質(zhì)量管理體系階段性評價報告

1、質(zhì)量管理體系階段性評價報告時間：01-07 15:08作者:蘇志廣 新聞來源:同志們：我們院質(zhì)量管理體系貫標自動員開始，八個月已經(jīng)過去了。這八個月當中我們經(jīng)歷了對國際質(zhì)量管 理體系的認識，經(jīng)歷了對我院管理納入國際質(zhì)量體系的策劃，經(jīng)歷了體系文件制定過程的反反復復，還經(jīng) 歷了對已定體系文件的學習和初步應用。在這八個月當中，全院上下齊心協(xié)力，加班加點，都付出了辛勤 的勞動，我代表院領導班子向大家表示感謝！目前已臨近外審認證，可以說處于我院貫徹國際質(zhì)量體系標 準是否符合認證的沖刺階段，為使大家再接再厲不松勁，進一步完善管理，有效糾正文件運行中存在的問 題，依照貫標要求，我就體系文件以及其適應性、符合性

2、，作如下評審意見。一、關于我院引入ISO9000質(zhì)量管理體系的策劃情況（一）以積極主動的態(tài)度，論證引入ISO9000管理體系，以推進我院“三線管理”長效機制的建立2002年10月我院被高檢院確定為“業(yè)務管理示范院”，這為我院探索長效機制和規(guī)范化建設增添了 動力。院黨組研究認為，我院要真正在業(yè)務管理方面起到示范院作用，一要解決業(yè)務管理方面存在的許許 多多問題，如一科一圖，一案一表的修訂完善；“案件運行的監(jiān)控”，各項業(yè)務間的銜接等等。二要理順 業(yè)務管理的組織結構，克服過去因組織問題給業(yè)務監(jiān)督方面造成的弊端。三要為提高業(yè)務管理水平，強化 全方面管理，貫徹十六大司法改革的精神，實現(xiàn)政務與業(yè)務相分離，同

3、時還要最大限度地提高干警的政治 素質(zhì)和業(yè)務素質(zhì)，提高各項工作的質(zhì)量和效率。在這樣的基礎上黨組提出了 “以示范促規(guī)范”的工作思路， 即以“業(yè)務管理示范院”為契機，推動全院各項工作規(guī)范化建設。黨組一班人認真分析了長期困擾檢察機 關因超期辦案、執(zhí)法不公、違法違紀、監(jiān)督乏力等問題不能從根本上得以解決的主要原因在于：一是重結 果輕過程，缺少對業(yè)務過程進行監(jiān)督和管理的專職機構，各業(yè)務部門自成一體，獨立運作，造成辦案的隨 意性大，暗箱操作多；二是重思想輕管理，片面依靠思想教育提高公正執(zhí)法意識來解決違法違紀問題，不 注重從管理入手，建立有效控制和防范問題發(fā)生的機制，隊伍建設與業(yè)務工作兩張皮，思想政治工作空對

4、空；三是重制度輕機制，錯把規(guī)章制度理解為管理機制，依靠靜態(tài)的制度管人，往往是領導抓時好一陣， 領導松時變空文，難以得到長期、有效的落實；四是重投資輕運用，不能根據(jù)檢察業(yè)務的需要進行科技投 入，盲目上設備，把硬件當政績，設備實用性差，使用率低，無法對辦案質(zhì)量和效率的提高起到真正的推 動作用。針對存在的問題及原因，院黨組提出了建立新機制，全面實現(xiàn)規(guī)范化管理應遵循的四個基本原則: 一是強化法律性。突出檢察機關依法監(jiān)督的司法屬性，把檢察業(yè)務放在核心地位，依法建制，規(guī)范執(zhí)法行 為，明確隊伍建設和信息化建設為檢察業(yè)務服務的支持、保障地位；二是實現(xiàn)科學性。引進先進的現(xiàn)代管 理理念，建立系統(tǒng)化的管理機制，注重

