸?shù)鹊某绦?。對上述第?）項相關(guān)程序進行審查認可的情況，并明確負責該職責的部門/組織。對測試設(shè)備進行標識的管理，并描述相關(guān)的要求： a.標識能追溯到檢定試驗資料；b.通過標記、標簽或其他受控方法標明測試設(shè)備下次檢定日期。在規(guī)定的時間間隔或在使用之前，對影響質(zhì)量的活動中所使用的測量和試驗設(shè)備進行檢定、調(diào)整或確認的承諾。在發(fā)現(xiàn)測試設(shè)備偏差超出規(guī)定限值時所采取的措施，至少包括：a.對之前執(zhí)行的測量和試驗的有效性進行評價； b.對已試驗驗收的物項重新進行評定。描述營運單位對供方的測試設(shè)備控制是如何監(jiān)管的，包括責任部門、以及監(jiān)管的范圍、程度和方法。檢查、試驗和運行狀態(tài)顯示描述對物項的檢查和試驗狀態(tài)的控

38、制措施，至少包括（承諾） 以下方面：在物項的整個制造、安裝和運行期間按需要顯示并保持物項的檢查和試驗狀態(tài)的標識，以確保只使用、安裝或運行已通過了所要求的檢查和試驗的物項。識別和標識核電廠各物項的檢查和試驗狀態(tài)的方法，包括標記、印章、標簽、簽條、工藝卡、檢查記錄、實體位置或其他合適的方法，指明經(jīng)過試驗和檢查的物項是否可驗收或列為不符合項。在必要時為鑒別物項是否已圓滿通過所要求的檢查和試驗、防止疏漏所采取的措施。對構(gòu)筑物、系統(tǒng)和部件的不符合、失效或故障的狀態(tài)進行記錄并標識，并明確負責上述職責的部門。描述為顯示核電廠的系統(tǒng)和設(shè)備的運行狀態(tài)而制定的措施（例如在閥門和開關(guān)上掛標示牌）。描述營運單位對供方

39、的檢查、試驗和運行狀態(tài)的顯示控制是如何監(jiān)管的。對不符合項的控制描述為控制不符合項而采取的措施，至少包括（承諾）以下方面：不符合項控制的目的、范圍和責任，其中包括質(zhì)量保證職能和/或其他職能部門或人員在界定和執(zhí)行不符合項控制相關(guān)活動方面（包括識別、經(jīng)授權(quán)處理不符合項的個人或小組）的責任。為控制不符合項而制定的管理程序，并明確程序的內(nèi)容至少包括以下方面：對不符合項進行標識、記錄、隔離、審查、處理及通知到受影響的單位；對不符合項的處理和關(guān)閉等進行獨立審查的經(jīng)授權(quán)人員。在實際可行時用標記、標簽或?qū)嶓w分隔等方法來標識不符合項。為不符合要求的物項或帶有缺陷的物項制定控制下一步工序、交貨或安裝的措施，形成文件

40、并予以實施。對不符合項的控制要文件化，包括對不符合項的描述，不符合項的處理方案的制定、審查、批準以及處理結(jié)果的驗證要求。（6）（如適用時）根據(jù)不符合對安全的影響，規(guī)定審查和處理不同類別不符合項的責任權(quán)限，并在大綱中對相關(guān)內(nèi)容進行描述。在采購活動中，對于供方偏離采購要求或背離買方所認可文件的不符合項，必須要求供方報告買方。其中，承諾背離采購要求或背離買方所認可文件的不符合項及處理該不符合項的方案，如涉及下列情況中的一項或數(shù)項，需提交買方認可：a.違反采購要求中的技術(shù)或材料方面的要求； b.違反買方已認可的供方文件中的要求；沿用原定制造工藝或返工無法糾正不符合項；雖然物項可恢復到一種有能力執(zhí)行其安