5、辦案過程的監(jiān)督、控制和持續(xù)改進，形成“策劃、運行、評審、改 進”的良性循環(huán)；三是注重針對性。針對現(xiàn)實工作中存在的問題建機制，力求通過機制的有效運行，從根 本上解決問題；四是著眼長效性。立足于檢察機關的基本職能建機制，使之不因領導和人員的變化而變化， 始終保持法律監(jiān)督工作的連續(xù)性，保持管理機制總體的穩(wěn)定和持續(xù)提高。經(jīng)過慎重研究，反復論證，把全院工作整合為隊伍、業(yè)務、事務的“三線管理”模式逐漸確立下來。今年元月15日，高檢院基層指導處副處長谷文連來院了解我院示范院建設情況，聽了我們“三線管 理”模式匯報后，谷處長提示我們要完善管理實現(xiàn)全面工作規(guī)范化，是否借鑒國際上先進的管理辦法。16 日上午，谷處

6、長與省院胡廣政處長、市院張新志處長一起與我院黨組成員進行座談，對ISO9000標準在檢 察機關的可行性進行了研究討論。3月10日，院黨組專門召開會議進行研究，大家一致認為要實現(xiàn)我院“三 線管理”，推進我院整體工作規(guī)范化建設，引入ISO9000國際標準十分必要。思想統(tǒng)一以后，我們購置有 關書籍進行學習，了解ISO體系對我院工作的適宜性和符合性。接著召開了中層科長會進行論證，征求意 見，大家對引入國際上先進的管理體系均表示肯定，認為這是促進我院整體工作再上臺階的有效選擇。我 們在全體干警會上就ISO9000國際質(zhì)量管理體系標準作了簡要介紹，提出了我院引入的積極作用及工作難 點，全院干警未提出任何質(zhì)

7、疑，在實現(xiàn)全院上下認識一致的情況下，貫標活動的序幕在我院正式拉開。（二）全員發(fā)動，為引入ISO國際質(zhì)量標準作好思想準備3月15日國家質(zhì)量協(xié)會咨詢公司的貫標咨詢員李曉飛、劉燕華、高凌云在谷文連處長的陪同下來到 我院，聽取了我院管理方面的工作，以及對引入ISO進行適宜性的論證和征求意見、實現(xiàn)上下一致等情況 的匯報后，谷處長宣讀了高檢院政治部把我院確定為“IS。國際質(zhì)量體系認證試點”單位的通知，接著我 院確定了各部門的內(nèi)審員，在進行了短暫的動員以后開始了咨詢培訓，3月16日，咨詢專家李曉飛等人就 ISO體系的基本架構向內(nèi)審員作了介紹，并深入科室詳細了解檢察工作狀況，提出檢察工作貫標活動應進 行的主要

8、工作。17日、18日，“IS。質(zhì)量體系認證內(nèi)容宣講會”在五樓電子閱覽室舉行。谷文連處長在會 上宣讀了高檢院制定的基層檢察院引入ISO9000國際質(zhì)量管理體系認證工作的試點實施方案，代表高 檢院政治部對我院的貫標工作給予了高度關注。劉燕華教授講解了 ISO9000標準及貫標要做的工作。3月18日貫標咨詢協(xié)議正式簽訂。如果說專家介紹、指點使我們更堅定了引入ISO國際質(zhì)量管理體系的話，那么我們渴望通過咨詢了 解國際高層次的、科學系統(tǒng)的管理方法，推動我院“三線管理”，實現(xiàn)我院整體工作規(guī)范化、上臺階是引 入ISO國際質(zhì)量管理體系的思想基礎，是源動力，為提高大家的思想認識，我們再次組織科長會、全體干 警會

9、反復動員，就從專家那里了解到的ISO標準要求和從書本上看到的基本常識對干警進行動員，提高大 家克服重重困難，全院團結一致實現(xiàn)貫標認證的信心和決心。（三）接受培訓，反復修改，確立文件體系體系文件的建立和確認是一項既十分繁雜，又要認真細致的工作，為確保體系文件按標準要求得以 實現(xiàn)，并在文件編制過程中使大家了解編制方法，掌握體系的基本要求，我們采取了以下幾項措施：一是 領導帶頭，全體黨組成員帶頭學習ISO,深入理解ISO9000的管理原則、管理理念、管理方法；二是封閉 培訓，4月8日至11日，我院全體黨組成員和中層正職，集中在馬寨鎮(zhèn)東方賓館，進行了四天完全脫產(chǎn)的 封閉式培訓，由劉燕華老師系統(tǒng)地給我們

10、講解了 ISO9000標準，并學習了文件的編寫方法。三是共同參與， 培訓結束后，我們對各部門進行了分工，要求他們按照ISO9000國際質(zhì)量管理標準的要求，編寫本部門各 項工作的程序文件和作業(yè)文件，繪制各項工作的流程圖。各部門負責人與本部門干警一起討論研究，可以 說是全員參與，充分發(fā)揮了全體干警的主動性和創(chuàng)造性。四是集中與分散相結合，我們還專門成立了寫作 小組，由精干力量集中研究編寫質(zhì)量手冊和程序文件，并對各部門文件的編寫工作給予指導，對 各類文件進行匯總，統(tǒng)一格式、統(tǒng)一要求，使體系文件形成體系。為搞好文件編制工作，實現(xiàn)貫標工作的有效展開，我們建立了貫標工作領導小組，確定了 “管代”， 明確了

11、“三線管理”職能負責人，以及集中制定并對文件審核把關的組成人員和體系文件的管理部門，責 任到人，工作到位，同時還詳細制定了貫標工作的時間安排進度表。在文件的編制過程中，各部門組織人 力，合理安排正常工作，犧牲星期天和五一長假，夜以繼日收集資料，編制文件，投入了很大的精力。由 于安排得當，措施有力，體系文件初稿于5月10日完成并交咨詢專家審查。進入5月份以后，由于“非典” 的影響，給文件的修改造成許多不便，在咨詢老師不能到位的情況，編制的同志采用網(wǎng)絡傳遞的方法，邊 制定邊發(fā)送專家修改，先后九移其稿?！胺堑洹眲傔^，7月8日專家李曉飛同志再次來院與大家一起手把 手幫助改文件，并于13、14日兩天對2

12、9名內(nèi)審員進行了專門培訓，考核與確認。7月18日，我院召開“引 入ISO國際質(zhì)量管理體系文件發(fā)布會”，谷文連處長專程到會祝賀。至此我院貫標的第一步工作，體系文 件建立基本完成。體系文件的制作使大家經(jīng)歷了一個對國際質(zhì)量管理體系從不認識到逐步認識的過程，經(jīng)歷了一個對 我院管理從淺意識到深化意識的過程。我院體系文件涵蓋了主要的管理制度，并使其更加完善，吸收并細 化了 “三線管理”體制，使其更具操作性；整合了組織機構，使其更科學合理和規(guī)范。我院體系文件共分四個層次：第一層次是質(zhì)量手冊，它是體系文件中的綱領性文件，它規(guī)定了我院 的質(zhì)量方針、質(zhì)量目標；規(guī)定了建立體系文件的總要求。第二層次是程序文件，共有十

13、五個程序控制文件， 分別是文件控制、記錄控制、質(zhì)量方針和質(zhì)量目標控制、信息溝通控制、管理評審控制、人力資源控制、 設備控制、物品采購控制、對外委托控制、檢察業(yè)務控制、人民群眾滿意度監(jiān)測控制、內(nèi)部審核控制、不 合格服務控制、數(shù)據(jù)分析控制、糾正和預防措施控制。這一層次文件是確保體系文件得以正確運行，實現(xiàn) 要求的基本程序性規(guī)定，同時也是建立具體作業(yè)規(guī)程程序性要求的基本標準和依據(jù)。第三層次是作業(yè)規(guī)程， 也叫作業(yè)文件，它是我院所有干警正確履行職責的直接標準和實現(xiàn)人民群眾滿意，提高服務質(zhì)量及效率的 應用依據(jù)。第四層次包括記錄和應當適用的法律、法規(guī)以及規(guī)范性要求等方面的文件匯編。體系文件的不同層次，相輔相成