41、全功能的狀態(tài)，但該物項依然有違背原要求的不符合項。對已接受的變更、放棄要求或偏差的說明形成文件，以指明不符合項的“竣工”狀態(tài)。根據(jù)原來的檢查和試驗要求或者合適的替代方法對返工和修理的物項進行檢查和試驗。在質(zhì)量趨勢分析中，要包括對不符合項作定期分析，并將分析結(jié)果上報管理部門。描述營運單位對供方的不符合項控制是如何監(jiān)管的，包括責任部門、以及監(jiān)管的范圍、程度和方法。糾正措施描述為糾正措施而制定的控制措施，至少包括（承諾）以下方面：糾正措施管理的目的、范圍和責任。制定糾正措施的管理程序，建立有效的糾正措施制度，并承諾由質(zhì)量保證職能部門/組織對程序進行審查。明確嚴重有損于質(zhì)量的情況（如故障、失效、缺陷、

42、偏差、或有缺陷的材料和設(shè)備以及其他方面的不符合），并承諾采取糾正措施，以防其重復發(fā)生，同時以文件形式記錄糾正措施。質(zhì)量保證職能部門/組織參與對糾正措施的制定過程的審查。由質(zhì)量保證職能部門/組織采取后續(xù)行動，來驗證糾正措施的執(zhí)行情況，并及時關(guān)閉糾正措施。將嚴重有損于質(zhì)量的情況和對這些情況進行的原因分析以及采取的防止其重復出現(xiàn)的糾正措施記載成文，并向直接管理者和更高層的管理者進行報告，以供審查和評價。質(zhì)量保證職能部門/組織定期對績效數(shù)據(jù)和其它質(zhì)量有關(guān)信息進行分析，將值得關(guān)注的結(jié)果報告更高層的管理者，同時要識別改進質(zhì)量的途徑或方法。如果適用，在進行上述分析時還需考慮來自外部的經(jīng)驗或信息。描述營運單位

43、對供方的糾正措施的控制是如何監(jiān)管的。描述為經(jīng)驗反饋而制定的規(guī)定和控制措施。質(zhì)量保證記錄描述對于質(zhì)量保證體系中質(zhì)量保證記錄（包括紙質(zhì)的、電子的以及其它媒介）的控制措施，至少包括（承諾）以下方面：質(zhì)量保證記錄控制的目的、范圍和責任，并滿足以下方面： a.記錄的范圍包括審查、檢查、試驗、監(jiān)查和材料分析的結(jié)果，對工作執(zhí)行情況的驗證情況，人員資格、程序和設(shè)備的鑒定結(jié)果， 以及其他文件，如圖紙、規(guī)格書、采購文件、檢查和試驗程序和報告，不符合報告，和糾正措施報告。對于核電廠運行階段，記錄還包括電廠運行日志、維修報告等；b.描述界定和執(zhí)行質(zhì)量保證記錄制度相關(guān)活動的質(zhì)量保證職能和其他職能組織/部門，以及他們的職

44、責。承諾制定和執(zhí)行記錄制度（包括書面程序和細則），其中規(guī)定確保保存足夠的記錄，以及對記錄相關(guān)活動所采取的控制措施。承諾在質(zhì)量保證大綱實施中產(chǎn)生足夠使用的質(zhì)量保證記錄，且所有記錄字跡清楚、完整，并與所記述的物項或服務相對應。對記錄的產(chǎn)生、分類、標識、收集、索引、修正和增補、簽收、歸檔、檢索和查閱、貯存、保管和處置等活動采取相應的控制措施，包括以下方面：對適宜的記錄貯存設(shè)施（包括出入控制、保衛(wèi)等）和環(huán)境進行描述，以盡量減少變質(zhì)或損壞和防止丟失，并承諾記錄的貯存方式便于檢索。以文件的形式對質(zhì)量保證記錄（特別是膠片、底片等特殊媒介的記錄）、有關(guān)的試驗材料和樣品的保存時間做出規(guī)定。對于正確地標明核電廠物