14、，缺一不可，是我院各項工作走上規(guī)范的基礎。二、體系文件在我院的運行情況文件發(fā)布以后，8月1日正式在全院全面實施。為使廣大干警熟悉文件要求，我們采取集中學習與分 散學習相結合的辦法，先用一周時間對全院干警就體系文件進行集中學習，同時由各科組織每天堅持一小 時學習時間，并先后按不同文件層次進行了三次考試，使大家逐漸對體系文件有了初步的了解。文件正式 實施后，盡管大家努力按文件要求去做，但由于長期養(yǎng)成的對工作流程的思維定式，一時接受新規(guī)矩的約 束很不習慣等原因，仍存在不少不到位或不知怎么按文件去做的問題。9月15日開始的三天初次內(nèi)審，使 許多過去存在深次的問題被暴露出來，如文件未按要求控制，記錄未按

15、要求填寫，作業(yè)文件中規(guī)定的某些 環(huán)節(jié)未落實到位等。同時也發(fā)現(xiàn)了文件規(guī)定中的一些問題。面對問題，貫標領導小組一班人進行了認真分析，感到原因有幾個方面：一是建立體系文件上下結 合不夠。應當由業(yè)務部門制定的，不得他人代勞，否則接口難把握，也不能使適用部門認可；二是培訓工 作不到位，部分干警對體系文件學習掌握的不夠。使其一知半解，無法操作；三是部分干警缺乏關心管理 工作的興趣，加之業(yè)務工作任務繁重而輕視了體系文件的應用。原因找出后為解決問題，我們采取了以下 幾項措施：一是所有作業(yè)規(guī)程由適用部門修訂，院領導與全體內(nèi)審員共同把關，對修訂過的文件逐條逐句進行 審查通過，仍有問題的做出標記再由部門進行整理。二

16、是對質(zhì)量手冊、程序文件抽專人與領導一起共同進行修改，修改后再同內(nèi)審員一起逐句審查，刪 繁就簡，達成共識，確保適宜性。三是為提高全院干警參與管理、實現(xiàn)體系文件要求的自覺性，我們組織干警觀看臺灣管理學教授于 世偉講座，學習江西吉安市院管理方面好的作法和經(jīng)驗，并再次系統(tǒng)講解我院體系文件規(guī)定，使大家從中 感受管理的重要性，提高學習、掌握體系要求的自覺性。四是邊修邊改邊用。初審結束后，我們提出的要求是對內(nèi)審中確定的問題和不合格項應盡快改正和 關閉，與文件修改同步進行，所有文件修完一個運行一個，不等不靠，這樣確保了工作的連續(xù)性和文件適 用的時效性。五是加大文件落實的工作力度。為使體系文件得以有效運行，我們

17、專門下發(fā)文件，制定了強力推進 的工作要求，即檢察官每天自查各自工作是否按體系文件要求去做。主任檢察官每天檢查，并向中心報告， 中心每兩天抽查一個部門的工作，管代每周要抽一個檢察官的工作情況，中心每周向檢察長報告一次情況， 對違反者制定了嚴厲的處罰措施。以上措施使得文件修改與應用有條不紊的進展。11月23日開始的第二次內(nèi)審明顯看出文件的改正與 運行有了長足的進步，大的不合格項得到了消除，文件體系趨于完備，各種記錄基本齊全，所有接口程序 規(guī)范，受到了咨詢專家的好評。三、貫標以來的階段性成效作為檢察機關而言，引入質(zhì)量管理體系重在強化內(nèi)部的管理，提高自身的管理層次。因此重在體驗 和借鑒其過程而非追求其

18、認證結果。幾個月的貫標工作在二七院取得的成效是顯著的，歸納起來有以下幾 個方面。（一）使我們認識并掌握了先進的管理方法。過去，我們始終認為建立一套好制度，就能有效地推 動工作，往往把制度與機制劃等號，對什么是機制沒有清醒的認識，制度制定的一本本，因其過程的不周 全又往往是具有很強的普通適應性而缺乏針對性而落實不到位，問題年年查，年年出，總出不了這個怪圈。 ISO管理體系標準使我們懂得了過程控制的機制效應。使我們懂得了識別過程并對其進行有效管理，持續(xù) 改進的有效方法。（二）使我院管理得到有效完善。建立體系文件規(guī)程借以推動我院“三線管理”機制建設，使抓隊 伍、抓業(yè)務、抓事務、運用信息化手段得以有效

19、結合，真正使各項工作走上規(guī)范化道路。我院這方面工作 受到高檢院領導的肯定，并已向全省推廣。（三）促使我院各項工作有條不紊，成效顯著。文件的應用，實現(xiàn)了事事按程序，事事有記錄，事 事有評審，事事有改進。加大了法律監(jiān)督職能，加快了辦案（事）節(jié)奏，提高了辦案效率和質(zhì)量。偵查監(jiān) 督部門在人均辦案近200起的情況下審查批捕時間平均由過去的5-7天縮短為3-5天；公訴部門在人員被 借調(diào)，人力明顯不足而案件量大幅上升的情況下，保證了每起案件在法定期限內(nèi)審結并有所提前；由于法 律監(jiān)督工作的規(guī)范管理，使公安機關撤回案件無提請手續(xù)、換押制度不嚴格、辦案超期責任不明等10余項 執(zhí)法不規(guī)范問題得到解決，執(zhí)行批捕、不批

20、捕決定回復率達到100%。經(jīng)初步收集、測量，人民群眾滿意率 達到了 90分上。四、存在的問題、原因及改進（一）由于貫標工作時間短，我們對ISO9000標準的認識和接受程度畢竟是從一張白紙起步，不可 避免地存在不到位的方方面面，歸納起來主要有以下方面：1、體系文件方面的問題與上級規(guī)定的符合性方面。在我們建立體系文件之后，高檢、省、市院就辦案程序方面又出臺了 一些新的規(guī)定和要求，或多或少地存在與我們體系要求不一致的地方。任職資格要求方面。我們規(guī)定的個別崗位任職資格要求仍有待進一步研討確認。如書記員、法警 是否必須達到本科學歷的問題。有些特殊崗位必須具備一定的資格方可上崗，而我們一時又達不到的問題，

21、 如信訪接待人員。其資格由誰確認？上級尚無定論。因我院領導調(diào)整而導致的文件修改問題。文件用語方面的轉化問題。部分文件的再細化，應更具操作性問題。部分文件缺位問題，如績效考核、法警職責、技術設備維護、信息網(wǎng)絡管理細則等。質(zhì)量目標的調(diào)整。2、文件運行方面的問題文件的收、發(fā)未完全規(guī)范，記錄格式不一致等問題。對一些作業(yè)規(guī)程使用方法不明確問題。人力資源不足問題。（二）對存在問題的原因分析對于上述存在的問題，我們進行了深入的分析，認為主要原因有：一是主觀上，有的領導對貫標工 作不夠重視，沒有深入地學習、研究、接受新的管理理念，沒有切實熟悉、掌握體系文件新的要求，沒有 真正起到帶頭作用，個別中層干部沒有充分

22、認識ISO管理體系的好處，對貫標有抵觸情緒，部分干警對貫 標工作不關心，對體系文件走馬觀花，沒有深入學習、掌握，仍按老規(guī)矩、老辦法工作，對新的管理機制 沒有從思想上真正接受。二是客觀上，今年的工作量比往年有大幅度上升，受理普通刑事案件首次超千起， 辦案任務重，加之“強化法律監(jiān)督，維護公平正義”、“執(zhí)法檢查”、“優(yōu)化經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境”等活動的開 展，也占用了干警相當一部分精力，使貫標工作從時間和人員精力上未能得到很好的保證，導致了貫標工 作的不扎實和問題的出現(xiàn)。三是經(jīng)驗上，我們是檢察系統(tǒng)貫標工作的試點，是首家，沒有經(jīng)驗可借鑒，一 切都是從頭開始，我們可參考的資料都是其它行業(yè)的，其術語、定義和所用的方法都與檢察工作有相當大 的距離，因此文件的編制難免會出現(xiàn)與