45、項“竣工”狀態(tài)的記錄，要在該物項從制造直到貯存、安裝及運行的有效壽期內(nèi)，由營運單位或由其指定的部門保存；根據(jù)該記錄的類別規(guī)定相應的保存時間。e.根據(jù)書面程序處置記錄。對記錄定期進行檢查的制度，說明檢查的主要事項。描述營運單位是如何對供方的質(zhì)量保證記錄制度進行監(jiān)管的。監(jiān)查描述對質(zhì)量保證監(jiān)查的控制措施，至少包括（承諾）以下方面：監(jiān)查的目的、范圍和責任。對適用的所有領(lǐng)域?qū)嵤┍O(jiān)查，以驗證程序和活動符合質(zhì)量保證大綱的要求，并驗證大綱實施的有效性。建立內(nèi)部監(jiān)查和外部監(jiān)查制度，由具有監(jiān)查資質(zhì)的人員和組織實施監(jiān)查：對于內(nèi)部監(jiān)查，對本單位內(nèi)影響質(zhì)量的過程和活動進行全面的獨立驗證和評定。對于外部監(jiān)查，對分包范圍內(nèi)

46、的供方的質(zhì)量保證大綱、程序和活動進行驗證和評定。對監(jiān)查人員的規(guī)定，包括資格考核、培訓和資格保持等內(nèi)容；對其他參加監(jiān)查的人員，要求經(jīng)過培訓和授權(quán)，并對被監(jiān)查領(lǐng)域不直接負責。根據(jù)活動的情況和安全重要性定期且盡早實施監(jiān)查。編制監(jiān)查計劃，并描述對內(nèi)外部監(jiān)查計劃的控制措施，包括計劃的制定、定期審查和修訂、監(jiān)查的頻度和范圍等。根據(jù)活動情況及其重要性來安排監(jiān)查計劃，承諾在出現(xiàn)下列一種或多種情況時進行監(jiān)查：有必要對大綱的有效性進行系統(tǒng)或部分的評價時；在簽訂合同或發(fā)出訂貨單前，有必要確定承包者執(zhí)行質(zhì)量保證大綱的能力時；已簽定合同并在質(zhì)量保證大綱執(zhí)行了足夠長的一段時間之后，有必要檢查有關(guān)部門在執(zhí)行質(zhì)量保證大綱、有

47、關(guān)的規(guī)范、標準和其他合同文件中是否行使所規(guī)定的職能時；對質(zhì)量保證大綱中規(guī)定的職能范圍進行重大變更（例如機構(gòu)的重大改組或程序的修訂）時；在認為由于質(zhì)量保證大綱的缺陷會危及物項或服務的質(zhì)量時；有必要驗證所要求的糾正措施的實施情況時。監(jiān)查實施的內(nèi)容，包括對質(zhì)量有關(guān)的實踐經(jīng)驗、程序、細則；活動和物項；以及文件和記錄的審查和客觀評價。明確監(jiān)查的方式。按照預先制定的書面程序和監(jiān)查核查單執(zhí)行監(jiān)查，明確核查單的格式和內(nèi)容。一輪監(jiān)查的實施，包括： a.單項監(jiān)查計劃的制定和內(nèi)容。監(jiān)查小組人員的挑選（承諾在內(nèi)部監(jiān)查時，對被監(jiān)查的活動的實施負有直接責任的人，不得參與挑選監(jiān)查小組人員的工作）、主監(jiān)查員的指定及查閱資料等。監(jiān)查組成員編制核查單。監(jiān)查通知包括日程安排、監(jiān)查的方式和內(nèi)容等；監(jiān)查前會議的控制措施，包括召開的時機、內(nèi)容等；按照已制定的核查單進行監(jiān)查；監(jiān)查后會議召開的時機、內(nèi)容等。監(jiān)查報告的編制、分發(fā)和內(nèi)容等，以及被監(jiān)查單位對監(jiān)查報告予以答復的控制措施，包括答復的內(nèi)容、時間要求等。由質(zhì)量保證職能部門/